FDI、市場(chǎng)分割與區(qū)域生態(tài)效率：直接影響與溢出效應(yīng)

龔新蜀 王曼 張洪振

摘要本文從新經(jīng)濟(jì)地理理論與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論出發(fā)，在運(yùn)用SuperSBM模型測(cè)算中國(guó)省域生態(tài)效率水平的基礎(chǔ)上，應(yīng)用2000—2015年省際面板數(shù)據(jù)和空間杜賓模型（SDM），深入探討了外商直接投資（Foreign Direct Investment， FDI）、市場(chǎng)分割對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，第一，中國(guó)區(qū)域生態(tài)效率在樣本期內(nèi)呈不斷惡化的趨勢(shì)，并表現(xiàn)出較強(qiáng)的空間依賴和空間分異，總體呈東-中-西梯度遞減的空間分布格局；第二，F(xiàn)DI對(duì)生態(tài)效率的直接效應(yīng)為負(fù)，間接效應(yīng)為正，表明FDI對(duì)本地區(qū)生態(tài)效率的效應(yīng)為負(fù)，但對(duì)鄰近地區(qū)具有較強(qiáng)的正向空間溢出效應(yīng)；第三，地方保護(hù)主義引致的市場(chǎng)分割導(dǎo)致資源扭曲錯(cuò)配，技術(shù)進(jìn)步緩慢，不利于生態(tài)效率的提升，并隨著市場(chǎng)分割程度的提高，限制內(nèi)資企業(yè)獲取FDI技術(shù)效應(yīng)的能力與動(dòng)力，抑制FDI對(duì)生態(tài)效率的正向溢出效應(yīng)。拓展性分析發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)分割存在顯著的路徑依賴特征，短期FDI的流入受地方政府非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)手段的影響，在一定程度上強(qiáng)化了市場(chǎng)分割程度，但長(zhǎng)期的累積效應(yīng)可有效打破市場(chǎng)分割。因此，為實(shí)現(xiàn)“資源-環(huán)境-經(jīng)濟(jì)”的協(xié)調(diào)發(fā)展，東部地區(qū)應(yīng)主動(dòng)發(fā)揮生態(tài)效率高值區(qū)的“示范作用”與“溢出效應(yīng)”；地方政府應(yīng)繼續(xù)加大引資力度，堅(jiān)持以“以開(kāi)放促改革”，充分利用外資的技術(shù)溢出效應(yīng)和市場(chǎng)整合作用，在區(qū)域生態(tài)發(fā)展中發(fā)揮積極作用；中央政府應(yīng)加快破除“諸侯割據(jù)”藩籬，鼓勵(lì)區(qū)域聯(lián)動(dòng)和經(jīng)濟(jì)合作，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。

關(guān)鍵詞外商直接投資；市場(chǎng)分割；區(qū)域生態(tài)效率；空間杜賓模型

中圖分類號(hào)F124.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2018）08-0095-10DOI：10.12062/cpre.20180409

在市場(chǎng)化進(jìn)程深入推進(jìn)的過(guò)程中，中央政府制定多項(xiàng)措施以實(shí)現(xiàn)資源的跨區(qū)域流動(dòng)，但地方政府對(duì)市場(chǎng)的管束手段呈現(xiàn)出多元化和隱蔽化的特點(diǎn)[1]。這種中央與地方的利益博弈對(duì)市場(chǎng)整合的影響較為復(fù)雜，導(dǎo)致的市場(chǎng)分割通過(guò)資源扭曲錯(cuò)配、降低競(jìng)爭(zhēng)行為，不斷抑制我國(guó)區(qū)域生態(tài)效率的提高和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，削弱地方政府干預(yù)、推進(jìn)區(qū)域市場(chǎng)融合，成為制度紅利得以釋放的重要手段，也是實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，提升區(qū)域生態(tài)效率的重要方式。

隨著開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的深入推進(jìn)，開(kāi)放逐漸成為全面深化改革的強(qiáng)大動(dòng)力，通過(guò)構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制，以新一輪開(kāi)放促進(jìn)新一輪改革，全面破除地方保護(hù)對(duì)市場(chǎng)要素自由流動(dòng)的限制，才能真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。外商直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）作為對(duì)外開(kāi)放的重要方式，無(wú)論是對(duì)國(guó)內(nèi)的環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，均產(chǎn)生了不可估量的影響。隨著市場(chǎng)在資源配置中決定地位的確定，如何在保護(hù)環(huán)境、節(jié)約資源的同時(shí)，發(fā)揮外商直接投資的環(huán)境與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，推動(dòng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，提升區(qū)域生態(tài)效率，成為當(dāng)前新常態(tài)下“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)”的重要課題。

本文將對(duì)外開(kāi)放、市場(chǎng)分割與區(qū)域生態(tài)效率納入統(tǒng)一的分析框架，在新經(jīng)濟(jì)地理理論與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，探究對(duì)外開(kāi)放、市場(chǎng)分割與區(qū)域生態(tài)效率的邏輯關(guān)系，以期為以開(kāi)放促改革、發(fā)揮FDI整合市場(chǎng)、提升區(qū)域生態(tài)效率提供理論依據(jù)與現(xiàn)實(shí)建議。

1文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

1.1FDI與區(qū)域生態(tài)效率

國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度探討了FDI對(duì)東道國(guó)環(huán)境污染的影響，早期研究主要集中在FDI對(duì)環(huán)境污染絕對(duì)數(shù)量的影響[2-3]，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境的矛盾日益突出，部分學(xué)者將生態(tài)效率作為衡量環(huán)境污染的標(biāo)準(zhǔn)，綜合考量FDI的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)[4-5]。

借鑒Grossman和Krueger的分析框架[6]，本文認(rèn)為FDI對(duì)生態(tài)效率的影響主要通過(guò)以下三種途徑進(jìn)行傳導(dǎo)：一是規(guī)模效應(yīng)。FDI的流入在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，伴隨著資源消耗與環(huán)境污染，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)達(dá)到一定水平后，人們逐漸重視生活質(zhì)量的提高與生存環(huán)境的改善，將更多社會(huì)財(cái)富用于污染治理，生態(tài)環(huán)境得以改善[7]。二是結(jié)構(gòu)效應(yīng)。FDI對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有重要影響，由于FDI投資行業(yè)的異質(zhì)性，一方面將污染較為嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制水平較低的發(fā)展中國(guó)家，從而造成東道國(guó)生態(tài)環(huán)境的惡化[8]；另一方面，以先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為代表的外資企業(yè)的進(jìn)入，反而會(huì)促進(jìn)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提升產(chǎn)出效率。三是技術(shù)效應(yīng)。FDI的技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出效應(yīng)，將在母國(guó)已經(jīng)淘汰但在東道國(guó)相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，提高東道國(guó)企業(yè)的技術(shù)效率；同時(shí)從事環(huán)境技術(shù)開(kāi)發(fā)的跨國(guó)公司所帶來(lái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散直接促進(jìn)東道國(guó)生態(tài)效率的改善[9]。因此，F(xiàn)DI對(duì)本地生態(tài)效率的影響取決于以上三種效應(yīng)對(duì)比的綜合效果。考慮到FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)的空間特性，即FDI不僅對(duì)本地區(qū)的內(nèi)資企業(yè)形成技術(shù)溢出效應(yīng)，還有可能跨區(qū)域?qū)ζ渌貐^(qū)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生影響，促進(jìn)鄰近地區(qū)生態(tài)效率的提升。至此，提出假說(shuō)1：

H1：FDI對(duì)本地生態(tài)效率的影響取決于規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)綜合作用的結(jié)果，但FDI對(duì)鄰近地區(qū)生態(tài)效率具有正向空間溢出效應(yīng)。

1.2市場(chǎng)分割與區(qū)域生態(tài)效率

市場(chǎng)分割的實(shí)質(zhì)是地方政府為了自身利益限制資源、要素、產(chǎn)品等跨區(qū)域流動(dòng)。因此，市場(chǎng)分割可能導(dǎo)致資源配置扭曲，造成要素生產(chǎn)率的損失。目前學(xué)術(shù)界尚未對(duì)市場(chǎng)分割與生態(tài)效率的關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)研究，但從生態(tài)效率的本質(zhì)出發(fā)，市場(chǎng)分割對(duì)生態(tài)效率的影響可從經(jīng)濟(jì)與環(huán)境兩條路徑間接實(shí)現(xiàn)。

在市場(chǎng)分割與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究中，尚未形成統(tǒng)一觀點(diǎn)。陸銘和陳釗認(rèn)為市場(chǎng)分割與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈倒“U”型關(guān)系[10]；李文潔進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)分割對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在加入WTO前后存在差異。加入WTO之前，市場(chǎng)分割通過(guò)促進(jìn)固定資本投入和減緩政府消費(fèi)比重促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；而加入WTO之后，市場(chǎng)分割通過(guò)減緩經(jīng)濟(jì)的對(duì)外開(kāi)放度和資產(chǎn)投入阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[11]。但更多研究表明地方政府采取的市場(chǎng)分割策略對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效具有負(fù)效應(yīng)[12-13]。

關(guān)于市場(chǎng)分割與環(huán)境污染的關(guān)系，多數(shù)學(xué)者研究認(rèn)為市場(chǎng)分割導(dǎo)致環(huán)境污染問(wèn)題更為嚴(yán)重，概括原因主要有以下幾點(diǎn)：第一，市場(chǎng)分割制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，導(dǎo)致單位GDP的污染排放居高不下[14]。源于地方保護(hù)主義的市場(chǎng)分割，打破了不同地區(qū)基于比較優(yōu)勢(shì)從事生產(chǎn)活動(dòng)的生產(chǎn)規(guī)律，誘發(fā)企業(yè)對(duì)低端要素的結(jié)構(gòu)性依賴，并長(zhǎng)期從事粗放式的生產(chǎn)活動(dòng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢。第二，市場(chǎng)分割通過(guò)改變企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)行為影響污染排放[15]。研發(fā)投入是企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵，但在市場(chǎng)分割的環(huán)境中，企業(yè)在地方政府的保護(hù)傘下失去了加大研發(fā)投入的動(dòng)力，導(dǎo)致綠色清潔的環(huán)保生產(chǎn)技術(shù)出現(xiàn)緩慢，抑制了技術(shù)進(jìn)步。此外，企業(yè)將過(guò)多的資源用于尋租，以維持自身的壟斷行為，造成社會(huì)資源配置的扭曲與浪費(fèi)[16]。第三，市場(chǎng)分割導(dǎo)致跨區(qū)域的環(huán)境治理合作難以實(shí)現(xiàn)，環(huán)境污染在區(qū)域之間的負(fù)外部性更加明顯[17]。

基于上述分析，不難發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)分割雖短期促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但不利于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。市場(chǎng)分割不僅嚴(yán)重制約了勞動(dòng)力、資本和資源能源等要素在全國(guó)市場(chǎng)中的有效、合理流動(dòng)，源于要素扭曲的能效低下和環(huán)境污染也給區(qū)域生態(tài)效率的提升帶來(lái)了嚴(yán)重阻力。由此，提出假說(shuō)2：

H2：市場(chǎng)分割導(dǎo)致區(qū)域資源配置扭曲，技術(shù)進(jìn)步緩慢，環(huán)境治理合作難以實(shí)現(xiàn)，不利于生態(tài)效率的提升。

龔新蜀等：FDI、市場(chǎng)分割與區(qū)域生態(tài)效率：直接影響與溢出效應(yīng)中國(guó)人口·資源與環(huán)境2018年第8期1.3FDI、市場(chǎng)分割與區(qū)域生態(tài)效率

目前將FDI、市場(chǎng)分割納入統(tǒng)一分析框架討論其對(duì)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境影響的研究成果較少。現(xiàn)有文獻(xiàn)在探究FDI的生態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，常忽略制度因素對(duì)二者關(guān)系的影響。但要促進(jìn)生態(tài)效率的提升，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，既要關(guān)注經(jīng)濟(jì)開(kāi)放等外在因素的影響，又要對(duì)體制內(nèi)的制度因素進(jìn)行考量。就制度改革而言，受“晉升錦標(biāo)賽”機(jī)制驅(qū)使的地方政府競(jìng)爭(zhēng)及其衍生的地方保護(hù)行為造成的市場(chǎng)分割無(wú)疑是其中重要的一面。一方面，市場(chǎng)分割導(dǎo)致資源扭曲錯(cuò)配，要素配置效率低下，抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，進(jìn)而影響到內(nèi)資企業(yè)獲取FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的能力與動(dòng)力。另一方面，市場(chǎng)分割阻礙國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的形成，使得國(guó)內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)與競(jìng)爭(zhēng)能力無(wú)法得以培育，國(guó)內(nèi)企業(yè)的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力被削弱，導(dǎo)致更多的跨國(guó)公司伴隨著FDI進(jìn)入東道國(guó)同本地企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)份額，造成FDI的“市場(chǎng)竊取”效應(yīng)增加，不利于生態(tài)效率的提升。此外，市場(chǎng)分割抑制FDI的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，從而導(dǎo)致產(chǎn)出配置結(jié)構(gòu)和要素配置結(jié)構(gòu)的非最優(yōu)損失，抑制FDI對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的提升作用。由此，提出假說(shuō)3：

H3：源于地方保護(hù)主義的市場(chǎng)分割抑制內(nèi)資企業(yè)獲取FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的能力與動(dòng)力，阻礙國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的形成，不利于FDI發(fā)揮對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的促進(jìn)作用。

綜上所述，盡管學(xué)界關(guān)于FDI的生態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)有了較為豐富的研究，然而鮮有學(xué)者考慮FDI的外部環(huán)境，尤其是市場(chǎng)因素對(duì)FDI生態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的影響。中國(guó)特定的晉升模式以及由此產(chǎn)生的政治晉升沖突，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)市場(chǎng)呈現(xiàn)明顯的碎片化特征，這種“諸侯經(jīng)濟(jì)”是否會(huì)阻礙FDI生態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的發(fā)揮？此外，現(xiàn)有研究認(rèn)為市場(chǎng)分割導(dǎo)致資源配置扭曲，不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，但如何破解中國(guó)現(xiàn)有的市場(chǎng)分割難題，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng)的形成，還尚未有學(xué)者進(jìn)行深入探究。因此，本文將FDI、市場(chǎng)分割與區(qū)域生態(tài)效率納入統(tǒng)一的分析框架，在剖析FDI與市場(chǎng)分割對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的綜合影響機(jī)制的基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步應(yīng)用中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)和空間杜賓模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，以期為開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下中國(guó)區(qū)域生態(tài)效率的提升和促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)整合提供新的解決思路。

2中國(guó)區(qū)域生態(tài)效率的測(cè)算與演變趨勢(shì)

2.1測(cè)算方法與指標(biāo)選取

生態(tài)效率是指一定時(shí)期內(nèi)增加的經(jīng)濟(jì)價(jià)值與增加的生態(tài)環(huán)境負(fù)荷的比值?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大都采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法進(jìn)行測(cè)算，但傳統(tǒng)的CCR和BCC模型雖能解決投入、產(chǎn)出單位不一致的問(wèn)題，但無(wú)法考慮投入產(chǎn)出松弛變量對(duì)模型可靠性的影響。Tone[17]提出的非徑向SBM模型將松弛變量加入目標(biāo)函數(shù)，可以合理有效解決投入或產(chǎn)出之間存在的非零松弛問(wèn)題。但在實(shí)際情況中，可能存在多個(gè)決策單元均有效，SBM模型無(wú)法對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的比較分析。為克服此缺陷，Tone進(jìn)一步提出超效率SBM模型，可對(duì)多個(gè)有效決策單元進(jìn)行區(qū)分排序。因此，本文采用包含非合意產(chǎn)出的SuperSBM模型，并使用MAXDEA pro軟件測(cè)算得出中國(guó)省域生態(tài)效率值。

考慮到數(shù)據(jù)的完整性和平穩(wěn)性，選取2000—2015年中國(guó)30個(gè)省市（剔除西藏，不含港、澳、臺(tái)）作為研究對(duì)象，借鑒羅能生[18]的做法對(duì)生態(tài)效率進(jìn)行測(cè)度。具體的指標(biāo)選取如下：以2000年為基期的各地區(qū)實(shí)際生產(chǎn)總值（GDP）作為生態(tài)效率測(cè)算的合意產(chǎn)出指標(biāo)；工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)廢水排放量和工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量為非合意產(chǎn)出；投入要素依次選取固定資本存量、從業(yè)人員數(shù)、建成區(qū)面積、能源消費(fèi)、用水量。所有指標(biāo)數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)水資源公報(bào)》和各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。其中固定資本存量的測(cè)算參考單豪杰的估算方法[19]，展期更新到2015年。

2.2中國(guó)區(qū)域生態(tài)效率的演變趨勢(shì)

由圖1的核密度曲線可知中國(guó)區(qū)域生態(tài)效率的動(dòng)態(tài)演變特征：一是隨著年份的增加，核密度曲線的波峰逐漸左移，說(shuō)明整體而言中國(guó)區(qū)域生態(tài)效率存在惡化趨勢(shì)；二是核密度分布由“單峰”逐步向“雙峰”轉(zhuǎn)變。2015年第一個(gè)波峰的效率值為0.3左右，第二個(gè)波峰的效率值達(dá)到1.05左右，但對(duì)應(yīng)的核密度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于第一個(gè)波峰，說(shuō)明這一時(shí)期區(qū)域間的生態(tài)效率差距不斷拉大，盡管部分地區(qū)生態(tài)效率水平有所改善，但大多數(shù)地區(qū)的生態(tài)效率水平持續(xù)降低，整體呈不斷惡化的趨勢(shì)。通過(guò)圖2進(jìn)一步可以看出，中國(guó)省域生態(tài)效率不斷下降，并呈現(xiàn)出顯著的空間異質(zhì)性。其中，東部地區(qū)的生態(tài)效率水平明顯優(yōu)于中西部地區(qū)，總體上呈現(xiàn)東—中—西梯度遞減的分布模式。這主要源于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，技術(shù)先進(jìn)，治污資金充裕，環(huán)保意識(shí)較強(qiáng)，尤其是近幾年，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的深化促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展；而中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重，低碳環(huán)保技術(shù)落后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展付出了沉重的環(huán)境代價(jià)，導(dǎo)致生態(tài)效率水平偏低且持續(xù)下降。

3模型設(shè)定、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

3.1空間自相關(guān)檢驗(yàn)

為識(shí)別中國(guó)區(qū)域生態(tài)效率的空間自相關(guān)性，運(yùn)用全局自相關(guān)指標(biāo)（Morans I指數(shù)）對(duì)2000—2015年中國(guó)省域生態(tài)效率進(jìn)行檢驗(yàn)。計(jì)算公式如下：

Morans I=∑ni=1∑mj=1Wij（Yi-Y）（Yj-Y）S2∑ni=1∑mj=1Wij（1）

其中，S2=1n∑ni=1（Yi-Y）；Y=1n∑ni=1Yi；Yi和Yj表示各

地區(qū)的生態(tài)效率觀測(cè)值；n為省份總數(shù)；Wij表示空間權(quán)重矩陣，選擇被普遍采用的二進(jìn)制鄰接權(quán)重矩陣：若兩地區(qū)在地理空間分布上相鄰Wij取值為1，否則為0。Moran s I指數(shù)的取值范圍為[-1，1]，大于零表示呈現(xiàn)正自相關(guān)，小于零表示呈現(xiàn)負(fù)自相關(guān)。

檢驗(yàn)結(jié)果顯示，中國(guó)省域生態(tài)效率的Moran s I指數(shù)在樣本期內(nèi)均顯著為正，表明中國(guó)區(qū)域生態(tài)效率存在較強(qiáng)的正空間自相關(guān)性。如圖3所示，2000年和2015年中國(guó)省域生態(tài)效率Moran s I指數(shù)分別為0.132和0.272，進(jìn)一步說(shuō)明中國(guó)各地區(qū)的生態(tài)效率分布具有一定的空間集聚與依賴特征。因此，對(duì)生態(tài)效率進(jìn)行計(jì)量分析時(shí)不可忽視區(qū)域間可能存在的空間依賴性。

3.2空間計(jì)量模型設(shè)定

檢驗(yàn)結(jié)果顯示區(qū)域生態(tài)效率具有顯著的空間外溢性，因此本文從廣義嵌套空間模型（general nesting spatial model，GNS）出發(fā)，對(duì)多種常用的空間計(jì)量模型的不同形式及其關(guān)系進(jìn)行梳理。GNS一般表述形式如下：

Y=ρWY+αIN+Xβ+WXθ+μ，μ=λWμ+ε（1）

其中，WY表示因變量的空間滯后項(xiàng)，WX表示自變量的空間滯后項(xiàng)，Wμ為擾動(dòng)項(xiàng)的空間滯后項(xiàng)；IN為N×1且元素都為1的列向量，μ為N×1的擾動(dòng)項(xiàng)列向量；ρ、α、β、θ、λ為對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)。

在式（1）中，當(dāng)λ=0，模型退化為空間杜賓模型SDM。在SDM中，當(dāng)θ=0時(shí)，則為空間自回歸模型SAR；當(dāng)θ=-ρβ時(shí)，則為空間誤差自相關(guān)模型SEM；當(dāng)ρ=0時(shí)，則為空間滯后模型SLX。在空間關(guān)聯(lián)作用下，任何一個(gè)地區(qū)的自變量變動(dòng)不僅會(huì)對(duì)本區(qū)域因變量產(chǎn)生影響，而且會(huì)影響到其他相關(guān)區(qū)域的因變量，前者被稱為直接效應(yīng)，后者被稱作間接效應(yīng)。而SDM在捕獲直接效應(yīng)與間接效應(yīng)時(shí)比SEM、SLX甚至SAR更具優(yōu)勢(shì)[20]。鑒于此，本文選擇空間杜賓模型，重點(diǎn)考察SDM回歸結(jié)果中FDI、市場(chǎng)分割與區(qū)域生態(tài)效率之間的邏輯關(guān)系，并將相關(guān)模型設(shè)定為如下形式：

ecoit=ρWecoit+αIN+Xitβ+WXtθ+μi+λt+εit（2）

其中，ecoit為N×1的被解釋變量向量，矩陣X為包括FDI、市場(chǎng)分割的解釋變量和相應(yīng)控制變量在內(nèi)的解釋變量矩陣，同時(shí)為了考察FDI與市場(chǎng)分割對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的交互效應(yīng)，將FDI與市場(chǎng)分割的交互項(xiàng)也納入矩陣X中；W為空間權(quán)重矩陣，同樣選用二進(jìn)制鄰接權(quán)重矩陣；IN為單位向量，μi、λt和εit分別為空間效應(yīng)、時(shí)間效應(yīng)和擾動(dòng)項(xiàng)向量。

3.3指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

（1）生態(tài)效率（eco）：被解釋變量。中國(guó)省域生態(tài)效率水平由包含非合意產(chǎn)出的SuperSBM模型計(jì)算所得。

（2）外商直接投資水平（fdi）：核心解釋變量。采用實(shí)際利用FDI與地區(qū)GDP之比來(lái)表示，并按照每年人民幣對(duì)美元的中間價(jià)進(jìn)行折算。

（3）市場(chǎng)分割程度（segm）：既是核心解釋變量也是調(diào)節(jié)變量。借鑒桂琦寒等[21]的做法，選擇使用較為廣泛的“價(jià)格法”測(cè)量各省的市場(chǎng)分割強(qiáng)度。具體做法：①利用2000—2015年中國(guó)30個(gè)省市12類商品（食品、飲料煙酒類、服裝鞋帽類、紡織品類、家用電器及音像器材類、文化辦公用品類、日用品類、化妝品類、金銀珠寶類、中西藥品及醫(yī)療保健用品類、書(shū)報(bào)雜志及電子出版物類、燃料類）的商品零售價(jià)格指數(shù)，構(gòu)建一個(gè)涵蓋時(shí)間（t）、地區(qū)（i）和商品（k）的三維（16×30×12）面板數(shù)據(jù)。②計(jì)算相鄰地區(qū)i圖32000年和2015年中國(guó)區(qū)域生態(tài)效率Moran

與地區(qū)j，在年份t，商品k的相對(duì)價(jià)格絕對(duì)值|ΔQkijt|，其中，ΔQkijt=Qkijt-Qkijt-1=ln（Pkit/Pkjt）-ln（Pkit-1/Pkjt-1）。根據(jù)12類商品66對(duì)相鄰省市16年的樣本數(shù)據(jù)可得到12 672個(gè)差分形式的相對(duì)價(jià)格指標(biāo)|ΔQkijt|。③采用去均值的方法剔除與商品異質(zhì)性相關(guān)的固定效應(yīng)導(dǎo)致的系統(tǒng)偏誤ak。假定|ΔQkijt|=ak+εijt，其中ak僅與商品種類k有關(guān)，εijt與i、j兩地區(qū)特殊的市場(chǎng)環(huán)境相關(guān)，在特定年份t，對(duì)商品k的66對(duì)省市組合的相對(duì)價(jià)格絕對(duì)值求均值得|Qkijt|，令qkijt=|ΔQkijt|-|ΔQkijt|=（ak-ak）+（εijk-εijk），保留只與地區(qū)間的市場(chǎng)分割因素和一些隨機(jī)因素有關(guān)的信息qtijk。④計(jì)算qtijk的方差var（qkijt），并將16×30×12對(duì)地區(qū)組合的相對(duì)價(jià)格方差按照省市合并，從而計(jì)算出各省市與其他相鄰省市的市場(chǎng)分割指數(shù)segmit=（∑i≠jvar（qkijt））/N，其中N表示相鄰省市的個(gè)數(shù)。為使市場(chǎng)分割在后續(xù)的估計(jì)中系數(shù)不至于過(guò)小，將測(cè)算得到的原始市場(chǎng)分割指數(shù)擴(kuò)大1 000倍。

（4）控制變量。參考已有相關(guān)文獻(xiàn)，選取以下指標(biāo)作為控制變量：①技術(shù)水平（lntec）：專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)可以較為客觀地反映一個(gè)地區(qū)或區(qū)域的科技創(chuàng)新能力，因此選擇各省市專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)的對(duì)數(shù)來(lái)衡量各地區(qū)的技術(shù)水平；②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（is）：選用工業(yè)增加值與地區(qū)GDP之比來(lái)刻畫工業(yè)發(fā)展對(duì)生態(tài)效率的影響；③貿(mào)易開(kāi)放度（trade）：選取進(jìn)出口貿(mào)易總額占地區(qū)GDP的比重來(lái)反映；④人力資本水平（hum）：用各省市大專及以上學(xué)歷人員占六歲及以上人口的比重來(lái)衡量；⑤城鎮(zhèn)化水平（ul）：采用城鎮(zhèn)人口占地區(qū)總?cè)丝诘谋戎貋?lái)表示；⑥經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平：用各地區(qū)的人均GDP的對(duì)數(shù)值（lnpergdp）及其平方項(xiàng)（lnpergdp2）來(lái)衡量，檢驗(yàn)“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”在我國(guó)是否存在。

以上相關(guān)數(shù)據(jù)均來(lái)源于2001—2016年中國(guó)各地區(qū)（因數(shù)據(jù)可得性原因，不含西藏、港、澳、臺(tái)地區(qū)）統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》，缺失數(shù)據(jù)采用插值法進(jìn)行補(bǔ)充。

4實(shí)證結(jié)果與分析

4.1FDI、市場(chǎng)分割與生態(tài)效率的空間效應(yīng)

為避免FDI、市場(chǎng)分割與二者交互項(xiàng)出現(xiàn)多重共線性，本節(jié)運(yùn)用中心化處理方法對(duì)交互項(xiàng)進(jìn)行處理。表1給出了在鄰接權(quán)重矩陣下，模型（2）的估計(jì)結(jié)果，（1）、（2）和（3）、（4）列分別表示不包括FDI與市場(chǎng)分割的交互項(xiàng)和含有交互項(xiàng)的固定效應(yīng)與隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果。為了使模型估計(jì)結(jié)果更具穩(wěn)健性，采用LR檢驗(yàn)最優(yōu)計(jì)量模型SDM是否應(yīng)該退化為SAR或者SEM，同時(shí)采用Hausman檢驗(yàn)判斷模型（2）選擇固定效應(yīng)抑或隨機(jī)效應(yīng)。檢驗(yàn)結(jié)果表明，SDM模型選擇恰當(dāng)，固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)，下文主要針對(duì)固定效應(yīng)進(jìn)行分析。

FE or RE47.2738.09[0.000][0.000]注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%的顯著性水平上顯著，（ ）內(nèi)為參數(shù)估計(jì)的t統(tǒng)計(jì)量，[ ]內(nèi)給出了參數(shù)估計(jì)的P值。

表1中固定效應(yīng)估計(jì)結(jié)果顯示：①生態(tài)效率的空間自相關(guān)系數(shù)在鄰接地理權(quán)重矩陣下顯著為正，說(shuō)明中國(guó)省域生態(tài)效率在相鄰地區(qū)存在較強(qiáng)的空間依賴性，與空間自相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果一致。②和市場(chǎng)分割的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，二者交互項(xiàng)的系數(shù)在10%的顯著性水平下為正值。表明FDI和市場(chǎng)分割均不利于本地區(qū)生態(tài)效率的提升，但市場(chǎng)分割強(qiáng)度的提升可抑制FDI對(duì)本地區(qū)生態(tài)效率的負(fù)效應(yīng)。③從解釋變量的空間滯后項(xiàng)的回歸系數(shù)來(lái)看，W′fdi 和W′segm的回歸系數(shù)顯著為正，二者交互項(xiàng)W′fdi_segm空間滯后項(xiàng)回歸系數(shù)顯著為負(fù)。表明市場(chǎng)分割限制了勞動(dòng)、資源、技術(shù)等要素的跨區(qū)域流動(dòng)，抑制了FDI對(duì)鄰近地區(qū)生態(tài)效率的提升作用。在空間計(jì)量模型中，解釋變量的回歸系數(shù)不僅包含解釋變量對(duì)被解釋變量的直接影響，還包括反饋效應(yīng)。因此，表1中的回歸系數(shù)并不嚴(yán)謹(jǐn)，需進(jìn)一步將解釋變量對(duì)被解釋變量的影響分解為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。

4.2FDI、市場(chǎng)分割與生態(tài)效率的空間效應(yīng)分解

通過(guò)表2-Ⅰ中固定效應(yīng)模型下FDI、市場(chǎng)分割與生態(tài)效率的空間效應(yīng)分解結(jié)果可知：①在不考慮fdi與市場(chǎng)分割交互效應(yīng)的情況下，fdi的回歸系數(shù)在直接效應(yīng)中顯著為正，在間接效應(yīng)中顯著為負(fù)，表明對(duì)本地區(qū)而言，F(xiàn)DI的規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)大于技術(shù)溢出效應(yīng)，F(xiàn)DI的流入不利于本地區(qū)生態(tài)效率的提升。但FDI對(duì)鄰近地區(qū)的生態(tài)效率具有較強(qiáng)的正向空間溢出效應(yīng)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的條件下，鄰近地區(qū)企業(yè)主動(dòng)吸收和模仿FDI帶來(lái)的相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)和綠色生產(chǎn)流程，提高自身技術(shù)和生產(chǎn)力水平，促進(jìn)了生態(tài)效率的提升，驗(yàn)證了假說(shuō)1。②市場(chǎng)分割（segm）在直接效應(yīng)中的系數(shù)顯著為負(fù)，間接效應(yīng)中不顯著，表明市場(chǎng)分割阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步，不利于生態(tài)效率的提升，從而驗(yàn)證了假說(shuō)2。③從fdi與市場(chǎng)分割的交互項(xiàng)估計(jì)結(jié)果中可以看出，直接效應(yīng)中fdi與市場(chǎng)分割的估計(jì)系數(shù)在1%的顯著性水平下為正值，二者交互項(xiàng)的回歸系數(shù)在10%的顯著性水平下為負(fù)，表明市場(chǎng)分割強(qiáng)度的提升，有利于削弱fdi對(duì)本地區(qū)生態(tài)效率的不利影響，原因可能在于市場(chǎng)分割出于對(duì)本地區(qū)企業(yè)的保護(hù)，會(huì)有選擇性的甄別與篩選對(duì)環(huán)境污染強(qiáng)度較小的外資企業(yè)進(jìn)入，引導(dǎo)FDI合理流動(dòng)，防止本地區(qū)成為“污染天堂”。在間接效應(yīng)中，fdi與市場(chǎng)分割的系數(shù)均顯著為正，而交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，表明市場(chǎng)分割強(qiáng)度的提升，限制了內(nèi)資企業(yè)獲取FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出效應(yīng)的能力與動(dòng)力，不利于fdi發(fā)揮對(duì)鄰近地區(qū)的技術(shù)溢出效應(yīng)，由此驗(yàn)證了假說(shuō)3。

從控制變量的直接效應(yīng)來(lái)看，科技水平（lntec）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（is）的估計(jì)系數(shù)分別在1%與10%的顯著性水平下顯著為正，表明科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化均有利于提升本地區(qū)的生態(tài)效率；而城鎮(zhèn)化水平在1%的顯著性水平下為負(fù)值，說(shuō)明目前城鎮(zhèn)化的發(fā)展模式依然較為粗放，效率低下，積極推進(jìn)集約、智能、綠色、低碳的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)是解決目前現(xiàn)狀的主要方式之一。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的一次系數(shù)顯著為正，而二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與生態(tài)效率之間呈倒“U”型關(guān)系，說(shuō)明我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不存在環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍然存在以犧牲環(huán)境為代價(jià)的粗放式增長(zhǎng)，堅(jiān)持綠色發(fā)展是破解增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變難題，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑。從控制變量的間接效應(yīng)來(lái)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（is）和城鎮(zhèn)化水平（ur）的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù)值，說(shuō)明現(xiàn)階段工業(yè)發(fā)展存在向鄰近地區(qū)污染轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象；此外，城鎮(zhèn)化的發(fā)展存在相互爭(zhēng)奪資源，惡性競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象，不利于生態(tài)效率的提升。貿(mào)易開(kāi)放水平（trade）和人力資本水平（hum）的估計(jì)系數(shù)分別在1%和5%水平下顯著為正，說(shuō)明貿(mào)易開(kāi)放水平和人力資本水平的提升對(duì)生態(tài)效率都具有較強(qiáng)的正向空間溢出效應(yīng)。

4.3穩(wěn)健性檢驗(yàn)

市場(chǎng)分割作為核心解釋變量，其指標(biāo)的選取對(duì)理論假設(shè)驗(yàn)證至關(guān)重要，以上利用相對(duì)價(jià)格法衡量了市場(chǎng)分割程度?，F(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，行政性分權(quán)把部分國(guó)有企業(yè)劃歸地方政府管理，成為地方政府財(cái)政的重要來(lái)源，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重在一定程度上反映了市場(chǎng)分割程度的高低[22]。因此，采用國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重（soe）作為市場(chǎng)分割的代理變量，對(duì)FDI、市場(chǎng)分割與區(qū)域生態(tài)效率進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

為節(jié)約篇幅，表2-Ⅱ中的穩(wěn)健性檢驗(yàn)僅報(bào)道了空間效應(yīng)分解結(jié)果。結(jié)果顯示，F(xiàn)DI的直接效應(yīng)為負(fù)，間接效應(yīng)為正，表明FDI對(duì)本地區(qū)生態(tài)效率的綜合效應(yīng)為負(fù)，但其技術(shù)溢出效應(yīng)可有效提升鄰近區(qū)域的生態(tài)效率。國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重的直接效應(yīng)為負(fù)，間接效應(yīng)不顯著，說(shuō)明國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展惡化了區(qū)域生態(tài)效率，并且從交互項(xiàng)的回歸結(jié)果中可以看出，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重的提高，抑制FDI對(duì)生態(tài)效率的溢出效應(yīng)。其他控制變量的系數(shù)符號(hào)與表2-Ⅰ基本一致，進(jìn)一步說(shuō)明核心解釋變量的測(cè)度變化并未改變上文的基本結(jié)論，研究結(jié)果較為穩(wěn)健。

5拓展性分析

上述實(shí)證結(jié)果顯示，市場(chǎng)分割抑制生態(tài)效率的提升，并弱化了fdi對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的正向空間溢出效應(yīng)。因此，打破現(xiàn)有的市場(chǎng)分割制度，促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)整合是促進(jìn)生態(tài)效率提升的重要手段。而對(duì)外開(kāi)放作為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)非國(guó)有化和政府放松管制的重要力量，對(duì)削弱市場(chǎng)分割，促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)一體化可能產(chǎn)生一定影響。一方面，當(dāng)對(duì)外開(kāi)放水平提高時(shí)，外資的準(zhǔn)入門檻降低，企業(yè)形式逐漸多樣化，大量非國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)活動(dòng)中的作用日益增強(qiáng)，削弱了政府非市場(chǎng)行為的有效性。另一方面，外資的進(jìn)入形成了大量跨區(qū)域、合營(yíng)企業(yè)集團(tuán)，促使地方政府加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，降低了市場(chǎng)分割程度。因此，本文在梳理國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建如下計(jì)量模型，深入剖析FDI與市場(chǎng)分割的復(fù)雜關(guān)聯(lián)。

segmit=β0+β1segmit-1+β2fdiit+β3tradeit+β4govit+β5soeit+β6lnpergdpit+β7roadit+λi+εit（4）

為全面深入刻畫fdi與市場(chǎng)分割的關(guān)系，分別使用FDI流量和存量對(duì)FDI水平進(jìn)行衡量，其中流量指標(biāo)采用實(shí)際FDI額占地區(qū)GDP的比重來(lái)表示，存量指標(biāo)采用實(shí)際利用FDI存量占地區(qū)GDP的比重來(lái)測(cè)度，λi為不可觀察的省份效應(yīng)，εit為殘差項(xiàng)，其他為控制變量。考慮到市場(chǎng)分割可能存在慣性特征，因此在式（4）中引入被解釋變量的滯后項(xiàng)，構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型來(lái)捕捉市場(chǎng)分割的路徑依賴特征?？刂谱兞康倪x擇，參考國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的做法，主要選取地方經(jīng)濟(jì)國(guó)有化程度（soe）、政府干預(yù)程度（gov）、對(duì)外開(kāi)放度（trade）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lnpergdp）和交通基礎(chǔ)設(shè)施水平（road）來(lái)衡量。其中，政府干預(yù)程度（gov）采用地方財(cái)政支出占地區(qū)GDP的比重來(lái)衡量；地方經(jīng)濟(jì)國(guó)有化程度（soe）以國(guó)有單位職工人數(shù)占全國(guó)城鎮(zhèn)職工人數(shù)的比例來(lái)表示；對(duì)外開(kāi)放度（trade）以各省市進(jìn)出口貿(mào)易總額占地區(qū)GDP的比重表示；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lnpergdp）用各省市的人均GDP的對(duì)數(shù)來(lái)衡量；交通基礎(chǔ)設(shè)施水平（road）用各省市的公路里程與轄區(qū)面積之比來(lái)表示。

為消除上述模型存在的省份效應(yīng)，采用動(dòng)態(tài)面板廣義矩估計(jì)（GMM）方法進(jìn)行估計(jì)，并使用解釋變量和控制變量的一階滯后作為工具變量，解決可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題。同時(shí)為了確?；貧w結(jié)果的穩(wěn)健性，表3分別報(bào)告了靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的固定效應(yīng)與隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果。

從表3可以看出，靜態(tài)面板與動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的估計(jì)結(jié)果中控制變量的回歸系數(shù)符號(hào)基本一致，說(shuō)明估計(jì)結(jié)果較為穩(wěn)健。其中，動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的估計(jì)結(jié)果顯示，無(wú)論是以FDI流量還是以FDI存量為關(guān)鍵解釋變量的模型中，市場(chǎng)分割一階滯后項(xiàng)的系數(shù)均顯著為正，表明上一年度的市場(chǎng)分割程度對(duì)本年度市場(chǎng)分割產(chǎn)生正向影響，市場(chǎng)分割程度的調(diào)整存在顯著的路徑依賴特征。差別較大的是，在以FDI流量為解釋變量的模型中，F(xiàn)DI水平的系數(shù)在1%水平下為正，而在以FDI存量為解釋變量的模型中，F(xiàn)DI水平的系數(shù)顯著為負(fù)，這意味著通過(guò)FDI打破現(xiàn)有的市場(chǎng)分割程度并不是一朝一夕可以完成的。短期來(lái)看，在晉升激勵(lì)視角下，地方政府往往會(huì)通過(guò)各種非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)手段，吸引外商資本，當(dāng)期的FDI往往被這種“特惠條件”所吸引，這在一定程度上減弱了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，加深了地區(qū)間的市場(chǎng)分割。但從長(zhǎng)期來(lái)看，F(xiàn)DI可有效發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)，改善區(qū)域資源配置扭曲，削弱市場(chǎng)分割強(qiáng)度。

控制變量中，地方經(jīng)濟(jì)國(guó)有化程度和地方財(cái)政支出的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明政府干預(yù)存在較強(qiáng)的地方保護(hù)色彩，加強(qiáng)了市場(chǎng)分割程度；貿(mào)易開(kāi)放度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高有利于促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)趨于整合；公路網(wǎng)密度的估計(jì)系數(shù)為正，與預(yù)期結(jié)果相悖，可能存在的解釋是區(qū)域內(nèi)部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)市場(chǎng)分割的影響并不顯著，應(yīng)注重跨區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，削弱地理界限對(duì)市場(chǎng)的不利影響。

6結(jié)論及政策建議

本文在新經(jīng)濟(jì)地理理論和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，梳理了FDI、市場(chǎng)分割影響區(qū)域生態(tài)效率的內(nèi)在機(jī)理，并應(yīng)用2000—2015年的中國(guó)省域數(shù)據(jù)和空間杜賓模型（SDM）探討了FDI、市場(chǎng)分割對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的現(xiàn)實(shí)影響。研究發(fā)現(xiàn)：①中國(guó)區(qū)域生態(tài)效率在樣本期內(nèi)呈不斷惡化趨勢(shì)，并表現(xiàn)出較強(qiáng)的空間依賴和空間分異，總體呈東-中-西梯度遞減的空間分布格局。②FDI對(duì)本地區(qū)生態(tài)效率的綜合效應(yīng)為負(fù)，但對(duì)鄰近地區(qū)生態(tài)效率具有顯著的正向空間溢出效應(yīng)。③地方保護(hù)主義引致的市場(chǎng)分割導(dǎo)致資源扭曲錯(cuò)配，技術(shù)進(jìn)步緩慢，不利于生態(tài)效率的提升，并隨著市場(chǎng)分割程度的提高，限制內(nèi)資企業(yè)獲取FDI技術(shù)效應(yīng)的能力與動(dòng)力，抑制FDI對(duì)生態(tài)效率的正向溢出效應(yīng)。④拓展性分析發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)分割具有較強(qiáng)的路徑依賴特征，短期內(nèi)外資的流入在一定程度上強(qiáng)化了市場(chǎng)分割強(qiáng)度，但長(zhǎng)期的累積效應(yīng)可有效削弱市場(chǎng)分割強(qiáng)度。

本文的研究結(jié)論具有明顯的政策啟示。①東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)充分發(fā)揮生態(tài)效率高值區(qū)的“示范作用”與“溢出效應(yīng)”，加強(qiáng)對(duì)中西部地區(qū)的清潔技術(shù)幫扶，推動(dòng)生

態(tài)文明建設(shè)；中西部地區(qū)應(yīng)主動(dòng)挖掘資源集約利用、生態(tài)環(huán)境管理創(chuàng)新方面的潛力，加大資金與政策扶持力度，積極引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與設(shè)備，構(gòu)建資源節(jié)約、環(huán)境友好的生產(chǎn)體系。②“污染天堂”假說(shuō)在中國(guó)并不成立。一方面，我國(guó)應(yīng)繼續(xù)加大引資力度，但各級(jí)政府部門在引資過(guò)程中應(yīng)有針對(duì)性地引入高質(zhì)量、高效益的外資，積極引進(jìn)和學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)工藝和綠色生產(chǎn)流程，引導(dǎo)FDI向高端設(shè)計(jì)和高附加值的領(lǐng)域拓展。另一方面，要充分利用FDI的溢出效應(yīng)和市場(chǎng)整合作用，堅(jiān)持“以開(kāi)放促改革”，深化對(duì)外開(kāi)放體制機(jī)制，引致其在區(qū)域生態(tài)發(fā)展中發(fā)揮積極作用。③應(yīng)加快破除“諸侯割據(jù)”藩籬，鼓勵(lì)區(qū)域聯(lián)動(dòng)和經(jīng)濟(jì)合作，通過(guò)區(qū)域要素市場(chǎng)一體化促進(jìn)各類要素自由流動(dòng)，建立統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)大市場(chǎng)，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。④優(yōu)化地方政府政績(jī)考核體系，適當(dāng)提高環(huán)境保護(hù)、生態(tài)開(kāi)發(fā)等環(huán)保指標(biāo)比重，建立完善的環(huán)境保護(hù)評(píng)價(jià)體系，形成以生態(tài)效益為核心的約束機(jī)制，注重經(jīng)濟(jì)績(jī)效與環(huán)境績(jī)效的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

（編輯：劉照勝）

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