貿(mào)易開(kāi)放對(duì)收入分配影響的理論進(jìn)展

陳少林

摘 要：貿(mào)易開(kāi)放的收入分配效應(yīng)歷來(lái)備受學(xué)界廣泛關(guān)注。本文系統(tǒng)梳理和總結(jié)了貿(mào)易開(kāi)放對(duì)收入分配影響的相關(guān)理論，在重點(diǎn)闡述新古典貿(mào)易理論范式下的H-O模型和S-S定理的基礎(chǔ)上，從技術(shù)進(jìn)步、外包、企業(yè)與消費(fèi)者異質(zhì)性、勞動(dòng)力市場(chǎng)監(jiān)管等角度深入分析了貿(mào)易開(kāi)放影響收入分配的理論機(jī)制。此外，本文也提出未來(lái)研究可拓展的三個(gè)方面。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易開(kāi)放;收入分配;Heckscher-Ohlin模型;Stolper-Samuelson定理

中圖分類(lèi)號(hào)：F74???? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A????? doi：10.19311/j.cnki.16723198.2021.23.012

貿(mào)易開(kāi)放能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是社會(huì)各界的普遍共識(shí)，改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)為此提供了鮮活案例。然而，貿(mào)易開(kāi)放的收益和成本并不會(huì)自動(dòng)地在社會(huì)中平均分配，更確切地說(shuō)，貿(mào)易開(kāi)放會(huì)影響收入分配。本文試圖就貿(mào)易開(kāi)放對(duì)收入分配影響的相關(guān)理論進(jìn)行梳理和總結(jié)，以厘清現(xiàn)有研究脈絡(luò)，并為深入理解新發(fā)展理念中的開(kāi)放發(fā)展與共享發(fā)展間的關(guān)系提供借鑒。

從現(xiàn)有成果的發(fā)展脈絡(luò)來(lái)看，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)收入分配影響的理論研究經(jīng)歷了以新古典貿(mào)易理論范式下的Heckscher-Ohlin（H-O）模型與Stolper-Samuelson（S-S）定理為基礎(chǔ)，并在思路上逐步拓展、內(nèi)容上不斷創(chuàng)新的過(guò)程。

1 H-O模型與S-S定理

由赫克歇爾和俄林（Heckscher-Ohlin）基于傳統(tǒng)貿(mào)易理論提出的H-O模型奠定了貿(mào)易開(kāi)放影響收入分配研究的理論基礎(chǔ)。根據(jù)H-O模型，一國(guó)在貿(mào)易開(kāi)放后應(yīng)根據(jù)自身的要素稟賦來(lái)選擇出口商品的要素密集度。具體而言，各國(guó)應(yīng)生產(chǎn)和出口密集使用其相對(duì)豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口其相對(duì)稀缺或價(jià)格較為昂貴的要素密集型產(chǎn)品，進(jìn)而在國(guó)際貿(mào)易中獲利。此后，斯托爾帕和薩繆爾森（Stolper-Samuelson，1941）基于H-O模型，將要素報(bào)酬和商品價(jià)格同時(shí)納入貿(mào)易開(kāi)放影響收入分配的理論分析框架，提出更具重要意義的S-S定理。該定理認(rèn)為，由于貿(mào)易開(kāi)放會(huì)使一國(guó)相對(duì)豐富要素密集型產(chǎn)品的國(guó)外價(jià)格高于國(guó)內(nèi)，因而，隨著本國(guó)出口商品規(guī)模擴(kuò)大所引致的相應(yīng)要素需求增加，會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)該類(lèi)要素的報(bào)酬上升;與此同時(shí)，該國(guó)也會(huì)通過(guò)進(jìn)口的方式，以部分替代國(guó)內(nèi)對(duì)稀缺要素密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，進(jìn)而會(huì)致使該類(lèi)要素需求的下降以及相應(yīng)報(bào)酬的降低。據(jù)此定理，在考慮勞動(dòng)力異質(zhì)性的情況下，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，由于其高技能勞動(dòng)力相對(duì)低技能勞動(dòng)力更為充裕，生產(chǎn)的商品也以高技能密集型產(chǎn)品為主，因而，貿(mào)易開(kāi)放會(huì)擴(kuò)大該類(lèi)國(guó)家高低技能勞動(dòng)力之間的收入差距。相應(yīng)地，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，由于其比較優(yōu)勢(shì)要素是低技能勞動(dòng)力，且出口產(chǎn)品大多集中在低技能勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，因而貿(mào)易后該類(lèi)型國(guó)家高低技能勞動(dòng)力的收入差距會(huì)有所減小，收入分配矛盾理論上也將趨于緩和。

然而，由于新古典貿(mào)易理論所設(shè)定的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、規(guī)模報(bào)酬不變、不存在貿(mào)易成本等假設(shè)條件，嚴(yán)重偏離真實(shí)世界的運(yùn)行情況，因而，基于H-O模型和S-S定理進(jìn)行的較多實(shí)證研究并不能獲得與理論預(yù)測(cè)一致的結(jié)論。為克服上述局限性，后來(lái)發(fā)展的理論主要從技術(shù)進(jìn)步、外包、企業(yè)與消費(fèi)者異質(zhì)性、勞動(dòng)力市場(chǎng)監(jiān)管等視角切入，就貿(mào)易開(kāi)放對(duì)收入分配的影響對(duì)傳統(tǒng)理論進(jìn)行拓展和完善。

2 貿(mào)易開(kāi)放對(duì)收入分配影響的傳導(dǎo)機(jī)制

2.1 技術(shù)進(jìn)步與收入分配

事實(shí)上，貿(mào)易開(kāi)放會(huì)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)溢出、技術(shù)引進(jìn)等方式促進(jìn)一國(guó)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而影響該國(guó)收入分配。

一方面，貿(mào)易開(kāi)放后，本國(guó)出口企業(yè)會(huì)面臨更加激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，為在競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)，該國(guó)出口企業(yè)會(huì)加大技術(shù)創(chuàng)新投入力度，尤其是會(huì)增加對(duì)高技能勞動(dòng)力的需求;與此同時(shí)，出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為也會(huì)逐漸被行業(yè)內(nèi)非出口企業(yè)以及關(guān)聯(lián)行業(yè)模仿和學(xué)習(xí)，進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)國(guó)家更大范圍內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步，并由此引致對(duì)高技能勞動(dòng)力需求的全面增長(zhǎng)，從而擴(kuò)大了高低技能勞動(dòng)力的收入差距。

另一方面，較多研究顯示：當(dāng)一國(guó)低技能勞動(dòng)力成本上升或稀缺時(shí)，企業(yè)通常會(huì)采用先進(jìn)技術(shù)對(duì)其進(jìn)行部分替代（Allen，2008;Acemoglu，2010等）。而貿(mào)易開(kāi)放能夠降低企業(yè)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的成本，且先進(jìn)技術(shù)的使用通常和高技能勞動(dòng)力相匹配，由此會(huì)導(dǎo)致該國(guó)對(duì)高技能勞動(dòng)力需求增加和低技能勞動(dòng)力需求縮減同時(shí)發(fā)生的現(xiàn)象，進(jìn)而引起兩類(lèi)勞動(dòng)者間收入分配的不平等。

2.2 外包與收入分配

傳統(tǒng)貿(mào)易理論將研究視角聚焦于最終產(chǎn)品貿(mào)易方面，隨著全球貿(mào)易自由化水平的不斷攀升，如今的國(guó)際貿(mào)易已經(jīng)不再局限于最終品貿(mào)易，中間品貿(mào)易在貨物貿(mào)易中的地位越發(fā)重要。因而，近期有學(xué)者從中間品貿(mào)易角度出發(fā)，基于比較優(yōu)勢(shì)的分析范式，探討了外包對(duì)收入分配的影響。其中，最具代表性的當(dāng)屬芬斯切和漢森（Feenstra和Hanson，1996）提出的外包理論。該理論認(rèn)為，外包本質(zhì)上是為提升企業(yè)效率而進(jìn)行的一次帕累托改進(jìn)過(guò)程。利益最大化的目標(biāo)會(huì)驅(qū)使高技術(shù)水平國(guó)家根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)，將本國(guó)技術(shù)密度相對(duì)低的生產(chǎn)任務(wù)外包給低技術(shù)水平國(guó)家，從而減少本國(guó)企業(yè)對(duì)低技能勞動(dòng)力的需求，進(jìn)而引致該類(lèi)工人收入水平的下降。對(duì)低技術(shù)國(guó)家來(lái)說(shuō)，與本國(guó)同行業(yè)相比，其所接受到的外包任務(wù)技術(shù)水平仍然相對(duì)較高，這會(huì)促使本國(guó)增加對(duì)高技能勞動(dòng)力的需求，并進(jìn)一步提升其收入水平。由此可見(jiàn)，無(wú)論是對(duì)高技術(shù)水平還是對(duì)低技術(shù)水平國(guó)家而言，貿(mào)易開(kāi)放均會(huì)通過(guò)外包惡化兩類(lèi)國(guó)家高低技能勞動(dòng)力間的收入分配狀況。

2.3 企業(yè)異質(zhì)性與收入分配

從企業(yè)異質(zhì)性角度出發(fā)，探討貿(mào)易開(kāi)放對(duì)收入分配的影響是對(duì)以往相關(guān)研究的有益拓展。梅利茲（Melitz，2003）最早將異質(zhì)性企業(yè)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)行為納入國(guó)際貿(mào)易的理論分析框架，從而奠定了新新貿(mào)易理論研究的邏輯起點(diǎn)。梅利茲（Melitz，2003）構(gòu)建的異質(zhì)性企業(yè)模型認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易參與度不同的企業(yè)在生產(chǎn)率方面會(huì)存在差異。一般來(lái)說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易參與度高的企業(yè)，生產(chǎn)率和利潤(rùn)也會(huì)相對(duì)較高，而工人工資通常和企業(yè)利潤(rùn)正相關(guān)，因而，與國(guó)際貿(mào)易參與度低的企業(yè)相比，參與國(guó)際貿(mào)易程度高的企業(yè)工人工資會(huì)相對(duì)更高，二者之間的收入差距也會(huì)隨之?dāng)U大。另外，貿(mào)易開(kāi)放會(huì)引致高生產(chǎn)率出口企業(yè)對(duì)高技術(shù)勞動(dòng)力的擴(kuò)展性需求，特別是在高技術(shù)人力資源有限的情況下，為了占有這一稀缺生產(chǎn)要素，高技術(shù)企業(yè)通常會(huì)提供豐厚的勞動(dòng)報(bào)酬，這會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)高技能勞動(dòng)力收入的提高，進(jìn)而加劇高低技能勞動(dòng)力之間的收入差距。