地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率研究

王盛

DOI：10.16660/j.cnki.1674-098X.2012-5640-1141

摘? 要：地方高校作為科技創(chuàng)新的重要來源，是將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的驅(qū)動者，更是地方社會發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的重要源泉。鑒于此，遵循“投入-產(chǎn)出-轉(zhuǎn)化”的績效評價(jià)思路，以寧波市部分普通高校為例，構(gòu)建DEA模型對地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率進(jìn)行測度分析，依據(jù)研究結(jié)果從政策環(huán)境、服務(wù)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新平臺等方面給出提升地方高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的政策建議。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新? 分類評價(jià)? 科技成果轉(zhuǎn)化? DEA模型

中圖分類號：G644 ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2021）03（c）-0204-05

Research on the Efficiency of Transformation of Scientific and Technological Achievements in Local Universities

—— A Case Study of Some Colleges and Universities in Ningbo

WANG Sheng

（Ningbo University of Finance and Economics， Ningbo， Zhejiang Province， 315175 China）

Abstract： As an important source of scientific and technological innovation， local colleges and universities are the drivers of transforming scientific and technological achievements into actual productive forces， as well as the important source of local social development and economic transformation and upgrading. As a result， this paper follows the performance evaluation of ideas --" input - output -transform"， takes parts of the ordinary universities in Ningbo as example， builds the DEA model of local university science and analyses technology achievements transformation efficiency. Based on the results， this paper puts forward policy suggestions to enhance the efficiency of the transformation of scientific and technological achievements of colleges and universities from the aspects such as policy environment， service， innovation platform.

Key Words： Scientific and technological innovation; Classification evaluation; Transformation of scientific and technological achievements; DEA model

地方高校作為科技創(chuàng)新的重要來源，是將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的驅(qū)動者，更是地方社會發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的重要源泉。以寧波為例，作為全國首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)之一，地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的數(shù)量和質(zhì)量均處于穩(wěn)步提升的狀態(tài)。然而當(dāng)前地方高校仍舊存在承接企業(yè)科研能力不足、科技成果與市場需求脫節(jié)等問題，地方高校的科技創(chuàng)新資源投入和成果轉(zhuǎn)化之間的矛盾也一直存在。當(dāng)前，地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率到底如何？怎樣對地方高?？蒲匈Y源使用效率和配置情況進(jìn)行有效診斷？如何構(gòu)建地方高?？萍汲晒行мD(zhuǎn)化路徑？這些問題引起了政界和學(xué)界的高度關(guān)注。

1? 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化研究的文獻(xiàn)綜述

鑒于CNKI在檢索途徑、內(nèi)容覆蓋面和影響力等方面的明顯優(yōu)勢，本研究通過在CNKI的專業(yè)檢索中輸入專業(yè)檢索語法表達(dá)式 SU='高?？萍汲晒D(zhuǎn)化or SU='高?？萍汲晒D(zhuǎn)移，選擇發(fā)表時(shí)間為2000—2019年，共檢索到相關(guān)文獻(xiàn)2401篇。通過CNKI關(guān)鍵詞頻次及文獻(xiàn)摘要的歸納分析，關(guān)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)域的研究大致可以分為轉(zhuǎn)化影響因素、轉(zhuǎn)化效率和轉(zhuǎn)化模式三類。

1.1 高校科技成果轉(zhuǎn)化影響因素研究

目前，較多學(xué)者以高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的不同主體為視角開展高?？萍汲晒D(zhuǎn)化影響因素的研究。從技術(shù)供給方視角，地方高校科技成果轉(zhuǎn)化是資金鏈、政策鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈等協(xié)同互動的過程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)的銜接不暢都會制約科技成果轉(zhuǎn)化績效[1]。從技術(shù)需求方視角，通過對高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的區(qū)域差異分析，經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境和企業(yè)需求是影響高校科技轉(zhuǎn)化效率的重要因素[2]。從核心利益相關(guān)者視角，分析核心利益相關(guān)者的認(rèn)知偏差，認(rèn)為因政策不協(xié)同而導(dǎo)致的政策難以落實(shí)是科技成果轉(zhuǎn)化效率偏低的直接原因，而高?？萍汲晒c市場對接不力、中試環(huán)節(jié)缺乏、激勵(lì)失調(diào)是影響轉(zhuǎn)化效率的間接原因[3]。

1.2 高校科技成果轉(zhuǎn)化效率研究

近年來，以高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率為主題的文獻(xiàn)數(shù)量整體呈逐年上升趨勢，利用參數(shù)或者非參數(shù)方法對高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的研究在該領(lǐng)域中也占有越來越大的比重，如圖1所示。不少學(xué)者利用高?？萍汲晒D(zhuǎn)化面板數(shù)據(jù)，基于DEA模型測度高校科技成果轉(zhuǎn)化效率，通過區(qū)域?qū)Ρ确治?，發(fā)現(xiàn)東部、中部和西部高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率存在較為明顯的差異，東部地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率顯著高于中西部地區(qū)，空間集聚效應(yīng)有減弱趨勢[4]。

1.3 高校科技成果轉(zhuǎn)化模式研究

從國內(nèi)研究來看，科技成果直接轉(zhuǎn)化孵化公司、科技成果與企業(yè)需求對接、重大科技成果打包轉(zhuǎn)化、組建學(xué)科性公司、專利運(yùn)營五種模式作為適合普通高校推廣應(yīng)用的成果轉(zhuǎn)化模式，梳理其模式核心、特點(diǎn)、運(yùn)營方式，有助于高校根據(jù)自身實(shí)際情況，探尋出適合自己的成果轉(zhuǎn)化模式[5]。從國外科技成果轉(zhuǎn)化模式來看，科技成果轉(zhuǎn)化模式可以分為四大類：一是自行投產(chǎn)模式，如法國、德國等高校的自辦企業(yè)模式。二是技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式。該模式下，科技成果的產(chǎn)出與企業(yè)吸收體通過中介組織實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，雙方合作是臨時(shí)的、非長期的。三是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式。如美國的“工程技術(shù)合作中心”為促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的緊密聯(lián)系，形成“科研——生產(chǎn)——再科研——再生產(chǎn)”的良性循環(huán)。四是規(guī)模集成轉(zhuǎn)化的科技園區(qū)模式，如美國的“斯坦福研究園”、“硅谷”[6]。

綜上，學(xué)者對我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題的研究大多集中于全國高水平大學(xué)或高等教育發(fā)達(dá)區(qū)域，關(guān)于地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的研究并不多見。高水平大學(xué)的投入資源和科研環(huán)境都有明顯優(yōu)勢，其轉(zhuǎn)化模式對地方高校雖有一定借鑒作用，但不能從根本上解決地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率低下問題，忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)豐富的科技資源和企業(yè)資源對地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要作用。

2? DEA研究方法概述

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）利用數(shù)學(xué)規(guī)劃方法，評價(jià)同類型決策單元（DMU）的投入規(guī)模和技術(shù)有效性，形成一個(gè)處理多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)，應(yīng)用較廣泛是CCR和BBC模型。其中BBC模型是以產(chǎn)出為導(dǎo)向，它將CCR模型中的技術(shù)效率進(jìn)一步分解為規(guī)模效率和純技術(shù)效率，這有助于明確判別地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率是受到規(guī)模因素影響，還是純技術(shù)因素影響。

CCR模型中，假設(shè)有N個(gè)同類型決策單元，每個(gè)決策單元有M種類型的投入和P種類型的產(chǎn)出，其關(guān)系可表示為：輸入向量，輸出向量[7]。CCR模型在規(guī)模報(bào)酬不變的情況下，判別每個(gè)DMU投入產(chǎn)出比時(shí)，會產(chǎn)生多個(gè)解，需要通過引入約束條件進(jìn)行轉(zhuǎn)化：

是N×1常數(shù)向量，X是投入矩陣，Y是P種類型的產(chǎn)出矩陣，是第j個(gè)決策單元的效率值，前沿效率面依據(jù)每個(gè)決策單元的投入產(chǎn)出值來構(gòu)造，所有DMU的效率值區(qū)間在[0，1]之間，如果=1，則表示該DMU目前的投入產(chǎn)出組合是有效的，如果<1，表明該決策單元沒有在前沿面上，且現(xiàn)有的投入產(chǎn)出組合未達(dá)到有效狀態(tài)，需要對各投入要素的投入量作出調(diào)整。

BCC模型是在CCR模型基礎(chǔ)上建立的規(guī)模效益可變模型，這個(gè)模型中，技術(shù)效率（crste）=純技術(shù)效率（vrste）規(guī)模效率（scale）[8]。加入凸懷約束條件后的CCR模型，可表示為：

N1是N×1維單位向量，通過加入約束條件滿足規(guī)模報(bào)酬可變的假定。由式（1）、式（2）可得出純技術(shù)效率、規(guī)模效率和技術(shù)效率。

3? 地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的實(shí)證分析

3.1 指標(biāo)構(gòu)建

教育部《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》指標(biāo)體系包括高校研發(fā)活動、科技成果轉(zhuǎn)化等5個(gè)方面的78個(gè)指標(biāo)，且大部分指標(biāo)數(shù)據(jù)由科技產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)構(gòu)成，對高校科技成果轉(zhuǎn)化效率評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建有較大的參考作用。因此，本文遵循DEA指標(biāo)選擇科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性和協(xié)調(diào)性原則，參考《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》指標(biāo)體系，并做出調(diào)整和篩選，構(gòu)建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率評價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

3.2 數(shù)據(jù)來源與樣本說明

寧波市集中了不同層次和類型的10余所高校，這些高校具備一定的科技創(chuàng)新能力和科技成果轉(zhuǎn)化研究的實(shí)際價(jià)值，數(shù)據(jù)來源覆蓋面較廣，具有較好的樣本比較與分析基礎(chǔ)，因此本研究選擇寧波10所地方高校作為研究樣本，其中包括5個(gè)本科院校和5個(gè)高職院校。結(jié)合教育部《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》中寧波市高?？萍紨?shù)據(jù)，選取符合分析的決策單元和科技活動數(shù)據(jù)?？紤]到樣本數(shù)據(jù)獲取時(shí)間的完備性，時(shí)間序列確定為2017—2019年。

3.3 實(shí)證結(jié)果分析

應(yīng)用DEAP2.1軟件對2017—2019年寧波市10所高校科技成果轉(zhuǎn)化效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行測算，技術(shù)效率測度具體結(jié)果由圖2所示。

從測度結(jié)果可以看出：校本高校在2017—2019年度期間，科技成果轉(zhuǎn)化效率呈現(xiàn)緩慢提高的趨勢，但3年的技術(shù)效率整體偏下，技術(shù)效率最高值僅為0.402，低于生產(chǎn)前沿面近60%。其中2017年的規(guī)模效率和純技術(shù)效率報(bào)酬較低，說明投入資源規(guī)模和資源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化配置都對高?？茖W(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化整體效率產(chǎn)生影響。2018年的純技術(shù)效率較2017年略有提升，但規(guī)模效率反而有所下降，說明樣本高校在投入資源的配置上有了一定的調(diào)整和改善，科技投入規(guī)模略有縮減。2019年的純技術(shù)效率和規(guī)模效率水平再次持平，但較2017年有穩(wěn)步提升，說明樣本高校對科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)、科技資源的投入和配置進(jìn)行實(shí)時(shí)動態(tài)調(diào)整，在一定程度上促進(jìn)了技術(shù)效率的提高，但由測度結(jié)果可見仍然未能實(shí)現(xiàn)其科技成果轉(zhuǎn)化的最優(yōu)投入產(chǎn)出比，達(dá)到DEA有效。

4? 結(jié)語

本文通過研究發(fā)現(xiàn)，10所樣本高校科技成果轉(zhuǎn)化能力有一定差異。雖然本科院校在科技成果創(chuàng)新基礎(chǔ)、科技資源占有量、科技創(chuàng)新人才數(shù)量等方面均遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于高職院校，但在科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化能力方面相對高職院校的優(yōu)勢并不明顯，究其原因主要在于資源投入規(guī)模的不足、科技成果轉(zhuǎn)化評價(jià)體系不完善、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)信息缺失等。因此可以從政策環(huán)境、服務(wù)機(jī)構(gòu)、協(xié)同創(chuàng)新、評價(jià)體系等方面提出相應(yīng)措施，使科技成果資源投入產(chǎn)生最大轉(zhuǎn)化。

4.1 構(gòu)建良好的成果轉(zhuǎn)化政策環(huán)境，探索成果轉(zhuǎn)化新模式

良好的政策環(huán)境對地方高校科技成果轉(zhuǎn)化具有至關(guān)重要的作用，這為科技成果轉(zhuǎn)化提供了制度保障。地方高校在積極落實(shí)好政府系列政策法規(guī)的同時(shí)，還應(yīng)在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營、統(tǒng)籌經(jīng)費(fèi)分配和成果轉(zhuǎn)化管理等方面及時(shí)出臺系統(tǒng)規(guī)范的配套文件，構(gòu)建良好的政策環(huán)境[9]。同時(shí)，地方高校還要探索科技成果轉(zhuǎn)化新模式，針對項(xiàng)目特點(diǎn)和投資方需求制定個(gè)性化的交易模式，形成地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的新路徑。

4.2 搭建專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)成果轉(zhuǎn)化專業(yè)團(tuán)隊(duì)

地方高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的高低在一定程度上取決于專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)是否在科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮作用。地方高?？梢詷?gòu)建以“科技成果、專家人才、企業(yè)數(shù)據(jù)、需求信息”為核心的大數(shù)據(jù)平臺，培養(yǎng)具有高度的市場敏感性和市場洞察力的成果轉(zhuǎn)化專業(yè)團(tuán)隊(duì)，幫助地方高?？萍汲晒c企業(yè)實(shí)現(xiàn)高效對接，確定成果轉(zhuǎn)化的規(guī)劃和設(shè)計(jì)過程的市場可行性，解決科技成果與市場之間的脫節(jié)問題。

4.3 構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系，實(shí)現(xiàn)校企雙方互利共贏

科技成果需求方和持有方的有效對接是科技成果轉(zhuǎn)化的重要方式。地方高校要不斷探索符合自身特點(diǎn)和科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系，在確保市場信息渠道暢通的同時(shí)，促進(jìn)企業(yè)、高校、科研院所間的有效溝通，力求解決科技成果轉(zhuǎn)化中研發(fā)、中試、產(chǎn)業(yè)化等環(huán)節(jié)的技術(shù)難題。政府相關(guān)部門也可通過舉辦各種成果轉(zhuǎn)化集市，為地方高校和和企業(yè)解決發(fā)展難題，實(shí)現(xiàn)雙方互利共贏。

4.4 完善科技成果轉(zhuǎn)化評價(jià)體系，釋放高校教師創(chuàng)新活力

《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，國家設(shè)立的研究開放機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點(diǎn)的職稱評定、崗位管理和考核評價(jià)制度[10]。地方高校要對科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的方向定位、發(fā)展態(tài)勢、核心競爭力等方面進(jìn)行評估，結(jié)合自身實(shí)際，建立以成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的評價(jià)體系，將科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際成交額作為高校教師崗位聘任、職稱評定等重要依據(jù)，使高校教師既能通過成果轉(zhuǎn)化收獲經(jīng)濟(jì)收益，又能完成職稱晉升的“剛性指標(biāo)”，有效釋放高校教師創(chuàng)新活力。

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