中國民生領(lǐng)域投入績效評價及影響因素研究

敖 爽,章迪平

(浙江科技學(xué)院 理學(xué)院,杭州 310023)

近年來中國政府不斷優(yōu)化民生投入結(jié)構(gòu),進(jìn)一步將資源投向就業(yè)、社會保障、教育、醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域以改善民生。2020年中國共產(chǎn)黨的十三屆全國人民代表大會、中國人民政治協(xié)商會議第十三屆全國委員會(以下簡稱兩會)亦一再強(qiáng)調(diào)堅持人民至上,把“以人民為中心”的思想落實到各項工作中,提出了一系列改善民生的重要舉措。但在民生領(lǐng)域的投入是一個復(fù)雜的過程,一方面,投入并非越多越好,過多或過少的投入都會對社會發(fā)展產(chǎn)生不利影響;另一方面,投入的力度在一定程度上依賴于社會發(fā)展、經(jīng)濟(jì)水平等因素。因此改善民生和提高民生領(lǐng)域投入效率有兩個問題亟待解決:一是如何對中國民生領(lǐng)域投入績效情況進(jìn)行客觀全面的評價;二是探究影響民生領(lǐng)域投入績效的因素及其影響效應(yīng)。

針對以上兩個問題國內(nèi)外研究者做了大量研究。對于第一個問題,對民生績效評價的度量方法主要有參數(shù)法和非參數(shù)法兩類,參數(shù)法以隨機(jī)前沿方法(stochastic frontier approach,SFA)為代表,如Boetti等[1]使用此方法對公共服務(wù)財政支出效率進(jìn)行研究;非參數(shù)法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(data envelopment analysis,DEA)為代表,如Ahmad等[2]、Sinimole[3]、張孝遠(yuǎn)等[4]、宋建軍等[5]均采用此方法對民生領(lǐng)域的效率問題進(jìn)行研究。對于第二個問題,目前研究者們認(rèn)為影響民生效率的因素主要有文盲率[6]、財政分權(quán)[7]、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值[8](gross domestic product,GDP)、城鎮(zhèn)化水平[9]等因素。

通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn),國內(nèi)外相關(guān)研究主要存在以下不足:一是政府在民生領(lǐng)域的投入到產(chǎn)出這個過程往往需要較長時間,存在滯后期,以往研究大多選擇DEA方法對效率問題進(jìn)行分析,該方法思想較為單一,沒有考慮到滯后期對績效評價結(jié)果的影響[10];二是現(xiàn)階段對民生領(lǐng)域的研究大部分聚焦于民生財政支出效率方面,探究民生領(lǐng)域投入績效評價及影響因素的研究很少。為彌補(bǔ)以往研究的不足,本文首先利用面板自回歸分布滯后模型估計滯后期,其次運(yùn)用熵權(quán)優(yōu)劣解距離法(technique for order preference by similarity to an ideal solution,TOPSIS)模型計算中國各省(自治區(qū)、直轄市)的民生領(lǐng)域投入績效得分,最后運(yùn)用主成分回歸模型分析各影響因素對民生領(lǐng)域投入績效水平的不同影響程度,并由此提出相關(guān)對策建議。

1 民生領(lǐng)域投入績效評價指標(biāo)體系的構(gòu)建及績效的評價

1.1 民生領(lǐng)域投入績效評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

對民生領(lǐng)域投入績效進(jìn)行系統(tǒng)考評是提高投入效率、改善民生的重要手段。然而,如何科學(xué)合理地建立評價指標(biāo)體系顯然是一個首要問題。借鑒張香云[11]、王青等[12]、姜文芹[13]建立的民生水平統(tǒng)計指標(biāo)體系,以兩會改善民生的目標(biāo)為導(dǎo)向,根據(jù)民生建設(shè)的基本特征,結(jié)合民生的實際情況,構(gòu)建民生領(lǐng)域投入績效評價指標(biāo)體系。最終篩選出由教育、醫(yī)療、社會保障與就業(yè)、環(huán)境及交通5個一級指標(biāo),21個二級指標(biāo)構(gòu)成的民生領(lǐng)域投入績效評價指標(biāo)體系,見表1。

表1 民生領(lǐng)域投入績效評價指標(biāo)體系Table 1 Investment performance evaluation index system in people’s livelihood

1.2 民生領(lǐng)域投入績效的評價

1.2.1 數(shù)據(jù)來源

從中國統(tǒng)計年鑒中選取2009—2018年中國31個省(自治區(qū)、直轄市)的民生領(lǐng)域投入績效評價指標(biāo)數(shù)據(jù)。本文采用廣義矩估計法(generalized method of moments,GMM),通過面板自回歸分布滯后模型估計滯后期,目的是探究政府在民生領(lǐng)域的投入需要多長時間才能獲得相應(yīng)的產(chǎn)出,在此利用Alt-Tinbergen的順序估計法確定滯后期數(shù),最終結(jié)果顯示滯后期為3年時效果最好,且2015年的投入對2018年的產(chǎn)出的影響效果最為顯著,因此進(jìn)行實證分析時選取2015年的民生領(lǐng)域投入指標(biāo)數(shù)據(jù)及2018年的產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)。

1.2.2 數(shù)據(jù)處理過程

1)數(shù)據(jù)處理。指標(biāo)體系中有不同的量綱,為使各指標(biāo)值具有橫向可比性,需要進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。根據(jù)指標(biāo)變化方向,指標(biāo)分為正向指標(biāo)和負(fù)向指標(biāo),指標(biāo)處理的原則是將其變?yōu)橥蛑笜?biāo)。指標(biāo)處理的方法有向量歸一法、極差變化法、標(biāo)準(zhǔn)樣本變化法等。本文采用極差變化法進(jìn)行處理,計算公式如下:

(1)

2)指標(biāo)權(quán)重的確定?？陀^賦權(quán)法(criteria importance though intercrieria correlation,CRITIC)根據(jù)指標(biāo)之間的對比強(qiáng)度和沖突性來確定指標(biāo)的權(quán)重[14],這比專家打分等方法更客觀。用標(biāo)準(zhǔn)差來判斷指標(biāo)的對比強(qiáng)度,標(biāo)準(zhǔn)差越大,對比強(qiáng)度越大?？紤]到指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)差差異較大,用差異系數(shù)來表示指標(biāo)之間的差異性,其計算公式如下:

(2)

指標(biāo)的沖突性是以指標(biāo)之間的相關(guān)性為基礎(chǔ),標(biāo)準(zhǔn)化以后指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)是正向的,指標(biāo)之間的正相關(guān)性越強(qiáng),沖突性就越小,其計算公式如下:

(3)

式(3)中:Cj為第j個指標(biāo)與其他指標(biāo)之間的沖突性;rjk為第j個指標(biāo)與第k個指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)。

最后計算指標(biāo)權(quán)重,計算公式如下:

(4)

式(4)中:Wj為第j個指標(biāo)的權(quán)重;Ij為第j個指標(biāo)的信息量,Ij=djCj。

根據(jù)式(1)～(4)最終得到民生領(lǐng)域各指標(biāo)權(quán)重,見表2。

表2 民生領(lǐng)域各指標(biāo)權(quán)重Table 2 Weights of indicators in people’s livelihood

1.2.3 民生領(lǐng)域投入績效評價的結(jié)果

熵權(quán)TOPSIS方法不受樣本量的限制且計算簡便,也能得到與最優(yōu)方案的差距值,因此本文采用此方法進(jìn)行計算。根據(jù)1.2.2節(jié)得到的標(biāo)準(zhǔn)化值yij和權(quán)重Wj計算各指標(biāo)與正理想解和負(fù)理想解的距離,計算公式如下:

(5)

(6)

根據(jù)式(5)和式(6)計算各省(自治區(qū)、直轄市)民生領(lǐng)域投入績效的熵權(quán)TOPSIS得分

(7)

式(7)中:M*在0～1之間,且越接近1表明績效值越高。根據(jù)各省(自治區(qū)、直轄市)的熵權(quán)TOPSIS得分進(jìn)行聚類分析,系統(tǒng)聚類結(jié)果如圖1所示。

圖1 系統(tǒng)聚類結(jié)果Fig.1 System clustering results

基于熵權(quán)TOPSIS得分進(jìn)行聚類分析,可將31個省(自治區(qū)、直轄市)分成3類:山東、廣東、江蘇、浙江、河南及四川這6個省為高水平,熵權(quán)TOPSIS得分均在0.6左右。究其原因,山東、廣東、江蘇及浙江位于沿海開放地帶,屬于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快省份,在一定程度上促進(jìn)了教育、醫(yī)療、交通和環(huán)境等方面的發(fā)展,從而民生領(lǐng)域投入績效水平較高。2012年國家正式批復(fù)《中原經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃》,河南省屬于中原經(jīng)濟(jì)區(qū),政府在擴(kuò)大就業(yè)、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、社會保障等民生領(lǐng)域方面的制度會更加完善,投入績效水平也會有所提高。有“天府之國”之稱的四川省位于西部大后方,是國家西部大開發(fā)的第一門戶,成都亦多次位于國家中心城市之列,由此在國家的各種政策扶持背景下,四川省的民生得到了較大的改善,這也是其績效水平較高的原因之一。吉林、陜西、山西等23個省(自治區(qū)、直轄市)屬于中等水平,績效得分在0.45～0.56之間,其中比較突出的是北京、上海等地屬于一線城市,但績效得分并不高。這與預(yù)期相反,通常北京、上海等地的民生狀況較好,但可能是由于這些一線城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展吸引了大量的外來人口,人口基數(shù)急劇增加,對教育、醫(yī)療、交通等民生領(lǐng)域設(shè)施的承載能力是一個較大的考驗[15],這對績效水平也有一定的影響。低水平的有西藏自治區(qū)和青海省兩地,得分分別為0.325、0.295,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國績效平均水平,其主要原因是這兩地受地理位置、自然環(huán)境等客觀因素的制約,與東部和中部地區(qū)相比,這兩地的教育、醫(yī)療服務(wù)等方面需要更多的投入和更高的成本,因此民生領(lǐng)域的投入很難實現(xiàn)較高的效率,績效水平較低,政府需要尋找針對性民生建設(shè)路徑,補(bǔ)齊短板,追求均衡中不斷向好發(fā)展。

2 民生領(lǐng)域投入績效評價影響因素分析

2.1 數(shù)據(jù)與影響因素指標(biāo)的選取

本文從中國統(tǒng)計年鑒及各省(自治區(qū)、直轄市)統(tǒng)計年鑒中選取31個省(自治區(qū)、直轄市)2015—2018年的各指標(biāo)數(shù)據(jù)。綜合李東東等[7]、葛騰飛等[8]、程承坪等[9]的研究成果,從經(jīng)濟(jì)水平、政府因素及社會因素3個方面選取指標(biāo)代表民生領(lǐng)域投入績效的影響因素,見表3,將1.2.3節(jié)熵權(quán)TOPSIS得分作為被解釋變量,進(jìn)行回歸分析。

表3 民生領(lǐng)域投入績效影響因素的指標(biāo)選取Table 3 Index selection of influencing factors of investment performance in people’s livelihood

2.2 模型的構(gòu)建

多元線性回歸模型通常用于研究一個被解釋變量與多個解釋變量之間的線性關(guān)系,本文采用多元線性回歸模型研究相關(guān)因素對民生領(lǐng)域投入績效水平的影響。為了分析上述各因素對民生領(lǐng)域投入績效水平的影響效應(yīng),本文建立以下多元線性回歸模型:

(8)

2.3 民生領(lǐng)域投入績效影響因素回歸結(jié)果分析

運(yùn)用軟件Eviews7.0進(jìn)行多元回歸分析,結(jié)果見表4。

表4 多元回歸分析結(jié)果Table 4 Multiple regression analysis results

根據(jù)回歸結(jié)果可知,從整體分析,該模型F值為14.254,在0.05的顯著性水平下模型整體通過了顯著性檢驗,擬合優(yōu)度也達(dá)到了90.41%,說明因變量的變動中約有90%是由上述影響因素引起的;對各參數(shù)做分析,模型中所有變量的p值均大于0.05,均沒有通過顯著性檢驗,且x2、x5、x6系數(shù)符號與預(yù)期相反,x5的方差膨脹因子大于10,根據(jù)相關(guān)經(jīng)驗法則認(rèn)為當(dāng)方差膨脹因子大于10時,模型中某個自變量與其他自變量之間存在嚴(yán)重的多重共線性問題,導(dǎo)致普通最小二乘法(ordinary least squares,OLS)估計量的方差和標(biāo)準(zhǔn)差急劇增大,即OLS估計量的準(zhǔn)確度大大下降[16],因此有理由認(rèn)為本模型中的各變量之間存在多重共線性問題。對回歸模型進(jìn)行異方差檢驗,結(jié)果表明White檢驗的F值為0.560 8,對應(yīng)的p值為0.757 0,在0.05的顯著性水平下接受原假設(shè),即認(rèn)為模型不存在異方差問題。

肖雪夢等[16]、葉宗裕[17]經(jīng)過實證研究表明主成分回歸、偏最小二乘回歸及逐步回歸3種方法均可以有效消除多重共線性,但主成分回歸擬合效果較好,故最終選取主成分回歸法來消除多重共線性。

對原始變量進(jìn)行主成分分析,以特征值大于1為標(biāo)準(zhǔn)選取主成分,最終確定2個主成分并進(jìn)行主成分回歸,結(jié)果見表5。

表5 主成分回歸結(jié)果Table 5 Principal component regression results

由回歸結(jié)果可知,F1、F2參數(shù)的p值均為0.000,在0.05的顯著性水平下均通過了顯著性檢驗,且方差膨脹因子為1,說明已消除了多重共線性。結(jié)合這2個主成分的成分矩陣及原始變量,最終得到回歸結(jié)果如下:

結(jié)果顯示該模型的F值為10.349,在0.05的顯著性水平下模型整體通過了顯著性檢驗,調(diào)整后的擬合優(yōu)度為80%左右,擬合結(jié)果較好。

由回歸方程可以看出:1)人均GDP和對外開放度的總系數(shù)值高達(dá)0.8,對民生領(lǐng)域投入績效水平產(chǎn)生正向影響。究其原因,近年來中國不斷下調(diào)商品進(jìn)口關(guān)稅,惠及日用消費(fèi)品、重要藥品、先進(jìn)技術(shù)設(shè)備等多個民生領(lǐng)域,并全面縮減了外資準(zhǔn)入負(fù)面清單之外的限制,提高了服務(wù)業(yè)、制造業(yè)、農(nóng)業(yè)發(fā)展水平;此外,進(jìn)口博覽會對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展起到明顯的促進(jìn)作用,極大地促進(jìn)了績效水平的提升。2)政府規(guī)模對民生領(lǐng)域投入績效水平產(chǎn)生負(fù)向影響,當(dāng)政府規(guī)模增加1%時,投入績效水平降低0.276 7%,相關(guān)研究表明政府規(guī)模對民生發(fā)展的影響呈倒U形,政府規(guī)模在30%左右最有利,而中國大多數(shù)省份的政府規(guī)模早已超過30%,政府規(guī)模的擴(kuò)大,導(dǎo)致部門增多,辦事效率低下,浪費(fèi)社會資源,在一定程度上減少了民生領(lǐng)域投入所對應(yīng)的產(chǎn)出,績效水平隨之降低。3)財政分權(quán)對提高績效水平產(chǎn)生了積極影響,財政分權(quán)度越高,地方財政自主度越強(qiáng)。中國經(jīng)歷了幾次“放權(quán)”改革,給地方政府提供了很大的自由發(fā)揮空間,這能激勵地方官員根據(jù)當(dāng)?shù)靥厣蛯嶋H情況對癥下藥,對投入效率的提高起到積極作用。4)城鎮(zhèn)化水平的系數(shù)約為0.22,與民生領(lǐng)域投入績效呈正相關(guān),截至2020年中國城鎮(zhèn)化水平達(dá)到了60%,大量農(nóng)村人口遷移至城鎮(zhèn),因此中國政府加大了在戶籍、教育、就業(yè)、醫(yī)保和住房等民生領(lǐng)域的改革,例如廉租房、保障房的建設(shè)等,更多的人能接受高質(zhì)量的民生服務(wù),對提高績效水平產(chǎn)生了積極影響。5)受教育程度的系數(shù)約為0.13,與投入績效成正效應(yīng)關(guān)系;研究表明群眾受教育程度越高,就能更深刻地認(rèn)識和理解政府的民生制度,也會更積極地去監(jiān)督政府在民生領(lǐng)域方面的改革,這在一定程度上促進(jìn)了民生投入績效水平的提高。

3 對策建議

本文用熵權(quán)TOPSIS方法得到了中國31個省(自治區(qū)、直轄市)的民生領(lǐng)域投入績效得分,并對績效水平的影響因素進(jìn)行量化分析。從績效水平看,中國大多省(自治區(qū)、直轄市)的民生投入績效處于中等水平,整體的績效水平不高;從影響因素看,人均GDP、對外開放度、財政分權(quán)、受教育程度及城鎮(zhèn)化水平對民生領(lǐng)域投入績效水平產(chǎn)生積極影響,政府規(guī)模對績效水平產(chǎn)生負(fù)向影響。基于以上結(jié)論,本文提出以下相關(guān)對策建議。

1)對于山東、廣東、江蘇、浙江、河南及四川等績效水平較高的省份,根據(jù)主成分回歸結(jié)果顯示,進(jìn)一步提高民生領(lǐng)域投入績效水平可重點(diǎn)針對財政分權(quán)與對外開放度問題。在財政分權(quán)問題上,這些省財政分權(quán)度屬于較高水平[18],這也是績效水平較高的原因之一,因此可進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放度,特別是河南及四川屬于內(nèi)陸省份,需要積極參與重點(diǎn)學(xué)科、科研基地、國際科技合作等交流項目,注重技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步,更多地引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗和高素質(zhì)人才。

2)績效得分屬于中等水平的有吉林、陜西、山西等23個省(自治區(qū)、直轄市),大部分屬于中部內(nèi)陸地區(qū),要提高民生領(lǐng)域投入績效水平,各省(自治區(qū)、直轄市)根據(jù)實際情況,充分發(fā)揮各地區(qū)的優(yōu)勢,擴(kuò)展農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、物流業(yè)等對外發(fā)展空間,按照產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)外資加快向中部工業(yè)基地和地區(qū)擴(kuò)張;并適度縮減政府規(guī)模,將職能相近、業(yè)務(wù)范圍相近的部門整合為一個大部門,裁撤冗員和臨時人員,提高管理效率;對于北京、上海等一線城市,要充分考慮外來人口的各方面需求,如外來人口子女教育、住房保障機(jī)制等,配置與其規(guī)模、類型相適應(yīng)的民生設(shè)施。

3)西藏和青海的績效屬于低水平,這兩地屬于西部地區(qū),受歷史地理等方面因素的影響,發(fā)展相對較落后,因此需要加強(qiáng)邊境貿(mào)易,積極參與“一帶一路”國際合作,深化與周邊南亞國家的政策對接,并促進(jìn)旅游業(yè)對外發(fā)展;在教育方面,政府可進(jìn)一步減免學(xué)雜費(fèi),著重投資基礎(chǔ)教育,全面推進(jìn)困難學(xué)生精準(zhǔn)資助,并完善教師待遇及績效工資政策,不斷優(yōu)化高等教育的學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu);在財政分權(quán)方面,可以給予地方政府一定的稅收立法權(quán),地方政府可以選擇或調(diào)整部分地區(qū)的稅率,通過轉(zhuǎn)移支付、對口支援等方式提高西藏和青海的財政分權(quán)度。

4 結(jié) 語

民生已成為現(xiàn)階段國家治理的核心任務(wù)之一,改善民生有助于緩解社會矛盾,促進(jìn)社會、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。本文利用熵權(quán)TOPSIS模型對中國民生領(lǐng)域投入績效水平進(jìn)行分析,并基于主成分回歸模型探究民生領(lǐng)域投入績效的影響因素?？梢灶A(yù)見,隨著中國政府越來越關(guān)注民生、重視民生,民生情況將得到進(jìn)一步改善,人民群眾的獲得感、幸福感、安全感將不斷提升。本研究仍存在一些不足,由于獲取現(xiàn)有資料不夠全面,在指標(biāo)構(gòu)建與數(shù)據(jù)全面性上存在一定的局限,在今后的研究中有待進(jìn)一步完善。