基于我國(guó)省際動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響實(shí)證研究

代冬芳

(唐山學(xué)院 電子商務(wù)學(xué)院，河北 唐山 063000)

新冠肺炎疫情對(duì)世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了破壞性的影響，在這一影響下區(qū)域創(chuàng)新能力的作用更加凸顯。我國(guó)一直堅(jiān)定不移地堅(jiān)持?jǐn)U大對(duì)外開(kāi)放，以實(shí)現(xiàn)與其他國(guó)家和地區(qū)的合作共贏。2020年9月中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易交易會(huì)(服貿(mào)會(huì))在北京舉辦，這表明我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的步伐并沒(méi)有因?yàn)橐咔槎Ｖ?。開(kāi)放已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主旋律，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響也逐漸增強(qiáng)，各個(gè)地區(qū)都需要以科技支撐促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。因此開(kāi)放經(jīng)濟(jì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的實(shí)證研究具有一定的意義。

1 開(kāi)放經(jīng)濟(jì)涵蓋層次及對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響機(jī)理

1.1 開(kāi)放經(jīng)濟(jì)涵蓋層次

一般認(rèn)為，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)主要包含三個(gè)層次的開(kāi)放：一是產(chǎn)品市場(chǎng)的開(kāi)放，這里產(chǎn)品既包含有形的商品也包含無(wú)形的服務(wù)，產(chǎn)品市場(chǎng)的開(kāi)放就是指商品和貨物的進(jìn)出口；二是資本市場(chǎng)的開(kāi)放，資本可以在市場(chǎng)上自由流動(dòng)；三是要素市場(chǎng)的開(kāi)放，這里主要指勞動(dòng)力即人才可以自由流動(dòng)。這三個(gè)層次可以通過(guò)進(jìn)出口和國(guó)際直接投資(FDI)兩個(gè)指標(biāo)來(lái)表示。其中，國(guó)際直接投資是資本國(guó)際化的表現(xiàn)形式之一，是指在投資人所屬國(guó)以外的國(guó)家所經(jīng)營(yíng)的企業(yè)擁有持續(xù)利益的一種投資，這樣做的目的是獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的發(fā)言權(quán)[1]。根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織IMF給出的定義，國(guó)際直接投資主要組織形式就是跨國(guó)公司。

1.2 開(kāi)放經(jīng)濟(jì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響機(jī)理

根據(jù)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)不同層次以及區(qū)域創(chuàng)新能力的不同表現(xiàn)形式，可以總結(jié)出開(kāi)放經(jīng)濟(jì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響機(jī)理包括以下幾個(gè)方面。

1.2.1 資本市場(chǎng)的開(kāi)放促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新資源優(yōu)化

資本市場(chǎng)的開(kāi)放對(duì)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源起到一定的優(yōu)化配置作用，因其能夠?yàn)樵搮^(qū)域帶來(lái)創(chuàng)新人才、研發(fā)的資金，改善創(chuàng)新所需的基礎(chǔ)設(shè)施，這有利于區(qū)域創(chuàng)新資源的優(yōu)化。同時(shí)，資本市場(chǎng)的開(kāi)放以創(chuàng)新資源優(yōu)化為載體也會(huì)進(jìn)一步影響創(chuàng)新主體，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)通過(guò)資金引進(jìn)，可以增加研發(fā)投入，由此提高創(chuàng)新的產(chǎn)出。另外，資本市場(chǎng)的開(kāi)放以跨國(guó)公司為主要組織形式，也會(huì)通過(guò)制度嵌入，對(duì)創(chuàng)新環(huán)境產(chǎn)生影響[2]。因此，資本市場(chǎng)的開(kāi)放對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響主線是創(chuàng)新資源，同時(shí)也會(huì)間接作用于創(chuàng)新主體和創(chuàng)新環(huán)境。

1.2.2 產(chǎn)品市場(chǎng)的開(kāi)放促使創(chuàng)新主體優(yōu)勝劣汰

在一個(gè)系統(tǒng)中創(chuàng)新主體的基本單位是企業(yè)，企業(yè)通過(guò)集聚產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)業(yè)集群利用區(qū)域創(chuàng)新資源、通過(guò)與區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境發(fā)生交互作用實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新。一方面，產(chǎn)品市場(chǎng)的開(kāi)放使得產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)了和外界的交互，這樣有利于高新技術(shù)企業(yè)根據(jù)開(kāi)放的產(chǎn)品市場(chǎng)調(diào)整自己的生產(chǎn)，進(jìn)行企業(yè)研發(fā)，進(jìn)行產(chǎn)品的合理優(yōu)化，而且會(huì)促使區(qū)域創(chuàng)新主體的優(yōu)勝劣汰，從而對(duì)區(qū)域創(chuàng)新主體進(jìn)行優(yōu)化，另外對(duì)產(chǎn)品的不同需求也會(huì)促進(jìn)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新企業(yè)的多樣化發(fā)展，這些都有利于區(qū)域產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化分工。另一方面，專業(yè)化分工也會(huì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，提升產(chǎn)品質(zhì)量，提高其在開(kāi)放市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有利于創(chuàng)新企業(yè)練好內(nèi)功，不斷自我提升，實(shí)現(xiàn)自我改進(jìn)。

1.2.3 要素的自由流動(dòng)提升區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效

貿(mào)易開(kāi)放會(huì)通過(guò)國(guó)內(nèi)要素市場(chǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。在國(guó)際貿(mào)易往來(lái)中，國(guó)內(nèi)會(huì)出現(xiàn)一些行業(yè)部門擴(kuò)張，一些部門收縮，從而帶來(lái)要素報(bào)酬的變化，造成要素資源的流動(dòng)和要素價(jià)格的變化，進(jìn)而影響到產(chǎn)業(yè)研究活動(dòng)的創(chuàng)新成本[3]。比如，進(jìn)口人力資本密集型產(chǎn)品，貿(mào)易開(kāi)放帶來(lái)的變化是進(jìn)口部門收縮，對(duì)人力資本的需求下降，從而引起工資下降，研發(fā)成本下降，創(chuàng)新活動(dòng)則會(huì)更加活躍。如果一國(guó)出口資本密集型產(chǎn)品，就會(huì)出現(xiàn)出口部門的擴(kuò)張，并同研究部門產(chǎn)生人力資本等資源的爭(zhēng)奪，由此可能造成國(guó)際貿(mào)易抑制創(chuàng)新活動(dòng)[4]。要素的自由流動(dòng)可以提升區(qū)域創(chuàng)新能力。首先，要素的自由流動(dòng)會(huì)給區(qū)域創(chuàng)新帶來(lái)新的信息技術(shù)流，信息技術(shù)流會(huì)被區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新主體所認(rèn)知并利用，從而加快系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)知識(shí)的更新和發(fā)展；其次，人才的自由流動(dòng)會(huì)給區(qū)域創(chuàng)新主體注入新的活力，增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新主體的多樣性，為創(chuàng)新行為帶來(lái)新的動(dòng)力；最后，資本要素的自由流動(dòng)能為企業(yè)的研發(fā)行為帶來(lái)資金支持，研發(fā)資金的投入可以購(gòu)買研發(fā)的設(shè)備，激勵(lì)研發(fā)人員的積極性，從而帶來(lái)更多的創(chuàng)新成果。

1.2.4 跨國(guó)公司改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境

區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境這一概念由歐洲區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境研究小組最先提出，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境一般包含創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政府支持、社會(huì)(文化)環(huán)境以及市場(chǎng)環(huán)境。在開(kāi)放的視角下，創(chuàng)新環(huán)境的范圍不斷擴(kuò)大，因?yàn)橥ㄟ^(guò)貿(mào)易和投資等方式與外界進(jìn)行交互影響了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境[5]。

2 開(kāi)放經(jīng)濟(jì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響路徑

2.1 溢出路徑

開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的溢出路徑包含知識(shí)溢出、技術(shù)溢出和人力資本溢出，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的溢出路徑如圖1所示。通過(guò)溢出路徑區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效可以得到提升。

圖1 開(kāi)放經(jīng)濟(jì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的溢出路徑

第一，知識(shí)溢出效應(yīng)。具有溢出效應(yīng)是知識(shí)與普通商品的重要區(qū)別，知識(shí)溢出效應(yīng)能提高全社會(huì)的生產(chǎn)率，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步也是區(qū)域創(chuàng)新的動(dòng)力。羅默提出了知識(shí)溢出模型，在其模型中，總生產(chǎn)函數(shù)描述了勞動(dòng)力、資本存量、創(chuàng)新技術(shù)存量和產(chǎn)出的關(guān)系[6]。

第二，技術(shù)溢出效應(yīng)。主要是指跨國(guó)企業(yè)作為全球先進(jìn)技術(shù)的主要發(fā)明者、供應(yīng)來(lái)源，在對(duì)外直接投資中會(huì)發(fā)生內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移，這種行為對(duì)東道國(guó)而言會(huì)帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步，這就是溢出效應(yīng)[7]。

第三，人力資本溢出效應(yīng)。盧卡斯將人力資本的溢出效應(yīng)解釋為，在向他人學(xué)習(xí)或相互學(xué)習(xí)過(guò)程中，擁有較高人力資本者會(huì)對(duì)其周圍的人產(chǎn)生更多的有利影響，提高周圍人的生產(chǎn)率，但他卻并不因此得到收益[8]。

2.2 集聚衍生路徑

資源、技術(shù)空間集聚衍生路徑對(duì)創(chuàng)新主體及創(chuàng)新績(jī)效都會(huì)產(chǎn)生影響。空間學(xué)派提出區(qū)域創(chuàng)新能力與知識(shí)交流有著緊密的聯(lián)系[9]。比如，1995年到2019年我國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新來(lái)華合作項(xiàng)目主要包含考察訪問(wèn)、國(guó)際會(huì)議、合作研究、培訓(xùn)、展覽會(huì)等，如圖2所示(數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2020》)。從中可知，我國(guó)與國(guó)外合作項(xiàng)目整體呈不斷上升趨勢(shì)，2019年小幅下降。2017年合作項(xiàng)目總量超過(guò)130 000項(xiàng)，2018年合作項(xiàng)目總量達(dá)到250 419項(xiàng)，是2017年的近2倍，2019年合作項(xiàng)目數(shù)量為209 567項(xiàng)，合作項(xiàng)目總數(shù)有所下降。通過(guò)這些項(xiàng)目的合作可以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新人才以及技術(shù)知識(shí)的集聚共享。

圖2 1995-2019年國(guó)際科技創(chuàng)新來(lái)華合作項(xiàng)目變化趨勢(shì)

從集聚的形式上看有比較優(yōu)勢(shì)集聚、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)集聚、產(chǎn)業(yè)集聚、創(chuàng)新資源集聚等。開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)生的集聚衍生路徑主要有：一是通過(guò)國(guó)際合作研究、培訓(xùn)等方式展開(kāi)的合作，這些合作會(huì)產(chǎn)生出創(chuàng)新資源集聚衍生的效果，如成立跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)和海外研發(fā)機(jī)構(gòu)；二是跨國(guó)公司入駐當(dāng)?shù)睾螅舷掠蔚漠a(chǎn)業(yè)鏈會(huì)形成產(chǎn)業(yè)集聚，與此同時(shí)通過(guò)跨國(guó)公司在區(qū)域內(nèi)的技術(shù)溢出效應(yīng)，會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集聚的效果；三是通過(guò)資本、要素市場(chǎng)的開(kāi)放，衍生出對(duì)融資、信貸、咨詢、研發(fā)等各種需求，構(gòu)成服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)主體的多樣化，產(chǎn)生集聚衍生效應(yīng)。

2.3 多主體協(xié)同合作路徑

根據(jù)霍蘭提出的復(fù)雜適應(yīng)性思想，區(qū)域創(chuàng)新的主體類似于自然界中的生物鏈，是一系列的主體，這一系列的主體具有適應(yīng)性，可以與創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行交互，同時(shí)這種交互作用累積成經(jīng)驗(yàn)，改變系統(tǒng)演化的規(guī)則，使主體不斷調(diào)整自身的行為[10]?；诖?，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)環(huán)境會(huì)影響創(chuàng)新主體的行為模式和系統(tǒng)的演化規(guī)則。

第一種路徑：傳統(tǒng)上區(qū)域創(chuàng)新主體只包含官、產(chǎn)、學(xué)、研，而在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下創(chuàng)新主體更加復(fù)雜，包含了政府、創(chuàng)新企業(yè)、高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)以及國(guó)外創(chuàng)新組織。其協(xié)同合作路徑主要有：首先，跨國(guó)公司與區(qū)域內(nèi)的企業(yè)合作進(jìn)行新產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)；其次，國(guó)外的高校與區(qū)域內(nèi)的高校進(jìn)行論文的合著、國(guó)際研發(fā)機(jī)構(gòu)與區(qū)域內(nèi)的高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利的合作，組成跨國(guó)創(chuàng)新聯(lián)盟組織。舉例來(lái)說(shuō)，跨國(guó)公司進(jìn)入一個(gè)區(qū)域后，會(huì)對(duì)該區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境產(chǎn)生影響，如市場(chǎng)的拓展與爭(zhēng)奪，同時(shí)會(huì)帶來(lái)創(chuàng)新資本和創(chuàng)新人才，開(kāi)放式創(chuàng)新與資源共享會(huì)形成一種智力資本，從而實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。

第二種路徑：跨國(guó)公司進(jìn)入一個(gè)區(qū)域后，會(huì)同該區(qū)域的企業(yè)形成一種產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，從而迫使區(qū)域內(nèi)的企業(yè)或從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)，或加大研發(fā)力度，研發(fā)新產(chǎn)品，這會(huì)促使企業(yè)與區(qū)域內(nèi)的高校及研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)合作，即促進(jìn)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體間的協(xié)同合作。也會(huì)同自然界一樣在區(qū)域創(chuàng)新主體之間產(chǎn)生優(yōu)勝劣汰，這種形勢(shì)會(huì)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)演化。

3 我國(guó)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的實(shí)證研究

3.1 研究方法的選取

采用動(dòng)態(tài)回歸方法對(duì)FDI、進(jìn)出口與區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析的文獻(xiàn)較多，目前主要有OLS回歸、GMM回歸和分位數(shù)回歸等方法。比如，彭建平、李永蒼運(yùn)用GMM回歸方法對(duì)FDI和自主創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了研究[11]；劉暢運(yùn)用OLS回歸方法分析了FDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的顯著性，并得出正向影響的結(jié)論[12]?；谖墨I(xiàn)梳理，本文運(yùn)用OLS回歸、固定效應(yīng)回歸以及GMM回歸3種方法對(duì)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)影響區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證分析并進(jìn)行對(duì)比?；趧?dòng)態(tài)性及GMM回歸方法的優(yōu)勢(shì)性考慮，本文主要以GMM回歸結(jié)果為研究重點(diǎn)進(jìn)行分析。

3.2 變量的選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

3.2.1 變量的選取

以我國(guó)31個(gè)省市為研究對(duì)象，選取2000-2019年的相關(guān)數(shù)據(jù)作為面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。變量的具體選取如下。

第一，被解釋變量。通過(guò)文獻(xiàn)梳理，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)學(xué)者選取專利授權(quán)數(shù)作為區(qū)域創(chuàng)新能力的觀測(cè)指標(biāo)，雖然這一指標(biāo)具有片面性，但是仍然具有其他指標(biāo)無(wú)法比擬的自身優(yōu)勢(shì)，是衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的最直接、可觀測(cè)因素之一。因此，本文選取專利授權(quán)數(shù)(INN)作為區(qū)域創(chuàng)新能力的被解釋變量。

第二，關(guān)鍵自變量。一是國(guó)際直接投資(FDI)。國(guó)際直接投資的競(jìng)爭(zhēng)、示范以及模仿等效應(yīng)會(huì)對(duì)所在區(qū)域產(chǎn)生技術(shù)外溢，這種溢出效應(yīng)會(huì)促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)進(jìn)步，從而提升這一區(qū)域的創(chuàng)新能力。二是進(jìn)出口總額(XM)。對(duì)外開(kāi)放的一個(gè)重要內(nèi)容是參與國(guó)際分工、開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易[13]，區(qū)域創(chuàng)新性生產(chǎn)活動(dòng)融入國(guó)際分工就會(huì)發(fā)生進(jìn)出口貿(mào)易，而進(jìn)出口總額是這一區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放程度的重要標(biāo)志。

第三，控制變量。一是研發(fā)經(jīng)費(fèi)(RDC)。研發(fā)經(jīng)費(fèi)是區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)鍵投入要素，是重要的創(chuàng)新資源，因此本文選取研發(fā)經(jīng)費(fèi)作為控制變量之一。二是區(qū)域生產(chǎn)總值(GDP)。首先，區(qū)域生產(chǎn)總值反映了這一區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，決定著區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境，如基礎(chǔ)設(shè)施的完善和先進(jìn)設(shè)備儀器的引進(jìn)等；其次，區(qū)域生產(chǎn)總值也影響著這一區(qū)域?qū)?chuàng)新人才的吸引力，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)更吸引創(chuàng)新人才的集聚；最后，區(qū)域生產(chǎn)總值為創(chuàng)新活動(dòng)提供研發(fā)經(jīng)費(fèi)的支持，沒(méi)有研發(fā)經(jīng)費(fèi)就沒(méi)有創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)出。所以區(qū)域生產(chǎn)總值對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有重要影響。

3.2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文共涉及4個(gè)自變量和1個(gè)因變量，具體的指標(biāo)如表1所示?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性，F(xiàn)DI選為外商投資企業(yè)投資總額。其中2000年到2018年R&D經(jīng)費(fèi)支出的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，2019年數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站公報(bào)。專利授權(quán)數(shù)、區(qū)域生產(chǎn)總值、外商投資企業(yè)投資總額以及進(jìn)出口總額的數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站的統(tǒng)計(jì)年鑒。運(yùn)用Eviews10.0軟件進(jìn)行實(shí)證分析。

表1 變量含義說(shuō)明及數(shù)據(jù)來(lái)源

3.3 實(shí)證分析過(guò)程及結(jié)果

3.3.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

對(duì)選取的4個(gè)解釋變量和1個(gè)被解釋變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表2。可以看出，觀測(cè)數(shù)N=620，橫截面數(shù)n=31，而時(shí)期T=20，故n>T，因此文中數(shù)據(jù)是一個(gè)短面板數(shù)據(jù)。

表2 我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新面板數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)

2000-2019年我國(guó)各省市專利授權(quán)數(shù)變化趨勢(shì)如圖3所示。可以看出，在總體上各省市專利授權(quán)數(shù)均有一定幅度的上升，從2019年的數(shù)據(jù)來(lái)看，廣東、浙江、山東三省分別排在全國(guó)的前三位。廣東在2019年專利授權(quán)數(shù)與其他地區(qū)拉開(kāi)了差距，為527 390項(xiàng)，專利授權(quán)數(shù)的這種差異性有利于我們來(lái)分析區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素。

圖3 2000-2019年我國(guó)各省市專利授權(quán)數(shù)變化趨勢(shì)

3.3.2 面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)

對(duì)各變量的單位根檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示，顯示原數(shù)據(jù)3種方法檢驗(yàn)都不平穩(wěn)。表4是一階差分后的結(jié)果，顯示數(shù)據(jù)3種方法檢驗(yàn)平穩(wěn)。考慮到這些數(shù)據(jù)都是一階平穩(wěn)，可通過(guò)協(xié)整檢驗(yàn)來(lái)分析它們是否存在長(zhǎng)期相關(guān)關(guān)系。

表3 原面板數(shù)據(jù)ADF檢驗(yàn)結(jié)果

表4 一階差分后面板數(shù)據(jù)ADF檢驗(yàn)結(jié)果

3.3.3 面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)

協(xié)整檢驗(yàn)采用Pedroni檢驗(yàn)方法。假設(shè)不存在協(xié)整關(guān)系，檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。結(jié)果顯示，Panel PP-Statistic，Panel ADF-Statistic的P值顯著小于5%，說(shuō)明不支持原假設(shè)，即存在協(xié)整關(guān)系。但是Panel v-Statistic，Panel rho-Statistic的P值大于10%，接受不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)。

鑒于部分檢驗(yàn)顯示不存在協(xié)整關(guān)系，對(duì)于是否存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，再采用格蘭杰因果檢驗(yàn)方法進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表6所示。由表6可以看出，F(xiàn)DI，RDC，GDP，XM都是INN的格蘭杰原因，說(shuō)明至少存在一個(gè)長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系。

表5 Pedroni檢驗(yàn)結(jié)果

表6 格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果

3.3.4 回歸方法及估計(jì)結(jié)果

采用普通最小二乘法(OLS回歸方法)、固定效應(yīng)的最小二乘法(固定效應(yīng)回歸方法)以及GMM回歸方法對(duì)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)影響區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行分析和對(duì)比。

3.3.4.1 普通最小二乘法(OLS，Ordinary Least Square)

OLS是一種應(yīng)用廣泛的估計(jì)方法。使用Eviews10.0軟件對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行最小二乘法的估計(jì)，參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表7所示。

表7 普通最小二乘法估計(jì)結(jié)果

通過(guò)結(jié)果可以得出：

INN=7.587FDI+0.929GDP+41.262RDC+(3.67E-05)XM-8654.173，

其中RDC的貢獻(xiàn)最大，其次為FDI。R-squared=0.846，表明擬合效果較好。

3.3.4.2 固定效應(yīng)的最小二乘法

在進(jìn)行固定效應(yīng)的最小二乘法估計(jì)前，首先需要確定是應(yīng)用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型均考慮到了不同省份之間的差異，二者的差別就在于隨機(jī)效應(yīng)模型假定這種差異服從某一隨機(jī)分布，可以用一個(gè)隨機(jī)變量來(lái)表示；而固定效應(yīng)模型則假定這種差異是固定不變的，可以用一系列常數(shù)來(lái)表示[14]。基于此，對(duì)本文數(shù)據(jù)進(jìn)行固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)檢驗(yàn)，運(yùn)用Hausman檢驗(yàn)方法，假設(shè)H0：個(gè)體效應(yīng)與回歸變量無(wú)關(guān)(個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)模型)。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果Prob=0.001 3，這一結(jié)果顯示拒絕原假設(shè)，所以更適合應(yīng)用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。使用Eviews10.0軟件對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行固定效應(yīng)的最小二乘法估計(jì)，結(jié)果如表8所示。

表8 固定效應(yīng)的最小二乘法估計(jì)結(jié)果

通過(guò)結(jié)果可以看出，GDP，RDC，F(xiàn)DI和XM是在1%置信區(qū)間下具有顯著性，R值為0.93，具有較好的擬合性。因此，F(xiàn)DI，RDC，GDP以及XM對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有正效應(yīng)，在其他因素不變的情況下，RDC對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響最大，其次為FDI。

通過(guò)表7和表8可以看出，兩種方法的結(jié)果相差不大，均顯示RDC對(duì)INN的影響最大，其次是FDI，其中加入固定效應(yīng)后，F(xiàn)DI的影響增大。

3.3.4.3 GMM回歸方法

GMM回歸方法是對(duì)回歸方法的一種改進(jìn)和推廣，它放寬了對(duì)數(shù)據(jù)的一些嚴(yán)格控制要求，如異方差和自相關(guān)等問(wèn)題，得到的結(jié)果更加科學(xué)準(zhǔn)確，是目前常用的面板數(shù)據(jù)回歸方法之一。并且根據(jù)大多數(shù)學(xué)者的研究成果，被解釋變量具有滯后性，所以這里采用動(dòng)態(tài)廣義矩回歸方法[15]進(jìn)行估計(jì)。使用Eviews10.0軟件對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行GMM估計(jì)，得到的結(jié)果如表9所示。

表9 GMM估計(jì)結(jié)果

通過(guò)GMM估計(jì)結(jié)果可以看出，P值均小于1%，說(shuō)明估計(jì)參數(shù)均在1%置信區(qū)間下具有顯著性。J值為25.660，Hansen J統(tǒng)計(jì)量的P值應(yīng)大于0.05，結(jié)果顯示Prob(J-statistic)為0.482，大于0.1，說(shuō)明不存在過(guò)度識(shí)別的現(xiàn)象。其中，F(xiàn)DI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響較大，系數(shù)為7.788，其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的時(shí)間滯后效應(yīng)為正。這與葉阿忠、陳曉玲[15]的研究結(jié)果是一致的。RDC對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力也有較大影響，影響系數(shù)為-25.273；相比之下GDP和XM對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響相對(duì)較小，這個(gè)結(jié)果與趙云等[16]的研究結(jié)果具有一致性。

考慮到RDC的滯后性，加入RDC的一階滯后變量以及二階滯后變量進(jìn)行GMM估計(jì)，得到的結(jié)果如表10所示。可以看出RDC的前一期支出對(duì)本期的創(chuàng)新產(chǎn)出影響較大，說(shuō)明RDC對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響具有一定的滯后性。

表10 考慮RDC滯后期的GMM估計(jì)結(jié)果

4 研究啟示

根據(jù)研究結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力具有正效應(yīng)。在考慮滯后階的情況下，運(yùn)用GMM回歸方法分析的結(jié)果顯示，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升推動(dòng)作用非常大?；趯?shí)證分析結(jié)果，從開(kāi)放角度提出如下對(duì)策來(lái)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

4.1 疫情防控下，發(fā)揮服務(wù)貿(mào)易與區(qū)域創(chuàng)新能力的互推作用

新冠肺炎疫情給實(shí)體經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了巨大沖擊，但也給數(shù)字貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展帶來(lái)了契機(jī)。我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)后雖然在轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)中面臨巨大壓力，但融入全球化的決心卻沒(méi)有改變，新一輪高水平對(duì)外開(kāi)放正在逐步展開(kāi)。2019年，我國(guó)頒布了新的《外商投資法》，開(kāi)始推行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單模式，并建設(shè)跨境服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點(diǎn)開(kāi)放平臺(tái)，而且對(duì)服務(wù)行業(yè)的開(kāi)放也超過(guò)以往任何時(shí)候。習(xí)近平多次強(qiáng)調(diào)，中國(guó)將拓展特色服務(wù)出口基地，鼓勵(lì)服務(wù)貿(mào)易新業(yè)態(tài)新模式發(fā)展，要順應(yīng)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化發(fā)展趨勢(shì)，共同致力于消除“數(shù)字鴻溝”，助推服務(wù)貿(mào)易的數(shù)字化進(jìn)程。而且他說(shuō)，當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新冠肺炎疫情全球大流行使這個(gè)大變局加速變化。具體到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，疫情的襲擊帶來(lái)了貿(mào)易新舊業(yè)態(tài)的交替，傳統(tǒng)貿(mào)易形式受到了巨大的沖擊。聯(lián)合國(guó)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，全球旅游業(yè)這種傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易在2020年上半年出現(xiàn)了近4 000億美元的出口收入損失，航空業(yè)也進(jìn)入了冰凍期。與之形成鮮明對(duì)比的是，網(wǎng)上零售業(yè)卻得到了快速發(fā)展。在國(guó)外，2020年上半年亞馬遜的零售額同比出現(xiàn)了9.1%的增長(zhǎng)，我國(guó)網(wǎng)上零售額也在上半年同比增長(zhǎng)了7.3%，達(dá)到51 501億元，跨境電商貿(mào)易也增長(zhǎng)了26.2%。從中可以看到，雖然疫情給傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)帶來(lái)了很大沖擊，但如果能夠通過(guò)數(shù)字經(jīng)濟(jì)、跨境電商等模式，完全可以將疫情帶來(lái)的不利影響變成有利因素。因此，各地區(qū)可以根據(jù)區(qū)域特色打造特色服務(wù)基地，發(fā)揮地區(qū)優(yōu)勢(shì)，利用創(chuàng)新資源來(lái)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而數(shù)字領(lǐng)域的跨區(qū)域和跨國(guó)界合作，離不開(kāi)各個(gè)地區(qū)創(chuàng)新能力的提升。

4.2 擴(kuò)大溢出效應(yīng)，適當(dāng)擴(kuò)大引資規(guī)模

通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI能夠帶來(lái)技術(shù)溢出效應(yīng)，F(xiàn)DI規(guī)模越大，外商投資項(xiàng)目所帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)工藝、管理經(jīng)驗(yàn)就會(huì)越豐富，技術(shù)溢出效應(yīng)也會(huì)越明顯，有助于提升國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新能力，降低研發(fā)成本，從而更好地利用有限的創(chuàng)新資源。因此，我國(guó)各地區(qū)應(yīng)在落實(shí)2019年版《外商投資法》的基礎(chǔ)上，加快完善相關(guān)配套法規(guī)制度，確保準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單模式的推廣。只要不在負(fù)面清單中的服務(wù)貿(mào)易都應(yīng)加快開(kāi)放步伐，通過(guò)外資的進(jìn)入加快其轉(zhuǎn)型升級(jí)。同時(shí)，各地區(qū)應(yīng)充分利用本地的資源稟賦、區(qū)位優(yōu)勢(shì)、經(jīng)濟(jì)能力等，制定更具特色和吸引力的利用外資的政策，加速FDI在本地創(chuàng)新發(fā)展中的作用發(fā)揮。比如，中西部地區(qū)應(yīng)著重在外資服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面提供有利條件，從而擴(kuò)大引進(jìn)外資規(guī)模；而東部地區(qū)的外資引進(jìn)則應(yīng)從有利于提升區(qū)域創(chuàng)新能力的角度進(jìn)行甄別，有選擇地引進(jìn)外資。

4.3 因地制宜，優(yōu)先引進(jìn)與本地相適應(yīng)的項(xiàng)目

FDI項(xiàng)目的引進(jìn)要避免盲目性，應(yīng)重點(diǎn)選擇與本地創(chuàng)新發(fā)展相適應(yīng)的項(xiàng)目，從而更好地發(fā)揮其推動(dòng)與提升的作用。一方面，引進(jìn)的FDI項(xiàng)目應(yīng)與本地企業(yè)技術(shù)差距相對(duì)適當(dāng)。技術(shù)代差過(guò)大的FDI項(xiàng)目，本地企業(yè)學(xué)習(xí)模仿起來(lái)存在很大困難，而技術(shù)差距適當(dāng)?shù)腇DI項(xiàng)目，既可以發(fā)揮其技術(shù)、成本和生產(chǎn)效率上的優(yōu)勢(shì)，又容易使本地企業(yè)模仿、追趕，從而加速本地企業(yè)創(chuàng)新能力的迭代。另一方面，要鼓勵(lì)本地企業(yè)的自主創(chuàng)新，以提高企業(yè)的模仿與創(chuàng)新能力，將FDI的溢出效應(yīng)變成企業(yè)自身的創(chuàng)新實(shí)力。可以通過(guò)財(cái)政、稅收、金融等優(yōu)惠政策，引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入比例和技術(shù)人才引進(jìn)力度，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新水平。

4.4 合理配比，調(diào)整各產(chǎn)業(yè)引資比例

在引進(jìn)FDI項(xiàng)目之前，各地區(qū)應(yīng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有清醒的認(rèn)識(shí)，有針對(duì)性地引進(jìn)FDI項(xiàng)目，以實(shí)現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)FDI項(xiàng)目的合理分配。一方面，應(yīng)不斷擴(kuò)大先進(jìn)制造業(yè)的FDI項(xiàng)目引進(jìn)規(guī)模。制造業(yè)企業(yè)特別是先進(jìn)技術(shù)業(yè)企業(yè)在吸收外資企業(yè)溢出效應(yīng)上具有更好的效果，有助于加速本地工業(yè)化進(jìn)程。應(yīng)根據(jù)本地制造業(yè)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)情況和發(fā)展規(guī)劃引進(jìn)FDI項(xiàng)目，既能加快發(fā)展本地先進(jìn)制造業(yè)，也能鞏固工業(yè)企業(yè)在本地國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主體地位。另一方面，應(yīng)不斷擴(kuò)大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的FDI項(xiàng)目引進(jìn)規(guī)模。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有吸收轉(zhuǎn)化先進(jìn)技術(shù)的天然優(yōu)勢(shì)，應(yīng)利用《外商投資法》針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)惠政策，進(jìn)一步提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的引進(jìn)水平。比如，對(duì)本地高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的短板，制定更加優(yōu)惠的措施，對(duì)一般性的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，則在國(guó)家規(guī)定的優(yōu)惠與補(bǔ)助之外，重點(diǎn)從提升政府服務(wù)水平和加強(qiáng)配套措施等方面著手，從而更好地發(fā)揮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力方面的突出作用。