中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建及實(shí)證

明翠琴，陳 雷，鐘書華

（1.西南交通大學(xué)公共管理與政法學(xué)院，四川成都 610031；2.華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北武漢 430074）

2008 年金融危機(jī)以來，為復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)、尋求新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)綠色增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型成為世界各國(guó)的普遍共識(shí)和戰(zhàn)略選擇。引領(lǐng)中國(guó)“十三五”國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念中的“綠色”關(guān)鍵詞顯示，從建設(shè)生態(tài)文明到綠色發(fā)展的轉(zhuǎn)型之路逐漸由概念倡導(dǎo)走上積極探索實(shí)踐。黨的十九大報(bào)告把堅(jiān)持人與自然和諧共生作為新時(shí)代堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義基本方略的重要組成部分，綠色發(fā)展是通往美麗中國(guó)的現(xiàn)實(shí)路徑，美麗中國(guó)是綠色發(fā)展的最終目標(biāo)。綠色增長(zhǎng)是綠色發(fā)展的核心內(nèi)容和目標(biāo)，在綠色發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)下如何評(píng)價(jià)中國(guó)增長(zhǎng)的綠色化程度是急需解決的重要研究命題，而綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是綜合評(píng)估中國(guó)綠色增長(zhǎng)程度、制定綠色政策、指導(dǎo)綠色經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的關(guān)鍵步驟和重要工具。中國(guó)綠色增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)問題，涉及到多種因素的相互作用?；谙到y(tǒng)整體視角，整合國(guó)內(nèi)外影響力最廣泛的環(huán)境經(jīng)濟(jì)相關(guān)指標(biāo)體系形成指標(biāo)庫，綜合運(yùn)用多種方法篩選指標(biāo)，構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)模型，最終構(gòu)建一套能夠全面、客觀、合理地綜合測(cè)度和評(píng)價(jià)中國(guó)綠色增長(zhǎng)程度的評(píng)價(jià)模型并進(jìn)行實(shí)證評(píng)價(jià)分析，對(duì)當(dāng)前從“十三五”向“十四五”過渡期客觀評(píng)價(jià)中國(guó)綠色增長(zhǎng)，為下一階段經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展政策制定具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)述評(píng)

在國(guó)外，綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究主要集中在綠色增長(zhǎng)指標(biāo)框架、綠色增長(zhǎng)績(jī)效指標(biāo)和綠色增長(zhǎng)政策指標(biāo)等領(lǐng)域。如，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）［1］率先提出具有廣泛國(guó)際比較作用、靈活性和適用性的綠色增長(zhǎng)指標(biāo)框架模型及指標(biāo)模型，為其他國(guó)家的綠色增長(zhǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)提供借鑒和示范；基于OECD 綠色增長(zhǎng)指標(biāo)框架，荷蘭中央統(tǒng)計(jì)局（Statistic Netherlands）［2］、Martinez-Fernandez等［3］、O'Brien［4］分別構(gòu)建荷蘭、比荷盧（比利時(shí)、荷蘭、盧森堡）經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟、挪威的綠色增長(zhǎng)指標(biāo)體系；全球綠色增長(zhǎng)研究所（GGGI）［5］提出綜合綠色增長(zhǎng)診斷指標(biāo)體系，為綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略實(shí)踐提供全面連貫的信息依據(jù)；綠色成長(zhǎng)知識(shí)平臺(tái)（GGKP）［6］提出綠色增長(zhǎng)指標(biāo)概念框架，分析了當(dāng)前以O(shè)ECD、GGGI、聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）、世界銀行（World Bank）為代表的國(guó)際組織綠色增長(zhǎng)綜合績(jī)效指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)功能特征；Smith［7］綜合研究了主要綠色增長(zhǎng)框架和指標(biāo)，對(duì)比其特征、功能、優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)；Bassi 等［8］和Hickel 等［9］提出綠色經(jīng)濟(jì)政策評(píng)估框架指標(biāo)體系，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變相關(guān)政策決策提供理論指導(dǎo)；世界銀行［10］在提出包容性綠色增長(zhǎng)分析框架基礎(chǔ)上提出綠色增長(zhǎng)政策的潛在效益測(cè)度指標(biāo)框架；Alrasheedi 等［11］基于模糊集理論和決策技術(shù)提出制造業(yè)中綠色增長(zhǎng)指標(biāo)并進(jìn)行實(shí)證評(píng)估；Ha 等［12］提出評(píng)價(jià)指標(biāo)以實(shí)證分析韓國(guó)幾十年來綠色能源增長(zhǎng)戰(zhàn)略實(shí)踐效果；D'Agostino 等［13］、Tolliver 等［14］通過構(gòu)建指標(biāo)體系探討綠色創(chuàng)新與企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系。

在國(guó)內(nèi)，直接稱謂“綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系”的專題研究逐漸興起，相關(guān)研究成果漸次增多。最早的是北京師范大學(xué)等［15］共同完成的2010—2012年《中國(guó)綠色發(fā)展指數(shù)報(bào)告》。一方面，由于綠色增長(zhǎng)相關(guān)研究最早興起于OECD 等國(guó)際組織，也有學(xué)者開始關(guān)注國(guó)際比較視角的相關(guān)研究，如謝賢君等［16］從國(guó)際比較視角分析可持續(xù)性綠色增長(zhǎng)指數(shù)；另一方面，學(xué)者對(duì)中國(guó)不同層面的綠色增長(zhǎng)指標(biāo)體系相關(guān)實(shí)證研究主要分為兩類，一類為早期的指標(biāo)體系初步構(gòu)建，如何孝穎［17］、張煥波［18］研究構(gòu)建的綠色經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，另一類則是在近5 年來著重基于指標(biāo)體系構(gòu)建的實(shí)證評(píng)價(jià)分析，如呂曉菲等［19］構(gòu)建資源型城市綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)模型、趙奧等［20］構(gòu)建中國(guó)綠色增長(zhǎng)系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、吳武林等［21］和李蘇等［22］構(gòu)建包容性綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)體系、孟望生等［23］構(gòu)建綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

綜上所述，綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)研究是現(xiàn)今國(guó)內(nèi)外學(xué)界的研究熱點(diǎn)，一方面雖然國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)于綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系相關(guān)研究逐漸增多，但基于指標(biāo)體系構(gòu)建對(duì)中國(guó)綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)實(shí)證分析的最新研究結(jié)果偏少，另一方面綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)選取的主觀性較大，而評(píng)價(jià)研究是檢驗(yàn)政策方略優(yōu)劣、考察政策執(zhí)行效果的必要手段，迅速而正確的反饋是政策推進(jìn)的重要依據(jù)?！笆濉睍r(shí)期及黨的十九大以來，綠色發(fā)展理念在中國(guó)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)等各個(gè)層面的政策實(shí)施中得到了具體體現(xiàn)，其效果需要進(jìn)行階段性的評(píng)價(jià)研究，也可為即將開始的“十四五”規(guī)劃提供參照。隨著中國(guó)綠色發(fā)展相關(guān)政策的推廣，綠色發(fā)展面臨的諸多問題迫切需要綠色增長(zhǎng)理論的指導(dǎo)，因此，中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其實(shí)證研究具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

2 評(píng)價(jià)指標(biāo)篩選

鑒于可持續(xù)發(fā)展理論與綠色增長(zhǎng)理論一脈相承，為了體現(xiàn)綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)研究對(duì)于可持續(xù)發(fā)展理論的繼承和優(yōu)化升級(jí)，本研究中的綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)選取，將精選國(guó)內(nèi)外影響范圍最廣泛的，與可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境經(jīng)濟(jì)相關(guān)的27 套指標(biāo)體系形成指標(biāo)庫，采用同義替換、隸屬度檢驗(yàn)等5 輪步驟完成指標(biāo)篩選與指標(biāo)分類，采集數(shù)據(jù)對(duì)指標(biāo)進(jìn)行信度檢驗(yàn)，最終形成中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)庫。

2.1 指標(biāo)庫形成

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)研究的關(guān)鍵內(nèi)容和首要工具，筆者在廣泛查閱國(guó)內(nèi)外相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)研究成果基礎(chǔ)上，按照指標(biāo)體系的影響力程度和與綠色增長(zhǎng)相關(guān)程度，選取綠色發(fā)展和綠色經(jīng)濟(jì)測(cè)度、環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算、綠色競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)、生態(tài)環(huán)境績(jī)效評(píng)估、可持續(xù)發(fā)展監(jiān)測(cè)等5 類共27 套指標(biāo)體系形成中國(guó)綠色增長(zhǎng)程度綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)庫（以下簡(jiǎn)稱“指標(biāo)庫”），匯集了目前國(guó)內(nèi)外主要的相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，重點(diǎn)關(guān)注國(guó)內(nèi)外綠色增長(zhǎng)及綠色經(jīng)濟(jì)相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，保證指標(biāo)來源的合理性和及時(shí)性，同時(shí)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)、環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)等次相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也入選指標(biāo)庫，以保證指標(biāo)來源的廣泛性（見表1）。

表1 中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)體系指標(biāo)庫的主要指標(biāo)來源

2.2 指標(biāo)分類與指標(biāo)篩選

目前學(xué)界在評(píng)價(jià)研究中進(jìn)行指標(biāo)篩選和分類主要有主觀經(jīng)驗(yàn)選擇法和客觀統(tǒng)計(jì)分析法。主觀選擇法憑借研究者對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的理解，容易導(dǎo)致主觀性過強(qiáng)的缺陷；注重客觀統(tǒng)計(jì)分析雖可以提高指標(biāo)篩選的合理性，但對(duì)于不同的評(píng)價(jià)對(duì)象可能受制于數(shù)據(jù)可得性約束，方法運(yùn)用受到限制。本研究綜合考慮以上影響因素，通過建立指標(biāo)庫，對(duì)合成的指標(biāo)庫進(jìn)行多輪篩選完成指標(biāo)篩選和分類。通過綜合上述27 套相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，將其按照初級(jí)指標(biāo)、末級(jí)指標(biāo)的順序進(jìn)行整理，形成原始指標(biāo)庫文本，按照多種方法對(duì)原始指標(biāo)庫文本進(jìn)行多輪篩選，形成初級(jí)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。具體實(shí)施步驟分別是：第1 輪，指標(biāo)庫合成及分類；第2 輪篩選，同義指標(biāo)替換和合成，將同義表述、近義表述或反義表述的同類指標(biāo)合成保留1 個(gè)，刪除冗余指標(biāo)；第3 輪篩選，采取可觀測(cè)性檢驗(yàn)刪除不可觀測(cè)的指標(biāo)；第4 輪篩選，基于模糊集合思想構(gòu)造隸屬度函數(shù)，用指標(biāo)出現(xiàn)的頻度來定義隸屬度，將隸屬度高的指標(biāo)保留、隸屬度低的指標(biāo)剔除；第5 輪篩選，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)，將存在包含與被包含關(guān)系的指標(biāo)刪除、減少冗余，保留1 個(gè)。按照以上篩選步驟，結(jié)合具體方法運(yùn)用，層層精細(xì)化原始指標(biāo)庫，保證指標(biāo)篩選的合理性。

（1）指標(biāo)庫合成及分類。入選指標(biāo)體系樣本中并不是所有都是按照金字塔式的層層細(xì)分架構(gòu)，存在單個(gè)或若干個(gè)核心指標(biāo)指數(shù)，因此對(duì)所有指標(biāo)合成及分類主要關(guān)注初級(jí)指標(biāo)和末級(jí)指標(biāo)的合成及分類。由表2 可知，一半以上的初級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)都集中于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)水平、資源能源資產(chǎn)基礎(chǔ)、資源能源利用、社會(huì)發(fā)展水平、生態(tài)系統(tǒng)狀態(tài)、環(huán)境狀態(tài)等5 個(gè)方面，是相關(guān)評(píng)價(jià)研究的重點(diǎn)。可見綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)重點(diǎn)應(yīng)該在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的持續(xù)增長(zhǎng)和發(fā)展與資源環(huán)境資產(chǎn)基礎(chǔ)存量、利用效率的協(xié)調(diào)上。

表2 中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)初級(jí)指標(biāo)分類匯總統(tǒng)計(jì)

末級(jí)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)和分類是綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)選取的關(guān)鍵步驟，由表3 可知，由于各個(gè)指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)層次和體系架構(gòu)思路不同，末級(jí)指標(biāo)匯總后的類別呈現(xiàn)集中和分散的兩極化結(jié)果，環(huán)境污染物排放水平、環(huán)境破壞程度、資源能源基礎(chǔ)、環(huán)境污染和破壞的負(fù)外部性成本等幾類指標(biāo)的具體指標(biāo)數(shù)量較多?？梢娕c環(huán)境經(jīng)濟(jì)相關(guān)的問題是相關(guān)評(píng)價(jià)的重點(diǎn)，與初級(jí)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分類結(jié)果一致。

表3 中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)末級(jí)指標(biāo)分類匯總統(tǒng)計(jì)

表3（續(xù)）

（2）可觀測(cè)性檢驗(yàn)。通過客觀性檢驗(yàn)，對(duì)過于抽象且無法采集到數(shù)據(jù)的指標(biāo)應(yīng)直接刪除，例如，對(duì)于指標(biāo)“機(jī)械設(shè)備及結(jié)構(gòu)”“志愿者工作的價(jià)值×2”“非正式經(jīng)濟(jì)程度”“社會(huì)/統(tǒng)計(jì)問題”“人類居住區(qū)”等過于抽象且很難獲得準(zhǔn)確數(shù)據(jù)的指標(biāo)，可直接刪除。

（3）模糊集檢驗(yàn)。根據(jù)模糊集理論，構(gòu)造一個(gè)衡量指標(biāo)的隸屬度函數(shù)，分別用頻度來表達(dá)每一個(gè)指標(biāo)隸屬度，去掉頻度過低的指標(biāo)。在不遺漏和不重復(fù)的基本原則下進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，構(gòu)造函數(shù)，其中x是指標(biāo)出現(xiàn)的頻度，27指的是所參考的27 套指標(biāo)體系，若x≥3，則入選指標(biāo)體系，否則屬于低頻指標(biāo)，直接刪除。根據(jù)對(duì)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)和觀察計(jì)算，初級(jí)指標(biāo)的隸屬度函數(shù)值如表2 所示，末級(jí)指標(biāo)由于數(shù)量太多，直接列出按照隸屬度函數(shù)法刪除后的指標(biāo)（見表3），此39 個(gè)具體指標(biāo)構(gòu)成中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)的指標(biāo)庫，進(jìn)入下一輪篩選。

（4）相關(guān)性檢驗(yàn)。對(duì)經(jīng)過以上4 輪篩選確定的39 個(gè)指標(biāo)運(yùn)用相關(guān)性檢驗(yàn)法進(jìn)行進(jìn)一步篩選。相關(guān)檢驗(yàn)指用樣本數(shù)據(jù)檢測(cè)指標(biāo)之間的相關(guān)性，根據(jù)“留高去低”的原則來整理指標(biāo)，避免此類指標(biāo)的運(yùn)用導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果不可靠的后果。本研究采用Pearson 相關(guān)系數(shù)法進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)，相關(guān)系數(shù)r 的計(jì)算公式如下：

式（1）中：x代表任意一個(gè)指標(biāo)，代表這個(gè)指標(biāo)的均值；y代表另外一個(gè)指標(biāo)，代表這個(gè)指標(biāo)的均值。

指標(biāo)相關(guān)性檢驗(yàn)分為3 個(gè)步驟：（1）樣本數(shù)據(jù)采集，原始數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《國(guó)際統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，以2004—2015 年的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)指標(biāo)定義計(jì)算出樣本數(shù)據(jù)；（2）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，為使指標(biāo)之間具備可比性和可加性，需對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理；（3）相關(guān)性檢驗(yàn)，將處理好的樣本數(shù)據(jù)輸入SPSS，得到相關(guān)性系數(shù)矩陣（見表4）。結(jié)果顯示，所有指標(biāo)相關(guān)系數(shù)值均大于0.5，表明相關(guān)性顯著，末級(jí)指標(biāo)篩選完成，這39 個(gè)指標(biāo)構(gòu)成最終的中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)（見表5）。

表4 中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)相關(guān)性系數(shù)

3 評(píng)價(jià)維度設(shè)計(jì)

3.1 評(píng)價(jià)維度設(shè)計(jì)

對(duì)于綠色增長(zhǎng)理論，OECD 和UNEP 的定義最廣為人知。OECD［1］將綠色增長(zhǎng)理論高度概括為：在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及發(fā)展同時(shí)，確保自然資產(chǎn)能不斷提供人類福祉不可或缺的資源和環(huán)境服務(wù)。而對(duì)于UNEP［48］，綠色增長(zhǎng)意味著提高人類福祉和社會(huì)公平同時(shí)顯著降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和生態(tài)稀缺?？梢娋G色增長(zhǎng)的理論內(nèi)涵都包括了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)高效、經(jīng)濟(jì)規(guī)模有度、資源環(huán)境服務(wù)優(yōu)越、環(huán)境生態(tài)系統(tǒng)平衡等要素，相對(duì)于以往在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上兼顧資源環(huán)境的改進(jìn)是一種深度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)范式變革。

按照將綠色增長(zhǎng)理論內(nèi)涵與經(jīng)濟(jì)實(shí)際問題、增長(zhǎng)目標(biāo)相結(jié)合，OECD 率先提出綠色增長(zhǎng)概念框架模型（見圖1），并按照此框架初步設(shè)計(jì)綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包含社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景和增長(zhǎng)特征、環(huán)境和資源生產(chǎn)力、自然資產(chǎn)基礎(chǔ)、生活的環(huán)境質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)機(jī)遇和政策應(yīng)對(duì)5 個(gè)維度，已用于監(jiān)測(cè)OECD成員國(guó)的農(nóng)業(yè)綠色增長(zhǎng)水平。此外，根據(jù)指標(biāo)庫中初級(jí)指標(biāo)隸屬度函數(shù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果也可知，初級(jí)指標(biāo)作為末級(jí)指標(biāo)的概括綜合，是經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)維度設(shè)計(jì)的重要參考，其中一半以上的初級(jí)指標(biāo)可概括為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)水平、資源能源資產(chǎn)、資源能源利用、社會(huì)發(fā)展水平、生態(tài)系統(tǒng)狀態(tài)、環(huán)境狀態(tài)6 個(gè)方面。

圖1 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的綠色增長(zhǎng)概念框架模型

綜合OECD 綠色增長(zhǎng)概念框架、評(píng)價(jià)指標(biāo)維度和指標(biāo)庫中初級(jí)指標(biāo)隸屬度函數(shù)值，在考慮中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的資源環(huán)境問題和綠色增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型目標(biāo)基礎(chǔ)上，按照經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出過程，遵循兼顧“增長(zhǎng)”和“綠色”兩個(gè)核心要素的基本原則，可從自然資產(chǎn)基礎(chǔ)、綠色經(jīng)濟(jì)投入水平、污染物排放強(qiáng)度、資源能源效率、資源環(huán)境質(zhì)量5 個(gè)維度分類組合具體評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表5 所示。其中，自然資產(chǎn)基礎(chǔ)是衡量資源和環(huán)境為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)提供動(dòng)力和綠色增長(zhǎng)潛力的重要方面，通過對(duì)具體指標(biāo)屬性分類，選取森林覆蓋率、濕地面積、自然保護(hù)區(qū)數(shù)量等7 個(gè)指標(biāo)來衡量綠色增長(zhǎng)的自然資產(chǎn)基礎(chǔ)；綠色經(jīng)濟(jì)投入水平是從投入角度衡量綠色增長(zhǎng)水平的關(guān)鍵因子，可選取工業(yè)固體廢物污染源治理投資額、城市排水基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資額、環(huán)保投資率等6 個(gè)具體指標(biāo)來衡量綠色增長(zhǎng)的綠色經(jīng)濟(jì)投入水平；污染物排放強(qiáng)度是從產(chǎn)出角度衡量經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)對(duì)生態(tài)環(huán)境影響強(qiáng)度的重要維度，可共同表征這一關(guān)鍵評(píng)價(jià)維度的具體指標(biāo)為單位GDP 的CO2排放量、單位GDP 的SO2排放量等10 個(gè)指標(biāo)；資源能源效率是從經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)水平角度概括和衡量資源能源生產(chǎn)力的關(guān)鍵因子，可共同衡量此評(píng)價(jià)維度的為工業(yè)固體廢棄物綜合利用率、能源自給率、水資源利用強(qiáng)度等9 個(gè)指標(biāo)；資源環(huán)境質(zhì)量也是從經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出角度評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)的重要維度，可選用工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、工業(yè)廢水中氨氮去除率、水土流失治理面積等7 個(gè)指標(biāo)共同來定量衡量經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)的資源環(huán)境質(zhì)量。

表5 中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表5（續(xù)）

3.2 指標(biāo)信度檢驗(yàn)

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的信度檢驗(yàn)是為了從層次分析角度保證指標(biāo)體系的整體性，以及對(duì)于每一個(gè)評(píng)價(jià)維度的具體評(píng)價(jià)指標(biāo)體的穩(wěn)定性和可靠性。通常說來，運(yùn)用不同的數(shù)據(jù)對(duì)指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)得出的檢測(cè)結(jié)果差異越小，則表明指標(biāo)體系的信度越高；相反，檢測(cè)結(jié)果差異越大，則表示指標(biāo)體系的信度系數(shù)未達(dá)到要求。對(duì)于整體指標(biāo)體系而言，如果其信度偏低，則表明指標(biāo)的測(cè)量工具缺乏穩(wěn)定性。本研究運(yùn)用克隆巴赫系數(shù)（a）法對(duì)中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行信度檢驗(yàn)。一般地，若a＞0.9，則表明指標(biāo)體系的信度很高；若0.8 ＜a≤0.9，則表明指標(biāo)體系的信度高，可恰當(dāng)用于具體評(píng)價(jià)對(duì)象；若0.7 ＜a≤0.8，則表明指標(biāo)體系信度較高，指標(biāo)體系的運(yùn)用具有較高評(píng)價(jià)價(jià)值；若a≤0.7，那么意味著指標(biāo)體系存在一定程度缺陷，需考慮不同程度的調(diào)整。

對(duì)于中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，按照指標(biāo)的維度劃分，需分別計(jì)算自然資產(chǎn)基礎(chǔ)、綠色經(jīng)濟(jì)投入水平、污染物排放強(qiáng)度、資源能源效率、資源環(huán)境質(zhì)量這5 個(gè)維度的a系數(shù)，對(duì)比每個(gè)維度得分的一致性來考察指標(biāo)體系信度。計(jì)算結(jié)果如表6所示，這5 個(gè)維度的信度系數(shù)在0.75～0.90 之間，信度較高（對(duì)于管理學(xué)的實(shí)證研究來說，此范圍的信度系數(shù)具有一定合理性），表明各個(gè)維度中具體指標(biāo)描述比較精確，不需要進(jìn)一步調(diào)整和修改，證明評(píng)價(jià)指標(biāo)維度設(shè)計(jì)的合理性。最后，運(yùn)用同樣方法，通過SPSS 對(duì)整體指標(biāo)體系的所有指標(biāo)進(jìn)行內(nèi)部一致性分析，得出總的內(nèi)部一致性信度系數(shù)為0.83，說明整體指標(biāo)體系的信度較好,可用于實(shí)證評(píng)價(jià)分析。

表6 中國(guó)綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系信度檢驗(yàn)結(jié)果

4 實(shí)證評(píng)價(jià)分析

進(jìn)一步在指標(biāo)體系效度檢驗(yàn)基礎(chǔ)上選擇恰當(dāng)?shù)姆椒ㄓ?jì)算指標(biāo)權(quán)重，實(shí)證評(píng)價(jià)2004—2018 年中國(guó)綠色增長(zhǎng)。

4.1 指標(biāo)體系效度檢驗(yàn)

效度是測(cè)量的有效性程度，即測(cè)量工具能否準(zhǔn)確測(cè)量研究對(duì)象。對(duì)于中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，效度檢驗(yàn)可檢測(cè)指標(biāo)體系評(píng)價(jià)和測(cè)量的準(zhǔn)確性及有效性程度?？紤]到樣本數(shù)據(jù)的可得性，擬以2004—2018 年上述各類統(tǒng)計(jì)年鑒中31 個(gè)省份（未含港澳臺(tái)地區(qū)）的原始數(shù)據(jù)作為樣本數(shù)據(jù)，采用SPSS的KMO 檢驗(yàn)和巴特利球形檢驗(yàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的效度檢驗(yàn)。結(jié)果如表7 所示，指標(biāo)維度層中KMO 值都大于0.6，這說明指標(biāo)體系效度尚好，能夠進(jìn)行因子分析；同時(shí)由于巴特利球形檢驗(yàn)值都小于0.001，可知相關(guān)系數(shù)矩陣不是單位矩陣，在提取少量因子時(shí)同時(shí)能夠達(dá)到降維的目的，逼近測(cè)量目標(biāo)。

表7 中國(guó)31 個(gè)省份綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系效度檢驗(yàn)結(jié)果

4.2 指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

擬運(yùn)用主成分分析法計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的權(quán)重系數(shù)。主成分分析法是一種常用的多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法，相較于主觀權(quán)重確定法具有一定的優(yōu)越性。通過主成分分析法，中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的39 個(gè)具體指標(biāo)最終簡(jiǎn)化成由若干個(gè)主成分來表示，并最終計(jì)算出各指標(biāo)權(quán)重。

（1）基本模型?；灸Ｐ偷男问饺缦拢菏剑?）中：m為主成分?jǐn)?shù)量；n為指標(biāo)數(shù)量；表示第i個(gè)指標(biāo)；表示第i個(gè)指標(biāo)相對(duì)第j個(gè)主成分的權(quán)重；F1為第一主成分，F(xiàn)2為第二主成分，F(xiàn)m為第m主成分。

（4）求相關(guān)系數(shù)矩陣R的特征值。由特征方程可求得矩陣R的特征根。

（5）計(jì)算貢獻(xiàn)率和累積貢獻(xiàn)率并確定主成分個(gè)數(shù)及主成分方程。第k 主成分的貢獻(xiàn)率的計(jì)算公式如下：

（6）綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重計(jì)算。首先將39個(gè)具體指標(biāo)的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，逆向指標(biāo)取倒數(shù)，利用SPSS 中的命令對(duì)指標(biāo)的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，并進(jìn)行主成分分析，結(jié)果如表8 所示。由表8可知前兩個(gè)主成分的特征根大于1，而且前兩個(gè)主成分的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率已經(jīng)到達(dá)94.63%，超過85%，因此選取前面2 個(gè)主成分基本上可以反映全部指標(biāo)的信息，可以代替原來的39 個(gè)指標(biāo)。

表8 中國(guó)31 個(gè)省份綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)的主成分分析結(jié)果

前兩個(gè)主成分的重要程度可以通過其特征根值的大小來反映，其權(quán)重如表9 所示。

表9 中國(guó)31 個(gè)省份綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)的主成分權(quán)重

則評(píng)價(jià)總目標(biāo)綠色增長(zhǎng)（W）為：

由SPSS 軟件工具可以得到各個(gè)主成分相對(duì)各個(gè)指標(biāo)的系數(shù)，各個(gè)指標(biāo)的系數(shù)分別除以該主成分所對(duì)應(yīng)特征值的開方，得到2 個(gè)主成分的線性組合如表10 所示。

表10 中國(guó)31 個(gè)省份綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)的主成分對(duì)應(yīng)系數(shù)值

表10（續(xù)）

由于表10 已經(jīng)根據(jù)主成分的特征值大小算出每個(gè)主成分相對(duì)于目標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，且同時(shí)知道了每個(gè)指標(biāo)相對(duì)于主成分的權(quán)重，通過相乘然后歸一化即可得到每個(gè)指標(biāo)相對(duì)總目標(biāo)的權(quán)重，結(jié)果如表11所示。

表11 中國(guó)31 個(gè)省份綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)的指標(biāo)權(quán)重

則可得到總目標(biāo)的評(píng)價(jià)模型如下：

4.3 實(shí)證評(píng)價(jià)結(jié)果

將樣本數(shù)據(jù)按照具體指標(biāo)定義計(jì)算并做標(biāo)準(zhǔn)化處理之后，利用上述評(píng)價(jià)模型即可得到2004—2018年31 個(gè)省份綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果（見圖2）。整體來看，31 個(gè)省份綠色增長(zhǎng)的程度呈現(xiàn)逐漸增強(qiáng)的趨勢(shì)，具體可分為3 個(gè)階段：

圖2 中國(guó)31 個(gè)省份綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

（1）2004—2010 年為穩(wěn)定增長(zhǎng)期。此期間綠色增長(zhǎng)程度穩(wěn)步上升至0.32，表明“十五”期間中后期以“節(jié)約保護(hù)資源，實(shí)現(xiàn)永續(xù)利用，加強(qiáng)生態(tài)建設(shè)，保護(hù)和治理環(huán)境”為主題的資源環(huán)境政策效果顯著，為“十一五”工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)轉(zhuǎn)型和資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)建設(shè)奠定了基礎(chǔ)，整個(gè)“十一五”期間綠色增長(zhǎng)程度穩(wěn)步向前。

（2）2011—2015 年為調(diào)整增長(zhǎng)期。2012—2013年綠色增長(zhǎng)程度從0.45 到0.46，稍微緩慢，2015 年則拔高到0.68，“十二五”期間在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中轉(zhuǎn)變方式、轉(zhuǎn)型升級(jí)、綠色發(fā)展成為關(guān)鍵詞，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的綠色化程度，經(jīng)過轉(zhuǎn)向調(diào)整后的政策效果顯著。

（3）2016—2018 年為快速增長(zhǎng)期。此期間綠色增長(zhǎng)程度從0.8 到1.0，增長(zhǎng)迅速，顯示了“十三五”期間現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的優(yōu)化和生態(tài)環(huán)境加快改善的協(xié)調(diào)。

綜上，研究期間31 個(gè)省份整體綠色增長(zhǎng)水平及程度表現(xiàn)與國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨勢(shì)和經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整密切相關(guān)，由此可見，宏觀層面政策規(guī)劃、優(yōu)化的持續(xù)性和有效性得以集中體現(xiàn)，調(diào)整能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、開發(fā)新能源以及發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)等經(jīng)濟(jì)政策對(duì)緩解經(jīng)濟(jì)資源環(huán)境問題、提高綠色增長(zhǎng)程度效果顯著。

5 結(jié)論與展望

5.1 結(jié)論

中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建是從宏觀角度考察綠色增長(zhǎng)各個(gè)子系統(tǒng)相互作用關(guān)系的重要步驟，可全面反映綠色增長(zhǎng)系統(tǒng)的實(shí)際情況。本研究選取國(guó)內(nèi)外27 套相關(guān)指標(biāo)體系并合成指標(biāo)庫，通過5 輪篩選法對(duì)指標(biāo)庫的初級(jí)指標(biāo)和末級(jí)指標(biāo)進(jìn)行層層深入篩選，研究表明初級(jí)指標(biāo)篩選結(jié)果不僅表明了國(guó)內(nèi)外相關(guān)評(píng)價(jià)研究的問題關(guān)注點(diǎn)，也是中國(guó)綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)維度設(shè)計(jì)的重要依據(jù)之一，經(jīng)過篩選的末級(jí)指標(biāo)構(gòu)成中國(guó)綠色增長(zhǎng)具體評(píng)價(jià)指標(biāo)庫。結(jié)合OECD 綠色增長(zhǎng)理論概念框架關(guān)鍵因子、初級(jí)指標(biāo)篩選結(jié)果、中國(guó)資源環(huán)境問題和綠色增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型要求，設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系維度，完成具體指標(biāo)分類，形成中國(guó)綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)，確保指標(biāo)體系的信度和有效性；運(yùn)用主成分分析法計(jì)算出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的權(quán)重系數(shù)，提出評(píng)價(jià)模型，搜集歷年各類統(tǒng)計(jì)年鑒的原始數(shù)據(jù)，對(duì)2004—2018 年中國(guó)綠色增長(zhǎng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，結(jié)果顯示中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的綠色化程度呈現(xiàn)逐漸增強(qiáng)的趨勢(shì)，顯示了國(guó)家宏觀層面持續(xù)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展政策規(guī)劃的顯著效果。

5.2 展望

當(dāng)代背景下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型正呈現(xiàn)出不斷深化政策指引與支持、包容性與可持續(xù)性相融合、機(jī)遇與挑戰(zhàn)共存、以生態(tài)創(chuàng)新為新的動(dòng)力、以實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明為價(jià)值等特征，作為可持續(xù)發(fā)展理論的延伸和具體實(shí)施工具，綠色增長(zhǎng)理論被視為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力來源，綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)是定量測(cè)量和評(píng)估經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源環(huán)境協(xié)調(diào)程度的重要方式，不僅是診斷與檢驗(yàn)增長(zhǎng)綠化度的有效工具，也是有效識(shí)別經(jīng)濟(jì)問題的重要手段，并為環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的制定和實(shí)施提供正反饋。今后將從以下3 個(gè)方面做進(jìn)一步研究：（1）采集省級(jí)區(qū)域?qū)用嫦嚓P(guān)數(shù)據(jù)，定量評(píng)價(jià)和測(cè)量區(qū)域綠色增長(zhǎng)程度，可從不同角度為區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)政策、宏觀經(jīng)濟(jì)規(guī)劃的制定和實(shí)施提供理論參考。（2）從國(guó)際對(duì)比視角進(jìn)行中國(guó)與其他國(guó)家的綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)研究。由于本研究的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)重點(diǎn)借鑒和吸收了OECD 和UNEP 相關(guān)指標(biāo)框架，可將中國(guó)綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)研究成果與其他國(guó)家的綠色增長(zhǎng)評(píng)價(jià)研究進(jìn)行國(guó)際對(duì)比，從全球視角衡量中國(guó)綠色增長(zhǎng)實(shí)力及潛力，借鑒成功國(guó)家的政策經(jīng)驗(yàn)，為中國(guó)環(huán)境經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略制定和實(shí)施提供參考依據(jù)。（3）以系統(tǒng)的綠色增長(zhǎng)定量實(shí)證評(píng)價(jià)研究為基礎(chǔ)構(gòu)建新的綠色增長(zhǎng)模型，概括和抽象經(jīng)濟(jì)體綠色增長(zhǎng)的關(guān)鍵要素、動(dòng)力來源與約束條件，豐富綠色增長(zhǎng)理論研究成果。