基于前景理論的混合所有制改革對高層梯隊決策行為影響研究

焦憶雷 葛玉輝 劉惠娟

摘 要：混合所有制改革將引起高層梯隊權(quán)力結(jié)構(gòu)及心理資本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，基于前景理論，以生命周期為視角，通過“結(jié)構(gòu)—行為—績效”范式，采用系統(tǒng)動力學(xué)方法，對混改企業(yè)高層梯隊的心理資本結(jié)構(gòu)進行研究，探究混改企業(yè)高層梯隊心理資本結(jié)構(gòu)變化對決策行為沖突與行為整合的動態(tài)影響。研究發(fā)現(xiàn)，混改對高層梯隊績效提升存在“天花板”效應(yīng)，需要進一步調(diào)整混改策略才能持續(xù)提升決策績效;高層梯隊的群體溝通概率與混改過程行為整合人數(shù)波動幅度正相關(guān);混改生命周期、高層梯隊整合概率與混改決策績效的提升速度正相關(guān)。混改高層梯隊心理資本結(jié)構(gòu)開發(fā)模型，對混改企業(yè)高層梯隊行為沖突與行為整合等決策行為管理有一定的學(xué)術(shù)和實踐指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：混合所有制改革;高層梯隊;心理資本結(jié)構(gòu);行為整合;行為沖突

中圖分類號：F272? ? ? ? 文獻標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2021）13-0008-04

引言

2020年5月18日，《中共中央、國務(wù)院關(guān)于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》指出，積極穩(wěn)妥推進國有企業(yè)混合所有制改革。積極穩(wěn)妥推進混合所有制改革（混改）有利于資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展，有利于放大資本功能、保值增值、提高競爭力，有利于增強國家經(jīng)濟活力、控制力、影響力。處于不同混改生命周期中的企業(yè)高層梯隊（包含高管團隊及董事會、監(jiān)事會和中高層等）權(quán)力主體的資本來源不同，導(dǎo)致其權(quán)力結(jié)構(gòu)、心理資本結(jié)構(gòu)不同，進而導(dǎo)致高層梯隊決策行為不同。推動混改企業(yè)高層梯隊實現(xiàn)高質(zhì)量決策，需要根據(jù)混改的不同階段，針對性地制定高層梯隊內(nèi)部溝通機制。在新冠疫情全球大流行及逆全球化等背景下，全球經(jīng)濟都處在劇烈的震蕩中，研究混改對高層梯隊決策行為影響就會更具有前瞻及實際意義。

一、前景理論與心理資本

瑞典皇家科學(xué)院心理學(xué)教授、諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者Kahneman（2002）將心理認知研究和經(jīng)濟學(xué)結(jié)合起來，揭示了在不確定性條件下的決策期望理論機制——前景理論（Prospect Theory，又作展望理論）。Kahneman與Tversky將決策過程分為編輯和評價兩個階段：在編輯階段，決策者將決策的各種可能結(jié)果編輯為相對于某個參照點的收益或損失;在評價階段，決策者依據(jù)價值函數(shù)對收益和損失進行主觀評價，并依據(jù)決策權(quán)重函數(shù)測度主觀概率風(fēng)險。Kahneman和Tversky 給出的價值函數(shù)和決策權(quán)重函數(shù)形式分別如下：

價值函數(shù)是相對于某個參考點的收益和損失，以參考點為原點，以收益為自變量的單調(diào)遞增函數(shù)，其中u0表示參照點，x表示備選事件結(jié)果。α，β（0<α，β<1）表示風(fēng)險偏好系數(shù)，值越大，表示決策者越傾向于冒險;λ（λ≥1）表示損失規(guī)避系數(shù)，值越大，決策者對損失越敏感;p表示結(jié)果x發(fā)生的概率。面對收益時是凹函數(shù)，顯示是風(fēng)險厭惡，而面對損失時是凸函數(shù)，顯示是風(fēng)險偏好;價值函數(shù)和決策權(quán)重函數(shù)中相關(guān)參數(shù)取值并不固定，主要取決于決策情景和決策主體特征而異。

心理資本是積極心理學(xué)的重要概念，以人的積極心理力量——自我效能、樂觀度、希望度和韌性度等為主要指標(biāo)體系。目前，心理資本的研究主要在個體和團隊兩個方向發(fā)展。Peterson，Walumbwa，Byron和Myrowitz（2009）研究發(fā)現(xiàn)，CEO的心理資本對組織績效提升起積極促進作用。Walumbwa，Peterson，Avolio和Hartnell（2010）的研究表明，工作團隊領(lǐng)導(dǎo)心理資本能夠促進成員任務(wù)績效的提升。仲理峰等（2013）認為，變革型領(lǐng)導(dǎo)對員工的心理資本有顯著影響，員工的心理資本在變革型領(lǐng)導(dǎo)與員工的任務(wù)績效和組織公民行為間起到完全中介作用。任皓（2013）研究發(fā)現(xiàn)，團隊成員心理資本是領(lǐng)導(dǎo)心理資本與團隊成員組織公民行為之間跨層次的中介變量。團隊心理資本是在個體心理資本發(fā)展基礎(chǔ)上形成的，是促進團隊成長和發(fā)展的要素。團隊心理資本通過個體心理資本互動、集成和發(fā)揮，形成團隊提升創(chuàng)造力和整合優(yōu)勢的心理素質(zhì)及特征。關(guān)于團隊心理資本的結(jié)構(gòu)，國內(nèi)外基本上采用了Luthans的四因素結(jié)構(gòu)，主要包括自我效能感、樂觀、希望、韌性。張銘、胡祖光等（2012）提出了企業(yè)家的心理資本開發(fā)E-PCI-S模型的基礎(chǔ)上，從外部環(huán)境對心理資本的影響進行了探索;項高悅、沈甦等（2016）提出有關(guān)團隊心理資本的“五個導(dǎo)向”開發(fā)措施?，F(xiàn)有研究表明，團隊心理資本并非個體心理資本的簡單加總，而是產(chǎn)生于個體心理資本的整合互動中。

基于前景理論，將混改前的決策績效參照點作為決策基準，在“個人價值心理”和“團隊績效心理”的雙重作用下，混改企業(yè)高層梯隊團隊心理資本將在個體心理資本發(fā)展到奇點階段實現(xiàn)新的跨越。

二、混改對高層梯隊決策的影響研究

假設(shè)混改背景下，高層梯隊作為一個決策團體，在其群體決策過程中，高層梯隊成員之間會以一定概率P進行溝通（溝通概率），采取行為整合策略的高層梯隊成員會向采取沖突行為的高層梯隊成員主動發(fā)出信息，“勸說”其開展行為整合。若溝通對象是選擇行為沖突的高層梯隊成員接收該信息聽從“勸說”轉(zhuǎn)而選擇行為整合，即行為狀態(tài)從沖突轉(zhuǎn)為整合。若溝通對象是選擇合作行為的混改企業(yè)高層梯隊成員，則其行為策略保持不變。整合行為者溝通消息的過程，即以P為概率觸發(fā)，每次觸發(fā)隨機向溝通對象發(fā)出整合的信息“勸說”。

AnyLogic是一款應(yīng)用廣泛，可進行離散、系統(tǒng)動力學(xué)、多智能體、混合系統(tǒng)建模和仿真的工具。假定某混合所有制改革企業(yè)高層梯隊總數(shù)為160人，收益參數(shù)為22，初始溝通概率為0.05，初始整合人數(shù)為10。

在混改初期背景下，高層梯隊成員對混改信息及企業(yè)信息有不同的判斷，個體心理資本結(jié)構(gòu)會失去協(xié)調(diào)，混改企業(yè)高層梯隊有較大可能表現(xiàn)出行為沖突特征。隨著溝通概率加大和溝通效果的體現(xiàn)，又在團隊心理資本內(nèi)部相互作用后，個體心理資本結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，混改企業(yè)高層梯隊有可能表現(xiàn)出行為整合特征?；旄钠髽I(yè)高層梯隊受混改影響決策行為狀態(tài)如圖3和圖4所示。

基于前景理論，在編輯階段和評估階段，混改對高層梯隊成員的價值觀、認知、能力、社會資本等隱性特征的影響必然有一個從靜態(tài)截面到動態(tài)演進過程。而混改通過對經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)、商業(yè)模式的沖擊，其影響凸顯為對高層梯隊心理資本結(jié)構(gòu)的變化，需要通過時間序列的引入，動態(tài)分析混改革背景下高層梯隊的心理資本結(jié)構(gòu)演進過程。結(jié)合生命周期理論，假設(shè)混改生命周期為混改始期、混改中期、混改后期及混改效應(yīng)期四個階段，高層梯隊的心理資本結(jié)構(gòu)變化狀態(tài)如下頁圖5所示。

為進一步探索混改對高層梯隊心理資本結(jié)構(gòu)的動態(tài)運作規(guī)律，為分析高層梯隊受混合所有制改革決策績效的變化研究做好基礎(chǔ)工作，采用系統(tǒng)動力學(xué)的方法進行仿真研究得出，溝通概率、混改生命周期有利于縮短混改對決策績效影響的進程，整合概率影響的程度次之。心理資本結(jié)構(gòu)各因素的影響在達到一定程度后，趨于穩(wěn)定。而且在混改其他因素不變的情況下，績效改變到一定程度，改善效果會趨于穩(wěn)定。

為研究混改企業(yè)高層梯隊的心理資本及決策行為演變過程，假定高層梯隊鄰居類型為四鄰居類型（Euclidean）?；旄钠髽I(yè)高層梯隊的心理資本結(jié)構(gòu)變化過程及決策行為整合和沖突如下頁圖6所示。

三、結(jié)論與啟示

根據(jù)下頁圖7分析可知，混改始期，混改企業(yè)高層梯隊往往需要大量的精力，才能對混改的相關(guān)背景、變化及影響進行了解和預(yù)判?；旄氖计诟邔犹蓐犎簺Q策的形式主要是傳統(tǒng)方式?jīng)Q策，出現(xiàn)短暫的行為沖突保守期，其心理資本結(jié)構(gòu)樂觀度和沖突人數(shù)高度相關(guān)且持續(xù)下降，整合人數(shù)與效能感高度相關(guān)且持續(xù)上升如圖8所示。由于此時混改剛開始發(fā)生，對混改企業(yè)高層梯隊的影響主要還是在心理和預(yù)期層面。雖然整合沖突行為比率趨向穩(wěn)定在某一個水平，但變化速度非常緩慢。原因之一是混改企業(yè)高層梯隊個體多傾向于追求個人成就，而與他人行為整合會增加自己的交互成本，從而減少收益。另外一個原因是混改始期階段高層梯隊成員不易受周圍成員的影響，所以周圍高層梯隊的整合行為反而成為保持沖突行為的理由，這使得沖突行為更難以改變。

根據(jù)圖8分析得知，混改中期階段，混改企業(yè)高層梯隊的精力主要集中在應(yīng)對混改對訂單、生產(chǎn)、采購等生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響。其心理資本結(jié)構(gòu)樂觀度在下降，韌性度和希望感在低水平徘徊，而效能感具有一定的自我調(diào)節(jié)性。由于此時混改影響已經(jīng)形成，對經(jīng)濟的影響在持續(xù)擴大。對混改企業(yè)高層梯隊的影響主要在決策的及時性和準確性。此時沖突行為人數(shù)總體呈現(xiàn)出增多的趨勢，會出現(xiàn)短時“高峰”狀態(tài)，這表明混改企業(yè)高層梯隊在周圍鄰居沖突行為比率較大的時候會采取非理性決策，也表現(xiàn)出沖突行為。隨著混改企業(yè)高層梯隊群體溝通概率逐漸變大，混改企業(yè)高層梯隊行為整合人數(shù)波動幅度越大，高層梯隊管理者應(yīng)采取針對性管理措施，加大群體溝通概率，保證混改企業(yè)高層梯隊組織的健康發(fā)展。但當(dāng)沖突行為人數(shù)偏離某一水平較多的時候，有些人也表現(xiàn)出理性決策，選擇收益較高的整合行為，這會導(dǎo)致沖突行為人數(shù)開始降低。

根據(jù)圖9分析得知，混改后期高層梯隊心理資本結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)效能感高水平運轉(zhuǎn)，樂觀度開始持續(xù)上升，韌性度和效能感呈現(xiàn)上升趨勢?；旄钠髽I(yè)高層梯隊的精力主要集中在為減少受混改對訂單、生產(chǎn)、采購等影響，采取更為積極主動的整合策略。整合行為人數(shù)總體呈現(xiàn)出增多的趨勢時，會出現(xiàn)“高峰波動”狀態(tài)，這表明混改企業(yè)高層梯隊在周圍鄰居整合行為比率較大的時候會采取非理性決策，也表現(xiàn)出整合行為。在混改企業(yè)高層梯隊內(nèi)部呈現(xiàn)更高的整合行為，但隨著時間的變化，采取整合行為的人數(shù)變化趨勢是逐漸增加的。此時，沖突行為和整合行為人數(shù)會交叉震蕩。

根據(jù)圖10分析得知，混改效應(yīng)期，高層梯隊心理資本結(jié)構(gòu)效能感得到空前提升，樂觀度繼續(xù)保持適中水平，韌性度有適度提高，希望感持續(xù)提升?；旄幕謴?fù)期，混改企業(yè)高層梯隊的精力主要集中在為保持經(jīng)濟目標(biāo)的實現(xiàn)等，內(nèi)部更強調(diào)心理資本結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，確保前期的策略得到實施。隨著時間的變化，在整合與沖突行為人數(shù)相當(dāng)時，會持續(xù)一段時間的博弈和調(diào)整，最后采取整合行為人數(shù)超過沖突行為人數(shù)，并保持在一定的水平。整個過程中，采取沖突和整合行為的人數(shù)都在不斷變化中，這表明非理性假設(shè)下，混改企業(yè)高層梯隊的決策行為呈現(xiàn)不穩(wěn)定變化。

以前景理論為基礎(chǔ)，采用多智能體和系統(tǒng)動力學(xué)方法，從混改生命周期角度研究混改企業(yè)高層梯隊行為沖突與行為整合的動態(tài)演化機制及措施見圖11。混改企業(yè)高層梯隊不僅要提升其業(yè)務(wù)水平和專業(yè)知識技能，加快職業(yè)化和專業(yè)化發(fā)展，還要對其心理資本進行開發(fā)，使高層梯隊更加充滿信心、滿懷希望、采取積極行動并整合內(nèi)部資源，發(fā)揮混改優(yōu)勢，持續(xù)調(diào)整策略避免出現(xiàn)混改效應(yīng)“天花板”，推動高層梯隊決策績效快速提升，實現(xiàn)混改企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)。

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[責(zé)任編輯 毛 羽]