環(huán)境管制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新能力
——基于我國省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

黨文娟，羅慶鳳

(四川外國語大學(xué) 國際商學(xué)院，重慶 400031)

引言

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記無論在國內(nèi)主持重要會(huì)議、考察調(diào)研，還是國外訪問、出席國際會(huì)議，時(shí)常強(qiáng)調(diào)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、生態(tài)文明建設(shè)和“兩山理論”[1]。在全球氣溫變暖和全球經(jīng)濟(jì)放緩的時(shí)代背景下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系重新引人深思。經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·諾德豪斯致力于解決此問題，提出氣候變化與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論，并榮獲2018年度諾貝爾獎(jiǎng)。我國為解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間的矛盾，為貫徹落實(shí)《關(guān)于加快生態(tài)文明建設(shè)的意見》和《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》》，提升環(huán)境科技創(chuàng)新能力，制定了《國家環(huán)境保護(hù)“十三五”科技發(fā)展規(guī)劃綱要》，明確提出“我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)呈現(xiàn)出從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)，從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，環(huán)境承載能力已達(dá)到或接近上限……建設(shè)生態(tài)文明迫切需要依靠科技創(chuàng)新突破資源環(huán)境瓶頸，環(huán)保科技要緊密圍繞環(huán)保中心工作，大力推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展，為改善環(huán)境質(zhì)量保駕護(hù)航”(1)來源于《國家環(huán)境保護(hù)“十三五”科技發(fā)展規(guī)劃綱要》。。由此可見，處理環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長之間的矛盾已引起國內(nèi)外高度重視，且創(chuàng)新正是解決此矛盾的突破口。新常態(tài)下，區(qū)域創(chuàng)新對(duì)于實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長具有特殊意義。推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新是踐行“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念的集中體現(xiàn)(2)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中政府工作報(bào)告。。由于區(qū)域異質(zhì)性和各地方政府的“官員晉升競(jìng)標(biāo)賽”[2]，導(dǎo)致各區(qū)域的環(huán)境管制政策落實(shí)情況不同，創(chuàng)新績效不一，進(jìn)而影響整個(gè)國家創(chuàng)新發(fā)展。

改革開放后，我國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了40余年持續(xù)高速增長，隨之而來的是資源透支和環(huán)境質(zhì)量不斷下降，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間的矛盾日益尖銳[3]。保護(hù)生態(tài)環(huán)境和發(fā)展經(jīng)濟(jì)是矛盾對(duì)立的嗎？目前，理論界和學(xué)術(shù)界對(duì)兩者之間的關(guān)系也展開了熱烈的討論，主要集中在“倒逼效應(yīng)”和“遵循成本說”[4]的研究之爭(zhēng)中。國內(nèi)大多數(shù)學(xué)者基于我國實(shí)際情況，采用實(shí)證分析，驗(yàn)證“波特假說”在中國的適用性，即認(rèn)為環(huán)境管制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有一定影響作用[5]，但結(jié)論尚未達(dá)成統(tǒng)一。面臨資源短缺、環(huán)境脆弱等環(huán)境問題，政府加強(qiáng)環(huán)境管制，產(chǎn)生“倒逼作用”，使企業(yè)認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新是其擺脫落后且污染嚴(yán)重的粗放型工業(yè)生產(chǎn)方式，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的唯一選擇，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出增加。因創(chuàng)新成果具有較強(qiáng)的外部性和易被模仿，搭便車現(xiàn)象頻發(fā)，此時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)就顯得尤為重要。在處理環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長之間的矛盾時(shí)，為彌補(bǔ)市場(chǎng)調(diào)節(jié)失靈，政府必須作為主導(dǎo)，采用“約束手段”進(jìn)行環(huán)境管制的同時(shí)，也要利用“鼓勵(lì)手段”對(duì)其“倒逼效應(yīng)”產(chǎn)生的創(chuàng)新成果進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)?？梢?，環(huán)境管制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相互作用，密不可分，是一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一體，而當(dāng)前研究卻將兩者分開研究，分別集中研究環(huán)境管制與創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新之間的關(guān)系，很少有文獻(xiàn)從系統(tǒng)角度出發(fā)研究環(huán)境管制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新三者之間的關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用不同于稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼，能直接給企業(yè)提供資金支持，且速度緩慢，跨時(shí)長。同時(shí)，環(huán)境管制增加企業(yè)成本，擠占部分研發(fā)投入，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)收益又無法及時(shí)彌補(bǔ)擠占的成本，進(jìn)而企業(yè)在面臨收益減少和環(huán)境管制“遵循成本”的壓力下，難以生存，甚至被淘汰或是破產(chǎn)。從企業(yè)生存視角，進(jìn)一步探討我國環(huán)境管制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)同作用下，環(huán)境管制的具體強(qiáng)度或突變值，即門檻效應(yīng)十分有必要。鑒于此，本文基于政府主導(dǎo)視角，從系統(tǒng)視角和企業(yè)生存視角出發(fā)，以2006—2015年我國30個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)為樣本，研究我國“十一五”到“十二五”期間，政府環(huán)境管制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新能力三者之間的關(guān)系，彌補(bǔ)以往相關(guān)文獻(xiàn)將環(huán)境管制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)分開研究的脫節(jié)現(xiàn)象，為全面建成小康社會(huì)和處理環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長之間矛盾提供歷史參考和依據(jù)，以期在加強(qiáng)國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和生態(tài)環(huán)境建設(shè)背景下，為我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力提升、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)運(yùn)行以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的完善提供參考。

本文首先使用多元回歸分析檢驗(yàn)環(huán)境管制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和區(qū)域創(chuàng)新能力三者之間的關(guān)系，分別回歸分析大樣本和小樣本，研究區(qū)域異質(zhì)性；其次，進(jìn)一步探討環(huán)境管制力度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的門檻效應(yīng)，確定最佳管制力度；最后，基于實(shí)證分析結(jié)果，提出政策建議。

一、研究假設(shè)

(一)環(huán)境管制與區(qū)域創(chuàng)新能力

國外學(xué)者提出“波特假說”理論[6]，認(rèn)為在環(huán)境管制背景下，企業(yè)不僅要承擔(dān)環(huán)境管制帶來的“遵循成本”，還要承擔(dān)因管理落后、生產(chǎn)方式粗放而被淘汰，以及產(chǎn)品跟不上市場(chǎng)變化等風(fēng)險(xiǎn)，迫使企業(yè)選擇創(chuàng)新，進(jìn)而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和增加市場(chǎng)份額[7]?；谖覈煌瑖?，因區(qū)域異質(zhì)性和跨界性，各地方政府的環(huán)境管制政策落實(shí)情況各不相同，進(jìn)而影響整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力。目前，我國環(huán)境管制主要采用命令控制型行政手段和市場(chǎng)引導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)手段[8]，例如，政府對(duì)被管理者違反相關(guān)規(guī)定直接作出行政處罰。另外，因環(huán)境管制任務(wù)艱巨，各地方政府每年在行政管制方面投入了大量的人力、物力和財(cái)力，特別是人力方面，政府每年配備大量的環(huán)境保護(hù)人員，加大對(duì)環(huán)境管制相關(guān)工作的支持，間接反映了政府規(guī)模也影響區(qū)域創(chuàng)新能力。在市場(chǎng)引導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)手段方面，政府約束市場(chǎng)主體排污治理行為，直接對(duì)市場(chǎng)主體的工業(yè)污染治理投資提出要求。一般認(rèn)為，在治理成本一定的情況下，政府使用經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行環(huán)境規(guī)制，其環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大，為治理環(huán)境污染投資的資金就越多[9]，進(jìn)而影響創(chuàng)新投入。基于環(huán)境管制采用的命令控制型行政手段和市場(chǎng)導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)手段視角，本文提出以下假設(shè)。

H1a：政府規(guī)模對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定促進(jìn)作用。

H1b：行政處罰強(qiáng)度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定促進(jìn)作用。

H1c：污染治理投資對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定促進(jìn)作用。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新能力

1990年保羅·羅默的經(jīng)濟(jì)增長模型把知識(shí)看作內(nèi)生變量，具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性[10]。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，對(duì)創(chuàng)新者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起關(guān)鍵性的激勵(lì)作用。諾斯認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)工業(yè)革命的產(chǎn)生和西方國家崛起有至關(guān)重要的作用[11]。為了促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，改變傳統(tǒng)粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式，國家推出“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”、建設(shè)“環(huán)境友好型、資源節(jié)約型社會(huì)”[12]等發(fā)展戰(zhàn)略或目標(biāo)。各地方政府為落實(shí)國家創(chuàng)新政策和環(huán)境保護(hù)政策，根據(jù)各地區(qū)不同情況采取不同措施。在開放的市場(chǎng)環(huán)境中，競(jìng)爭(zhēng)尤為激烈，創(chuàng)新主體投入大量人力物力和資金開發(fā)新產(chǎn)品，進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)[9，12]。政府作為主導(dǎo)力量對(duì)創(chuàng)新者創(chuàng)新成果進(jìn)行保護(hù)，建立健康有序的市場(chǎng)環(huán)境，刺激企業(yè)自主創(chuàng)新，進(jìn)而影響區(qū)域創(chuàng)新能力。據(jù)此本文提出以下假設(shè)：

H2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有一定促進(jìn)作用。

(三)環(huán)境管制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

各地方政府在平衡經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系時(shí)，突破點(diǎn)在于技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)“波特假說理論”，環(huán)境管制能“倒逼”企業(yè)增加創(chuàng)新投入，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。政府作為主導(dǎo)，在監(jiān)管保護(hù)環(huán)境的同時(shí)更應(yīng)該對(duì)創(chuàng)新者的智慧勞動(dòng)成果給予保護(hù)，這樣才能保持和增加創(chuàng)新積極性。其路徑是環(huán)境管制倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，政府對(duì)其創(chuàng)新成果進(jìn)行保護(hù)，由此可見，環(huán)境管制間接促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)現(xiàn)，若無環(huán)境管制，企業(yè)(除高新技術(shù)企業(yè))會(huì)保持原有高污染高耗能的粗放型生產(chǎn)方式，就不會(huì)有技術(shù)改造、升級(jí)和創(chuàng)新，更不會(huì)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

從另一個(gè)角度看，單一政策并不能更好發(fā)揮其作用，需各政策綜合作用，才能達(dá)到其最佳效用。隨著國家環(huán)境管制力度的增加，企業(yè)工業(yè)污染治理投資或工藝改造投資力度也隨之增加，擠占掉新產(chǎn)品開發(fā)或自主研發(fā)的資金[2]。因此，政府除了對(duì)被管理者的污染排放行為進(jìn)行約束外，更應(yīng)該建立健全對(duì)區(qū)域創(chuàng)新主體的保護(hù)機(jī)制，為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提供健康有序的創(chuàng)新環(huán)境，激勵(lì)區(qū)域創(chuàng)新主體的積極性和活力，發(fā)揮其“鼓勵(lì)效應(yīng)”。反觀兩者之間的關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也間接支持了環(huán)境管制的實(shí)施，為其營造一個(gè)有利于擺脫高污染高耗能的粗放型經(jīng)營模式，轉(zhuǎn)而進(jìn)行技術(shù)改造和創(chuàng)新活動(dòng)的文化氛圍、社會(huì)制度、基礎(chǔ)環(huán)境。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不能直接給創(chuàng)新者提供資金支持，無法彌補(bǔ)企業(yè)的遵循成本。從企業(yè)生存角度來講，環(huán)境管制必須要在適度區(qū)間，這樣才能更好地發(fā)揮其作用，因此環(huán)境管制對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在門檻效應(yīng)。

基于以上分析討論，提出以下假設(shè)。

H3a：環(huán)境管制“約束效應(yīng)”和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)“鼓勵(lì)效應(yīng)”同時(shí)作用能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。

H3b：環(huán)境管制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響存在門檻效應(yīng)。

基于以上假設(shè)，構(gòu)建如圖1所示的概念模型。

圖1 研究概念模型

(一)數(shù)據(jù)來源與變量描述

1.數(shù)據(jù)來源

“十三五”時(shí)期是我國全面建成小康社會(huì)的重要時(shí)期，是全面深化改革和加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的攻堅(jiān)時(shí)期。回顧2006年“十一五”規(guī)劃，國家首次將“節(jié)能減排”作為約束指標(biāo)列入國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃綱要，到2015年“十二五”深入實(shí)施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》期間政府處理環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長之間矛盾的具體情況，為探析兩者關(guān)系提供歷史依據(jù)和參考。因此，本文選取全國除港澳臺(tái)及西藏外的30個(gè)省、市、自治區(qū)2006—2015年兩個(gè)五年規(guī)劃期間各省級(jí)面板數(shù)據(jù)(3)由于數(shù)據(jù)缺失，樣本中剔除西藏地區(qū)。，主要來源于各省、市、自治區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒，還有《中國環(huán)境年鑒》《環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

2.變量描述

(1)被解釋變量：區(qū)域創(chuàng)新能力(Patent)。本研究意在討論政府行為對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，測(cè)量區(qū)域創(chuàng)新能力。目前大多數(shù)學(xué)者使用專利產(chǎn)出測(cè)量創(chuàng)新績效[12-13]。專利授權(quán)數(shù)(包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利)顯示一個(gè)地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)(通常為一年)的創(chuàng)新產(chǎn)出情況。

(2)解釋變量：環(huán)境管制(GEC)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IPP)。環(huán)境管制中行政處罰使用當(dāng)年該地區(qū)的行政處罰案件數(shù)(APC)來測(cè)量環(huán)境管制強(qiáng)度；政府規(guī)模(ASP)用各地當(dāng)年環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)人員數(shù)表示。本文污染治理主要是指企業(yè)的工業(yè)污染治理，使用該地區(qū)當(dāng)年工業(yè)污染治理投資總額(NPC)來測(cè)量政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[14-15]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度用立法強(qiáng)度和執(zhí)法強(qiáng)度的乘積表示(其中立法強(qiáng)度=各地區(qū)專利授權(quán)數(shù)/全國專利授權(quán)數(shù)×100%，執(zhí)法強(qiáng)度=各地區(qū)專利糾紛結(jié)案數(shù)/各地區(qū)專利糾紛立案數(shù)×100%)[16]。

(3)控制變量：本文研究主要參考高楠等[17]的研究確定控制變量。具體見表1。

表1 相關(guān)變量說明

(二)多元回歸分析

本研究目的主要是探究環(huán)境管制給區(qū)域創(chuàng)新帶來的“約束效應(yīng)”和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來的“鼓勵(lì)效應(yīng)”，以及環(huán)境管制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相互協(xié)同作用，以選取的樣本自身效應(yīng)進(jìn)行推論，而不是對(duì)更廣泛的整體效應(yīng)進(jìn)行推斷，因此采用固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型。

首先，建立固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型考察全國環(huán)境管制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，進(jìn)行多元回歸分析。其次，使用同樣的方法對(duì)東、中和西部地區(qū)的環(huán)境管制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新能力三者之間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。其中，環(huán)境管制以政府規(guī)模、行政處罰強(qiáng)度和企業(yè)污染治理投資為衡量指標(biāo)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，本文借鑒韓玉雄和李懷祖[14]的方法測(cè)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)=立法強(qiáng)度×執(zhí)法強(qiáng)度。為弱化變量的多重共線性和方程的異方差性，消除量綱影響，模型中采用雙對(duì)數(shù)形式。其基本模型為：

lnPatentit=α+β1lnGECit+β2lnIPPit+Control+εit

其中，i表示地區(qū)，t表示時(shí)間，用專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)(Patent)來測(cè)量區(qū)域創(chuàng)新能力，GEC表示環(huán)境管制，主要有行政處罰(APC)、政府規(guī)模(ASP)和污染治理(NPC)，IPP表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，Control表示控制變量，α、ε分別表示常數(shù)項(xiàng)和干擾項(xiàng)，β1、β2表示估計(jì)系數(shù)。

考慮到環(huán)境管制可能以非線性的形式作用于區(qū)域創(chuàng)新能力[9]，在模型(1)中引入平方項(xiàng)GEC2來檢驗(yàn)環(huán)境管制如何影響區(qū)域創(chuàng)新能力。為了考察環(huán)境管制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)兩者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的共同作用，在模型(2)中加入環(huán)境管制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的交互項(xiàng)。

(1)

(2)

根據(jù)模型，分別進(jìn)行大樣本和東、中、西部地區(qū)樣本回歸分析。大樣本回歸結(jié)果見表2。

表2 全國環(huán)境管制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力分析

從表2的大樣本回歸分析，可以看出行政處罰、政府規(guī)模、污染治理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力都有顯著的正向影響，假設(shè)H1a、H1b、H1c 和H2得到驗(yàn)證；對(duì)引入平方項(xiàng)GEC2的模型檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，我國環(huán)境管制與區(qū)域創(chuàng)新能力之間呈非線性“U”型關(guān)系；另外，分別對(duì)行政處罰、政府規(guī)模和污染治理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的交互項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)其交互項(xiàng)系數(shù)都高于單變量回歸系數(shù)，且通過了顯著性檢驗(yàn)，假設(shè)H3a得以驗(yàn)證。由小樣本回歸分析可知(4)由于篇幅有限，本文只添加了大樣本回歸結(jié)果，檢驗(yàn)區(qū)域異質(zhì)性時(shí)，未添加?xùn)|、中和西部地區(qū)的多元回歸結(jié)果，若有需要可聯(lián)系作者。，在東部地區(qū)，政府使用行政處罰手段對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效果最佳；在中西部地區(qū)，擴(kuò)大政府規(guī)模對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效果最佳；除西部地區(qū)外，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著促進(jìn)作用。另外，環(huán)境管制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)同時(shí)實(shí)施，雖對(duì)各地區(qū)產(chǎn)生的作用效果大小不同，但整體上同時(shí)實(shí)施有利于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升?？梢?，環(huán)境管制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升具有協(xié)同作用，兩者共同實(shí)施、相互作用有利于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，且為復(fù)雜的非線性關(guān)系。為了進(jìn)一步研究，綜合探討我國環(huán)境管制強(qiáng)度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和區(qū)域創(chuàng)新能力之間的復(fù)雜非線性作用機(jī)理。在此基礎(chǔ)上，本文根據(jù)Hansen[18]的非線性面板門檻回歸模型，構(gòu)建環(huán)境管制強(qiáng)度為門檻變量的門檻模型，進(jìn)行回歸分析。

(三)門檻回歸分析

1.模型構(gòu)建與估計(jì)

由前文理論研究和多元回歸分析結(jié)果可知，環(huán)境管制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)共同作用有利于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，且呈非線性關(guān)系，可能存在門檻效應(yīng)。為了考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新能力的相關(guān)性是否隨著環(huán)境管制這一門檻變量的變化而發(fā)生突變，借鑒Hansen[18]的面板門檻模型思想，構(gòu)建環(huán)境管制對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的面板數(shù)據(jù)多門檻模型：

ln Patentit=μi+α1lnFNit+α2lnSNit+α3lnRDPit+α4lnRDMit+α5lnF1it+α6lnF2it+

α7lnGDPit+α8lnRETit+α9lnDFNit+β1IPPit×Ι(lnGECit≤γ1)+

β2IPPit×Ι(γ1

βn+1lnIPPit(lnGECit>γn)+εit

(3)

式中，GEC為門檻變量(政府規(guī)模、行政處罰和污染治理)，γ為待估算的門檻值，Ι(·)為示性函數(shù)，α為控制變量的影響系數(shù)，β為解釋變量的影響系數(shù)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

為了確定多門檻模型的具體形式，首先對(duì)門檻效應(yīng)的存在性及具體門檻數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)。同時(shí)設(shè)定了單一門檻、雙重門檻、三重門檻等進(jìn)行門檻類型假設(shè)條件，并根據(jù)Bootstrap法500次計(jì)算得到門檻效應(yīng)檢驗(yàn)的F統(tǒng)計(jì)值和P值。政府規(guī)模的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果為雙重門檻效應(yīng)在5%水平上顯著；行政處罰的雙重門檻效應(yīng)在10%水平上顯著；污染治理投資的三重門檻效應(yīng)在5%水平上顯著。具體F統(tǒng)計(jì)值、P值以及門檻值如表3所示。

表3 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)門檻值的真實(shí)性，需要對(duì)門檻值進(jìn)行檢驗(yàn)，以政府規(guī)模、行政處罰和污染治理為門檻變量，分別檢驗(yàn)政府規(guī)模、行政處罰和污染治理投資的門檻模型中的臨界值。在5%的顯著性水平下，似然比統(tǒng)計(jì)量LR的臨界值為7.35，繪制似然比值與門檻參數(shù)的關(guān)系圖。結(jié)果顯示似然比值小于5%顯著性水平的臨界值，處于原假設(shè)接受域內(nèi)，即門檻值與實(shí)際門檻值相等(5)按照Hansen面板門檻檢驗(yàn)方法，似然比統(tǒng)計(jì)量LR為0時(shí)，門檻變量取值為待估門檻值。由于篇幅有限，本文沒有具體報(bào)告政府規(guī)模、行政處罰和污染治理的門檻識(shí)別似然函數(shù)圖，若有需要可向作者索取。。

3.門檻回歸分析

首先，本文在控制了規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)、教育水平、研究機(jī)構(gòu)R&D人員數(shù)、政府財(cái)政補(bǔ)貼、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)體量、商品零售價(jià)格變動(dòng)和人口密度的基礎(chǔ)上，對(duì)門檻效應(yīng)(模型3)進(jìn)行檢驗(yàn)，相關(guān)結(jié)果見表4。從中可以看出，研究機(jī)構(gòu)R&D人員數(shù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響在1%水平上顯著，各地區(qū)的地區(qū)經(jīng)濟(jì)體量、第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人口密度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響也十分顯著。其次，檢驗(yàn)環(huán)境管制(政府規(guī)模、行政處罰和污染治理)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的門檻效應(yīng)。

表4 面板門檻模型回歸估計(jì)結(jié)果

從表4可看出：政府規(guī)模存在雙重門檻，當(dāng)政府規(guī)模低于8.799時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)抑制區(qū)域創(chuàng)新能力的提升；只有政府規(guī)模超過臨界值9.242時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升才能起顯著正向促進(jìn)作用。當(dāng)行政處罰大于9.204時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力起正向促進(jìn)作用；小于等于8.877時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力起顯著抑制作用。當(dāng)污染治理低于臨界點(diǎn)8.266，高于8.266且低于13.209，和高于13.281時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升都呈正向促進(jìn)；但是對(duì)比三個(gè)區(qū)間的促進(jìn)作用大小發(fā)現(xiàn)，污染治理小于且等于8.266時(shí)作用最大，其次污染治理大于13.209且小于或等于13.281，再次是大于13.281，最后是大于8.266且小于或等于13.209。

為了進(jìn)一步探討區(qū)域異質(zhì)性，研究我國各省份知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的政府環(huán)境管制門檻效應(yīng)影響作用，用政府規(guī)模(ASP≤8.799；8.7999.242)、行政處罰強(qiáng)度(APC≤8.877；8.8779.204)和污染治理投資(NPC≤8.266；8.26613.281)門檻區(qū)間為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分。具體情況見表5所示。

表5 各年份不同地區(qū)環(huán)境管制強(qiáng)度情況

從門檻回歸模型結(jié)果看，當(dāng)政府規(guī)模越過9.242時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的正向促進(jìn)作用最大?！笆晃逡?guī)劃”到“十二五規(guī)劃”期間，自2010年后我國政府規(guī)?？邕^9.242的只有河北、山東、廣東、山西、河南5個(gè)省份，2015年增加了四川，其余大部分地區(qū)政府規(guī)模還沒達(dá)到能顯著促進(jìn)專利產(chǎn)出增加的門檻值；當(dāng)行政處罰強(qiáng)度跨過9.204時(shí)能顯著促進(jìn)專利產(chǎn)出量的增加，而超過此門檻值的只有浙江、廣東和北京等地區(qū)；當(dāng)污染治理投資低于8.266或是大于13.209且小于等于13.281時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用效果最佳，目前有河南、浙江和海南符合此條件。另外，山東、江蘇和浙江等較少地區(qū)污染治理投資強(qiáng)度也協(xié)同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)專利產(chǎn)出起到顯著的促進(jìn)作用。

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步考察回歸結(jié)果是否穩(wěn)健，我們使用新產(chǎn)品銷售情況作為測(cè)量區(qū)域創(chuàng)新能力的代理指標(biāo)。新產(chǎn)品銷售情況從質(zhì)量上顯示出一個(gè)地區(qū)一定時(shí)間在市場(chǎng)上已實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值的創(chuàng)新，同時(shí)彌補(bǔ)了專利產(chǎn)出無法測(cè)量部分。采用新產(chǎn)品銷售收入占工業(yè)生產(chǎn)總值的比重(Sale)來測(cè)量區(qū)域創(chuàng)新能力。

首先，構(gòu)建多門檻模型檢驗(yàn)其門檻效應(yīng)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示：政府規(guī)模、行政處罰和污染治理的檢驗(yàn)結(jié)果都是單一門檻效應(yīng)(具體情況見6)，雙重門檻和三重門檻效應(yīng)在統(tǒng)計(jì)上不顯著。其中政府規(guī)模單一門檻效應(yīng)在10%水平上顯著，對(duì)應(yīng)的F統(tǒng)計(jì)值、P值、門檻值分別為41.86、0.063和6.786；行政處罰在1%水平上顯著，對(duì)應(yīng)的F統(tǒng)計(jì)值、P值、門檻值分別為96.13、0.000和4.078；污染治理在10%水平上顯著，對(duì)應(yīng)的F統(tǒng)計(jì)值、P值和門檻值分別為19.82、0.060和9.485。

表6 不同區(qū)域創(chuàng)新能力測(cè)量指標(biāo)的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

然后，對(duì)單一門檻模型進(jìn)行回歸，其模型參照模型(3)，回歸結(jié)果見表7。從中可得：各地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，但會(huì)受政府環(huán)境管制的約束，只有當(dāng)政府規(guī)模跨過拐點(diǎn)6.876，行政處罰強(qiáng)度跨過拐點(diǎn)4.076，污染治理投資強(qiáng)度跨過拐點(diǎn)9.485時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的正向促進(jìn)作用才最佳。使用新產(chǎn)品銷售情況測(cè)量區(qū)域創(chuàng)新能力時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，仍然受政府環(huán)境管制門檻效應(yīng)的影響，因此我們認(rèn)為回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

表7 不同區(qū)域創(chuàng)新能力測(cè)量指標(biāo)的穩(wěn)健性回歸結(jié)果

(四)實(shí)證結(jié)論

本文首先通過建立多元回歸模型，分大樣本和小樣本分別對(duì)全國、東部和中西部地區(qū)的環(huán)境管制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新能力三者之間的關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境管制與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關(guān)系并非簡單線性關(guān)系，且呈顯著區(qū)域異質(zhì)性；另外，環(huán)境管制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有協(xié)同作用，雖對(duì)各地區(qū)產(chǎn)生的作用效果大小不同，但整體上有利于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，這也驗(yàn)證了環(huán)境管制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)處于一個(gè)系統(tǒng)中，兩者相互支持，同時(shí)實(shí)施更有利于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。通過對(duì)小樣本的回歸分析，發(fā)現(xiàn)在東部地區(qū)，政府使用行政處罰手段對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效果最佳；在中西部地區(qū)，增加政府規(guī)模對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效果最佳；除西部地區(qū)外，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著促進(jìn)作用。

然后，本文基于Hansen的非線性面板門檻回歸模型，構(gòu)建以環(huán)境管制強(qiáng)度為門檻變量的門檻模型，進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，得出結(jié)論：政府規(guī)模、行政處罰和污染治理對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有顯著的門檻效應(yīng)。結(jié)果顯示在一定時(shí)期內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用受政府環(huán)境管制這一門檻效應(yīng)的影響。但目前促進(jìn)作用并不顯著，甚至出現(xiàn)抑制作用。而一旦環(huán)境管制強(qiáng)度越過某一個(gè)臨界點(diǎn)，伴隨著其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)積極影響作用的上升，區(qū)域創(chuàng)新能力也顯著提升；目前，我國只有河北、山東、江蘇、廣東、山西、河南和四川的政府規(guī)模跨過拐點(diǎn)，其余大部分地區(qū)政府規(guī)模還不能顯著促進(jìn)專利產(chǎn)出，需要增加環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)人員的投入，這也驗(yàn)證了我們大部分地區(qū)環(huán)境管制任務(wù)艱巨，監(jiān)管人員投入不夠，導(dǎo)致監(jiān)管滯后；另外，我國行政處罰力度也不夠，除了浙江和廣東外，其他地區(qū)都未越過臨界點(diǎn)；政府污染治理投資力度最好控制在臨界點(diǎn)內(nèi)，但是我國大部分污染治理投資都跨過臨界點(diǎn)，盡管在此區(qū)間也能促進(jìn)專利產(chǎn)出的增加，但效果不佳。

三、政策建議

第一，政府應(yīng)該在目前的環(huán)境監(jiān)管政策實(shí)施過程中，建立靈活的環(huán)境監(jiān)管實(shí)施機(jī)制，實(shí)現(xiàn)分行業(yè)、分階段的精細(xì)化環(huán)境監(jiān)管。

多元回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國環(huán)境管制與區(qū)域創(chuàng)新能力之間呈非線性“U”型關(guān)系。二者之間復(fù)雜的非線性關(guān)系是政府制定政策需要謹(jǐn)慎考慮的重要因素。短期內(nèi)政府嚴(yán)格的環(huán)境管制導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生“遵循成本”，短時(shí)間內(nèi)企業(yè)成本急劇增加，企業(yè)利潤減少，甚至有的企業(yè)會(huì)出現(xiàn)虧損。企業(yè)即使被倒逼實(shí)施創(chuàng)新，短期內(nèi)因資金短缺也無法創(chuàng)新。因此從短期看，加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管會(huì)抑制創(chuàng)新能力。經(jīng)過一段調(diào)整期后，企業(yè)有一定的資金積累并在環(huán)境監(jiān)管倒逼下實(shí)施創(chuàng)新。因而從長期發(fā)展角度看，加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管有利于創(chuàng)新能力的提高。在實(shí)施環(huán)境監(jiān)管政策的過程中，因不同行業(yè)、不同地域、不同經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的差異性，環(huán)境監(jiān)管變得復(fù)雜而具體，實(shí)證結(jié)果也反映我國環(huán)境管制措施在東、中西部地區(qū)所起到的作用效果各不相同。東部地區(qū)行政處罰強(qiáng)度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用更大，中部地區(qū)的環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)人員投入較其他環(huán)境管制對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用更大。因此，應(yīng)該建立靈活的政府環(huán)境監(jiān)管政策實(shí)施機(jī)制，才能取得良好的政策效果。

第二，在加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管的同時(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，兩個(gè)政策協(xié)同發(fā)揮作用能緩解環(huán)境管制對(duì)創(chuàng)新的短期抑制作用。

實(shí)證結(jié)果顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策有利于激發(fā)創(chuàng)新能力，環(huán)境監(jiān)管在短期內(nèi)會(huì)抑制創(chuàng)新活動(dòng)，但兩者的交互項(xiàng)系數(shù)符號(hào)為正，并且系數(shù)變大，反映出監(jiān)管短期內(nèi)對(duì)創(chuàng)新的抑制效應(yīng)通過實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策而得到釋放和緩解。在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和政策實(shí)施的條件下，從短期和長期看，環(huán)境管制均有助于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。因此，必須提高制度實(shí)施的體系性和配套性，“生態(tài)文明建設(shè)”和“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”協(xié)同發(fā)展，促進(jìn)綠色創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管制與經(jīng)濟(jì)增長的“雙贏”。

第三，在我國實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度并不必然有利于創(chuàng)新能力的提高，不同的環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)施效果。

通過門檻檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用受政府環(huán)境管制門檻效應(yīng)的影響。也就意味著在不同的環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)創(chuàng)新能力的影響是不同的。由于存在門檻，因此有一個(gè)閾值，即這個(gè)閾值把環(huán)境監(jiān)管分成監(jiān)管程度低和監(jiān)管程度高兩階段。當(dāng)環(huán)境監(jiān)管程度低時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)創(chuàng)新能力提高是不利的，也就反映出，當(dāng)環(huán)境監(jiān)管程度低時(shí)，企業(yè)依賴原有的、落后的廠房和設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)，具有生產(chǎn)路徑依賴性，缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不一定會(huì)發(fā)揮作用；當(dāng)環(huán)境監(jiān)管程度高時(shí)，企業(yè)依賴原有的、落后的廠房和設(shè)備已經(jīng)無法滿足環(huán)保監(jiān)管的需求，企業(yè)具有了創(chuàng)新的外部壓力。而在此背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的實(shí)施，一方面導(dǎo)致企業(yè)模仿或者偷用別人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本提高；另一方面企業(yè)創(chuàng)新能夠獲得壟斷利潤，從而促進(jìn)了創(chuàng)新。因此不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度發(fā)揮作用具有環(huán)境監(jiān)管門檻效應(yīng)。