我國(guó)研究生學(xué)位論文質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)

王慶華 程蘭芳 石媖 胡榮涵

[摘 要]文章以國(guó)內(nèi)某“211工程”高校作為研究對(duì)象，樣本選取2012—2018年連續(xù)7年的千余名博士和碩士研究生學(xué)位獲得者的學(xué)位論文。首先根據(jù)校內(nèi)外專(zhuān)家對(duì)論文評(píng)價(jià)得分進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)，結(jié)果表明，校外評(píng)審平均得分低于校內(nèi)評(píng)審得分;分研究生層次來(lái)看，學(xué)術(shù)碩士論文評(píng)價(jià)最高，專(zhuān)業(yè)碩士論文評(píng)價(jià)最低;按學(xué)科來(lái)考查，自然學(xué)科平均得分優(yōu)于人文學(xué)科，且二者均在“創(chuàng)新成果”上評(píng)價(jià)最低。進(jìn)一步通過(guò)建模分析發(fā)現(xiàn)，“選題意義”“理論基礎(chǔ)”“獨(dú)立科研能力”這三項(xiàng)對(duì)綜合評(píng)價(jià)得分具有顯著性影響，并由此得出了提高學(xué)位論文質(zhì)量的相關(guān)啟示。

[關(guān)鍵詞]研究生;學(xué)位論文質(zhì)量;綜合評(píng)價(jià)

[中圖分類(lèi)號(hào)] G643 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-3437（2021）05-0180-04

高層次人才培養(yǎng)是高等院校和科研院所的主要任務(wù)之一，其中，研究生培養(yǎng)質(zhì)量在很大程度上可用其學(xué)位論文質(zhì)量的優(yōu)劣來(lái)評(píng)價(jià)。一般來(lái)說(shuō)，學(xué)位論文質(zhì)量的評(píng)價(jià)，按時(shí)間劃分可分為答辯前評(píng)審和答辯后的評(píng)審，若按評(píng)審方式來(lái)劃分可分為明審和盲審。在我國(guó)，很多高校采用前審與后審相結(jié)合、明審與盲審相結(jié)合等多種形式，以保障和提升研究生論文的質(zhì)量。

在實(shí)操中，研究生論文評(píng)價(jià)通常采用事先擬定好的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，形成高校各自的論文評(píng)閱意見(jiàn)書(shū)，以便評(píng)審專(zhuān)家來(lái)填寫(xiě)各自的意見(jiàn)，并形成一個(gè)最終的評(píng)價(jià)得分。因而，論文的評(píng)價(jià)得分在很大程度上衡量了論文質(zhì)量的高低。

一、研究方法

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取國(guó)內(nèi)某“211工程”高校作為研究對(duì)象，樣本選取2012—2018年連續(xù)7年的千余名研究生（包括博士研究生和碩士研究生）學(xué)位獲得者的學(xué)位論文。其中，學(xué)術(shù)學(xué)位碩士的學(xué)位論文平均抽檢比例為25%，個(gè)別學(xué)科和全日制專(zhuān)業(yè)學(xué)位碩士由于人數(shù)有限，其學(xué)位論文抽檢比例高達(dá)60%～100%。而博士學(xué)位論文的抽檢比例為100%，樣本數(shù)據(jù)主要來(lái)源于研究生院保存的后盲審得分?jǐn)?shù)據(jù)，以及歷年的抽檢報(bào)告。其中，所謂論文后盲審是指學(xué)位論文已通過(guò)答辯，且于學(xué)生畢業(yè)前半年左右將其學(xué)位論文送審專(zhuān)家評(píng)閱。論文的送審方式采取單向匿名的形式，即評(píng)閱專(zhuān)家是匿名評(píng)審，而論文作者及導(dǎo)師未做匿名處理。并且在送審時(shí)已向?qū)＜抑v明是學(xué)生畢業(yè)后的論文質(zhì)量評(píng)估，其結(jié)果并不影響學(xué)生的畢業(yè)與學(xué)位授予，這消除了專(zhuān)家對(duì)該結(jié)果將影響學(xué)生畢業(yè)及學(xué)位授予的顧慮，避免出現(xiàn)打“人情分”或“關(guān)系分”的主觀(guān)傾向，這樣能更客觀(guān)地了解和認(rèn)識(shí)研究生學(xué)位論文的水平。

（二）論文質(zhì)量的內(nèi)涵探究

研究生作為高層次的受教育者，其要獲得相應(yīng)的學(xué)位，就必須獨(dú)立完成相應(yīng)的學(xué)位論文。撰寫(xiě)學(xué)位論文是獲得相應(yīng)學(xué)位的前提，是培養(yǎng)研究生在讀期間獨(dú)立從事科學(xué)研究能力和創(chuàng)新精神的重要手段。學(xué)位論文的質(zhì)量不僅體現(xiàn)了研究生科研能力和水平，也是研究生培養(yǎng)院校在學(xué)科建設(shè)、師資力量和研究生教學(xué)與管理等綜合實(shí)力的客觀(guān)反映。

毫無(wú)疑問(wèn)，研究生學(xué)位論文質(zhì)量是衡量培養(yǎng)高層次人才培養(yǎng)質(zhì)量的一個(gè)重要方面。因而，探究何為研究生論質(zhì)量這一概念尤為重要。

通常，學(xué)位論文質(zhì)量是指學(xué)位論文符合國(guó)家與學(xué)位授權(quán)單位的明文規(guī)定（或要求）和社會(huì)需要及人的發(fā)展需要的程度，包括內(nèi)在質(zhì)量和外在質(zhì)量?jī)煞矫?。其中，?nèi)在質(zhì)量是指論文內(nèi)容質(zhì)量，外在質(zhì)量是指論文形式質(zhì)量。這是人們認(rèn)識(shí)或確立學(xué)位論文質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)。雖然各高校使用的研究生學(xué)位論文具體評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)有所差異，但是總體上是大同小異的。就其共性而言，學(xué)位論文內(nèi)在質(zhì)量包括選題、內(nèi)容、寫(xiě)作思路與方法、成果等方面;學(xué)位論文的外在質(zhì)量主要體現(xiàn)在撰寫(xiě)規(guī)范和字?jǐn)?shù)上，主要包括行文、字?jǐn)?shù)、圖表、符號(hào)、公式、排版等規(guī)范要求。

綜上，我們認(rèn)為，科學(xué)合理的學(xué)位論文質(zhì)量的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該由創(chuàng)新性質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、成果效益質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和形式方面的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)這三個(gè)部分構(gòu)成。各學(xué)校根據(jù)各自培養(yǎng)方案和辦學(xué)定位的實(shí)際不同，可適當(dāng)調(diào)整這三個(gè)構(gòu)件所占權(quán)重來(lái)適應(yīng)自身的需要。

二、綜合評(píng)價(jià)

在對(duì)研究生論文質(zhì)量?jī)?nèi)涵探討的基礎(chǔ)上，為了對(duì)研究生學(xué)位論文質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，需要先對(duì)某高校近幾年的論文質(zhì)量抽檢后盲審結(jié)果進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)。

（一）描述統(tǒng)計(jì)

為了更加全面地反映出研究生的培養(yǎng)情況，我們按照選題的理論意義或?qū)嵱脙r(jià)值、綜述總結(jié)、理論方法的創(chuàng)新性、創(chuàng)新成果及效應(yīng)、理論基礎(chǔ)與專(zhuān)業(yè)知識(shí)、獨(dú)立科研能力、寫(xiě)作總結(jié)提煉能力7個(gè)指標(biāo)進(jìn)行分項(xiàng)分析。

從宏觀(guān)上看，該高校學(xué)術(shù)學(xué)位研究生學(xué)位論文總體上達(dá)到了良好的水平。從微觀(guān)上看，對(duì)于該高校學(xué)術(shù)自然學(xué)科碩士論文而言，在各指標(biāo)下，校外均分低于校內(nèi)均分，且分差在1～5分不等，其中，在科研能力方面相差最大，相差達(dá)5.04分，在總平均分上相差3.94分。對(duì)于學(xué)術(shù)人文學(xué)科碩士論文而言，在選題、創(chuàng)新成果和論文寫(xiě)作方面，校外均分高于校內(nèi)均分，尤其是在創(chuàng)新成果方面，校外評(píng)審均分高于校內(nèi)均分。在博士論文評(píng)審方面，校內(nèi)均分均高于校外均分，在理論基礎(chǔ)與專(zhuān)業(yè)知識(shí)指標(biāo)下相差最大，相差3.59分，總體均分相差3.17分。

由于全日制專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生與學(xué)術(shù)學(xué)位研究生的培養(yǎng)目標(biāo)不同，其對(duì)論文的要求也不相同。為了方便比較，我們對(duì)工商管理（MBA）、公共管理和工程碩士三個(gè)專(zhuān)業(yè)進(jìn)行分析。

從整體上看，MBA和公共管理專(zhuān)業(yè)各項(xiàng)目上的平均分在80浮動(dòng)。就公共管理專(zhuān)業(yè)而言，在“選題綜述及現(xiàn)狀分析”上，校外評(píng)審得分高于校內(nèi)評(píng)審得分，而在其他項(xiàng)目上，校外評(píng)審得分均低于校內(nèi)評(píng)審得分，且在“論文成果”上相差最大，達(dá)到3.85分。對(duì)工商管理專(zhuān)業(yè)而言，校外評(píng)審得分與校內(nèi)評(píng)審得分在各項(xiàng)目上相差不大，均在1分之內(nèi)，其中，在選題綜述及現(xiàn)狀分析指標(biāo)下相差最大，相差0.7分，論文成果指標(biāo)下相差最小，相差0.38分。這也表明了MBA和公共管理專(zhuān)業(yè)學(xué)位論文在各項(xiàng)目上水平差異不大，且整體上較為良好。

表3顯示，工程專(zhuān)業(yè)碩士論文質(zhì)量評(píng)審指標(biāo)分別為“選題”“內(nèi)容”“成果”“寫(xiě)作”。其中，校外評(píng)審得分與校內(nèi)評(píng)審得分在各評(píng)價(jià)項(xiàng)目上基本相同。評(píng)分相差最大為“成果”，相差5.17分;在“選題”上，相差最小，僅為0.37分，且二者均在“成果”上得分最低。這說(shuō)明該校工程碩士在成果的創(chuàng)新及新穎這方面實(shí)力欠缺，需要進(jìn)一步提高。

值得說(shuō)明的是，該校對(duì)于研究生學(xué)位論文的抽檢，要求評(píng)審專(zhuān)家不僅給出了百分制的評(píng)審分?jǐn)?shù)，并且還最終給予“優(yōu)秀”“良好”“一般”“基本合格”和“較差”這五個(gè)級(jí)別的評(píng)價(jià)。

在2018年抽檢送審的2190份學(xué)位論文中，有博士學(xué)位論文693份、學(xué)術(shù)碩士810份、專(zhuān)業(yè)碩士687份。由圖1可知，從不同層次研究生群體來(lái)看，不論博士、學(xué)術(shù)碩士和專(zhuān)業(yè)碩士，在所有論文的評(píng)價(jià)結(jié)果中，獲得“良好”以上評(píng)價(jià)的論文均達(dá)七成以上。這意味著評(píng)審專(zhuān)家對(duì)該校的論文質(zhì)量整體上比較認(rèn)可，這也進(jìn)一步反映了該校論文質(zhì)量整體上比較好。具體而言，專(zhuān)業(yè)碩士的學(xué)位論文獲得“良好”評(píng)價(jià)的比例最高，高達(dá)58%，稍高于博士與學(xué)術(shù)碩士論文。而其評(píng)價(jià)為“優(yōu)秀”的比例明顯低于博士與學(xué)術(shù)碩士論文。三個(gè)層次的研究生論文的不合格率在1.2%左右。

為了進(jìn)一步分析不同學(xué)科的研究生論文的差異，我們繪制了2018年分學(xué)科的研究生論文評(píng)審分?jǐn)?shù)比較圖（見(jiàn)圖2）。

從整體的平均得分來(lái)看，人文學(xué)科和自然學(xué)科在各評(píng)價(jià)項(xiàng)目上幾乎都保持相同的差距，且自然學(xué)科得分均高于人文學(xué)科。稍具體地說(shuō)，二者均在“創(chuàng)新成果”得分最低，在“選題意義”得分最高。兩者在“獨(dú)立科研能力”的分差僅為1.33分，而兩者在“創(chuàng)新成果”的分差最大，高達(dá)4.11分。這表明該校在人文學(xué)科在“創(chuàng)新成果”上實(shí)力較弱，其原因可能與不同學(xué)科的性質(zhì)相關(guān)，這表明該校的自然學(xué)科為優(yōu)勢(shì)學(xué)科，辦學(xué)實(shí)力較強(qiáng)。

除了學(xué)校自行安排組織專(zhuān)家進(jìn)行論文后盲審，以此評(píng)價(jià)研究生論文質(zhì)量之外，該校還受到國(guó)務(wù)院學(xué)術(shù)委員會(huì)和其教育主管部門(mén)對(duì)研究生學(xué)位論文的隨機(jī)抽檢和督導(dǎo)。這種抽檢方式與后盲審抽檢方式相似，均為隨機(jī)抽取一定比例的研究生論文，每篇被抽檢論文需送審三份，將其上傳至相關(guān)平臺(tái)后自動(dòng)匹配到相應(yīng)的專(zhuān)家手中。這種方式為雙向匿名，即專(zhuān)家對(duì)作者的相關(guān)信息是未知的，且論文作者也不知曉自己論文是哪位專(zhuān)家評(píng)審的，這有利于專(zhuān)家客觀(guān)公正地對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行評(píng)價(jià)。根據(jù)最近的教育主管部門(mén)發(fā)布的2018年評(píng)議結(jié)果，與2016年的評(píng)議結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，我們得到了圖3。

從整體上看，2016年與2018年的論文評(píng)審評(píng)價(jià)整體分布情況相似，皆為良好占比最大，優(yōu)秀次之，不合格最少。其中，相對(duì)于2016年而言，2018年的優(yōu)秀論文占比有了顯著性提高;而2018年不合格論文占比略低于2016年。從中可以看出，2018年與2016年相比較，研究生學(xué)位論文質(zhì)量有了明顯的提高，這意味著近兩年來(lái)該校對(duì)研究生論文質(zhì)量的監(jiān)管有顯著作用。

（二）建模分析

為進(jìn)一步探討各項(xiàng)目對(duì)研究生學(xué)位論文的綜合得分的影響，考慮到評(píng)價(jià)變量[xi]（“選題意義[x1]”“總數(shù)總結(jié)[x2]”“理論方法[x3]”“創(chuàng)新成果[x4]”“理論基礎(chǔ)[x5]”“獨(dú)立科研能力[x6]”“寫(xiě)作總結(jié)能力[x7]”）之間可能存在相關(guān)性，會(huì)導(dǎo)致回歸模型中解釋變量之間出現(xiàn)共線(xiàn)性，故需要先做簡(jiǎn)單相關(guān)分析，得到表4。

從表4中可見(jiàn)[x1]與[x2]、[x3]、[x4]顯著相關(guān)，但其與[x5]不相關(guān)，同時(shí)[x6]與[x7]高度相關(guān)，故選取[x1]、[x5]、[x6]納入回歸模型中，并用OLS估計(jì)得到如下模型：

[y]=0.953+0.344x1+0.456x5+0.196x6

t值（-0.267）（5.0475）（13.492）? （4.004）[（R2=0.973）]

從檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量中的擬合優(yōu)度[R2]和t統(tǒng)計(jì)量的值可以看出，上述回歸方程對(duì)數(shù)據(jù)的擬合效果較好，因此該估計(jì)結(jié)果較好地反映了分項(xiàng)評(píng)價(jià)得分與綜合得分之間的數(shù)量依賴(lài)關(guān)系。這進(jìn)一步說(shuō)明“選題意義[x1]”“理論基礎(chǔ)[x5]”“獨(dú)立科研能力[x6]”這三項(xiàng)評(píng)價(jià)方面獨(dú)立性較強(qiáng)，而且對(duì)綜合評(píng)價(jià)得分具有顯著性影響。

三、結(jié)論與建議

通過(guò)實(shí)證分析，我們得出如下結(jié)論：從總體上看，校外評(píng)審得分均低于校內(nèi)評(píng)審得分。學(xué)術(shù)碩士論文評(píng)價(jià)最高，專(zhuān)業(yè)碩士論文評(píng)價(jià)最低。分學(xué)科來(lái)看，自然類(lèi)學(xué)科學(xué)位論文平均評(píng)價(jià)優(yōu)于人文學(xué)科，且二者均在“創(chuàng)新成果”方面評(píng)價(jià)最低。進(jìn)一步通過(guò)建模分析發(fā)現(xiàn)，“選題意義[x1]”“理論基礎(chǔ)[x5]”“獨(dú)立科研能力[x6]”這三項(xiàng)對(duì)綜合評(píng)價(jià)得分具有顯著性影響。

基于上述研究結(jié)論，我們得到如下啟示。

首先，作好論文選題是保證學(xué)位論文質(zhì)量的前提。研究生學(xué)位論文選題要注重難易程度和覆蓋面，提倡覆蓋面窄小，難易恰當(dāng)，這樣便于做深入細(xì)致的研究，避免空洞而無(wú)實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容。并且在論文開(kāi)題之前進(jìn)行“查新”環(huán)節(jié)，盡量選擇前沿和熱點(diǎn)問(wèn)題作為研究的主題，所謂開(kāi)題“查新”具體包括選題的新穎性、選題的視角、選題的前沿性等諸多方面，恰當(dāng)和較好的選題將為后續(xù)論文的寫(xiě)作及提高論文質(zhì)量奠定良好的基礎(chǔ)。

其次，良好的理論基礎(chǔ)是撰寫(xiě)學(xué)位論文的必要條件。研究生階段的課程學(xué)習(xí)是學(xué)生獲取理論知識(shí)的一條重要途徑，課程體系的設(shè)置對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量有著至關(guān)重要的作用。學(xué)校應(yīng)該合理安排課程，重視課程教學(xué)質(zhì)量的提升，加強(qiáng)研究生對(duì)本專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論的掌握，提高他們的學(xué)習(xí)能力，這將有助于其撰寫(xiě)高質(zhì)量的學(xué)位論文。

最后，科研能力是衡量學(xué)位論文質(zhì)量不可或缺的重要方面。學(xué)位論文質(zhì)量的高低在很大程度上取決于學(xué)生科研能力的強(qiáng)弱，而科研能力的提高是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。我們應(yīng)該注重學(xué)生科研能力的培養(yǎng)，并將其始終貫穿于學(xué)習(xí)的全過(guò)程。其中，撰寫(xiě)論文和參加課題研究是提高科研能力的有效途徑，既可以提高研究生運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)和寫(xiě)作的能力，又能培養(yǎng)他們良好的科研思維品質(zhì)。這些活動(dòng)無(wú)疑將為后期的學(xué)位論文撰寫(xiě)提供堅(jiān)實(shí)有力的保障。

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[責(zé)任編輯：陳 明]