創(chuàng)新型城市建設(shè)對綠色全要素生產(chǎn)率的影響

聶長飛 盧建新 馮苑 胡兆廉

摘要：在DEA框架下，基于考慮非期望產(chǎn)出的方向性距離函數(shù)，文章運用Global-Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)測度了2003—2017年中國283個城市的綠色全要素生產(chǎn)率，并借助創(chuàng)新型城市建設(shè)這一準(zhǔn)自然實驗，采用漸進(jìn)性的雙重差分模型檢驗了創(chuàng)新型城市建設(shè)對綠色全要素生產(chǎn)率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型城市建設(shè)有利于促進(jìn)中國經(jīng)濟發(fā)展的綠色轉(zhuǎn)型，相較于非創(chuàng)新型城市，政策試點使得綠色全要素生產(chǎn)率平均提高4.9%。具體地，創(chuàng)新型城市建設(shè)可以通過技術(shù)效應(yīng)、集聚效應(yīng)和倒逼效應(yīng)三條途徑驅(qū)動綠色全要素生產(chǎn)率的提升。異質(zhì)性分析表明，創(chuàng)新型城市建設(shè)對東部地區(qū)城市、規(guī)模較大城市以及高等級城市綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)效應(yīng)更強。分位數(shù)估計結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市建設(shè)對城市綠色全要素生產(chǎn)率的效應(yīng)呈邊際遞增趨勢。文章研究結(jié)論穩(wěn)健，經(jīng)過平行趨勢檢驗、PSM-DID方法估計、反事實檢驗、安慰劑檢驗、其他穩(wěn)健性檢驗以及工具變量估計之后，依然成立。由此得出，在創(chuàng)新型城市建設(shè)過程中，要堅持因地制宜、因城施策、一地一策的原則，充分發(fā)揮地方政府的主體地位，同時要探索創(chuàng)新型城市建設(shè)政策促進(jìn)城市綠色全要素生產(chǎn)率提升的多維途徑。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型城市;綠色全要素生產(chǎn)率;雙重差分

中圖分類號F061.3

文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2021）03-0117-11DOI：10.12062/cpre.20200911

多年來的“唯GDP”考核模式以及粗放型經(jīng)濟增長方式，在推動中國經(jīng)濟持續(xù)多年高速增長的同時，也引發(fā)了日益嚴(yán)峻的生態(tài)環(huán)境問題。耶魯大學(xué)環(huán)境法律與政策中心、哥倫比亞大學(xué)國際地球科學(xué)信息網(wǎng)絡(luò)中心聯(lián)合發(fā)布的《環(huán)境績效指數(shù)報告》顯示，2018年中國環(huán)境績效指數(shù)在180個國家中位列第120位;其中，在空氣質(zhì)量排名中，中國更是位列倒數(shù)第4位。為有效提升中國綠色發(fā)展水平，推動高質(zhì)量發(fā)展，黨的十八大將生態(tài)文明建設(shè)同經(jīng)濟建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)和社會建設(shè)統(tǒng)一起來，形成新時代“五位一體”戰(zhàn)略總體布局;黨的十八屆五中全會將綠色與創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、開放和共享結(jié)合在一起，構(gòu)成指導(dǎo)中國經(jīng)濟發(fā)展的新發(fā)展理念;黨的十九大進(jìn)一步指出要“實行最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度”，建設(shè)美麗中國。可見，黨和政府已經(jīng)將綠色發(fā)展的重要性提到了前所未有的高度[1]。

依靠創(chuàng)新驅(qū)動綠色發(fā)展，是習(xí)近平生態(tài)文明思想的重要組成部分[2]，也是經(jīng)濟學(xué)研究中的熱點問題。從理論上講，創(chuàng)新對綠色發(fā)展的影響既有正向的成本效應(yīng)，又有負(fù)向的反彈效應(yīng)[3]。成本效應(yīng)是指，創(chuàng)新可以減少單位產(chǎn)出的要素投入，降低單位產(chǎn)出的成本，從而導(dǎo)致污染物排放減少和綠色發(fā)展水平提高;反彈效應(yīng)是指，創(chuàng)新在刺激經(jīng)濟增長的同時，會增加對能源相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的需求，從而導(dǎo)致污染物增加和環(huán)境質(zhì)量下降。因此，創(chuàng)新對綠色發(fā)展的作用方向最終取決于兩種效應(yīng)的大小。但從經(jīng)驗研究結(jié)果看，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多證明了創(chuàng)新對綠色發(fā)展的影響是正向的，如Yi等[4]發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新有利于減少霧霾污染，Ibrahiem[5]實證發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新有利于改善環(huán)境質(zhì)量，Pan等[6]則證實創(chuàng)新有利于提高能源利用效率。然而，綠色發(fā)展是一個綜合概念，霧霾污染減少、環(huán)境質(zhì)量改善、能源利用效率提高等均體現(xiàn)了綠色發(fā)展的某一個方面，而非綠色發(fā)展本身。由于綠色全要素生產(chǎn)率（GreenTotalFactorProductivity，GTFP）是在全面考慮經(jīng)濟增長、資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)后的一個綜合指標(biāo)[7]，是體現(xiàn)一個國家或地區(qū)綠色發(fā)展水平的核心指標(biāo)，因此，在當(dāng)前發(fā)展階段，促進(jìn)GTFP的提升是中國經(jīng)濟實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。一些研究考察了創(chuàng)新與GTFP之間的關(guān)系，并得出了統(tǒng)一的研究結(jié)論：例如，Wang等[8]研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新能顯著提高GTFP;葛鵬飛等[9]分別考察了基礎(chǔ)創(chuàng)新和運用創(chuàng)新對GTFP的影響，結(jié)果顯示兩類創(chuàng)新均能夠顯著提高GTFP。

以上文獻(xiàn)對于理解創(chuàng)新驅(qū)動GTFP問題是重要的，但這些研究主要是從創(chuàng)新水平而非創(chuàng)新政策的視角展開的。實際上，同創(chuàng)新水平一樣，創(chuàng)新政策也是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要內(nèi)容[10]。因此，要準(zhǔn)確、深入、全面地理解創(chuàng)新對GTFP的影響，不僅要從創(chuàng)新水平的角度進(jìn)行研究，而且要從創(chuàng)新政策的角度進(jìn)行考察。中國設(shè)立創(chuàng)新型試點城市的政策試驗為研究創(chuàng)新政策對GTFP的影響及其內(nèi)在作用機制提供了寶貴機會。2008年，深圳成為中國第一個國家創(chuàng)新型試點城市，標(biāo)志著創(chuàng)新型城市建設(shè)政策正式啟動。經(jīng)過10余年的探索和實踐，創(chuàng)新型城市試點已經(jīng)在全國范圍內(nèi)全面開展，全國創(chuàng)新型試點城市已經(jīng)多達(dá)78個。從既有文獻(xiàn)看，中國創(chuàng)新型城市建設(shè)相關(guān)研究主要致力于考察創(chuàng)新型城市的指標(biāo)體系構(gòu)建和績效評價等內(nèi)容，僅有少數(shù)研究評估了創(chuàng)新型城市建設(shè)的政策效應(yīng)[11-13]，且主要關(guān)注創(chuàng)新型城市建設(shè)的創(chuàng)新效應(yīng)、生產(chǎn)率效應(yīng)、對外開放效應(yīng)等經(jīng)濟效應(yīng)，缺乏從宏觀視角上全面研究政策的綠色發(fā)展效應(yīng)。事實上，創(chuàng)新型城市建設(shè)過程不僅包含了與創(chuàng)新緊密相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策、人才政策等，也伴隨著一系列環(huán)境政策和能源政策。隨著創(chuàng)新型城市建設(shè)進(jìn)程的不斷推進(jìn)，其對技術(shù)、經(jīng)濟、社會的影響日益重要，并進(jìn)一步影響到GTFP。因此，深入探討創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的驅(qū)動效應(yīng)及其內(nèi)在作用機制，對創(chuàng)新型城市試點進(jìn)一步實施和城市GTFP的提升具有重要意義。

鑒于此，作者采用漸進(jìn)性的雙重差分（difference-in-differences，DID）模型研究創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的影響，試圖回答以下問題：創(chuàng)新型城市建設(shè)能否提升城市的GTFP？如果答案是肯定的，那么創(chuàng)新型城市建設(shè)是通過哪些途徑影響GTFP的？創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的影響效應(yīng)是否存在異質(zhì)性？文章可能的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在三個方面。第一，研究議題上，較早關(guān)注創(chuàng)新型城市建設(shè)綠色發(fā)展效應(yīng)，豐富和拓展了創(chuàng)新驅(qū)動綠色發(fā)展以及創(chuàng)新型城市建設(shè)政策評估研究。第二，識別策略上，借助于雙重差分的估計框架，通過比較創(chuàng)新型先試點城市與后試點城市、未試點城市之間GTFP的差異，較為準(zhǔn)確地估計了創(chuàng)新型城市建設(shè)的綠色發(fā)展效應(yīng)，并從技術(shù)效應(yīng)、集聚效應(yīng)和倒逼效應(yīng)三個方面分析了創(chuàng)新型城市影響GTFP的機制。第三，估計方法上，綜合使用了平行趨勢檢驗、PSM-DID方法估計、反事實檢驗、安慰劑檢驗、工具變量估計以及其他穩(wěn)健性檢驗等，保證了研究結(jié)論的可靠性;特別是提出以城市中華老字號認(rèn)定數(shù)量這一歷史變量作為創(chuàng)新型城市建設(shè)的工具變量，使研究結(jié)論更加穩(wěn)健可靠。

1政策背景與研究假說

改革開放以來，中國科技投入力度不斷增加，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率逐年提高，科技創(chuàng)新能力顯著增強。但是，同西方發(fā)達(dá)國家相比，中國在科技創(chuàng)新方面依舊存在短板，主要表現(xiàn)在自主創(chuàng)新能力不足，諸多領(lǐng)域核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)受制于人[14]。為此，國務(wù)院于2006年2月發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（以下簡稱《綱要》），明確提出建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略?！毒V要》從科技投入、稅收激勵、金融支持等十個方面制定了一系列配套政策，成為指導(dǎo)中國科技改革發(fā)展和創(chuàng)新型國家建設(shè)的綱領(lǐng)性文件。

隨著創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略的提出，地方政府積極響應(yīng)，許多城市相繼提出建設(shè)創(chuàng)新型城市發(fā)展規(guī)劃和設(shè)想。2008年，由國家發(fā)改委批準(zhǔn)，深圳成為中國第一個國家創(chuàng)新型試點城市。為進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新型城市試點工作，科技部、國家發(fā)改委2010年分別發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新型城市試點工作的指導(dǎo)意見》《創(chuàng)新型城市建設(shè)監(jiān)測評價指標(biāo)（試行）》《關(guān)于推進(jìn)國家創(chuàng)新型城市試點工作的通知》等文件，連續(xù)批復(fù)36個城市作為創(chuàng)新型試點，標(biāo)志著中國創(chuàng)新型城市進(jìn)入大規(guī)模試點階段。在此后的3年里，先后有二十多個城市被批復(fù)為創(chuàng)新型試點城市。2016年12月，科技部、國家發(fā)改委發(fā)布《建設(shè)創(chuàng)新型城市工作指引》，從總體原則、重點要求、建設(shè)程序、組織實施和政策保障四個方面對建設(shè)創(chuàng)新型城市提出了更加具體的工作要求。同時公布的《建設(shè)創(chuàng)新型城市指標(biāo)體系》中，包含了22個定量指標(biāo)、3個定性指標(biāo)和1個特色指標(biāo)，進(jìn)一步明確了創(chuàng)新型城市建設(shè)的建設(shè)方向和目標(biāo)任務(wù)。2018年4月，科技部、國家發(fā)改委發(fā)布《關(guān)于支持新一批城市開展創(chuàng)新型城市建設(shè)的函》，進(jìn)一步認(rèn)定吉林市等17個城市為新一批創(chuàng)新型試點城市?？梢灶A(yù)見，創(chuàng)新型城市建設(shè)政策的實施，將會對中國經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生日益顯著的影響。

那么，創(chuàng)新型城市建設(shè)是否會影響GTFP呢？基于已有研究的理論基礎(chǔ)和創(chuàng)新型城市建設(shè)的政策背景梳理，文章認(rèn)為創(chuàng)新型城市建設(shè)將通過技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟集聚、政府財政科技支出等渠道影響GTFP。相應(yīng)地，將分別從技術(shù)效應(yīng)、集聚效應(yīng)和倒逼效應(yīng)三個方面來分析創(chuàng)新型城市建設(shè)影響GTFP的途徑。

第一，技術(shù)效應(yīng)。創(chuàng)新型城市建設(shè)的技術(shù)效應(yīng)主要體現(xiàn)在創(chuàng)新水平和人力資本兩個方面。一方面，創(chuàng)新型城市建設(shè)的核心目標(biāo)是建設(shè)若干具有強大帶動力的創(chuàng)新型城市和區(qū)域創(chuàng)新中心，試點城市也是中央經(jīng)過反復(fù)考察和篩選最終確定的。為了建設(shè)創(chuàng)新型城市，試點城市會加大創(chuàng)新投入，強化企業(yè)主體地位，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，從而提升試點城市和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的創(chuàng)新水平。李政和楊思瑩[11]、武倩和馮濤[12]的研究為創(chuàng)新型城市建設(shè)的創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)提供了實證證據(jù)。另一方面，科技創(chuàng)新的主體是人，人力資本水平的提高是創(chuàng)新型城市建設(shè)的重要保障。2017年初以來，武漢、西安、長沙、成都、鄭州、濟南等創(chuàng)新型試點城市先后通過零門檻落戶、家屬隨遷、人才公寓、租房購房補貼、創(chuàng)業(yè)補貼和優(yōu)惠貸款等政策掀起“搶人大戰(zhàn)”，本質(zhì)上也是因為創(chuàng)新驅(qū)動的根基在于人才。相較于非試點城市，創(chuàng)新型試點城市在人才激勵和引進(jìn)等方面處于領(lǐng)先位置，有利于試點城市人力資本水平的提高。進(jìn)一步地，創(chuàng)新水平和人力資本水平的提高有助于改善資源配置效率、促進(jìn)綠色生產(chǎn)技術(shù)和污染治理技術(shù)的改進(jìn)和推廣，從而能夠提升城市GTFP的水平。現(xiàn)有研究的實證結(jié)果均支持了這一觀點[8-9]。

第二，集聚效應(yīng)。在創(chuàng)新型城市建設(shè)過程中，會廣泛開展高校、企業(yè)、科研院所等創(chuàng)新主體之間的交流與合作，促進(jìn)城市創(chuàng)新主體與創(chuàng)新要素間的深度融合，提高創(chuàng)新要素集聚能力。創(chuàng)新要素集聚度的提高會加速創(chuàng)新成果溢出，形成新的經(jīng)濟增長極，從而有利于提高城市經(jīng)濟密度和增加城市市場潛能，經(jīng)濟集聚水平提高。與此同時，創(chuàng)新要素集聚會增加企業(yè)間的技術(shù)交流合作，提高創(chuàng)新要素的流動性和創(chuàng)新資源的配置效率，從而加快要素的空間集聚[15]。此外，在政策實施過程中，試點城市會突出地方特色和優(yōu)勢，加快科學(xué)技術(shù)與本地優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)之間的融合，發(fā)展壯大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，提升優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的綜合競爭力，從而提高城市的產(chǎn)業(yè)集聚度和經(jīng)濟集聚度。經(jīng)濟集聚度的提升將進(jìn)一步影響GTFP。從現(xiàn)有的研究看，經(jīng)濟集聚與綠色發(fā)展之間的關(guān)系較為復(fù)雜，大致存在經(jīng)濟集聚不利于綠色發(fā)展[16]、經(jīng)濟集聚有利于綠色發(fā)展[17]、經(jīng)濟集聚與綠色發(fā)展之間為非線性關(guān)系[7]三種觀點。之所以對二者的關(guān)系存在不同的認(rèn)識，主要是因為經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展存在正負(fù)兩種效應(yīng)：一方面，經(jīng)濟集聚有利于形成規(guī)模效應(yīng)，降低單位產(chǎn)出的生產(chǎn)成本和污染排放;另一方面，經(jīng)濟集聚可能存在擁堵效應(yīng)[18]。經(jīng)濟集聚度的不斷提高可能引起競爭加劇，導(dǎo)致企業(yè)間的惡性競爭、資源浪費和環(huán)境污染。

第三，倒逼效應(yīng)。要建成創(chuàng)新型城市，離不開地方政府的主觀努力和戰(zhàn)略引領(lǐng)。在創(chuàng)新型城市建設(shè)過程中，包含了一系列對試點城市績效評價監(jiān)測和考核的指標(biāo)，目標(biāo)約束將倒逼地方政府更加努力。具體而言，創(chuàng)新型城市建設(shè)的倒逼效應(yīng)主要體現(xiàn)在三個方面。第一，倒逼地方政府加大創(chuàng)新投入力度?！督ㄔO(shè)創(chuàng)新型城市工作指引》明確了對試點城市的具體考核指標(biāo)，包括全社會R&D經(jīng)費支出占地方GDP比重、科技公共財政支出占公共財政支出的比重等定量指標(biāo)，為了完成這些目標(biāo)，地方政府會加大創(chuàng)新投入力度，增加科技財政支出。第二，倒逼地方政府優(yōu)先發(fā)展技術(shù)水平更高的產(chǎn)業(yè)。創(chuàng)新型城市建設(shè)政策明確了高技術(shù)企業(yè)在城市創(chuàng)新體系形成過程中的關(guān)鍵地位，并將高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量、高新技術(shù)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入比重等指標(biāo)納入考核體系，這將促使地方政府在建設(shè)創(chuàng)新型城市的過程中，優(yōu)先發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。第三，倒逼地方政府更加注重環(huán)境保護(hù)。《建設(shè)創(chuàng)新型城市工作指引》將“綠色低碳”與“創(chuàng)新驅(qū)動”“突出特色”“地方主體”并列，共同作為創(chuàng)新型城市建設(shè)的四大原則?！督ㄔO(shè)創(chuàng)新型城市指標(biāo)體系》明確將空氣質(zhì)量、萬元GDP能耗等綠色發(fā)展指標(biāo)作為創(chuàng)新型城市綜合績效水平的評價指標(biāo)，這些考核指標(biāo)和要求同樣會對試點城市產(chǎn)生約束和倒逼作用，使得地方政府在加大創(chuàng)新投入的同時，提高環(huán)境治理力度。從以上分析可以看出，創(chuàng)新型城市建設(shè)能夠倒逼地方政府加大創(chuàng)新投入力度、優(yōu)先發(fā)展技術(shù)水平更高的產(chǎn)業(yè)以及更加注重環(huán)境保護(hù)，進(jìn)而促進(jìn)中國經(jīng)濟發(fā)展綠色轉(zhuǎn)型。

綜上，從技術(shù)效應(yīng)和倒逼效應(yīng)看，創(chuàng)新型城市建設(shè)能顯著提高GTFP;但從集聚效應(yīng)看，創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的影響存在不確定性，進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的總效應(yīng)方向存在不確定性。由此，本文首先提出以下兩個競爭性的假說：

假說1a：創(chuàng)新型城市建設(shè)會促進(jìn)GTFP的提升。

假說1b：創(chuàng)新型城市建設(shè)會抑制GTFP的提升。

同時，針對創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的影響機制，本文提出以下假說：

假說2：創(chuàng)新型城市建設(shè)會通過技術(shù)效應(yīng)、集聚效應(yīng)和倒逼效應(yīng)三條途徑影響GTFP。

2模型、數(shù)據(jù)與變量說明

2.1模型設(shè)定

將創(chuàng)新型城市建設(shè)視為一次準(zhǔn)自然實驗，利用創(chuàng)新型城市試點在不同城市和試點年份上的變異，使用漸進(jìn)性的雙重差分法估計創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的影響。借鑒Beck等[19]的研究，設(shè)定漸進(jìn)DID模型：

lnGTFPit=β0+β1Policyit+β2Controlit+μi+ηt+εit（1）

其中，i和t分別表示城市和年份。lnGTFP為被解釋變量，表示城市GTFP水平;Policy為創(chuàng)新型城市建設(shè)的政策變量，Control為一系列控制變量，μi和ηt分別表示城市和年份固定效應(yīng)，εit為隨機誤差項。

2.2數(shù)據(jù)與變量說明

使用2003—2017年中國283個城市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析。研究數(shù)據(jù)主要來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》，部分缺失值通過CEIC數(shù)據(jù)庫、EPS數(shù)據(jù)庫、Wind數(shù)據(jù)庫以及各省市統(tǒng)計年鑒等資料進(jìn)行搜集補充。對于依然存在的個別缺失值，統(tǒng)一采用插值法補齊。

（1）被解釋變量（lnGTFP）。本文的被解釋變量為GTFP，使用城市累積GTFP的自然對數(shù)表示。具體而言，在DEA框架下基于考慮非期望產(chǎn)出的方向性距離函數(shù)，運用Global-Malmquist-Luenberger（GML）生產(chǎn)率指數(shù)測度GTFP。

GTFP的計算過程主要涉及投入和產(chǎn)出兩類指標(biāo)。投入指標(biāo)主要包括勞動投入、資本投入和能源投入。其中，以單位從業(yè)人員期末人數(shù)與私營和個體從業(yè)人數(shù)之和表示勞動投入，以實際資本存量表示資本投入。由于缺乏城市層面的能源投入數(shù)據(jù)，故以全社會用電量表示能源投入。資本存量的估計采用永續(xù)盤存法，借鑒張軍等[20]的研究，假設(shè)期初資本存量為初始固定資產(chǎn)投資額的10%，同時將固定資產(chǎn)折舊率統(tǒng)一設(shè)定為9.6%，進(jìn)而計算出各城市2003年為基期的資本存量。產(chǎn)出指標(biāo)主要包括期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出。期望產(chǎn)出指標(biāo)用城市2003年不變價的GDP表示。非期望產(chǎn)出指標(biāo)借鑒Xin和Qu[21]的研究，用工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量和工業(yè)煙塵粉塵排放量三個指標(biāo)合成的綜合污染指數(shù)表示，其計算采用熵值法。值得說明的是，由于GML指數(shù)反映的是GTFP的增長率而非絕對大小，故遵循Zhong和Li[22]的做法，以2003年為基年，將各城市基年的GTFP統(tǒng)一設(shè)置為1，進(jìn)行累乘得到各城市歷年累積GTFP。

（2）核心解釋變量（Policy）。本文以虛擬變量來表示創(chuàng)新型城市建設(shè)政策變量。若一個城市在t年被認(rèn)定為創(chuàng)新型試點城市，則該城市t年及之后年份的Policy取值為1，否則取值為0。歷年創(chuàng)新型城市試點名單主要來源于科技部官方網(wǎng)站。對于少數(shù)未明確公布試點時間的城市，主要通過手工搜索創(chuàng)新型城市試點實施方案等方式予以確認(rèn)。樣本期內(nèi)，先后有61個城市成為創(chuàng)新型試點城市。由于吉昌、石河子兩市數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失，故本文的實驗組樣本最終包含59個試點城市，對照組樣本包含224個非試點城市。

（3）控制變量。借鑒已有研究[7，23]，主要對以下變量進(jìn)行控制：①經(jīng)濟發(fā)展水平，用城市人均GDP的自然對數(shù)（pgdp）衡量。為了檢驗是否存在“環(huán)境庫茲涅茨曲線”，同時納入了人均GDP對數(shù)的平方項（pgdp2）作為控制變量。②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Industry），用城市第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值之比衡量。③政府規(guī)模（Government），用政府財政支出與GDP之比衡量。④金融發(fā)展（Finance），用城市存貸款余額之和與GDP之比衡量。⑤對外開放（Open），用外商直接投資（FDI）與GDP之比衡量。⑥基礎(chǔ)設(shè)施（Road），用城市人均道路面積的自然對數(shù)衡量。

3實證分析

3.1基準(zhǔn)回歸

采用逐步回歸法對基準(zhǔn)模型進(jìn)行估計，結(jié)果見表1。第（1）列顯示，在不加入任何控制變量的情況下，Policy的估計系數(shù)顯著為正，表明創(chuàng)新型城市建設(shè)能顯著提高GTFP。當(dāng)逐步加入經(jīng)濟發(fā)展水平等控制變量后，Policy的估計系數(shù)大小和顯著性并未發(fā)生明顯改變，進(jìn)一步說明創(chuàng)新型城市建設(shè)能促進(jìn)中國經(jīng)濟發(fā)展的綠色轉(zhuǎn)型。第（7）列的估計結(jié)果表明，當(dāng)其他條件不變時，相較于非試點城市，創(chuàng)新型試點城市GTFP平均提高4.9%。由于創(chuàng)新型城市建設(shè)開始于2008年，因此，本文樣本期內(nèi)共捕捉了10年的平均處理效應(yīng)，相當(dāng)于創(chuàng)新型城市建設(shè)每年促使試點城市的GTFP平均提高0.49%（4.9%/10）。

從控制變量的估計結(jié)果看，經(jīng)濟發(fā)展水平對GTFP的影響呈“U型”變動，支持“環(huán)境庫茲涅茨曲線”假說，這與王兵等[23]的研究結(jié)論一致。金融發(fā)展的估計系數(shù)顯著為負(fù)，說明金融規(guī)模的擴張會抑制GTFP的提升。對外開放水平的估計系數(shù)也顯著為負(fù)，其原因可能在于，中國總體上引進(jìn)的外資質(zhì)量偏低，其中包含了一些技術(shù)水平較低且污染較為嚴(yán)重的行業(yè)，從而抑制了綠色發(fā)展水平的提高，這一估計結(jié)果支持了“污染天堂”假說[24]。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府規(guī)模和基礎(chǔ)設(shè)施的估計系數(shù)均不顯著。

3.2機制分析

為了檢驗創(chuàng)新型城市建設(shè)對綠色發(fā)展的作用機制，在模型（1）的基礎(chǔ)上增加兩個遞歸模型，構(gòu)建中介效應(yīng)模型：

Mediationit=λ0+λ1Policyit+λ2Controlit+μi+ηt+εit（2）

lnGTFPit=γ0+γ1Policyit+γ2Mediationit+γ3Controlit+μi+ηt+εit（3）

其中，Mediation表示一系列中介變量，其余變量的含義同模型（1）一致。中介效應(yīng)模型的估計過程如下：首先，估計模型（1），得到Policy的估計系數(shù)β1。其次，估計模型（2）和模型（3），得到估計系數(shù)λ1和γ2。其中，λ1反映的是創(chuàng)新型城市建設(shè)政策對中介變量的影響效應(yīng)，γ2反映的是中介變量對GTFP的影響效應(yīng)。若二者均顯著，則表明中介效應(yīng)存在，即創(chuàng)新型城市建設(shè)能夠通過中介變量影響GTFP（在此情形下，γ1不顯著表明中介變量發(fā)揮了完全中介的作用;γ1顯著為正且小于β1表明中介變量發(fā)揮了部分中介的作用）。最后，若λ1和λ2至少有一個不顯著，則需要通過Sobel檢驗來確定中介效應(yīng)的存在性。

3.2.1技術(shù)效應(yīng)機制分析

分別從創(chuàng)新水平和人力資本兩個方面對技術(shù)效應(yīng)進(jìn)行檢驗。按照通常的衡量方式，采用每萬人發(fā)明專利授權(quán)數(shù)（Patent）作為地區(qū)創(chuàng)新水平的代理變量。出于穩(wěn)健性考慮，進(jìn)一步使用復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心[25]編制的創(chuàng)新指數(shù)（Innovation）來衡量創(chuàng)新水平。人力資本借鑒林伯強和譚睿鵬[7]的做法，使用高等學(xué)校在校生人數(shù)占勞動人數(shù)的比例衡量（HC）。上述中介變量的數(shù)據(jù)分別來自中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺（CNRDS）、《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告2017》《中國城市統(tǒng)計年鑒》。

表2的（1）、（3）和（5）列估計結(jié)果表明，創(chuàng)新型城市建設(shè)能顯著提高城市創(chuàng)新水平，促進(jìn)人力資本升級。同時，（2）、（4）和（6）列顯示，每萬人發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、創(chuàng)新指數(shù)和人力資本對GTFP的估計系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，且均小于基準(zhǔn)回歸系數(shù)，說明城市創(chuàng)新水平和人力資本水平發(fā)揮了部分中介的作用，技術(shù)效應(yīng)機制得以驗證。

3.2.2集聚效應(yīng)機制分析

分別構(gòu)建不同的經(jīng)濟集聚指標(biāo)檢驗集聚效應(yīng)。經(jīng)濟集聚的衡量方式主要有經(jīng)濟密度[15]、市場潛能[26]等，為了保證估計結(jié)果的穩(wěn)健性，分別采用以上兩種方式構(gòu)建經(jīng)濟集聚的代理變量。經(jīng)濟密度（Agg）用單位面積的非農(nóng)生產(chǎn)總值表示[15]。市場潛能（MP）的計算公式為MPit=GDPit/dit+∑i≠j（GDPjt/dij），其中，GDPit和GDPjt分別為城市i和城市j在t年的國內(nèi)生產(chǎn)總值。dij為城市i和j城市之間的距離;dit為城市i的內(nèi)部距離，計算公式為dit=（2/3）×（areai/π）1/2;areai為城市i的土地面積。計算經(jīng)濟密度和市場潛能所使用的原始數(shù)據(jù)主要來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》和CEIC數(shù)據(jù)庫，計算城市間距離所使用的經(jīng)緯度數(shù)據(jù)來自中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺（CNRDS）。

表3的（1）列和（3）列估計結(jié)果表明，無論以何種方式衡量經(jīng)濟集聚，創(chuàng)新型城市建設(shè)均能顯著提高城市經(jīng)濟集聚度。（2）列和（4）列顯示，城市經(jīng)濟密度和市場潛能對GTFP的估計系數(shù)在1%的水平上顯著為正，且均小于基準(zhǔn)回歸系數(shù)，說明經(jīng)濟集聚發(fā)揮了部分中介的作用，即創(chuàng)新型城市建設(shè)能夠通過集聚效應(yīng)途徑提升城市GTFP，集聚效應(yīng)機制得以驗證。

3.2.3倒逼效應(yīng)機制分析

關(guān)于倒逼效應(yīng)，分別從創(chuàng)新型城市建設(shè)是否能夠倒逼地方政府加大創(chuàng)新投入力度、優(yōu)先發(fā)展技術(shù)水平更高的產(chǎn)業(yè)以及更加注重環(huán)境保護(hù)三個方面進(jìn)行檢驗。關(guān)于創(chuàng)新投入力度，借鑒陳詩一和陳登科[1]的研究，本文以人均科學(xué)技術(shù)財政支出（Science）衡量;關(guān)于優(yōu)先發(fā)展技術(shù)水平更高的產(chǎn)業(yè)，使用高技術(shù)企業(yè)數(shù)量、比重或營業(yè)收入等指標(biāo)衡量顯然更加合適，但受限于城市層面數(shù)據(jù)的可得性，最終選擇科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)從業(yè)人員占勞動人數(shù)的比重（High_tech）作為替代指標(biāo);關(guān)于地方政府更加注重環(huán)境質(zhì)量的提升，選擇水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)從業(yè)人員占勞動人數(shù)的比例（Environment）來衡量。因為環(huán)境管理業(yè)就業(yè)人員數(shù)量從側(cè)面體現(xiàn)了地方政府對環(huán)境保護(hù)的重視程度，這一指標(biāo)也被廣泛地運用于地方環(huán)境治理效率的測度[27]。上述指標(biāo)數(shù)據(jù)均來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》。

表4的（1）、（3）和（5）列估計結(jié)果表明，創(chuàng)新型城市建設(shè)能顯著提高人均科學(xué)技術(shù)財政支出、高技術(shù)人員比重及環(huán)境管理業(yè)就業(yè)人員比重。（2）、（4）和（6）列顯示，以上三個變量對GTFP的估計系數(shù)均顯著為正，且均小于基準(zhǔn)回歸系數(shù)，說明人均科學(xué)技術(shù)財政支出、高技術(shù)人員比重及環(huán)境管理業(yè)就業(yè)人員比重的提高能顯著提升城市GTFP水平，倒逼效應(yīng)得以驗證。

3.3異質(zhì)性分析

3.3.1城市區(qū)位、城市規(guī)模和城市等級異質(zhì)性分析

為避免基于樣本總體的分析可能掩蓋了創(chuàng)新型城市建設(shè)的綠色發(fā)展效應(yīng)在不同城市的潛在差異，考察不同城市區(qū)位、不同城市規(guī)模以及不同城市等級創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的異質(zhì)性影響。其中，城市區(qū)位按照通常的東部地區(qū)和中西部地區(qū)劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分組。城市規(guī)模劃分主要依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》?？紤]到不同組別之間樣本數(shù)量的均衡性，本文以300萬人口為界限，將研究樣本劃分成Ⅰ型大城市及以上（300萬人口及以上）和Ⅱ型大城市及以下（300萬人口以下）兩組。城市等級劃分借鑒新一線城市研究所最新發(fā)布的《2019中國城市商業(yè)魅力排行榜》，同時考慮到不同組別之間樣本數(shù)量的均衡性，本文將一線、新一線、二線和三線四類城市劃定為高等級城市，共包含118個;將四線和五線兩類城市劃定為低等級城市，共包含165個。表5報告了城市區(qū)位、城市規(guī)模和城市等級異質(zhì)性的估計結(jié)果。

從城市區(qū)位看，東部地區(qū)和中西部地區(qū)的估計系數(shù)均顯著為正，且東部地區(qū)的估計系數(shù)更大，表明東部地區(qū)創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的促進(jìn)效應(yīng)大于中西部地區(qū)。從城市規(guī)?？?，Ⅰ型大城市及以上城市Policy的估計系數(shù)則顯著為正，Ⅱ型大城市及以下城市Policy的估計系數(shù)雖然為正，但不顯著，表明創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的驅(qū)動效應(yīng)主要體現(xiàn)在規(guī)模較大的城市中。從城市等級看，高等級城市Policy的估計系數(shù)在5%的水平上顯著為正，低等級城市Policy的估計系數(shù)雖然為正，但不顯著，表明創(chuàng)新型城市建設(shè)對高等級城市GTFP的促進(jìn)作用更大。創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的影響之所以在不同城市之間存在差異，可能是因為相較于中西部地區(qū)城市、規(guī)模較小城市和低等級城市而言，東部地區(qū)城市、規(guī)模較大城市和高等級城市擁有更加先進(jìn)的綠色生產(chǎn)技術(shù)和污染治理技術(shù)等，在創(chuàng)新型城市建設(shè)的政策沖擊下，有利于這些城市加快形成綠色發(fā)展相關(guān)的技術(shù)積累和創(chuàng)新要素積累，從而GTFP提高更快。

3.3.2GTFP水平異質(zhì)性分析

為了研究不同GTFP水平下創(chuàng)新型城市建設(shè)綠色發(fā)展效應(yīng)可能存在的異質(zhì)性，采用面板分位數(shù)回歸對基準(zhǔn)模型進(jìn)行估計。表6給出了10%、25%、50%、75%和90%五個代表性分位點的估計系數(shù)。可以發(fā)現(xiàn)，在不同的分位點上，Policy的估計系數(shù)均顯著為正，且隨著分位點的逐漸提高，Policy的估計系數(shù)逐漸增大，表明隨著城市GTFP的提高，創(chuàng)新型城市建設(shè)對城市GTFP水平的促進(jìn)效應(yīng)呈現(xiàn)邊際遞增趨勢。也就是說，對原本GTFP較高的城市而言，創(chuàng)新型城市建設(shè)政策的綠色發(fā)展效應(yīng)更加顯著。因此，在建設(shè)創(chuàng)新型城市過程中，原本GTFP相對較低的城市應(yīng)更加注重綠色發(fā)展，努力縮小與其他城市GTFP的差距，以充分釋放創(chuàng)新型城市建設(shè)帶來的綠色發(fā)展紅利。

4穩(wěn)健性檢驗與內(nèi)生性討論

4.1穩(wěn)健性檢驗

為確保上述估計結(jié)果的穩(wěn)健性，分別從平行趨勢檢驗、基于PSM-DID方法的檢驗、反事實檢驗、安慰劑檢驗和其他穩(wěn)健性檢驗五個方面進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。

4.1.1平行趨勢檢驗

運用漸進(jìn)DID模型進(jìn)行估計的前提條件是必須滿足平行趨勢假設(shè)，即在政策實施之前實驗組和對照組之間具有相同的變動趨勢。本文借鑒Beck等[19]的研究，采用事件研究法對研究樣本是否具有平行趨勢進(jìn)行驗證，具體模型設(shè)定如下：

lnGTFPit=β0+β1Policy-5it+β2Policy-4it+…+β10Policy5it+β11Controlit+μi+ηt+εit（4）

其中，Policy±jit為一系列虛擬變量，當(dāng)實驗組在成為試點城市之前（之后）第j年時，Policy-jit（Policyjit）取值為1;特別地，Policy-5it（Policy-5it）代表實驗組在成為試點城市之前（之后）5年及以上;其他情形均取值為0。為避免多重共線性的影響，本文將創(chuàng)新型城市試點之前第2年作為參照組進(jìn)行估計，圖1描繪了Policy±jit的估計系數(shù)及其相應(yīng)90%的置信區(qū)間?？梢钥闯?，當(dāng)j=-5，-4，-3，-1時，Policy的估計系數(shù)均不顯著，表明在政策實施之前，實驗組和對照組GTFP的變化無顯著差異，即滿足平行趨勢假設(shè)。此外，當(dāng)j=0時，Policy的估計系數(shù)雖然為正但不顯著，當(dāng)j=1，2，3，4，5時，Policy的估計系數(shù)均為正且都至少通過了10%的顯著性水平檢驗，表明創(chuàng)新型城市建設(shè)對城市GTFP的影響具有大約一年的滯后期，同時這種正向效應(yīng)具有持續(xù)性。

4.1.2基于PSM-DID方法的檢驗

由于創(chuàng)新型城市建設(shè)過程中，國家可能會優(yōu)先考慮將自主創(chuàng)新能力強、科技支撐引領(lǐng)作用突出、經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展水平高、區(qū)域輻射帶動作用顯著的城市作為試點城市，從而產(chǎn)生選擇性偏差問題，最終導(dǎo)致基準(zhǔn)回歸結(jié)果產(chǎn)生偏誤。為克服這種偏誤，本文采用PSM-DID方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。具體地，以GTFP的自然對數(shù)為結(jié)果變量，以經(jīng)濟發(fā)展水平（Pgdp）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Industry）、政府規(guī)模（Goverment）、金融發(fā)展（Finance）、對外開放（Open）和基礎(chǔ)設(shè)施（Road）作為匹配變量，按照一對一近鄰匹配法進(jìn)行匹配。PSM平衡性檢驗結(jié)果顯示，在匹配后的變量中，除金融發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)化偏差絕對值達(dá)到10.8%之外，其他所有匹配變量的標(biāo)準(zhǔn)化偏差絕對值均不超過10%，且所有匹配變量匹配前后的均值差異均由顯著變得不顯著，說明實驗組和對照組之間非常接近?；谄ヅ浜蟮臉颖荆疚膶鶞?zhǔn)模型重新估計。結(jié)果顯示，無論是否加入控制變量，Policy的估計系數(shù)均在1%水平上顯著為正，進(jìn)一步表明創(chuàng)新型城市建設(shè)能夠提高城市綠色發(fā)展水平。從政策效應(yīng)的作用強度來看，PSM-DID方法的估計系數(shù)為0.037，略小于基準(zhǔn)回歸系數(shù)的0.049，但并不影響本文的核心研究結(jié)論（限于篇幅穩(wěn)健性檢驗結(jié)果未匯報）。

4.1.3反事實檢驗

以創(chuàng)新型城市建設(shè)之前的2003—2007年為研究樣本，分別假設(shè)創(chuàng)新型城市試點的時間統(tǒng)一為2004年、2005年和2006年，構(gòu)造反事實實驗對基準(zhǔn)模型進(jìn)行估計。結(jié)果顯示，無論以2004年、2005年還是2006年作為政策實施時間，Policy的估計系數(shù)均不顯著，表明試點城市GTFP水平的提升的確由創(chuàng)新型城市建設(shè)這一政策所引起的，進(jìn)一步支持了本文的核心結(jié)論（表7）。

4.1.4安慰劑檢驗

借鑒Cantoni等[28]的研究構(gòu)造安慰劑檢驗，來判斷創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的促進(jìn)作用是否是由其他隨機因素引起的。根據(jù)283個城市中創(chuàng)新型試點城市情況，隨機生成處理組并重復(fù)進(jìn)行了1000次回歸，進(jìn)而得到1000次回歸中創(chuàng)新型城市建設(shè)政策變量的估計系數(shù)，繪制出估計系數(shù)分布的核密度圖（圖2）。結(jié)果顯示，1000次回歸Policy的估計系數(shù)均值為-0.0003，相較于基準(zhǔn)回歸系數(shù)0.049非常接近于0，說明創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的作用比較穩(wěn)健，的確促進(jìn)了城市綠色發(fā)展水平的提升。

4.1.5其他穩(wěn)健性檢驗

在上述檢驗的基礎(chǔ)上，文章進(jìn)行了一系列其他穩(wěn)健性檢驗。具體包括以下七個方面：①由于2018年新確立的17個創(chuàng)新型試點城市不在本文的樣本期內(nèi)，因此在進(jìn)行估計時，將這些城市作為對照組處理。為了消除新確立城市的影響，剔除2018年新增的創(chuàng)新型試點城市進(jìn)行檢驗。②剔除直轄市樣本，因為直轄市作為試點城市時，僅將直轄市的某一個區(qū)列為試點城市（北京市海淀區(qū)、天津濱海新區(qū)、上海楊浦區(qū)、重慶沙坪壩區(qū)），從而可能對估計結(jié)果產(chǎn)生影響。③改變估計方法，使用單期DID模型進(jìn)行估計。由于2010年是創(chuàng)新型試點城市新增最多的年份，2010年及之前年份的試點城市作為實驗組，并假設(shè)所有實驗組城市的政策實施時間均為2010年，同時對2011—2013年間新增的試點城市予以剔除，并重新進(jìn)行估計。④控制時間趨勢項，因為不同城市GTFP隨時間變動的趨勢可能存在較大差異。⑤對所有連續(xù)變量進(jìn)行1%水平的Winsorize處理，以排除異常值的影響。⑥考慮到創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的影響可能存在滯后性，將所有解釋變量滯后一期進(jìn)行估計。⑦控制省份×年份聯(lián)合固定效應(yīng)，用以捕捉各個省份隨時間變化的政策效應(yīng)。估計結(jié)果顯示，所有模型的估計系數(shù)介于0.039～0.070之間，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果較為接近，且均通過了1%的顯著性水平檢驗，再次表明基準(zhǔn)回歸的估計結(jié)果具有穩(wěn)健性，支持了創(chuàng)新型城市建設(shè)能夠提升GTFP的研究結(jié)論（限于篇幅穩(wěn)健性檢驗結(jié)果未匯報）。

4.2內(nèi)生性討論

以上估計結(jié)果可能面臨試點城市內(nèi)生選擇的威脅。具體而言，內(nèi)生性主要來自兩個方面：一是遺漏變量。雖然估計過程中控制了城市固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)，同時控制了一系列城市特征變量，但可能仍然存在一些未觀測因素。二是反向因果。雖然平行趨勢檢測結(jié)果表明實驗組和對照組在創(chuàng)新型城市試點政策實施之前GTFP的變化趨勢基本一致，但是否入選試點城市依然可能受到GTFP的影響。因為GTFP更高的城市通常擁有更好的創(chuàng)新環(huán)境、更高的創(chuàng)新水平等，從而入選試點城市的概率可能就越大。對此，文章將運用工具變量法進(jìn)行估計。

借鑒通常的工具變量構(gòu)建思路，選擇城市中華老字號數(shù)量這一歷史變量作為創(chuàng)新型城市建設(shè)的工具變量。這是因為，一方面，城市經(jīng)濟發(fā)展具有傳承性和延續(xù)性，中華老字號數(shù)量能夠較好地體現(xiàn)城市創(chuàng)新水平的高低。馬忠新和陶一桃[29]曾使用人均中華老字號數(shù)量作為企業(yè)家傳承精神的代理變量，實證發(fā)現(xiàn)人均中華老字號數(shù)量越多，地區(qū)創(chuàng)新水平越高，因此可以推斷中華老字號數(shù)量與該城市是否入選創(chuàng)新型試點城市有關(guān)，滿足工具變量相關(guān)性的前提。另一方面，中華老字號數(shù)量是一個歷史值，從而不會直接影響城市GTFP水平，符合工具變量外生性的要求。值得說明的是，中華老字號數(shù)量不能直接作為創(chuàng)新型城市建設(shè)的工具變量，因為前者是橫截面數(shù)據(jù)，而后者是面板數(shù)據(jù)。為了解決這個問題，本文借鑒Nunn和Qian的做法[30]，再尋找一個與時間有關(guān)的變量，將其與橫截面變量做交互項。最終，本文構(gòu)建了城市中華老字號數(shù)量（橫截面數(shù)據(jù)）與上一年全國R&D經(jīng)費支出（時間序列數(shù)據(jù)）的交互項（China_brand）作為創(chuàng)新型城市建設(shè)的工具變量。城市中華老字號數(shù)量來源于商務(wù)部公布的《中華老字號名錄》，具體通過將中華老字號的發(fā)源地對應(yīng)到相應(yīng)的城市整理獲得。

表8報告了工具變量的估計結(jié)果。DWH檢驗結(jié)果表明基準(zhǔn)模型可能存在內(nèi)生性問題。第一階段估計結(jié)果顯示，研究構(gòu)造的工具變量與高度相關(guān)，同時，Kleibergen-PaapWaldrkF（RKF檢驗）統(tǒng)計量明顯大于16.38的臨界值，說明不存在弱工具變量問題。第二階段估計結(jié)果表明，當(dāng)考慮了潛在的內(nèi)生性后，估計系數(shù)依然顯著為正，并且明顯大于基準(zhǔn)估計系數(shù)的0.049，表明試點城市的內(nèi)生選擇問題傾向于低估創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的促進(jìn)效應(yīng)。

5結(jié)論與啟示

自2008年深圳成為中國第一個創(chuàng)新型試點城市以來，創(chuàng)新型城市建設(shè)已逾10年，在技術(shù)、經(jīng)濟、社會等方面發(fā)揮著日益重要的作用，并進(jìn)一步影響到城市GTFP水平。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)對創(chuàng)新型城市建設(shè)的政策效應(yīng)研究還相對較少，尚未見到有文獻(xiàn)對創(chuàng)新型城市建設(shè)的綠色發(fā)展效應(yīng)進(jìn)行專門研究。鑒于此，本文將創(chuàng)新型城市試點在不同城市、不同年份的實施作為一次準(zhǔn)自然實驗，基于2003—2017年中國283個城市的面板數(shù)據(jù)，運用漸進(jìn)性的雙重差分模型估計了創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的影響，并考察了其內(nèi)在作用機制。主要研究結(jié)論有：①相較于非試點城市，政策試點使得城市GTFP平均提高4.9%，意味著創(chuàng)新型城市建設(shè)有利于促進(jìn)中國經(jīng)濟發(fā)展的綠色轉(zhuǎn)型。②機制分析表明，創(chuàng)新型城市建設(shè)可以通過技術(shù)效應(yīng)、集聚效應(yīng)和倒逼效應(yīng)三條途徑提升GTFP。③創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的影響具有異質(zhì)性?？傮w而言，創(chuàng)新型城市建設(shè)的綠色發(fā)展效應(yīng)在東部地區(qū)城市、城市規(guī)模較大城市以及高等級城市中影響更加顯著;同時，隨著城市GTFP的提高，創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的效應(yīng)呈邊際遞增趨勢。

本文從綠色發(fā)展視角提供了創(chuàng)新型城市建設(shè)帶來正外部性的經(jīng)驗證據(jù)。結(jié)合核心研究結(jié)論，提出以下政策建議：①“環(huán)境庫茲涅茨曲線”的存在表明，當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展達(dá)到一定水平后，經(jīng)濟增長與綠色發(fā)展之間是可以實現(xiàn)雙贏的，因而在高質(zhì)量發(fā)展階段依然有必要保持合理的經(jīng)濟增長速度。同時，本文發(fā)現(xiàn)金融規(guī)模與外商直接投資占GDP比重都會顯著降低城市綠色發(fā)展水平，因此，在推動金融發(fā)展和對外開放的同時，要更加注重金融發(fā)展質(zhì)量和對外開放質(zhì)量的提升，而非單純的數(shù)量擴張，否則可能會顧此失彼，不利于城市經(jīng)濟綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展。②由于創(chuàng)新型城市建設(shè)對不同城市的影響具有異質(zhì)性，因此，在創(chuàng)新型城市建設(shè)過程中，要堅持因地制宜、因城施策、一地一策的原則，充分發(fā)揮地方政府的主體地位，加強政策實施過程中的包容性，不能搞“一刀切”。從本文的研究結(jié)果來看，創(chuàng)新型城市建設(shè)對GTFP的促進(jìn)作用在中西部地區(qū)城市、規(guī)模較小城市和低等級城市較低甚至不顯著，因此，在持續(xù)深入開展創(chuàng)新型城市建設(shè)進(jìn)程中，要注意試點工作的經(jīng)驗總結(jié)、分享和推廣，將東部地區(qū)城市、規(guī)模較大城市和高等級城市的成功經(jīng)驗引入到政策效應(yīng)尚未充分發(fā)揮的城市，以擴大創(chuàng)新型城市建設(shè)的綠色發(fā)展效應(yīng)。③探索創(chuàng)新型城市建設(shè)政策促進(jìn)城市GTFP水平提升的多維途徑。具體而言，要大力推動城市創(chuàng)新水平和人力資本水平的提高，加快推進(jìn)城市創(chuàng)新要素、經(jīng)濟要素的集聚度，完善創(chuàng)新型城市建設(shè)的考核體系，充分發(fā)揮創(chuàng)新型城市建設(shè)的技術(shù)效應(yīng)、集聚效應(yīng)和倒逼效應(yīng)的綠色發(fā)展驅(qū)動效應(yīng)。

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Impactofinnovativecityconstructionongreentotalfactorproductivity

NIEChangfei1LUJianxin2FENGYuan2HUZhaolian3

（1.EconomicsandManagementSchool，WuhanUniversity，WuhanHubei430072，China;2.SchoolofFinance，ZhongnanUniversityofEconomicsandLaw，WuhanHubei430073，China;3.BusinessSchool，JiangsuNormalUniversity，XuzhouJiangsu221116，China）

AbstractIntheframeworkofDEA，basedonthedirectionaldistancefunctionconsideringtheunexpectedoutput，thispaperusedtheGlobal-Malmquist-Luenbergerproductivityindextomeasurethegreentotalfactorproductivityof283citiesinChinafrom2003to2017.Then，wetookinnovativecityconstructionasaquasi-naturalexperiment，andusedthegradualDID（difference-in-differences）modeltoestimatetheimpactofinnovativecityconstructionongreentotalfactorproductivity（GTFP）.ThestudyfoundthattheconstructionofinnovativecitieswasconducivetothegreentransformationofChinaseconomicdevelopment.Comparedwithnon-pilotcities，theGTFPofinnovativepilotcitiesincreasedby4.9%onaverage.Specifically，theconstructionofinnovativecitiescouldachieveinnovation-drivenurbangreendevelopmentinthreeways：innovationeffect，agglomerationeffectandreverseforceeffect.HeterogeneityanalysisfoundthattheconstructionofinnovativecitieshadagreaterpromotingeffectonGTFPofcitiesintheeasternregion，largercitiesandcitieswithhigherlevels.QuantileestimationresultsshowedthattheeffectoftheconstructionofinnovativecitiesonurbanGTFPwasincreasingmarginally.Theconclusionofthisstudywasrobust，whichstillheldafterparalleltrendtest，PSM-DIDmethodestimation，counterfactualtest，placebotest，otherrobustnesstestsandinstrumentalvariableestimation.Thisstudyhasthefollowingimplications：Intheprocessofbuildinginnovativecities，weshouldadheretotheprincipleofadjustingmeasurestolocalconditions，implementthe‘onepolicyforoneplaceprinciple，givefullplaytothedominantpositionoflocalgovernments，andexploremulti-dimensionalwaystopromotethelevelofGTFPofthecity.

Keywordsinnovativecity;greentotalfactorproductivity;difference-in-differences（責(zé)任編輯：劉照勝）