中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)清單研制的方法學(xué)比較

叢建輝 李銳 王燦 蔡聞佳 祁悅 王克

摘要：應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)清單（簡(jiǎn)稱“氣候技術(shù)清單”）研制是國(guó)家氣候治理體系建設(shè)中的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)。氣候技術(shù)清單旨在通過對(duì)氣候技術(shù)需求、存量或戰(zhàn)略方向進(jìn)行識(shí)別、盤點(diǎn)與研判，為技術(shù)研發(fā)、推廣、轉(zhuǎn)移和企業(yè)投資等提供信息引導(dǎo)。文章首先基于本區(qū)域技術(shù)的擁有狀況和清單研制目的，將氣候技術(shù)清單分為技術(shù)需求清單、現(xiàn)有技術(shù)清單和未來技術(shù)清單三類，并從技術(shù)的信息來源、類別劃分、優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法、技術(shù)清單的呈現(xiàn)形式等方面建立了三類氣候技術(shù)清單研制的方法學(xué)比較分析框架。以此為基礎(chǔ)，對(duì)中國(guó)近年來10個(gè)主要代表性技術(shù)清單的研制方法學(xué)進(jìn)行了系統(tǒng)闡述與比較分析，識(shí)別了其共性與差異，進(jìn)一步提出了各類清單研制的方法學(xué)優(yōu)化框架以及當(dāng)前研究存在的主要問題。研究發(fā)現(xiàn)：①中國(guó)已經(jīng)研制完成了多種類型的氣候技術(shù)清單，為持續(xù)推進(jìn)國(guó)內(nèi)應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)研發(fā)、推廣和國(guó)際合作奠定了良好基礎(chǔ);②三類氣候技術(shù)清單的研制方法學(xué)在資源投入、技術(shù)篩選過程的嚴(yán)謹(jǐn)性以及對(duì)減排成本、減排潛力、協(xié)同效應(yīng)等指標(biāo)的重視程度方面存在共同之處，其差異主要體現(xiàn)在技術(shù)信息來源、技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)選取、清單呈現(xiàn)形式等方面;③中國(guó)氣候技術(shù)清單研究整體仍然比較薄弱，系統(tǒng)完備、一致性強(qiáng)的評(píng)估范式仍然缺乏，一些關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)清單研制還處于空白，并且技術(shù)清單動(dòng)態(tài)更新不足。文章?lián)颂岢隽藘?yōu)化技術(shù)清單研制體系，加強(qiáng)面向碳達(dá)峰與碳中和目標(biāo)的未來技術(shù)清單、關(guān)鍵核心技術(shù)清單和基于第三方技術(shù)需求評(píng)估的國(guó)際合作技術(shù)清單研制以及增強(qiáng)氣候技術(shù)清單研制和技術(shù)推廣的市場(chǎng)化程度等政策建議。

關(guān)鍵詞：應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù);技術(shù)清單;技術(shù)需求;碳中和

中圖分類號(hào)X24;X32文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2021）03-0013-11DOI：10.12062/cpre.20201102

應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)（又稱“氣候友好型技術(shù)”，以下簡(jiǎn)稱“氣候技術(shù)”）指“所有能被應(yīng)用在減少溫室氣體排放和適應(yīng)氣候變率/氣候變化的技術(shù)”。按照應(yīng)對(duì)途徑，氣候技術(shù)可分為減緩技術(shù)和適應(yīng)技術(shù)兩類[1]。IPCC歷次評(píng)估報(bào)告都特別強(qiáng)調(diào)了技術(shù)在應(yīng)對(duì)氣候變化中的重要性[2-3]。從全球?qū)用婵?，過去40年主要減緩技術(shù)對(duì)全球溫室氣體減排的貢獻(xiàn)率一直維持在40%以上，關(guān)鍵適應(yīng)技術(shù)的應(yīng)用則大幅提升了人類在農(nóng)業(yè)、水資源、自然生態(tài)系統(tǒng)等脆弱領(lǐng)域的適應(yīng)能力[4-5]。未來實(shí)現(xiàn)全球2℃/1.5℃溫升控制目標(biāo)和碳中和，需要一系列氣候技術(shù)在全球范圍內(nèi)的研究、開發(fā)、應(yīng)用與大規(guī)模部署[6-7]。

技術(shù)清單是按照一定的方法學(xué)流程研制而成的技術(shù)信息集合（根據(jù)不同用途也常以“技術(shù)體系”“技術(shù)目錄”等名稱或形式出現(xiàn)），以公共性、明晰性、公開性為主要特征[8]。技術(shù)清單的主要作用在于對(duì)技術(shù)研發(fā)、推廣、轉(zhuǎn)移以及企業(yè)投資等提供信息引導(dǎo)。技術(shù)清單這一治理方式已經(jīng)成為政府科研管理和科技戰(zhàn)略規(guī)劃的重要基礎(chǔ)，且在產(chǎn)業(yè)發(fā)展、工程管理等領(lǐng)域得到越來越廣泛的應(yīng)用[9]。學(xué)術(shù)界尚未對(duì)“應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)清單”進(jìn)行明確、規(guī)范的定義。綜合各方面觀點(diǎn)，作者認(rèn)為，應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)清單（簡(jiǎn)稱“氣候技術(shù)清單”）是面向氣候技術(shù)引進(jìn)、推廣或研發(fā)的目的需要，按照科學(xué)的方法學(xué)流程，在對(duì)技術(shù)需求、技術(shù)存量或技術(shù)戰(zhàn)略方向進(jìn)行研判基礎(chǔ)上，形成的系統(tǒng)性技術(shù)集合體[2，10]。近十年來，出于識(shí)別、推廣和轉(zhuǎn)移氣候技術(shù)的需要，世界范圍內(nèi)具有不同特征的氣候技術(shù)清單陸續(xù)發(fā)布。例如，服務(wù)于技術(shù)研發(fā)的“美國(guó)能源部技術(shù)補(bǔ)貼清單”、服務(wù)于技術(shù)推廣應(yīng)用的“英國(guó)能源技術(shù)清單”（EnergyTechnologyLists，ETL）以及服務(wù)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的中國(guó)“南南科技合作應(yīng)對(duì)氣候變化適應(yīng)技術(shù)手冊(cè)”等。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)研究的關(guān)注度總體呈上升趨勢(shì)，除對(duì)可再生能源、CCS、BECCS、氫能等特定氣候技術(shù)的大量研究外[11-13]，主要關(guān)注領(lǐng)域集中在國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化的宏觀科技政策部署[14]、氣候技術(shù)合作與技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制[15-18]、環(huán)境規(guī)制工具的氣候技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)[19-21]等方面。汪航等[22]對(duì)這一領(lǐng)域的研究進(jìn)展做了較為系統(tǒng)的文獻(xiàn)計(jì)量分析，揭示了現(xiàn)階段全球應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)的總體科研狀況，并預(yù)估了關(guān)鍵性氣候技術(shù)的未來發(fā)展趨勢(shì)。相對(duì)而言，以“氣候技術(shù)清單”為主題的研究相對(duì)較少，這也與技術(shù)清單研制本身涵蓋領(lǐng)域多、專業(yè)性強(qiáng)、成本高等特征相關(guān)。基于同樣的原因，該領(lǐng)域側(cè)重于大規(guī)模技術(shù)清單研制的重點(diǎn)文獻(xiàn)多以研究報(bào)告、專著、政府文件的形式呈現(xiàn)，國(guó)際組織、國(guó)家科研主管部門、大型科研機(jī)構(gòu)在此過程中發(fā)揮了重要作用[23-24]。以學(xué)術(shù)論文為載體的文獻(xiàn)則一般分別對(duì)減緩和適應(yīng)特定區(qū)域或領(lǐng)域的技術(shù)清單進(jìn)行研究。其中，少量文獻(xiàn)探討了中國(guó)部分區(qū)域重點(diǎn)行業(yè)的適應(yīng)氣候變化技術(shù)清單，如韓榮青等[25]、李闊等[26]分別選取華北平原和東北地區(qū)的農(nóng)業(yè)適應(yīng)氣候變化技術(shù)體系框架進(jìn)行設(shè)計(jì)。劉燕華等[10]、潘韜等[27]較為詳細(xì)地討論了中國(guó)適應(yīng)氣候變化技術(shù)分類體系、技術(shù)框架、技術(shù)表達(dá)方式等。在中國(guó)減緩技術(shù)清單研究領(lǐng)域，張棟等[8]基于復(fù)合專利共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)與專家機(jī)制提出了工業(yè)CO2捕集技術(shù)清單?？傮w來看，這類研究最終給出的技術(shù)體系帶有一定的技術(shù)清單屬性，但在方法學(xué)的系統(tǒng)性、技術(shù)類別的完備性、技術(shù)描述的精細(xì)度等方面與基于專著、研究報(bào)告等載體的文獻(xiàn)存在較大區(qū)別。

綜合而言，氣候技術(shù)發(fā)展及其清單研制的重要性形成了高度共識(shí)，已有研究成果為推進(jìn)中國(guó)氣候技術(shù)研發(fā)、推廣與產(chǎn)業(yè)化提供了有價(jià)值的參考。盡管如此，目前關(guān)于氣候技術(shù)清單的整體進(jìn)展尚缺乏統(tǒng)一分析框架和規(guī)范化、系統(tǒng)化的梳理，特別是對(duì)不同類型氣候技術(shù)清單的研制方法學(xué)分析與比較不足，對(duì)當(dāng)前本領(lǐng)域研究的薄弱環(huán)節(jié)識(shí)別不夠，這限制了技術(shù)清單研制的科學(xué)化，也難以為未來碳中和目標(biāo)下氣候技術(shù)的更大規(guī)模研發(fā)與部署提供支撐?；谝陨戏治?，文章首先構(gòu)建了氣候技術(shù)清單研制的方法學(xué)分析框架，對(duì)三類氣候技術(shù)清單中代表性較強(qiáng)的清單方法學(xué)進(jìn)行了系統(tǒng)闡述與比較分析，然后提出了當(dāng)前氣候技術(shù)清單研究存在的主要問題，并展望了未來的氣候技術(shù)清單研究方向。

1應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)清單方法學(xué)分析框架

1.1氣候技術(shù)清單的類別劃分

按照不同屬性，應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)有多種分類方法，集合各項(xiàng)技術(shù)的技術(shù)清單也對(duì)應(yīng)多種類別[28-30]。文章在梳理常見技術(shù)清單后，根據(jù)當(dāng)前本區(qū)域技術(shù)的擁有狀況和清單研制目的，將氣候技術(shù)清單分為技術(shù)需求清單、現(xiàn)有技術(shù)清單和未來技術(shù)清單三類。其中，技術(shù)需求清單包括了關(guān)鍵核心技術(shù)清單，現(xiàn)有技術(shù)清單包括了技術(shù)轉(zhuǎn)移清單，其基本關(guān)系如圖1所示。

三類技術(shù)清單的區(qū)別主要在于：①“技術(shù)需求清單”指本國(guó)尚未擁有該類技術(shù)，但其他先進(jìn)國(guó)家/地區(qū)已經(jīng)擁有了該類技術(shù)，清單研制的目的是為技術(shù)引進(jìn)提供指引?！凹夹g(shù)需求清單”又可分為一般性技術(shù)需求清單和關(guān)鍵核心技術(shù)清單（或稱“卡脖子技術(shù)”清單）[31]。與一般性技術(shù)需求清單相比，關(guān)鍵核心技術(shù)清單是更具有特殊性的技術(shù)需求清單，其特殊性主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：本國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)該類技術(shù)存在極大需求，但由于技術(shù)封鎖或技術(shù)引進(jìn)成本高等原因，無(wú)法從他國(guó)引進(jìn)該類技術(shù)，只能依賴于本國(guó)自主性技術(shù)研發(fā);該類技術(shù)處于創(chuàng)新鏈頂端和價(jià)值鏈高端，且具有極強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)鏈帶動(dòng)作用，關(guān)系到一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)久性創(chuàng)新能力的突破、提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。②“現(xiàn)有技術(shù)清單”指本國(guó)已經(jīng)擁有了該類技術(shù)，但市場(chǎng)普及度還不高，清單研制的目的是為技術(shù)的國(guó)內(nèi)、國(guó)外大規(guī)模推廣服務(wù)?！艾F(xiàn)有技術(shù)清單”又可分為面向本國(guó)的技術(shù)推廣清單和面向國(guó)外的技術(shù)轉(zhuǎn)移清單。技術(shù)轉(zhuǎn)移清單中的技術(shù)，一般在本國(guó)已經(jīng)有一定范圍的應(yīng)用，整體上較為成熟，具備相對(duì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，并且其他部分國(guó)家由于自身能力或資源條件限制尚未擁有該技術(shù)，存在著技術(shù)需求[32]。③“未來技術(shù)清單”指本國(guó)和其他國(guó)家都沒有此類技術(shù)或者此類技術(shù)正處于早期研發(fā)階段，清單研制的目的是為技術(shù)的基礎(chǔ)研究部署和公共/私營(yíng)部門投資提供指引。根據(jù)技術(shù)研發(fā)狀況、技術(shù)發(fā)展規(guī)律、學(xué)習(xí)曲線等綜合判斷，“未來技術(shù)清單”在時(shí)間軸上又可分為面向近期的技術(shù)清單（技術(shù)已現(xiàn)雛形，有望獲得快速研發(fā)突破與實(shí)際部署）以及面向中長(zhǎng)期的技術(shù)清單（技術(shù)發(fā)展尚處于概念提出階段，短期內(nèi)獲得突破的難度較大），但兩者之間的界限可以隨未來技術(shù)發(fā)展的不同情形而出現(xiàn)變化。需要特別說明的是，此種分類方法并非特別嚴(yán)謹(jǐn)，比如“技術(shù)需求清單”里的部分技術(shù)，本國(guó)也可能已經(jīng)擁有，但尚處于研發(fā)階段或者與國(guó)外技術(shù)相比成本仍然較高，同樣產(chǎn)生技術(shù)引進(jìn)的需求。不過，這三類清單所對(duì)應(yīng)的方法學(xué)有著本質(zhì)性差異，這也正是采用此種分類方法的主要原因。

1.2研究范圍界定

氣候技術(shù)清單所包含的技術(shù)是從所有可選技術(shù)中按照一定的原則、方法和流程評(píng)估得到的，并按特定的技術(shù)分類、技術(shù)框架和技術(shù)表達(dá)方式進(jìn)行展示。這些原則、方法、流程、展示方式等要素，共同構(gòu)成了氣候技術(shù)清單的評(píng)估方法學(xué)。嚴(yán)格來說，氣候技術(shù)清單的評(píng)估方法學(xué)是一個(gè)流程眾多、過程較為復(fù)雜的體系，每一個(gè)流程都包括更為具體、細(xì)致的環(huán)節(jié)，難以逐一進(jìn)行描述和比較。不過，在不同的技術(shù)清單中，技術(shù)的信息來源、技術(shù)的類別劃分、優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法、技術(shù)清單的呈現(xiàn)方式等關(guān)鍵步驟方面存在著顯著區(qū)別，因此這些內(nèi)容作為本研究的關(guān)注重心。而對(duì)應(yīng)對(duì)氣候變化優(yōu)先部門的篩選、技術(shù)清單形成后的引進(jìn)/轉(zhuǎn)移障礙分析以及與之有關(guān)的行動(dòng)計(jì)劃等內(nèi)容，則不屬于本研究的重點(diǎn)內(nèi)容。

“技術(shù)的信息來源”指技術(shù)清單研制時(shí)，獲取具體技術(shù)名稱、減排潛力、經(jīng)濟(jì)效益等信息的渠道，常見來源有政府部門收集、專利數(shù)據(jù)平臺(tái)、行業(yè)相關(guān)報(bào)告、企業(yè)調(diào)研以及專家訪談等方式?！凹夹g(shù)的類別劃分”指對(duì)各技術(shù)按照一定的依據(jù)進(jìn)行整合后的分類展現(xiàn)方式，常見分類依據(jù)有按照國(guó)際/國(guó)內(nèi)部門、可獲得性、技術(shù)成熟度、技術(shù)發(fā)展?jié)摿Φ??！皟?yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法”指按照定性或定量方法，依據(jù)對(duì)技術(shù)減排潛力、技術(shù)成本、技術(shù)效益、社會(huì)影響等不同指標(biāo)的重視程度，對(duì)技術(shù)某幾項(xiàng)信息進(jìn)行評(píng)估識(shí)別并確定在清單中的排序?！凹夹g(shù)清單的呈現(xiàn)形式”指在技術(shù)收集、分類、識(shí)別、排序后，選取部分信息進(jìn)行最終呈現(xiàn)的方式。

由于技術(shù)清單研制涵蓋領(lǐng)域眾多，需要大量專業(yè)性知識(shí)對(duì)特定技術(shù)信息做出判斷，耗費(fèi)較高成本，個(gè)人力量一般難以完成。因此，氣候技術(shù)清單一般由國(guó)際組織、國(guó)家部門和大型科研機(jī)構(gòu)研制，專業(yè)性技術(shù)組織和專家群體在這一過程中發(fā)揮了重要作用。由于篇幅巨大以及特定用途限制，氣候技術(shù)清單研究成果多以研究報(bào)告、專著、政府文件等形式出現(xiàn)，以學(xué)術(shù)論文方式公開發(fā)表的技術(shù)清單較少。因此，本部分所覆蓋文獻(xiàn)的范圍，同樣以報(bào)告、專著、政府文件為主。經(jīng)過廣泛的文獻(xiàn)搜集，文章主要評(píng)估了近年來10個(gè)重點(diǎn)氣候技術(shù)清單的方法學(xué)。其中，技術(shù)需求清單4個(gè)，現(xiàn)有技術(shù)清單4個(gè)，未來技術(shù)清單2個(gè)，見表1。

2中國(guó)主要應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)清單的研制方法學(xué)及其比較

按照上述氣候技術(shù)清單方法學(xué)分析框架，選取代表性氣候技術(shù)清單進(jìn)行研制方法學(xué)評(píng)估與比較分析。

2.1技術(shù)需求清單的研制方法學(xué)

任一國(guó)家排放的溫室氣體將在全球大氣層中累積，其帶來的環(huán)境影響具有外部性。因此應(yīng)對(duì)氣候變化屬于典型的全球性公共物品問題，通過廣泛的國(guó)際合作才能有效應(yīng)對(duì)氣候變化，而促進(jìn)應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)的跨國(guó)轉(zhuǎn)移以提升技術(shù)薄弱國(guó)家的能力被認(rèn)為是氣候變化國(guó)際合作的關(guān)鍵要素[17-18，33]。為確保氣候技術(shù)轉(zhuǎn)移的針對(duì)性和適用性，技術(shù)需求評(píng)估（TechnologyNeedsAssessments，TNA）機(jī)制應(yīng)運(yùn)而生。TNA機(jī)制是《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》下技術(shù)轉(zhuǎn)讓框架的重要組成部分，其目的是幫助發(fā)展中國(guó)家識(shí)別和分析所需要的減緩/適應(yīng)優(yōu)先技術(shù)，以促進(jìn)這些技術(shù)的轉(zhuǎn)讓[27-28]。

自2001年《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》第七次締約方大會(huì)首次正式提出TNA概念以來，為指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家實(shí)施TNA項(xiàng)目，聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署（UnitedNationsDevelopmentProgramme，UNDP）等國(guó)際機(jī)構(gòu)陸續(xù)出版了多部TNA研制指南[17-19]，對(duì)評(píng)估過程和評(píng)估方法進(jìn)行了詳細(xì)闡述。UNDP的TNA評(píng)估方法學(xué)框架包括背景介紹、影響分析、優(yōu)先領(lǐng)域識(shí)別、形成技術(shù)清單、識(shí)別優(yōu)先技術(shù)、障礙分析和行動(dòng)計(jì)劃等八個(gè)環(huán)節(jié)。每個(gè)環(huán)節(jié)的設(shè)計(jì)除盡量考慮科學(xué)性、消除不確定性外，還對(duì)利益相關(guān)方、效率提升、概念界定、可操作性等方面進(jìn)行了比較充分的考慮。對(duì)于其中的每個(gè)步驟，又有更為詳細(xì)的組織流程、操作方法、注意事項(xiàng)等，這些方法、步驟同樣構(gòu)成了技術(shù)需求清單評(píng)估方法學(xué)的重要組成部分。為支持中國(guó)完成TNA項(xiàng)目，相關(guān)科研機(jī)構(gòu)也在參考UNDP方法學(xué)基礎(chǔ)上，開發(fā)了中國(guó)適應(yīng)和減緩領(lǐng)域的技術(shù)需求清單評(píng)估方法學(xué)。

2.1.1中國(guó)適應(yīng)技術(shù)需求清單研制方法學(xué)

中國(guó)適應(yīng)氣候變化領(lǐng)域技術(shù)需求清單的研制方法學(xué)，其代表性論述集中體現(xiàn)在《中國(guó)適應(yīng)氣候變化技術(shù)需求評(píng)估綜合報(bào)告》[34]和《省級(jí)氣候技術(shù)需求評(píng)估項(xiàng)目最終報(bào)告》[35]中。這些研究成果均為“中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)需求評(píng)估項(xiàng)目”（簡(jiǎn)稱“中國(guó)TNA項(xiàng)目”）的產(chǎn)出成果。中國(guó)TNA項(xiàng)目開發(fā)了《適應(yīng)氣候變化技術(shù)需求評(píng)估方法指南》和各行業(yè)的《適應(yīng)技術(shù)需求評(píng)估方法學(xué)》。該方法學(xué)明確了開展氣候適應(yīng)技術(shù)需求評(píng)估工作的核心步驟，包括關(guān)鍵領(lǐng)域識(shí)別、確定優(yōu)先子行業(yè)、確定“長(zhǎng)清單”（重點(diǎn)技術(shù)）和“短清單”（優(yōu)先需求技術(shù)）、通過案例分析對(duì)技術(shù)差距與技術(shù)轉(zhuǎn)讓障礙進(jìn)行深入分析、提出政策建議等環(huán)節(jié)。某些具體環(huán)節(jié)、流程的操作實(shí)現(xiàn)了中國(guó)本地化。

在技術(shù)的信息來源方面，根據(jù)國(guó)內(nèi)外適應(yīng)氣候變化技術(shù)研究規(guī)劃以及通過分析《南南科技合作應(yīng)對(duì)氣候變化適用技術(shù)手冊(cè)》《國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化評(píng)估報(bào)告》等技術(shù)目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)，搜集適應(yīng)技術(shù)需求，并基于文獻(xiàn)資料分析、專家咨詢?cè)u(píng)估、比對(duì)篩選等方式得到技術(shù)需求信息。在技術(shù)的類別劃分方面，使用了技術(shù)類別（包括硬件技術(shù)、軟件技術(shù)、組織機(jī)制技術(shù)）、技術(shù)起源時(shí)代（包括傳統(tǒng)技術(shù)、現(xiàn)代技術(shù)、高新技術(shù)、未來技術(shù)）、技術(shù)差距（包括技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新、推廣與理解應(yīng)用、國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)讓）的分類方法。在優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法方面，詳細(xì)討論了多指標(biāo)決策分析方法，還介紹了一些經(jīng)濟(jì)決策規(guī)則方法，如成本效益分析、成本效果分析、成本效用分析、經(jīng)濟(jì)影響分析等。在技術(shù)清單的呈現(xiàn)形式方面，增添了技術(shù)描述、技術(shù)適用范圍、技術(shù)成本與技術(shù)效益、適應(yīng)能力提升及促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的信息，相較于UNDP的方法學(xué)更為詳細(xì)。

2.1.2中國(guó)減緩技術(shù)需求清單研制方法學(xué)

同樣在中國(guó)TNA項(xiàng)目支持下，王克等[34]開發(fā)了包括八個(gè)步驟的“減緩技術(shù)需求評(píng)估方法學(xué)框架”：制定工作計(jì)劃與細(xì)化項(xiàng)目職責(zé)、識(shí)別重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域與確定優(yōu)先部門、研制減緩技術(shù)需求清單、建立指標(biāo)體系與多維技術(shù)評(píng)估、重點(diǎn)技術(shù)識(shí)別與優(yōu)先級(jí)排序、案例研究和國(guó)內(nèi)外差距分析、技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙分析與建議梳理、整理形成技術(shù)清單報(bào)告與案例研究報(bào)告。該方法學(xué)在中國(guó)國(guó)情環(huán)境下，對(duì)如何執(zhí)行技術(shù)需求評(píng)估，給出了具體操作指南。遵循此方法學(xué)，中國(guó)TNA項(xiàng)目組在13個(gè)重點(diǎn)行業(yè)共提出了包含276項(xiàng)重點(diǎn)技術(shù)清單（長(zhǎng)清單）和57項(xiàng)優(yōu)先需求技術(shù)清單（短清單）。

在技術(shù)的信息來源方面，主要為正式發(fā)布的節(jié)能低碳類技術(shù)推廣目錄、國(guó)家氣候技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略和方案、國(guó)外低碳技術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)和技術(shù)報(bào)告、國(guó)際組織或者非政府組織報(bào)告、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)、實(shí)地調(diào)研、專家咨詢等。在技術(shù)的類別劃分方面，分為技術(shù)大類（如海上風(fēng)電技術(shù)）和大類技術(shù)下的重要子部件技術(shù)（如風(fēng)機(jī)抗臺(tái)風(fēng)技術(shù)），該子部件通常對(duì)減緩效果有重要作用，且與國(guó)際先進(jìn)水平存在較大差距。在優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法方面，一種是基于技術(shù)的減排潛力和減排成本，應(yīng)用減排成本曲線或者“自下而上”模型，得到總的減排成本最小化的技術(shù)選擇;一種是運(yùn)用MCDA和層次分析法，對(duì)技術(shù)評(píng)估步驟中確定的指標(biāo)體系與各技術(shù)指標(biāo)值和定性結(jié)果進(jìn)行打分，計(jì)算并獲得技術(shù)優(yōu)先排序。在技術(shù)清單的呈現(xiàn)形式方面，僅包括部門、技術(shù)名稱（重要子技術(shù)）和所處技術(shù)發(fā)展階段（技術(shù)研發(fā)、技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)示范、技術(shù)推廣），重在實(shí)用性和可操作性。

2.1.3城市低碳適用技術(shù)需求清單研制方法學(xué)

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研制了“城市低碳適用技術(shù)需求清單”[37]。區(qū)別于以國(guó)家、重點(diǎn)行業(yè)和關(guān)鍵區(qū)域?yàn)閷?duì)象的技術(shù)清單，該清單聚焦城市層面的應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)需求?？紤]技術(shù)自身的演變規(guī)律和適用特征，該方法學(xué)提出了“低碳適用技術(shù)”的概念，其主要特點(diǎn)是評(píng)估視角從宏觀到中觀再到微觀，集城市溫室氣體排放清單、低碳發(fā)展路線圖和低碳適用技術(shù)需求評(píng)估三位于一體。通過組織規(guī)劃工作、重點(diǎn)領(lǐng)域識(shí)別、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)情況基本分析、行業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)技術(shù)需求調(diào)研、會(huì)商與甄別五個(gè)步驟進(jìn)行研制。

在技術(shù)的信息來源方面，立足目標(biāo)城市發(fā)展階段、溫室氣體排放清單和低碳發(fā)展路線圖，通過對(duì)城市關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)、上下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀以及技術(shù)使用情況的分析，確定城市未來需要優(yōu)先發(fā)展的低碳適用技術(shù)。在此過程中，注重通過“自下而上”的方式確定技術(shù)信息，即對(duì)行業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)技術(shù)需求進(jìn)行調(diào)研，集合一線企業(yè)的意見與建議。在技術(shù)的類別劃分方面，按照城市溫室氣體清單的能源供應(yīng)、建筑、交通、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、廢棄物處理七大領(lǐng)域進(jìn)行分類。在優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法方面，該方法學(xué)在理念上非常注重對(duì)城市的發(fā)展階段特征、技術(shù)需求規(guī)律和技術(shù)成本收益情況的考慮，主要通過與城市行業(yè)相關(guān)專家和主管部門座談、對(duì)重點(diǎn)單位和企業(yè)發(fā)放“節(jié)能減排與低碳適用技術(shù)”需求問卷調(diào)查表等方式，收集相關(guān)部門提出的需求反饋，確定優(yōu)先技術(shù)排序。

綜合三份清單來看，中國(guó)氣候技術(shù)需求清單方法學(xué)已有初步研究成果積累，支撐了國(guó)家層面與城市層面的技術(shù)需求清單研制。結(jié)合現(xiàn)實(shí)條件和未來發(fā)展需求，技術(shù)需求清單研制方法學(xué)應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域和領(lǐng)域的細(xì)化、技術(shù)國(guó)產(chǎn)化難易程度分析以及關(guān)鍵核心技術(shù)清單研制方法學(xué)開發(fā)等。

2.2現(xiàn)有技術(shù)清單的研制方法學(xué)

大部分國(guó)家/區(qū)域在應(yīng)對(duì)氣候變化領(lǐng)域都已經(jīng)積累了一批成熟且應(yīng)用前景較好的技術(shù)。針對(duì)應(yīng)對(duì)氣候變化的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，形成技術(shù)清單的目的一般有三個(gè)：一是了解本國(guó)/區(qū)域的技術(shù)擁有狀況，包括數(shù)量、結(jié)構(gòu)和分布等，旨在摸清技術(shù)存量;二是支撐促進(jìn)技術(shù)推廣的財(cái)稅政策制定，為推廣應(yīng)用相關(guān)技術(shù)服務(wù);三是為促進(jìn)中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)國(guó)際合作、向其他國(guó)家提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。技術(shù)清單研制目的的不同，導(dǎo)致了應(yīng)對(duì)氣候變化現(xiàn)有技術(shù)清單評(píng)估方法學(xué)與技術(shù)需求清單評(píng)估方法學(xué)的根本性差異。與技術(shù)需求清單研制方法學(xué)相比，現(xiàn)有技術(shù)清單研制方法學(xué)在技術(shù)信息來源、技術(shù)指標(biāo)評(píng)價(jià)等方面發(fā)生顯著變化。

2.2.1《中國(guó)重點(diǎn)領(lǐng)域應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)研究和匯編》方法學(xué)

《中國(guó)重點(diǎn)領(lǐng)域應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)研究和匯編》由中國(guó)科學(xué)院葛全勝等學(xué)者完成，研制了中國(guó)重點(diǎn)領(lǐng)域的應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)清單。該方法學(xué)全面收集了研究時(shí)限范圍內(nèi)的中國(guó)現(xiàn)有減緩與適應(yīng)氣候變化相關(guān)技術(shù)，并從技術(shù)的適用領(lǐng)域、適用范圍以及不足之處等方面對(duì)技術(shù)現(xiàn)狀進(jìn)行了分析評(píng)述，篩選出具體技術(shù)17177條。通過此技術(shù)清單，可總體上呈現(xiàn)本國(guó)各領(lǐng)域的技術(shù)擁有狀況。通過該方法學(xué)識(shí)別得到的技術(shù)清單，對(duì)技術(shù)發(fā)展情況（時(shí)間分布、區(qū)域分布）、技術(shù)持有人、技術(shù)研究合作情況、現(xiàn)有技術(shù)可解決的主要問題以及每個(gè)領(lǐng)域技術(shù)的薄弱環(huán)節(jié)等都有比較清晰的展示，并在時(shí)間尺度上呈現(xiàn)出技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r;在空間尺度上呈現(xiàn)出不同區(qū)域的技術(shù)積累和技術(shù)創(chuàng)新能力。

在技術(shù)的信息來源方面，通過文獻(xiàn)搜集、專家訪談等形式，全面整理出技術(shù)熱點(diǎn)，再將技術(shù)熱點(diǎn)提交第三方專利機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢，對(duì)獲取的專利技術(shù)信息按照專利申請(qǐng)人、專利有效性等原則進(jìn)行篩選。在技術(shù)的類別劃分方面，按農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水資源、生態(tài)系統(tǒng)、海岸帶、人體健康、能源七大領(lǐng)域進(jìn)行分類。在技術(shù)清單的呈現(xiàn)形式方面，包括技術(shù)類型、專利申請(qǐng)?zhí)枴＠Q、申請(qǐng)單位和發(fā)明人信息等內(nèi)容。專利信息的展示為該方法學(xué)的特色之一，通過此技術(shù)清單，能夠快速對(duì)應(yīng)到具體技術(shù)專利及其持有人。

2.2.2《中國(guó)二氧化碳利用技術(shù)評(píng)估報(bào)告》方法學(xué)

《中國(guó)二氧化碳利用技術(shù)評(píng)估報(bào)告》為《第三次氣候變化國(guó)家評(píng)估報(bào)告》的特別報(bào)告，由中國(guó)21世紀(jì)議程管理中心編著，以CO2資源化利用為切入點(diǎn)，地質(zhì)、化工和生物三大類25項(xiàng)CO2利用技術(shù)評(píng)估為研究范疇，評(píng)價(jià)了各項(xiàng)利用技術(shù)的減排潛力、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)和環(huán)境貢獻(xiàn)度，力求客觀性和前瞻性。

在技術(shù)的信息來源方面，通過學(xué)術(shù)文獻(xiàn)、研發(fā)項(xiàng)目數(shù)據(jù)、示范項(xiàng)目數(shù)據(jù)、政策文件等做出綜合分析和判斷。在技術(shù)的類別劃分方面，一是按原理分為地質(zhì)利用、化工利用、生物利用三類，每類技術(shù)同屬一個(gè)學(xué)科，共性與可比性較強(qiáng)，便于技術(shù)間的對(duì)比;二是按產(chǎn)品分為能源采收增產(chǎn)類、礦產(chǎn)資源增產(chǎn)類、化學(xué)品生產(chǎn)類、生物農(nóng)產(chǎn)品類、消費(fèi)品加工類五類。在優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法方面，方法學(xué)的核心部分是構(gòu)建了包括七個(gè)一級(jí)指標(biāo)（技術(shù)成熟度、減排潛力、產(chǎn)品的工業(yè)產(chǎn)值、經(jīng)濟(jì)可行性、安全穩(wěn)定性、技術(shù)應(yīng)用的地理特點(diǎn)以及環(huán)境社會(huì)效益）和若干個(gè)二級(jí)指標(biāo)的全面評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提出了統(tǒng)一的技術(shù)成熟度計(jì)算公式，增強(qiáng)了技術(shù)間相對(duì)比較的合理性。在技術(shù)清單的呈現(xiàn)形式方面，對(duì)25種技術(shù)從技術(shù)簡(jiǎn)介、減排和利用容量、技術(shù)成熟度及難點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)可行性、安全性及穩(wěn)定性、環(huán)境社會(huì)影響、規(guī)?；瘽摿Φ冉嵌冗M(jìn)行單獨(dú)介紹基礎(chǔ)上，列示了CO2利用技術(shù)評(píng)估表，對(duì)每個(gè)具體指標(biāo)都進(jìn)行了定量賦值或定性評(píng)價(jià)。

2.2.3《國(guó)家重點(diǎn)節(jié)能低碳技術(shù)推廣目錄》方法學(xué)

國(guó)家發(fā)改委自2014年起，每年發(fā)布《國(guó)家重點(diǎn)節(jié)能低碳技術(shù)推廣目錄》，旨在加速推進(jìn)節(jié)能低碳技術(shù)進(jìn)步，引導(dǎo)耗能單位采用先進(jìn)節(jié)能低碳技術(shù)及設(shè)備[38]?！秶?guó)家重點(diǎn)節(jié)能低碳技術(shù)推廣目錄》實(shí)際上是權(quán)威性強(qiáng)且連續(xù)更新的應(yīng)對(duì)氣候變化現(xiàn)有技術(shù)清單，已連續(xù)更新發(fā)布4次。

在技術(shù)的信息來源方面，通過國(guó)資委、各省區(qū)市發(fā)展改革委和各有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)等渠道向全社會(huì)發(fā)布征集通知，重點(diǎn)要求企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)從現(xiàn)有或儲(chǔ)備的先進(jìn)技術(shù)中推薦符合條件的低碳技術(shù)。在技術(shù)的類別劃分方面，主要分類為鋼鐵、建材、電力、煤炭、石化、化工、有色、紡織、食品、造紙、機(jī)械、家電等工業(yè)領(lǐng)域，以及建筑、交通運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)、土地利用變化和林業(yè)、廢棄物處理等部門的低碳技術(shù)。在優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法方面，對(duì)低碳技術(shù)征集原則、范圍、碳減排量估算方法等進(jìn)行研究，確定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;對(duì)征集的技術(shù)通過符合性審查、分類初審、復(fù)核性審查、技術(shù)答辯與現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等步驟進(jìn)行篩選;然后向社會(huì)公開征集意見。其中，對(duì)低碳技術(shù)的評(píng)價(jià)采用多層次模糊評(píng)價(jià)法與專家評(píng)價(jià)法相結(jié)合的模式。在技術(shù)清單的呈現(xiàn)形式方面，主要包括技術(shù)名稱、技術(shù)類別、所屬領(lǐng)域及適用范圍、技術(shù)應(yīng)用現(xiàn)狀及產(chǎn)業(yè)化情況、主要技術(shù)指標(biāo)、技術(shù)鑒定情況、典型用戶及投資效益、推廣前景和減排潛力等。

2.2.4《南南科技合作應(yīng)對(duì)氣候變化適用技術(shù)手冊(cè)》方法學(xué)

《南南科技合作應(yīng)對(duì)氣候變化適用技術(shù)手冊(cè)》于2010年、2011年共發(fā)布兩版，由中國(guó)科技部聯(lián)合UNDP、聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）等多個(gè)國(guó)際組織共同編寫，旨在推廣符合發(fā)展中國(guó)家所處自然環(huán)境、發(fā)展階段且已在不同的發(fā)展中國(guó)家得到成功示范或應(yīng)用的氣候技術(shù)，以應(yīng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家在能源短缺、衛(wèi)生健康、防災(zāi)減災(zāi)、糧食安全等領(lǐng)域普遍面臨的挑戰(zhàn)。

在技術(shù)的信息來源方面，由科技部通過官方網(wǎng)站發(fā)布技術(shù)征集信息，國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)根據(jù)相關(guān)要求進(jìn)行填寫。在技術(shù)的類別劃分方面，主要包括了可再生能源、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、廢棄物利用、水資源、資源環(huán)境、防沙治沙、建筑節(jié)能、工業(yè)節(jié)能減排、民用和商業(yè)節(jié)能減排、減災(zāi)防災(zāi)、健康等12大領(lǐng)域的成熟適用技術(shù)。在技術(shù)清單的呈現(xiàn)形式方面，以逐項(xiàng)介紹的形式將139項(xiàng)技術(shù)的技術(shù)簡(jiǎn)介、應(yīng)用情況、技術(shù)提供方以及相關(guān)圖片進(jìn)行展示，對(duì)各項(xiàng)技術(shù)的功能用途、應(yīng)用范圍也進(jìn)行了說明。

現(xiàn)有技術(shù)清單研制主要由國(guó)家主導(dǎo)進(jìn)行，較為注重市場(chǎng)信息對(duì)接、技術(shù)推廣渠道、更新頻率、研制成本等因素。存在環(huán)境協(xié)同效應(yīng)的技術(shù)清單及服務(wù)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的優(yōu)勢(shì)技術(shù)清單方法學(xué)研制是本領(lǐng)域亟待突破和加強(qiáng)的內(nèi)容。

2.3未來技術(shù)清單的評(píng)估方法學(xué)

應(yīng)對(duì)氣候變化未來技術(shù)清單凝聚著世界科技發(fā)展的前沿方向，是國(guó)家間技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。在世界范圍內(nèi)，BP技術(shù)展望、IEA能源技術(shù)展望等定期發(fā)布的研究報(bào)告對(duì)以能源領(lǐng)域技術(shù)為主體的應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)趨勢(shì)、未來熱點(diǎn)技術(shù)等進(jìn)行了描述性分析，關(guān)注度極高。在國(guó)內(nèi)，規(guī)范且系統(tǒng)的未來技術(shù)清單較少，但關(guān)注程度逐步上升。

2.3.1“我國(guó)主要排放行業(yè)減排的支撐技術(shù)研究報(bào)告”方法學(xué)

“我國(guó)主要排放行業(yè)減排的支撐技術(shù)研究報(bào)告”是由清華大學(xué)主持完成的國(guó)家科技支撐計(jì)劃研究成果。該報(bào)告通過多屬性評(píng)估、成本效益分析等定性定量相結(jié)合的評(píng)估方法，篩選出行業(yè)減排支撐技術(shù)清單;通過生命周期理論等評(píng)價(jià)行業(yè)支撐技術(shù)在不同發(fā)展階段的推廣前景，提出了國(guó)內(nèi)燃煤發(fā)電、鋼鐵、水泥、化工、建筑、交通等主要行業(yè)近、中、遠(yuǎn)期技術(shù)發(fā)展路線圖。

在技術(shù)的信息來源方面，主要通過文獻(xiàn)調(diào)研、專家咨詢及企業(yè)技術(shù)調(diào)研等方法，收集行業(yè)減排技術(shù)關(guān)鍵參數(shù)及指標(biāo)。在技術(shù)的類別劃分方面，主要按照行業(yè)類型形成燃煤電力（25項(xiàng)）、水泥（18項(xiàng)）、鋼鐵（15項(xiàng)）、化工（17項(xiàng)）、建筑（19項(xiàng)）、交通（15項(xiàng)）6大類技術(shù)。在優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法方面，主要通過設(shè)立技術(shù)評(píng)估指標(biāo)體系、技術(shù)調(diào)研、專家咨詢等方式進(jìn)行。技術(shù)篩選評(píng)估指標(biāo)體系考慮了國(guó)情適應(yīng)性、技術(shù)經(jīng)濟(jì)性、技術(shù)成熟度、行業(yè)減排目標(biāo)和技術(shù)節(jié)能減排潛力等要素;技術(shù)調(diào)研側(cè)重技術(shù)的成熟度、減排潛力、技術(shù)的穩(wěn)定性、技術(shù)指標(biāo)先進(jìn)性、適用條件與推廣應(yīng)用前景等;專家咨詢主要對(duì)諸如技術(shù)的先進(jìn)性、成熟度、普適性、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)程度、成果轉(zhuǎn)化難易程度、市場(chǎng)推廣前景、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等定性指標(biāo)的判斷。在技術(shù)清單的呈現(xiàn)形式方面，包括技術(shù)名稱、技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域、技術(shù)成熟度、節(jié)能減排潛力、單位綜合成本和推廣前景。其中，對(duì)成熟度和推廣前景的描述，最能體現(xiàn)未來技術(shù)清單的特征。

2.3.2“我國(guó)能源技術(shù)革命體系戰(zhàn)略研究”方法學(xué)

“我國(guó)能源技術(shù)革命體系戰(zhàn)略研究”由中國(guó)工程院主持完成，主要面向能源技術(shù)領(lǐng)域，但其識(shí)別的技術(shù)類型與應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)具有較大一致性[39]?！爸袊?guó)能源技術(shù)體系”中描繪了能源領(lǐng)域前瞻性技術(shù)（2020）、創(chuàng)新性技術(shù)（2030）和顛覆性技術(shù)（2050）三階段發(fā)展的能源技術(shù)路線圖。在技術(shù)的信息來源方面，以調(diào)研形式收集各領(lǐng)域技術(shù)信息。在技術(shù)的類別劃分方面，分為核能、風(fēng)能、太陽(yáng)能、儲(chǔ)能、油氣、煤炭、水能、生物質(zhì)能、智能電網(wǎng)與能源網(wǎng)融合九大領(lǐng)域。在此基礎(chǔ)上，橫向劃分為燃料轉(zhuǎn)化系統(tǒng)、多元制熱制冷系統(tǒng)、風(fēng)光水火能源梯次利用、風(fēng)光儲(chǔ)互補(bǔ)、多源制氫、能源互聯(lián)網(wǎng)六部分，縱向劃分為前瞻性技術(shù)（2020）、創(chuàng)新性技術(shù)（2030）和顛覆性技術(shù)（2050）。在優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法方面，遵循以可再生能源為發(fā)展主題，以電能作為主要終端能源的多能多網(wǎng)融合互補(bǔ)的技術(shù)體系。在技術(shù)清單的呈現(xiàn)形式方面，重點(diǎn)突出未來不同發(fā)展階段的關(guān)鍵技術(shù)方向，以體現(xiàn)其階段性和循序發(fā)展的理念。

未來技術(shù)清單所評(píng)估技術(shù)作為面向2℃/1.5℃、碳中和目標(biāo)和能源轉(zhuǎn)型所需的關(guān)鍵性、革新性技術(shù)，在世界范圍內(nèi)正處于起步階段。相對(duì)于技術(shù)需求清單和現(xiàn)有技術(shù)清單，未來技術(shù)清單的研制方法學(xué)整體較為薄弱，但隨著國(guó)家中長(zhǎng)期應(yīng)對(duì)氣候變化目標(biāo)的確定而日益重要。

3應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)清單方法學(xué)總結(jié)

從技術(shù)的信息來源、技術(shù)的類別劃分、優(yōu)先技術(shù)識(shí)別與排序方法、技術(shù)清單呈現(xiàn)形式等方面，對(duì)三類氣候技術(shù)清單方法學(xué)研制的異同點(diǎn)以及每類技術(shù)清單下不同代表性清單的研制方法學(xué)進(jìn)行對(duì)比分析，整合不同氣候技術(shù)清單研制方法學(xué)的優(yōu)勢(shì)，結(jié)合未來應(yīng)對(duì)氣候變化需求，總結(jié)提煉出每類清單研制的方法學(xué)優(yōu)化框架。

3.1應(yīng)對(duì)氣候變化三類技術(shù)清單研制方法學(xué)異同點(diǎn)分析

綜合比較三類氣候技術(shù)清單發(fā)現(xiàn)，其研制方法學(xué)既有共性又有區(qū)別。共性主要體現(xiàn)在：①技術(shù)清單研制均需要大量的資源投入和專業(yè)知識(shí)支撐，需綜合采用專家咨詢、文獻(xiàn)梳理、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等方式獲取技術(shù)信息;②各類技術(shù)清單均具有嚴(yán)格的技術(shù)篩選過程，通過定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行技術(shù)篩選;③各類清單除關(guān)注應(yīng)對(duì)氣候變化本身外，都將減排帶來的環(huán)境污染物減少、就業(yè)增加等視為重要考量因素;④技術(shù)成本、節(jié)能減排潛力等指標(biāo)均受到一定程度的重視。而三類技術(shù)清單研制方法學(xué)的差異，主要表現(xiàn)在四大方面，見表2。

三類氣候技術(shù)清單研制方法學(xué)的差異，也導(dǎo)致了在清單研制投入、清單更新頻率、清單覆蓋行業(yè)完備性、清單內(nèi)容豐富度等方面表現(xiàn)出顯著區(qū)別。

3.2技術(shù)需求清單研制方法學(xué)比較與總結(jié)

受國(guó)際上技術(shù)需求清單方法學(xué)相對(duì)成熟的影響，國(guó)內(nèi)主要技術(shù)需求清單研制方法學(xué)基本思路相對(duì)成熟，且各有值得借鑒的方面。各清單技術(shù)信息來源的主要獲取渠道不盡一致。政府部門收集整理的技術(shù)信息系統(tǒng)性更強(qiáng)，也便于后續(xù)基于清單的政策實(shí)施;企業(yè)調(diào)研可直接發(fā)現(xiàn)在實(shí)際生產(chǎn)或未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的技術(shù)需求，評(píng)估所得技術(shù)更具有實(shí)操性;國(guó)外專利庫(kù)搜索對(duì)國(guó)際技術(shù)存量有較好的判斷，但對(duì)技術(shù)節(jié)能減排潛力等信息的評(píng)估仍需要進(jìn)一步研判;對(duì)已有技術(shù)需求清單文獻(xiàn)的篩選整理可快速鎖定重點(diǎn)領(lǐng)域重點(diǎn)技術(shù)的類別，但可能存在技術(shù)不夠新穎的問題。技術(shù)的類別劃分和優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法受清單目標(biāo)領(lǐng)域差異性影響，幾個(gè)技術(shù)清單之間難以進(jìn)行比較。在技術(shù)的類別劃分方面，《中國(guó)減緩技術(shù)需求清單》的“技術(shù)大類-重要子部件”分類方法，在很大程度上能確保技術(shù)引進(jìn)的針對(duì)性和可操作性，具有較強(qiáng)的參考性。此外出于對(duì)技術(shù)引進(jìn)的考慮，技術(shù)分類也可酌情考慮以技術(shù)領(lǐng)先

國(guó)、所處技術(shù)發(fā)展階段、商業(yè)化成熟程度、技術(shù)成本、所有

權(quán)擁有者和所處部門等分類。在優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法方面，MCDA、AHP等方法和相應(yīng)指標(biāo)體系較好地考慮了系統(tǒng)性、全面性，也可根據(jù)不同的技術(shù)需求目標(biāo)，選定其他特定指標(biāo)進(jìn)行，如《城市低碳適用技術(shù)需求清單》中加入了對(duì)城市發(fā)展階段、技術(shù)需求規(guī)律的考慮，進(jìn)一步增強(qiáng)了技術(shù)需求清單的可操作性。技術(shù)需求清單的呈現(xiàn)形式，應(yīng)囊括技術(shù)名稱、技術(shù)類別、技術(shù)成熟度、節(jié)能減排潛力、技術(shù)成本、市場(chǎng)前景等基本信息。本研究據(jù)此提出了技術(shù)需求清單研制方法學(xué)幾個(gè)關(guān)鍵核心要素的優(yōu)化框架，見表3。

關(guān)鍵核心技術(shù)清單的特殊性在于國(guó)際已有此類先進(jìn)技術(shù)，但國(guó)內(nèi)尚不掌握該類技術(shù)。因此，其研制方法學(xué)更需要專業(yè)力量和跨學(xué)科力量投入。技術(shù)的信息來源可從國(guó)際發(fā)達(dá)國(guó)家的氣候技術(shù)前沿報(bào)告、國(guó)外專利數(shù)據(jù)庫(kù)查詢，并結(jié)合國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)瓶頸調(diào)研等方式獲取。技術(shù)的類別劃分可按照減緩、適應(yīng)的重點(diǎn)領(lǐng)域分類。優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法應(yīng)綜合考慮需求緊迫性、戰(zhàn)略前瞻性、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)性等因素進(jìn)行識(shí)別、排序。技術(shù)呈現(xiàn)形式宜包括技術(shù)名稱、技術(shù)擁有國(guó)、專利信息、技術(shù)節(jié)能減排潛力等關(guān)鍵指標(biāo)。

3.3現(xiàn)有技術(shù)清單研制方法學(xué)比較與總結(jié)

現(xiàn)有技術(shù)清單呈現(xiàn)學(xué)術(shù)研究與政府政策齊頭并進(jìn)的局面，但研制方法學(xué)表現(xiàn)出了一定的差異。在技術(shù)的信息來源方面，《國(guó)家重點(diǎn)節(jié)能低碳技術(shù)推廣目錄》中通過國(guó)家部門和行業(yè)協(xié)會(huì)等渠道（此類渠道本身即為技術(shù)推廣的重要渠道）向社會(huì)發(fā)布征集通知的方法對(duì)技術(shù)存量盤點(diǎn)，再結(jié)合企業(yè)調(diào)研方法對(duì)成熟度高、市場(chǎng)潛力大的重點(diǎn)技術(shù)進(jìn)行調(diào)研，可兼顧全面性、針對(duì)性和效率性。在技術(shù)的類別劃分方面，出于對(duì)技術(shù)推廣和應(yīng)用的考慮，技術(shù)分類應(yīng)盡量與國(guó)家行業(yè)劃分保持一致，以便后續(xù)政策施行。在優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法方面，應(yīng)結(jié)合多種經(jīng)濟(jì)決策方法進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序，尤其加強(qiáng)對(duì)技術(shù)成熟度、推廣難易度、成本效益、市場(chǎng)前景、技術(shù)減排潛力等指標(biāo)的關(guān)注。在技術(shù)清單的呈現(xiàn)形式方面，除常規(guī)技術(shù)關(guān)鍵指標(biāo)外，可參考《中國(guó)重點(diǎn)領(lǐng)域應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)研究和匯編》方法學(xué)和《中國(guó)二氧化碳利用技術(shù)評(píng)估報(bào)告》方法學(xué)，呈現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的專利信息，以便于技術(shù)推廣/技術(shù)轉(zhuǎn)移的高效進(jìn)行。現(xiàn)有技術(shù)清單研制方法學(xué)的優(yōu)化框架見表4。

技術(shù)轉(zhuǎn)移清單是現(xiàn)有技術(shù)清單中為滿足國(guó)際氣候變化技術(shù)合作需求而研制的本國(guó)優(yōu)勢(shì)技術(shù)供給清單，主要對(duì)象為欠發(fā)達(dá)國(guó)家。其方法學(xué)研制的主要考慮為：技術(shù)的信息來源主要為通過企業(yè)征集成熟度較高并有供給意愿的技術(shù);在技術(shù)類別劃分和優(yōu)先技術(shù)識(shí)別排序方面，需考慮滿足發(fā)展中國(guó)家對(duì)技術(shù)性價(jià)比和本地化方面的平衡要求;技術(shù)的類別劃分可參考技術(shù)需求國(guó)的TNA報(bào)告進(jìn)行分類，以提高針對(duì)性;優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法可邀請(qǐng)技術(shù)需求國(guó)專家參與，重點(diǎn)考慮技術(shù)的適用性、經(jīng)濟(jì)性等指

標(biāo);技術(shù)呈現(xiàn)形式應(yīng)包含技術(shù)名稱、技術(shù)適用條件、技術(shù)成本、專利信息等關(guān)鍵內(nèi)容，以便于技術(shù)供給方與技術(shù)需求方之間進(jìn)行高效信息銜接。

3.4未來技術(shù)清單研制方法學(xué)比較與總結(jié)

未來技術(shù)清單的研制處于起步階段，目前已有的未來技術(shù)清單數(shù)量較小，且方法學(xué)表現(xiàn)出極大差異。在技術(shù)的信息來源方面，主要通過國(guó)際大型研究機(jī)構(gòu)及龍頭企業(yè)獲取信息。另外，可考慮引入技術(shù)預(yù)見等前沿方法，綜合使用需求調(diào)查、引文分析、情景分析、愿景調(diào)查、專利分析等科學(xué)計(jì)量方法，對(duì)技術(shù)熱點(diǎn)和技術(shù)前沿方向進(jìn)行識(shí)別與趨勢(shì)分析[40-41]。在技術(shù)的類別劃分方面，一方面應(yīng)考慮技術(shù)所屬行業(yè)，另一方面需考慮技術(shù)的可能突破時(shí)間進(jìn)行技術(shù)階段的分類。“我國(guó)能源技術(shù)革命體系戰(zhàn)略研究”中的前瞻性技術(shù)、創(chuàng)新性技術(shù)、顛覆性技術(shù)分類方法即提供了較好的示例。在優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方面，除技術(shù)成本、技術(shù)潛力等內(nèi)容外，應(yīng)按照其戰(zhàn)略地位繪制技術(shù)發(fā)展路線圖，“我國(guó)主要排放行業(yè)減排的支撐技術(shù)研究報(bào)告”在此方面提供了較為成熟的方法。在技術(shù)清單的呈現(xiàn)形式方面，主要呈列表征技術(shù)研發(fā)方向的相關(guān)信息，見表5。

4結(jié)論與政策建議

氣候技術(shù)清單的研制是國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化科技創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。近年來，出于加強(qiáng)氣候技術(shù)研發(fā)、推廣、轉(zhuǎn)移等目的需要，中國(guó)科研機(jī)構(gòu)、政府部門完成了多種類型的氣候技術(shù)清單，為持續(xù)推進(jìn)國(guó)內(nèi)應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)研發(fā)、技術(shù)推廣和國(guó)際合作奠定了良好基礎(chǔ)。本文將國(guó)內(nèi)氣候技術(shù)清單分為技術(shù)需求清單、現(xiàn)有技術(shù)清單和未來技術(shù)清單三類，并通過對(duì)近年來10份代表性技術(shù)清單的分析，梳理、比較了各類氣候技術(shù)清單研制的方法學(xué)異同點(diǎn)，并分類提出了不同氣候技術(shù)清單研制的方法學(xué)優(yōu)化框架。

綜合來看，三類氣候技術(shù)清單的方法學(xué)存在一些共同之處，但因研制目的的不同，其方法學(xué)框架在技術(shù)的信息來源、技術(shù)的類別劃分、優(yōu)先技術(shù)的識(shí)別與排序方法以及技術(shù)清單的呈現(xiàn)形式等方面存在一定差異，在清單的更新程度和技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)選取方面也有明顯區(qū)別。技術(shù)需求清單所識(shí)別技術(shù)主要通過企業(yè)技術(shù)信息征集和調(diào)研收集，更新頻率較低，技術(shù)類別劃分偏中觀，技術(shù)篩選時(shí)對(duì)本地適用性、協(xié)同效應(yīng)等指標(biāo)重視程度較高;現(xiàn)有技術(shù)清單中的技術(shù)更新頻率相對(duì)較高，技術(shù)類別劃分微觀具體，技術(shù)篩選更為關(guān)注技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指標(biāo);未來技術(shù)清單識(shí)別技術(shù)多從行業(yè)研究報(bào)告中獲取，更新頻率較高，技術(shù)類別劃分偏宏觀，大多只定位于某一技術(shù)方向，更注重對(duì)技術(shù)熱點(diǎn)、技術(shù)前沿方向的分析。

氣候技術(shù)清單方法學(xué)及技術(shù)清單本身的研究整體仍然比較薄弱，具體表現(xiàn)在四大方面：一是系統(tǒng)完備、一致性強(qiáng)的氣候技術(shù)清單評(píng)估范式仍然缺乏，導(dǎo)致同類清單中的技術(shù)類型和技術(shù)信息差異較大，如技術(shù)減排潛力、技術(shù)成本、技術(shù)協(xié)同效應(yīng)、技術(shù)不確定性等信息，而且可用于比較分析的文獻(xiàn)數(shù)量仍然較少，這與代表性氣候技術(shù)本身研究不夠深入有關(guān)。二是一些關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)清單研制方法學(xué)還存在不足或缺失，尚未形成系統(tǒng)性的技術(shù)清單，這些領(lǐng)域主要包括：①應(yīng)對(duì)氣候變化的未來（戰(zhàn)略性）技術(shù)清單，特別是面向2060年碳中和目標(biāo)的深度減排/零碳排放/負(fù)排放戰(zhàn)略技術(shù)清單;②應(yīng)對(duì)氣候變化領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)（卡脖子技術(shù)）清單;③部分適應(yīng)領(lǐng)域以及典型區(qū)域的技術(shù)需求清單，特別是人體健康領(lǐng)域、能源部門領(lǐng)域以及青藏高原、黃土高原、北方農(nóng)牧交錯(cuò)帶、海岸帶等生態(tài)脆弱區(qū)以及京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角、粵港澳、黃河流域等重點(diǎn)區(qū)域和不同類型省域;④應(yīng)對(duì)氣候變化與生物多樣性保護(hù)協(xié)同技術(shù)清單;⑤全球氣候變化與全球環(huán)境問題協(xié)同治理技術(shù)清單;⑥基于第三方技術(shù)需求評(píng)估的技術(shù)轉(zhuǎn)移清單等。三是技術(shù)清單的動(dòng)態(tài)更新不足，除國(guó)家發(fā)改委公布的《國(guó)家重點(diǎn)節(jié)能和低碳技術(shù)推廣目錄》這一現(xiàn)有技術(shù)清單外，其他清單鮮有更新，這與技術(shù)發(fā)展日新月異的形勢(shì)不相匹配。其主要原因，除了技術(shù)清單研制本身的專業(yè)性、復(fù)雜性和高投入外，也與政府戰(zhàn)略規(guī)劃、資源配置以及科研機(jī)構(gòu)本身的關(guān)注度相關(guān)。中國(guó)尚未形成長(zhǎng)期、穩(wěn)定、高效的技術(shù)清單研制體系。

針對(duì)以上研究領(lǐng)域的薄弱環(huán)節(jié)，結(jié)合“十四五”乃至更長(zhǎng)一段時(shí)間中國(guó)強(qiáng)化自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的新形勢(shì)、新要求，從完善應(yīng)對(duì)氣候變化科技創(chuàng)新體系的角度來看，未來需進(jìn)一步強(qiáng)化氣候技術(shù)清單方法學(xué)開發(fā)與清單研制工作，以不斷適應(yīng)面向未來應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、國(guó)際履約和國(guó)際合作的需要。文章的政策建議主要包括五大方面。

一是優(yōu)化應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)清單研制體系。合理配置中央政府層面的技術(shù)清單研制資源，整合國(guó)家發(fā)改委、科技部、生態(tài)環(huán)境部、工信部、交通運(yùn)輸部等主要技術(shù)清單供給方的專家團(tuán)隊(duì)、資金、渠道等相關(guān)資源，研制統(tǒng)一的節(jié)能減排與應(yīng)對(duì)氣候變化類綠色技術(shù)清單，提高技術(shù)清單更新頻率。建設(shè)應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)信息平臺(tái)，動(dòng)態(tài)更新應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)。推出與國(guó)際接軌、適合于中國(guó)實(shí)際的氣候技術(shù)清單專利搜索分類號(hào)等。

二是加強(qiáng)未來技術(shù)清單的評(píng)估方法學(xué)研發(fā)及清單研制。特別是結(jié)合2035年“美麗中國(guó)”等國(guó)家遠(yuǎn)景目標(biāo)以及氣候治理領(lǐng)域的2030年前碳排放達(dá)峰、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和等國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)，綜合使用文獻(xiàn)調(diào)研、專家咨詢、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、專利分析、技術(shù)預(yù)見等方法，研究提出中長(zhǎng)期的應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)戰(zhàn)略及其對(duì)應(yīng)戰(zhàn)略性技術(shù)清單，制定深度減排/零碳排放/負(fù)碳排放技術(shù)的發(fā)展路線圖，盡快研發(fā)成功一批“殺手锏”技術(shù)和處于國(guó)際科技制高點(diǎn)的戰(zhàn)略性減排技術(shù)等。

三是加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)清單方法學(xué)研發(fā)及清單研制。追蹤發(fā)達(dá)國(guó)家未來技術(shù)研發(fā)規(guī)劃，通過與國(guó)際前沿技術(shù)發(fā)展差距以及本國(guó)技術(shù)發(fā)展階段、技術(shù)設(shè)備供應(yīng)鏈情況的分析，結(jié)合本國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略需求，識(shí)別應(yīng)對(duì)氣候變化關(guān)鍵核心技術(shù)。通過國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃，集中力量對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行科研攻關(guān)、人才儲(chǔ)備，努力打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)。

四是加強(qiáng)支撐應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)際合作的技術(shù)清單方法學(xué)研發(fā)與清單研制。在跟蹤、總結(jié)分析“一帶一路”沿線國(guó)家、南南合作國(guó)家的技術(shù)需求清單基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地加強(qiáng)國(guó)內(nèi)技術(shù)清單匹配工作，邀請(qǐng)技術(shù)需求方專家共同參與技術(shù)轉(zhuǎn)移清單的研制，提高發(fā)布頻率，以滿足氣候技術(shù)轉(zhuǎn)移合作以及建設(shè)綠色“一帶一路”的需要。

五是增強(qiáng)技術(shù)清單推廣市場(chǎng)化程度，服務(wù)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系。例如，可以借鑒英國(guó)能源技術(shù)清單模式，委托第三方評(píng)估各類技術(shù)，并實(shí)現(xiàn)在線提供、動(dòng)態(tài)更新、市場(chǎng)化推廣。加快發(fā)展綠色技術(shù)銀行等技術(shù)推廣、信息服務(wù)類中介組織。

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AcomparativestudyonthemethodologiesforthedevelopmentofChinas

technologylistsforaddressingclimatechange

CONGJianhui1LIRui1WANGCan2CAIWenjia3QIYue4WANGKe5

（1.SchoolofEconomicsandManagement，ShanxiUniversity，TaiyuanShanxi030006，China;

2.SchoolofEnvironment，TsinghuaUniversity，Beijing100084，China;

3.DepartmentofEarthSystemScience，TsinghuaUniversity，Beijing100084，China;

4.NationalCenterforClimateChangeStrategyandInternationalCooperation，Beijing100038，China;

5.SchoolofEnvironmentandNaturalResources，RenminUniversityofChina，Beijing100872，China）

AbstractTheresearchanddevelopment（R&D）ofclimatechangetechnologylists（orclimatetechnologylists）isafoundationofthenationalclimategovernancesystem.Byidentifyingandanalyzingthetechnologydemands，stocksandstrategicdirectionofclimatetechnology，technologylistscanprovideinformationguidancefortechnologicalresearch，development，promotion，transferandinvestment.Basedonstatusoftechnologyownershipinthisfieldandresearchobjectivesoflistdevelopment，thisstudyproposedthreecategoriesoftechnologylists：technologydemandlists，existingtechnologylistsandfuturetechnologylists.Ananalysisframeworkwasestablishedtocomparedifferentmethodologiesofdevelopingtechnologylists，basedontheirinformationsources，classifications，identifyingandsortingmethodsandwaysofpresenting.Byapplyingtheproposedframework，10representativemethodologiesfortechnologylistsweresystematicallycompared.Thehomogeneityandheterogeneityofthethreecategoriesoftechnologylistswereidentified，andanoptimizationframeworkofthemethodologieswasproposed.Theresultsshowedthat：①VarioustypesofclimatetechnologylistshavebeencompletedinChina，layinggoodfoundationsforcontinueddomesticR&D，promotionandinternationalcooperationonclimatechangetechnologies.②Intermsofresourceinvestment，rigoroftechnologyselectionprocess，energyconservationandemissionreductionpotential，synergisticeffectandotherindicators，therearesimilaritiesinthemethodologiesforthedevelopmentofthethreeclimatetechnologylists.Thedifferencesaremainlyreflectedinthesourcesoftechnologicalinformation，theselectionoftechnologicalevaluationindicatorsandwaysofpresenting.③Chinasclimatetechnologylistresearchisstillrelativelydefective;systematicandconsistentassessmentparadigmsandthedevelopmentoftechnologylistsinsomekeyareasarestilllacking;anddynamicupdatingoftechnologylistsisinsufficient.Onthebasisofthesefindings，thisarticlesuggeststhatChinashouldoptimizethetechnologylistdevelopmentsystemandenhancetheR&Doffuturetechnologylistswhichaddresscarbonemissionpeakandcarbonneutralitytargets，keytechnologylistsandinternationalcooperationtechnologylistsbasedonthethird-partytechnologydemandassessment.Inaddition，promotingthemarketizationoftechnologylistR&Dandapplicationshouldalsobeimplemented.

Keywordstechnologyforaddressingclimatechange;technologylist;technologyneed;carbonneutrality

（責(zé)任編輯：劉照勝）