研究生學位論文質量保障體系研究與實踐

盧紅梅　韓凱　蘇麗

[摘 要] 開展學位論文課題研究工作是研究生培養(yǎng)的重要途徑和載體，學位論文水平直接體現(xiàn)了研究生教育培養(yǎng)的質量與成效。在國家“雙一流”建設的大背景下，如何提升研究生學位論文水平，進而促進研究生教育質量的提高，成了研究生培養(yǎng)工作面臨的核心問題。構建科學合理有效的研究生學位論文質量保障體系是提升研究生學位論文水平的重要保障。重點介紹了中南大學化學化工學院基于全面質量管理和關鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控的思想，構建研究生學位論文質量保障體系的探索與實踐。

[關鍵詞] 全面質量管理;關鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控;研究生學位論文;質量保障

[作者簡介] 盧紅梅（1976—），女（苗族），湖南溆浦人，博士，中南大學化學化工學院教授，博士生導師，主要從事化學信息學及大數(shù)據智能挖掘研究;韓 凱（1986—），男，山西霍州人，博士，中南大學化學化工學院副教授（通信作者），主要從事新型膜材料與技術研究。

[中圖分類號] G643.8? ?[文獻標識碼] A? ? [文章編號] 1674-9324（2021）13-0005-04? ?[收稿日期] 2021-01-29

2020年以來，隨著全國研究生教育會議的召開，研究生教育受到了全社會的重點關注。高素質的研究生既是國家未來發(fā)展的主要力量，又是現(xiàn)階段科學研究與技術創(chuàng)新的生力軍。如何全面提升研究生教育培養(yǎng)質量，貫徹落實習近平總書記關于研究生教育工作的重要指示精神，成為未來一段時期內研究生導師和高校管理人員面臨的緊迫任務。目前，研究生培養(yǎng)的環(huán)節(jié)主要包括課程學習、學位論文課題研究、社會實踐、學科競賽、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動等。其中，開展學位論文課題研究工作是研究生教育培養(yǎng)的重要途徑和載體，是所有學科研究生培養(yǎng)都必不可少的環(huán)節(jié)。研究生學位論文的水平往往與研究生培養(yǎng)質量密切相關，可作為衡量研究生培養(yǎng)質量的重要指標。因此，在國家“雙一流”建設的大背景下[1]，如何提升研究生學位論文水平，進而促進研究生教育質量的提高，成了研究生培養(yǎng)工作面臨的核心問題。

此外，近年來研究生學位論文造假或抄襲事件屢見報道，在加強導師指導作用、提升研究生學位論文水平的同時，如何構建科學合理、能對研究生完成學位論文發(fā)揮正面促進作用的質量保障體系顯得尤為重要[2]。在實際培養(yǎng)過程中，雖然研究生學位論文質量會受到學生、導師和培養(yǎng)單位等方面因素的共同影響，但對研究生完成學位論文進行科學合理的過程管理是其中最為關鍵的因素所在[3]。基于上述背景和認識，筆者作為分管中南大學化學化工學院研究生培養(yǎng)與學位教育工作的副院長，結合多年工作實際和指導研究生的經歷，近兩年研究并探索實踐了基于全面質量管理與關鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控的研究生學位論文質量保障體系，對于提高所在學院研究生學位論文水平和培養(yǎng)質量起到了促進作用。

一、實行全面質量管理，做好研究生學位論文質量的基礎保障

首先需要指出的是，構建研究生學位論文質量保障體系的目的不僅僅是防止研究生學位論文出現(xiàn)造假或抄襲等違反學術規(guī)范與科研道德的行為，而是可以對研究生開展學位論文工作起到正面促進或幫助提高的作用。研究生學位論文質量保障體系中的全面質量管理在具體實踐中主要體現(xiàn)在全員和全過程兩個方面[4]。

（一）多個層面各司其職，確保全員參與研究生學位論文質量保障工作

研究生雖然是研究工作的直接開展者和學位論文的撰寫人，但研究生學位論文不僅僅是研究生本人的事情，而是與學位論文有關的所有人員都需要實質性參與，從多個層面形成各司其職的效果[5]。

通常來說，第一個層面是研究生本人。研究生本人首先需要有端正的態(tài)度、全身心投入的狀態(tài)和科學嚴謹?shù)木?，將完成高質量學位論文作為首要任務與目標。

第二個層面是研究生導師或導師組成員。對于博士生的培養(yǎng)，目前大多數(shù)培養(yǎng)單位是以導師組的形式指導，以博士生指導導師為主，組建三名左右的導師組，對博士生開展學位論文研究工作進行指導。對于碩士生的培養(yǎng)，學術學位碩士通常直接由校內碩士生導師進行指導，專業(yè)學位碩士則由校內碩士生導師和校外行業(yè)企業(yè)導師共同指導。導師有效的指導是研究生高質量完成學位論文的保障，所以，導師在研究生學位論文質量保障體系中的作用至關重要。為了保證并不斷提升研究生導師隊伍水平，筆者所在學院近年來采取“導師任職資格與招生資格分離、招生資格每年度動態(tài)認定調整”的做法。根據導師過去三年的學術成果、學術活躍度與學生培養(yǎng)質量等多方面情況，由學院學位評定委員會進行綜合評價，確定其是否具有當年度研究生招生資格。這一做法打破了“導師終身制”的傳統(tǒng)方式，有效避免了未在學術研究一線或未實際指導研究生的導師出現(xiàn)，有利于導師隊伍整體水平的提升。

第三個層面是專業(yè)（系）負責人、研究生輔導員和研究生管理人員。筆者所在學院共有化學工程、應用化學、分析化學、有機化學、無機化學等7個專業(yè)（系），每個專業(yè)（系）均設有研究生管理的專業(yè)方向負責人，由系主任或分管研究生工作的副系主任擔任。專業(yè)方向負責人全面參與研究生學位論文的各個環(huán)節(jié)，包括參與培養(yǎng)方案制訂、培養(yǎng)過程組織管理，以及學位論文送審資格審查、學位論文答辯組織和優(yōu)秀學位論文推薦等。研究生輔導員雖然主要開展思想政治教育和日常各項管理工作，但其對研究生學位論文開展可以發(fā)揮重要的督促作用。輔導員每學期初始和期末至少2次督促了解每位研究生的學位論文工作進展情況和問題。研究生管理人員主要指研究生教輔人員，在完成教務相關的工作外，可以輔助研究生高效完成學位論文的各個環(huán)節(jié)。

第四個層面是學院的學位評定分委員會，其主要作用是對研究生學位論文質量進行全面把關，給出學位論文是否達到申請學位水平的意見，獨立于研究生導師之外對研究生學位論文進行專業(yè)的評價和審核。學位評定分委員會通過細致的工作，做到了問題論文不出學院。

（二）細化、規(guī)范各環(huán)節(jié)，做到全過程指導，幫助研究生提升學位論文質量

從大的方面來講，研究生撰寫學位論文的過程主要包括論文選題、課題研究、論文撰寫與答辯等環(huán)節(jié)。雖然這些環(huán)節(jié)研究生導師和管理人員由于有多年的指導經驗而較為熟悉，但研究生本人通常是沒有清晰的認識和明確的規(guī)劃的，造成了走一步算一步、直到畢業(yè)都懵懵懂懂的狀況[6]。針對這一現(xiàn)象帶來的研究生學位論文問題，筆者所在學院對研究生入學到畢業(yè)及學位論文工作開展全過程的各個環(huán)節(jié)，進行了細化和規(guī)范，形成了“選題—研究—開題—研究—中期—研究—撰寫—預審—外審—答辯—修改—審核”等研究生開展學位論文的流程，并根據不同學期給出相應的時間建議。在研究生新生入學教育時進行詳細講解，讓研究生在入學時即對學位論文工作的各個細化環(huán)節(jié)及對應的要求具有清晰的認識，幫助研究生早作規(guī)劃。此外，結合研究生開展學位論文工作在不同階段遇到的問題，開展有針對性的指導，也可有效幫助研究生提升學位論文質量。在入學時介紹學位論文環(huán)節(jié)和時間安排，在選題時進行相關領域的前沿動態(tài)講座，在課題開展過程中要求導師每周一對一指導不少于2小時，在學位論文撰寫前專業(yè)方向負責人集中組織撰寫方面的培訓講座，在論文送審前各專業(yè)（系）進行初步指導等，這些做法通過兩年的實踐已被證實是有效的。

二、加強關鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控，做到研究生學位論文質量水平的提升

在做好全員參與和全過程細化規(guī)范的基礎上，加強關鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控是研究生學位論文質量保障體系必不可少的環(huán)節(jié)。關鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控的核心思想是通過外部各方的提早介入，以質量監(jiān)控為手段，以問題改進和水平提升為目的，幫助研究生完成高質量的學位論文。

（一）學位論文選題

從選題來源和性質來看，研究生學位論文選題主要有導師科研課題和研究生自由探索兩類。研究生由于缺乏獨立開展科學研究的經歷，對于課題的把握能力較弱，對科學研究前沿或關鍵科學問題的認識較為欠缺，難以獨立完成選題[7]。因此，研究生自主選擇開展自由探索的課題由于選題和設計的先天不足，往往導致所完成的學位論文存在較大的質量問題，尤其是在創(chuàng)新性、邏輯性和科學性方面。而要求學生選題來源于導師在研課題可在很大程度上保證選題的意義和價值。導師的在研課題通常經過了導師本人長期的思考，或來源于科學前沿，或來源于實際工程技術難題，研究生以此類課題作為學位論文選題，可以確保其具有良好的基礎和經費等條件保障，且可以得到導師更專業(yè)和具體的指導[8]。目前，筆者所在學院研究生已實現(xiàn)了選題100%為導師科研課題。

另一方面，就選題時間而言，研究生早確定選題可以確保學位論文工作的時間，以往入學第一年大部分學生的主要任務是進行課程學習，到第一學年結束時才開始進行學位論文選題和研究工作。筆者所在學院近兩年鼓勵研究生將選題提前到入學第一學期進行，約80%的學生在第一學期即可完成選題，確定學位論文方向，進入實質性研究階段，保證了學位論文工作擁有充裕的時間。

（二）學位論文開題報告

學位論文開題是對學生選題后開展初步探索性研究情況及下一階段研究計劃的審核和指導。開題主要由研究生撰寫并提交開題報告，對課題背景、研究內容與方法、研究計劃及預期成果等進行詳細介紹，專業(yè)（系）集中組織答辯，且研究生導師不擔任答辯委員，避免走過場。答辯委員會根據研究生的報告給出方向性指導和具體的優(yōu)化意見，幫助研究生完善研究思路和內容。

（三）學位論文中期考核

中期考核是確保研究生學位論文工作順利完成的重要過程監(jiān)控，也是分流淘汰不合格研究生的時間節(jié)點。中期考核時將學術學位研究生與專業(yè)學位研究生、碩士生與博士生分類進行考核與答辯，答辯委員會提出針對性的修改意見，同時反饋給導師和研究生本人。中期考核中若有學生的學位論文研究工作存在嚴重問題，要根據實際情況給予預警或者分流淘汰。

（四）學位論文預審（預答辯）

研究生完成學位論文初稿并經導師審查同意后，在答辯前一至三個月內向所在專業(yè)（系）提出預審申請，由專業(yè)（系）統(tǒng)一安排。對于碩士生，預審形式以預審專家評閱論文為主;對于博士生，預審形式以預審專家審閱論文結合預答辯的形式進行。預審專家需為同一學科領域內的研究生導師。博士生預審專家不少于3名，碩士生預審專家不少于2名。博士生在提出論文預審后，需面向全院進行一次公開學術報告，介紹自己的學術研究工作。預審專家一致同意申請答辯時，學位論文進入評審環(huán)節(jié)。預審專家若有不同意申請答辯的意見，需修改后再次送審。為了避免課題組內部導師之間互相預審走過場，預審采用盲審形式進行，由專業(yè)（系）整體安排校內導師擔任預審專家，很大程度上強化了預審的作用。

（五）學位論文校外評審

通過誠信檢測（查重）的所有研究生學位論文100%實行校外專家盲審。博士學位論文在送校外盲審之前，需經學位評定分委員會成員評價并投票是否達到校外送審學位論文水平。專業(yè)學位碩士論文校外盲審專家中有一名需為企業(yè)行業(yè)專家。校外盲審結果均為同意答辯的論文進入答辯環(huán)節(jié)，校外評審若有1份意見為不同意答辯，則另請本校同學科領域內一名高水平專家進行再次盲審，通過即可進入答辯環(huán)節(jié)，不通過即需要延期半年重新提交送審。將論文校外評審結果與導師招生資格進行掛鉤，若某一導師指導的學位論文連續(xù)2次出現(xiàn)校外盲審意見均為不同意答辯，則停止該導師下一年度招生資格。通過這一舉措，有力地督促了導師對研究生送審學位論文質量的把關。

（六）學位論文答辯

答辯委員會要求至少有一名成員是研究生學位論文的預審專家，對學位論文預審后到答辯這一階段所進行的修改情況進行審核，確保各個環(huán)節(jié)所提修改意見均被用于學位論文質量的有效改進。要求研究生督導或專業(yè)方向負責人旁聽參加答辯，對答辯流程的規(guī)范性進行把握。

（七）申請學位前把關學位論文

為了避免答辯結束即認為萬事大吉的現(xiàn)象，學位評定分委員會在研究生提交學位申請材料后，召開專門會議對學位論文進行再次審核把關，將修改不到位或仍存在問題的論文退回修改直至合格后方可提交學校進行學位申請。

此外，近年來科研誠信教育、學術規(guī)范及工程倫理教育已被列入研究生培養(yǎng)與學位論文質量監(jiān)控的關鍵環(huán)節(jié)。研究生培養(yǎng)單位所采用的教育方式主要有研究生入學教育、課程學習、導師日常指導、學位論文誠信檢測等[9]，筆者所在單位近年開始推行研究生學位論文答辯前提交原始實驗記錄與查驗的方式，希望有效杜絕學位論文造假等學術不端行為的出現(xiàn)。當然，在科研誠信和學術規(guī)范的教育環(huán)節(jié)當中，研究生導師所發(fā)揮的作用應該是首要和不可替代的。

三、結語

研究生學位論文質量直接關乎研究生培養(yǎng)質量，是全面提升研究生教育的核心所在[ 10 ]。中南大學化學化工學院針對研究生學位論文工作中存在的各種問題，研究并探索實踐了基于全面質量管理和關鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控的研究生學位論文質量保障體系，近年來研究生學位論文質量穩(wěn)步提升。然而，研究生學位論文質量保障是一項系統(tǒng)工程，涉及的人員和環(huán)節(jié)繁多，需要研究生、導師、學科專業(yè)、學院、學校等各方面對各個環(huán)節(jié)進行科學合理優(yōu)化，針對不同類型的研究生培養(yǎng)特點，不斷完善研究生學位論文質量保障體系，為培養(yǎng)高水平人才提供基礎保障。

參考文獻

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Abstract： It is an important way and carrier for postgraduates to carry out dissertation work. The level of dissertation directly reflects the quality and effectiveness of postgraduate education and training. Under the background and the new situation of national “double first-class” construction， how to improve the level of graduate dissertation and promote the quality of graduate education has become the core issue of graduate education. To build a scientific， reasonable and effective quality assurance system for graduate dissertation is an important guarantee to improve the level of graduate dissertation. This paper focuses on the exploration and practice of constructing the quality assurance system of postgraduate dissertations based on the ideas of all-round quality management and key link monitoring in the College of Chemistry and Chemical Engineering of Central South University.

Key words： all-round quality management; key link monitoring; graduate dissertation; quality assurance