“雙一流”背景下高校圖書館學(xué)科分析服務(wù)探索*

萬慕晨

（重慶交通大學(xué)圖書館 重慶 400074）

1 引言

2017年初，三部委聯(lián)合印發(fā)的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》明確要求：“一流學(xué)科建設(shè)高校應(yīng)具有國內(nèi)前列或國際前沿的高水平學(xué)科，學(xué)科水平在有影響力的第三方評價(jià)中進(jìn)入前列”[1]，掀起了學(xué)科分析與評價(jià)的熱潮。學(xué)科分析評價(jià)報(bào)告從而成為了各級教育主管部門和各高校加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)、優(yōu)化學(xué)科布局、凝煉學(xué)科發(fā)展方向、突出學(xué)科建設(shè)重點(diǎn)、科學(xué)配置學(xué)科資源的重要參考依據(jù)。高校圖書館作為學(xué)校的文獻(xiàn)情報(bào)中心，經(jīng)過多年的發(fā)展，已經(jīng)從學(xué)科資源的保障者、學(xué)科服務(wù)的提供者逐步向?qū)W科建設(shè)的參與者、學(xué)科發(fā)展的咨詢者轉(zhuǎn)型。以文獻(xiàn)資源為基礎(chǔ)開展學(xué)科分析服務(wù)，利用文獻(xiàn)計(jì)量分析工具從多角度和多渠道對數(shù)據(jù)進(jìn)行整合分析，既是圖書館服務(wù)轉(zhuǎn)型的必然要求，也是學(xué)科服務(wù)向縱深發(fā)展的重要實(shí)踐。

2 圖書館開展一流學(xué)科評價(jià)現(xiàn)狀

學(xué)科分析評價(jià)服務(wù)是一種圖書館深層次學(xué)科服務(wù)，也有不少學(xué)者稱之為學(xué)科競爭力分析。2015 年“雙一流”建設(shè)方案公布后，ESI作為世界范圍內(nèi)評價(jià)學(xué)科國際水平及影響力最重要的第三方評價(jià)體系之一，成為了我國圖書館界在“雙一流”建設(shè)中應(yīng)用最廣泛的學(xué)科評價(jià)體系[2]。一方面，我國圖書情報(bào)領(lǐng)域中基于ESI探究學(xué)科分析評價(jià)的論文數(shù)量呈井噴式增長；另一方面，在具體的學(xué)科分析評價(jià)實(shí)踐工作中，各高校圖書館依靠自身豐富的館藏文獻(xiàn)資源和文獻(xiàn)評價(jià)分析工具，紛紛開展了基于ESI學(xué)科分類體系及指標(biāo)的學(xué)科分析評價(jià)服務(wù)，推出了基于ESI的《學(xué)科動(dòng)態(tài)監(jiān)測》《學(xué)科競爭力分析報(bào)告》等各類學(xué)科分析評價(jià)報(bào)告，如中國人民大學(xué)圖書館的《ESI學(xué)科動(dòng)態(tài)》[3]、復(fù)旦大學(xué)圖書館的《復(fù)旦學(xué)科年報(bào)》[4]、武漢大學(xué)圖書館的《ESI學(xué)科動(dòng)態(tài)與學(xué)科發(fā)展態(tài)勢分析》[5]、重慶大學(xué)圖書館的《重慶大學(xué)ESI學(xué)科影響力》[6]等。

在實(shí)踐中，筆者發(fā)現(xiàn)ESI學(xué)科分類是基于Web of Science（WoS）數(shù)據(jù)開發(fā)出來的。WoS 核心庫收錄的3萬余種期刊分屬250多個(gè)WoS學(xué)科，科睿唯安公司在WoS中又選擇了1萬余種期刊作為ESI來源期刊，并在此基礎(chǔ)上建立了22個(gè)ESI學(xué)科。因此，可以通過期刊在兩個(gè)學(xué)科分類中的交叉重合實(shí)現(xiàn)WoS學(xué)科到ESI學(xué)科的映射，而科睿唯安已將WoS學(xué)科與部分教育部一級學(xué)科實(shí)現(xiàn)了映射，這就為ESI學(xué)科分類與我國一級學(xué)科進(jìn)行映射提供了可行性。通過文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我國劉虹[12]、藺梅芳[11]、劉盛博[13]等學(xué)者已經(jīng)利用科睿唯安提供的“WOS分類與教育部一級學(xué)科映射表”，開展了基于教育部一級學(xué)科分類的ESI學(xué)科貢獻(xiàn)度分析。但是由于科睿唯安的“學(xué)科映射表”是根據(jù)SCI、SSCI和AHCI的學(xué)科范圍說明與相關(guān)中文文獻(xiàn)的說明進(jìn)行人工對比建立的映射關(guān)系[14]，且僅覆蓋了77個(gè)一級學(xué)科，使得學(xué)科映射的科學(xué)性、有效性以及學(xué)科評價(jià)的準(zhǔn)確性都有待驗(yàn)證。所以，有必要引入其他研究機(jī)構(gòu)構(gòu)建的外文資源分類體系對ESI數(shù)據(jù)進(jìn)行教育部一級學(xué)科映射。

3 ERS 學(xué)科分類系統(tǒng)介紹

E R S 學(xué)科分類系統(tǒng)是國際大學(xué)圖書館聯(lián)盟（IATUL）成員館——上海交通大學(xué)圖書館構(gòu)建的外文期刊分類系統(tǒng)。經(jīng)過幾年的積累，已經(jīng)完成了包括ESI期刊在內(nèi)的2萬余種外文期刊的學(xué)科分類映射。

3.1 ERS 學(xué)科分類步驟

首先，根據(jù)目標(biāo)期刊的機(jī)讀目錄（MARC）及烏利希國際期刊指南記錄（Urichs），解析抽取國會(huì)分類（LCC）、國會(huì)主題詞（LCSH）、杜威分類號（DDC）；其次，利用解析出來的LCCLCSHDDC通過“分類知識組織體系互操作系統(tǒng)”得到與中國圖書館分類法分類號（CLC）的匹配結(jié)果；最后，通過CLC映射到教育部一級學(xué)科[15]。

3.2 ERS 學(xué)科分類原理

從ERS學(xué)科分類流程中可以看出，“分類知識組織體系互操作系統(tǒng)”以及“CLC與教育部一級學(xué)科的映射”是ERS分類系統(tǒng)的關(guān)鍵。

自2012年起,上海交通大學(xué)圖書館就開始了對“分類知識組織體系互操作系統(tǒng)”的構(gòu)建研究[16-19]，對初期收集到的20萬余條有效MARC記錄及Urichs記錄分別抽取分類號和主題詞進(jìn)行同現(xiàn)映射頻次統(tǒng)計(jì)，挖掘不同分類系統(tǒng)間隱藏的關(guān)聯(lián)規(guī)則，并通過支持度、置信度篩選構(gòu)建了DDC/LCC/LCSH與CLC映射的“分類知識組織體系互操作系統(tǒng)”，同時(shí)采用機(jī)器學(xué)習(xí)模式匹配方法中的貝葉斯最優(yōu)化理論對映射關(guān)系進(jìn)行優(yōu)化，進(jìn)一步提升了映射的成功率和準(zhǔn)確率[20]?！癈LC與教育部一級學(xué)科的映射”源于高校圖書館基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作——學(xué)科資源采購與統(tǒng)計(jì)。上海交通大學(xué)圖書館早在2013年就采用分類預(yù)設(shè)法[21-22]，通過與學(xué)院專家、教師的有效交流確定了各一級學(xué)科關(guān)鍵詞、學(xué)科涵蓋專業(yè)、專業(yè)（課程）關(guān)鍵詞及知識點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上采用字面、語義以及知識相關(guān)性的映射方法建立了從教育部學(xué)科分類到CLC之間的映射，并由學(xué)科館員和院系教師進(jìn)行反復(fù)確認(rèn)后進(jìn)一步對“CLC與教育部一級學(xué)科的映射”進(jìn)行了修正[23]，實(shí)現(xiàn)了全部一級學(xué)科的準(zhǔn)確映射、二級學(xué)科90%的準(zhǔn)確映射[16]。

4 ERS 學(xué)科分類映射實(shí)踐

本研究根據(jù)2020年5月ESI數(shù)據(jù)，選取重慶擁有ESI學(xué)科或ESI學(xué)科潛力值超過50%的10所高校為研究對象，利用10所高校于2010年1月—2020年4月發(fā)表的80 096篇ESI論文涉及的期刊名稱、曾用刊名、簡寫刊名、ISSN、eISSN與ERS系統(tǒng)中下載學(xué)科分類表進(jìn)行了映射。

4.1 學(xué)科映射成功率分析

對ESI數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)科映射的成功率是得到準(zhǔn)確分析結(jié)果的基礎(chǔ)，為此筆者分別從重慶市高校整體、各高校、各ESI學(xué)科的映射成功率，對ERS學(xué)科分類系統(tǒng)和WOS學(xué)科映射表進(jìn)行了比較，結(jié)果如圖1所示。

圖7描述了采用不同材料補(bǔ)片的再制造修復(fù)結(jié)構(gòu)應(yīng)力強(qiáng)度因子下降率R對應(yīng)裂紋尖端半橢圓上各節(jié)點(diǎn)的分布。R隨裂紋尖端半橢圓中心角α變大而降低，即R隨裂紋深度加深而降低。因此，可以說修復(fù)作用對于最接近損傷結(jié)構(gòu)表面處的裂紋尖端最為明顯；隨著裂紋尖端深度增加，修復(fù)效果呈遞減趨勢。

圖1 ERS 學(xué)科分類系統(tǒng)和WOS 學(xué)科映射表比較

結(jié)合圖1及映射數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，ERS學(xué)科分類系統(tǒng)從10所高校整體映射效果來看，共成功映射論文79 965篇，占論文總量的99.84%，涉及引用899 680次，占總被引次數(shù)的99.90%；從各高校映射效果來看，論文映射成功率最低是重慶文理學(xué)院的99.75%，被引映射成功率最低是重慶理工大學(xué)的99.79%。從ESI學(xué)科映射效果來看，除多學(xué)科（MULTIDISCIPLINARY）論文映射成功率和被引映射成功率為98.29%和98.65%外，其余21個(gè)ESI學(xué)科的論文及被引映射成功率均高于99.00%。

WOS學(xué)科映射表從10所高校整體映射效果來看，共成功映射論文64 201篇，占論文總量的80.16%，涉及引用860 562次，占總被引次數(shù)的95.55%；從各高校映射效果來看，論文映射成功率和被引映射成功率最低的是重慶大學(xué)45.59%和89.80%。從ESI學(xué)科映射效果來看，經(jīng)濟(jì)與商業(yè)科學(xué)論文映射成功率最低為42.27%，植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)的被引映射成功率最低為63.44%外，僅有臨床醫(yī)學(xué)、免疫學(xué)以及神經(jīng)科學(xué)與行為學(xué)3個(gè)ESI學(xué)科的論文及被引映射成功率均高于98.00%。

從以上分析可以發(fā)現(xiàn)，無論從整體的角度、各高校的角度，還是從ESI學(xué)科的角度看，基于ERS的學(xué)科映射成功率均遠(yuǎn)高于WOS學(xué)科映射表，且所有指標(biāo)映射成功率均高于98%，映射效果較好。

4.2 學(xué)科映射有效性分析

為了避免出現(xiàn)“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”的情況發(fā)生，本研究采用“數(shù)量與質(zhì)量相結(jié)合”的原則，在科研產(chǎn)出量（N）的基礎(chǔ)上同時(shí)考慮排除了學(xué)科領(lǐng)域、文獻(xiàn)類型、出版年等因素，尤其適合學(xué)科之間橫向比較的學(xué)科規(guī)范化引文影響力——CNCI，利用N*CNCI（綜合影響力）指標(biāo)對一級學(xué)科作進(jìn)行對比。

4.2.1 基于重慶市一流建設(shè)學(xué)科的分析

重慶市一流建設(shè)學(xué)科評審流程復(fù)雜、評審條件眾多，是從學(xué)科基礎(chǔ)、學(xué)科帶頭人與學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)、高層次科研平臺(tái)、高水平標(biāo)志性成果以及服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展成效多角度出發(fā)，綜合國家認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、高校辦學(xué)水平等因素，最終由評審專家投票進(jìn)行遴選產(chǎn)生的。因此，將映射得到的重慶市各一級學(xué)科綜合影響力指標(biāo)（N*CNCI）排名與2017年公布的重慶市一流建設(shè)學(xué)科名單進(jìn)行對比，有助于驗(yàn)證學(xué)科映射的有效性，具體對比結(jié)果如圖2所示。

圖2 重慶市一流建設(shè)學(xué)科綜合影響力排名

從圖2中可以看出，學(xué)科綜合影響力排名與市級一流建設(shè)學(xué)科重合度較高，重慶市82.86%的一流建設(shè)學(xué)科綜合影響力在該學(xué)科中排名前三，其中排名第一的學(xué)科比例為42.86%，因此筆者認(rèn)為學(xué)科綜合影響力這個(gè)單一指標(biāo)能達(dá)到與一流建設(shè)學(xué)科82.86%的重合度，可以反映ERS映射效果較好；另外，由于在一流學(xué)科建設(shè)中存在不同層次、規(guī)模的高校以及學(xué)科特色相近的高校有相同學(xué)科入選一流學(xué)科的情況，如部屬院校重慶大學(xué)和市屬院校重慶交通大學(xué)的土木工程學(xué)科，重慶醫(yī)科大學(xué)和陸軍軍醫(yī)大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)學(xué)科，學(xué)科綜合影響力排名第一的學(xué)科與一流建設(shè)學(xué)科的重合度達(dá)到42.86%，可以反映ERS映射效果較好。基于此，筆者認(rèn)為基于ERS學(xué)科分類的映射效果較好，學(xué)科綜合影響力具有一定的參考價(jià)值。

4.2.2 基于ESI學(xué)科的分析

由于111個(gè)教育部一級學(xué)科與22個(gè)ESI學(xué)科的學(xué)科結(jié)構(gòu)與分類粒度差異較大，不可避免地會(huì)出現(xiàn)一個(gè)ESI學(xué)科匹配多個(gè)一級學(xué)科的情況[7]或一個(gè)一級學(xué)科支撐多個(gè)ESI學(xué)科的情況，如土木工程、水利工程、交通運(yùn)輸工程等教育部一級學(xué)科都對ESI工程學(xué)的發(fā)展有支撐作用，公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學(xué)對ESI社會(huì)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、免疫學(xué)的發(fā)展起到支撐作用。就高校而言，在ESI學(xué)科發(fā)展的初級階段，如果沒有超級學(xué)科存在（一個(gè)一級學(xué)科就可以完全支撐一個(gè)或多個(gè)ESI學(xué)科進(jìn)入前1%學(xué)科），那么對ESI學(xué)科起主要支撐作用的一級學(xué)科綜合影響力越高且數(shù)量越多，則該校的ESI前1%學(xué)科也就越多。因此，將重慶各高校學(xué)科綜合影響力的一級學(xué)科數(shù)量與ESI前1%學(xué)科數(shù)量進(jìn)行比較，有助于驗(yàn)證學(xué)科映射的有效性，比較結(jié)果如表1所示。

從上圖可以看出，重交大各一級學(xué)科綜合影響力不高，沒有綜合影響力大于1 000的學(xué)科，排名前10的學(xué)科主要集中在理學(xué)和工學(xué)門類，與學(xué)校現(xiàn)階段學(xué)科水平及理工科院校的背景相符。從學(xué)科質(zhì)量上看，計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、軟件工程、電子科學(xué)與技術(shù)三個(gè)學(xué)科

表1 重慶10 所高校學(xué)科綜合影響力數(shù)量與ESI學(xué)科情況比較一覽表

從表1中可以看出，重慶市高校一級學(xué)科綜合影響力大于1 000的學(xué)科數(shù)量與ESI學(xué)科數(shù)量整體上呈現(xiàn)正相關(guān)趨勢，符合ESI學(xué)科建設(shè)初期的一般規(guī)律?；诖?，筆者認(rèn)為高綜合影響力學(xué)科的數(shù)量與ESI學(xué)科建設(shè)的發(fā)展趨勢匹配度較高，映射效果較好。

4.3 實(shí)證研究——以重慶交通大學(xué)為例

2010年1月—2020年5月，重慶交通大學(xué)（簡稱重交大）共有1 739篇文章被ESI收錄，總被引11 951次；通過ERS成功映射論文1 738篇，占論文總量的99.94%，成功映射論文被引11 951次，占總被引的100%，CNCI值為0.98接近世界平均水平，未能直接分類論文只有1篇對后續(xù)分析影響較小，故忽略不計(jì)不再進(jìn)行人工分類。

4.3.1 基于學(xué)校層面的分析

圖3 重交大一級學(xué)科綜合影響力排名前10 的一級學(xué)科

從學(xué)校層面對ESI收錄的論文進(jìn)行學(xué)科映射，有助于了解校內(nèi)各一級學(xué)科的學(xué)術(shù)影響力，重交大學(xué)科綜合影響力排名前10的一級學(xué)科如圖3所示。的CNCI值介于1.5—2.0之間處于世界領(lǐng)先水平；控制科學(xué)與工程、環(huán)境科學(xué)與工程的CNCI值大于1，高于世界平均水平；數(shù)學(xué)、物理學(xué)CNCI值接近1，有望達(dá)到世界平均水平。

4.3.2 基于ESI前1%學(xué)科和潛力學(xué)科的分析

在對學(xué)校整體映射的基礎(chǔ)上分別對ESI前1%學(xué)科和ESI潛力學(xué)科（潛力值大于50%）進(jìn)行分析，有助于確定重交大ESI主要支撐學(xué)科，進(jìn)而有針對性地提高學(xué)校ESI學(xué)科建設(shè)水平。2020年5月ESI數(shù)據(jù)顯示，ESI ENGINEERING是重交大唯一進(jìn)入ESI前1%的學(xué)科，ESI COMPUTER SCIENCE是重交大唯一潛力學(xué)科，因此ESI ENGINEERING和COMPUTER SCIENCE是重交大圖書館進(jìn)行學(xué)科分析的重要學(xué)科。為此，筆者對重交大ESI ENGINEERING和COMPUTER SCIENCE進(jìn)行了一級學(xué)科映射，考慮到主要支撐學(xué)科應(yīng)具有一定的發(fā)文量作為基礎(chǔ)，故選取發(fā)文量大于100且學(xué)科綜合影響力大于100的一級學(xué)科作為主要支撐學(xué)科，具體結(jié)果如表2所示。

表2 重交大ESI ENGINEERING 和COMPUTER SCIENCE 主要支撐學(xué)科

從整體上看，ESI ENGINEERING和COMPUTER SCIENCE的主要支撐學(xué)科與校內(nèi)學(xué)科綜合影響力前10的學(xué)科的重合度較高，且位列重交大學(xué)科綜合影響力第一、二位的控制科學(xué)與工程、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)2個(gè)一級學(xué)科均為ESI ENGINEERING和COMPUTER SCIENCE的主要支撐學(xué)科。這與重交大控制科學(xué)與工程學(xué)科形成了以高被引學(xué)者宋乾坤為核心的科研團(tuán)隊(duì)，計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)科緊抓圍繞大數(shù)據(jù)、人工智能等國家和重慶市戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，堅(jiān)持高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)際情況相符。目前控制科學(xué)與工程團(tuán)隊(duì)共發(fā)表高被引文獻(xiàn)10篇，占全部高被引論文的52.63%，計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)CNCI從2010—2014年間的1.1增長到現(xiàn)在的1.57，已經(jīng)達(dá)到世界領(lǐng)先水平，有效帶動(dòng)ESI COMPUTER SCIENCE 潛力值從2017年5月的33.80%躥升到了現(xiàn)在的63.42%。

從單個(gè)學(xué)科看，重交大ESI ENGINEERING主要支撐學(xué)科涉及市級一流建設(shè)學(xué)科土木工程，市級重點(diǎn)學(xué)科計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、機(jī)械工程、力學(xué)，以及續(xù)幾年擁有愛思唯爾和科睿唯安雙料全球高被引學(xué)者的數(shù)學(xué)學(xué)科；ESI COMPUTER SCIENCE主要支撐學(xué)科涉及市級重點(diǎn)學(xué)科計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)和控制科學(xué)與工程，這些主干學(xué)科和優(yōu)勢學(xué)科能成為ESI ENGINEERING和COMPUTER SCIENCE的主要支撐學(xué)科具有一定的合理性。

因此，綜合ERS映射成功率、有效性分析和重慶交通大學(xué)實(shí)證可以得出，在ERS映射的基礎(chǔ)上利用學(xué)科綜合影響力對一級學(xué)科進(jìn)行分析具有較高的可行性。

5 結(jié)語

用于學(xué)科的分析評價(jià)體系越來越多樣化，除了文中提到的ESI學(xué)科排名，國內(nèi)外還存在大量的學(xué)科分析評價(jià)體系，如ARWU、US News、QS、THE等，但是這些學(xué)科分析評價(jià)體系都是根據(jù)自身的學(xué)科分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行學(xué)科分析與評價(jià)，如何合理利用這些學(xué)科分析評價(jià)體系并將之轉(zhuǎn)化為我國教育部對應(yīng)的一級學(xué)科，是高校圖書館學(xué)科分析服務(wù)亟待解決的問題。本文引入ERS學(xué)科分類系統(tǒng)，從映射原理、成功率、有效性以及重慶交通大學(xué)實(shí)證等方面驗(yàn)證了利用ERS進(jìn)行ESI學(xué)科與教育部一級學(xué)科進(jìn)行映射的可行性，使得準(zhǔn)確、可靠地使用ESI數(shù)據(jù)對一級學(xué)科進(jìn)行學(xué)科分析成為可能。但是本文的研究中存在一定不足：一是實(shí)例分析選擇的數(shù)據(jù)樣本小，得出的結(jié)果可能有一定的片面性；二是受篇幅所限僅使用了學(xué)科綜合影響力指標(biāo)進(jìn)行分析，尚未進(jìn)行國際合作、基金項(xiàng)目、高被引論文等方面的分析，這些問題將在以后的研究中逐步完善。