關(guān)于遼寧省開展信用分級(jí)分類監(jiān)管的探索和思考

[摘 要]國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》提出了要進(jìn)一步發(fā)揮信用在創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制、提高監(jiān)管能力和水平方面的基礎(chǔ)性作用，更好激發(fā)市場主體活力，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。遼寧作為東北老工業(yè)基地，在各行各業(yè)都在探索信用先行，強(qiáng)化事前承諾、事中事后信用分級(jí)分類監(jiān)管工作。倡導(dǎo)誠信建設(shè)導(dǎo)向，優(yōu)化營商環(huán)境。

[關(guān)鍵詞]誠信;誠信體系;信用監(jiān)管;信用承諾;信用立法

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.10.039

2019年7月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號(hào)）文件，倡導(dǎo)全社會(huì)發(fā)揮信用在創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制、提高監(jiān)管能力和水平方面的基礎(chǔ)性作用，激發(fā)市場主體活力，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。遼寧省誠信建設(shè)起步較早，社會(huì)信用體系建設(shè)工作一直得到國家發(fā)展改革委等部門的認(rèn)可和關(guān)注，多年來一直不斷突破創(chuàng)新，在信用分級(jí)分類監(jiān)管方面積極探索。

1 創(chuàng)新事前環(huán)節(jié)建立健全信用承諾制度

1.1 引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)自發(fā)開展信用承諾

2019年12月，遼寧省工業(yè)和信息化廳、省發(fā)展和改革委、省生態(tài)環(huán)境廳、省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省應(yīng)急管理廳、省氣象局等部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于做好工業(yè)企業(yè)“零土地”技術(shù)改造項(xiàng)目審批方式改革實(shí)施工作的通知》，對(duì)工業(yè)企業(yè)在不涉及新增用地前提下開展的技術(shù)改造項(xiàng)目推行承諾備案制。符合條件的企業(yè)可通過填寫“遼寧省工業(yè)企業(yè)‘零土地技術(shù)改造項(xiàng)目實(shí)施承諾制申請(qǐng)表”，并憑借各有關(guān)部門出具的承諾受理書開展項(xiàng)目建設(shè)。此項(xiàng)工作既優(yōu)化了相關(guān)審批服務(wù)流程，減少了企業(yè)項(xiàng)目審批時(shí)限，又引導(dǎo)了企業(yè)等市場主體自發(fā)推廣、開展信用承諾。

1.2 探索建立遼寧省企業(yè)環(huán)境評(píng)價(jià)信用承諾機(jī)制

根據(jù)《遼寧省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)管理辦法》規(guī)定，參與遼寧省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)的企業(yè)須做出環(huán)境信用承諾，簽署環(huán)境信用承諾書。其中，已領(lǐng)取排污許可證的企業(yè)，可用排污許可證承諾書替代。

1.3 開展信用服務(wù)行業(yè)自律承諾

為規(guī)范評(píng)級(jí)市場，加強(qiáng)行業(yè)自律，增強(qiáng)行業(yè)誠信守法、公平競爭的意識(shí)，促進(jìn)信用服務(wù)行業(yè)健康發(fā)展。2017年6月，遼寧省信用協(xié)會(huì)結(jié)合遼寧省的實(shí)際業(yè)務(wù)開展情況，在征求了全省102家信用服務(wù)機(jī)構(gòu)意見的基礎(chǔ)上，經(jīng)省信用主管部門同意，制定了《遼寧省信用服務(wù)行業(yè)自律公約》和《遼寧省信用服務(wù)行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范》，從2018年1月1日起正式實(shí)施。《遼寧省信用服務(wù)行業(yè)自律公約》共二十八條，明確了適用對(duì)象和范圍為遼寧省備案的信用服務(wù)機(jī)構(gòu)，并分別對(duì)信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)原則、評(píng)級(jí)服務(wù)、競爭方式等方面進(jìn)行具體要求和規(guī)范?！哆|寧省信用服務(wù)行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范》共三十四條，明確了從業(yè)人員為在遼寧省發(fā)展和改革委備案的信用服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事信用信息的收集、加工、整理及信用評(píng)估、咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，并分別對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、專業(yè)能力、對(duì)所在從業(yè)機(jī)構(gòu)的責(zé)任、對(duì)相關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任以及對(duì)同行的責(zé)任等方面進(jìn)行具體要求和規(guī)范。通過執(zhí)行這兩個(gè)文件規(guī)范，對(duì)現(xiàn)有信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)和市場競爭行為進(jìn)行了有效的規(guī)范和約束，進(jìn)一步提高了機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)能力和水平，保證了評(píng)級(jí)的公平和公正性，改善了信用評(píng)級(jí)市場的服務(wù)環(huán)境。

2 開展重點(diǎn)領(lǐng)域分級(jí)分類監(jiān)管工作

遼寧省推行重點(diǎn)領(lǐng)域開展信用分級(jí)分類監(jiān)管工作較早，2010年，在重點(diǎn)建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域推行企業(yè)信用報(bào)告制度，制定了《遼寧省招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域企業(yè)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及信用報(bào)告格式文本》，并引入第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)投標(biāo)企業(yè)開展信用報(bào)告評(píng)估工作，截至目前，評(píng)估信用報(bào)告4萬余份。2014年，制定印發(fā)《關(guān)于將水利建設(shè)市場主體信用信息應(yīng)用于工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)的通知》（遼水建管〔2014〕361號(hào)）將市場主體信用信息與招投標(biāo)活動(dòng)掛鉤，以此督促市場主體珍惜信譽(yù)，切實(shí)履約。2016年，制定實(shí)施了《遼寧省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)管理辦法》開展企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)工作，按照取得排污許可證的火電、造紙等14個(gè)行業(yè)對(duì)653家企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)估。

近年來，為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》精神，遼寧省進(jìn)一步推進(jìn)各領(lǐng)域信用分級(jí)分類管理辦法的制定和落實(shí)工作，逐步拓展到司法、稅務(wù)、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、招標(biāo)投標(biāo)、電力、水利、消防、衛(wèi)生健康、市場監(jiān)管等多個(gè)領(lǐng)域，依托信用信息共享平臺(tái)和“信用中國（遼寧）”網(wǎng)站對(duì)行業(yè)主體分級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行歸集、整合、公示，并將行業(yè)分級(jí)認(rèn)定的嚴(yán)重失信黑名單上報(bào)全國信用信息共享平臺(tái)。

3 依托信用信息平臺(tái)開發(fā)大數(shù)據(jù)分級(jí)分類應(yīng)用

目前，遼寧省信用信息共享平臺(tái)已征集了覆蓋全省注冊(cè)企業(yè)109萬戶，注冊(cè)個(gè)體工商戶和合作社268萬戶，民政系統(tǒng)注冊(cè)民辦非企業(yè)和社會(huì)團(tuán)體2萬戶，司法機(jī)構(gòu)注冊(cè)企業(yè)7600余戶等共計(jì)2.79億條信用數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)上公開和授權(quán)查詢。同時(shí)，18 個(gè)縣（區(qū)）級(jí)征信平臺(tái)正在建設(shè)中，開創(chuàng)了全國唯一省、市、縣三級(jí)聯(lián)合征信建設(shè)模式的先河。

3.1 建立聯(lián)合獎(jiǎng)懲系統(tǒng)

依托省信用信息共享平臺(tái)，開發(fā)的省守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒系統(tǒng)通過信用信息的共享，采用數(shù)據(jù)發(fā)送、查詢接口等多種方式為各職能部門提供及時(shí)有效的獎(jiǎng)勵(lì)信息和失信信息，實(shí)現(xiàn)各職能部門間的相互配合、互聯(lián)互通的多部門開放式的、全方位的綜合監(jiān)管，改變傳統(tǒng)的單個(gè)部門的專業(yè)監(jiān)管模式，并能夠?qū)χ攸c(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域失信情況進(jìn)行監(jiān)控，各職能部門能夠?qū)κ判畔⑦M(jìn)行共享與分發(fā)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)各部門對(duì)失信行為的聯(lián)合執(zhí)法。截至目前，通過聯(lián)合懲戒系統(tǒng)轉(zhuǎn)發(fā)并梳理國家聯(lián)合懲戒備忘錄60個(gè)，涉及50余個(gè)部門。聯(lián)合懲戒備忘錄中共涉及紅黑名單數(shù)據(jù)131514條。其中，最高法失信被執(zhí)行人名單40261條，安監(jiān)總局安全生產(chǎn)黑名單20條，國家稅務(wù)總局重大稅收違法案件當(dāng)事人名單1145條以及稅務(wù)總局A級(jí)納稅人名單90088條。

3.2 建立信用報(bào)告管理審查系統(tǒng)

為了提高工作效率，省信息中心自主研發(fā)了“信用報(bào)告管理審查系統(tǒng)”，將紙介質(zhì)審查轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)上審查。目前系統(tǒng)已進(jìn)行了兩次改版，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)信用報(bào)告的網(wǎng)上申報(bào)、審查、統(tǒng)計(jì)分析和數(shù)據(jù)入庫等功能。

信用報(bào)告管理系統(tǒng)能夠建立信用服務(wù)機(jī)構(gòu)和管理部門之間的溝通和互動(dòng)渠道，充分發(fā)揮政府監(jiān)管職能。通過設(shè)定信用信息數(shù)據(jù)庫關(guān)聯(lián)指標(biāo)，系統(tǒng)自動(dòng)獲取信用庫中的各類相關(guān)數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)原始數(shù)據(jù)，再整合企業(yè)自評(píng)信息，生成企業(yè)信用報(bào)告。評(píng)價(jià)模型主要采用定量分析與定性分析相結(jié)合、靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合、微觀分析與宏觀分析相結(jié)合的原則，進(jìn)行信用評(píng)價(jià)分析模型的設(shè)計(jì)和構(gòu)建，從而從多種緯度對(duì)信用主體的信用狀況進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，根據(jù)評(píng)價(jià)的應(yīng)用領(lǐng)域和方向不同，針對(duì)重點(diǎn)工程招投標(biāo)、政府采購、政府補(bǔ)助資金發(fā)放等領(lǐng)域建立信用評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)模型和企業(yè)信用報(bào)告模型。

4 完善有關(guān)信用方面的法律法規(guī)建設(shè)

2008年9月，遼寧省制定出臺(tái)《遼寧省企業(yè)信用信息征集發(fā)布使用辦法》（遼寧省人民政府令 第220號(hào)），進(jìn)一步推動(dòng)依法采集、整合、發(fā)布和使用企業(yè)信用信息，促進(jìn)全省信用服務(wù)體系的發(fā)展。2015年制定出臺(tái)了《遼寧省公共信用信息管理辦法》（遼寧省人民政府令 第299號(hào)），解決了公共信用信息透明度低、使用難的問題。2019年年末《遼寧省公共信用信息管理?xiàng)l例》經(jīng)遼寧省十三屆人大常委會(huì)第十四次會(huì)議表決通過，于2020年2月1日正式實(shí)施?！稐l例》明確公共信用信息主管部門和公共信用信息工作機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍，規(guī)范了公共信用信息的歸集、披露，為守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒提供法律依據(jù)。遼寧省一系列制度文件的制定與實(shí)施，有力地保障了社會(huì)信用體系建設(shè)工作的順利開展。

同時(shí)，遼寧省重點(diǎn)領(lǐng)域也多次將信用建設(shè)納入地方立法當(dāng)中，《遼寧省環(huán)境保護(hù)條例》規(guī)定，“生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)事業(yè)單位公開的環(huán)境信息以及政府有關(guān)部門環(huán)境監(jiān)督管理信息，建立企業(yè)事業(yè)單位環(huán)境行為信用評(píng)價(jià)制度。每年對(duì)污染物排放總量大、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)高、生態(tài)環(huán)境影響大的企業(yè)進(jìn)行環(huán)境行為信用評(píng)價(jià)，向社會(huì)公開并向有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)通報(bào)評(píng)價(jià)結(jié)果。環(huán)境行為信用評(píng)價(jià)不得向企業(yè)收取費(fèi)用”“環(huán)境行為信用評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為政府采購、公共資金項(xiàng)目招投標(biāo)、安排和撥付財(cái)政補(bǔ)貼專項(xiàng)資金、國有土地出讓、授予榮譽(yù)稱號(hào)、評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)、金融支持等工作的重要參考因素。對(duì)環(huán)境行為信用評(píng)價(jià)結(jié)果不良的企業(yè)，生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)加大執(zhí)法監(jiān)察頻次，督促其進(jìn)行整改”，為遼寧省開展環(huán)境信用評(píng)價(jià)工作提供了法律依據(jù)。

《遼寧省優(yōu)化營商環(huán)境條例》規(guī)定“省、市、縣人民政府應(yīng)當(dāng)加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，加強(qiáng)信用信息公開和共享，依法依規(guī)運(yùn)用信用激勵(lì)和約束手段，構(gòu)建政府、社會(huì)共同參與的跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域的守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，促進(jìn)市場主體依法誠信經(jīng)營，維護(hù)市場正常秩序”，為遼寧省營商環(huán)境建設(shè)提供了有力支撐。

《遼寧省企業(yè)權(quán)益保護(hù)條例》增加了政策承諾、信用信息共享、失信聯(lián)合懲戒等涉及信用建設(shè)的相關(guān)條款，進(jìn)一步提高了信用建設(shè)法制化、規(guī)范化水平。

隨著社會(huì)不斷進(jìn)步和發(fā)展，誠信建設(shè)將在越來越多的領(lǐng)域建立體系，發(fā)揮作用。通過信用評(píng)價(jià)將行業(yè)內(nèi)的主體分級(jí)管理，有效地簡化辦事流程，提高工作效率，褒揚(yáng)誠信，限制失信，增加社會(huì)失信成本，形成守信重諾的社會(huì)氛圍，優(yōu)化地區(qū)營商環(huán)境。

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[作者簡介]胡明（1982—），男，漢族，遼寧朝陽人，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，碩士。