環(huán)境分權(quán)的城市綠色創(chuàng)新效應(yīng)

張凡 邵俊杰 周力

摘要：作為綠色發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)兩大發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)合點(diǎn)，綠色創(chuàng)新必將成為中國(guó)“構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”的重要引擎。文章基于2003-2018年215個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)，采用空間雙重差分模型以及門檻模型實(shí)證分析了環(huán)境分權(quán)對(duì)于城市綠色創(chuàng)新的影響及作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：①環(huán)境分權(quán)促使城市綠色專利授權(quán)量增多，但對(duì)于城市綠色生產(chǎn)率的提高沒有顯著影響。這意味著環(huán)境分權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的整體影響還處于“弱波特假說(shuō)”狀態(tài)，環(huán)境分權(quán)激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新和效率改進(jìn)帶來(lái)的收益還不足以顯著抵消環(huán)境分權(quán)引致的成本，無(wú)法提高綠色全要素生產(chǎn)率，“強(qiáng)波特假說(shuō)”不成立。②政府在制定適宜本地實(shí)際法律法規(guī)的同時(shí)，通過增加科技研發(fā)投入發(fā)揮“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”但由于政府科技研發(fā)投入具有一定的時(shí)滯性，短期內(nèi)僅促使綠色技術(shù)的提升，并沒有提高綠色生產(chǎn)率。③環(huán)境分權(quán)的綠色創(chuàng)新效應(yīng)受到財(cái)政分權(quán)的影響。當(dāng)政府資金使用的自由度較小時(shí)，環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響受到掣肘;當(dāng)政府資金使用的自由度較大時(shí)，環(huán)境分權(quán)顯著提升了綠色創(chuàng)新能力。因此，在綠色發(fā)展的大背景下，為提升城市綠色創(chuàng)新能力，一方面要下放環(huán)境立法權(quán)、完善地方環(huán)境法律法規(guī);另一方面在完善相關(guān)激勵(lì)配套機(jī)制的基礎(chǔ)上，積極推動(dòng)財(cái)政分權(quán)程度與中央、地區(qū)環(huán)境管理權(quán)限劃分相匹配。

關(guān)鍵詞環(huán)境分權(quán);綠色創(chuàng)新;科技研發(fā)投入：財(cái)政分權(quán)：空間DID

中圖分類號(hào)F062.1文獻(xiàn)標(biāo)志碼A文章編號(hào)1002-2104（2021）12-0083-10DOI：10.12062/cpre.20210808

隨著“綠水青山就是金山銀山”發(fā)展理念的踐行，綠色創(chuàng)新已然成為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和環(huán)境保護(hù)“雙贏”的必然選擇[']。高成本和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)外部性，致使綠色創(chuàng)新進(jìn)程緩慢，難以滿足目前經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的需求。因此，有效的政府政策干預(yù)不可或缺。2008年以來(lái)，為了防治環(huán)境污染和改善生態(tài)環(huán)境，中國(guó)政府不斷加強(qiáng)和完善環(huán)境分權(quán)建設(shè)[2]。尤其2015年新《中華人民共和國(guó)立法法》實(shí)施后，地方立法權(quán)擴(kuò)大到所有地級(jí)市，中國(guó)環(huán)境分權(quán)邁上了新的起點(diǎn)。環(huán)境立法權(quán)限的下放，地方政府依據(jù)實(shí)際情況制定地方性的環(huán)境法律法規(guī)，填補(bǔ)國(guó)家環(huán)境立法的盲點(diǎn)，增強(qiáng)了法律有效性⑶。那么，日益完善的環(huán)境分權(quán)制度對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響如何？特別在宏觀層面，環(huán)境分權(quán)對(duì)于地方綠色專利數(shù)量以及綠色生產(chǎn)率產(chǎn)生怎樣的影響？環(huán)境分權(quán)通過何種途徑作用于地方綠色創(chuàng)新，以及環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響是否會(huì)隨著財(cái)政分權(quán)的變動(dòng)而存在差異？對(duì)上述問題的回答，不僅有助于協(xié)調(diào)環(huán)境分權(quán)與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系，還可以保障新發(fā)展格局構(gòu)建，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。

1文獻(xiàn)綜述與理論分析

1.1文獻(xiàn)綜述

環(huán)境分權(quán)可以理解為環(huán)境管理權(quán)限在不同層級(jí)政府（主要是中央政府和地方政府）之間的劃分，屬于環(huán)境事務(wù)管理權(quán)限的向下授權(quán)[4]。有關(guān)環(huán)境分權(quán)對(duì)于創(chuàng)新的影響研究成果豐富，相關(guān)結(jié)論卻莫衷一是。目前，主要有三種觀點(diǎn)：“促進(jìn)論”“抑制論”和“不確定性”。

“促進(jìn)論”認(rèn)為環(huán)境分權(quán)提高了創(chuàng)新能力。首先，環(huán)境分權(quán)明確了地方政府在環(huán)境治理過程中的職責(zé)，便于地方政府依托信息優(yōu)勢(shì)，提供更有效率且嚴(yán)格的環(huán)境管理政策或者環(huán)境管理工具，倒逼企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新[5-7]。其次，環(huán)境分權(quán)進(jìn)一步削減環(huán)境政策的執(zhí)行和監(jiān)督成本[8-9]，加強(qiáng)了資源的節(jié)約與重新配置[10]，推動(dòng)生產(chǎn)過程中的綠色化。最后，環(huán)境分權(quán)增強(qiáng)了地方政府研發(fā)投入的積極性。政府研發(fā)支出在一定程度h上彌補(bǔ)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的成本支出["-|2]，降低企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)地方綠色技術(shù)創(chuàng)新[l3]。

“抑制論”認(rèn)為環(huán)境分權(quán)抑制了創(chuàng)新。其抑制性表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：其一，在“唯GDP論”和官員晉升錦標(biāo)賽的中國(guó)行政體制下，環(huán)境分權(quán)可能成為地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)的手段。即為了吸引更多的資本進(jìn)駐，地方政府降低了環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，造成逐底競(jìng)爭(zhēng)[l4-l5]，難以促使地區(qū)綠色創(chuàng)新。其二，晉升錦標(biāo)賽激勵(lì)地方政府將政策資源往有利于自身政績(jī)的方向傾斜[l6]，風(fēng)險(xiǎn)低、收益高并且回報(bào)周期短的生產(chǎn)領(lǐng)域成為大量資源投資的圣地，而風(fēng)險(xiǎn)高、收益低并且回報(bào)周期長(zhǎng)的科技領(lǐng)域成為資源投資的洼地。

“不確定性”認(rèn)為環(huán)境分權(quán)對(duì)綠色創(chuàng)新的影響并不是簡(jiǎn)單的促進(jìn)或者抑制作用，會(huì)因?yàn)榄h(huán)境分權(quán)類型、不同地區(qū)以及不同時(shí)期表現(xiàn)出一定的差異性。例如，馬越越等[l7]發(fā)現(xiàn)不同環(huán)境分權(quán)類型因策略不同，產(chǎn)生的效果也就不同。具體來(lái)說(shuō)，行政分權(quán)之于綠色創(chuàng)新呈現(xiàn)出非線性關(guān)系，監(jiān)察分權(quán)表現(xiàn)為負(fù)向關(guān)系，而監(jiān)測(cè)分權(quán)的影響并不顯著。Ferrara等[l8]認(rèn)為地區(qū)間的比較優(yōu)勢(shì)和跨界污染程度是決定環(huán)境分權(quán)“逐底競(jìng)爭(zhēng)”還是“逐頂競(jìng)爭(zhēng)”的關(guān)鍵因素。Peuckert[l9]發(fā)現(xiàn)，環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響存在著短期效應(yīng)和長(zhǎng)期效應(yīng)。從短期來(lái)看，環(huán)境分權(quán)抑制了綠色創(chuàng)新;而長(zhǎng)期來(lái)看，環(huán)境分權(quán)積極推動(dòng)了綠色創(chuàng)新。

綜上所述，目前關(guān)于環(huán)境分權(quán)與綠色創(chuàng)新的研究主要集中于行政分權(quán)、監(jiān)察分權(quán)和監(jiān)測(cè)分權(quán)，而環(huán)境立法分權(quán)作為最基礎(chǔ)及最重要的制度安排，鮮有研究關(guān)注。此外，綠色創(chuàng)新不僅包括綠色技術(shù)創(chuàng)新，還包括綠色效益創(chuàng)新。以往的研究?jī)H關(guān)注于某一方面，未能全面評(píng)估環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響。基于此，該研究利用2003—20l8年地級(jí)市面板數(shù)據(jù)評(píng)估環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響，試圖在以下方面做出探索：①基于20l5年后全國(guó)環(huán)境立法實(shí)施情況設(shè)置城市環(huán)境立法虛擬變量予以表征環(huán)境分權(quán)，嘗試?yán)每臻gDID模型評(píng)估環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響;②從綠色專利和綠色生產(chǎn)率兩個(gè)視角探究環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響，避免了環(huán)境分權(quán)存在的“偽創(chuàng)新”現(xiàn)象;③基于政府科技研發(fā)投入的中介機(jī)制，探究環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色創(chuàng)新的作用途徑;④利用門檻模型討論在現(xiàn)有財(cái)政分權(quán)體制背景下，環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色創(chuàng)新的空間異質(zhì)性影響。

l.2理論分析

在環(huán)境管理權(quán)限不斷下放和環(huán)境激勵(lì)機(jī)制逐漸完善的背景下，環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色創(chuàng)新表現(xiàn)出一定的正向作用，具體表現(xiàn)為直接影響和間接影響。直接影響體現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，環(huán)境管理權(quán)限的下放能夠以較低的成本了解當(dāng)?shù)匚廴酒髽I(yè)的排放情況和訴求。該信息優(yōu)勢(shì)便于制定適應(yīng)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況的環(huán)境法律法規(guī)，發(fā)揮資源配置優(yōu)勢(shì)，有效推動(dòng)綠色生產(chǎn)技術(shù)的革新成。其二，環(huán)境管理權(quán)限的下放降低了中央到地方相關(guān)法律法規(guī)解釋的傳遞成本，這也給當(dāng)?shù)卣诰唧w執(zhí)行過程中自主權(quán)，從而降低了政策執(zhí)行成本。當(dāng)成本優(yōu)勢(shì)足夠大時(shí)，環(huán)境分權(quán)也會(huì)提高綠色創(chuàng)新。

間接影響指的是環(huán)境分權(quán)通過科技研發(fā)投入影響綠色創(chuàng)新。環(huán)境分權(quán)使得地方政府制定更為嚴(yán)苛的環(huán)境法律法規(guī)[2l]，并且相關(guān)的法律法規(guī)條文更加細(xì)致化。環(huán)境分權(quán)從生產(chǎn)、銷售以及管理層面壓縮了企業(yè)尤其是高污染企業(yè)的成長(zhǎng)空間，限制了企業(yè)綠色技術(shù)投入與創(chuàng)新活動(dòng)。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和政績(jī)考核的雙重目標(biāo)下，各地政府必然通過增加科技研發(fā)投入以減緩環(huán)境分權(quán)對(duì)于企業(yè)的不利影響，以實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

綠色創(chuàng)新高風(fēng)險(xiǎn)、高投入的特性，在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，企業(yè)容易陷入進(jìn)退兩難的博弈困境。為此，企業(yè)往往會(huì)選擇等待策略。而政府增加科技研發(fā)投入，能夠糾正企業(yè)綠色創(chuàng)新不足的正外部性，促使綠色創(chuàng)新達(dá)到社會(huì)最優(yōu)水平⑵。具體來(lái)說(shuō)，政府科技研發(fā)投入通過分擔(dān)企業(yè)綠色創(chuàng)新資金投入，增加企業(yè)綠色創(chuàng)新動(dòng)力，避免綠色創(chuàng)新不足而造成的社會(huì)福利損失。在政府科技研發(fā)投入和企業(yè)利潤(rùn)的驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)紛紛跟隨，開展綠色創(chuàng)新。一旦企業(yè)綠色創(chuàng)新進(jìn)入市場(chǎng)，能夠產(chǎn)生綠色創(chuàng)新效應(yīng)的溢岀效應(yīng)，形成地區(qū)綠色創(chuàng)新。

從前文論述來(lái)看，環(huán)境分權(quán)與綠色創(chuàng)新之間體現(xiàn)了“波特效應(yīng)”波特假說(shuō)是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的經(jīng)典理論，因創(chuàng)新程度不同，進(jìn)一步被區(qū)分為“弱波特假說(shuō)”和“強(qiáng)波特假說(shuō)”弱波特假說(shuō)指環(huán)境規(guī)制能夠帶來(lái)研發(fā)投入的增加，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新[23-24];強(qiáng)波特假說(shuō)指環(huán)境規(guī)制不僅可以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，還可以通過創(chuàng)新彌補(bǔ)企業(yè)合規(guī)成本，最終帶來(lái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力或者企業(yè)績(jī)效的提升[25]。環(huán)境分權(quán)不僅可以通過直接效應(yīng)促使專利產(chǎn)岀，還可以依托研發(fā)投入改進(jìn)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)工藝，進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。但是由于科技研發(fā)投入的不確定性和滯后性[26]，環(huán)境分權(quán)短期內(nèi)無(wú)法提高生產(chǎn)率尤其是綠色生產(chǎn)率。

除環(huán)境分權(quán)外，財(cái)政分權(quán)也是影響綠色創(chuàng)新的重要因素。當(dāng)?shù)胤秸@得獨(dú)立財(cái)權(quán)后，可根據(jù)本地發(fā)展偏好配置財(cái)政資金，從而提高資源分配與使用效率，可能對(duì)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生影響[27-29]。此外，財(cái)政分權(quán)還將決定著環(huán)境分權(quán)綠色創(chuàng)新效應(yīng)的實(shí)施效果。根據(jù)前文可知，環(huán)境分權(quán)影響綠色創(chuàng)新的途徑在于地方政府的科技研發(fā)投入，而科技研發(fā)投入依賴地方政府財(cái)政資金使用的自由度。當(dāng)?shù)胤秸哓?cái)政資金使用的自由度較低時(shí)，，官員晉

升錦標(biāo)賽體制”可能扭曲了地方政府支岀結(jié)構(gòu)，岀現(xiàn)“重基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，輕公共服務(wù)投資”現(xiàn)象財(cái)。這使得政府科技研發(fā)投入深陷“條塊交叉”的泥淖，導(dǎo)致地方政府綠色創(chuàng)新資金不足，不利于綠色創(chuàng)新[3|]。當(dāng)政府資金使用的自由度較大時(shí)，除了經(jīng)濟(jì)建設(shè)基本支出外，還有剩余。這使得地方政府靈活抽調(diào)財(cái)政資金用于科技研發(fā)投入，積極探索環(huán)境治理的先進(jìn)工藝，促使綠色創(chuàng)新能力的提高。

2研究設(shè)計(jì)

2.1模型構(gòu)建

新《中華人民共和國(guó)立法法》實(shí)施后，各地級(jí)市頒布環(huán)境法律法規(guī)存在一定時(shí)空差異，這就為利用雙重差分方法評(píng)價(jià)環(huán)境分權(quán)的綠色創(chuàng)新效應(yīng)提供了寶貴機(jī)會(huì)。根據(jù)地級(jí)市頒布環(huán)境法律法規(guī)的地區(qū)和時(shí)間差異，構(gòu)造雙向固定效應(yīng)模型來(lái)實(shí)證檢驗(yàn)城市環(huán)境分權(quán)對(duì)綠色創(chuàng)新的影響?？紤]到城市間綠色創(chuàng)新的空間依賴效應(yīng)，其行為獨(dú)立性假設(shè)不復(fù)存在。因此，如果不考慮空間因素的影響，有可能導(dǎo)致回歸結(jié)果偏離實(shí)際情況。傳統(tǒng)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)假定個(gè)體具有獨(dú)立性和均質(zhì)性，而空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)放松了這一假定，考慮了空間相關(guān)性對(duì)行為主體的影響山，使模型更加貼近客觀事實(shí)。因此，該研究將經(jīng)典的雙重差分模型與空間計(jì)量回歸模型相結(jié)合，就環(huán)境分權(quán)與城市間綠色創(chuàng)新進(jìn)行更為嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的估計(jì)。環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響進(jìn)一步區(qū)分為弱波特假說(shuō)（環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色專利的影響）以及強(qiáng)波特假說(shuō)（環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色生產(chǎn)率的影響）。具體模型為：

其中：（預(yù)*表示城市i在時(shí)期t的綠色專利數(shù)量;TFP*表示城市i在時(shí)期t的綠色全要素生產(chǎn)率（簡(jiǎn)稱為“綠色生產(chǎn)率”）;treat*為城市虛擬變量，反映t年頒布環(huán)境法規(guī)的城市取值為1，其他為0;postit為時(shí)間虛擬變量，頒布城市環(huán)境法規(guī)之后取值為1，反之為0;交互項(xiàng)treat*xpost*用于估計(jì)環(huán)境分權(quán)對(duì)綠色創(chuàng)新的影響;7?表示模型的控制變量;W為空間權(quán)重矩陣;p為空間相關(guān)系數(shù)為城市固定效應(yīng);為時(shí)間固定效應(yīng);為殘差項(xiàng)。

2.2變量選擇

2.2.1綠色創(chuàng)新

綠色創(chuàng)新難以被直接度量，常用的代理指標(biāo)有三大類：第一類是衡量綠色創(chuàng)新投入的指標(biāo)，研究與開發(fā)投入（R&D）;第二類是衡量綠色創(chuàng)新產(chǎn)岀的指標(biāo)，專利;第三類是衡量綠色創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)，綠色全要素生產(chǎn)率由。這些指標(biāo)中，只有綠色專利數(shù)據(jù)和綠色全要素生產(chǎn)率能夠提供充足的綠色技術(shù)與非綠色技術(shù)信息財(cái)。因此，文章將從綠色專利和綠色全要素生產(chǎn)率兩個(gè)維度度量綠色創(chuàng)新。

綠色專利。由于專利申請(qǐng)量及專利申請(qǐng)量占比只是反映各地級(jí)市對(duì)綠色技術(shù)的重視程度，并不表示技術(shù)的提升;此外，專利申請(qǐng)到授權(quán)存在滯后性問題，一項(xiàng)專利從申請(qǐng)到授權(quán)通常需要1～2年[35]。據(jù)此，可以判定已授權(quán)的綠色專利數(shù)據(jù)更能直接地表示前期城市的創(chuàng)新能力。因此，本研究選擇地級(jí)市綠色專利授權(quán)量表示綠色專利。

綠色全要素生產(chǎn)率。仿照Song等財(cái)?shù)难芯?，采用SBM模型對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)度。該方法同時(shí)將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染作為產(chǎn)出變量，更能體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源環(huán)境間的關(guān)系[37]。其中，投入包含了：①勞動(dòng)力，采用全市年末從業(yè)人員數(shù)（萬(wàn)人）予以表示。②資本存量，對(duì)于不變價(jià)格資本存量的估算，采用永續(xù)盤存法計(jì)算得到脾。③能源，采用地市級(jí)電力消費(fèi)數(shù)據(jù)（104kW?h）加以表征。產(chǎn)出包括了：①期望產(chǎn)出，2003年實(shí)際的地區(qū)生產(chǎn)總值（萬(wàn)元）。②非期望產(chǎn)出：工業(yè)煙塵排放量（t）、工業(yè)二氧化硫排放量（t）、工業(yè)廢水排放量（104）。

2.2.2環(huán)境分權(quán)

環(huán)境分權(quán)反映了中央和地方政府間環(huán)境管理權(quán)限的劃分情況。當(dāng)前，綠色創(chuàng)新的測(cè)量指標(biāo)主要包括虛擬變量[39]（是否環(huán)境分權(quán)）、地方環(huán)保系統(tǒng)工作人員分布[4'37]以及地方性法律法規(guī)自主制定的比例三種叩。分析認(rèn)為，虛擬變量和地方環(huán)保系統(tǒng)工作人員分布均是環(huán)境分權(quán)的結(jié)果，不能直接體現(xiàn)環(huán)境管理權(quán)限的下放。而設(shè)區(qū)的市逐步獲得地方立法權(quán)，可以依法在環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域制定地方性法規(guī)，這是環(huán)境管理權(quán)力下放最直接的表現(xiàn)。據(jù)此，采用地方環(huán)境立法虛擬變量表征環(huán)境分權(quán)。值得注意的是，該研究中剔除了在2015年之前已經(jīng)實(shí)施城市環(huán)境法規(guī)的4個(gè)直轄市、4個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)、18個(gè)省會(huì)城市以及26個(gè)國(guó)務(wù)院指定的特大城市。經(jīng)過上述處理后，研究對(duì)象為215個(gè)一般地級(jí)市（表1）。

2.2.3控制變量

①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，用人均GDP（元）進(jìn)行表征;②財(cái)政分權(quán)，用財(cái)政收入與財(cái)政支出的比值來(lái)表示（%）;③人力資本，用每萬(wàn)人口中高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)（人/萬(wàn)人）表示;④金融發(fā)展水平，用年末金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)貸款余額占GDP的比重（%）來(lái)表示;⑤產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比（%）來(lái)表示;⑥外商直接投資，用實(shí)際利用外商投資額占GDP的比重（%）表示;⑦人口密度，以地區(qū)年末人口數(shù)與行政區(qū)域面積之比（104人/km2）表示。

2.2.4中介變量

環(huán)境分權(quán)主要通過科技研發(fā)投入影響地區(qū)綠色創(chuàng)新。采用科技支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比重（%）予以反映科技研發(fā)投入。

2.3數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)樣本由2003—2018年中國(guó)215個(gè)地級(jí)市平衡面板數(shù)據(jù)組成，主要來(lái)自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒>（2004—2019）。各地級(jí)市每年頒布的環(huán)境法律數(shù)來(lái)自中國(guó)知網(wǎng)，具體的獲取步驟為：基于中國(guó)知網(wǎng)的高級(jí)檢索，利用Py?thon軟件，首先爬取了所有法律相關(guān)的鏈接，然后再逐個(gè)爬取其標(biāo)題、發(fā)布日期、效力級(jí)別、作者機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞等數(shù)據(jù)。根據(jù)爬取的數(shù)據(jù)，手動(dòng)整理并形成各地級(jí)市環(huán)境法規(guī)數(shù)的面板數(shù)據(jù)。綠色專利數(shù)據(jù)來(lái)源于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）。所有價(jià)格型指標(biāo)都是當(dāng)年價(jià)格，為了消除通脹的影響，均采用省級(jí)層面的GDP指數(shù)（2003=100）進(jìn)行平減處理。各省的GDP指數(shù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2004—2019年）。實(shí)際利用外商直接投資經(jīng)匯率調(diào)整為以人民幣計(jì)價(jià)，匯率來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。表2給出了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

3實(shí)證分析

3.1空間相關(guān)性檢驗(yàn)

在確定是否使用空間計(jì)量方法時(shí)，首先要考察數(shù)據(jù)是否存在空間依賴性。如果不存在，則使用經(jīng)典的普通最小二乘法即可;如果存在，則可以使用空間計(jì)量模型?！翱臻g自相關(guān)”spatialautocorrelation）可理解為位置相近的區(qū)域具有相似的變量特征?；诳臻g自相關(guān)的復(fù)雜性，文獻(xiàn)中提出了一系列度量空間自相關(guān)的方法，其中最為流行的是“Moran，sI”本研究通過全局莫蘭指數(shù)（GlobalMoran，sI）判斷綠色創(chuàng)新是否具有空間相關(guān)性。表達(dá)式為：

其中，y;表示第i個(gè)城市的綠色創(chuàng)新效應(yīng)，片表示第j個(gè)城市綠色創(chuàng)新效應(yīng)，為樣本量，-為城市平均創(chuàng)新效應(yīng)，中礦為空間權(quán)重矩陣。

表3匯報(bào)了綠色專利和綠色生產(chǎn)率的莫蘭指數(shù)。從表3可以看出，003—2018年，中國(guó)各地級(jí)綠色專利授權(quán)量的Moran'sI指數(shù)在1%的水平下顯著為正，表明在全域范圍內(nèi)，綠色技術(shù)存在顯著的空間正相關(guān)性和一定的空間集群分布特征。然而，綠色生產(chǎn)率的Moran'sI指數(shù)雖然為正，但大部分未通過顯著性檢驗(yàn)，表明我國(guó)綠色生產(chǎn)率在空間上集聚不明顯。

3.2基準(zhǔn)回歸

表4匯報(bào)了環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響。其中，第2列和第3列匯報(bào)了不考慮空間溢岀效應(yīng)的系數(shù)估計(jì)結(jié)果;第4列和第5列展示了考慮空間溢岀效應(yīng)的系數(shù)估計(jì)結(jié)果。根據(jù)莫蘭指數(shù)結(jié)果（表3）可知，應(yīng)采用空間雙重差分模型進(jìn)行分析（表4中的第4列和第5列系數(shù)估計(jì)結(jié)果）。結(jié)果顯示，空間相關(guān)系數(shù)（q）大于0，且通過了1%的顯著性水平，進(jìn)一步佐證了城市間綠色創(chuàng)新能力存在著空間溢出效應(yīng)。此外，在綠色專利授權(quán)量模型中，環(huán)境分權(quán)的估計(jì)系數(shù)在1%的水平上顯著為正，表明環(huán)境分權(quán)會(huì)促進(jìn)城市綠色專利授權(quán)量的增加。然而，在綠色生產(chǎn)率模型中，環(huán)境分權(quán)的估計(jì)系數(shù)不顯著，這表明環(huán)境分權(quán)不會(huì)提高城市的綠色全要素生產(chǎn)率?？梢姡h(huán)境分權(quán)對(duì)城市綠色專利和綠色全要素生產(chǎn)率的影響是異質(zhì)性的，弱波特假說(shuō)成立，強(qiáng)波特假說(shuō)不成立。這意味著中國(guó)的環(huán)境分權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的整體影響尚處于“弱波特假說(shuō)”狀 態(tài)，環(huán)境分權(quán)誘發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新和效率改進(jìn)帶來(lái)的收益還不足以抵消環(huán)境分權(quán)所招致成本投入。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了增強(qiáng)結(jié)論的穩(wěn)健性，基于表 4的第 4列和第 5列展開一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)。①PSM-DID模型。城市間可能具有很強(qiáng)的異質(zhì)性，具備完全一致時(shí)間效應(yīng)的可能性較小，因此，采用傾向得分匹配法（PSM）選取一批各方面特征與處理組盡可能相似的未立法城市作為匹配組，以消除樣本選擇偏差。對(duì)處理組和對(duì)照組進(jìn)行傾向得分匹配后繪制了核密度函數(shù)曲線（圖1）。在核匹配之前，兩組樣本的傾向得分值的概率密度分布存在一定差異，如果不加以匹配，直接比較這兩組樣本城市之間的差異，會(huì)產(chǎn)生估計(jì)偏誤。在完成最近鄰匹配后，基本消除樣本的選擇偏差（實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組樣本的概率密度分布明顯趨于一致）。采用PSM-DID方法重新估計(jì)了城市環(huán)境立法對(duì)綠色專利及綠色生產(chǎn)率的影響，回歸結(jié)果見表5的第2列和第3列。②空間地理矩陣。相較于空間相鄰矩陣，空間地理矩陣不僅可以提供城市間更多的信息，還滿足“空間相關(guān)性隨著距離的增加而減少”的原則。因此，使用空間地理矩陣可以更好地描繪城市間綠色創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)性。回歸結(jié)果見表5的第4列和第5列。③替換因變量。采用綠色專利申請(qǐng)量和無(wú)對(duì)數(shù)化處理綠色生產(chǎn)率替代基準(zhǔn)模型中的綠色專利授權(quán)量和對(duì)數(shù)化處理綠色生產(chǎn)率，回歸結(jié)果見表5的第6列和第7列。④替換自變量。仿照Sjoberg等⑷]的研究，采用地方自主制定法律比例替代基準(zhǔn)模型中treatitxpostit，回歸結(jié)果見表5第8列和第9列。

將上述四個(gè)穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果呈現(xiàn)在表5中，可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)境分權(quán)的估計(jì)系數(shù)與基準(zhǔn)模型估計(jì)結(jié)果高度類似，即環(huán)境分權(quán)可以顯著提升城市綠色專利授權(quán)量，而對(duì)綠色生產(chǎn)率沒有顯著影響。由此證明，前文結(jié)論具有一定的穩(wěn)健性。

3.4安慰劑檢驗(yàn)

為了排除基準(zhǔn)結(jié)果受到人為設(shè)定或者遺漏變量的影響，進(jìn)行兩個(gè)安慰劑檢驗(yàn)（表6）。第一，效仿劉瑞明等[41]的做法，虛構(gòu)實(shí)施時(shí)間。具體做法為，將各地級(jí)市環(huán)境分權(quán)的時(shí)間提前2年。結(jié)果顯示，假想的環(huán)境分權(quán)時(shí)間估計(jì)系數(shù)不顯著。第二，仿照范子英等[42]的思路，虛構(gòu)處理組。即將沒有頒布環(huán)境法律法規(guī)的城市設(shè)定為假想的處理組，而將其余地區(qū)設(shè)定為假想的控制組。結(jié)果顯示，假設(shè)的環(huán)境分權(quán)城市估計(jì)系數(shù)同樣不顯著。

上述兩個(gè)安慰劑可以反證：地區(qū)綠色創(chuàng)新尤其是綠色專利數(shù)量的提升源于環(huán)境分權(quán)，與其他政策或者隨機(jī)性因素?zé)o關(guān)。

4進(jìn)一步分析

4.1細(xì)分綠色專利種類

根據(jù)綠色專利特點(diǎn)將其分為綠色發(fā)明專利授權(quán)量和綠色新型專利授權(quán)量?jī)蓚€(gè)部分，并借助回歸模型探討環(huán)境立法與二者的關(guān)系。具體的回歸結(jié)果見表7。

表7匯報(bào)了細(xì)分綠色專利授權(quán)量的回歸結(jié)果?；貧w結(jié)果顯示，環(huán)境分權(quán)不僅可以提高綠色發(fā)明專利的數(shù)量，還可以提高綠色實(shí)用新型專利的數(shù)量。從估計(jì)系數(shù)的對(duì)比來(lái)看（綠色發(fā)明專利方程中，環(huán)境分權(quán)估計(jì)系數(shù)的置信區(qū)間為[11.019，19.269]，綠色使用新型專利方程中，環(huán)境分權(quán)估計(jì)系數(shù)的置信區(qū)間為[34.231，81.147]），環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色實(shí)用新型專利的作用明顯大于綠色發(fā)明專利。可能的原因在于，發(fā)明專利具有滯后性，從研發(fā)到申請(qǐng)專利有較長(zhǎng)的時(shí)間間隔。

4.2機(jī)制檢驗(yàn)

環(huán)境分權(quán)通過直接效應(yīng)和間接效應(yīng)影響綠色創(chuàng)新。由于直接效應(yīng)難以量化，并且科技研發(fā)投入是環(huán)境分權(quán)影響綠色創(chuàng)新最主要途徑。因此，借助于中介模型對(duì)上述傳導(dǎo)路徑進(jìn)行識(shí)別檢驗(yàn)。其中，政府科技研發(fā)投入用科技支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比重予以反映。中介效應(yīng)模型為：

其中：：it為綠色創(chuàng)新水平，包含綠色專利（C4）和綠色生產(chǎn)率（TFP）;為可能存在的中介變量，即科技研發(fā)投入;7?是一系列控制變量向量;叫表示城市固定效應(yīng);七表示時(shí)間固定效應(yīng);勺是誤差項(xiàng)。根據(jù)中介效應(yīng)模型的原理[43]，若系數(shù)a、1和*的回歸系數(shù)均顯著，且系數(shù)Y1較a〔變小或者顯著性水平下降，則表明存在中介效應(yīng)。具體的回歸結(jié)果見表8。

表8匯報(bào)了中介效應(yīng)的回歸結(jié)果。當(dāng)將科技研發(fā)投入作為中介變量時(shí)，環(huán)境分權(quán)在第2列和3列中均通過顯著性檢驗(yàn)，第4列中科技研發(fā)投入也通過了顯著性檢驗(yàn)，且4列中的環(huán)境分權(quán)的系數(shù)較2列中更小。由此可以判定研發(fā)強(qiáng)度是環(huán)境管制影響綠色創(chuàng)新的中介變量。這個(gè)結(jié)論與現(xiàn)有研究[44]相一致。環(huán)境分權(quán)促使政府提高科技研發(fā)投入，進(jìn)而提升綠色專利授權(quán)量。但由于科技研發(fā)投入具有滯后性[26]，短期內(nèi)并不會(huì)影響城市的綠色生產(chǎn)率。4.3異質(zhì)性分析

在中國(guó)式分權(quán)下，地方政府各項(xiàng)法律法規(guī)的制定與執(zhí)行會(huì)受財(cái)政分權(quán)等因素的影響。為了在“官員晉升錦標(biāo)賽”中獲勝，地方政府通過扭曲財(cái)政支出結(jié)構(gòu)獲得“政績(jī)”因此，環(huán)境分權(quán)往往被中國(guó)特有的分權(quán)體制所標(biāo)榜，突出表現(xiàn)為環(huán)境分權(quán)的效果易受財(cái)政分權(quán)程度的影響。在這種情況下，環(huán)境分權(quán)與城市綠色創(chuàng)新并不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。因此，在式（1）和式（3）的基礎(chǔ)上進(jìn)一步構(gòu)建門檻模型。門檻模型能夠識(shí)別不同的門檻區(qū)間內(nèi)環(huán)境分權(quán)對(duì)綠色創(chuàng)新的影響效果心。具體模型為：

其中：Xi，為潛在的門檻變量（財(cái)政分權(quán)），其中財(cái)政分權(quán)用財(cái)政收入與財(cái)政支出的比值表示。x為不同的門檻值。具體的回歸結(jié)果見表9。

表9匯報(bào)了門檻模型回歸結(jié)果。在綠色專利模型中，當(dāng)城市間財(cái)政分權(quán)低于門檻值時(shí)，環(huán)境分權(quán)的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù);當(dāng)城市間財(cái)政分權(quán)大于門檻值時(shí)，環(huán)境分權(quán)的估計(jì)系數(shù)顯著為正。這說(shuō)明當(dāng)政府資金使用的自由度較小時(shí)，環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響受到掣肘;當(dāng)政府資金使用的自由度較大時(shí)，環(huán)境分權(quán)顯著提升了綠色創(chuàng)新能力。在綠色生產(chǎn)率模型中，當(dāng)城市間財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)低于門檻值時(shí)，環(huán)境分權(quán)的估計(jì)系數(shù)不顯著;當(dāng)城市間財(cái)政分權(quán)大于門檻值時(shí)，環(huán)境分權(quán)的估計(jì)系數(shù)顯著為正。這說(shuō)明隨著地方財(cái)政資金自由度的提升，環(huán)境分權(quán)能夠提升綠色全要素生產(chǎn)率。

5結(jié)論

綠色創(chuàng)新既是推進(jìn)綠色低碳發(fā)展的新動(dòng)力，又是打-90-

造高質(zhì)量發(fā)展的“綠色引擎”，成為“綠水青山”轉(zhuǎn)化為“金山銀山”的重要途徑。本研究基于215個(gè)城市2003—2018年的面板數(shù)據(jù)，利用空間雙重差分模型和門檻模型評(píng)估了環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)：①環(huán)境分權(quán)顯著提高了綠色專利授權(quán)量，對(duì)綠色生產(chǎn)率沒有顯著影響，即環(huán)境分權(quán)可以促使弱波特假說(shuō)的成立，對(duì)強(qiáng)波特假說(shuō)沒有顯著影響。經(jīng)過一系列穩(wěn)健性和安慰劑檢驗(yàn)后，結(jié)論仍然成立。環(huán)境分權(quán)對(duì)城市綠色專利和綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在異質(zhì)性，弱波特假說(shuō)成立，強(qiáng)波特假說(shuō)不成立。這意味著中國(guó)的環(huán)境分權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的整體影響尚處于“弱波特假說(shuō)”狀態(tài)，環(huán)境分權(quán)誘發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新和效率改進(jìn)帶來(lái)的收益還不足以抵消環(huán)境分權(quán)所招致成本投入。②政府在制定適宜本地情況的法律法規(guī)時(shí)，會(huì)增加科技層面投入，促進(jìn)企業(yè)治污技術(shù)的改進(jìn)，發(fā)揮“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，促使綠色技術(shù)的提升。但由于政府科技研發(fā)投入作用的滯后性，環(huán)境分權(quán)短期內(nèi)并不會(huì)提高綠色生產(chǎn)率。③環(huán)境分權(quán)的綠色創(chuàng)新效應(yīng)受到財(cái)政分權(quán)的影響。當(dāng)政府資金使用的自由度較小時(shí)，環(huán)境分權(quán)對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響受到掣肘;當(dāng)政府資金使用的自由度較大時(shí)，環(huán)境分權(quán)顯著提升了綠色創(chuàng)新能力[46-47]。

基于上述結(jié)論，提出以下建議：第一，推動(dòng)中央政府和地方政府在環(huán)境立法事務(wù)方面的變革。在與中央環(huán)境法律法規(guī)不沖突的基礎(chǔ)上，積極鼓勵(lì)地方政府根據(jù)地區(qū)具體的環(huán)境特征與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，因地制宜開展環(huán)境立法工作，發(fā)揮地方優(yōu)勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與環(huán)境效應(yīng)雙贏[48-49]。第二，在地方分權(quán)的基礎(chǔ)上，完善相關(guān)的激勵(lì)配套機(jī)制。配套設(shè)施應(yīng)當(dāng)著眼于生態(tài)補(bǔ)償激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建，如加大企業(yè)綠色科技產(chǎn)權(quán)保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)力度以及中央對(duì)于科技創(chuàng)新的轉(zhuǎn)移支付，緩解環(huán)境分權(quán)的負(fù)外部性，最終促使綠色創(chuàng)新。第三，充分發(fā)揮財(cái)政分權(quán)視角下環(huán)境分權(quán)的創(chuàng)新激勵(lì)作用。財(cái)政分權(quán)程度應(yīng)當(dāng)與中央、地區(qū)環(huán)境管理權(quán)限劃分相匹配，加大對(duì)于科技研發(fā)方面的支持力度;同時(shí)，改變傳統(tǒng)的官員考核模式，增加生態(tài)文明和環(huán)境管理等指標(biāo)的考核。

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Urban green innovation effect of environmental decentralization

ZHANG Fan1，SHAO Junjie2，ZHOU Li2，3

（1.College of Finance， Nanjing Agricultural University， Nanjing Jiangsu 210095， China; 2.College of Economics and Management， Nanjing Agricultural University， Nanjing Jiangsu 210095， China; 3.Business School， Nanjing University， Nanjing Jiangsu 210093， China）

Abstract As the combination of green development and innovation-driven national development strategies， green innovation will be-come an important engine for China to accelerate the establishment of a‘dual circulation development pattern in which domestic eco-nomic cycle plays a leading role while international economic cycle remains its extension and supplement.Based on the panel data of215 cities from year 2003 to 2018， this paper empirically analyzed the impact and mechanism of environmental decentralization on ur-ban green innovation by using the spatial difference-in-differences model and threshold model.The results showed that： ① Environmen-tal decentralization promoted the increase of urban green patent authorization， but had no significant impact on the improvement of ur-ban green productivity.This means that the overall impact of environmental decentralization on economic effects was still in the state of‘weak Porter Hypothesis.The benefits brought by environmental decentralization to stimulate technological innovation and efficiencyimprovement were not enough to significantly offset the costs caused by environmental decentralization and improve green total factorproductivity.The‘strong Porter Hypothesiswas not tenable.② While formulating laws and regulations suitable for local reality， thegovernment tended to give play to the‘innovation compensation effectby increasing investment in scientific and technological R&D.However， due to the time lag of government R&D investment， it only promoted the improvement of green technology in the short term，and failed to improve green productivity.③ The green innovation effect of environmental decentralization was affected by fiscal decen-tralization.When the government had less freedom to use fiscal funds， the impact of environmental decentralization on green innovationwas constrained; when the government had greater freedom to use fiscal funds， environmental decentralization significantly improvedthe ability of green innovation.Therefore， in the context of green development， in order to improve the citys green innovation capacity，on the one hand， we should delegate environmental legislative power and improve local environmental laws and regulations.On the oth-er hand， on the basis of improving relevant incentive supporting mechanisms， we should actively promote the degree of fiscal decentral-ization to match the management power division of central and regional environmental authorities.

Key words environmental decentralization; green innovation; scientific and technological R&D investment; fiscal decentralization;

spatial DID

（責(zé)任編輯：劉照勝）