組織合法性修復(fù)的話語構(gòu)建
——以中興通訊芯片事件為例

夏浩然

(北京第二外國語學(xué)院 北京 100024)

組織合法性是“在規(guī)范、價值觀、信仰以及定義的社會化建構(gòu)體系中，對某一組織實體的行動是否可取、理想、恰當(dāng)?shù)囊环N普遍認(rèn)識或假設(shè)”。組織合法性可以被客觀擁有也可以通過主觀努力創(chuàng)造。這里的主觀努力指的是組織話語，話語轉(zhuǎn)向下的制度話語研究將合法性看成是話語性構(gòu)建過程，將話語看成是組織合法性管理的重要手段。組織內(nèi)的人，作為話語生產(chǎn)的社會行動者，通過評價資源等手段，向利益相關(guān)者明示或暗示其自身的價值觀等意識形態(tài)，傳達人際意義，說服讀者，聯(lián)盟大眾。因此，對組織合法性管理和修復(fù)的話語進行分析不僅可以剖析組織的行為、關(guān)系和現(xiàn)象等，還可以給組織在如何通過話語構(gòu)建“意義”和“社會實在”來影響利益相關(guān)者的認(rèn)知和判斷過程方面提供指導(dǎo)，幫助其管理合法性。

本文系制度話語研究又一新的嘗試，聚焦于企業(yè)合法性修復(fù)的話語建構(gòu)過程。從話語分析的角度，以評價理論和組織合法性相關(guān)理論為理論框架，以2017-2018年間中興芯片事件為例，分析中國企業(yè)在其東道國(美國)制度環(huán)境中所遭受的組織合法性挑戰(zhàn)主要來源于哪個維度，進而對典型的制度情境下企業(yè)通過態(tài)度資源的合理配置來進行正當(dāng)性修復(fù)的話語策略進行分析，并通過中興的個例研究描繪這一類企業(yè)在進行合法性修復(fù)時的話語構(gòu)建過程。

一、理論框架

(一)組織合法性與組織話語

與缺少約束、規(guī)范和文化認(rèn)可的組織相比，合法性組織可以獲取更多的社會資源以及法律支持等，也更可能生存下來。但是，合法性的獲得不是一勞永逸的，需要在經(jīng)營活動中不斷對其進行維護、修復(fù)甚至重建。斯科特認(rèn)為，制度邏輯下組織合法性的管理需要構(gòu)建好管制、規(guī)范和認(rèn)知三個支柱。此后，Suchman梳理了前人的研究成果，總結(jié)性地提出了Suchman三維度合法性，即把組織合法性進一步分為三類，即基于利弊權(quán)衡的實用合法性、基于遵守社會規(guī)范的道德合法性和基于人類正常倫理認(rèn)知的認(rèn)知合法性。

組織合法性的獲得、重建或是修復(fù)過程都離不開組織話語的參與。對企業(yè)而言，諸如發(fā)布會說明、年度報告、公司新聞、危機公關(guān)聲明甚至廣告語言，這些都屬于組織話語的范疇，它們不僅可以反映現(xiàn)實，更可以構(gòu)建現(xiàn)實，是組織合法性管理和修復(fù)的有效手段，在組織正當(dāng)性管理的過程起到了巨大的作用。

(二)評價資源

話語(組織話語)中蘊含著豐富的評價資源，這些語言符號都與組織的社會實踐之間有明顯的因果關(guān)系。不同資源之間就如音樂的旋律一樣, 在語篇中流動, 構(gòu)建了評價者(組織整體)的取向或聲音，同時操縱讀者(組織的利益相關(guān)者)的態(tài)度和看法，而且評價在小句中的位置越不顯眼，就越能成功地操縱讀者。

Martin &Rose指出評價就是一種評估，即語篇中所協(xié)商的態(tài)度類型、所涉及的情感強度以及表明價值和聯(lián)盟讀者的各種方式。態(tài)度子系統(tǒng)是評價系統(tǒng)的核心，又可進一步劃分為情感、判定和鑒別三個子系統(tǒng)，即對人的情感的表達，對人的行為和性格的評價以及對事物價值的鑒賞。其中，情感最能直接地表達人或集體對某個事件或者團體的態(tài)度；判定顯示是否真誠、合法和忠誠等，又可進一步分為與提倡程度有關(guān)的社會尊嚴(yán)和與制度倫理有關(guān)的社會許可兩大類；鑒別是對產(chǎn)品和過程美學(xué)范疇下的價值進行鑒別的系統(tǒng)。這三個子系統(tǒng)相輔相成，其下所有的評價資源又都可分為正面和負(fù)面，顯性和隱性。

二、研究問題與方法

(一)中興事件回顧

2017年3月7日，美國商務(wù)部在其官網(wǎng)上發(fā)布聲明稱，中興通訊違反“美國出口管理條例”(EAR)，對中興的違法行為進行制裁。次日，中興通訊發(fā)布聲明稱“已經(jīng)和美國商務(wù)部達成和解”。2018年4月19日，美國商務(wù)部再發(fā)聲明，譴責(zé)中興通訊就處理涉事員工事件對美國政府做出虛假陳述，并宣布對中興實施進口拒絕令。2018年6月到7月，雙方多輪協(xié)商后，進入和解階段。此次爭端中，雙方進行了多次話語互動，美國商務(wù)部對中興進行譴責(zé)，使得中興的組織合法性遭到了前所未有的挑戰(zhàn)，為了對自身的組織合法性進行修復(fù)和重建，中興連發(fā)聲明，進行解釋和承諾。本文梳理之后，選擇合適的時間節(jié)點把此次爭端分為三個階段(見表1)。

(二)研究方法

基于雙方在官網(wǎng)上發(fā)表的英文聲明，本文建立中興通訊和美國商務(wù)部的話語語料庫，并根據(jù)主題和發(fā)表時間將雙方聲明話語進行編號，整合為第一階段的美商務(wù)部話語A1和中興通訊話語Z1，第二階段的A2和Z2，第三階段的A3和Z3。其中，中興通訊語料總詞符數(shù)1739個，美商務(wù)部總詞符數(shù)為2236個。

表1 中興與美國商務(wù)部爭端背景

本研究首先對美國商務(wù)部話語中評價主體為美國商務(wù)部、評價對象為中興通訊的所有態(tài)度評價資源做出界定、判斷和分類，進而識別出中興所受合法性挑戰(zhàn)的維度。之后，本研究對中興文本中評價主體和對象均為中興的所有態(tài)度資源進行編碼，遵循“找出態(tài)度資源→標(biāo)記態(tài)度資源的類型參數(shù)→標(biāo)記實現(xiàn)手段”這一步驟順序。界定和編碼完成后，本文利用統(tǒng)計軟件AntConc3.4.4和人工校對相結(jié)合的方式，對文本中所出現(xiàn)的態(tài)度資源進行統(tǒng)計和整合，并運用文本分析的方法對中興的話語策略進行分析。

(三)研究問題

話語分析的對象是使用中的語言，需探索在具體時間地點的語言構(gòu)建情景網(wǎng)絡(luò)這一過程的各個方面。組織話語的構(gòu)建不能離開發(fā)布語境而單獨存在，在分析中興組織合法性的話語構(gòu)建策略之前，本研究有必要對中興受到的組織合法性挑戰(zhàn)的維度進行識別和確認(rèn)。由此，本研究的研究問題可總結(jié)如下：

(1)中興通訊所受的組織正當(dāng)性挑戰(zhàn)來源于哪一維度？

(2)在進行組織合法性修復(fù)的過程中，中興使用了什么樣的話語構(gòu)建策略？

(3)三個階段中，中興通訊的態(tài)度評價資源配置分別呈現(xiàn)出了什么樣的特征？

三、組織正當(dāng)性挑戰(zhàn)的維度分析

在中興芯片事件中，美國商務(wù)部是有權(quán)力的美國政府組織，其話語表達的是美國的國家意志，也是國家政策，必然要對其規(guī)定的對象產(chǎn)生效力。其規(guī)約對象不只局限于本土企業(yè)，還包括國內(nèi)外的進出口企業(yè)，如中興這樣需要從美國進口商品或零部件的企業(yè)。

美國商務(wù)部在中興事件期間連發(fā)聲明，其聲明文本態(tài)度系統(tǒng)中的評價資源在語篇中的分配真實地反映美國的信念、價值觀等認(rèn)知框架。本研究對其態(tài)度評價資源進行統(tǒng)計分析后發(fā)現(xiàn)：(1)三個階段的五篇聲明文本中共有59個評價中興的態(tài)度資源，其中正面評價較少，共8個，負(fù)面評價達到51個；(2)對中興的負(fù)面評價中，90%以上都屬于社會許可的負(fù)面判定，其中有關(guān)不妥當(dāng)?shù)呢?fù)面判定評價資源有32個，有關(guān)不誠實的負(fù)面判定評價共有17個。部分情況及例子總結(jié)見表2。

表2 美國商務(wù)部話語中態(tài)度資源分析

如表2，美國商務(wù)部在其官方聲明中多次運用社會許可的負(fù)面判定，強調(diào)中興的行為是違法和不道德的，如“unlawful，illegally, false 和misleading”，也就是說，美國商務(wù)部認(rèn)為中興做了“不正確、不合法的事”。結(jié)合Suchman的組織合法性三維度的定義可知，中興所面臨的合法性挑戰(zhàn)主要來源于基于遵守社會規(guī)范的道德合法性。

四、組織合法性修復(fù)的話語策略及階段性特征

上文已經(jīng)判別出中興通訊所受的組織正當(dāng)性來源于道德合法性這一維度，接下來將對中興正當(dāng)性修復(fù)的話語構(gòu)建策略和特征進行討論。

(一)組織合法性修復(fù)的話語構(gòu)建策略

中興通訊決策者或者成員總體的認(rèn)知框架也會反映在其公開或非公開話語中。中興的評價資源根據(jù)評價對象分為兩部分：一為評價美國商務(wù)部的態(tài)度資源，另一部分為評價自身的態(tài)度資源。在此基礎(chǔ)上，本研究對三個階段中興聲明文本中對自身的態(tài)度評價資源的分布狀況總結(jié)見表3。根據(jù)表3，三個階段的聲明文本中中興對自身的評價資源共有70個，進一步分析可得出：(1)中興對自身及自身行為的評價基本上都是正面的，共66個，占態(tài)度資源總數(shù)的94%；(2)其中，判定的態(tài)度評價最多，共61個，約占87%，而判定資源中最多的是基于社會尊嚴(yán)的評價；(3)鑒別價值的態(tài)度資源出現(xiàn)5次，約占7.14%；(4)聲明文本中的情感表達并不多，只占總數(shù)的1.42%。以上為總態(tài)度資源分布的定量數(shù)據(jù)，下面將對態(tài)度話語背后的合法性構(gòu)建策略進行具體的定性分析。

表3 中興聲明中對自身的態(tài)度評價資源統(tǒng)計總表

1.多用判定評價態(tài)度資源的話語策略

據(jù)上文，中興所受的合法性挑戰(zhàn)來自道德合法性這一維度，這說明美商務(wù)部認(rèn)為中興的行為本身是不合法的。對于這一點，中興在自己的聲明中運用大量判定態(tài)度資源對其做出回應(yīng)，其策略可總結(jié)如下：

第一，非直接否定策略。中興未對美商務(wù)部指責(zé)其非法出售和虛假陳述的說法直接否定，而是用正面判定態(tài)度資源明示或是暗示自身的行為是妥當(dāng)?shù)囊约罢嬲\的，轉(zhuǎn)換評價話題焦點，來進行自我肯定。如例1和例2，中興均運用社會許可類的判定態(tài)度資源，不使用直接表明判定的詞匯，反而是借用句子的概念意義暗示其行為是符合要求的?？傊?，中興的否定是側(cè)面迂回的，通過強調(diào)自身已采取的措施，展現(xiàn)出其正面的態(tài)度——為了符合美國商務(wù)部的相關(guān)規(guī)定而不斷努力。

例1. ZTE has established a Compliance Committee led directly by its CEO.

例2. The Company has taken measures against the employees who might have been responsible for this incident.

第二，辯護策略。中興官方聲明文本中運用大量的對自己社會尊嚴(yán)方面的正面判定資源，如例3的“well-positioned”和例4的“diligently”，突出自己的誠懇形象，強調(diào)自己的行為是可靠的、合適的以及有情可原的，創(chuàng)造出一種自己的行為是情有可原以爭取美國商務(wù)部體諒的對話氛圍。

例3. ZTE will be well-positioned for positive overall performance.

例4. ZTE has been working diligently on Export Control Compliance program.

第三，說服策略。中興通訊對自己做出顯性的正面判定，如例5。中興利用三個正面判定的詞匯“compliant，healthy and trustworthy”樹立一個遵紀(jì)守法、健康發(fā)展且真誠可靠的正面形象，這種正面判定其實是對未來的承諾，向美國商務(wù)部展示其決意改變的態(tài)度，另一方面，也是在給消費者們信心，說服他們繼續(xù)信任中興。

例5. We are committed to a new ZTE, compliant, healthy and trustworthy.

2.多用隱性評價的話語策略

有些詞語的功能和意義顯而易見就是評價性的。中興話語中，運用詞匯意義對自己及自身行為進行態(tài)度評價的資源很少，大部分態(tài)度評價都在語篇概念意義中體現(xiàn)，也就是多運用隱形態(tài)度評價。據(jù)統(tǒng)計，中興話語中共有56個隱性態(tài)度評價資源，占所有評價總數(shù)的80%。

隱形評價與話語參與者的語言敏感度、語境知識的激活力和讀者的姿態(tài)有很大相關(guān)性。評價資源越隱形，操縱讀者的效果越好，也越能在潛意識層次里與讀者拉近距離，中興此處的策略也是如此。如例1“ZTE has established...”，例6“ZTE has agreed to...”， 整個句子沒用一個評價詞匯，用現(xiàn)在完成時陳述中興做出的應(yīng)對，暗示中興的誠實守信，無意間傳遞其自身認(rèn)知。在與美國商務(wù)部和其他利益相關(guān)者們在某些方面達成共識的這個過程其實就是合法性管理的策略和過程。

例6. ZTE has agreed to a criminal and civil penalty of $892,360,064, and an additional penalty of $300,000,000 to BIS...

3.多用正面評價的話語策略

中興通訊對其自身和對美國商務(wù)部的評價都傾向于正面。對自身的正面評價在某些時候易激起民憤，廣大消費者會認(rèn)為企業(yè)在推脫責(zé)任。但是，由于中興聲明的實際讀者為美國商務(wù)部，廣大消費者等利益相關(guān)者皆為觀望者，所以這些正面評價反而易與中國消費者以及中國政府等達成某些共識。上文例4和例5，中興運用“勤勉地”和“遵紀(jì)守法的”等正面詞匯，激發(fā)聽話人的共情。另一方面，對美國商務(wù)部進行正面評價，則是一種妥協(xié)，也是一種策略。如例7，中興對美國商務(wù)部和中興所達成的協(xié)議以及雙方關(guān)系進行正面評價，默認(rèn)雙方協(xié)議是有價值的，表明雙方關(guān)系是緊密的，這種正面評價可以拉近雙方的距離，在一定程度上緩解雙方的對立狀態(tài)。

例7. The agreements we reached will enable us to move forward in a stronger position than ever before.

(二)話語策略的階段性變化特征

表4 中興聲明中對自身和美國商務(wù)部的評價資源總表

經(jīng)過對中興三個階段中的態(tài)度評價資源進行縱向比較發(fā)現(xiàn)：第一階段，中興面臨的正當(dāng)性挑戰(zhàn)程度較輕，此時其態(tài)度資源也比較正面，對自己作出妥當(dāng)、可靠的正面判定，也多運用“confidently”和“grateful”等顯性詞匯彰顯自己的運籌帷幄。

第二階段，中興遭受的打擊是巨大的，此語境下，中興態(tài)度資源運用情況較為復(fù)雜，突出表現(xiàn)為其對美國商務(wù)部配置了負(fù)面態(tài)度資源。例8，中興直接用“unacceptable”和“unfairly”表達對美商務(wù)部啟動拒絕令的不滿。這種直接運用顯性資源和判定資源表達真實態(tài)度的情況并不常出現(xiàn)。此外，中興評價中也出現(xiàn)了隱性負(fù)面鑒定，這更為少見。在例9，中興認(rèn)為美國商務(wù)部的拒絕令沒有價值，甚至?xí)p害第三方的利益(cause damages)。

例8.It is unacceptable that BIS insists on unfairly imposing the most severe penalty on ZTE even before the completion of investigation of facts.

例9.The Denial Order..., but will also cause damages to all partners of ZTE including a large number of U.S. companies.

第三階段，中興的聲明中態(tài)度評價資源極少，閉口不提所有爭端，只對和解事實進行簡單介紹。不再配置態(tài)度資源，目的為了減少后續(xù)影響，展現(xiàn)全力面向未來的精神風(fēng)貌。聲明中的“再踏征程”(We resume the journey)是其的真實寫照(見表4)。

五、結(jié)論

本文對中興修復(fù)正當(dāng)性的話語構(gòu)建路徑進行了分析，再一次驗證了組織話語有極強的“以言行事”能力。美國商務(wù)部通過其官方聲明向中興施加制度壓力，其態(tài)度資源顯示中興通訊面臨的正當(dāng)性挑戰(zhàn)主要出自Suchman的道德正當(dāng)性這一維度。中興通訊在其聲明話語中運用大量的社會判定資源，通過否定策略、辯解策略和說服策略等這些既是話語構(gòu)建亦是合法性修復(fù)的策略，對聲明文本中的態(tài)度評價資源進行配置，對其失去的道德正當(dāng)性進行修復(fù)，具體可表現(xiàn)為以下兩方面：(1)多運用隱性評價資源，放低自身姿態(tài)，影響美國商務(wù)部態(tài)度；(2)對自身評價傾向于正面，通過正面詞勸服消費者等利益相關(guān)者。

話語是關(guān)于某些現(xiàn)實在社會建構(gòu)的知識，也是傳播某些事件內(nèi)容的資源，并且會根據(jù)不同語境采取符合主導(dǎo)利益的方式。三個階段面臨的正當(dāng)性挑戰(zhàn)程度和內(nèi)容不同，中興正當(dāng)性構(gòu)建的話語策略也呈現(xiàn)出了不同特征：(1)首輪沖突，對雙方都進行正面評價，提升自己形象，也不得罪美國商務(wù)部。(2)第二階段，對雙方都既有正面的評價又有負(fù)面的評價，表達自己不滿同時展現(xiàn)想與美商務(wù)部和解的姿態(tài)；(3)第三階段，不對過往行為進行過多態(tài)度評價，減少后續(xù)影響。

作為一篇案例分析性文章，本文對其他組織正當(dāng)性管理時的話語構(gòu)建有一定的參考價值，豐富了未來組織話語的研究內(nèi)容。但是作為個例研究，本文雖有代表性，但缺乏普遍性。未來的研究應(yīng)該在組織話語進行分類的基礎(chǔ)上，建立大型語料庫，利用語料庫對組織話語進行量化性數(shù)據(jù)分析。