知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的影響研究

周倩

摘 要：本文利用2003年-2016年27個(gè)省市的數(shù)據(jù)，使用面板門檻模型研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的影響效應(yīng)。結(jié)果顯示，無(wú)論是在高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間還是低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間，研發(fā)投入均能顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的提高;只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高于特定門檻值，F(xiàn)DI才能顯著提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)低于門檻值時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的提高，而當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)高于門檻值后，這種影響效應(yīng)并不顯著。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);高技術(shù)產(chǎn)業(yè);出口技術(shù)水平

一、引言

改革開(kāi)放至今，中國(guó)通過(guò)積極參與全球化浪潮，逐漸發(fā)展為舉足輕重的貿(mào)易大國(guó)，出口規(guī)模節(jié)節(jié)攀升，貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化;與此同時(shí)，中國(guó)又長(zhǎng)期處于核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力弱，產(chǎn)品技術(shù)水平整體不高的困境（王嵐，2015）。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在近年來(lái)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展，電子與通信產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)與辦公設(shè)備占出口產(chǎn)品比重不斷提高，人們從關(guān)注“量”的增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向關(guān)注“質(zhì)”的飛躍。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平作為一項(xiàng)保護(hù)腦力勞動(dòng)者智力成果的制度變量，能夠?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)持有者帶來(lái)源源不斷的創(chuàng)新激勵(lì)和動(dòng)力，而相較于其他技術(shù)含量較低的產(chǎn)業(yè)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于擁有高技術(shù)密集度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更為敏感，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品技術(shù)水平有不可或缺的影響（顧振華和沈瑤，2015）。在此基礎(chǔ)上，如何通過(guò)調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間，為中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供創(chuàng)新激勵(lì)，進(jìn)而促進(jìn)中國(guó)出口貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)是當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題。

由于我國(guó)地區(qū)發(fā)展不均衡，無(wú)論是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品技術(shù)水平均存在區(qū)域異質(zhì)性，鑒于此本文采用面板門檻模型對(duì)中國(guó)27個(gè)省市進(jìn)行估計(jì)以期獲取中國(guó)最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，為中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)含量提供創(chuàng)新激勵(lì)。

二、理論分析

1.基于自主創(chuàng)新層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)水平的影響

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的建立能夠有效減少智力勞動(dòng)者的腦力勞動(dòng)成果在傳播過(guò)程中被復(fù)制和剽竊的可能，從而保障并提高腦力勞動(dòng)者的合法收益。在此基礎(chǔ)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠在一定程度上激勵(lì)企業(yè)和個(gè)人自主創(chuàng)新的積極性，從而提高一國(guó)或地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平（卿陶，2020）。一方面，健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠減少創(chuàng)新主體的研發(fā)成果被剽竊、盜版，保障了創(chuàng)新主體的利益，從而激勵(lì)創(chuàng)新主體增加研發(fā)投入、研發(fā)新產(chǎn)品和改進(jìn)原有產(chǎn)品（Spulber，2010）;另一方面，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者占據(jù)了壟斷地位，在新產(chǎn)品的推廣和銷售過(guò)程中能夠獲取超額利潤(rùn)，從而為企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)提供了資金支持，推動(dòng)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新發(fā)展也可能存在門檻效應(yīng)，只有在適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間，知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能通過(guò)刺激研發(fā)投入從而提高一國(guó)或地區(qū)的創(chuàng)新水平（李平，2013）。

2.基于技術(shù)溢出層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)水平的影響

外商直接投資是發(fā)展中國(guó)家獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的主要途徑之一（Tanaka，2014）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為FDI提供了良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，加速了FDI“量”的流入和“質(zhì)”的提高，從而通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新能力提升，進(jìn)而影響一國(guó)的出口產(chǎn)品質(zhì)量（靳巧花和嚴(yán)太華，2017）。發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品是促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生的重要方式。發(fā)展中國(guó)家通常通過(guò)進(jìn)口技術(shù)水平較高的商品進(jìn)行模仿創(chuàng)造從而達(dá)到提高本國(guó)商品的技術(shù)水平的目的。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平過(guò)低時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家擔(dān)心自身的創(chuàng)新成果被復(fù)制、模仿、剽竊，會(huì)降低出口高技術(shù)商品的意愿;在高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境中，發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新成果得到了有效的保護(hù)使得其更傾向于出口高技術(shù)商品，此時(shí)，發(fā)展中國(guó)家能夠通過(guò)進(jìn)口技術(shù)商品進(jìn)行模仿創(chuàng)新提高發(fā)展中國(guó)家的出口技術(shù)水平。

三、模型的設(shè)定與數(shù)據(jù)描述

1.模型的設(shè)定

根據(jù)上文知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)水平的定性分析，本文借鑒Hansen（1999）門檻模型建立如下面板門檻回歸模型：

其中，下標(biāo)i和t代表省份和時(shí)間，εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)，λ為門檻值，θ1和θ2為影響系數(shù)，tec為代表出口技術(shù)復(fù)雜度，研發(fā)投入（rd）、進(jìn)口貿(mào)易（im）、外商直接投資（fdi）為主要解釋變量，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（ipr）為門檻變量，Zit為控制變量，包括對(duì)外開(kāi)放水平（open）、人力資本（hi）、金融發(fā)展（fin）、基礎(chǔ)設(shè)施（road）。

2.變量選取

（1）解釋變量

①研發(fā)投入（rd）。研發(fā)投入的提高能夠顯著提升出口產(chǎn)品技術(shù)水平。本文使用永續(xù)盤存法計(jì)算的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入內(nèi)部經(jīng)費(fèi)來(lái)衡量這一指標(biāo)。

②外商直接投資（fdi）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能吸引高質(zhì)量的外商直接投資并通過(guò)技術(shù)外溢效應(yīng)、資本形成效應(yīng)以及競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)提高外資流入國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)效率和技術(shù)水平。本文采用港澳臺(tái)以及外資企業(yè)的固定資產(chǎn)投資額衡量這一指標(biāo)。

③進(jìn)口貿(mào)易（im）較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平可吸引高質(zhì)量產(chǎn)品的進(jìn)口進(jìn)而提高企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)水平。本文采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)口總額來(lái)衡量進(jìn)口規(guī)模。

（2）門檻變量

本文借鑒許春明和單曉（2008）、姚利民和饒艷（2009）等人的研究采用社會(huì)的法治化程度、政府的執(zhí)法態(tài)度、社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平四個(gè)指標(biāo)的算數(shù)平均值來(lái)衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平可表示為：IPR=GP*E。其中GP為知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法水平，采用GP指數(shù)衡量，E表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度。

（3）被解釋變量

本文采用Hausmann（2007）的方法計(jì)算各省市的高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度來(lái)衡量出口技術(shù)水平。首先根據(jù)式（4）計(jì)算出樣本期間內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度：

在式（4）中，p表示產(chǎn)品，t和i表示樣本范圍內(nèi)的時(shí)間和各省市;xipt表示i地區(qū)t時(shí)期產(chǎn)品p的出口額，Xit表示i地區(qū)t時(shí)期總出口額，Yit表示人均國(guó)民生產(chǎn)總值。然后以高技術(shù)產(chǎn)品占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額的比重為權(quán)數(shù)加權(quán)平均計(jì)算出各省市出口技術(shù)復(fù)雜度，公式如式（5）所示：

（4）控制變量

①人力資本（hi）。本文采用樊綱等（2011）受教育年限法衡量這一指標(biāo)。②對(duì)外開(kāi)放水平（open）。對(duì)外開(kāi)放水平?jīng)Q定了地區(qū)將產(chǎn)品銷往海外市場(chǎng)的渠道以及決定了引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的效率，從而影響出口技術(shù)水平。該指標(biāo)采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重衡量。③基礎(chǔ)設(shè)施（road）?；A(chǔ)設(shè)施的完善能夠提高交易效率，減少貿(mào)易成本，特別是對(duì)于技術(shù)含量較高的產(chǎn)品而言，影響效果尤為明顯。本文采用各省市公路里程數(shù)與面積比值衡量基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)。④金融發(fā)展水平（fin）。金融發(fā)展水平的提高能夠提供較高的融資規(guī)模和融資效率，進(jìn)而提高地區(qū)的出口產(chǎn)品技術(shù)含量（齊俊妍和王曉燕，2016）。本文采用各省市金融機(jī)構(gòu)存貸款余額占GDP的比重衡量金融發(fā)展水平指標(biāo)。

3.數(shù)據(jù)來(lái)源

外商直接投資、對(duì)外開(kāi)放水平、研發(fā)投入、進(jìn)口規(guī)模、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的測(cè)算數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局各年統(tǒng)計(jì)公報(bào)、《中國(guó)律師年鑒》以及《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》;人力資本、金融發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、實(shí)證估計(jì)結(jié)果分析

1.門檻值估計(jì)結(jié)果

本文分別采用以研發(fā)投入、FDI、進(jìn)口貿(mào)易為解釋變量的門檻面板模型分析不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的影響。表1展示了在95%置信區(qū)間下門檻值的檢驗(yàn)結(jié)果，門檻檢驗(yàn)結(jié)果表明研發(fā)投入、FDI、進(jìn)口貿(mào)易對(duì)出口技術(shù)水平的影響存在以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻變量的門檻效應(yīng)。研發(fā)投入和FDI對(duì)出口技術(shù)水平的影響存在以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻變量的單一門檻效應(yīng)，單一門限對(duì)應(yīng)的p值分別為0.007和0.027并通過(guò)了顯著性檢驗(yàn);而進(jìn)口貿(mào)易對(duì)出口技術(shù)水平的影響存在以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻變量的雙重門檻效應(yīng)，單一門檻和雙重門檻均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。

2.參數(shù)估計(jì)結(jié)果

在對(duì)門檻值進(jìn)行檢驗(yàn)之后，本文使用門檻面板模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)以便分析不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間對(duì)出口技術(shù)水平的影響。表2展示了以研發(fā)投入、FDI、進(jìn)口貿(mào)易為解釋變量的門檻參數(shù)估計(jì)結(jié)果。

模型1的估計(jì)結(jié)果表明研發(fā)投入對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的門檻效應(yīng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)低于門檻值1.639時(shí)，研發(fā)投入的影響系數(shù)為0.086并在1%水平下顯著;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)高于1.639時(shí)，研發(fā)投入的影響系數(shù)增加至0.103并在1%的水平下顯著，這說(shuō)明相較于低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間，高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的影響更大。從地區(qū)層面來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尚未跨越這一門檻值（1.639）的省份主要集中在云南、廣西、江西、河南、甘肅、貴州等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的中西部省份。

模型2的估計(jì)結(jié)果表明FDI對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的門檻效應(yīng)。FDI對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的影響在不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間下影響系數(shù)及顯著性均不同。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)低于門檻值1.637時(shí)，F(xiàn)DI的影響系數(shù)為0.017且未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)大于1.637，F(xiàn)DI的影響系數(shù)增加至0.071且在1%的水平下顯著，這說(shuō)明在高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間，F(xiàn)DI能夠顯著提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平。從地區(qū)層面來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尚未跨越這一門檻值（1.637）的省份主要集中在云南、廣西、江西、甘肅、貴州等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的西部省份。

模型3的估計(jì)結(jié)果表明進(jìn)口貿(mào)易對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的雙重門檻效應(yīng)。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)小于3.372時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的影響系數(shù)為0.055且在1%的水平下顯著，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平從3.372上升至3.434甚至更高時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易的影響系數(shù)由0.027下降至0.007且未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明在低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間進(jìn)口貿(mào)易能夠顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的提高，而在高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間，這種影響效應(yīng)并不顯著。對(duì)此的解釋是，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，落后國(guó)家或地區(qū)的模仿成本進(jìn)一步上升，而此時(shí)自主創(chuàng)新模式還未建立完善，可能會(huì)阻礙高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的提升。

五、結(jié)論及政策建議

本文使用面板門檻模型研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的影響效應(yīng)。結(jié)果顯示，無(wú)論是在高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間還是低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間，研發(fā)投入均能顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的提高;只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高于特定門檻值，F(xiàn)DI才能顯著提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)低于門檻值時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的提高，而當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)高于門檻值后，這種影響效應(yīng)并不顯著。

根據(jù)研究結(jié)論，本文提出如下建議：（1）針對(duì)我國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，各地區(qū)應(yīng)根據(jù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平發(fā)展現(xiàn)狀完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，著力打造優(yōu)良的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境。不僅要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，還需提高各地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法水平。（2）自主創(chuàng)新仍然是當(dāng)前中國(guó)提升出口技術(shù)水平的主要方式，在此基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)增加研發(fā)投入，逐步建立自主創(chuàng)新模式。（3）盡管低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間有利于落后地區(qū)通過(guò)模仿創(chuàng)新提高出口技術(shù)水平，但這并不利于我國(guó)創(chuàng)新模式的持續(xù)發(fā)展，其根本還是在于優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間激勵(lì)創(chuàng)新投入并建立自主創(chuàng)新模式。

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作者簡(jiǎn)介：周倩（1995.12- ），女，漢族，河南信陽(yáng)人，主要研究方向：國(guó)際貿(mào)易學(xué)