博弈論模型在企業(yè)創(chuàng)新中的應(yīng)用

□文/ 李 坤

（中國人民銀行西寧中心支行 青?！の鲗帲?/p>

［提要］ 隨著市場經(jīng)濟(jì)的騰飛，博弈論在企業(yè)發(fā)展進(jìn)程中起著越來越重要的作用，在企業(yè)作出重大決策以及戰(zhàn)略調(diào)整之前，都繞不開博弈論。博弈論作為一種統(tǒng)籌分析的手段，在企業(yè)轉(zhuǎn)型和擴(kuò)張中的作用不可忽視，企業(yè)間的價格競爭以及產(chǎn)量競爭也都需要博弈論來制定戰(zhàn)略決策。本文利用博弈論模型對企業(yè)技術(shù)選擇和中小企業(yè)創(chuàng)新展開分析，并提出一些建議。

一、引言

不論在股票市場還是在大宗交易市場，不論你出價多么離譜，只要后面還有更大的傻瓜，你最終都不會賠本，這是博弈論里有名的傻瓜模型。博弈論中的各方?jīng)Q策者都是理性人，博弈論從行為分析的角度入手，認(rèn)為個人理性在分析經(jīng)濟(jì)學(xué)問題時有著突出的作用。譬如“囚徒困境”這類問題，由于存在信息不對稱，合作共贏總是比單方面各自行動更困難，這就使得集體理性和個人理性之間存在著很大的矛盾。隨著全球化進(jìn)程的不斷加深和企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，跨國公司等大型企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)中掌握了更多的話語權(quán)。在同一個行業(yè)中，一個大型企業(yè)的價格、產(chǎn)品種類、營銷模式發(fā)生改變，常常會給對手企業(yè)和整個行業(yè)布局形成較大沖擊。國內(nèi)彩電的降價狂潮、企業(yè)的并購以及“騰訊與360 大戰(zhàn)”、美日汽車貿(mào)易談判等都離不開博弈論的參與。

二、文獻(xiàn)綜述

近些年來，學(xué)者們對博弈論的研究和探索從未停止，取得一系列具有重大意義的理論成果。陳迪紅、周頻（2005）利用博弈論模型對保險代理人違規(guī)行為提出了相關(guān)建議和對策；張昕瑞、王恒山、袁修竹（2008）在“博弈論在供應(yīng)鏈管理中的應(yīng)用”一文中詳細(xì)介紹了博弈論在傳統(tǒng)供應(yīng)鏈問題和供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡中的應(yīng)用；戴振洋、彭德力（2010）根據(jù)貝葉斯納什均衡對工程投標(biāo)報價的行為進(jìn)行分析，從而推出博弈論最優(yōu)報價公式，該公式在施工單位投標(biāo)的過程中用處多多；鐘太勇、杜榮（2015）借助一個信號傳遞博弈模型對新能源汽車補(bǔ)貼過程中的逆向選擇問題進(jìn)行探究，他們認(rèn)為政府應(yīng)該篩選高質(zhì)量企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼并且增加搭便車的汽車企業(yè)的造假成本，另外政府應(yīng)該加大新能源汽車的財稅政策支持和優(yōu)惠力度；王玉龍、王波（2015）利用博弈論模型對異地高考的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，他們認(rèn)為（進(jìn)入，競爭）是該博弈模型中的納什均衡，也就是外地戶籍人員希望子女異地參加高考，然而本地人出于自身利益堅決制止，他們通過在當(dāng)?shù)卣椭鞴芙逃块T間構(gòu)造動態(tài)博弈模型發(fā)現(xiàn)異地高考問題是可以在本地居民和外來人員之間達(dá)成共識，從而實現(xiàn)帕累托最優(yōu)；鄭博寧、李明浩、劉斌慧（2016）通過建立納什均衡、人質(zhì)困境等博弈論模型對中國煤炭的取舍進(jìn)行綜合分析，他們認(rèn)為不能采取“一刀切”的方式對待媒炭行業(yè)，發(fā)展新能源的同時一定要兼顧煤炭行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級以及完善煤炭產(chǎn)業(yè)的退出機(jī)制，仍然應(yīng)該由國家掌握新能源發(fā)展的大方向；翟嘯林（2018）利用動態(tài)博弈模型對金融創(chuàng)新與規(guī)制關(guān)系展開博弈分析，并從博弈論的視角對規(guī)制關(guān)系與金融創(chuàng)新的制度選擇進(jìn)行深入研究。

三、博弈模型在企業(yè)技術(shù)選擇中的應(yīng)用

消費品獲得的收益會隨著該商品使用人數(shù)的增加而增加，這一類商品的該性質(zhì)被叫做網(wǎng)絡(luò)外部性。下面我們將探討博弈論模型在網(wǎng)絡(luò)外部性中的應(yīng)用，從市場需求的角度來分析網(wǎng)絡(luò)外部性對技術(shù)進(jìn)步造成的影響。假設(shè)市場上存在A 和B 兩個用戶，新技術(shù)和舊技術(shù)同時存在于該市場上，用戶A、B 需要在新技術(shù)和舊技術(shù)之間進(jìn)行選擇。另外，假設(shè)新技術(shù)和舊技術(shù)有較大差別因而二者完全不能兼容；若二者選擇同一種技術(shù)將會獲得更高的收益，例如兩個用戶之間可以進(jìn)行數(shù)據(jù)的傳輸，也就是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存在網(wǎng)絡(luò)外部性。根據(jù)他們不同的選擇行為會出現(xiàn)四種可能的結(jié)果：（1）若二者均選擇舊技術(shù)，則每個用戶的收益都是β；（2）若二者均選擇新技術(shù)，則每個用戶的收益都是α；（3）若用戶A 選擇新技術(shù)而用戶B 選擇舊技術(shù)，則他們各自的收益分別是γ 和η；（4）若用戶A 選擇舊技術(shù)而用戶B 選擇新技術(shù)，那么他們各自的收益是η 和γ。用戶A 和用戶B 的選擇所對應(yīng)的收益如表1 所示。（表1）

表1 新舊技術(shù)的選擇博弈一覽表

表2 “ 智豬博弈”模型1

上述新舊技術(shù)的選擇博弈存在兩個納什均衡，分別是所有用戶選擇新技術(shù)以及所有用戶都選擇舊技術(shù)。該結(jié)果與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)很強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)外部性有著直接的關(guān)系，對于消費者而言，若市場上只有一種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，那么用戶規(guī)模將達(dá)到最大；但是，如果市場中存在著兩種或兩種以上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時，每種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)只有少量的用戶使用。因為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存在很高的網(wǎng)絡(luò)外部性，消費者更加偏好市場在單一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下實現(xiàn)用戶規(guī)模最大化，即使是新技術(shù)在質(zhì)量上確實優(yōu)于舊技術(shù)。存在雙重博弈意味著新舊市場的競爭結(jié)果存在不確定性，假設(shè)所有用戶都選擇舊技術(shù)，但新技術(shù)質(zhì)量優(yōu)于舊技術(shù)（α＞β），這種情況叫做過度惰性。若所有用戶都選擇新技術(shù)，但是大部分消費者更加偏好舊技術(shù)（α＜β），則這種情況叫做過度積極。網(wǎng)絡(luò)外部性的存在意味著當(dāng)消費者對于技術(shù)的用戶規(guī)模非常在意時，有可能出現(xiàn)過度惰性，高質(zhì)量的新技術(shù)即使被大多數(shù)消費者青睞但也不會被采用，也有可能出現(xiàn)過度積極的情況，盡管大多數(shù)消費者不愿意轉(zhuǎn)換到新技術(shù)但該轉(zhuǎn)換依然會發(fā)生。微軟桌面操作系統(tǒng)升級問題便是過度惰性一個很好的例子，2001 年就上市的Windows XP 在歷經(jīng)12 年之后依舊占據(jù)將近1/3 的市場份額，與目前的Windows10 整整相差四代，某種意義上而言，微軟面臨的問題并不是幾百競爭對手而是如何說服原有用戶購買自己新的產(chǎn)品。由于Windows XP 的高質(zhì)量，剛問世便受到很大的歡迎，市場份額不斷攀升。然而，Windows XP 巨大的用戶規(guī)模同樣給微軟帶來了難題，想讓老用戶升級到最新系統(tǒng)絕非易事，許多老用戶已經(jīng)習(xí)慣了以前的版本并不想增加學(xué)習(xí)成本，全新的用戶界面即使功能更加強(qiáng)大，質(zhì)量更勝一籌，但是新界面使用方式的巨大變化讓很多的用戶不愿意升級。

四、“ 智豬博弈”模型在中小企業(yè)創(chuàng)新中的應(yīng)用

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，企業(yè)之間的競爭日趨激烈，自主創(chuàng)新在競爭中起著日漸顯著的作用。但是，企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新需要花費高昂的費用，并且技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨的巨大風(fēng)險是中小企業(yè)無法承受的，此時中小企業(yè)跟隨大企業(yè)模仿創(chuàng)新便成了中小企業(yè)利用后發(fā)優(yōu)勢實現(xiàn)快速發(fā)展的一條捷徑，模仿創(chuàng)新不是生搬硬套，它是通過引入、低成本購買自主創(chuàng)新的同行企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，借鑒他們先進(jìn)的管理模式從而實現(xiàn)自身發(fā)展，在此基礎(chǔ)上提高企業(yè)的技術(shù)水平或勞動生產(chǎn)率等實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)改進(jìn)的二次創(chuàng)新行為，“智豬博弈”為中小企業(yè)選擇創(chuàng)新方式提供了一種新思路。假設(shè)一個豬圈里有一大一小兩頭豬，盛放豬食的槽子和控制豬食供給的按鈕分別位于豬圈的兩端，無論哪頭豬先觸碰按鈕都會損失兩個單位的食物，觸碰按鈕之后進(jìn)入槽子的豬食總量為10 個單位。大豬和小豬一共有四種選擇情況：同時去按按鈕；都不按按鈕；等著對方按按鈕；自己主動去按按鈕，二者收益矩陣如表2 所示。（表2）

表3 “ 智豬博弈”模型2

表4 “ 智豬博弈”模型3

從上面的矩陣可知，小豬只有等待大豬去按按鈕才能實現(xiàn)個人利益最大化，因為即使它搶先去按按鈕，也只能獲取很少的食物，還不如原地等待分享大豬的勞動成果更實在。這個博弈現(xiàn)象說明：如果進(jìn)行博弈的雙方力量懸殊，那么力量弱的一方選擇等待是正確的行為，力量強(qiáng)的一方必定會主動出擊。

應(yīng)用到現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展進(jìn)程中，企業(yè)可以參照“智豬博弈”模型根據(jù)自身規(guī)模設(shè)計科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，在日益激烈的企業(yè)競爭中，大企業(yè)和中小企業(yè)分別被視為“大豬”和“小豬”，按按鈕這一行為可以看作技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新必然需要投入不小的成本。大型企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施完善，生產(chǎn)能力強(qiáng)，資金雄厚，這些大型企業(yè)一般會在研究開發(fā)方面投入大量的資金，從而生產(chǎn)出科技含量高和經(jīng)濟(jì)效益好的產(chǎn)品，經(jīng)過廣告覆蓋可以迅速占領(lǐng)國內(nèi)外市場，實現(xiàn)高額的利潤。由于小企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備以及資金方面無法與大型企業(yè)相提并論，一味投入技術(shù)創(chuàng)新很有可能得不償失。此時，中小型企業(yè)的最優(yōu)選擇就是等待大型企業(yè)在技術(shù)上實現(xiàn)重大突破以后進(jìn)行模仿創(chuàng)新，通過模仿創(chuàng)新改進(jìn)生產(chǎn)工藝或者管理模式，從而獲得更大的利潤。如果中小企業(yè)在大型企業(yè)之前進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，不但耗費了大量的人力、物力，而且由于中小企業(yè)無法快速擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和占有國際市場，技術(shù)創(chuàng)新的成果很快就會被大型企業(yè)攫取。中小微企業(yè)在發(fā)展初期為防止被擁有先進(jìn)技術(shù)和雄厚資金的大型企業(yè)打壓，應(yīng)當(dāng)暫時充當(dāng)市場的跟隨者而不是市場的挑戰(zhàn)者。并不是說中小企業(yè)完全沒必要進(jìn)行自主創(chuàng)新，在成本可以接受、補(bǔ)貼到位、技術(shù)創(chuàng)新很有必要的情況下，中小企業(yè)還是應(yīng)當(dāng)進(jìn)行自主創(chuàng)新的，畢竟鼓勵自主創(chuàng)新是我國當(dāng)前的戰(zhàn)略選擇。

同時，“智豬博弈”模型在企業(yè)激勵和約束機(jī)制設(shè)計中也有廣泛應(yīng)用，在上述模型中，如果對按按鈕的一方給予3 個單位的食物，則收益矩陣如表3 所示。（表3）

由表3 可知，大豬的占優(yōu)策略仍然是按按鈕，此時小豬按按鈕與不按按鈕的收益相當(dāng)，都是4 個單位，因而此時的納什均衡解仍是（大豬按，小豬不按）；假設(shè)繼續(xù)對按按鈕者給予5個單位的食物獎勵，此時的收益矩陣變動如表4 所示。（表4）

在這種條件約束下，兩頭豬的最優(yōu)組合依舊是“按按鈕；按按鈕”，伴隨獎勵的不斷加碼按按鈕的一方收益頗豐，因此兩頭豬均會選擇按按鈕。大豬和小豬分別相當(dāng)于大型企業(yè)中努力工作者和“搭便車”者，為了增加努力工作者的比例，減少甚至消除員工“搭便車”現(xiàn)象，企業(yè)應(yīng)該對認(rèn)真工作的員工采取激勵措施以提高員工的積極性，有效避免搭便車的現(xiàn)象。如何創(chuàng)造出能使員工滿意的工作環(huán)境，使全體員工人人都爭做“大豬”，需要通過建立長期有效的管理機(jī)制。

五、結(jié)論及建議

隨著國內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的企業(yè)日益增多，企業(yè)間的競爭日益劇烈。本文主要研究了博弈模型在企業(yè)技術(shù)選擇、技術(shù)創(chuàng)新以及制定激勵和約束機(jī)制中的應(yīng)用，在企業(yè)進(jìn)行技術(shù)選擇時一定要顧及到用戶的偏好和學(xué)習(xí)成本，另外企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時，一定要切實考慮自己的經(jīng)濟(jì)實力，在投入十分巨大，收益成果不明顯的領(lǐng)域，不妨采取模仿創(chuàng)新的方法，跟隨大企業(yè)的創(chuàng)新行為對自身技術(shù)進(jìn)行改良。當(dāng)前我國處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時刻，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力由要素驅(qū)動和投資驅(qū)動向著創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，這也是知識經(jīng)濟(jì)時代快速發(fā)展的必然要求。因此，企業(yè)只有在時代的發(fā)展中不斷創(chuàng)新，制定切實有效的決策，才能不被淘汰，博弈論對企業(yè)管理、營銷管理戰(zhàn)略、人力資源管理以及技術(shù)創(chuàng)新等都有著深刻的影響，只有全盤考慮，針對不同對手在不同時期制定不同的策略，企業(yè)才能在競爭中立于不敗之地。