海外EPC項目投標(biāo)、設(shè)計和采辦管理的可行性研究

董溫峰

（中交一航局第五工程有限公司，河北秦皇島066000）

1 引言

在海外工程總承包（Engineering Procurement Construction，EPC）項目中，如果不能做好投標(biāo)、設(shè)計及采辦管理等方面的工作，將會導(dǎo)致工程項目在后續(xù)建設(shè)過程中出現(xiàn)設(shè)計不合理、資源及資金浪費等現(xiàn)象。因此，必須針對海外EPC項目的投標(biāo)、設(shè)計及采辦的實際情況制定出可行性的意見和建議，以更好地保證海外EPC項目的順利進(jìn)行。

2 海外EPC項目特點分析

2.1 技術(shù)難度高

海外EPC項目規(guī)模大、投資高、工藝流程復(fù)雜，且大多數(shù)采用的是歐美建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，故對投標(biāo)、設(shè)計及采辦管理等的工作要求較高；此外，國內(nèi)很多施工企業(yè)對海外EPC項目不夠了解，導(dǎo)致施工難度加大、技術(shù)難度提高。

2.2 可用資源少

海外EPC項目大多數(shù)地處欠發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)，資源較為匱乏。因此，各類施工材料、機(jī)械設(shè)備往往無法及時獲取，即使從國內(nèi)進(jìn)口也存在運輸時間長、清關(guān)時間不確定、成本費用高以及市場準(zhǔn)入難等問題[1]。

2.3 工期要求緊

在我國，施工企業(yè)在承接海外EPC項目時，容易按照國內(nèi)工程項目的實施情況衡量海外工程項目，而往往會忽略不利因素的影響，造成在工程項目經(jīng)過困難的磨合期后，留給施工的時間已經(jīng)所剩無幾，從而給工程項目后期建設(shè)帶來巨大壓力。

2.4 風(fēng)險程度高

海外EPC項目的風(fēng)險因素主要包括政治與法律風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)與政策風(fēng)險、市場匯率風(fēng)險等。對此，海外EPC項目在具體的建設(shè)過程中，要充分考慮以上風(fēng)險因素，并加強(qiáng)對外工作經(jīng)驗的積累和沉淀。

3 案例概況

科特迪瓦PK24工業(yè)園一期項目工程，位于科特迪瓦經(jīng)濟(jì)首都阿比讓西北部24 km處，本項目距離阿比讓機(jī)場大約30 km，主要施工內(nèi)容包括土方工程、道路工程、雨排水工程、污水工程、供水工程、輸變電工程、通信工程等，工程周期18日歷月。

4 海外EPC項目投標(biāo)、設(shè)計及采辦管理的可行性建議

4.1 投標(biāo)階段可行性建議

EPC是國際通用的工程總承包項目的總稱，是指施工企業(yè)受業(yè)主委托、按照合同約定的內(nèi)容對工程項目的設(shè)計、采購、施工實行全過程的承包，而科特迪瓦PK24工業(yè)園一期項目工程就是以EPC總承包模式為主的工程項目[2]。

投標(biāo)作為整個項目順利開展的重要基礎(chǔ)和前提條件，只有通過正確的投標(biāo)流程和使用正確的投標(biāo)方法，才能避免各項風(fēng)險的發(fā)生。具體需要從以下幾個方面做起。

4.1.1 詳細(xì)調(diào)查工程項目

海外EPC項目需要投入較大的成本，但是投標(biāo)活動則是無償進(jìn)行的。因此，在投標(biāo)工作開始之前，要詳細(xì)調(diào)查工程項目的實際情況，以確保參與投標(biāo)項目的真實性與可靠性。具體措施主要有3個。

1）詳細(xì)調(diào)查項目所在地國家，從而確定項目所在地的政治環(huán)境、潛在安全隱患、民族文化以及宗教信仰等，合理把握稅費標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)出口限額等的情況。

2）調(diào)查施工現(xiàn)場，明確本工程項目所在地周圍的自然環(huán)境、道路交通情況等內(nèi)容；同時，要以工程項目的實際情況為依據(jù)，不能憑借主觀意識判斷。

3）充分了解和掌握業(yè)主信息，明確資金籌措能力及來源渠道。

4.1.2 做好招標(biāo)文件翻譯及理解工作

海外項目招標(biāo)文件一般采用英語、法語、西班牙語等語言，且標(biāo)書會涉及不同專業(yè)和不同領(lǐng)域的詞匯和習(xí)慣用法，所以標(biāo)書翻譯必須由專業(yè)人員負(fù)責(zé)，以確保翻譯速度及質(zhì)量，為正確理解標(biāo)書文件奠定基礎(chǔ)[3]。

值得注意的是，在標(biāo)書解讀過程中，一定要對招標(biāo)文件進(jìn)行全面解讀、充分熟悉，不要忽視任何一個細(xì)節(jié)，如果發(fā)現(xiàn)招標(biāo)文件有問題或者內(nèi)容含糊的地方，應(yīng)該以書面形式及時向業(yè)主提出質(zhì)疑。

4.1.3 做好項目主要設(shè)備及材料的詢價工作

主要設(shè)備及材料一般約占項目總成本的50%～70%。鑒于此，承包商一定要按照標(biāo)書具體要求在投標(biāo)報價階段完成項目涉及的主要設(shè)備及材料的詢價工作。這主要是有2個原因：（1）確保成本預(yù)算的準(zhǔn)確性；（2）與供應(yīng)商提前鎖定價格，以避免在項目實施過程中惡意漲價。

4.1.4 做好投標(biāo)文件編制工作

承包商一定要嚴(yán)格按照招標(biāo)文件對內(nèi)容及格式的具體要求制作投標(biāo)文件。因為投標(biāo)文件不嚴(yán)謹(jǐn)往往會造成廢標(biāo)或者需要反復(fù)澄清。所以，大型的EPC項目必須要成立標(biāo)書審查小組，并對技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)進(jìn)行反復(fù)檢查，以確保萬無一失。

4.1.5 組成聯(lián)合體

在一般情況下，海外EPC項目具有規(guī)模大、標(biāo)準(zhǔn)要求高的特點，加之激烈的市場競爭，承包商可以組成聯(lián)合體進(jìn)行投標(biāo)，聯(lián)合體發(fā)揮各自專業(yè)優(yōu)勢，提高工程項目中標(biāo)概率[4]。

4.2 設(shè)計過程可行性建議

項目在中標(biāo)之后，進(jìn)入詳細(xì)的設(shè)計階段。一個EPC項目的成敗往往取決于本階段。因此，該階段需要進(jìn)行大量的數(shù)據(jù)處理及溝通工作。通常情況下，設(shè)計過程的可行性建議主要體現(xiàn)在5個方面：

1）充分考慮業(yè)主意圖及施工環(huán)境，明確設(shè)計理念及方案。如果設(shè)計人員不能明確了解業(yè)主的意圖，或者沒有對工程項目所在地的實際情況進(jìn)行調(diào)查，中標(biāo)后可能會因為方案設(shè)計的不合理而付出不必要的成本代價。

2）組織設(shè)計研討會，實施過程中邀請業(yè)主方、咨詢工程師、項目運營方等討論設(shè)計細(xì)節(jié)，從項目整體使用功能要求來完善設(shè)計方案，制訂科學(xué)與合理的設(shè)計方案，保證本工程項目順利實施。

3）與施工、采購建立密切的溝通，作為EPC總承包商，設(shè)計對項目成本控制至關(guān)重要，設(shè)計方案要在滿足業(yè)主要求的基礎(chǔ)上進(jìn)行優(yōu)化，做到設(shè)計、施工進(jìn)度及成本的綜合考慮。

4）做好設(shè)計的進(jìn)度管理。設(shè)計是EPC項目的第一步工作，其進(jìn)度制約著項目的施工及采購進(jìn)度，承包商一定要在項目啟初就制定嚴(yán)格的設(shè)計進(jìn)度控制制度，投入足夠的人員與咨詢工程師，與業(yè)主等相關(guān)方做好對接工作，確保設(shè)計方案順利獲得審批，為項目后續(xù)任務(wù)做好鋪墊。

5）做好設(shè)計審核工作，設(shè)計與施工在項目實施過程中是相輔相成的，在圖紙正式上報業(yè)主審批前，首先要經(jīng)過設(shè)計院自行嚴(yán)格審核，另外，要在總包承層面進(jìn)行審核，從多重角度審視圖紙的合理性，力求在保證工程質(zhì)量的基礎(chǔ)上，做到成本更優(yōu)、施工便捷。

4.3 采辦管理可行性建議

在本工程項目的采辦管理工作中，既要保證能夠采購質(zhì)量優(yōu)、價格低的產(chǎn)品，還要保證采辦的速度與效率，確保項目順利推進(jìn)。對此，需要注意以下5點：

1）國內(nèi)發(fā)運的大宗物資通過集中招標(biāo)、實現(xiàn)降本增效的目的。集中招標(biāo)是承包商降本增效的重要途徑，既能夠有效吸引實力較強(qiáng)的供應(yīng)商，又能發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢，增加同供應(yīng)商談判時的降價籌碼。

2）對于項目所在地采購的材料，要對所在地市場各材料供應(yīng)商進(jìn)行全面調(diào)查并做出客觀評定，對評定結(jié)果合格的供應(yīng)商進(jìn)行詢價、比價，經(jīng)項目部采購招標(biāo)評標(biāo)小組成員評議后確定供應(yīng)商，對于量大的材料實行分批進(jìn)場，以便于儲存并減少資金流[5]。

3）對采購材料進(jìn)行統(tǒng)一編碼，方便后期統(tǒng)一的程序化管理，提高工作效率，嚴(yán)格執(zhí)行入庫檢驗制度，在入庫時進(jìn)行統(tǒng)一編碼管理，進(jìn)行電子信息登記，做好材料跟蹤，避免浪費。

4）做好采辦過程中的溝通工作。一個海外項目所需物資往往從多個國家發(fā)運，運輸過程中需要對采購物資設(shè)備的型號、價格、質(zhì)量等進(jìn)行溝通確認(rèn)。同時，承包商還需要與物資發(fā)運方、清關(guān)方、運輸方等確認(rèn)相關(guān)文件及單據(jù)，無論哪個環(huán)節(jié)出錯，都會影響物資采購結(jié)果及效率，該過程一定要與相關(guān)方做好溝通工作。

5）做好采購合同的簽訂工作。采辦過程貫穿于項目實施始終，周期長、風(fēng)險大，作為采買方，一定要嚴(yán)格審核采購合同，對于物資的供應(yīng)周期、交貨條件、付款條件、違約條件等重點條款一定要約定清晰，避免發(fā)生扯皮及造成經(jīng)濟(jì)損失。

5 結(jié)語

EPC海外項目具有規(guī)模大、投資高等特點，如果在投標(biāo)、設(shè)計和采辦階段沒有嚴(yán)格的管理辦法，會在一定程度上阻礙和制約工程項目質(zhì)量、進(jìn)度與效益目標(biāo)的實現(xiàn)。同時，在EPC項目的投標(biāo)、設(shè)計和采辦管理工作中，還應(yīng)當(dāng)不斷總結(jié)建設(shè)經(jīng)驗，虛心學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)，保證工程項目順利完工。