中國海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管理論框架體系

杜元偉 曹文夢

摘要 海洋牧場是解決海洋漁業(yè)資源利用與生態(tài)環(huán)境保護之間矛盾的金鑰匙，是促進海洋生態(tài)文明建設(shè)、實施“藍色糧倉”戰(zhàn)略、助力漁業(yè)新舊動能轉(zhuǎn)換的重要舉措。為了協(xié)調(diào)海洋生態(tài)功能修復(fù)與經(jīng)濟利益獲取之間的矛盾、實現(xiàn)“漁業(yè)資源-生態(tài)環(huán)境-社會經(jīng)濟”的可持續(xù)發(fā)展，本文構(gòu)建了中國海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的理論框架體系。首先結(jié)合系統(tǒng)自身安全和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)雙重特征定義了海洋牧場生態(tài)安全的概念——海洋牧場生態(tài)安全是海洋牧場人工生態(tài)系統(tǒng)的資源結(jié)構(gòu)和海域環(huán)境能夠維持環(huán)境保護、資源養(yǎng)護和漁業(yè)持續(xù)產(chǎn)出功能的整體平衡狀態(tài)。然后從監(jiān)管主體（政府部門、牧場企業(yè)、周邊居民）、客體（牧場海域環(huán)境、生物資源、生態(tài)系統(tǒng)）以及二者關(guān)系構(gòu)建了中國海洋牧場生態(tài)安全的監(jiān)管框架，在此基礎(chǔ)上分別針對監(jiān)測與評價機制、預(yù)警與決策機制、控制與保障機制逐一分析了海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的重點內(nèi)容和解決思路。概括而言：監(jiān)測與評價機制是底層機制，作用在于獲取海洋牧場在資源結(jié)構(gòu)、海域環(huán)境等方面的觀測數(shù)據(jù)，并通過對其分析處理確定海洋牧場的生態(tài)安全狀態(tài);預(yù)警與決策機制是中層機制，作用在于通過對海洋牧場生態(tài)安全警情存在與否以及警情等級進行預(yù)判，制定并優(yōu)選生態(tài)安全治理方案;控制與保障機制是高層機制，作用在于從資源配置和政策制定兩個層面保證海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管工作得以順利運行。本文提出的中國海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管理論框架體系，對指導(dǎo)現(xiàn)代化海洋牧場建設(shè)、踐行“生態(tài)優(yōu)先”原則、保障海洋牧場可持續(xù)發(fā)展具有重要的理論參考價值。

關(guān)鍵詞 海洋牧場;生態(tài)安全;監(jiān)管機制;監(jiān)管理論;框架體系

開發(fā)和利用海洋資源在繁榮陸域經(jīng)濟、促進社會發(fā)展的同時，也給中國沿海海域的資源和環(huán)境帶來了巨大壓力。特別是近海漁業(yè)資源嚴重衰退、水域生態(tài)環(huán)境日益惡化、水域荒漠化日趨明顯等問題，嚴重影響了中國海洋生物資源保護和可持續(xù)利用。海洋牧場作為解決海洋漁業(yè)資源利用與生態(tài)環(huán)境保護之間矛盾的金鑰匙，是促進海洋生態(tài)文明建設(shè)、實施“藍色糧倉”戰(zhàn)略、助力漁業(yè)新舊動能轉(zhuǎn)換的重要舉措。通過科學(xué)投放人工魚礁、種植海草和藻類、增殖水生生物等系統(tǒng)措施，既能有效改善海域生態(tài)環(huán)境、養(yǎng)護近海漁業(yè)資源、提高海洋生物多樣性，又能固碳除氮、凈化水質(zhì)、降低海域的富營養(yǎng)化程度，維護海洋生態(tài)系統(tǒng)安全[1]。

經(jīng)過多年建設(shè)與發(fā)展，中國海洋牧場已初具規(guī)模。2017年農(nóng)業(yè)農(nóng)村部印發(fā)《國家級海洋牧場示范區(qū)建設(shè)規(guī)劃（2017—2025）》，規(guī)劃到2025年在中國建設(shè)178個國家級海洋牧場示范區(qū)，2019年修訂為到2025年在中國創(chuàng)建區(qū)域代表性強、生態(tài)功能突出、具有典型示范和輻射帶動作用的國家級海洋牧場示范區(qū)200個。截至目前，中國已建成海洋牧場超過233個，其中國家級海洋牧場示范區(qū)136個，涉及海域面積超過850 km2。然而，海洋牧場在實際運營過程中經(jīng)常被經(jīng)營者視為提升水產(chǎn)品質(zhì)量、謀取經(jīng)濟利益的一種手段，卻有意或無意地忽視了其在提供生態(tài)廊道、庇護野生種群、調(diào)節(jié)流場等多方面的生態(tài)作用[2-3]。2014年獐子島驚現(xiàn)“百萬畝海洋牧場遭滅頂之災(zāi)”事件、2018年初扇貝“死亡”再次上演2.0版，專家和媒體都指出獐子島扇貝事件背后應(yīng)注重海洋牧場的生態(tài)修復(fù)功能。為保證海洋牧場建設(shè)運營的效率和效果，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部出臺了《國家級海洋牧場示范區(qū)管理工作規(guī)范（試行）》《國家級海洋牧場示范區(qū)年度評價及復(fù)查辦法（試行）》《人工魚礁建設(shè)項目驗收工作規(guī)范（試行）》等管理文件，同時還成立了海洋牧場建設(shè)專家咨詢委員會，為海洋牧場建設(shè)管理提供智力支持。無論是在管理文件的條款中，還是在專家委員會成員的研究成果及新聞報道中，海洋牧場生態(tài)問題都得到了充分關(guān)注。

由此可見，協(xié)調(diào)海洋生態(tài)功能修復(fù)與經(jīng)濟利益獲取之間的矛盾，實現(xiàn)“漁業(yè)資源-生態(tài)環(huán)境-社會經(jīng)濟”的可持續(xù)發(fā)展，對海洋牧場的生態(tài)安全進行監(jiān)管、提出一套符合國情的監(jiān)管機制，在中國大力推進海洋牧場建設(shè)運營過程中尤為重要。

1 文獻綜述

國外海洋牧場經(jīng)過多年探索與實踐，迄今已形成了以日本為代表的魚群可視化管理、以美國為代表的綜合化管理（集生境修復(fù)、資源增殖和休閑產(chǎn)業(yè)化于一體）以及以韓國為代表的生態(tài)系統(tǒng)管理等核心技術(shù)體系[4]。國外學(xué)者尤其重視從食物網(wǎng)結(jié)構(gòu)與功能視角研究海洋牧場的生態(tài)效益問題。如：Pitcher等[5]基于空間生態(tài)系統(tǒng)模擬預(yù)測了魚礁效益問題，得到了海洋魚礁保護區(qū)每年可增加3%的捕撈能力、面積較大的保護區(qū)有利于恢復(fù)珊瑚礁魚類資源等結(jié)論。Heithaus等[6]研究了大型海洋食肉動物在相對原始的海草生態(tài)系統(tǒng)中的資源分配和營養(yǎng)結(jié)構(gòu)問題，發(fā)現(xiàn)生物生境利用模式并不能完全反映生物對其食物的利用，各大型捕食動物對各生產(chǎn)者利用程度并不一樣。Kitada[7]從海洋牧場對經(jīng)濟、生態(tài)、遺傳的影響等方面進行綜述，評估了全球海水增殖和海洋牧場的積極和消極影響，該成果有利于描述世界范圍內(nèi)的相關(guān)研究現(xiàn)狀，為人工增殖和保護海洋提供了重要信息。Lee等[8]構(gòu)建了“結(jié)構(gòu)、動態(tài)、空間”生態(tài)系統(tǒng)模型，比較了在海洋牧場實施前后統(tǒng)營海域生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的變化，得到了藍鰭棘魚和黑鰭棘魚放養(yǎng)后在礁巖區(qū)和巖石區(qū)種群密度較高的結(jié)論。Grant等[9]研究了用于恢復(fù)海洋牧場中魚類和無脊椎動物存量的責(zé)任遺傳方法（responsible genetic approach），認為最佳的遺傳實踐是盡可能地縮小個體代際以減少遺傳的變化，以及擴大育群規(guī)模以減少遺傳多樣性的損失。

隨著中國生態(tài)文明建設(shè)的穩(wěn)步推進，海洋牧場正引起越來越多國內(nèi)學(xué)者的關(guān)注和重視。在現(xiàn)有研究成果中，海洋牧場的概念內(nèi)涵、基本特征、類型劃分已基本明確，諸如層次分析、比較分析、模糊綜合評價等分析工具已被成功應(yīng)用于解決海洋牧場選址、運營效果、資源環(huán)境、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)中的評價問題，現(xiàn)代化的信息技術(shù)也開始融入海洋牧場的建設(shè)與管理之中[10-13]。目前，國內(nèi)對海洋牧場的相關(guān)研究基本呈現(xiàn)以下三個發(fā)展趨勢：①越來越重視海洋牧場的生態(tài)作用。“生態(tài)優(yōu)先”原則已得到業(yè)界學(xué)者的認可和提倡，而海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管無疑是踐行“生態(tài)優(yōu)先”原則、保證海洋牧場可持續(xù)利用需首要解決的問題，故將會是今后的研究熱點。楊紅生等[14]指出海洋牧場作為一種新的產(chǎn)業(yè)形態(tài)，其發(fā)展有賴于健康的海洋生態(tài)系統(tǒng)，因此必須重視生境修復(fù)和資源恢復(fù)，生態(tài)優(yōu)先的理念必須在未來的現(xiàn)代化海洋牧場建設(shè)中作為第一要務(wù)加以重視。宋福敏[15]指出海洋經(jīng)濟發(fā)展新時代面臨著新的機遇和挑戰(zhàn)，應(yīng)以“生態(tài)優(yōu)先”為基本原則，在保護海洋環(huán)境利益的前提下，不斷開拓海洋經(jīng)濟發(fā)展的新思路。②越來越重視利用信息技術(shù)提高海洋牧場的管理水平。信息化、智慧化已滲透到海洋牧場的建設(shè)和管理之中，信息技術(shù)不僅能提高生產(chǎn)效率，還能減少運營過程對海域環(huán)境的破壞。探索建設(shè)信息化、智慧化海洋牧場是順應(yīng)時代發(fā)展的必然選擇，實時監(jiān)測、預(yù)警預(yù)報、決策支持將會成為海洋牧場的研究熱點。邢旭峰等[16]認為研制和推廣可應(yīng)用于獲取海洋牧場多環(huán)境參數(shù)和水下生物信息的監(jiān)測系統(tǒng)，提高海洋牧場的信息化水平，對海洋牧場發(fā)展有著重要的現(xiàn)實意義。李忠義等[4]指出中國在海洋牧場建設(shè)過程中還存在管理和科研上的諸多問題，對海洋牧場缺乏系統(tǒng)性的研究;對海洋牧場初級生產(chǎn)者的生物量和群落結(jié)構(gòu)、環(huán)境參數(shù)等缺乏長期監(jiān)測，在海洋牧場海底構(gòu)造、生物資源評估、典型海洋牧場生態(tài)容量評估和海洋牧場生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)等方面還存在著較多的研究空白，智能化信息管理技術(shù)的應(yīng)用是未來海洋牧場發(fā)展的重點。③越來越重視對海洋牧場的科學(xué)評價與決策。層次分析、模糊綜合評價等方法已被應(yīng)用于解決海洋牧場的選址評價、效果評價和資源環(huán)境評價等方面[17-19]，但這些方法過多地依賴專家經(jīng)驗、存在主觀臆斷性過強等缺陷。隨著信息技術(shù)在海洋牧場建設(shè)與管理中的深度應(yīng)用，數(shù)據(jù)將會有助于改進評價效果、做出更加科學(xué)的決策，研究海洋牧場的科學(xué)評價模型與決策方法將會是今后的熱點。楊紅生等[20]指出要集成建立海洋牧場環(huán)境因子大數(shù)據(jù)處理分析中心，采用多元模型預(yù)測評估海洋牧場安全與經(jīng)濟生物資源產(chǎn)出，綜合提高海洋牧場對自然災(zāi)害的預(yù)警能力和智能化管理能力。

不難發(fā)現(xiàn)，對于海洋牧場的研究目前已涌現(xiàn)了一些重要成果，國外側(cè)重于探索人工魚礁投放和增殖放流等活動對特定海域食物網(wǎng)結(jié)構(gòu)和功能重組會帶來何種影響的問題，國內(nèi)已開始重視應(yīng)用自然科學(xué)、社會科學(xué)等領(lǐng)域的理論和方法解決海洋牧場選址、運營效果、資源環(huán)境、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)等方面的管理實踐問題，二者最終目的都是要實現(xiàn)對海洋牧場海域生態(tài)系統(tǒng)的保護與修復(fù)。不容忽視的是，中國海洋牧場正處于快速發(fā)展建設(shè)階段，雖然業(yè)界已取得了一些重要研究成果，但總體而言成果的類型與數(shù)量仍相對較少，難以滿足指導(dǎo)海洋牧場管理實踐的迫切需要，尤其是尚未發(fā)現(xiàn)從生態(tài)安全視角對海洋牧場進行監(jiān)督與管理的相關(guān)成果。有鑒于此，本文對中國海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的理論框架體系進行研究，具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

2 概念與特征

目前，已有學(xué)者對海洋牧場、生態(tài)安全、海洋生態(tài)安全進行研究并給出了明確定義。如：海洋牧場是基于生態(tài)學(xué)原理，充分利用自然生產(chǎn)力，運用現(xiàn)代工程技術(shù)和管理模式，通過生境修復(fù)和人工增殖，在適宜海域構(gòu)建的兼具環(huán)境保護、資源養(yǎng)護和漁業(yè)持續(xù)產(chǎn)出功能的生態(tài)系統(tǒng)[21]。生態(tài)安全是指人類生存和發(fā)展所處的環(huán)境不受或少受因生態(tài)失衡而被破壞或威脅的狀態(tài)[22]。海洋生態(tài)安全是海洋環(huán)境及海洋生物組成的生命系統(tǒng)處于不受或少受破壞與威脅的狀態(tài)，在安全狀態(tài)下海洋生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部以及人類與海洋生態(tài)系統(tǒng)之間都能保持正常的結(jié)構(gòu)與功能——海洋生態(tài)系統(tǒng)自身安全、海洋生態(tài)系統(tǒng)提供的服務(wù)能夠滿足人類的需要[23-24]。令人遺憾的是，至今尚未發(fā)現(xiàn)有成果對海洋牧場生態(tài)安全進行定義。

本文認為海洋牧場生態(tài)安全是海洋生態(tài)安全的重要組成部分，其亦應(yīng)涵蓋系統(tǒng)自身安全和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)兩個方面的內(nèi)容，特給出以下定義。海洋牧場生態(tài)安全是海洋牧場人工生態(tài)系統(tǒng)的資源結(jié)構(gòu)和海域環(huán)境能夠維持環(huán)境保護、資源養(yǎng)護和漁業(yè)持續(xù)產(chǎn)出功能的整體平衡狀態(tài)。其中：資源主要是指魚類、貝類、藻類等水生生物資源;海域環(huán)境主要是指水質(zhì)、水文、底質(zhì)等自然環(huán)境條件;當(dāng)二者關(guān)系整體平衡時，海洋牧場生態(tài)系統(tǒng)就兼具環(huán)境保護、資源養(yǎng)護和漁業(yè)持續(xù)產(chǎn)出的多重功能，使其處于安全狀態(tài)。顯然，一個安全的海洋牧場生態(tài)系統(tǒng)在一定時間尺度內(nèi)不僅能維持其合理的資源結(jié)構(gòu)、滿足人類發(fā)展的需要，而且還能維持對脅迫的恢復(fù)能力，使生態(tài)環(huán)境處于健康狀態(tài)。海洋牧場生態(tài)安全的本質(zhì)是追求海洋資源特別是漁業(yè)資源在自然/人工資源、生態(tài)環(huán)境、人類需要三個約束條件下實現(xiàn)穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、有序和永續(xù)利用。

海洋牧場生態(tài)系統(tǒng)屬于海洋生態(tài)系統(tǒng)的子系統(tǒng)，具有海洋生態(tài)系統(tǒng)的一般特征。如：整體性（系統(tǒng)內(nèi)部要素狀態(tài)和要素結(jié)構(gòu)在相互作用下決定了系統(tǒng)的整體功能）、復(fù)雜性（系統(tǒng)要素狀態(tài)隨時間改變且要素之間的作用機理復(fù)雜）、滯后性（人類活動對生態(tài)系統(tǒng)的影響需要經(jīng)過一段時間才能得以體現(xiàn)）、不可逆性（生態(tài)系統(tǒng)負荷若超出承載能力則其自我調(diào)節(jié)能力就會降低或消失）[22，24-25]。與此同時，相對于海洋生態(tài)系統(tǒng)而言，海洋牧場生態(tài)系統(tǒng)亦具有一些獨特之處——海域范圍更小、人工干預(yù)更多、可變性更強、系統(tǒng)服務(wù)功能更明顯。具體而言：①海域范圍更小，是指海洋牧場所占海域面積較小，如中國近海海域總面積約為47 000萬hm2，而目前中國國家級海洋牧場示范區(qū)所占海域面積最小約48 hm2、最大約31 200 hm2。②人工干預(yù)更多，是指可以通過投放人工魚礁、移植海藻床海藻場、增殖放流等人工行為影響海洋牧場生態(tài)系統(tǒng)狀態(tài)。③可變性更強，是指海洋牧場生態(tài)系統(tǒng)的狀態(tài)不僅會受風(fēng)暴潮、赤潮、綠潮等外在自然災(zāi)害的影響，而且還會受牧場企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響。④系統(tǒng)服務(wù)功能更明顯，是指海洋牧場不僅要服務(wù)于企業(yè)對漁業(yè)資源持續(xù)產(chǎn)出等經(jīng)濟需要，而且還要服務(wù)于環(huán)境保護、資源養(yǎng)護等生態(tài)需要。海洋牧場生態(tài)系統(tǒng)的上述特征決定了生態(tài)安全問題在海洋牧場建設(shè)運營過程中必須予以格外關(guān)注，因為只有保證了海洋牧場的生態(tài)安全，才能發(fā)揮其環(huán)境保護、資源養(yǎng)護和漁業(yè)持續(xù)產(chǎn)出等多重功能。

3 監(jiān)管理論框架體系

3.1 監(jiān)管框架

因為海洋牧場生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)部資源和海域環(huán)境之間是相互依存、相互影響的關(guān)系，所以海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管是一項長期、復(fù)雜、艱巨的系統(tǒng)工程，需在更加重視整體性的基礎(chǔ)上對其進行全方位、多層次的系統(tǒng)化監(jiān)管。中國海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管研究尚處于起步階段，建立科學(xué)化、規(guī)范化、系統(tǒng)化的監(jiān)管機制有利于完善中國海洋牧場生態(tài)安全理論體系和指導(dǎo)海洋牧場管理實踐。為此，本文構(gòu)建了如圖1所示的海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管框架，側(cè)重于回答“由誰監(jiān)管”“監(jiān)管什么”“怎樣監(jiān)管”的問題。其中：“由誰監(jiān)管”指的是海洋牧場生態(tài)安全的監(jiān)管主體，“監(jiān)管什么”指的是海洋牧場生態(tài)安全的監(jiān)管客體，“怎樣監(jiān)管”指的是海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管主體應(yīng)從哪些方面、采取哪些途徑對監(jiān)管客體實施監(jiān)管。

中國海洋牧場生態(tài)安全的監(jiān)管主體涉及政府部門、牧場企業(yè)及周邊居民。其中，政府（含其授權(quán)的第三方組織）需要對開發(fā)利用海洋資源環(huán)境、破壞海洋生態(tài)系統(tǒng)的活動進行監(jiān)管，是海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的管理主體;海洋牧場企業(yè)及周邊居民在利用海洋資源和生態(tài)環(huán)境的活動中需要接受政府管理，是海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的受制主體。政府做為核心的管理主體，需要發(fā)揮主導(dǎo)作用，負責(zé)制定海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的總體戰(zhàn)略和政策規(guī)定，為海洋牧場生態(tài)系統(tǒng)的保護和治理提供資金、技術(shù)、政策支持，約束牧場企業(yè)和社會公眾遵守各項政策規(guī)定，調(diào)動各種力量積極維護海洋牧場的生態(tài)安全，實現(xiàn)海洋經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展。需要指出的是，作為管理主體的政府又可以劃分為不同的級別（如中央、省級、市級、縣級、鄉(xiāng)級）和部門（如人事、司法、教育、工商等），因此在進行海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管時還需要協(xié)調(diào)各級政府以及不同政府部門之間的關(guān)系，在發(fā)揮最大合力的基礎(chǔ)上最大限度地保障海洋牧場的生態(tài)安全。海洋牧場企業(yè)和周邊居民，既是海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的受制主體又是執(zhí)行主體。①海洋牧場企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動會對確權(quán)海域的生態(tài)環(huán)境造成直接污染，故其是海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的受制主體。同時，企業(yè)直接從事海洋牧場的材料采購、合同外包、特許經(jīng)營、生產(chǎn)捕撈等各種生產(chǎn)經(jīng)營活動，如何在生產(chǎn)經(jīng)營中維護海洋牧場的生態(tài)安全對于企業(yè)而言責(zé)無旁貸，故其又是海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的執(zhí)行主體。②海洋牧場周邊居民私自去海洋牧場海域進行捕撈等違規(guī)行為時有發(fā)生，不僅破壞牧場生物資源而且影響海域生態(tài)環(huán)境，故其是海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的受制主體。同時，周邊居民也是政府管理活動/企業(yè)排污行為的監(jiān)督者、是海洋牧場生態(tài)問題的反饋者，故其亦是海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的執(zhí)行主體。

中國海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的客體包括海洋牧場的海域環(huán)境、生物資源以及生態(tài)系統(tǒng)。①海洋牧場的海域環(huán)境為牧場生物資源提供生長、繁殖和索餌的環(huán)境，是保證生物資源生存和發(fā)展的基本條件，環(huán)境的任何改變都有可能導(dǎo)致海洋牧場生態(tài)系統(tǒng)和生物資源的變化。②當(dāng)生物群落的變化量超過生態(tài)環(huán)境的承受限度時會直接影響海域生態(tài)環(huán)境的正常狀態(tài)，破壞生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)。③海洋牧場海域環(huán)境和生物資源之間的相互作用決定了海洋牧場生態(tài)系統(tǒng)的功能狀態(tài)。無論是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動對海洋牧場的環(huán)境污染，還是周邊居民違規(guī)捕撈對海洋牧場造成的生態(tài)破壞，最終都會在海域環(huán)境、生物資源以及生態(tài)系統(tǒng)上得以反映，因此三者是海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的客體。

海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的主體與客體之間是相互作用的。監(jiān)管主體根據(jù)自己的目標和計劃，運用物質(zhì)的、知識的和語言的工具或手段，能動地認識、欣賞、利用和改造海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的客體，同時，海洋牧場的生物資源和環(huán)境變化等客觀條件又制約和限制監(jiān)管主體的活動。因此，在海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管過程中，主體要素需要通過監(jiān)測與評價、預(yù)警與決策、控制與保障三重機制實現(xiàn)對客體要素的有效監(jiān)管，以此解決“怎樣監(jiān)管”的問題。需要說明的是，不同類型的監(jiān)管主體在實施監(jiān)管過程中參與程度并不相同。①在監(jiān)測與評價機制中，可以由政府授權(quán)企業(yè)或委托第三方機構(gòu)（專業(yè)機構(gòu)）獲取海洋牧場的資源結(jié)構(gòu)、海域環(huán)境等方面的客觀數(shù)據(jù)，之后再由政府或第三方機構(gòu)開展海洋牧場生態(tài)安全的評價工作。②在預(yù)警與決策機制中，預(yù)警工作應(yīng)在政府主導(dǎo)下由第三方機構(gòu)負責(zé)開展，而決策工作則應(yīng)由政府負責(zé)制定，第三方機構(gòu)可以在決策中提供智力支持，特別是對于一些關(guān)系多方利益的重大決策，牧場企業(yè)與周邊居民亦可參與其中。③在控制與保障機制中，應(yīng)由政府主導(dǎo)開展海洋牧場生態(tài)安全的資源配置和政策制定工作。下文將從監(jiān)測與評價機制、預(yù)警與決策機制、控制與保障機制三個層面分別探討中國海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管機制構(gòu)建中的重點內(nèi)容和解決思路。

3.2 監(jiān)測與評價機制

海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)測與評價機制是底層機制，作用在于獲取海洋牧場在資源結(jié)構(gòu)、海域環(huán)境等方面的客觀數(shù)據(jù)，并通過分析處理確定海洋牧場的生態(tài)安全狀態(tài)。監(jiān)測機制側(cè)重于利用現(xiàn)代化信息技術(shù)全方位地獲取海洋牧場的生態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)，評價機制側(cè)重于對監(jiān)測數(shù)據(jù)進行科學(xué)融合并確定海洋牧場生態(tài)安全的綜合評價結(jié)果，兩種機制為海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管中的預(yù)警與決策機制提供客觀數(shù)據(jù)支持。海洋牧場監(jiān)測與評價機制具體如圖2所示。

海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)測機制的作用在于利用相關(guān)儀器設(shè)備實時或準時地獲取海洋牧場的資源結(jié)構(gòu)、海域環(huán)境等方面的觀測數(shù)據(jù)。為了確保監(jiān)測數(shù)據(jù)能夠系統(tǒng)全面地描述海洋牧場在生態(tài)方面的表現(xiàn)，科學(xué)地構(gòu)建監(jiān)測指標體系對于保證監(jiān)測效果尤為重要。遵循可持續(xù)發(fā)展原則，監(jiān)測指標體系既要體現(xiàn)海洋牧場當(dāng)前的健康狀態(tài)，又要反映生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)水平。目前已有學(xué)者圍繞海洋牧場的生境要素、生物資源、海域資源環(huán)境承載力等問題提出了多種監(jiān)測指標[26-28]，這些成果為構(gòu)建海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)測指標體系提供了理論依據(jù)。本文認為海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)測指標體系可以在綜合現(xiàn)有相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上遵循DPSIR框架（Driver-Pressure-State-Impact-Response，DPSIR）進行構(gòu)建。DPSIR最早由經(jīng)合組織（organization for economic co-operation and development，OECD）于1993年對PSR（Pressure-State-Impact，PSR）模型和DSR（Driver-State-Response，DSR）模型進行修訂而提出，現(xiàn)已逐漸成為解決環(huán)境和社會發(fā)展關(guān)系問題的有效工具，目前已在水資源、海洋資源、海岸帶生物、土壤、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域的可持續(xù)發(fā)展評價和決策中得到廣泛應(yīng)用[29-31]。DPSIR框架主要包括五類要素，即驅(qū)動力（Driver）、壓力（Pressure）、狀態(tài)（State）、影響（Impact）、響應(yīng)（Response），其相互作用指標涵蓋四個大方面，即社會、經(jīng)濟、資源、環(huán)境[32-33]。顯然，從驅(qū)動力、壓力、狀態(tài)、影響、響應(yīng)五個要素維度構(gòu)建海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)測指標體系，能夠整合海洋牧場可持續(xù)發(fā)展的各類要素、反映海洋牧場生態(tài)系統(tǒng)中的因果關(guān)系。其中，具體監(jiān)測指標可以從政策驅(qū)動、經(jīng)濟驅(qū)動、生物資源狀態(tài)、海域水質(zhì)狀態(tài)、生態(tài)影響、社會影響、管理維護、科技化水平等方面進行識別。需要注意的是，雖然海洋牧場生態(tài)安全的監(jiān)測指標在信息技術(shù)支持下將得以實時或準時監(jiān)測，但監(jiān)測數(shù)據(jù)可能呈現(xiàn)出多源異構(gòu)性、不確定性等特征。一方面，數(shù)據(jù)來源的多樣性直接導(dǎo)致了各項指標的監(jiān)測數(shù)據(jù)在數(shù)據(jù)精度、獲取頻率、時間尺度等方面可能會存在結(jié)構(gòu)粒度上的差異;另一方面，受海洋環(huán)境、探測手段、信號損失等多種因素的制約和影響，監(jiān)測數(shù)據(jù)中可能會存在隨機性、模糊性、不完備性、不協(xié)調(diào)性、非恒常性等多種不確定性，因此在海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)測中需要利用海洋科學(xué)、水產(chǎn)科學(xué)、信息科學(xué)等領(lǐng)域的專業(yè)知識將多源異構(gòu)性、不確定性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為可供后續(xù)評價的決策信息。

海洋牧場生態(tài)安全評價機制的作用在于將所有指標、不同來源的監(jiān)測數(shù)據(jù)進行層次化融合，從而得到海洋牧場生態(tài)安全的綜合評價結(jié)果。具體而言：利用現(xiàn)代化信息技術(shù)可以監(jiān)測到海洋牧場在各項指標上的狀態(tài)數(shù)據(jù)，每項指標的監(jiān)測數(shù)據(jù)來源可能又不止一個。如：海洋初級生產(chǎn)力是海洋浮游植物通過光合作用制造有機物的速率，因其是評估和管理海洋生物資源豐度、反映海洋生態(tài)環(huán)境狀況與質(zhì)量的一個重要參量，故是海洋牧場生態(tài)安全中關(guān)于“狀態(tài)”的一個關(guān)鍵評價指標。海洋初級生產(chǎn)力可由浮游植物計數(shù)法、測氧法、營養(yǎng)鹽平衡計算法、同位素測定法、葉綠素a測定法等予以估算，每種方法所需數(shù)據(jù)都可由特定類型的傳感器監(jiān)測獲取，每種方法的估算值都是海洋初級生產(chǎn)力指標狀態(tài)的一個信息來源（簡稱信源）。顯然，要想得到海洋牧場生態(tài)安全的綜合評價值必須對所有指標、不同信源的監(jiān)測數(shù)據(jù)進行層次化融合，即：一手數(shù)據(jù)（如浮游植物、葉綠素a等）→底層指標狀態(tài)（如海洋初級生產(chǎn)力）→中層指標狀態(tài)（如水質(zhì)環(huán)境）→高層指標狀態(tài)（如DPSIR中的“狀態(tài)”）→海洋牧場生態(tài)安全評價結(jié)果（即DPSIR中驅(qū)動力、壓力、狀態(tài)、影響、響應(yīng)五個方面的綜合集成結(jié)果）。如前文所述，海洋牧場是一個人工海洋生態(tài)系統(tǒng)，其會受人類社會的強烈干預(yù)和影響，因此存在于海洋牧場生態(tài)安全系統(tǒng)中的DPSIR關(guān)系反應(yīng)會更迅速、效果也應(yīng)更明顯。由DPSIR因果鏈中各類要素之間的作用機理可知[34-36]，海洋牧場生態(tài)安全的監(jiān)測指標之間并非相互獨立而是存在著關(guān)聯(lián)影響關(guān)系，因此如何在考慮指標之間關(guān)聯(lián)影響關(guān)系的基礎(chǔ)上科學(xué)地確定海洋牧場生態(tài)安全綜合評價結(jié)果是需要考慮的問題。

3.3 預(yù)警與決策機制

海洋牧場生態(tài)安全預(yù)警與決策機制是中層機制，作用是通過對海洋牧場生態(tài)安全警情存在與否以及警情等級進行預(yù)判，制定并優(yōu)選生態(tài)安全治理方案。預(yù)警機制側(cè)重于發(fā)現(xiàn)海洋牧場當(dāng)前存在或未來可能出現(xiàn)的生態(tài)安全問題，決策機制側(cè)重于針對海洋牧場生態(tài)安全問題制定并確定最優(yōu)治理方案，二者共同用于解決海洋牧場建設(shè)運營中的資源、環(huán)境等生態(tài)問題，確保海洋牧場的生態(tài)安全。海洋牧場預(yù)警與決策機制具體如圖3所示。

海洋牧場生態(tài)安全預(yù)警機制是以評價機制為基礎(chǔ)，通過對海洋牧場當(dāng)前及未來的生態(tài)安全狀態(tài)進行預(yù)判，確定警情等級并及時向牧場企業(yè)發(fā)布警情，以達到對不安全因素進行事前預(yù)防或事中控制的目的。海洋牧場生態(tài)系統(tǒng)是一個動態(tài)變化的復(fù)雜系統(tǒng)，所以海洋牧場生態(tài)安全預(yù)警除了對生態(tài)安全現(xiàn)狀進行警情分析之外，還需對未來生態(tài)安全狀態(tài)的變化趨勢進行預(yù)斷。①本文將以海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)測評價為基礎(chǔ)、基于系統(tǒng)內(nèi)部數(shù)據(jù)信息開展的預(yù)警稱為常規(guī)預(yù)警。在常規(guī)預(yù)警中，不管是對靜態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)還是對動態(tài)預(yù)測數(shù)據(jù)都需要進行科學(xué)融合。其中，對靜態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)的融合結(jié)果可以反映海洋牧場生態(tài)安全的當(dāng)前狀態(tài)，而對動態(tài)預(yù)測數(shù)據(jù)的融合結(jié)果則可以反映海洋牧場生態(tài)安全的未來變化趨勢。基于上述兩方面數(shù)據(jù)的融合結(jié)果可以實現(xiàn)對海洋牧場生態(tài)安全的靜態(tài)與動態(tài)雙重常規(guī)預(yù)警。②本文將參考其他部門發(fā)布的預(yù)報、基于系統(tǒng)外部信息的預(yù)警稱為外源預(yù)警。在外源預(yù)警中，海洋牧場可以充分利用國家、省市和地方各級預(yù)報部門發(fā)布的諸如風(fēng)暴潮、赤潮、綠潮、突發(fā)污染等預(yù)報信息，形成對常規(guī)預(yù)警的有益補充。③無論是常規(guī)預(yù)警還是外源預(yù)警，海洋牧場生態(tài)安全預(yù)警都需要一個明確的界定標準，即當(dāng)海洋牧場生態(tài)安全評價/預(yù)測值超過哪個閾值時才要進行預(yù)警以及進行何種級別的預(yù)警[37]。本文建議將海洋牧場生態(tài)安全的預(yù)警等級劃分為紅色（極重警）、橙色（重警）、黃色（中警）、藍色（輕警）、綠色（無警），預(yù)警等級界定標準可以在參照《海洋生物質(zhì)量》《海洋沉積物質(zhì)量》《海水水質(zhì)標準》《海洋監(jiān)測規(guī)范》等標準和規(guī)范的基礎(chǔ)上予以制定。

海洋牧場生態(tài)安全決策機制用于針對發(fā)布的生態(tài)安全警情等級，制定若干可行治理方案，從中選擇出最優(yōu)方案并付諸實施。海洋牧場生態(tài)安全決策需要遵循“發(fā)現(xiàn)分析問題→制定治理方案→選擇最優(yōu)方案”的決策分析步驟。當(dāng)海洋牧場生態(tài)安全警情發(fā)生時，首先需要查找原因并有針對地制定用于解除警情的可能治理方案。治理方案可分為事先制定的常規(guī)性應(yīng)急預(yù)案和“一事一議”的非常規(guī)性創(chuàng)新方案。無論是常規(guī)性應(yīng)急預(yù)案還是非常規(guī)性創(chuàng)新方案，數(shù)量可能并不唯一，它們對解決海洋牧場生態(tài)安全問題在效果或效率上也存在差異，因此需對多個治理方案進行排序擇優(yōu)，從中選出能夠解決生態(tài)安全警情、兼具科學(xué)性與滿意性的最優(yōu)方案。本文認為，最優(yōu)的海洋牧場生態(tài)安全治理方案在理論上需要滿足科學(xué)性原則，即效率高、效果好、風(fēng)險小、成本少，在實踐上需要滿足滿意性原則，即能夠平衡多方利益關(guān)系、協(xié)調(diào)不同維度影響[38-42]。需要強調(diào)的是，在制定海洋牧場生態(tài)安全決策特別是重大決策時，決策主體可能包括政府部門、牧場企業(yè)、周邊居民等各類利益相關(guān)者，他們在利益訴求、知識結(jié)構(gòu)、價值取向、風(fēng)險偏好等方面都不盡相同，如何通過綜合多方面因素做出令各方都滿意的治理方案優(yōu)選決策，對于保障治理方案的順利實施具有重要意義。

3.4 控制與保障機制

海洋牧場生態(tài)安全控制與保障機制是高層機制，作用在于從資源配置和政策制定兩個層面保證海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管工作得以順利進行?？刂茩C制側(cè)重于從資源配置層面約束或激勵各方主體的生態(tài)安全監(jiān)管行為，保障機制側(cè)重于從政策制定層面為控制機制創(chuàng)造條件，二者共同用于確保海洋牧場生態(tài)安全的監(jiān)測與評價機制、預(yù)警與決策機制得以順利實施。海洋牧場控制與保障機制具體如圖4所示。

海洋牧場生態(tài)安全控制機制是通過對人力、物力、財力、時間、信息等各種資源進行有效協(xié)調(diào)和科學(xué)配置，保證海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管得以順利實施并實現(xiàn)預(yù)期監(jiān)管目標。誰來控制、控制哪里、怎樣控制、何時控制，是海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管控制機制需要解決的重要問題。①在海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管過程中存在多層次監(jiān)管主體，如：國家監(jiān)管部門、省級監(jiān)管部門、市/縣級監(jiān)管部門、牧場企業(yè)等，他們對海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管都負有責(zé)任，只是側(cè)重層面各有不同，因此在控制過程中需要明確各層主體在海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管中的職責(zé)分工、界定各層次監(jiān)管目標，以此解決“誰來控制”的問題。②在信息技術(shù)推動下，各個海洋牧場的生態(tài)狀態(tài)、預(yù)警等級等數(shù)據(jù)都可以實時/準時上傳至監(jiān)管平臺（如海洋牧場觀測網(wǎng)）的數(shù)據(jù)庫之中，這為精準識別監(jiān)管對象（如海洋牧場、牧場海域、行政區(qū)域）奠定了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上基于生態(tài)安全相關(guān)數(shù)據(jù)亦可科學(xué)地確定對監(jiān)管對象的監(jiān)管等級（如重點監(jiān)管、一般監(jiān)管等），以此解決“控制哪里”的問題。③轄區(qū)內(nèi)海洋牧場生態(tài)安全的監(jiān)管效果可以作為上層主體對下層主體進行資源配置的重要依據(jù)。通過合理配置人力、財力、物力等資源，科學(xué)設(shè)計生態(tài)安全監(jiān)管流程，激發(fā)各層主體的監(jiān)管動力，有利于解決“怎樣控制”的問題。④當(dāng)遭遇赤潮、滸苔、高溫、漏油等突發(fā)性事件時，各層主體顯然需要對轄區(qū)內(nèi)海洋牧場進行及時監(jiān)管，但是在常規(guī)情況下各層主體的監(jiān)管頻率該如何設(shè)置是需要考慮的問題，如監(jiān)管頻率過低會導(dǎo)致生態(tài)安全監(jiān)管不到位，而監(jiān)管頻率過高又會造成資源浪費。依據(jù)監(jiān)管等級分類設(shè)計監(jiān)管頻率（周期）是一種有效的監(jiān)管方式。

海洋牧場生態(tài)安全保障機制是對如何實施海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管進行頂層設(shè)計，建立健全有利于海洋牧場生態(tài)安全的宏觀政策體系，實現(xiàn)科學(xué)有效監(jiān)管。本文認為，保障機制包括規(guī)劃保障、組織保障、理論保障、資金保障、政策保障、平臺保障等方面的內(nèi)容。①在規(guī)劃保障方面，運用系統(tǒng)論思想指導(dǎo)頂層設(shè)計，加強海洋牧場建設(shè)整體規(guī)劃，站在全局高度對海洋牧場的規(guī)劃布局、礁區(qū)選址、建設(shè)規(guī)模、工程設(shè)計等方面進行系統(tǒng)統(tǒng)籌，發(fā)揮科學(xué)管理在統(tǒng)籌優(yōu)化中的指導(dǎo)作用，協(xié)調(diào)不同地區(qū)、政府部門之間的關(guān)系，保障海洋牧場的生態(tài)安全。②在組織保障方面，政府可以考慮成立專門的海洋牧場管理中心，全面負責(zé)海洋牧場生態(tài)安全的監(jiān)管工作，由該中心牽頭組織協(xié)調(diào)并確保各個職能部門、研究機構(gòu)、科研院所、行業(yè)協(xié)會等主體都能真正參與到此項工作中來，為海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管提供充足的人力資源保障。③在理論保障方面，以設(shè)立基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究等項目為牽引，引導(dǎo)海洋科學(xué)、水產(chǎn)科學(xué)、管理科學(xué)、信息科學(xué)等不同學(xué)科的科研人員開展交叉融合創(chuàng)新研究，并通過建立數(shù)據(jù)共享、知識共享、成果共享等多元共享機制，加速構(gòu)建能夠指導(dǎo)海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管實踐的理論體系。④在資金保障方面，吸納社會資本和民間資本參與投資，引導(dǎo)多種經(jīng)濟成分參與海洋牧場建設(shè)，圍繞海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管問題設(shè)立專項資金，一方面可以用于支付監(jiān)測、評價、預(yù)警、決策、控制等各項工作的正常開支，另一方面也能為海洋牧場生態(tài)安全重大應(yīng)急決策執(zhí)行提供資金支持，保障監(jiān)管工作得以順利運行。⑤在政策保障方面，制定海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)測規(guī)范、海洋牧場生態(tài)安全評價辦法、海洋牧場生態(tài)安全預(yù)警辦法、海洋牧場生態(tài)安全決策機制、海洋牧場生態(tài)安全控制機制等政策文件，為開展海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管提供政策依據(jù)。⑥在平臺保障方面，充分利用現(xiàn)代化信息技術(shù)，搭建海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管平臺，實現(xiàn)對監(jiān)管數(shù)據(jù)的收集與存儲、分析與處理、呈現(xiàn)與發(fā)布，在充分發(fā)揮人機結(jié)合優(yōu)勢的基礎(chǔ)上實現(xiàn)對海洋牧場生態(tài)安全的科學(xué)化、系統(tǒng)化、智能化監(jiān)管。

4 結(jié) 論

在中國大力倡導(dǎo)現(xiàn)代化海洋牧場的時代浪潮下，沿海各地紛紛出臺了海洋牧場建設(shè)規(guī)劃、意見方案，海洋牧場發(fā)展明顯提速、熱度可觀。然而，在海洋牧場建設(shè)過程中，部分地區(qū)出現(xiàn)的盲目擴張和“重頭輕尾”等傾向亦暴露出了海洋牧場建設(shè)在生態(tài)安全方面缺乏理論指導(dǎo)的現(xiàn)實困境問題。在此背景下，為了保證中國海洋牧場的環(huán)境保護、資源養(yǎng)護和漁業(yè)持續(xù)產(chǎn)出等多重功能得以實現(xiàn)，本文以海洋牧場生態(tài)安全為對象，從監(jiān)測、評價、預(yù)警、決策、控制、保障等層面構(gòu)建了中國海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的理論框架體系，對指導(dǎo)現(xiàn)代化海洋牧場建設(shè)、踐行“生態(tài)優(yōu)先”原則、保證海洋牧場可持續(xù)利用具有一定的理論參考價值。

本文貢獻之處可以概括為三個方面：①首次界定了海洋牧場生態(tài)安全的概念和特征。雖然已有學(xué)者明確了海洋牧場、生態(tài)安全、海洋生態(tài)安全等相關(guān)概念，但截至目前尚未發(fā)現(xiàn)有對海洋牧場生態(tài)安全概念進行界定的相關(guān)成果，為此本文在充分考慮海洋牧場特性的基礎(chǔ)上，結(jié)合系統(tǒng)自身安全和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)兩個方面首次定義了海洋牧場生態(tài)安全的概念，并從海域范圍更小、人工干預(yù)更多、可變性更強、系統(tǒng)服務(wù)功能更明顯等方面分析了其具體特征，有助于為后續(xù)研究海洋牧場生態(tài)安全問題奠定前提基礎(chǔ)。②首次構(gòu)建了中國海洋牧場生態(tài)安全的監(jiān)管框架。本文不僅從管理主體、執(zhí)行主體、受制主體等方面分析了政府部門、牧場企業(yè)及周邊居民等各類主體之間的關(guān)系，而且還明確了海洋牧場生態(tài)安全的監(jiān)管客體即海域環(huán)境、生物資源以及生態(tài)系統(tǒng)，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了中國海洋牧場生態(tài)安全的監(jiān)管框架，有助于為后續(xù)探討海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管問題界定研究范圍。③嘗試分析并指出了海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的重點內(nèi)容和解決思路。遵循海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管框架，本文從監(jiān)測與評價、預(yù)警與決策、控制與保障三個層面系統(tǒng)地分析了中國海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管機制的重點內(nèi)容，并針對其中的關(guān)鍵之處提出了解決思路，有助于為后續(xù)深化海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管明確研究方向。

需要指出的是，本文聚焦于從宏觀整體層面討論中國海洋牧場生態(tài)安全監(jiān)管的理論框架體系，但限于篇幅，理論框架體系中涉及的諸如數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、信息融合、決策優(yōu)選等技術(shù)、模型、方法仍需進一步探索，通過整合不同學(xué)科知識進行細節(jié)突破是下一步亟待研究的重點。

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