提升河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的路徑研究

鄭 霞 李永娣 董梅生

（1.河南省社情民意調(diào)查中心，河南 鄭州 450008；2.河南省統(tǒng)計科學研究所，河南 鄭州 450008；3.江蘇大學 財經(jīng)學院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013）

一、研究背景和研究目的

（一）研究背景

新興產(chǎn)業(yè)代表著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革方向，是培育發(fā)展新動能、增強競爭新優(yōu)勢、引領(lǐng)帶動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域，對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用。2019年9月，習近平總書記考察河南鄭州煤礦機械集團股份有限公司時強調(diào)，要堅定推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，加強自主創(chuàng)新，發(fā)展高端制造、智能制造，推動我國經(jīng)濟由量大轉(zhuǎn)向質(zhì)強，對河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出了更高要求。本文借助河南省第四次經(jīng)濟普查資料，立足河南省政府確定的10個重點培育的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，重點剖析其發(fā)展具有的良好基礎(chǔ)，但也看到，與國內(nèi)其他技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展較快的?。ㄊ校?，如與江蘇、浙江、上海、北京等相比，河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新能力還很薄弱，提升自主創(chuàng)新能力的路徑和體制還不順暢。因此，對河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力進行統(tǒng)計分析評價，提出提升河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的具體路徑，對提高河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，快速實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展，促進河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變有著重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

（二）研究目的

河南省正處于工業(yè)化快速推進階段和經(jīng)濟新舊動能轉(zhuǎn)換、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，通過本課題的研究，對加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、提高自主創(chuàng)新能力、促進高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實意義。

二、河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

（一）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用，成長潛力巨大的產(chǎn)業(yè)，是新興科技和新興產(chǎn)業(yè)的深度融合，既代表著科技創(chuàng)新的方向，也代表著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，具有科技含量高、市場潛力大、帶動能力強、綜合效益好等特征。2008年爆發(fā)了百年罕見的國際金融危機，使世界經(jīng)濟遭受自20世紀大蕭條以來最為嚴重的挑戰(zhàn)。中國遭遇的挑戰(zhàn)前所未有，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的任務(wù)越來越艱巨，資源環(huán)境的制約越來越突出，國際經(jīng)濟和科技競爭的壓力越來越大。只有加快體制創(chuàng)新和科技創(chuàng)新，才能從根本上克服國際金融危機的不利影響。2010年9月8日溫家寶主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，審議并原則通過《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，把節(jié)能環(huán)保、信息、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等作為當時重點發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。2020年，中央和地方打出資金、人才、知識產(chǎn)權(quán)保護的政策組合拳，力促戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)快速發(fā)展?？萍疾勘硎灸壳皣抑攸c研發(fā)計劃公示的近50個專項512個項目中，包括新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、相關(guān)服務(wù)業(yè)等9大領(lǐng)域，河南省提出的10大發(fā)展產(chǎn)業(yè)，是對9大領(lǐng)域的進一步細分。

（二）河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀

1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為穩(wěn)定河南省經(jīng)濟發(fā)展的壓艙石

根據(jù)河南省第四次經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)顯示，2018年末，全省從事戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)法人單位2983個，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)法人單位的14.2%。其中，新材料產(chǎn)業(yè)864個，占工業(yè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)法人單位的29.0%；生物產(chǎn)業(yè)668個，占22.4%；節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)608個，占20.4%。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為河南省經(jīng)濟發(fā)展的一支重要力量。河南省統(tǒng)計局2019年統(tǒng)計公報數(shù)據(jù)顯示，河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增長13.7%，占規(guī)模以上工業(yè)的19.0%；高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)值增長9.2%，占規(guī)模以上工業(yè)的9.9%。尤其是2020年上半年，面對突如其來的新冠肺炎疫情沖擊和復(fù)雜多變的國內(nèi)外環(huán)境，河南省上半年生產(chǎn)總值25608.46億元，按可比價格計算，同比下降0.3%，而同期全國GDP的增速為-1.6%，高于全國1.3個百分點。雖然河南省第二產(chǎn)業(yè)增加值10866.63億元，同期下降0.1%，但是與全國-1.9%相比，仍然高出1.8個百分點。但河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)增加值卻逆勢分別增長5.2%和3.9%，已經(jīng)成為穩(wěn)定河南經(jīng)濟發(fā)展的壓艙石和加快河南省經(jīng)濟發(fā)展的起動機。

2.河南省科技投入和產(chǎn)出現(xiàn)狀

（1）河南省科技投入與全國的比較

河南省非常重視科研發(fā)展。R&D經(jīng)費投入逐年增長，2015—2018 年分別為 435.04、494.19、582.05和671.52億元，與同期全國R&D經(jīng)費投入14169.9、15676.7、17606.1和19677.9億元相比，占全國的比重分別為3.07%、3.15%、3.31%和3.41%，比重一直在逐年增長。2015—2018年河南省R&D人員全時當量分別為 15.8855、17.3265、16.2504 和 16.6807 萬人年，全國R&D人員全時當量為375.9、387.8、403.4和438.1萬人年，占同期全國的23.66%、22.38%、24.82%和26.26%，河南省R&D人員的科研投入時間在逐年增長。

（2）河南科技產(chǎn)出與全國的比較

河南省科研產(chǎn)出逐年增加。2015—2018年河南省發(fā)明專利申請數(shù)為47766、49145、55407和82318件，國家發(fā)明專利申請數(shù)為2798500、3463824、3697845和4323112件，河南省分別占1.71%、1.42%、1.50%和1.90%，河南省發(fā)明專利申請數(shù)在波動中上升。2015—2018年河南省技術(shù)市場成交額為45.56、59.24、76.93和149.74億元，占全國的比例一直在上升，分別為0.46%、0.52%、0.57%和0.85%。

據(jù)河南省統(tǒng)計局2019年統(tǒng)計公報數(shù)據(jù)顯示，2019年末河南省共有省級以上企業(yè)技術(shù)中心1114個，其中國家級91個；省級以上工程實驗室（工程研究中心）784個，其中國家級49個。省級工程技術(shù)研究中心1685個，國家級工程技術(shù)研究中心10個。省級重點實驗室206個，國家級重點實驗室16個。啟動實施35個省重大科技專項。獲得省級科學技術(shù)獎297項（人），獲得國家科學技術(shù)獎16項。全年申請專利144010件，授權(quán)專利86247件。因此，面對2019年復(fù)雜嚴峻的國際國內(nèi)環(huán)境，河南省對科研投入沒有松懈，科研產(chǎn)出仍然在持續(xù)增長。

技術(shù)成交額作為衡量科技產(chǎn)出的直接價值量指標，我們比較了河南省在中部6個省份的情況，2018年山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南省的技術(shù)市場成交額分別為1507567萬元、3213131萬元、1158231萬元、1492840萬元、12040937萬元、2816126萬元，河南省在中部6個省份中排第5位，僅僅高于江西省，河南作為上億人口的經(jīng)濟大省，這樣的科技產(chǎn)出在中部地區(qū)并不亮眼。

（3）河南省科技投入產(chǎn)出各地的橫向比較

河南省位于中國中部地區(qū)，由平原和盆地、山地、丘陵、水面構(gòu)成，由于省內(nèi)各地資源稟賦、區(qū)位條件、經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、區(qū)域政策不同，不僅經(jīng)濟發(fā)展水平差異巨大，河南各地針對科技投入的政策也各不相同，由此導致各地科技創(chuàng)新能力和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策存在顯著差異。我們收集了2018年各地科技投入和產(chǎn)出的各項指標，考察各地科技投入產(chǎn)出的差異。其中科技投入指標包括R&D活動人員、R&D活動人員折合全時當量、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費外部支出，科技產(chǎn)出指標包括專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入、形成國家或行業(yè)標準數(shù)、發(fā)表科技論文、出版科技著作?？紤]到多個指標之間存在信息重疊以及單維度比較的不合理性，本文采用因子分析法進行綜合評價并進行排序，最終選取了3個主因子，每個因子的方差貢獻率分別為73.008%、4.274%和2.314%，并以此為權(quán)重進行加權(quán)平均，綜合評價結(jié)果見表1。

表1 2018年河南省各地投入產(chǎn)出綜合評價值

續(xù)表

從表1來看，科技投入產(chǎn)出的綜合評價值差異較大，28個城市中，只有7個城市綜合評價值為正值，其余城市綜合評價值都為負值，排名第1的是洛陽（3.246352），排名第 2的是鄭州（2.469645），排名最后的是汝州市（-1.12113）。雖然地區(qū)差異較大，但是與各地的經(jīng)濟發(fā)展水平排名較接近，與“鄭州—洛陽—新鄉(xiāng)—開封”科技創(chuàng)新發(fā)展軸也比較相符，與2017年8月25日出版的《河南省城市創(chuàng)新能力評價報告（2017）》中鄭州、洛陽、南陽位列前三比較一致。

（4）河南省科技投入產(chǎn)出的縱向比較

為了對河南省科技投入產(chǎn)出情況進行評價，我們收集了2010—2018年科技投入指標：R&D活動單位數(shù)、R&D活動人員、R&D人員折合全時當量、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費外部支出、R&D項目數(shù)和R&D機構(gòu)數(shù)；科技產(chǎn)出指標：專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入、形成國家或行業(yè)標準數(shù)、發(fā)表科技論文和出版科技著作。然后采用因子分析進行科技投入和產(chǎn)出的綜合效率評價，結(jié)果見表2和表3。表2的方差貢獻率表明可以用3個因子代表這15個指標93.086%的信息，按照方差貢獻率對表3的3個因子得分進行加權(quán)平均，獲得綜合評價值見表3的最后一列。結(jié)果顯示2010—2018年河南省科技投入產(chǎn)出效率是在逐年增加，分別為 -0.95、-0.60、-0.61、-0.55、-0.27、0.05、0.43、1.07、1.43，表明河南省科技投入和產(chǎn)出綜合評價水平在逐年提升。

表2 方差貢獻率

表3 因子分析的綜合評價值

總之，河南省非常重視科研投入，科研投入和產(chǎn)出在逐年增加，但是在中部地區(qū)位次比較靠后，省內(nèi)各城市的內(nèi)部差距也較大。

三、河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價

在歷年《河南統(tǒng)計年鑒》和第四次經(jīng)濟普查提供的資料中，并沒有對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行劃分，所以受資料所限，本文只能對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進行評價，然后再按行業(yè)特點劃歸相應(yīng)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，這種做法雖然可能不精確，但也是一種折中辦法。

（一）自主創(chuàng)新能力評價方法

自主創(chuàng)新能力反映了生產(chǎn)系統(tǒng)對現(xiàn)有技術(shù)的生產(chǎn)能力的利用水平。通常測量自主創(chuàng)新能力的方法有兩大類，參數(shù)法和非參數(shù)法。參數(shù)法包括收入份額法和隨機邊界分析法，需要設(shè)定明確的函數(shù)形式、估計不同要素的產(chǎn)出彈性并進行相關(guān)的行為假設(shè)。非參數(shù)法包括指數(shù)法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA），它們都無須設(shè)定函數(shù)形式，但指數(shù)法要求有嚴格的行為假設(shè)，如中性技術(shù)進步、不變規(guī)模報酬和完全市場競爭，而DEA法則無須這些行為假設(shè)[1]。DEA方法可以用來分析具有多種投入和多種產(chǎn)出的復(fù)雜生產(chǎn)關(guān)系，這恰好符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點。同時，DEA方法無須指定投入、產(chǎn)出間的特定技術(shù)函數(shù)關(guān)系，這也正好適合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)這樣具有復(fù)雜投入、產(chǎn)出關(guān)系的決策單位的績效評價。因此本文運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法評價規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

DEA方法最先是由Charnes和Cooper等在1978年提出，其基本思想是在投入產(chǎn)出空間上，從決策點（Decision Making Unite，簡稱DMU）中找出最優(yōu)生產(chǎn)前沿，處于最優(yōu)生產(chǎn)前沿上的決策點是100%有效率的，其他點的效率以其與最優(yōu)生產(chǎn)前沿的距離大?。ń?jīng)常稱為相對有效性）來衡量，記由m維投入向量Rm和k維產(chǎn)出向量Rk所構(gòu)成的生產(chǎn)空間m×k維Rm×Rk，該空間的距離函數(shù)可以定義為：

Charnes和Cooper等（1978）提出了規(guī)模報酬不變的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，設(shè)有n個生產(chǎn)單元其生產(chǎn)可能集為:

其中X是投入向量，Y是產(chǎn)出向量，設(shè)距離函數(shù)D1（X0，Y0）表示某一生產(chǎn)單元規(guī)模報酬不變的相對效率：

由于C2R假設(shè)只有當所有決策單位在最優(yōu)規(guī)模上生產(chǎn)時才是適應(yīng)的，而當市場不完全、資金約束等原因存在時，單個決策單位并不會在最優(yōu)規(guī)模上生產(chǎn)，所以Banker和Charnes等（1984）建立了可變規(guī)模報酬的模型，其生產(chǎn)可能集為：

設(shè)距離函數(shù)D2（X0，Y0）表示某一生產(chǎn)單元規(guī)模報酬可變的相對效率：

由模型BC2確定的前沿生產(chǎn)面為有效前沿生產(chǎn)面，如果Di（Xi，Yi）=1，則稱DMUi有效，表明第i個DMU在最有效生產(chǎn)前沿上；如果Di（Xi，Yi）＜1，則稱DMUi是無效的。在可變規(guī)模報酬條件下對技術(shù)效率進行測度時，綜合技術(shù)效率可以分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。純技術(shù)效率表示的是當規(guī)模報酬可變時，被考察單元與有效生產(chǎn)前沿之間的距離；規(guī)模效率表示的是規(guī)模不變與規(guī)模可變的有效生產(chǎn)前沿之間的距離，當規(guī)模效率等于1時，表示決策單位正位于最佳規(guī)模效率水平；規(guī)模效率小于1時，則表示決策單位處于規(guī)模無效率的狀態(tài)。

另外，全要素生產(chǎn)率是指衡量單位總產(chǎn)量與全部要素投入量之比，而全要素生產(chǎn)率的增長率常常被視為科技進步的指標，它的來源包括技術(shù)進步、組織創(chuàng)新、專業(yè)化和生產(chǎn)創(chuàng)新等，所以全要素生產(chǎn)率指標（Total Factor Productive，簡稱TFP），它不但能解釋各投入要素的綜合效果，還能刻畫引起效率變化的因素。

DEA方法里的Malmquist指數(shù)還可以把TFP分解成技術(shù)進步和效率變化等，可以直觀看出引起效率增長的原因，因而在實踐中得到了廣泛應(yīng)用，故我們也使用Malmquist指數(shù)法。Malmquist指數(shù)由Malmquist（1953）在分析消費的過程中首次提出，F(xiàn)are等（1994）將該指數(shù)與DEA理論相結(jié)合，建立了考察TFP變化的Malmquist指數(shù)。其基本原理為：設(shè)共有n個決策單元（DMU），T 個生產(chǎn)時期，Xit，Yit分別表示第 i個決策單元第 t期的投入向量和產(chǎn)出向量，Dit（Xit+1，Yit+1）表示以t時期生產(chǎn)前沿面為基準，測算t+1時期決策單元的DEA效率值，則DMUi從（Xit，Yit）到（Xit+1，Yit+1）的Malmquist指數(shù)為：

當Malmquist＞1時，表明從t到t+1時期TFP是增長的。Malmquist指數(shù)進一步可分解為EFit+（1技術(shù)效率變化）和TCit+（1技術(shù)進步變化）。EFit+1測度從t到t+1時期每個決策單元追趕最優(yōu)生產(chǎn)前沿的程度，大于1表示技術(shù)效率提高，小于1表示技術(shù)效率降低；TCit+1＞1表示技術(shù)進步，TCit+1＜1表示技術(shù)退步。其中EFit+1=純技術(shù)效率變化×規(guī)模效率變化，純技術(shù)效率變化=技術(shù)效率×規(guī)模效率[2]。

（二）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合評價

1.BC2方法的技術(shù)效率綜合評價

基于DEA方法，我們從相關(guān)年度的《河南統(tǒng)計年鑒》中收集了2013—2018年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展（R&D）分行業(yè)的各種投入產(chǎn)出指標，投入指標包括R&D人員、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D經(jīng)費外部支出，產(chǎn)出指標包括新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入、專利申請數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)，行業(yè)有33個。本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的BC2方法對其進行技術(shù)效率的綜合評價，結(jié)果見表4。

表4 BC2方法自主創(chuàng)新能力的綜合評價結(jié)果

續(xù)表

表4中的綜合技術(shù)效率平均值為0.53，純技術(shù)效率為0.739，規(guī)模效率為0.725，說明2013—2018年河南省規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)技術(shù)效率較低，存在著創(chuàng)新資源利用率不高，甚至是浪費的現(xiàn)象。規(guī)模效率遞增（irs）只有7個行業(yè)，占比21.21%，但規(guī)模效率遞減（drs）有18個行業(yè)，規(guī)模效率不變（-）的有8個行業(yè)，說明規(guī)模非有效的決策單元中，處于規(guī)模收益遞減階段的行業(yè)遠遠高于規(guī)模收益遞增的行業(yè)，表明河南省是依靠高投入來拉動創(chuàng)新，導致創(chuàng)新投入規(guī)模過大，資源未能達到最優(yōu)配置的問題比較嚴重。其中規(guī)模遞增的行業(yè)為紡織業(yè)，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，造紙及紙制品業(yè)，印刷和記錄媒介的復(fù)制業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，廢棄資源綜合利用業(yè)和金屬制品、機械和設(shè)備修理業(yè)，這里廢棄資源綜合利用業(yè)可能對應(yīng)環(huán)保裝備和服務(wù)行業(yè)，紡織業(yè)可能對應(yīng)尼龍新材料；規(guī)模效率不變的行業(yè)有煙草制品業(yè)，紡織服裝服飾業(yè)，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，家具制造業(yè)，文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)，化學纖維制造業(yè)，計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，其他制造業(yè)，只有計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)可能對應(yīng)智能裝備、智能傳感器、新一代人工智能或5G行業(yè)。因此從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)角度來看，環(huán)保裝備和服務(wù)行業(yè)、尼龍新材料行業(yè)處于規(guī)模效率遞增階段，智能裝備、智能傳感器、新一代人工智能和5G行業(yè)處于規(guī)模效率不變階段，對這些行業(yè)加大投入可以有效提高技術(shù)效率。

2.Malmquist方法的全要素生產(chǎn)率計算

我們選擇新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入、專利申請數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)作為產(chǎn)出指標，選擇R&D人員、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D經(jīng)費外部支出作為投入指標，利用DEAP2.1軟件里的Malmquist過程計算了33家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2014—2018年的全要素生產(chǎn)率指標，整理的結(jié)果為表5和表6。

表5 規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)分年度全要素生產(chǎn)率

表6 規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)分行業(yè)全要素生產(chǎn)率

續(xù)表

表5顯示2014—2018年全要素生產(chǎn)率平均增長5.6%，其中純技術(shù)效率提升7.3%，而規(guī)模效率下降1.6%，說明是技術(shù)進步促進了規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升，而不是粗放式的要素投入所致。分年度看，TFP2014年是-24.1%，2015年是17.9%，2016年是12.3%，2017年是9%，2018年是20.1%，在波動中上升。

表6展現(xiàn)的是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)按照行業(yè)計算的2014—2018年全要素生產(chǎn)率的結(jié)果，平均值為1.056，最低值為0.688（家具制造業(yè)），最高值為1.418（石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)）。純技術(shù)效率變化平均值為1.073，規(guī)模效率變化平均值為0.984，說明這33個行業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升來自技術(shù)進步，而不是規(guī)模的擴張。在這33個行業(yè)中有24個行業(yè)的全要素生產(chǎn)率大于1，9個行業(yè)全要素生產(chǎn)率低于1，再次表明規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)大部分行業(yè)的自主創(chuàng)新能力在加強，技術(shù)確實在提升。

我們可以把醫(yī)藥制造業(yè)（TFP為1.157，純技術(shù)效率變化為1.070，規(guī)模效率變化為1.082）對應(yīng)現(xiàn)代生物和生命健康，廢棄資源綜合利用業(yè)（TFP為1.308，純技術(shù)效率變化為1.190，規(guī)模效率變化為1.099）對應(yīng)環(huán)保裝備和服務(wù)，紡織業(yè)（TFP為1.257，純技術(shù)效率變化為1.180，規(guī)模效率變化為1.065）對應(yīng)尼龍新材料，專用設(shè)備制造業(yè)（TFP為1.250，純技術(shù)效率變化為1.201，規(guī)模效率變化為1.041）對應(yīng)智能裝備，汽車制造業(yè)（TFP為1.053，純技術(shù)效率變化為1.110，規(guī)模效率變化為0.949）對應(yīng)新能源及網(wǎng)聯(lián)汽車，儀器儀表制造業(yè)（TFP為1.120，純技術(shù)效率變化為1.101，規(guī)模效率變化為1.018）對應(yīng)新型顯示和智能終端，電氣機械及器材制造業(yè)（TFP為1.186，純技術(shù)效率變化為1.203，規(guī)模效率變化為0.986）對應(yīng)汽車電子，通用設(shè)備制造業(yè)（TFP為1.244，純技術(shù)效率變化為1.154，規(guī)模效率變化為1.078）對應(yīng)智能傳感器，計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（TFP為0.790，純技術(shù)效率變化為1.000，規(guī)模效率變化為0.790）對應(yīng)新一代人工智能和5G，可見在河南省制定的10大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，除新一代人工智能和5G自主創(chuàng)新能力較弱，技術(shù)進步不明顯外，其他8大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力都較強。而汽車電子、新一代人工智能和5G還存在規(guī)模效率小于1的問題，即不能再依靠單純的要素投入提高自身的自主創(chuàng)新能力，需要在技術(shù)創(chuàng)新上克服發(fā)展瓶頸問題。

五、提升河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的路徑

基于上述研究發(fā)現(xiàn)，近年來，河南省非常重視科研投入，科研投入和產(chǎn)出在逐年增加，其科研投入和產(chǎn)出高于全國平均水平，但是與中部地區(qū)其他省份相比較，位次還比較靠后，河南省各地的內(nèi)部科研投入和產(chǎn)出水平差距也較大?；趯σ?guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)角度來看，環(huán)保裝備和服務(wù)行業(yè)、尼龍新材料行業(yè)處于規(guī)模效率遞增階段，智能裝備、智能傳感器、新一代人工智能和5G行業(yè)處于規(guī)模效率不變階段，對這些行業(yè)加大投入可以有效提高技術(shù)效率。在河南省制定的10大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，除新一代人工智能和5G自主創(chuàng)新能力較弱、技術(shù)進步不明顯外，其他8大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力都較強，技術(shù)進步明顯。而汽車電子、新一代人工智能和5G還存在規(guī)模效率小于1的問題，即這些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不能依靠單純的要素投入進行粗放式發(fā)展來提高自身的自主創(chuàng)新能力，需要在技術(shù)創(chuàng)新上克服發(fā)展瓶頸問題，但是提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，還需要分析其影響因素。

（一）影響河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素

本文以TFP為因變量，以河南省新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入、專利申請數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)、R&D人員、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D經(jīng)費外部支出作為自變量進行Tobit回歸，結(jié)果如下：

從上式可以看出，自主創(chuàng)新能力與新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入、專利申請數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)、R&D人員、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出顯著正相關(guān)，與R&D經(jīng)費外部支出顯著負相關(guān)，因為R&D外部支出是指委托外單位進行R&D活動所實際支付的費用，所以應(yīng)提高R&D人員、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，降低R&D經(jīng)費外部支出，為此提出以下提升路徑的建議。

（二）提高河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的路徑

1.提高研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出，降低研發(fā)經(jīng)費外部支出

政府財政通過政策扶持和稅收優(yōu)惠，在自主創(chuàng)新中具有較強的引導作用，可以激勵金融機構(gòu)加大對創(chuàng)新企業(yè)的投資，引導更多的資金進入創(chuàng)新領(lǐng)域，加大對自主創(chuàng)新的支持力度，因此積極提高研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出。但是，為避免自主創(chuàng)新活動中低成本資金被企業(yè)挪用的可能性，政府應(yīng)以投資者的身份，將政府財政資金投入由直接投入轉(zhuǎn)為間接投入，由免費投入轉(zhuǎn)向有償投入，降低企業(yè)間的外部研發(fā)經(jīng)費投入[3]。

2.大力培育創(chuàng)新型人才，培養(yǎng)一批具有世界眼光、戰(zhàn)略思維、創(chuàng)新精神的優(yōu)秀企業(yè)家

實施“大工匠”培育計劃，加強“金藍領(lǐng)”技術(shù)工人培育，實施“創(chuàng)業(yè)之星”培育計劃，以建設(shè)“創(chuàng)業(yè)型大學”為引領(lǐng)，鼓勵高校開設(shè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程，加強創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐與培訓指導，激發(fā)高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。圍繞裝備、食品、材料、電子、汽車、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等河南重點產(chǎn)業(yè)，依據(jù)行業(yè)領(lǐng)軍人才、緊缺型的研發(fā)技術(shù)人才、高級管理人才以及技能型、操作型中級、初級職稱人員分別制定相應(yīng)的引才策略，制定適合河南創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特點的人才政策[4]。

3.加快推進創(chuàng)新龍頭企業(yè)培育，實施“瞪羚企業(yè)”和“獨角獸企業(yè)”培育計劃，打造創(chuàng)新型企業(yè)生態(tài)群落

制定并完善符合河南企業(yè)發(fā)展特點的“瞪羚企業(yè)”推薦、篩選、會商等機制，從發(fā)展速度、創(chuàng)新能力、專業(yè)領(lǐng)域、發(fā)展?jié)摿?個層面，建立由第三方智庫參與的“瞪羚企業(yè)”篩選體系。制定“瞪羚企業(yè)”和“獨角獸企業(yè)”扶持政策，針對不同階段的企業(yè)分類扶持，因企施策。從區(qū)域、行業(yè)、企業(yè)、產(chǎn)品4個層面，加快構(gòu)建以企業(yè)為主體、以創(chuàng)新中心為核心載體、以公共服務(wù)平臺為重要支撐、產(chǎn)學研用相結(jié)合的制造業(yè)創(chuàng)新體系。