河南省工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入現(xiàn)狀與科技進步貢獻率測算研究

（河南財經(jīng)政法大學(xué) 統(tǒng)計與大數(shù)據(jù)學(xué)院，河南 鄭州 450000）

一、引言

隨著經(jīng)濟全球化發(fā)展，世界各國之間的競爭不僅限于經(jīng)濟實力還包括科技水平，我國經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)進入了新常態(tài)，對一些工業(yè)產(chǎn)品的需求制約越來越強。河南省作為人口大省和經(jīng)濟大省，工業(yè)在國民經(jīng)濟中占據(jù)重要地位，工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力不斷增強。近年來，河南省高度重視工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入與科技進步水平的提升，并取得了一定成效，但與先進省份相比，還存在一定差距，人均指標(biāo)并不樂觀。今后要加大研發(fā)投入，將科技進步作為工業(yè)企業(yè)的一個發(fā)展戰(zhàn)略基點，提升河南省工業(yè)企業(yè)研發(fā)能力，促進國民經(jīng)濟持續(xù)平穩(wěn)發(fā)展。

學(xué)術(shù)界對科技進步與研發(fā)投入進行了大量探討。19世紀(jì)50年代，新增長理論首次提出科技進步貢獻計算模型。Moses Abramowitz（1956）指出，技術(shù)進步是不能由投入要素解釋的部分[1]。Solow R M（1957）總結(jié)出在一定情形下的增長方程和總量生產(chǎn)函數(shù)[2]。Howard Petith（2006）證明了科技進步能推動經(jīng)濟增長[3]。成力為和戴小勇（2012）通過分析發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)投入存在差異[4]；羅良文和孫小寧（2020）指出我國目前較少企業(yè)有研發(fā)活動，從事研發(fā)活動的企業(yè)情況不穩(wěn)定[5]；羅利華和胡先杰（2015）認(rèn)為不同行業(yè)和工業(yè)企業(yè)研發(fā)情況不同[6]；郭小婷（2017）指出研發(fā)集群是創(chuàng)新價值鏈的集合體[7]；楊柳（2006）通過計量模型研究企業(yè)研發(fā)時滯機制[8]。

學(xué)者們采用不同方法對科技進步貢獻率進行測度。Jimmy Alani（2012）利用索洛余值法算出1971—2009年烏干達科技進步貢獻率為2.4%[9]。V Capasso和R Engbers等人（2010）提出有空間結(jié)構(gòu)的索洛方程[10]。Wei David Zhang和 Shuo Zhang等人（2005）通過 DEA測算美國證券業(yè)科技進步貢獻率[11]。YongHe和NuoLiao等人（2012）利用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法測算廣東省科技進步貢獻率[12]。張煜和孫慧（2015）將總生產(chǎn)函數(shù)分解為普通生產(chǎn)函數(shù)和科技進步生產(chǎn)函數(shù)[13]；趙帆和馮百俠（2020）與李甜田（2020）均通過索洛余值法對科技進步貢獻率進行測度[14][15]。董奮義和韓詠梅（2015）指出投入要素彈性系數(shù)一定程度上受主觀偏好和模型選擇影響[16]。鄭世林和張美晨（2019）對研發(fā)資本存量進行處理，重新估計科技進步貢獻率[17]。

綜合現(xiàn)有研究，有關(guān)研發(fā)投入與科技進步貢獻率仍存在一些不足。對工業(yè)企業(yè)研發(fā)與科技進步關(guān)系研究不夠深入，且少有以工業(yè)為研究對象進行科技進步貢獻率的測算。運用索洛余值法時，資本和勞動產(chǎn)出彈性系數(shù)測算還存在爭議。

二、河南省工業(yè)企業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀及問題

（一）河南省工業(yè)企業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀

研發(fā)活躍度不斷提高。河南省在2004年進行第一次經(jīng)濟普查時，工業(yè)企業(yè)R&D項目數(shù)僅有2403個，在2018年進行第四次經(jīng)濟普查時，工業(yè)企業(yè)R&D項目數(shù)已達16774個，是2004年的6.90倍。在第二次經(jīng)濟普查到第三次經(jīng)濟普查之間，是河南省工業(yè)企業(yè)R&D項目數(shù)增長速度最快的一個時期。同時，2018年河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有研發(fā)活動的企業(yè)已有7130家，內(nèi)資企業(yè)R&D項目數(shù)為15756，占比93.9%。工業(yè)企業(yè)的研發(fā)活躍度在這十幾年間得到了很大提升。

研發(fā)團隊不斷發(fā)展壯大。2018年河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時當(dāng)量為128054人年，是2004年（25144人年）的 5倍，2008—2013年，R&D人員增長速度很快。2018年，河南省企業(yè)辦研發(fā)機構(gòu)人員數(shù)為92898人，其中內(nèi)資企業(yè)人員有84339人，占90.8%。從學(xué)歷結(jié)構(gòu)來看，河南省企業(yè)辦研發(fā)機構(gòu)人員中擁有博士學(xué)位人員1606人，占比1.7%；擁有碩士學(xué)位人員為11806人，占比12.7%。目前河南省研發(fā)人員正逐年增長，但是擁有博士學(xué)位的人員占比少，對高學(xué)歷的人才需求比較大。

研發(fā)經(jīng)費快速增長。在四次經(jīng)濟普查中，河南省R&D經(jīng)費支出呈現(xiàn)直線上升的發(fā)展趨勢，從2004年的296539萬元增長到2018年的5421350萬元，2018年是2004年的18.28倍。2018年河南省內(nèi)資企業(yè)的R&D經(jīng)費支出達5010251萬元，占比92.4%。隨著河南省在對工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的重視，R&D經(jīng)費支出也在隨著R&D項目數(shù)增加，研發(fā)經(jīng)費在未來幾年將保持逐年增長的狀態(tài)。

發(fā)明專利大幅增加。2004—2018年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)逐年攀升，并且增長速度越來越快。2004年專利申請數(shù)僅為1827件，2018年達27603件，是2004年的15倍，其中內(nèi)資企業(yè)專利申請數(shù)為25916件，占比93.9%。同時，2018年有效發(fā)明專利數(shù)為23857件，內(nèi)資企業(yè)的有效發(fā)明專利數(shù)為22930件，占比96.1%。河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的發(fā)明專利數(shù)在這14年間大幅度提升，預(yù)計未來仍會保持增長趨勢。

新產(chǎn)品開發(fā)能力顯著提高。河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)能力，在這里用新產(chǎn)品銷售收入來代替，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入在2004—2018年也是逐年攀升的發(fā)展趨勢，2008年之后增長速度開始加快，并且有持續(xù)增加發(fā)展勢頭。新產(chǎn)品銷售收入從2004年的4671530萬元增長到2018年的76882017萬元，2018年是2004年的16.46倍。2018年，內(nèi)資企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入45525891萬元，占比59.2%；河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品出口34113209萬元，內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品出口5390857萬元，占比15.8%。隨著河南省科技創(chuàng)新水平的提升，新產(chǎn)品的研發(fā)效果顯著，新產(chǎn)品的銷售收入顯著增加，為河南省經(jīng)濟發(fā)展提供動力。

（二）河南省工業(yè)企業(yè)研發(fā)存在的問題

省內(nèi)各地市發(fā)展差異較大。從目前河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)專利數(shù)、R&D人員、R&D經(jīng)費支出等指標(biāo)中可以看出，鄭州市在科研資源方面有明顯的優(yōu)勢。根據(jù)第四次經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)，2018年鄭州市的研發(fā)項目數(shù)為4081件，占全省的比重22.9%，有些地市研發(fā)項目數(shù)還不足百件；鄭州市R&D人員為43360人，占全省的比重23.7%，部分地市R&D人員僅有幾百人。河南省在科研資源投入方面應(yīng)關(guān)注地區(qū)差異問題，使全省的工業(yè)企業(yè)在科技創(chuàng)新方面實現(xiàn)共同進步。

關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力不足。這是我國也是我省存在的問題。目前一些關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)對外依賴度較高，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)較少。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新傾向于引進和模仿國外技術(shù)，自主創(chuàng)新意識薄弱，不利于河南省提高自主創(chuàng)新能力。

工業(yè)企業(yè)與科研院所的研發(fā)合作有待加強。2018年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費外部支出對境內(nèi)研究機構(gòu)和高等學(xué)校支出分別為43555萬元和21607萬元，合計65162萬元，與河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出之比為1.23∶100。這個占比較低，應(yīng)加強與高校和科研院所的研發(fā)合作。

內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品開拓國際市場的能力不足。2018年，河南省規(guī)模以上內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品出口額為5390857萬元，占新產(chǎn)品銷售收入的比重為7%，與港澳臺投資企業(yè)相比差距較大。

三、河南省工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)出灰色關(guān)聯(lián)分析

為進一步研究工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)出互動情況，采用灰色關(guān)聯(lián)度模型從動態(tài)的角度進行相關(guān)性分析。

（一）灰色關(guān)聯(lián)分析建模機理

灰色關(guān)聯(lián)分析是指對一個系統(tǒng)發(fā)展變化態(tài)勢的定量描述和比較的方法。分析對給定的一些因素對系統(tǒng)發(fā)展影響大小，得出對系統(tǒng)發(fā)展起推動作用的因素需要強化，對系統(tǒng)發(fā)展起阻礙作用的因素需要抑制?；疑P(guān)聯(lián)分析的基本思想是根據(jù)序列曲線幾何形狀的相似程度來判斷其聯(lián)系是否緊密。曲線越接近，相應(yīng)序列之間的關(guān)聯(lián)度就越大，反之則越小。

（二）指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)分析

工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)出的指標(biāo)有很多。其中，研發(fā)投入指標(biāo)主要為研發(fā)人員投入和經(jīng)費投入。研發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)主要為專利申請數(shù)，代表科技進步產(chǎn)出能力，其值越高表示產(chǎn)出能力越強；新產(chǎn)品銷售收入是指工業(yè)企業(yè)銷售新產(chǎn)品實現(xiàn)的收入，代表工業(yè)企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品的能力。因此，本文選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時當(dāng)量、R&D人員數(shù)、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費外部支出表示研發(fā)投入狀況；選取專利申請數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入表示研發(fā)產(chǎn)出情況。

表1 河南省歷次全國經(jīng)濟普查工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出情況

本文依據(jù)灰色關(guān)聯(lián)度分析建模機理及具體步驟，利用數(shù)據(jù)對工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度進行測算，所得結(jié)果如表2所示：

表2 河南省四次經(jīng)濟普查工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度

對工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度進行排序如下，研發(fā)投入與專利申請數(shù)及新產(chǎn)品銷售收入關(guān)聯(lián)度排序均為：R&D經(jīng)費內(nèi)部支出＞R&D經(jīng)費外部支出＞R&D人員折合全時當(dāng)量＞R&D人員數(shù)。

（三）結(jié)果分析

從整體上看，根據(jù)指標(biāo)間關(guān)聯(lián)分類原則，若0≤ri＜0.35，比較序列和參考序列為弱相關(guān)；若0.35≤ri＜0.65，為中度相關(guān)；若0.65≤ri≤1，為強相關(guān)。河南省第四次經(jīng)濟普查工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費外部支出、R&D人員折合全時當(dāng)量、R&D人員數(shù)均對工業(yè)企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出影響較強，反映出工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入對產(chǎn)出的促進作用顯著且有效，工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入對研發(fā)產(chǎn)出發(fā)揮著較大的推動作用。

從研發(fā)投入指標(biāo)來看，無論是工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)還是產(chǎn)品銷售收入關(guān)聯(lián)度，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出與R&D經(jīng)費外部支出均大于R&D人員折合全時當(dāng)量與R&D人員數(shù)，反映出工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入對研發(fā)產(chǎn)出的影響大于研發(fā)人員投入的影響。尤其是R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，說明工業(yè)企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出的提高主要還是依賴于本企業(yè)內(nèi)部實際支出。應(yīng)制定合理的技術(shù)創(chuàng)新政策，增加工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出數(shù)量，提高研發(fā)投入產(chǎn)出質(zhì)量，增加R&D經(jīng)費內(nèi)部支出。

從研發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)來看，工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入各指標(biāo)對專利申請數(shù)和產(chǎn)品銷售收入的影響大小不同。R&D人員折合全時當(dāng)量和R&D人員數(shù)對專利申請數(shù)的影響大于新產(chǎn)品銷售收入；而R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D經(jīng)費內(nèi)部支出對專利申請數(shù)的影響卻不及新產(chǎn)品銷售收入。反映出研發(fā)人員投入在一定程度上激發(fā)了科技工作者創(chuàng)新熱情，增加了專利產(chǎn)出；與專利申請數(shù)研發(fā)產(chǎn)出不同，新產(chǎn)品銷售收入反映出工業(yè)企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品的能力，R&D經(jīng)費投入有力促進工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，推動工業(yè)企業(yè)發(fā)展。

四、河南省工業(yè)科技進步貢獻率測算分析

（一）方法選擇與模型建立

通過對科技進步貢獻率測算方法的對比分析后，發(fā)現(xiàn)增長核算法指標(biāo)確定比較靈活，結(jié)果明確，可以測算單個經(jīng)濟體。因此，本文使用增長核算法的索洛增長速度方程，即索洛余值法測算在規(guī)模報酬不變情況下，測算自2004年河南省第一次經(jīng)濟普查以來，科技進步對河南省工業(yè)經(jīng)濟增長的貢獻。

河南省工業(yè)生產(chǎn)函數(shù)如下：

公式（1）中，Y為總產(chǎn)出，K為資本投入，L為勞動投入，A為常數(shù)，σ為科技進步率，α為資本投入產(chǎn)出彈性，β為勞動投入產(chǎn)出彈性，其中，規(guī)模報酬不變時，α+β=1。

對該模型做線性化處理，即：

對t求導(dǎo)數(shù)，可得工業(yè)經(jīng)濟增長速度模型

基于數(shù)據(jù)是不連續(xù)的，按年份數(shù)據(jù)計算時，用差分代替微分，dt=1，將 dY、dK、dL 改寫為 ΔY、ΔK、ΔL，科技進步率為：

公式（2）中，ΔY/Y為總產(chǎn)出的年均增長率，ΔK/K為資本的年均增長率，ΔL/L為勞動力的年均增長率，年均增長率采用期限內(nèi)的總增長率按年限的幾何平均值計算，任意統(tǒng)計量Y在t年間的年均增長率為：

科技進步貢獻率為：

資本貢獻率Ek及勞動貢獻率E1分別為：

（二）指標(biāo)選擇及處理

測算河南省工業(yè)科技進步貢獻率，需對產(chǎn)出、勞動和資本指標(biāo)進行確定，確保計算結(jié)果的可比性?；趦r格因素可能對測算結(jié)果產(chǎn)生影響，本文以河南省2004年不變價格進行計算。

1.產(chǎn)出指標(biāo)。產(chǎn)出指標(biāo)可以表示具體生產(chǎn)過程中創(chuàng)造的使用價值。產(chǎn)出指標(biāo)理論上應(yīng)以實物量來表示，但工業(yè)生產(chǎn)中所涉及的中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品種類繁多且不同種類產(chǎn)品間不具有可加性，因而在測算工業(yè)科技進步貢獻率時，可選用工業(yè)總產(chǎn)值或工業(yè)增加值作為產(chǎn)出指標(biāo)。考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，本文選用河南省工業(yè)增加值作為產(chǎn)出指標(biāo)。

2.勞動投入指標(biāo)。勞動投入指標(biāo)是一定時期內(nèi)勞動要素提供的“服務(wù)流量”，有勞動時間、強度及質(zhì)量等。勞動時間統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺乏，雖然勞動報酬可以將勞動投入量變化較好的表示出來，綜合反映勞動數(shù)量和勞動質(zhì)量變動，但此數(shù)據(jù)并不能完整獲取。現(xiàn)有研究多用工業(yè)從業(yè)人員數(shù)作為勞動投入數(shù)量，雖然受教育程度、性別、年齡、職業(yè)等不同會導(dǎo)致勞動質(zhì)量的差異，基于數(shù)據(jù)的可獲得性難以對其進行綜合衡量，故本文采用工業(yè)從業(yè)人員數(shù)作為勞動投入量。

3.資本投入指標(biāo)。此前研究中并沒有對資本投入指標(biāo)做統(tǒng)一規(guī)范，由于資本投入量數(shù)據(jù)難以測算，資本存量可以反映企業(yè)擁有的全部資本資源，能夠較好體現(xiàn)某一時點所擁有的全部物質(zhì)生產(chǎn)手段。本文以河南省工業(yè)資本存量作為資本投入指標(biāo)，采用永續(xù)盤存法測算河南省工業(yè)部門資本存量，計算公式如下：

公式（9）中，Kt為當(dāng)年工業(yè)資本存量，Kt-1為上一年工業(yè)資本存量，It為當(dāng)年工業(yè)固定資產(chǎn)投資額，δ為折舊率，ρt為當(dāng)年工業(yè)固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。在對資本存量進行估算時，首先確定基準(zhǔn)期資本存量；其次確定歷年工業(yè)固定資產(chǎn)投資總額及價格指數(shù)；再次確定合適的折舊率；最后利用公式計算歷年資本存量。

本文以2004年河南省工業(yè)生產(chǎn)資本存量作為基準(zhǔn)期資本存量。計算基期資本存量的公式如下：

公式（10）中，I2004表示2004年的工業(yè)固定資本投資額，δ是折舊率，i表示幾何平均值計算的2004—2018年工業(yè)固定資本投資年均增長率。依據(jù)我國工業(yè)企業(yè)會計制度相關(guān)規(guī)定，工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)平均折舊年限約為15—20年，折舊率約為6.67%。

（三）數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于2005—2019年歷年河南統(tǒng)計年鑒及中國統(tǒng)計年鑒、國家統(tǒng)計局國家數(shù)據(jù)網(wǎng)站及河南統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)網(wǎng)站。

科技進步對經(jīng)濟增長的作用是有滯后性的，這種影響是長期的、有周期的。因此，對于科技進步貢獻率的測算，適合做階段性趨勢分析。在對2004—2018年科技進步貢獻率進行測算同時，分別對2004—2008年、2009—2013年、2014—2018年各個時期的科技進步貢獻率進行測算。

表3 河南省2004—2018年工業(yè)增加值、從業(yè)人員數(shù)及資本存量

（四）模型彈性系數(shù)確定

1.彈性系數(shù)測算方法。確定增長速度方程和生產(chǎn)函數(shù)的重要步驟是估計要素投入的產(chǎn)出彈性，其系數(shù)的經(jīng)濟意義是要素投入每增長1.0%，產(chǎn)出增長多少，包括資本與勞動力產(chǎn)出彈性。在規(guī)模報酬不變的情況下，α+β=1，所以只需估計出其中一個即可。

測算要素投入產(chǎn)出彈性系數(shù)的測算方法主要有分配法（比例法）、經(jīng)驗法及回歸測算法等三種方法。分配法要素投入的產(chǎn)出彈性假定工資率等于勞動邊際生產(chǎn)率，利潤率等于資本邊際生產(chǎn)率，由于這種情況極少存在，所以實際很少用于彈性系數(shù)的測算。經(jīng)驗法要素投入的產(chǎn)出彈性受研究者的主觀因素影響較大，缺乏準(zhǔn)確性與可信度?；貧w測算法通過運用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來測算，具有實際意義。因此，本文采用最小二乘法回歸來確定要素投入的產(chǎn)出彈性。

2.彈性系數(shù)測算。將公式（1）變形為：

對公式（11）作線性化處理，即方程式兩端取對數(shù)

將相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)帶入公式，通過EViews8.0軟件運用最小二乘法對河南省工業(yè)的產(chǎn)出彈性系數(shù)α估計值進行測算，得到河南省工業(yè)生產(chǎn)函數(shù)回歸方程：

其中，回歸模型調(diào)整后的判定系數(shù)R2接近1，模型整體擬合狀況良好。D.W.的值為2.18，在2附近，說明該回歸方程自變量間不存在嚴(yán)重的序列相關(guān)現(xiàn)象。F檢驗的P值為0.00，通過5%水平下的檢驗，回歸方程整體顯著；回歸方程t檢驗的P值均小于0.05，各項系數(shù)均通過檢驗。此外，檢測該回歸方程是否存在異方差，最常用的方法是懷特檢驗，經(jīng)檢驗，回歸方程各變量P值均大于0.05，即接受不存在異方差的原假設(shè)，因此該方程不存在異方差。由以上回歸結(jié)果可知，α=0.26，則β=1-α=0.74。即 2004—2018年河南省工業(yè)資本投入的產(chǎn)出彈性為0.26，勞動投入的產(chǎn)出彈性為0.74。其結(jié)果與以往研究差別不大，表明該彈性系數(shù)值具有一定的可信度。

（五）測算結(jié)果與分析

根據(jù)參數(shù)估計結(jié)果與公式，可計算出2004—2018年、2004—2008 年、2009—2013 年、2014—2018 年各個時期的河南省工業(yè)科技進步貢獻率，具體結(jié)果如表4所示：

表4 河南省2014—2018年工業(yè)增加值、從業(yè)人數(shù)增長率及科技進步、資本、勞動貢獻率 單位：%

從資本產(chǎn)出彈性系數(shù)與勞動產(chǎn)出彈性系數(shù)來看，在技術(shù)水平一定的情況下，河南省工業(yè)資本每多投入1單位，工業(yè)產(chǎn)出將會增加0.26；勞動每多投入1單位，工業(yè)產(chǎn)出將會增加0.74；將其進行比較，勞動產(chǎn)出彈性系數(shù)遠大于資本產(chǎn)出彈性系數(shù)，這是因為多數(shù)工業(yè)資本的投資回報周期較長。

從縱向上來看，隨著工業(yè)增加值的不斷增長，河南省資本存量和工業(yè)從業(yè)人數(shù)都保持增長趨勢，但是，無論是工業(yè)增加值還是資本存量、工業(yè)從業(yè)人數(shù)的增長速度都有所下降?？萍歼M步貢獻率能夠反映科技進步水平變動速度，各階段科技進率變動不大，均在4%左右。2004—2018年間資本對河南省工業(yè)增長的貢獻率為41.7%，各階段資本貢獻率變化不明顯，均在40%左右，表明依靠資本推動工業(yè)增長的力度穩(wěn)定。2014—2018年間勞動對河南省工業(yè)增長的貢獻率為25.7%，但各階段勞動貢獻率從2004—2008年的33.4%下降到2014—2018年的6.5%，表明依靠勞動力數(shù)量推動工業(yè)增長的力度逐漸減弱。在大力推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展進程中，對勞動力的需求呈現(xiàn)出以質(zhì)量換數(shù)量的特點。科技進步貢獻率在2004—2018年間為32.6%，各階段科技進步對工業(yè)增長貢獻份額逐漸增加，從2004—2008年的25.9%，增加到2014—2018年的53.5%，表明依靠科技進步推動工業(yè)增長的作用逐漸顯現(xiàn)。

從橫向上來看，首先是資本對工業(yè)增長的貢獻最大，河南省工業(yè)2004—2018年三個貢獻率的排列順序依次為資本貢獻率＞科技進步貢獻率＞勞動貢獻率，說明資本是工業(yè)經(jīng)濟增長的主要原因。其次是科技進步對工業(yè)增長的貢獻，值得注意的是2014—2018年科技進步貢獻率已達53.5%，高于資本貢獻率40.0%和勞動貢獻率6.5%，反映在未來河南省工業(yè)發(fā)展中，科技進步是推動河南省工業(yè)經(jīng)濟增長的第一要素。

五、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

本文以河南省工業(yè)企業(yè)及工業(yè)為研究對象，在對研發(fā)投入對科技進步發(fā)展的作用機理及科技投入與經(jīng)濟增長關(guān)系理論的研究基礎(chǔ)上，利用河南省歷次經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)對河南省工業(yè)企業(yè)研發(fā)及科技進步貢獻率進行研究，得出結(jié)論如下：

1.河南省工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動持續(xù)加強。通過河南省歷次經(jīng)濟普查研發(fā)數(shù)據(jù)的對比分析，發(fā)現(xiàn)河南省工業(yè)企業(yè)研發(fā)活躍度有所提高，研發(fā)隊伍不斷壯大，研發(fā)經(jīng)費快速增長，發(fā)明專利大幅增加，新產(chǎn)品開發(fā)能力顯著提高。

2.河南省工業(yè)企業(yè)研發(fā)依舊存在不少問題。河南省工業(yè)企業(yè)各地市發(fā)展差異過大；關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力還不足，對外依賴度較高；企業(yè)與高校和科研院所的研發(fā)合作有待提升；內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品開拓國際市場能力不足。

3.河南省工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)出動態(tài)關(guān)系顯著。通過對河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出的灰色關(guān)聯(lián)度分析，可見工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入對產(chǎn)出的促進作用顯著且有效；研發(fā)經(jīng)費投入對研發(fā)產(chǎn)出的影響比研發(fā)人員投入影響大；研發(fā)產(chǎn)出提高主要依賴于本企業(yè)內(nèi)部實際支出；研發(fā)人員投入在一定程度上激發(fā)了科技工作者創(chuàng)新熱情，增加了專利產(chǎn)出數(shù)；研發(fā)投入有力促進了工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

4.河南省工業(yè)勞動產(chǎn)出彈性系數(shù)遠大于資本產(chǎn)出彈性系數(shù)。通過柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，采用最小二乘法得到資本產(chǎn)出彈性系數(shù)為0.26，勞動產(chǎn)出彈性系數(shù)為0.74，勞動產(chǎn)出彈性系數(shù)遠大于資本產(chǎn)出彈性系數(shù)，這是由于多數(shù)工業(yè)資本的投資回報周期較長。

5.河南省各階段科技進步貢獻率、勞動力貢獻率及資本貢獻率呈現(xiàn)階段性特征。隨著工業(yè)增加值的持續(xù)增長，河南省各階段資本存量和工業(yè)從業(yè)人數(shù)都保持持續(xù)增長態(tài)勢，但增長速度都有所下降；各階段科技進率變動不大；各階段資本貢獻率變化不明顯；各階段勞動貢獻率逐漸減小，各階段科技進步貢獻率逐漸增加。

6.河南省2004—2018年工業(yè)資本貢獻率＞科技進步貢獻率＞勞動貢獻率，且各個階段資本貢獻率均大于勞動。通過對三個貢獻率進行排序發(fā)現(xiàn)，資本對工業(yè)增長的貢獻最大，說明人力資本是工業(yè)經(jīng)濟增長的主要原因。次要原因是科技進步，反映出科技進步也是推動河南省工業(yè)經(jīng)濟增長的重要因素。

（二）發(fā)展建議

1.加強研發(fā)投入以及科學(xué)技術(shù)的研發(fā)與推廣?？萍歼M步貢獻率高低的一個基本條件就是科技創(chuàng)新能力的高低。河南省工業(yè)企業(yè)需要加大研發(fā)投入力度，提升科技創(chuàng)新的力度，通過引進和研發(fā)相關(guān)的新技術(shù)、新產(chǎn)品及新品種等來提高科技支撐能力，完善科學(xué)技術(shù)推廣擴散體系。

2.加強科技創(chuàng)新人才隊伍的建設(shè)。隨著當(dāng)今人力資源理論和人力資本研究的不斷深入，越來越注重人力資源對經(jīng)濟發(fā)展的作用。科技人才隊伍建設(shè)不僅要有數(shù)量還要注重質(zhì)量。目前河南省工業(yè)企業(yè)科技人才隊伍數(shù)量和質(zhì)量方面均有待提升，加強科技人才隊伍建設(shè)對推動河南省經(jīng)濟發(fā)展有重要作用。

3.推進科技管理體制的改革，優(yōu)化科技創(chuàng)新資源的配置。從河南省實際出發(fā)，根據(jù)黨中央國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革的一系列重大部署和要求，穩(wěn)步推進河南科技管理體制改革。重點圍繞科技管理體制中遇到的突出問題，以科技發(fā)展計劃管理改革為重要突破口，推動科技發(fā)展計劃規(guī)范化管理。