基于技術(shù)創(chuàng)新授權(quán)模式的供應(yīng)鏈協(xié)同研究

高珊珊

(青島科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山東 青島 266061)

推進(jìn)資源全面節(jié)約和循環(huán)利用，是加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國的一項(xiàng)重要舉措。廢舊產(chǎn)品的回收再利用，有利于資源的節(jié)約，緩解資源日益匱乏與人民日益增長的物質(zhì)需求之間的矛盾，是實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約和再利用的重要途徑之一。關(guān)于廢舊產(chǎn)品回收的問題，從閉環(huán)供應(yīng)鏈角度出發(fā)，學(xué)者們已經(jīng)做了大量的研究，主要集中在定價(jià)策略[1-2]、供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制[3-4]、政府干預(yù)[5-6]等方面。

技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)知識的轉(zhuǎn)移過程，以高校、科研機(jī)構(gòu)、大企業(yè)為主的創(chuàng)新主體，其創(chuàng)新成果需要快速的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，從而有效地提升企業(yè)吸收核心技術(shù)的能力，提升行業(yè)的創(chuàng)新能力，產(chǎn)生更大的溢出效應(yīng)。技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，適應(yīng)性熟化對創(chuàng)新溢出效應(yīng)具有顯著的正向作用[7]，供應(yīng)鏈上企業(yè)之間由于合作時(shí)間長，具有資源共享的信任基礎(chǔ)，可以有效地加速上下游企業(yè)對創(chuàng)新成果的適應(yīng)性熟化，完成技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。關(guān)于技術(shù)授權(quán)問題，研究者從授權(quán)契約[8]、授權(quán)合同設(shè)計(jì)[9]、授權(quán)對象[10]等多個(gè)層面進(jìn)行了深入地研究。什么樣的技術(shù)授權(quán)模式更有利于整個(gè)供應(yīng)鏈利潤的增加？更有利于提高廢舊產(chǎn)品的回收再利用率？本文在閉環(huán)供應(yīng)鏈模型基礎(chǔ)之上，添加了技術(shù)授權(quán)因子，主要研究一個(gè)制造商、一個(gè)零售商和一個(gè)第三方回收商組成的閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，制造商將再制造技術(shù)授權(quán)給第三方回收商，使第三方回收商具備生產(chǎn)再造品的能力，以提高廢舊商品的回收效率的技術(shù)授權(quán)策略。

一、問題描述與基本假設(shè)

本文假設(shè)供應(yīng)鏈由制造方、零售商、第三方回收制造商組成，為簡便計(jì)算，假設(shè)只有一種產(chǎn)品，制造商生產(chǎn)新產(chǎn)品，零售商以批發(fā)價(jià)格購入產(chǎn)品并以零售價(jià)格賣給消費(fèi)者，第三方回收商回收能夠回收利用的舊產(chǎn)品，并轉(zhuǎn)讓給制造商進(jìn)行再造。當(dāng)供應(yīng)鏈上無技術(shù)授權(quán)的情況下，第三方回收商將所回收的全部舊產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓給制造商進(jìn)行再造，此時(shí)模型為第三方回收的逆向供應(yīng)鏈模型；當(dāng)制造商將再造技術(shù)以一定的形式授權(quán)給第三方回收商時(shí)，第三方回收商也具備了生產(chǎn)再造品的能力，與制造商共同生產(chǎn)全部再造品，此時(shí)，第三方回收商回收的全部可再造的舊產(chǎn)品僅部分轉(zhuǎn)讓給制造商。

第一，制造商以制造成本cm生產(chǎn)新產(chǎn)品，并以批發(fā)價(jià)格w批發(fā)給零售商，同時(shí)制造商通過第三方回收商回收廢舊商品，并以再制造成本cr生產(chǎn)再造品(基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的角度，再制造的成本小于新產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，即cr

第二，零售商以價(jià)格p銷售給消費(fèi)者，以相同價(jià)格w批發(fā)制造商和第三方回收制造商的再造品。

第三，第三方回收商回收全部廢舊產(chǎn)品，并再造部分再造品。根據(jù)市場需求情況以價(jià)格r回收廢舊產(chǎn)品，并以價(jià)格b將回收的廢舊產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓給制造商。

第四，假設(shè)市場需求函數(shù)為D(p)=a-kp。其中，a為市場容量，k為需求價(jià)格彈性系數(shù)，且a>0,k>0,a>kcm。

第五，假設(shè)回收函數(shù)為G(r)=u+vr，且u>0,v>0。u表示回收價(jià)格為0時(shí)，市場中消費(fèi)者自愿返還廢舊產(chǎn)品的數(shù)量，u越大表明社會環(huán)保意識越高，v表示消費(fèi)者對回收價(jià)格彈性系數(shù)。

第六，假設(shè)第三方回收商僅能再造部分產(chǎn)品，這取決于第三方回收制造商的生產(chǎn)能力t(0

第七，制造商、零售商和第三方回收商是在完全信息情況下進(jìn)行決策，并假設(shè)制造商、零售商和第三方回收商都是完全理性和風(fēng)險(xiǎn)中性的。

基于上述問題描述和假設(shè)，又技術(shù)授權(quán)的基本模式包括了固定費(fèi)用模式、特許權(quán)模式和雙重收費(fèi)模式，本文共設(shè)計(jì)了四個(gè)模型：第一種為基本模型，不考慮技術(shù)授權(quán)；第二種為固定費(fèi)用授權(quán)模式，制造商以一定的固定費(fèi)用將再造技術(shù)授權(quán)給第三方回收商使用；第三種為特許權(quán)授權(quán)模式，第三方回收商每生產(chǎn)并銷售一件再造品需向制造商支付一定的單位產(chǎn)出費(fèi)用；第四種為雙重收費(fèi)模式，即固定費(fèi)用與特許權(quán)兩種授權(quán)方式的結(jié)合，第三方回收商使用制造商的技術(shù)生產(chǎn)再造品時(shí)，既需支付固定費(fèi)用，又需支付單位產(chǎn)出費(fèi)用。

二、模型描述及求解

本文考慮基本模型、固定費(fèi)用授權(quán)模式、特許權(quán)授權(quán)模式、雙重收費(fèi)模式四種模型，分別求出四種模型下批發(fā)、零售和回收價(jià)格以及制造商、零售商和第三方回收商三方的利潤。

(一)基本模型

在無技術(shù)授權(quán)情況下，僅制造商生產(chǎn)新產(chǎn)品和再造品；零售商以批發(fā)價(jià)格w批發(fā)新產(chǎn)品和再造品，并以銷售價(jià)格p銷售給消費(fèi)者；第三方回收商以回收價(jià)格r回收全部廢舊產(chǎn)品，并以價(jià)格b轉(zhuǎn)讓給制造商進(jìn)行再制造，如圖1所示。

圖1 無技術(shù)授權(quán)模式

由問題描述和假設(shè)，可得在無技術(shù)授權(quán)情況下，制造商、分銷商、第三方回收商的利潤分別為：

此時(shí)，制造商、零售商、第三方回收商之間進(jìn)行三階段博弈：第一階段，制造商選擇確定批發(fā)價(jià)格w；第二階段，零售商確定零售價(jià)格p；第三階段，第三方回收商根據(jù)與制造商協(xié)商的廢舊品回收價(jià)格b確定從市場上回收廢舊品的價(jià)格r。采用逆向歸納法進(jìn)行求解：

(二)技術(shù)授權(quán)模式

制造商向第三方回收商授權(quán)其利用廢舊物品再生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)，一旦完成技術(shù)授權(quán)，第三方回收商將獲得再生產(chǎn)商品的能力，并且再生產(chǎn)商品的成本與制造商相同為cr，批發(fā)給分銷商的價(jià)格同樣為w。技術(shù)授權(quán)的方式可分為三種，固定收費(fèi)模式、特許權(quán)模式和將固定收費(fèi)、特許權(quán)相結(jié)合的雙重收費(fèi)模式，本文在固定收費(fèi)、特許權(quán)和雙重收費(fèi)三種授權(quán)模式下，分析制造商、分銷商、第三方回收商利潤的變化，從而選擇合適的技術(shù)授權(quán)策略。

1.固定收費(fèi)模式。如果制造商采取固定收費(fèi)模式向第三方回收商轉(zhuǎn)讓技術(shù)，如圖2所示，則第三方回收商需要一次性的支付固定費(fèi)用H，固定費(fèi)用構(gòu)成了第三方回收商的生產(chǎn)成本，與產(chǎn)量無關(guān)，此時(shí)，第三方回收商向制造商交付的技術(shù)授權(quán)總費(fèi)用F=H。第三方回收商生產(chǎn)再造品的能力為t(0

圖2 固定收費(fèi)模式

固定收費(fèi)方式下各方的利潤分別為：

此時(shí)，制造商、零售商、第三方回收商之間進(jìn)行三階段博弈：第一階段，制造商選擇確定批發(fā)價(jià)格w；第二階段，零售商確定零售價(jià)格p；第三階段，第三方回收商根據(jù)與制造商協(xié)商的廢舊品回收價(jià)格b、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用F=H，確定從市場上回收廢舊品的價(jià)格r。采用逆向歸納法進(jìn)行求解：

(2.1)

(2.2)

2. 特許權(quán)收費(fèi)模式。在特許權(quán)收費(fèi)模式下，如圖3所示，如果制造商授權(quán)第三方回收商生產(chǎn)再造品的技術(shù)，第三方回收商需要支付一定的單位產(chǎn)出費(fèi)h，單位產(chǎn)出費(fèi)構(gòu)成了第三方回收商的生產(chǎn)成本，并與產(chǎn)量成正比。

圖3 特許權(quán)收費(fèi)模式

特許權(quán)收費(fèi)模式下各方的利潤分別為：

此時(shí)，制造商、零售商、第三方回收商之間進(jìn)行三階段博弈：第一階段，制造商選擇確定批發(fā)價(jià)格w；第二階段，零售商確定零售價(jià)格p；第三階段，第三方回收商根據(jù)與制造商協(xié)商的廢舊品回收價(jià)格b、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用F=h(1-t)G(r)(其中h為每生產(chǎn)一單位再造品第三方回收商需向制造商支付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用)，確定從市場上回收廢舊品的價(jià)格r。采用逆向歸納法進(jìn)行求解：

學(xué)生主動學(xué)好乘法，最主要的還是要讓學(xué)生切實(shí)體會到乘法口訣的重要性。教師可以引用生活中的場景，如數(shù)試卷、作業(yè)本數(shù)、清點(diǎn)人數(shù)等等。讓學(xué)生有迫切學(xué)習(xí)乘法口訣的欲望，更樂于背誦乘法口訣。

此時(shí)，供應(yīng)鏈上總的收益為：

3.雙重收費(fèi)模式。在雙重收費(fèi)模式下，如圖4所示，如果制造商采取固定收費(fèi)方式向第三方回收商轉(zhuǎn)讓技術(shù)，則第三方回收商需要一次性地支付固定費(fèi)用H和需要支付一定的單位產(chǎn)出費(fèi)h。

圖4 雙重收費(fèi)模式

雙重收費(fèi)方式下各方的利潤分別為：

此時(shí)，制造商、零售商、第三方回收商之間進(jìn)行三階段博弈：第一階段，制造商選擇確定批發(fā)價(jià)格w；第二階段，零售商確定零售價(jià)格p；第三階段，第三方回收商根據(jù)與制造商協(xié)商的廢舊品回收價(jià)格b、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用F=H+h(1-t)G(r)(其中H為技術(shù)使用的固定成本，h為每生產(chǎn)一單位再造品第三方回收商需向制造商支付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用)，確定從市場上回收廢舊品的價(jià)格r。采用逆向歸納法進(jìn)行求解：

三、模型比較

(一)特許權(quán)授權(quán)模式與雙重收費(fèi)授權(quán)模式無明顯差異

采用雙重收費(fèi)授權(quán)方式與采用特許權(quán)授權(quán)方式對整個(gè)供應(yīng)鏈的利潤和分銷商的利潤沒有影響，但是會造成制造商的利潤增大，同時(shí)，第三方回收商的利潤減少，因此,需制定合理的利益分配機(jī)制以達(dá)到供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。

(二)固定收費(fèi)授權(quán)模式在技術(shù)授權(quán)模式中最優(yōu)

在三種技術(shù)授權(quán)模型中，固定收費(fèi)授權(quán)模式下供應(yīng)鏈的利潤最大并且回收價(jià)格最高。

分析發(fā)現(xiàn)固定收費(fèi)授權(quán)模式與特許權(quán)模式下的均衡批發(fā)價(jià)格、零售價(jià)格均相等，而固定收費(fèi)授權(quán)模式下的均衡回收價(jià)格大于特許授權(quán)模式下的均衡回收價(jià)格，固定收費(fèi)授權(quán)模式下的供應(yīng)鏈總收益大于特許授權(quán)模式下的供應(yīng)鏈總收益。當(dāng)需要進(jìn)行技術(shù)授權(quán)時(shí)，首選采用固定收費(fèi)授權(quán)模式。

(三)固定收費(fèi)授權(quán)模式下的回收價(jià)格最高

由于a-crk>u+vr>u>ut，則a-crk-ut>0，-a+crk+ut<0。

固定收費(fèi)授權(quán)模式下回收價(jià)格大于無技術(shù)授權(quán)模式下的回收價(jià)格，而前面已經(jīng)證明，固定收費(fèi)授權(quán)模式下回收價(jià)格也大于特許權(quán)授權(quán)模式下的回收價(jià)格，同時(shí)特許權(quán)授權(quán)模式下的回收價(jià)格與雙重收費(fèi)模式下的回收價(jià)格相等。說明固定收費(fèi)授權(quán)模式下的回收價(jià)格在四種模式中是最大的，因此，采用固定收費(fèi)授權(quán)模式能夠促進(jìn)舊產(chǎn)品的回收和利用，更有效地節(jié)約社會資源。

(四)無技術(shù)授權(quán)時(shí)供應(yīng)鏈的總利潤最大

從整個(gè)社會資源節(jié)約的角度，應(yīng)鼓勵(lì)供應(yīng)鏈上的技術(shù)授權(quán)，以提高回收價(jià)格，擴(kuò)大回收規(guī)模。但無技術(shù)授權(quán)模式下供應(yīng)鏈的總利潤最大，供應(yīng)鏈各相關(guān)利益方?jīng)Q策時(shí)，可能導(dǎo)致技術(shù)授權(quán)不會發(fā)生。因此，為鼓勵(lì)制造商進(jìn)行技術(shù)授權(quán)，增加廢舊產(chǎn)品的回收規(guī)模，應(yīng)考慮實(shí)施適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼政策，使技術(shù)授權(quán)后，供應(yīng)鏈的總利潤不下降，并采取合理的利潤分配機(jī)制，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)利潤同供應(yīng)鏈利潤一致，以保證供應(yīng)鏈穩(wěn)定。

四、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

本文構(gòu)建了由一個(gè)制造商、一個(gè)零售商和一個(gè)第三方回收制造商組成的供應(yīng)鏈系統(tǒng)的4種技術(shù)授權(quán)模型，利用博弈論對模型進(jìn)行了具體分析，得到了如下結(jié)論：雙重收費(fèi)模式和特許權(quán)模式下的最優(yōu)批發(fā)價(jià)格、最優(yōu)零售價(jià)格和最優(yōu)回收價(jià)格均相等，兩種模式下供應(yīng)鏈的總利潤無變化，只是第三方回收制造商與制造商之間的利潤分配比例發(fā)生了變化；四種模式中，固定收費(fèi)模式下的回收價(jià)格最大，說明在這四種模式中，固定收費(fèi)模式最有利于促進(jìn)整個(gè)社會的廢舊產(chǎn)品的回收利用，尤其是當(dāng)社會的環(huán)保意識較差，回收規(guī)模受價(jià)格影響較大時(shí)，采取規(guī)定收費(fèi)模式進(jìn)行技術(shù)授權(quán)效果更明顯；對供應(yīng)鏈來說，如無政策支持，最理想的策略是不授權(quán)，制造商、零售商、第三方回收商各司其職獲得利益最大化，但是不利于資源的回收利用。

(二)建議

1．政府補(bǔ)貼促進(jìn)廢舊商品的回收和再利用。雖然消費(fèi)者環(huán)保意識不斷增強(qiáng)，但是當(dāng)單位廢舊產(chǎn)品回收價(jià)格為零時(shí)，多數(shù)消費(fèi)者不會自愿回收廢舊產(chǎn)品，因此，廢舊產(chǎn)品回收的規(guī)模受到回收價(jià)格的影響，在四種回收模式中，不考慮技術(shù)授權(quán)的基本模型利潤最大，在無政府補(bǔ)貼和政策支持情況下，供應(yīng)鏈上企業(yè)不會選擇技術(shù)授權(quán)模式，但這不利于廢舊產(chǎn)品回收數(shù)量的提升，也不利于供應(yīng)鏈上技術(shù)的擴(kuò)散。政府應(yīng)考慮給予相應(yīng)的補(bǔ)貼，以促進(jìn)廢舊商品的回收和再利用，達(dá)到節(jié)約社會資源的目的。

2．加強(qiáng)供應(yīng)鏈成員之間的創(chuàng)新合作。供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間的溝通和合作相較于同行企業(yè)之間更為頻繁，新產(chǎn)品研發(fā)成功與否對供應(yīng)鏈上的企業(yè)影響最為明顯，因此，供應(yīng)鏈上各成員應(yīng)加強(qiáng)合作和信息共享，搭建創(chuàng)新平臺，通過技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散，提高整個(gè)供應(yīng)鏈利潤。