英國工業(yè)革命及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

史安平 林啟晟

湖北大學(xué)

一、從新角度來解讀工業(yè)革命

英國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家迪恩和科爾于1962年出版的《英國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》中提到第一次工業(yè)革命的經(jīng)濟(jì)歷史具有重要意義。它提供了對(duì)總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率以及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)構(gòu)變化的新估計(jì)。這些反過來又為重新研究一系列至關(guān)重要的主題提供了背景，這些主題包括單個(gè)行業(yè)的增長(zhǎng)，對(duì)外貿(mào)易，人口變化，農(nóng)作物產(chǎn)量和生活水平。他們的工作使學(xué)者能夠量化經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)變化這一事實(shí)，也影響了這一概念本身的關(guān)鍵方面。到1960年代，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)構(gòu)的變化通常是根據(jù)經(jīng)濟(jì)部門結(jié)構(gòu)的整體變化來定義的。

迪恩和科爾建議對(duì)總的增長(zhǎng)采取更為漸進(jìn)的解釋，以此作為棉花和鐵產(chǎn)量的快速但非主導(dǎo)性發(fā)展的主要原因。他們表示，相對(duì)于總產(chǎn)出的增長(zhǎng)，投資的增長(zhǎng)相對(duì)較小。這部分觀點(diǎn)很快就受到了許多學(xué)者的肯定。例如，弗林曾提出過一份總結(jié)：從統(tǒng)計(jì)中汲取的教訓(xùn)似乎是一小部分極具活力的部門在穩(wěn)定增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)上的原因之一。從統(tǒng)計(jì)上講，即使到本世紀(jì)末，這些部門在國民生產(chǎn)總值中所占的份額也很小，但它們的增長(zhǎng)足以使現(xiàn)有的總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率提高一倍。其他學(xué)者隨后的工作完善和擴(kuò)展了迪恩和科爾的開拓性研究的其他方面。進(jìn)一步的研究完善了其原始的數(shù)據(jù)庫；使其他歐洲國家可以對(duì)英國的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)從國際的角度進(jìn)行研究，例如定量討論工業(yè)革命對(duì)人均產(chǎn)出增長(zhǎng)以及農(nóng)業(yè)對(duì)工業(yè)化進(jìn)程的貢獻(xiàn)的影響。

二、對(duì)工業(yè)革命近期研究的結(jié)果

表1列出了傅克對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新估計(jì)以及迪恩和科爾先前所做的估計(jì)。必須闡明的是，這期間的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)在長(zhǎng)遠(yuǎn)來看不能得到精確而明確的描述。最多可以根據(jù)可用的來源以及一般的經(jīng)濟(jì)和統(tǒng)計(jì)推理來進(jìn)行進(jìn)一步的“猜測(cè)”。因此，對(duì)傅克的估算是建立在迪恩和科爾以及過去十年中在這一領(lǐng)域進(jìn)行研究的許多其他學(xué)者的工作基礎(chǔ)上的。他們?cè)诤艽蟪潭壬蟻碓从谙嗤脑搭^，例如納稅申報(bào)表，海關(guān)和消費(fèi)稅記錄。知識(shí)的最新發(fā)展主要不是來自新的信息來源，而是來自更復(fù)雜的數(shù)據(jù)分析方法的應(yīng)用。

對(duì)1780年至1830年間工業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)的最新估計(jì)表明，在大多數(shù)時(shí)期內(nèi)，增長(zhǎng)率的下降幅度都比較低（比較表1的第1、2列）。在工業(yè)革命的黃金時(shí)期（1780-1830年）差異特別大。從1780年開始到1801年，每年3.4%的工業(yè)產(chǎn)出降低為2.1%，在1801-1831年，該比率從4.4%急劇下降到每年3.0%。包括農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)在內(nèi)的整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也是如此（表1第3、4列）。因此，該階段的現(xiàn)狀是穩(wěn)步的“增長(zhǎng)”，而不是“起飛式”或驚人的加速增長(zhǎng)。

三、工業(yè)革命的創(chuàng)造與生產(chǎn)力

另外，傅克的研究還提供了有關(guān)用于制造產(chǎn)出的生產(chǎn)要素的新信息。特別是關(guān)于勞動(dòng)力增長(zhǎng)有新的發(fā)現(xiàn)。資本投資水平（即用于建造或購買長(zhǎng)期生產(chǎn)性資產(chǎn)的支出，例如機(jī)器，工廠，礦產(chǎn)，倉庫，運(yùn)河和輪船），以及隨著時(shí)間的推移積累的這種固定資本的總存量，在研究過程中可以將這些方面與修訂后的產(chǎn)出估算結(jié)合起來，以分析如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的擴(kuò)大。特別地，這也提出了一個(gè)問題，僅僅通過投入更多的勞動(dòng)力和資本，生產(chǎn)者在多大程度上獲得了增加的產(chǎn)出，以及在更高的程度上利用了這些資源而獲得了多少？例如，生產(chǎn)者可以通過使勞動(dòng)力和資本投入維持不變的水平來從中獲得更多產(chǎn)出以實(shí)現(xiàn)后一個(gè)目標(biāo)。全要素生產(chǎn)率就是衡量產(chǎn)出與所有投入的使用之間關(guān)系的一個(gè)量。

要回答這些問題，我們可以先看一看表2的數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)顯示了投資比率隨時(shí)間的趨勢(shì)，即該國國民收入中用于購置可用于生產(chǎn)未來商品的長(zhǎng)期資本資產(chǎn)而不是目前的消費(fèi)、政府支出（主要用于戰(zhàn)爭(zhēng)）或凈出口的比例和服務(wù)。我們看到，用于投資的比例確實(shí)隨著時(shí)間的推移而增加，從18世紀(jì)末的約7%增加到1831-1860年的11%以上；到那個(gè)時(shí)期，英國經(jīng)濟(jì)的資本資產(chǎn)存量以比以前任何時(shí)期的標(biāo)準(zhǔn)都要高的速度增加。但是還沒有達(dá)到“起飛式”的速度，也沒有投資率突然加速增長(zhǎng)的時(shí)期。

通過表3的數(shù)據(jù)可以回答有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來源的問題，該數(shù)據(jù)將第（1）和（2）欄的勞動(dòng)力和資本增長(zhǎng)率結(jié)合起來得出第（3）列中對(duì)總要素輸入增長(zhǎng)的度量數(shù)據(jù)。而產(chǎn)出增長(zhǎng)率則在第（4）欄，產(chǎn)出與投入之差代表了全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。上面提到的增長(zhǎng)估計(jì)值向下修正的結(jié)果是，現(xiàn)在全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率（第5列）似乎明顯低于以前的學(xué)者所認(rèn)為的非常壯觀的態(tài)勢(shì)?，F(xiàn)有的證據(jù)否定了“起飛式”增長(zhǎng)的結(jié)論。然而，我們也應(yīng)該意識(shí)到，到第十九個(gè)第二季度，也就是這一個(gè)世紀(jì)以來英國，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，這在以前是無法想象的（如表3的第5欄所示，該速度已從每年0.3%加速至每年1.0%）。

創(chuàng)造力和生產(chǎn)力都是很重要的要素，他們使人們最終克服了著名的馬爾薩斯式人口增長(zhǎng)對(duì)生活水平的威脅。但是，在大約1830年之前，實(shí)際總產(chǎn)值的增長(zhǎng)并未超過人口增長(zhǎng)很多，實(shí)際工資僅以每年略高于總產(chǎn)出0.5%的速度增長(zhǎng)。結(jié)合工業(yè)革命的思想進(jìn)行考慮，進(jìn)一步研究經(jīng)濟(jì)中不同部分的人均產(chǎn)出（勞動(dòng)生產(chǎn)率）增長(zhǎng)也胡發(fā)現(xiàn)一些有趣的結(jié)論。首先，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)要快于工業(yè)的增長(zhǎng)。其次，在工業(yè)中發(fā)現(xiàn)了生產(chǎn)率增長(zhǎng)確實(shí)非?？斓膸讉€(gè)部門。其中最引人注目的就是紡織品部門，其技術(shù)發(fā)生了質(zhì)的變化。但是，與這些著名的產(chǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)的一系列傳統(tǒng)部門，包括建筑業(yè)，食品，釀造和皮革業(yè)，生產(chǎn)力卻幾乎沒有提高。

四、工業(yè)革命中農(nóng)業(yè)的作用

到19世紀(jì)初，英國的農(nóng)業(yè)就業(yè)比例（與歐洲相比）異常低，這也引發(fā)了一個(gè)問題：就業(yè)比例低是怎么發(fā)生的？從一方面來說它并不難解釋，按照國際標(biāo)準(zhǔn)，英國農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率非常高（例如，在1840年，法國農(nóng)業(yè)的人均產(chǎn)出僅為英國水平的60%左右），并且自16世紀(jì)起便有了顯著增長(zhǎng)。從1750年到1850年，農(nóng)業(yè)工作崗位的增長(zhǎng)非常緩慢，而每位農(nóng)場(chǎng)工人的產(chǎn)出可養(yǎng)活的非農(nóng)業(yè)工人的數(shù)量增長(zhǎng)了2.5倍以上。豆類和飼料作物的輪作，作物規(guī)模的增加以及對(duì)牲畜、排水系統(tǒng)和農(nóng)具的投資，都使農(nóng)作物產(chǎn)量提高，從而提高了生產(chǎn)率。由于工業(yè)革命時(shí)期農(nóng)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步，整個(gè)經(jīng)濟(jì)中全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)超過了工業(yè)部門的增長(zhǎng)，這也為工業(yè)的發(fā)展提供了充足的糧食儲(chǔ)備，在更多的勞動(dòng)力投入到工業(yè)中后，仍能維持農(nóng)業(yè)水平的發(fā)展。

同時(shí)，農(nóng)業(yè)發(fā)展的成功也使它相對(duì)重要性的下降令人困惑。如果英國農(nóng)民非常擅長(zhǎng)耕種，為什么英國還會(huì)如此依賴進(jìn)口食品（到1840年，進(jìn)口食品占英國居民消費(fèi)量的五分之一以上）？這個(gè)問題直到最近才開始受到重視，但還沒找到合適的回答。其中有一個(gè)原因可能是英國在生產(chǎn)出口紡織品方面具有更大的優(yōu)勢(shì)。（這種現(xiàn)象對(duì)農(nóng)民來說是個(gè)壞消息，就像過去十年來北海石油出口以精細(xì)制造為代價(jià)，為進(jìn)口制成品提供了援助一樣。）另一個(gè)可能的原因是，收入增長(zhǎng)嚴(yán)重影響了農(nóng)民的收入，減少了對(duì)城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村對(duì)服務(wù)和手工藝品的需求。

五、英國工業(yè)革命后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

我們可以根據(jù)上文所概述的工業(yè)革命期間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)圖景對(duì)工業(yè)革命后英國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行詳細(xì)說明，以更好地理解19世紀(jì)后期英國的相對(duì)衰落。

英國的出口以紡織品為主，并越來越多地出售給低收入國家，而不是已經(jīng)工業(yè)化的國家。在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)率的提高并沒有很大。1860年之前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展既不是基于很高的住房投資水平，也不是基于現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)。結(jié)果，并沒有為資本市場(chǎng)提供確保有效利用可投資的資金。最后，到19世紀(jì)中葉，英國的早期起步和巨大的財(cái)富自然導(dǎo)致了國外大量投資的發(fā)展，到1860年代末，國外投資已占國民收入的5%。外國投資的利潤(rùn)可能通過影響對(duì)外支出的余額而抑制了隨后對(duì)家庭制造業(yè)的投資。

盡管我們看到十九世紀(jì)末英國發(fā)展的問題的根源有許多可以追溯到早期的發(fā)展模式，但這并沒有降低第一次工業(yè)革命的重要性。即使我們現(xiàn)在認(rèn)為它使英國以相對(duì)溫和的步伐前進(jìn)，并且真正的革命性改變是長(zhǎng)期以來整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的一小部分，但英國確實(shí)已經(jīng)以社會(huì)提供的方式帶來了本身與物質(zhì)商品的巨大轉(zhuǎn)變，這也是工業(yè)革命始終被視為具有最大歷史意義的事件的原因之一。

六、英國工業(yè)革命對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

要大力發(fā)展區(qū)域資本市場(chǎng)，滿足地方中小企業(yè)的融資需求，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供更好的融資支持。改革開放以來，我國的資本市場(chǎng)建設(shè)取得了不錯(cuò)的成就，在一定程度上緩解了國內(nèi)企業(yè)的融資問題，但絕大部分企業(yè)尤其是中小企業(yè)還是很難從資本市場(chǎng)獲得融資支持。我國正處于從制造大國向制造強(qiáng)國、從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，中小企業(yè)是這一轉(zhuǎn)型過程中的關(guān)鍵力量。為地方中小企業(yè)提供股權(quán)融資平臺(tái)，是實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵舉措。

同時(shí)，我們還要進(jìn)一步改善政府與市場(chǎng)的關(guān)系，讓市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)揮決定性的作用。我國從20世紀(jì)90年代進(jìn)入社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)后，市場(chǎng)的資源配置功能不斷增強(qiáng)，政府的作用持續(xù)改善。但是，政府和市場(chǎng)的作用和邊界問題始終未能得到很好的解決。黨的十八屆三中全會(huì)也再次提出了政府和市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的定位問題，并指出:“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。但市場(chǎng)也不是萬能的，18、19 世紀(jì)英國爆發(fā)的金融危機(jī)就與市場(chǎng)失靈有很大關(guān)系。英國政府在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)、防范金融危機(jī)方面始終發(fā)揮著主導(dǎo)作用。因此，在發(fā)揮市場(chǎng)決定性作用的同時(shí)，也要發(fā)揮好政府在市場(chǎng)失靈領(lǐng)域的應(yīng)有作用，包括:保持金融穩(wěn)定，維護(hù)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定;維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，增強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序;加強(qiáng)和優(yōu)化公共服務(wù);調(diào)節(jié)收入分配，促進(jìn)共同富裕等。政府和市場(chǎng)的作用，相互補(bǔ)充，不可或缺。