從NSC41號文件看美國對華貿(mào)易管制政策

王 偉，王 貝 諾，金 萌 萌

(1.3.吉林師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，吉林 四平 136000；2.南昌大學(xué) 瑪麗女王學(xué)院 江西 南昌330036)

一、引 言

第二次世界大戰(zhàn)勝利后，美國憑借其在戰(zhàn)爭中取得的優(yōu)勢地位妄圖在世界范圍內(nèi)擴(kuò)展自己的影響，美蘇兩國由戰(zhàn)時(shí)的盟友迅速發(fā)展成為對立的兩極。戰(zhàn)后美國對亞洲的政策是美國全球戰(zhàn)略的重要組成部分，主要目標(biāo)是防止蘇聯(lián)的影響超過傳統(tǒng)范圍，美國政府認(rèn)為遠(yuǎn)東穩(wěn)定的關(guān)鍵因素是中國，因此要繼續(xù)堅(jiān)持美中合作并將日本嚴(yán)格地控制在自己的管制之下，在中國推行扶蔣反共政策，在日本實(shí)行單獨(dú)占領(lǐng)及改造運(yùn)動。這一時(shí)期美國的對日政策都是以美國對華政策為基準(zhǔn)而確立的。1947年中國人民解放軍開始戰(zhàn)略反攻，美國政府依據(jù)東亞地區(qū)錯(cuò)綜復(fù)雜的局勢被迫調(diào)整了中日兩國在美國東亞戰(zhàn)略中的位置，提出在遠(yuǎn)東以日本取代中國的設(shè)想，逐步形成了NSC13號系列文件，決定停止實(shí)行戰(zhàn)爭賠款、推行經(jīng)濟(jì)復(fù)興政策。另一方面，國民黨失敗的前景使得美國政府提出了全面轉(zhuǎn)變對華政策的《國務(wù)院政策計(jì)劃室第39號文件》(以下簡稱PPS39號文件)，逐步減少和停止援蔣，考慮從中國內(nèi)戰(zhàn)中脫身，10月13日，PPS39號文件正式成為NSC34號文件，肯定了美國當(dāng)前對中國的政策是“防止中國成為蘇聯(lián)政治、軍事的附庸”，為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，美國政府決定在貿(mào)易問題上對中共施加壓力，出臺了NSC41號文件，確立以遏制為重點(diǎn)的對華貿(mào)易管制政策。

1949年3月3日，在杜魯門總統(tǒng)的授意下，美國國家安全委員會通過了NSC41號文件，開始了美國對華貿(mào)易管制，直到朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)，美國對華貿(mào)易管制基本上是以這一文件為藍(lán)本執(zhí)行的，所以對NSC41號文件進(jìn)行深入而系統(tǒng)的研究有著重要的現(xiàn)實(shí)意義，有助于我們了解美國對華政策。本文以NSC41號文件為切入點(diǎn)，通過分析文件的出臺以及實(shí)施情況，論述美國對華貿(mào)易管制活動，探討美國對華貿(mào)易管制政策的緣起，最后分析美國對華貿(mào)易管制的特點(diǎn)，探究美國對華貿(mào)易管制政策對中美兩國產(chǎn)生的影響。

美國對華貿(mào)易政策是中美關(guān)系史和冷戰(zhàn)史的重要研究課題。美國對華貿(mào)易管制政策的研究大多數(shù)都是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析冷戰(zhàn)初期美國對華貿(mào)易管制活動[1-4]。由于對華貿(mào)易管制問題屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)的交叉領(lǐng)域，目前學(xué)術(shù)界研究的重點(diǎn)仍集中在經(jīng)濟(jì)、國際政治和外交領(lǐng)域。近幾年關(guān)于美國對華貿(mào)易管制政策領(lǐng)域的研究，國內(nèi)外學(xué)者涌現(xiàn)出顯著的研究成果，但基本都是從某一方面進(jìn)行研究[5-10]，專門研究NSC41號文件的著作少之又少。因此，本文試圖從NSC41號文件入手，探究美國對華貿(mào)易管制政策以及對當(dāng)時(shí)中美兩國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生的影響。

二、NSC41號文件的出臺和實(shí)施

(一)NSC41號文件出臺前的美國對華貿(mào)易

二戰(zhàn)后，美國為了尋找新的商品市場，加緊了海外擴(kuò)張的步伐。為了獨(dú)占中國市場、限制中國的經(jīng)濟(jì)和外貿(mào)，以司徒雷登為代表的美國政府和以王世杰為代表的國民政府于1946年11月簽署了《中美友好通商航海條例》。美國利用條約規(guī)定的各項(xiàng)特權(quán)，向中國傾銷其剩余商品，獨(dú)占中國的商品市場。致使1946年中國外貿(mào)入超4億美元，美國一般商業(yè)性輸入到中國的商品總值約3.2億美元，占中國一般商業(yè)性進(jìn)口總值的57.2%[11]149。更重要的是除了一般商業(yè)性進(jìn)口外，中國還以援助、貸款和租借的形式從美國輸入戰(zhàn)略物資，并且這些特種物資還享受免檢免稅特權(quán)，以低于一般商業(yè)性商品的價(jià)位投入中國市場，對中國的市場和民族經(jīng)濟(jì)造成了極大地沖擊和破壞。

(二)NSC41號文件的出臺

1.迪安·艾奇遜的考慮

迪安·艾奇遜出生于1893年，律師出身，自1941年出任助理國務(wù)卿，歷任副國務(wù)卿、國務(wù)卿到1953年離職，參與制定美國對華政策的整個(gè)過程，是制定美國對華政策的關(guān)鍵人物。他堅(jiān)持美國應(yīng)該從中國的內(nèi)戰(zhàn)中脫身，不再向蔣介石政權(quán)提供新的援助，并且仍應(yīng)把歐洲視為外交工作重心。1949年初艾奇遜就任國務(wù)卿，在抵擋國內(nèi)大規(guī)模的要求繼續(xù)援蔣浪潮的同時(shí)，開始著手冷卻美國與蔣介石的政治關(guān)系。2月，艾奇遜在預(yù)測中國時(shí)局發(fā)展時(shí)說，森林里一棵大樹倒下，需等塵埃落定，才能看清其造成的后果[8]221。這就是著名的對中國局勢持觀望態(tài)度的“等待塵埃落定”政策。而此時(shí)中共已在全中國取得勝利，蔣介石政權(quán)處于垮臺的最后階段。為了順利推行“脫身”政策，艾奇遜主張編寫一份美中關(guān)系報(bào)告，也就是后來的《美國同中國特別是1944-1949年期間的關(guān)系》，準(zhǔn)備在蔣介石正式垮臺時(shí)發(fā)表，目的是要說明雖然珍珠港事件后美國在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事上援助蔣介石政權(quán)，但是蔣介石失敗是自身原因，與美國無關(guān)。

艾奇遜是個(gè)不折不扣的反共主義者。1948年12月，國務(wù)院遠(yuǎn)東司宣布對中共政權(quán)實(shí)行與蘇聯(lián)、東歐國家類似的貿(mào)易管制制度。艾奇遜不想看到中共的強(qiáng)大[12]830，命令遠(yuǎn)東司司長巴特沃思起草有關(guān)美國對華貿(mào)易管制政策的文件。1949年3月3日，美國國家安全委員會通過了NSC41號文件，正式開始了對華的貿(mào)易管制。

2.文件的主要內(nèi)容

文件開篇就明確了美國當(dāng)局在確立對華貿(mào)易管制政策時(shí)的兩種考慮[12]826-834：

美國在遠(yuǎn)東地區(qū)的戰(zhàn)略目標(biāo)。在目前形勢下，美國對中國首要政策目標(biāo)是防止中國成為蘇聯(lián)的附庸。在對華經(jīng)濟(jì)關(guān)系領(lǐng)域，美國有對付中共政權(quán)的有效武器。

中國自身經(jīng)濟(jì)狀況的特點(diǎn)也非常明顯。首先，美國在中國的私人投資很少，美中貿(mào)易對美國來說并沒有太大的意義；其次，對華貿(mào)易對美國來說具有間接性的重要價(jià)值，因?yàn)槿毡疽獙?shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自立在一定程度上取決于獲得華北和滿洲的出口順差程度，而日本實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自立對美國具有重要的戰(zhàn)略意義，因?yàn)槊绹鵀榇顺袚?dān)了相當(dāng)大的財(cái)政負(fù)擔(dān)；第三，中國以農(nóng)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)必要時(shí)可以在相對自給自足的基礎(chǔ)上以較低的生活水平繼續(xù)維持下去；第四，如果要復(fù)興和發(fā)展中國現(xiàn)有的工業(yè)和交通運(yùn)輸能力，中共主要依賴于恢復(fù)傳統(tǒng)的與日本和西方國家的對外貿(mào)易形式；最后，中國經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在特征加上中國管理和技術(shù)人才的嚴(yán)重短缺，不可能使中國迅速或大規(guī)模的形成國內(nèi)資本。基于以上考慮，美國有兩個(gè)政策可供選擇：

第一，動員整個(gè)西方世界政治和經(jīng)濟(jì)力量，通過恐嚇和直接施壓，公開同中共政權(quán)斗爭；第二，允許恢復(fù)與中國的正常經(jīng)濟(jì)關(guān)系，加強(qiáng)可能導(dǎo)致蘇聯(lián)與中共政權(quán)之間嚴(yán)重分裂的力量。

但是第一項(xiàng)政策又是不可取的。首先，很難估計(jì)如果想有效地實(shí)施對華貿(mào)易管制或禁運(yùn)，應(yīng)該在多大程度上獲得所有西方國家的配合。其次，中國傳統(tǒng)的低消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在必要時(shí)也可以自給自足，禁運(yùn)并不會產(chǎn)生預(yù)期的效果。中共領(lǐng)導(dǎo)人也可以通過把自己塑造成捍衛(wèi)祖國、反對外來壓迫的角色，把美國的行動轉(zhuǎn)變?yōu)橛欣蛩?，并獲得國內(nèi)人民群眾更廣泛的政治支持；第三，嚴(yán)格管制對華貿(mào)易會使日本恢復(fù)同華北和滿洲的貿(mào)易變得極為困難，導(dǎo)致美國無限期援助日本的經(jīng)濟(jì)。最重要的一點(diǎn)是，美國對中國采取強(qiáng)硬政策可能會迫使中共黨內(nèi)消除一切分歧，完全附屬于蘇聯(lián)，這樣會事與愿違。

如上所述只能實(shí)施第二項(xiàng)政策，為實(shí)現(xiàn)這一政策，美國應(yīng)采取如下手段：

第一，建立美國對全中國的出口管制制度；第二，凡可直接用于軍事的物資都應(yīng)全面禁止向中國出口，重要的工業(yè)、運(yùn)輸、通訊物資和設(shè)備在出口前也要仔細(xì)核查是否具有戰(zhàn)略價(jià)值，保障此類物資不會從中國出口或轉(zhuǎn)口至蘇聯(lián)、東歐及朝鮮等地；第三，日本對華貿(mào)易出口按以上政策執(zhí)行；第四，要尋求其他友好政府(主要指英國)和私人公司的支持與合作；第五，要經(jīng)常根據(jù)中共行動靈活地調(diào)整政策。美國要利用自身經(jīng)濟(jì)地位的優(yōu)勢，適時(shí)加劇中共與蘇聯(lián)之間潛在的矛盾，并加強(qiáng)日本和西方國家對華貿(mào)易對中國的重要性。

NSC41號文件較為詳盡地論述了美國對華經(jīng)濟(jì)政策的考量，美國對華貿(mào)易管制政策就此形成。

(三)NSC41號文件的實(shí)施

1.美國對中日貿(mào)易的管制

在中日兩國的共同努力下，中日貿(mào)易呈現(xiàn)出強(qiáng)勁的發(fā)展態(tài)勢，1949年4月，中國已經(jīng)以貨易貨的方式，將鹽、煤、大豆和豆餅通過天津出口到日本，并且從日本進(jìn)口機(jī)器零件、無線電和電信設(shè)備、紙、鐵路材料[12]975。截止1949年11月30日，日本將總價(jià)值約1 363.4萬美元的商品出口到中國，比1949年10月1日報(bào)告的數(shù)額增加了472.8萬美元，同比增長54%，日本從中國進(jìn)口了大豆、羊毛、油菜籽、綠色和白色的苧麻纖維以及蒸骨粉。僅在11月，日本就從中國進(jìn)口了價(jià)值約50萬美元的近5 000噸大豆，中國也從日本進(jìn)口了價(jià)值38.9萬美元的商品，包括鍍鋅鋼板和各種輕金屬板材[12]1000。

當(dāng)然，這種繁榮之景并沒有呈現(xiàn)太久。隨著1950年巴黎統(tǒng)籌委員會的建立和朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)，從遏制社會主義、防止蘇聯(lián)擴(kuò)張的冷戰(zhàn)戰(zhàn)略角度出發(fā)，美國對華貿(mào)易管制逐漸升級，并且操縱日本對華實(shí)行同等水平的貿(mào)易管制，中日貿(mào)易關(guān)系基本停滯。

2.美國與英國協(xié)商

美國對華貿(mào)易管制政策能否有效實(shí)施的關(guān)鍵在于盟國特別是英國的配合。然而美英兩國在華利益不同，所以對華的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事戰(zhàn)略也各不相同。政治和軍事上，英國仍把蘇聯(lián)視為首要對手，奉行英國同其殖民地、英國同美國以及英國與歐洲的“三環(huán)外交”。經(jīng)濟(jì)上，1929—1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)和二戰(zhàn)使英國經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)，要想恢復(fù)經(jīng)濟(jì)自然要重視龐大的中國市場。除此之外，香港的經(jīng)濟(jì)地位依賴于與中國大陸的轉(zhuǎn)口貿(mào)易，這是英國最看重的一點(diǎn)，因此英國不希望對中國采取過激的管制措施。

1949年10月，歷經(jīng)七個(gè)多月的協(xié)商與談判，美英達(dá)成最終協(xié)議[12]880-881。以法國、比利時(shí)、荷蘭及他們在遠(yuǎn)東的殖民地也實(shí)行類似管制為前提，英國禁止向中國、朝鮮、新加坡出口1A清單上的物資。美英將尋求荷蘭政府的合作，對出口中國和朝鮮的石油進(jìn)行管制。英國會密切關(guān)注1B清單上的物資出口到中國和朝鮮的情況。美英共同爭取法、荷、比的合作，英國勸說英聯(lián)邦各國，美國勸說菲律賓采取協(xié)調(diào)一致的行動。美國確保充分管制日本對華戰(zhàn)略性的出口和在韓國和澳門的轉(zhuǎn)運(yùn)。

3.NSC41/1號文件的形成

1949年11月美國通過了NSC 41號文件的修正版即NSC41/1號文件，文件的主題是美國關(guān)于對華貿(mào)易的政策報(bào)告，聲稱：NSC41號文件不作修改。及時(shí)向中國和鄰近地區(qū)推廣R程序。對1A清單上的物資實(shí)施禁運(yùn)，如有特殊情況要以美國的利益為主。不能被中共直接用于軍事以及從中國出口或轉(zhuǎn)口至蘇聯(lián)、東歐及朝鮮等地的物資，準(zhǔn)許向中國出口。要經(jīng)常根據(jù)發(fā)展情況靈活地調(diào)整政策。

從NSC41號文件到NSC41/1號文件，美國對華貿(mào)易管制政策已經(jīng)變得成熟而系統(tǒng)，直到朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)，美國對華貿(mào)易管制基本上是以這兩個(gè)文件為藍(lán)本執(zhí)行的。

三、美國對華貿(mào)易管制政策的評析

杜魯門政府時(shí)期，美國的對華、對日政策發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變。面對東亞地區(qū)錯(cuò)綜復(fù)雜的局勢，對華貿(mào)易管制政策應(yīng)運(yùn)而生。通過總結(jié)這一時(shí)期美國對華貿(mào)易管制政策的外交實(shí)踐，分析其對華貿(mào)易管制政策的特點(diǎn)。此外，對華貿(mào)易管制政策是美國經(jīng)濟(jì)冷戰(zhàn)的重要組成部分，它的實(shí)行對亞洲地區(qū)有重大影響，不僅影響著各國的發(fā)展，還可能關(guān)系著亞洲格局的變動。而對美國自身而言，美國對華的貿(mào)易管制作為確保其政治和國家安全利益的一種經(jīng)濟(jì)手段，既產(chǎn)生了一定的積極影響，同時(shí)又發(fā)揮了不可低估的消極作用。

(一)美國對華貿(mào)易管制政策的特點(diǎn)

1.美國對華貿(mào)易管制政策的冷戰(zhàn)思維

冷戰(zhàn)思維直接影響著美國對華貿(mào)易管制政策的運(yùn)作。

首先，正是因時(shí)因勢的變化使得對華貿(mào)易管制政策形成的。戰(zhàn)后初期，美國采取一系列措施來削弱日本的綜合國力，防止日本軍國主義復(fù)活，并且想要日本發(fā)展成為美國在遠(yuǎn)東的軍事基地，從而為美國的全球戰(zhàn)略服務(wù)。對華政策的基本目標(biāo)是盡最大的努力避免卷入中國內(nèi)戰(zhàn)。到了1947年中國人民解放軍進(jìn)入戰(zhàn)略反攻階段，美國的東亞戰(zhàn)略也逐漸從懲罰和改造日本，扶植蔣介石政權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)橐匀毡敬嬷袊蔀槊绹鴸|亞戰(zhàn)略的基石，扶持日本發(fā)展為美國在東亞地區(qū)的盟友，阻礙共產(chǎn)黨政權(quán)占優(yōu)勢的中國繼續(xù)發(fā)展以遏制中蘇聯(lián)盟。

其次，就美國對華貿(mào)易管制問題與英國進(jìn)行磋商，堅(jiān)持原則性和靈活性相結(jié)合。美國在對華貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的原則性要求是防止中國成為蘇聯(lián)的附庸。為此，美國建立起對全中國的出口管制制度，而美國希望復(fù)興日本經(jīng)濟(jì)以及尋求英國的支持等因素則在對華貿(mào)易管制政策上顯示出其靈活性的態(tài)度。美英經(jīng)過多次協(xié)商達(dá)成最終協(xié)議，共同爭取法、荷、比的合作，英國勸說英聯(lián)邦各國，美國照會菲律賓、日本和韓國，確保在管制對華戰(zhàn)略性物資出口的問題上各國采取協(xié)調(diào)一致的行動。

2.美國對華貿(mào)易管制政策的雙重性

對華出口貿(mào)易在美國決策層看來并不是單純的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的交易，在美國對華貿(mào)易管制政策的運(yùn)作中，貿(mào)易管制往往作為政策工具而加以使用，因此呈現(xiàn)出貿(mào)易管制和市場經(jīng)濟(jì)雙重性的特點(diǎn)。貿(mào)易管制屬于國家行為，是政治性的。而商業(yè)企業(yè)和公司的經(jīng)營決策屬于市場經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的產(chǎn)物，是經(jīng)濟(jì)性的。二者并不是截然對立的，而是相互融合、相互影響的。美國政府在制定NSC41號文件時(shí)非常明顯的受貿(mào)易管制和市場經(jīng)濟(jì)兩個(gè)因素的影響。一方面是美國想要對中國采取強(qiáng)硬政策，但是由于中國自身經(jīng)濟(jì)狀況的特點(diǎn)、俄國革命的經(jīng)驗(yàn)以及對中國采取強(qiáng)硬政策可能會迫使中共黨內(nèi)消除一切分歧，完全附屬于蘇聯(lián)等諸多因素使得這一政策實(shí)施起來極具困難。另一方面，出于正常的商業(yè)考慮，中國是日本最重要的商業(yè)伙伴，美國并不想無限期援助日本經(jīng)濟(jì)。而且英國作為美國最重要的盟國也不想切斷中國這個(gè)潛在的巨大市場和重要的軟貨幣供應(yīng)來源，美國只得通過允許恢復(fù)與中國的正常經(jīng)濟(jì)關(guān)系，加強(qiáng)可能導(dǎo)致蘇聯(lián)與中共政權(quán)之間嚴(yán)重分裂的力量這一政策。因此，美國政府正是在貿(mào)易管制和市場經(jīng)濟(jì)雙重性的作用下確立了對華貿(mào)易管制政策的。

3.美國對華貿(mào)易管制政策的單邊性

這種單邊性體現(xiàn)在貿(mào)易管制政策實(shí)施了很長一段時(shí)間后，美國高層已經(jīng)意識到這一政策并不會產(chǎn)生預(yù)期的效果，卻還是對這種單方面的管制和禁運(yùn)的成功抱有奢望。美國在1949年對華實(shí)行的貿(mào)易管制政策，本質(zhì)上是一種單邊經(jīng)濟(jì)制裁措施。從某種意義上講，中共在解放戰(zhàn)爭中逐漸占據(jù)有利的局勢，并且美國的傳統(tǒng)觀念始終將中共政權(quán)等同于蘇聯(lián)的附庸，所以美國高層研究決定凡是可直接用于軍事的物資都應(yīng)該全面禁止向中國出口，重要的工業(yè)、運(yùn)輸、通訊物資和設(shè)備在出口前也要仔細(xì)核查是否具有戰(zhàn)略價(jià)值，保障此類物資不會從中國出口或轉(zhuǎn)口至蘇聯(lián)、東歐及朝鮮等地。雖然此時(shí)美國的立場是幫助一切反共的力量，但是新中國并沒有對此實(shí)行相對應(yīng)的貿(mào)易管制?，F(xiàn)實(shí)情況使得美國對華貿(mào)易管制政策違背歷史發(fā)展潮流，也不符合其他西歐國家的利益，很難再發(fā)揮實(shí)質(zhì)性的作用，逐漸淪為無奈外交的宣示?？偠灾?，美國想要通過打?qū)θA貿(mào)易的外交牌以實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)的可能性是不存在的。這種單邊性顯著發(fā)展使得美國政府最終不得不重新審視自身的對華政策的有效性。

4.美國對華貿(mào)易管制政策制定的復(fù)雜性

美國外交政策的決策與實(shí)施，經(jīng)歷了一個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜的過程。

首先是總統(tǒng)和國務(wù)卿在制定對華貿(mào)易管制政策中的作用，可以說，總統(tǒng)和國務(wù)卿在制定外交政策時(shí)的作用是最大的，但是他們做出的決策卻受到各種因素的制約和影響。杜魯門總統(tǒng)時(shí)期國家安全委員會的成立，國務(wù)院、國防部和中央情報(bào)局等機(jī)構(gòu)的情報(bào)收集和政策傾向，也對杜魯門和艾奇遜的決策起了非常重要的作用。

其次，從地緣政治學(xué)的角度來看，它反映了美國綜合國力在國際安全環(huán)境中地位的變化。二戰(zhàn)勝利結(jié)束后，美國一躍成為稱霸世界的超級大國，并因此形成具有全球影響的外交政策，其東亞政策和對華貿(mào)易管制政策也具有這種全球擴(kuò)張戰(zhàn)略的特點(diǎn)。美國外交政策總體上是以蘇聯(lián)為目標(biāo)，遏制共產(chǎn)主義在世界范圍蔓延。東亞地區(qū)來自共產(chǎn)主義的威脅主要是從國共內(nèi)戰(zhàn)開始的，隨著中共領(lǐng)導(dǎo)下的人民武裝在軍事上逐漸占據(jù)優(yōu)勢，美國的扶蔣反共侵華政策宣告破產(chǎn)，為了防止中國成為蘇聯(lián)的附庸，美國對中國進(jìn)行出口管制和禁運(yùn)，加強(qiáng)可能使蘇聯(lián)與中共之間產(chǎn)生嚴(yán)重分裂的力量。

(二)美國對華貿(mào)易管制政策的影響

1.對中國的影響

1949年3月3日，在杜魯門總統(tǒng)的授意下，美國國家安全委員會通過了NSC41號文件，開始了美國對華貿(mào)易管制，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后對華實(shí)施全面貿(mào)易管制，直到1972年尼克松總統(tǒng)訪華后，中美關(guān)系才得以恢復(fù)。美國對華貿(mào)易管制政策對中國的內(nèi)政和外交都造成了巨大的影響。

在經(jīng)濟(jì)上，1949年6月蔣介石開始動用其擁有的飛機(jī)和軍艦對中國沿海已經(jīng)解放的港口城市秦皇島、青島、天津、上海等進(jìn)行封鎖，不允許任何商船通過。并且在11月開始炮擊和扣留一切進(jìn)入中國港口的船只。美國對國民黨企圖封鎖新中國的這一行動是積極支持和配合的。雖然此時(shí)美國的立場是幫助一切反共的力量，但是新中國并沒有對此實(shí)行相對應(yīng)的貿(mào)易管制。所以，中國對美國的出口情況基本穩(wěn)定，1949年中國對美出口額在一億美元以上，相比1948年只下降了12%，甚至出現(xiàn)近2 000萬美元的貿(mào)易順差[11]162。

朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，中國抗美援朝，美國將中國列入“敵對國家”。1950年12月3日美國正式?jīng)Q定對所有對華出口物資實(shí)行控制。12月16日宣布禁止一切美國船只駛?cè)胫袊劭冢鼋Y(jié)中國在美一切資產(chǎn)。為了盡可能地減少損失，中國組織力量緊急運(yùn)回已經(jīng)訂貨但還未運(yùn)的物資并且通過舉辦物資交流大會將對外貿(mào)易滯銷的土產(chǎn)在國內(nèi)銷售掉。到1951年5月被美國凍結(jié)的資產(chǎn)仍有4 200萬美元，其中國家損失3 200萬美元，私營廠商銀行損失1 000萬美元[13]21。在這種形勢下，中國與美國和西方國家的貿(mào)易也急劇減少，1951年下半年，西方國家向中國出口了總價(jià)值1.48億美元的24.2萬噸物資，較上半年相比，物資總量74.6萬噸下降了68%，總價(jià)值3.82億美元下降了61%。1951年西方國家從中國進(jìn)口物資總量為240萬噸，到1952年下降為170萬噸。西方國家向中國急劇減少出口的物資以鋼鐵和機(jī)器零件為主，從1950年的1.25億美元，下降到1952年的1400萬美元，下降幅度達(dá)到89%[11]166。為了打破西方國家的貿(mào)易管制，中國想方設(shè)法與其開展貿(mào)易往來，希望充分利用香港這一中轉(zhuǎn)地，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展。而事實(shí)上，雖然中國大陸與香港的貿(mào)易往來一直處于貿(mào)易盈余狀態(tài)，但是香港向大陸的出口額急劇萎縮，從1951年的16.038億港元下降為1952年5.2億港元，直到1957年已下降至1.234億港元。

另外，新中國因長期受美國經(jīng)濟(jì)、軍事的威脅被迫集中主要力量發(fā)展國防事業(yè)，在1950至1970年間，中國累計(jì)軍費(fèi)支出大約為2 000億美元，平均每年100億美元，居世界第三位，這也是造成中國經(jīng)濟(jì)農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)和重工業(yè)比例嚴(yán)重失調(diào)的外因之一。

1952年8月以美國、英國、日本、法國和加拿大為成員國的“巴統(tǒng)”在亞洲的分支“中國委員會”成立。在中國委員會對華貿(mào)易管制政策的運(yùn)作下，美日兩國簽署了秘密備忘錄，規(guī)定日本要對巴統(tǒng)組織貿(mào)易管制清單上所有物資、美國貿(mào)易管制清單上所有物資以及根據(jù)備忘錄增加的美日均同意的所有物資實(shí)行管制[14]9。中日兩國的貿(mào)易往來因此急劇減少，1952年中日雙邊貿(mào)易額為1 550萬美元，其中，日本對華出口僅為50萬美元，月平均額4萬美元僅為1950年前8個(gè)月平均出口額的6%。限制中日貿(mào)易也對日本造成每年1 000萬美元左右的直接經(jīng)濟(jì)損失[11]166。

貿(mào)易管制和禁運(yùn)導(dǎo)致中國無法從西方獲取至關(guān)重要的工業(yè)原材料，新中國經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與重建備受影響。而此時(shí)，中國國內(nèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)落后、工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、交通運(yùn)輸癱瘓、失業(yè)頻發(fā)、人民生活困苦不堪。為了恢復(fù)和發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)，擺脫嚴(yán)重的社會危機(jī)，中國不得不擴(kuò)大與蘇聯(lián)和東歐國家的貿(mào)易。1951年中國對蘇聯(lián)、東歐國家的進(jìn)口貿(mào)易比重從1950年的25.9%擴(kuò)大至61.9%。1945-1949年間，中國與蘇聯(lián)、東歐國家的貿(mào)易總額還沒達(dá)到中國對外貿(mào)易總額的1%，但是1950年就上升至26%，1951年占中國對外貿(mào)易總額的61%，1952年為72%，1954年甚至達(dá)到80.55%。1950年中蘇貿(mào)易總額為14億盧布，到1957年已增至54億盧布，超過中國對外貿(mào)易總額的50%[15]307。1950年至1957年，中國與蘇聯(lián)和東歐國家的貿(mào)易往來頻繁，蘇聯(lián)累計(jì)向中國提供用于211個(gè)項(xiàng)目的81億盧布貸款，以此購買工業(yè)建設(shè)所需的物資、設(shè)備和抗美援朝所需的戰(zhàn)略物資。蘇聯(lián)還向中國輸送了大量高新技術(shù)和先進(jìn)的設(shè)備。毫無疑問，建國初期新中國得到了蘇聯(lián)莫大的幫助，但是也正因如此，中國在貿(mào)易往來、資金和技術(shù)等方面對蘇聯(lián)產(chǎn)生了嚴(yán)重的依賴，直到六十年代中蘇關(guān)系破裂、蘇聯(lián)撤資，加上三年的自然災(zāi)害，使得中國的經(jīng)濟(jì)裹足不前，嚴(yán)重阻礙了現(xiàn)代化的進(jìn)程。

在政治上，早在國共內(nèi)戰(zhàn)時(shí)期美國采取扶蔣反共政策以及堅(jiān)持?jǐn)骋曋泄驳牧鰰r(shí)，中共領(lǐng)導(dǎo)人仔細(xì)分析了世界形勢后，做出“美帝國主義和中國反動派都是紙老虎”的論斷，提出了“中間地帶”理論，認(rèn)為美國在沒有解決好與廣大中間地帶人民的矛盾之前是不可能進(jìn)攻蘇聯(lián)的。主張建立反對美國侵略擴(kuò)張政策的世界統(tǒng)一戰(zhàn)線，把中國視作以蘇聯(lián)為首的反帝國主義陣營的重要組成部分。中共還決定“另起爐灶”，公開聲明拒不承認(rèn)國民黨于1946年1月10日后單獨(dú)制定的一切喪權(quán)辱國的條約，對此沒有任何妥協(xié)的余地。

NSC41號文件頒布后的第二天，中共召開七屆二中全會，稱：舊中國是一個(gè)被帝國主義所控制的半殖民地國家。中國人民民主革命的徹底的反帝國主義的性質(zhì)，使得帝國主義者極為仇視這個(gè)革命，竭盡全力地幫助國民黨。關(guān)于帝國主義對我們的承認(rèn)問題，不但現(xiàn)在不應(yīng)急于去解決，而且就是在全國勝利以后的一個(gè)相當(dāng)時(shí)機(jī)內(nèi)也不必急于去解決[16]1434-1435。中華民族自十九世紀(jì)以來飽受剝削和壓迫，中共政權(quán)領(lǐng)導(dǎo)下的人民武裝經(jīng)歷了多年艱難困苦的斗爭所取得的新政權(quán)，絕不可能如美國所幻想的那樣，低三下四地懇求美國承認(rèn)。唯有按照平等原則建立起外交關(guān)系，否則中共絕不會承認(rèn)美國在華擁有合法地位。

1949年6月30日毛澤東發(fā)表《論人民民主專政》，提出“一邊倒”方針，中國人不是倒向帝國主義一邊，就是倒向社會主義一邊，絕無例外。中共屬于以蘇聯(lián)為首的反帝國主義戰(zhàn)線，即使需要援助也只能向蘇聯(lián)尋求，而不是向以美英為首的帝國主義戰(zhàn)線尋求。蘇聯(lián)共產(chǎn)黨在列寧和斯大林的領(lǐng)導(dǎo)下既會革命又會建設(shè)，中國要學(xué)習(xí)這種經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)前的國際和國內(nèi)形勢有利于中共，中共要堅(jiān)定不移地依靠人民民主專政這個(gè)武器，團(tuán)結(jié)除了蔣介石反動派的一切人，穩(wěn)步的建設(shè)一個(gè)偉大的社會主義國家。“一邊倒”方針絕不意味著中共放棄獨(dú)立自主的外交思想，它是中共對美國堅(jiān)持?jǐn)骋曋泄驳膽B(tài)度所作的反應(yīng)，是美蘇冷戰(zhàn)的產(chǎn)物。

1949年10月1日，中華人民共和國正式成立，為了打破政治、經(jīng)濟(jì)上的孤立狀態(tài)，中共只能尋求蘇聯(lián)以及社會主義國家的支持。10月2日，蘇聯(lián)對新中國給予外交承認(rèn)，一些亞歐國家也陸續(xù)與新中國建立了外交關(guān)系。1950年2月14日，《中蘇友好同盟互助條約》正式簽訂。條約規(guī)定：中蘇按照平等互利、互相尊重領(lǐng)土主權(quán)完整以及互不干涉內(nèi)政的原則，加強(qiáng)兩國友好合作，防止日本軍國主義復(fù)活，保衛(wèi)遠(yuǎn)東、世界和平。并且對蘇聯(lián)向中國移交中長路、旅順口以及大連等地和未來五年內(nèi)蘇聯(lián)向中國提供3億美元的貸款等問題做出具體說明。此外，條約還重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，一旦締約國任何一方受到日本及其同盟的侵襲而陷入戰(zhàn)爭時(shí)，另一方必須盡全力給予軍事和其他援助[17]15。這就意味著中蘇已經(jīng)建立可以武力對抗帝國主義的軍事同盟關(guān)系。

此外，美國的貿(mào)易管制政策使中共不得不在國內(nèi)實(shí)行更加嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)政策，1953年中共提出至今仍影響著中國社會發(fā)展的《政務(wù)院關(guān)于實(shí)行糧食的計(jì)劃收購和計(jì)劃供應(yīng)的命令》，將生產(chǎn)資料納入計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制?？梢哉f美國對華貿(mào)易管制政策是50年代初中國建立高度集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的重要外因之一。

總之，美國原本以敵視中共的態(tài)度來實(shí)行對華貿(mào)易管制政策，企圖達(dá)到分裂中蘇的目的。結(jié)果事與愿違，對華貿(mào)易管制措施使得中國為了發(fā)展不得不擴(kuò)大與蘇聯(lián)和東歐國家的貿(mào)易，中蘇經(jīng)貿(mào)關(guān)系的增強(qiáng)不僅削弱了美國對華貿(mào)易管制政策實(shí)施的效果又促使了中蘇戰(zhàn)略同盟關(guān)系的形成。

2.對美國的影響

貿(mào)易管制作為美國實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)的慣用手段，對其推行外交政策有著重要的經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略作用。美國對華二十多年的貿(mào)易管制對中美兩國和中美雙邊關(guān)系都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，然而，美國對華實(shí)施貿(mào)易管制政策以期分裂中蘇的目標(biāo)并沒有實(shí)現(xiàn)，反而使得遠(yuǎn)東問題更為復(fù)雜，大大增加了解決的難度，同時(shí)也與盟友英國產(chǎn)生了分歧，因此，從某種程度上講，貿(mào)易管制政策是失敗的。

在經(jīng)濟(jì)上，美國對華采取公開的歧視性的貿(mào)易管制，雖然遏制了中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，阻礙了中國現(xiàn)代化的進(jìn)程，但是也讓美國付出了極為慘重的經(jīng)濟(jì)代價(jià)。主動切斷中國這個(gè)巨大的市場和重要的軟貨幣供應(yīng)來源這一點(diǎn)不言而喻。為了使西方國家共同對新中國實(shí)行貿(mào)易管制，美國不得不按照馬歇爾計(jì)劃增加對西歐國家的經(jīng)濟(jì)援助，巨額的對外援助負(fù)擔(dān)極大地制約了美國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。1950年對外經(jīng)濟(jì)援助總額為41.66億美元，到1953年增至63億美元。從1953到1965年間，美國累計(jì)對外經(jīng)濟(jì)援助總額為785.82億美元，年平均值約為65億美元。巨額的對外援助負(fù)擔(dān)極大地制約了美國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從1948到1962年間，美國人均生產(chǎn)總值年增長率為1.6%，而同期英國的人均生產(chǎn)總值年增長率為2.4%，聯(lián)邦德國更是達(dá)到6.8%。因此導(dǎo)致美國在世界總產(chǎn)值中的比重從1953年的44.7%下降至1960年的25.9%，到1970年時(shí)僅占世界總產(chǎn)值的23%[11]440。

此外，與其他西歐國家相比，除了用于軍事目的的開支以外，用于研發(fā)的支出逐漸下降，而國防開支在國民生產(chǎn)總值中的比重卻比西方任何國家都要大。朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)使得美國的國防開支增加，成為美國沉重的負(fù)擔(dān)。而肯尼迪、約翰遜總統(tǒng)時(shí)期，美國每年都面臨著財(cái)政赤字和物價(jià)飛漲，競爭力不斷下降，逐漸失去優(yōu)勢地位。由于巨額的海外軍事支出和對外援款，導(dǎo)致美國國際收支逆差不斷增大，1971年達(dá)到296億美元之多。美國在世界黃金儲備總量中所占的份額也急劇下降，從1952年的230億美元下降到1971年的102億美元[18]811-813。所以尼克松總統(tǒng)時(shí)期，被迫提出新經(jīng)濟(jì)政策，放棄美元—黃金本位制，使美元與黃金脫鉤，美元與他國貨幣實(shí)行浮動匯率。美元無法繼續(xù)在國際貨幣中占主導(dǎo)地位，這也標(biāo)志著二戰(zhàn)后美國經(jīng)濟(jì)巔峰時(shí)代的產(chǎn)物—布雷頓森林體系崩潰。

在政治上，對華貿(mào)易管制政策形成后，美國的內(nèi)政、外交政策更加趨向反動。國內(nèi)麥卡錫主義盛行，迫害了許多主張明智對華的美國進(jìn)步人士。對外政策的反動性更加明顯，長期承認(rèn)一個(gè)僅僅統(tǒng)治全國2%人口的殘余政權(quán)卻不承認(rèn)一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)全國98%人口的中央政權(quán)，并要求其盟國和殖民地也要如此，這本身就是一種政治反動[19]439。

對華貿(mào)易管制政策的確立也對美國的東亞戰(zhàn)略產(chǎn)生了巨大的影響。戰(zhàn)后初期美國一直忙著扶蔣反共，東南亞在其全球遏制戰(zhàn)略中并沒有占據(jù)多高的地位。隨著中華人民共和國的成立以及朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)，美國在朝鮮的力量收縮，東南亞地區(qū)在美國全球戰(zhàn)略中的地位明顯上升。美國認(rèn)為東南亞是從日本南下到印度的遏制共產(chǎn)主義防線上必不可少的一部分，為了遏制中國，美國開始介入印度支那戰(zhàn)爭，向法國提供軍事援助。1954年法國撤出印度支那地區(qū)后，美國在印度支那地區(qū)取代法國，扶植吳庭艷反民主勢力，逐漸陷入越南戰(zhàn)爭的泥沼之中。

美國對華貿(mào)易管制政策，還導(dǎo)致美國與盟國產(chǎn)生了分歧，其中尤以英國最為顯著。朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，美國出臺了《相互防衛(wèi)援助統(tǒng)制法》，規(guī)定凡是向蘇聯(lián)和其影響下的國家出口美國禁運(yùn)物資的國家，美國會立即全面停止對該國的軍事、經(jīng)濟(jì)和財(cái)政援助。朝鮮戰(zhàn)爭結(jié)束后，盟國對美國繼續(xù)堅(jiān)持實(shí)行對華貿(mào)易管制產(chǎn)生了強(qiáng)烈的不滿，英國和日本都迫于國內(nèi)的政治、經(jīng)濟(jì)壓力，于1957年相繼宣布廢除“中國差別”，將對華貿(mào)易管制置于與蘇聯(lián)同等的水平，其他西方國家見此紛紛效仿，美國的“貿(mào)易管制同盟”被極大地削弱了。

當(dāng)然，對華貿(mào)易管制的實(shí)施對美國來說也起到了一定的積極作用，美國通過阻止蘇聯(lián)及其影響下的國家獲取具有軍事用途的物資和先進(jìn)的技術(shù)，在一定程度上維護(hù)了自身的政治利益和國家安全利益，提高了自身的國際競爭力。

總之，美國的對華貿(mào)易管制作為確保其政治和國家安全利益的一種經(jīng)濟(jì)手段，既產(chǎn)生了一定的積極影響，同時(shí)又發(fā)揮了不可低估的消極作用。