試析宋代海上絲綢之路勃興的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)動(dòng)因

柳平生 葛金芳

摘要：宋代海上絲路貿(mào)易勃興和社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷是雙向互動(dòng)的歷史過(guò)程。宋代“南重北輕”的經(jīng)濟(jì)格局、雄厚的制造實(shí)力以及領(lǐng)先世界的造船與航海技術(shù)為海上絲路的繁盛提供了物質(zhì)支撐和內(nèi)在動(dòng)力。與海上絲路聯(lián)系緊密的工商業(yè)文明在江南及東南地區(qū)茁壯成長(zhǎng)，改變了10一13世紀(jì)中國(guó)不同文明的競(jìng)爭(zhēng)格局：原來(lái)中原農(nóng)耕文明與周邊游牧文明之間的兩強(qiáng)之爭(zhēng)變?yōu)楣ど虡I(yè)文明、農(nóng)耕文明和游牧文明之間的三足鼎立。不同文明間的諸種競(jìng)爭(zhēng)張力顯示歷史演進(jìn)處于一個(gè)分叉路口。

關(guān)鍵詞：宋代;海上絲綢之路;農(nóng)商并重;農(nóng)耕文明;游牧文明;文明競(jìng)爭(zhēng)

DOI：10.16346/j.cnki.37-1101/c.2021.01.04

我國(guó)歷史上的海上交通和海外貿(mào)易早在兩漢、三國(guó)時(shí)期已有零星記載，但其逐步興盛則是晚唐以后的事情。漢唐時(shí)期的對(duì)外貿(mào)易主要是通過(guò)陸路，特別是通過(guò)陸上絲綢之路進(jìn)行的。但晚唐以后，特別是兩宋時(shí)期，在經(jīng)濟(jì)重心南移這一重大因素影響下，海上絲綢之路逐步取代陸上絲綢之路，日益成為對(duì)外交通、交流的主要通道，達(dá)致宋朝海上絲路貿(mào)易的極度繁榮。

然而國(guó)際貿(mào)易與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)之間是雙向互動(dòng)關(guān)系。宋朝特別是南宋手工業(yè)和商業(yè)的迅猛發(fā)展提供了多種多樣的出口商品;反過(guò)來(lái)，繁盛的海上絲路貿(mào)易又刺激了宋代社會(huì)內(nèi)部市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷成長(zhǎng)，進(jìn)而導(dǎo)致宋代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生某種“質(zhì)”的變遷：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由單一農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)演化為農(nóng)商并重的結(jié)構(gòu);商人階層和手工業(yè)群體開始?jí)汛?，城市人口?shù)量和經(jīng)濟(jì)意義明顯增長(zhǎng);工商業(yè)文明在農(nóng)耕文明肌體內(nèi)快速成長(zhǎng)。與海外開放市場(chǎng)聯(lián)系緊密的工商業(yè)文明在宋代江南地區(qū)茁壯成長(zhǎng)，其意義十分重大，此舉徹底改變了10—13世紀(jì)中國(guó)不同文明的競(jìng)爭(zhēng)格局：原來(lái)中原農(nóng)耕文明與周邊游牧文明之間的兩強(qiáng)之爭(zhēng)，現(xiàn)在變?yōu)楣ど虡I(yè)文明、農(nóng)耕文明和游牧文明之間的三足鼎立。

一、經(jīng)濟(jì)重心南移、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷與宋代海上絲綢之路勃興

對(duì)于海上絲綢之路在兩宋時(shí)期蓬勃發(fā)展的原因，學(xué)界有三種說(shuō)法比較流行。一是“陸絲”阻斷說(shuō)：10世紀(jì)以降，由于契丹、黨項(xiàng)、女真、蒙古等北方民族的興起和獨(dú)立建國(guó)，遮斷了中原內(nèi)地通往中亞、西亞的陸上交通;特別是黨項(xiàng)崛起并占據(jù)河西走廊后，中原與西域、大食（阿拉伯帝國(guó)）陸路貿(mào)易已掌握在西夏和遼朝手中。中原地區(qū)只好轉(zhuǎn)而走上海洋發(fā)展路徑，開發(fā)海上絲綢之路。二是技術(shù)推動(dòng)說(shuō)：晚唐及兩宋時(shí)期，我國(guó)的造船技術(shù)和航海技術(shù)取得長(zhǎng)足進(jìn)步，特別是四大發(fā)明之一的指南針普遍用于遠(yuǎn)洋航行。這是促進(jìn)海絲貿(mào)易的技術(shù)推動(dòng)力。三是世界格局變動(dòng)說(shuō)：7世紀(jì)初阿拉伯半島在伊斯蘭旗幟下實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，哈里發(fā)大帝國(guó)（唐宋時(shí)稱為“大食”）橫空出世。默罕默德（570—632）原是商人出身，“大食”帝國(guó)從誕生之日起便有重商血統(tǒng)。隨著大食的疆域擴(kuò)大、人口膨脹和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，再加上其地理位置處于波斯灣、地中海和印度洋之交匯處，阿拉伯商人開始成為溝通東西方的信使。

上述看法均有道理，并具有相當(dāng)史實(shí)基礎(chǔ)。如果放寬視野，思考更深層次的經(jīng)濟(jì)因素，就會(huì)發(fā)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)重心的南移以及隨之而來(lái)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷、社會(huì)階層變動(dòng)以及不同文明的成長(zhǎng)及競(jìng)爭(zhēng)等一系列連鎖反映，才是晚唐以降我國(guó)海上絲綢之路交通及貿(mào)易勃興的根本動(dòng)因。

兩宋時(shí)期，至遲到北宋神宗元豐年間即11世紀(jì)80年代，我國(guó)經(jīng)濟(jì)重心已經(jīng)移至江南地區(qū)。晚唐以降，中原經(jīng)濟(jì)區(qū)在戰(zhàn)禍蹂躪、墾殖過(guò)度、氣候趨冷、黃河泛濫和水旱災(zāi)害頻率上升等因素的共同影響下，發(fā)展速率明顯放緩;而淮河以南，特別是兩浙、江東西和福建等路之經(jīng)濟(jì)發(fā)展速率明顯加快，無(wú)論是糧食生產(chǎn)還是經(jīng)濟(jì)作物種植面積，無(wú)論是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率還是手工業(yè)商業(yè)發(fā)展水平，江南及東南經(jīng)濟(jì)區(qū)已經(jīng)全面超過(guò)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)。不僅南方的人口、耕地已占宋朝轄境人口、耕地的2/3，而且來(lái)自南方的賦稅收入也已經(jīng)成為宋代財(cái)政的主要來(lái)源，“南重北輕”的經(jīng)濟(jì)格局已然成型。其顯而易見的好處是，由于出口商品生產(chǎn)基地更加靠近東南沿海港口而節(jié)省了運(yùn)輸和交易成本，為規(guī)模性海外貿(mào)易的成長(zhǎng)提供了難得的歷史機(jī)遇。

漢唐時(shí)期陸上絲路的運(yùn)輸方式依賴于駱駝商隊(duì)，其特點(diǎn)是路遠(yuǎn)、時(shí)長(zhǎng)、量小，只能以價(jià)高、量輕的奢侈品為主，與普通民眾關(guān)系不大。而海上絲路運(yùn)輸工具是遠(yuǎn)洋海舶，載重量多在200噸以上，貨運(yùn)量大，運(yùn)輸成本大大降低，所以進(jìn)出口商品擴(kuò)大到一般民生用品，中外交通和貿(mào)易的性質(zhì)已從原來(lái)的奢侈品販運(yùn)轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)模性日用品貿(mào)易。兩宋時(shí)期以手工業(yè)制成品為主的商品生產(chǎn)能力即是這種規(guī)模貿(mào)易的支撐力量。

如所周知，宋代進(jìn)口的“蕃貨”，主要是以香料、藥材、礦產(chǎn)和動(dòng)植物初級(jí)產(chǎn)品為主，而輸出品則是以手工制成品為主，尤以絲織品、瓷器為大宗出口商品，擁有足夠雄厚的制造能力是宋代海外貿(mào)易實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要物質(zhì)前提。據(jù)《宋會(huì)要輯稿》所載，宋初出口商品就有“金、銀、緡錢、鉛、錫、雜色帛、精粗瓷器”等數(shù)十種，其后日漸增多，至南宋可達(dá)二百種上下。具體材料不再征引，大致可分為以下幾類：其一是紡織品，有絹、帛、錦緞、五色茸（絲線）等蠶絲產(chǎn)品，還有蕉布、葛布、生苧布等麻織品;其二是陶瓷品，有碗、壇、甕，罐、盆、缽等。為了擴(kuò)大瓷器外銷，福建泉州地區(qū)的瓷窯還專門生產(chǎn)特種瓷器以應(yīng)外國(guó)需要;其三是金屬及其制品，如銅錢、鐵塊（條）及銅器、金銀飾品等;其四是日用品，有漆器、絹扇、針、梳、傘、席以及筆、墨、書籍等。此外還有糧食（主要是稻米）和副食品，如茶葉、糖、酒和干鮮水果。

從絲織品的生產(chǎn)來(lái)看，北宋時(shí)期黃河流域（含河北東路、河北西路、河?xùn)|路）仍具相當(dāng)實(shí)力，但自北宋中葉以降，絲織品生產(chǎn)重心開始向長(zhǎng)江流域轉(zhuǎn)移。特別是成都平原（含益州路、梓州路、利州路）以及江南地區(qū)（含兩浙路、江南東路、江南西路、淮南東路、淮南西路）的絲織業(yè)，無(wú)論就數(shù)量還是質(zhì)量看，均已遠(yuǎn)超中原地區(qū)?！端螘?huì)要輯稿》食貨六四所載北宋中晚期全國(guó)絲織品的年租稅額和上供額數(shù)據(jù)，可以視為“南重北輕”的確證（見表1）。

計(jì)量單位：“絲綿”為“萬(wàn)兩”，其他為“刀匹”。

資料來(lái)源：《宋會(huì)要輯稿》食貨六四之一至八、食貨六四之九至一五;章楷：《我國(guó)蠶業(yè)發(fā)展概述》，《農(nóng)史研究集刊》第2輯，北京：科學(xué)出版社，1960年。

表1顯示北宋中晚期我國(guó)絲綢生產(chǎn)巨大的綜合實(shí)力，僅僅作為租稅和上供的絲綢制品總數(shù)一年之內(nèi)就動(dòng)輒幾十萬(wàn)匹、上百萬(wàn)匹;而其時(shí)的實(shí)際產(chǎn)量顯然遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于這些數(shù)量。與此同時(shí)，表1還反映了北宋絲織重心已經(jīng)南移的基本態(tài)勢(shì)。我們看到，在作為“租稅”向國(guó)家上交的絲綿和絲織品中，除綾一項(xiàng)以外，長(zhǎng)江流域均已超過(guò)黃河流域，其中兩浙路即占1/4左右，而黃河流域10路，總共只占1/3略強(qiáng)一點(diǎn)。就“上供額”而言，絹、（纟由）和絲綿三項(xiàng)長(zhǎng)江流域即占3/4以上，其中兩浙路即占1/3，而黃河流域總共只占1/4弱。各地絲織品上供量所占份額當(dāng)然不能代替各地實(shí)際產(chǎn)量所占份額，但是南方各路上供量的明顯上升與其實(shí)際產(chǎn)量增長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)正相關(guān)。

再看陶瓷生產(chǎn)。宋代南方陶瓷產(chǎn)業(yè)基地主要有浙江龍泉窯系、江西景德鎮(zhèn)窯系、福建窯系和嶺南地區(qū)的廣西桂窯與廣東粵窯。這些地區(qū)的陶瓷業(yè)規(guī)模蔚為壯觀。浙江龍泉窯在甌江兩岸和松溪上游，現(xiàn)已發(fā)現(xiàn)古代窯址200多處，遍布龍泉、云和、麗水、遂昌、永嘉等縣，形成長(zhǎng)達(dá)五六百華里的瓷業(yè)地帶。江西景德鎮(zhèn)陶瓷，依據(jù)南宋蔣祈《陶記》：“景德陶，昔三百余座。埏埴之器，潔白不疵，故鬻于他所，有饒玉之稱，其視真定紅瓷、龍泉青秘相競(jìng)奇矣?！贝送猓鬟€有吉州窯、臨川窯和南豐窯等，亦有相當(dāng)規(guī)模?？脊刨Y料表明，福建瓷窯遺址分布也很廣泛，著名的有建窯和德化窯。建窯遺址在今建陽(yáng)市水吉鎮(zhèn)，南浦溪沿岸已經(jīng)發(fā)現(xiàn)20余處窯址。德化窯位于福建德化縣東境，在今屈斗宮、碗坪崳、碗洋坑、祖龍宮、新廠、十排格等處均有瓷窯遺址發(fā)現(xiàn)。此外，在福建晉江、泉州和廈門地區(qū)還有泉州磁灶窯、安溪窯、南安窯和同安窯等，其窯址規(guī)模都很大，窯床數(shù)量也多。在嶺南地區(qū)，廣西桂窯主要集中在桂東南的北流江流域，大小窯址數(shù)以百計(jì)，有北流嶺峒窯、容縣城關(guān)窯、藤縣中和窯，以及黔江岸邊的桂平西山窯等多處遺址。廣東粵窯北宋時(shí)期則興盛一時(shí)，瓷窯數(shù)量多、分布廣，潮州、惠州、佛山、南海、廣州、從化、番禺、新會(huì)、中山、東莞、紫金、梅縣、韶關(guān)、南雄、仁化、封開、德慶、遂溪、廉江、?？档鹊鼐兴胃G遺址。緊鄰閩南的潮州地區(qū)陶瓷業(yè)比較發(fā)達(dá)，筆架山的宋窯遺址區(qū)綿延十余華里。從上述各地瓷窯遺址分布的范圍和數(shù)量足見兩宋時(shí)期南方陶瓷業(yè)與絲織業(yè)一樣，具有厚實(shí)的制造能力與驚人的制造規(guī)模。手工業(yè)雄厚的制造實(shí)力是兩宋時(shí)期海上絲路貿(mào)易勃興的第二個(gè)經(jīng)濟(jì)因素。

需要說(shuō)明的是，兩宋時(shí)期海上絲路貿(mào)易輸出的巨量手工業(yè)制品，歸根結(jié)底是原始工業(yè)化進(jìn)程持續(xù)推進(jìn)的產(chǎn)物。在北宋中葉煤炭革命的帶動(dòng)下，冶金、陶瓷、紡織、造紙等各部門技術(shù)變革日新月異，分工不斷深化，產(chǎn)出能力顯著提升。同時(shí)民營(yíng)手工業(yè)已經(jīng)占據(jù)主導(dǎo)地位，并不同程度地?fù)碛袊?guó)內(nèi)區(qū)域市場(chǎng)、區(qū)間市場(chǎng)和海外市場(chǎng)。不僅如此，原始工業(yè)化的啟動(dòng)還刺激帶有近代色彩的雇傭關(guān)系、包買商慣例亦有所成長(zhǎng)。為省篇幅，不再贅述。

兩宋時(shí)期承擔(dān)商品外銷的港口主要有泉州、廣州、溫州、明州等沿海城市。上述各大陶瓷生產(chǎn)基地，大多鄰近出海港口，且有較為便利的運(yùn)輸條件。浙江龍泉窯的瓷器運(yùn)銷極為便捷，可以沿著松溪和甌江順流而下，運(yùn)抵溫州、泉州等港口向海外各國(guó)出口。閩南的磁灶窯瀕臨泉州港口，產(chǎn)品出口不需要長(zhǎng)途運(yùn)輸，它的作坊距海很近，可以直接裝船。建窯和德化窯的產(chǎn)品通過(guò)內(nèi)河水路運(yùn)輸或陸上運(yùn)輸?shù)饺菀埠芊奖?。稍顯困難的是景德鎮(zhèn)窯群。因?yàn)榫暗骆?zhèn)位于江西中部，沒有毗鄰的港口可供向海外輸出產(chǎn)品，所以其陶瓷制品多在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售。但是，由于景德鎮(zhèn)窯的青白瓷品質(zhì)優(yōu)良、冠絕群窯，于是商人將該地陶瓷長(zhǎng)途運(yùn)輸至寧波、泉州等海港再外銷到海外各國(guó)。

當(dāng)瓷器和絲綢等商品運(yùn)至廣州、泉州等外貿(mào)港口以后，裝上遠(yuǎn)洋海舶，漂洋過(guò)海，販運(yùn)至日本、東南亞、印度西海岸以及東非沿岸等地。至此，促進(jìn)宋代海上絲路貿(mào)易勃興的第三個(gè)經(jīng)濟(jì)因素——領(lǐng)先于世界的造船與航海技術(shù)的威力在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中開始顯現(xiàn)。宋代遠(yuǎn)洋海舶，其特點(diǎn)是載重量大，設(shè)計(jì)科學(xué)，性能優(yōu)良?！昂Ｉ讨灒笮〔坏?。大者五千料，可載五六百人。中等二千料至一千料，亦可載二三百人。余者謂之鉆風(fēng)，大小八櫓或六櫓，每船可載百余人?！辈贿^(guò)真正具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的是載重量在200噸以上的“中料”海船。宋人朱或記述了當(dāng)時(shí)海船載貨的情形：“舶船深闊各數(shù)十丈，商人分占貯貨，人得數(shù)尺許，下以貯物，夜臥其上。貨多陶器，大小相套，無(wú)少隙地?！睆闹锌梢姾Ｉ痰男量嗯c瓷器外銷的頻繁。正是依賴200噸以上的大型商船，中國(guó)海商組建龐大商隊(duì)，10世紀(jì)以后逐漸取代阿拉伯商人，在海上貿(mào)易中獨(dú)占鰲頭。10世紀(jì)以前，阿拉伯人和波斯人控制著大部分從中國(guó)到印度洋的貿(mào)易，但宋代以后更大規(guī)模的中國(guó)商人船隊(duì)逐漸居于主流地位，至少在南洋和東南亞地區(qū)，中國(guó)海商較之阿拉伯商人更加活躍。

宋代大型商船和龐大商隊(duì)經(jīng)由海上絲路連通的亞洲貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)和商品交易規(guī)模令人炫目，這是同時(shí)代的歐洲所無(wú)法企及的。中國(guó)的絲綢、瓷器、銅錢和文具等多種日用品，深受國(guó)外百姓的喜愛。如爪哇島上的阇婆國(guó)，“番商興販，用夾雜金銀，及金銀器皿、五色纈絹、皂綾……漆器、鐵鼎、青白瓷器交易。此番胡椒萃聚，商舶利倍蓰之獲，往往冒禁，潛載銅錢博換”。朝鮮半島上的高麗國(guó)“不善蠶桑，其絲線織紅，皆仰賈人自山東、閩、浙來(lái)”。意大利人馬可·波羅夸贊福建德化瓷器價(jià)廉物美、暢銷歐洲：“大批制成品在城中出售，一個(gè)威尼斯銀幣可以買到八個(gè)瓷杯。”摩洛哥人伊本·白圖泰也說(shuō)：“中國(guó)瓷器僅產(chǎn)于刺桐（指泉州）和克蘭穗城（指廣州）……這種陶瓷產(chǎn)品在中國(guó)的價(jià)格與我國(guó)的價(jià)格相當(dāng)，甚至還要便宜。一些產(chǎn)品，遠(yuǎn)銷印度諸國(guó)，以至遠(yuǎn)在馬格里布的我國(guó)也不乏他們的產(chǎn)品。中國(guó)的陶瓷真是陶瓷中之極品?！痹谶b遠(yuǎn)的東西方貿(mào)易中心巴格達(dá)，碼頭“有好幾哩長(zhǎng)，那里停泊著幾百艘各式各樣的船只，包括戰(zhàn)艦和游艇，從中國(guó)大船到本地羊皮筏子……市場(chǎng)上有從中國(guó)運(yùn)來(lái)的瓷器、絲綢和麝香……城里有專賣中國(guó)貨的市場(chǎng)”。東南亞沉船Java Sea Ship載重量高達(dá)300噸，曾滿載著鐵器和瓷器從中國(guó)東南沿海駛向爪哇。

綜上所述，經(jīng)濟(jì)重心南移促成了宋代“南重北輕”的經(jīng)濟(jì)格局，工商業(yè)文明的勃興和原始工業(yè)化進(jìn)程的啟動(dòng)帶來(lái)了穩(wěn)定的商品供給，領(lǐng)先的造船與航海技術(shù)為海上絲路交通和貿(mào)易的繁盛提供了技術(shù)保障，宋代由此成為我國(guó)歷史上第一個(gè)海上貿(mào)易繁盛時(shí)期。在國(guó)際漢學(xué)界，宋代亦因此獲得諸如“最偉大的時(shí)代”“世界最早的海上帝國(guó)”等美稱和贊譽(yù)。

二、手工業(yè)和商人群體的壯大與四大社會(huì)力量間的競(jìng)爭(zhēng)格局

宋代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷和海上絲路貿(mào)易勃興之間應(yīng)是雙向互動(dòng)的累積過(guò)程：在海上絲路貿(mào)易和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的雙重拉動(dòng)下，宋代手工業(yè)和城市商業(yè)迅速擴(kuò)展，分工深化、門類齊全，可謂“三百六十行”行行皆備，出現(xiàn)了生產(chǎn)專門化、產(chǎn)品商業(yè)化的經(jīng)濟(jì)進(jìn)程，更多的人口及生產(chǎn)活動(dòng)卷入市場(chǎng)過(guò)程。一個(gè)新興社會(huì)群體——手工業(yè)階層和商人群體在宋代開始形成。

宋代手工業(yè)階層和商人群體的主體存在于“坊郭戶”之中。所謂坊郭戶即是城市人口，這其中包括居住在城市的官僚和地主，但其主體部分應(yīng)是手工業(yè)者和商人階層。他們大多已脫離農(nóng)業(yè)，所謂“通都大邑，不耕而食者十居七八”。手工業(yè)中最為重要的行業(yè)有造船、紡織、制瓷、造紙、印刷、建筑、礦冶、鑄錢、軍工、糧油加工、釀酒、熬鹽、制糖、文具和工藝品生產(chǎn)，以及各類農(nóng)具、鐵工具和金屬器皿制造等。手工業(yè)工匠有“窯戶”“陶工”“爐戶”“船戶”“機(jī)戶”“染戶”“鐵工”“銅匠”“金銀匠”“冶工”“車工”“石匠”“紙戶”“磨戶”“焙戶”“漆戶”“木匠”“亭戶”“鹽戶”“糖霜戶”等諸多類型，其中大部分應(yīng)屬“坊郭戶”;而坊郭戶中既有獨(dú)立、半獨(dú)立的手工業(yè)從業(yè)者，也不乏擁有雄厚資產(chǎn)的作坊主。

宋代商人和手工業(yè)者階層有“行商”“坐賈”“高利貸主”“前店后坊”等手工業(yè)主及其雇傭工人，也有小商小販和獨(dú)立謀生的各種工匠。在東南沿海地區(qū)，從事海外貿(mào)易的“販海之商……江淮閩浙處處有之”。廣州、泉州、杭州等沿海港口中，還有眾多“蕃漢大商”。史料顯示，兩宋時(shí)期在東南沿海地區(qū)從事海外貿(mào)易的各類海商（包括以阿拉伯人為主的“蠻賈番商”在內(nèi)），約有十萬(wàn)之眾，這還不包括類似“帶泄戶”這種海外貿(mào)易的間接參加者。至于散布在農(nóng)村地區(qū)的四五千個(gè)墟集市鎮(zhèn)之上，更是居住著數(shù)量不等的各類坊郭戶，他們大多是被稱為“坐賈”的中小商人，也有不少獨(dú)立的手工業(yè)者側(cè)身其間。

宋代坊郭戶數(shù)量持續(xù)上升，城市人口數(shù)量和經(jīng)濟(jì)意義明顯增長(zhǎng)，各地城市的政治、軍事屬性開始減弱，經(jīng)濟(jì)、文化功能逐步增強(qiáng)，城市經(jīng)濟(jì)格局明顯優(yōu)化。研究顯示，13世紀(jì)南宋轄區(qū)的城市化率大約在13%-14%之間，這可能是我國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中城市人口所能達(dá)到的最高比率。與此同時(shí)，商品性農(nóng)業(yè)亦在快速成長(zhǎng)，江南、福建、嶺南、海南和成都等地區(qū)，桑棉麻、茶葉、花卉、蔬菜、水果、甘蔗、藥材和染料等經(jīng)濟(jì)作物技術(shù)深化、產(chǎn)量激增，出現(xiàn)了生產(chǎn)專門化和產(chǎn)品商品化等經(jīng)濟(jì)變革，這對(duì)推動(dòng)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系朝商業(yè)化、市場(chǎng)化的方向演進(jìn)發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用。另外，還有難計(jì)其數(shù)的“兼業(yè)農(nóng)民”，他們?cè)谵r(nóng)閑季節(jié)往往兼營(yíng)采礦、造紙、采茶和小商小販來(lái)補(bǔ)貼生計(jì)，這是工商業(yè)擴(kuò)展至鄉(xiāng)村地區(qū)的重要表現(xiàn)。

在商人和手工業(yè)者階層這一社會(huì)群體茁壯成長(zhǎng)的同時(shí)，還有兩種新興力量因科舉制度的成熟完善而嶄露頭角，一是新興的士大夫階層，二是以民庶地主和鄉(xiāng)紳階層為主的地方自治力量。宋代政府通過(guò)科舉考試大規(guī)模錄用舉子為官，造就了一個(gè)新興的士大夫階層。宋代科舉制最大的優(yōu)點(diǎn)在于“徹底取消了門第限制，無(wú)論士、農(nóng)、工、商，只要被認(rèn)為是稍具文墨的優(yōu)秀子弟，皆可應(yīng)舉入仕，從而擴(kuò)大了取仕范圍”。兩宋三百年間，每科取士往往高達(dá)數(shù)百人，甚至上千人。據(jù)統(tǒng)計(jì)，北宋登科者約為6萬(wàn)多人，南宋約為5萬(wàn)多人。這10多萬(wàn)科舉入仕者的背后，是上百萬(wàn)乃至數(shù)百萬(wàn)讀經(jīng)赴考之士人。與此同時(shí)，更重要的是士大夫階層治理國(guó)家的職權(quán)范圍也較前代有所擴(kuò)大：雖然皇權(quán)依舊獨(dú)尊，但皇帝“與士大夫治天下”。于是新興的士大夫階層取代原先的門閥世族，成為國(guó)家精英和統(tǒng)治階層。在中國(guó)兩千余年的專制政體演進(jìn)史中，這可算是難得一見的“開明專制”。“宋朝王室久已渴望著一個(gè)文治勢(shì)力來(lái)助成他的統(tǒng)治，終于有一輩以天下為己任的秀才們出來(lái)，帶著宗教性的熱忱，要求對(duì)此現(xiàn)實(shí)世界，大展抱負(fù)?！弊鳛槲覈?guó)傳統(tǒng)社會(huì)主流思想的儒家學(xué)說(shuō)在宋代演化為理學(xué)，“宋代理學(xué)家的第一志愿是‘得君行道，親自參加‘平治天下的事業(yè);不得已而求其次，才輪到‘成就人才、傳之學(xué)者”。宋代士大夫階層是在根基深厚的農(nóng)業(yè)文明和秦漢以來(lái)中央集權(quán)官僚政體中成長(zhǎng)起來(lái)的政治精英，所行之道是指三代“內(nèi)圣外王”合一之道。依據(jù)此道，士大夫可以理直氣壯地宣揚(yáng)自己的政治主張，甚至在廟堂之上與皇帝廷爭(zhēng)面折是非曲直。當(dāng)然，這與宋朝皇帝優(yōu)容士大夫，特別是太祖趙匡胤“不殺大臣及言事官”的“家法”也是分不開的。宋朝新興士大夫階層顯然是“開明專制”背后的重要推動(dòng)力量。

雖然宋代科舉選官制度完備、取士數(shù)量眾多，怎奈仕途仍顯狹窄，大批士人滯留鄉(xiāng)里，或主動(dòng)或被動(dòng)地參與到地方事務(wù)中來(lái)。宋代士人和鄉(xiāng)紳通過(guò)在各地建立義莊、義倉(cāng)和義役等途徑，廣泛參與國(guó)家公權(quán)力整合鄉(xiāng)村秩序。史料反映，在各地自發(fā)興起的修橋鋪路、興修水利、賑災(zāi)救荒、建學(xué)興教等公益事業(yè)中，幾乎都能見到士人和當(dāng)?shù)剜l(xiāng)紳活躍的身影。各地士人和地方鄉(xiāng)紳正是在這些公益活動(dòng)中逐步成長(zhǎng)為地域社會(huì)的主導(dǎo)性勢(shì)力。以中下層士人和鄉(xiāng)紳為主體的民庶地主階層，作為地域社會(huì)中一支不可忽視的自治力量，已經(jīng)初露端倪，且有成長(zhǎng)壯大之勢(shì)。

最后，不能不提及第四個(gè)新興力量，其勢(shì)力更大、聲威更壯，——這就是契丹、黨項(xiàng)、女真和蒙古等上層貴族集團(tuán)。他們自10世紀(jì)以來(lái)相繼登上歷史舞臺(tái)，與中原王朝爭(zhēng)奪東亞霸主地位，其統(tǒng)治區(qū)域逐步向內(nèi)地推進(jìn)。其中契丹國(guó)（916—1125）以呼倫貝爾草原為發(fā)祥地，發(fā)展到“東至于海，西至金山，暨于流沙，北至臚朐河，南至白溝，幅員萬(wàn)里”的廣大區(qū)域，統(tǒng)治范圍已越過(guò)長(zhǎng)城一線，進(jìn)至今河北、山西的北部地區(qū)。黨項(xiàng)族建立的西夏（1038—1227）以寧夏和陜甘邊區(qū)為中心，其東部邊界已達(dá)今甘肅蘭州、榆中地區(qū)。金國(guó)（1115—1234）是由興起于白山黑水之間的女真族所建立的政權(quán)，其統(tǒng)治范圍已南越黃河，進(jìn)至淮河秦嶺一線。蒙古族所締造的蒙元帝國(guó)（1206—1368）首次越過(guò)長(zhǎng)江天塹，其地域“北逾陰山，西及流沙，東盡遼左，南越海表”，這個(gè)帝國(guó)是歷史上第一個(gè)由少數(shù)民族統(tǒng)一全中國(guó)的王朝。

如此看來(lái)，10—13世紀(jì)在今日中國(guó)疆域之內(nèi)，出現(xiàn)了四個(gè)新興社會(huì)力量階層相互競(jìng)爭(zhēng)的格局：此即與海內(nèi)外市場(chǎng)貿(mào)易相聯(lián)系的手工業(yè)階層和商人群體、因科舉制度而形成的士大夫階層、以中下層士人和地方鄉(xiāng)紳為主體的地方自治力量，以及契丹、黨項(xiàng)、女真和蒙古等上層貴族集團(tuán)。他們分別代表勢(shì)頭迅猛的工商業(yè)文明、根基深厚的農(nóng)耕文明和正在崛起的游牧文明，并且由此展開彼此間的激烈角逐。

三、工商文明的成長(zhǎng)與三大文明并立對(duì)峙格局的形成

在傳統(tǒng)社會(huì)中，中原農(nóng)耕文明長(zhǎng)期面臨的巨大挑戰(zhàn)來(lái)自北方的游牧文明。如果把中原王朝視為立足東亞的農(nóng)業(yè)巨人，那么漢唐農(nóng)業(yè)帝國(guó)的立國(guó)態(tài)勢(shì)是“頭枕三河、面向西北（草原）”，但宋代、特別是南宋的立國(guó)態(tài)勢(shì)一變而為“頭枕東南，面向海洋”。兩宋中原農(nóng)耕文明首先面臨的壓力也是正在崛起的游牧文明——遼夏金元，但與漢唐帝國(guó)不同的是，宋代海上絲路貿(mào)易的勃興和工商業(yè)文明的興起，改變了過(guò)去兩強(qiáng)相爭(zhēng)的角逐格局，如今已經(jīng)演變?yōu)檗r(nóng)耕、游牧和工商業(yè)三大文明的鼎立態(tài)勢(shì)。

如前所述，在10—13世紀(jì)這個(gè)時(shí)段中，以契丹、西夏、女真和蒙古貴族為主導(dǎo)的游牧文明，不斷向南擴(kuò)張自己的勢(shì)力范圍，對(duì)中原農(nóng)耕文明形成壓迫性態(tài)勢(shì)。這種壓迫性態(tài)勢(shì)具體表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)生活、社會(huì)發(fā)展和政治體制這三個(gè)方面。

首先從經(jīng)濟(jì)生活的視角看，契丹、黨項(xiàng)、女真、蒙古諸族在立國(guó)前，基本上都從事畜牧業(yè)，以游牧生活為主，呈現(xiàn)出與中原漢民族農(nóng)耕社會(huì)截然不同的文明色彩，而且這種游牧文明色彩在其建國(guó)后仍有不同程度的保留。唯有入關(guān)前的女真族尚有一定分量的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)成分，然其游牧色彩仍遠(yuǎn)較漢族濃烈。史稱契丹“邊防乣戶，生生之資，仰給畜牧，績(jī)毛飲湮，以為衣食”。會(huì)同九年（946），遼太宗入掠中原到安陽(yáng)河，見大桑木，憤而罵日：“吾知紫披襖出自汝身，吾豈容汝活耶？”競(jìng)至束薪木而焚之，表現(xiàn)出同農(nóng)耕方式之極不相容。與之相應(yīng)，西夏開國(guó)者元昊嘗諫其父勿事宋朝，言及本族生活習(xí)性時(shí)，有“衣皮毛，事畜牧，蕃性所便”之語(yǔ)。蒙古族入駐漢族農(nóng)業(yè)區(qū)后，大肆開辟牧場(chǎng)，以致“周回萬(wàn)里，無(wú)非牧地”。元世祖時(shí)，仍有近臣以為，“漢人無(wú)補(bǔ)于國(guó)，可悉空其人以為牧地”。上述種種言行、措置無(wú)不折射出長(zhǎng)期以游牧生活為主的少數(shù)民族，對(duì)農(nóng)耕生活的抗拒與排斥。

雖然以上諸族進(jìn)入內(nèi)地之后在漢文化的熏陶下，先后開始其封建化進(jìn)程，并逐步接受漢族的農(nóng)耕方式，但畜牧業(yè)仍在國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中占有重要地位。史載遼“自太祖及興宗垂二百年，群牧之盛如一日”。遼末天祚帝初年，“馬猶有數(shù)萬(wàn)群，每群不下千匹”。西夏“初有夏、綏、銀、宥、靈、鹽等州，其后遂取武威、張掖、酒泉、敦煌郡地，南界橫山，東距西河，土宜三種，善水草，宜畜牧，所謂涼州畜牧甲天下者是也”。金朝畜牧業(yè)亦很發(fā)達(dá)，據(jù)大定二十八年（1188）統(tǒng)計(jì)，“馬至四十七萬(wàn)，牛十三萬(wàn)，羊八十七萬(wàn)，駝四千”。元代畜牧業(yè)之地位，可以從對(duì)業(yè)主所有權(quán)的保護(hù)上窺其一斑，元順帝時(shí)即曾下詔：“強(qiáng)盜皆死，盜牛馬者劓;盜驢騾者黥額，再犯劓，盜羊豕者墨項(xiàng)，再犯黥，三犯劓。劓后再犯者死。”對(duì)盜畜者處罰的嚴(yán)厲，正說(shuō)明對(duì)畜牧業(yè)的極其看重。

再?gòu)纳鐣?huì)發(fā)展的視角看，契丹、黨項(xiàng)、女真、蒙古諸族在建立政權(quán)前，尚處在部落酋長(zhǎng)社會(huì)向階級(jí)社會(huì)轉(zhuǎn)進(jìn)之中途，大體在其立國(guó)之后封建化進(jìn)程方才啟動(dòng)，因而不可避免地會(huì)將奴隸制、農(nóng)奴制度因素帶入漢族農(nóng)耕居住區(qū)。我們看到遼夏金元在建國(guó)初期無(wú)一例外地依靠大肆掠奪人口、財(cái)富來(lái)滿足自身需要;而在占領(lǐng)漢族居住區(qū)后，為其畜牧業(yè)的發(fā)展需要亦曾殺掠漢人，改田為牧。

早在五代末年，遼太宗“乃縱胡騎四處剽掠，謂之‘打草谷。丁壯斃于鋒刃，老弱委于溝壑，自東、西兩畿及鄭、滑、曹、濮數(shù)百里間，財(cái)富殆盡”，這是契丹貴族擄掠中原百姓。

北宋初年，太宗下詔，“禁陜西緣邊諸州闌出牲口”，如有“饑民鬻男女人近界部落者官贖之”@，可見其時(shí)陜西漢人被販與黨項(xiàng)族酋的現(xiàn)象已經(jīng)很嚴(yán)重。

欽宗靖康二年（1127），“金人以帝及皇后、皇太子北歸。凡法駕、鹵簿，皇后以下車輅、鹵簿、禮器、法物，大樂、教坊樂器、祭器、八寶、九鼎、圭璧，渾天儀、銅人、刻漏、古器、景靈宮供器、太清樓秘閣三館書、天下州府圖及官吏、內(nèi)人、內(nèi)侍、技藝、工匠、倡優(yōu)，府庫(kù)畜積，為之一空”，這是女真貴族擄掠開封官、民，其中包括趙氏皇族。

金天會(huì)八年（1130），“粘罕密諭諸路，令同日大索兩河之民一日，北境州縣皆閉門，及拘行旅于道，反三日而罷。應(yīng)客戶并籍入官，刺其耳為‘官字，鎖之云中，及散養(yǎng)民間，立價(jià)鬻之?；蝌?qū)之于回鶻諸國(guó)以易馬，及有賣于萌骨子迪烈子、室韋、高麗之域者”，這是南宋初年，女真貴族仍在掠、賣漢族百姓，甚至用來(lái)與回鶻交易馬匹。

金崇慶二年（1213），“忒沒貞（即鐵木真）遂留撒沒喝（即木華黎）圍守燕京，自將所降楊伯遇、劉伯林漢軍四十六都統(tǒng)同韃靼大軍分為三路，攻取河北、河?xùn)|、山東諸郡邑……凡破九十余郡，所過(guò)無(wú)不殘滅。兩河、山東數(shù)千里，人民殺戮幾盡，金帛、子女、牛羊、馬畜皆席卷而去。屋廬焚毀，城郭丘墟矣……韃靼過(guò)關(guān)（指居庸關(guān)），取所掠山東、兩河少壯男女?dāng)?shù)十萬(wàn)，皆殺之，遂引歸，其年三月也”，這是蒙古貴族擄掠北方漢族百姓在南宋史籍中留下的反映。

至于蒙古國(guó)初期耶律楚材勸導(dǎo)蒙古貴族減少殺伐，改向漢地百姓征收農(nóng)業(yè)稅賦作為立國(guó)基礎(chǔ)的事例更是眾所周知。此后鋒鏑余生的漢族百姓又被掠往“人市”，被當(dāng)作牲口叫賣，此類現(xiàn)象亦時(shí)有發(fā)生，茲不贅言。被掠、賣至契丹、黨項(xiàng)、蒙古、室韋、高麗故地的數(shù)百萬(wàn)漢族農(nóng)民，其身份原先是租佃制下享有遷徙、退佃自由的佃農(nóng)，遭此劫難，一朝淪為毫無(wú)人身自由的農(nóng)奴甚或奴隸，這不能不說(shuō)是社會(huì)發(fā)展的一大倒退。

三從政治體制的視角看，遼夏金元都在不同程度上實(shí)行過(guò)領(lǐng)主分封制，這與中原王朝的中央集權(quán)體制格格不入。黨項(xiàng)、契丹、女真、蒙古社會(huì)內(nèi)部存在著大量權(quán)勢(shì)顯赫的氏族部落貴族，特別是上層貴族宗族往往擁有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力，分封制是中央政府為獲其支持而實(shí)行的最為簡(jiǎn)便實(shí)用的統(tǒng)治方式。如契丹貴族把接受皇帝賞賜和通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)俘掠而得到的渤海、漢族人口，按其規(guī)模建為州、軍、縣、城、堡等，使其聚居，從事生產(chǎn)。這種形式叫“頭下軍州”，是遼朝地方建制中獨(dú)具特色的內(nèi)容，其制“皆諸王、外戚、大臣及諸部從征俘掠，或置生口，各團(tuán)集建州縣以居之，橫帳諸王、國(guó)舅、公主許創(chuàng)立州城，自余不得建城郭，朝廷賜州縣額，其節(jié)度使朝廷命之。刺史以下皆以本主部典充焉。官位九品之下及井邑商賈之家，征稅各歸頭下。唯酒稅課納上京鹽鐵司”。又“起見宗室、外戚、大臣之家筑城賜額，謂之‘頭下軍州。唯節(jié)度使朝廷命之，后往往皆歸于王府。不能州者謂之軍，不能縣者謂之城，不能城者謂之堡”。事實(shí)上，這些大大小小的頭下軍州就成為了契丹貴族各自的封地。有學(xué)者指出：“頭下軍州的節(jié)度使這一高級(jí)官職是由朝廷直接任命的……其余州縣官員大抵由建立者即契丹貴族自己任命……它也就能夠同皇帝的斡魯朵、契丹國(guó)家直接統(tǒng)轄的行政區(qū)鼎足而三，在契丹社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活、政治生活上占有重要地位”，而且“頭下軍州是世襲占有的，即可以作為私有財(cái)產(chǎn)傳給后嗣子孫”，這就使其分封性質(zhì)更為明顯。

西夏分封制的情況在歷史記載中亦有反映。如崇宗乾順年間，為避免外戚擅權(quán)以鞏固皇權(quán)時(shí)，即取諸王分封之策。貞觀三年（1103）九月，崇宗又封其弟察哥為晉王;元德二年（1120）十一月，再封宗室景思子仁忠為濮王，次子仁禮為舒王。

金代猛安謀克制是其特有的社會(huì)編制，史稱“至太祖即位之二年，既以二千五百破耶律謝十，始命以三百戶為謀克，謀克十為猛安”。女真統(tǒng)治者通過(guò)強(qiáng)制撥地、括地，把遼斡魯朵、頭下軍州的土地和漢族的自耕農(nóng)、部分中小地主的土地變?yōu)閲?guó)家所有，然后貼上官田的標(biāo)簽——“牛頭地”，分配給猛安謀克戶耕種，這種做法在軍事征服過(guò)程中表現(xiàn)得尤為明顯。金世宗時(shí)，再“定世襲猛安謀克遷授格”，后又“制世襲猛安謀克若出仕者，雖年未及六十，欲令子孫者，聽”，猛安謀克自此可以世襲，而其中特別有權(quán)勢(shì)者更可獲得大量田土，擁有封地。

元代分封制推行的范圍更加廣泛。早在蒙古汗國(guó)時(shí)期，成吉思汗就將西征占領(lǐng)的廣大地區(qū)作為“兀魯思”（世襲領(lǐng)地）分封給他的三個(gè)兒子，并分別建立金帳汗國(guó)、察合臺(tái)汗國(guó)、窩闊臺(tái)汗國(guó)。第三次西征后，又建伊爾汗國(guó)。此四大汗國(guó)與元朝保持藩屬關(guān)系，但都實(shí)行世襲制，加之彼此間缺少?gòu)?qiáng)有力的聯(lián)系紐帶，故先后走上獨(dú)立發(fā)展道路。其后，蒙古統(tǒng)治者又在本土進(jìn)行了數(shù)次括戶與分土分民行動(dòng)，規(guī)模較大的幾次括戶有窩闊臺(tái)時(shí)期的“乙未籍戶”（1235年），蒙哥時(shí)期的“壬子括戶”（1252年）及“丁巳括戶”（1257年），隨籍戶、括戶而來(lái)的就是大規(guī)模的分封。據(jù)《元史·食貨志》統(tǒng)計(jì)，從元太宗到元世祖的半個(gè)多世紀(jì)中，共封大小“投下”159處，這些大大小小的投下都是封建領(lǐng)地性質(zhì)，就連領(lǐng)地上的各級(jí)官員也由投下主自己的家臣擔(dān)任，官位世襲。對(duì)于蒙古的分封制，韓儒林先生有過(guò)很好的分析：“按照蒙古體制，所得中原漢地城子百姓，系屬‘黃金家族的共同財(cái)產(chǎn)，應(yīng)在宗室中進(jìn)行分配，各得一‘份子（忽必）;同時(shí)，對(duì)共同立國(guó)的功臣，也應(yīng)以一部分給予賞賜（莎余爾合勒），使他們分享權(quán)益，而分土分民是根據(jù)成吉思汗與宗親約定的‘去天下了呵，各分地土，共享富貴的原則，與之前在漠北等地推行的‘忽必和‘莎余爾合勒分封制度在本質(zhì)上相同的。依此制，受封者可各置封邑，自征其民，由此而形成許許多多大大小小不相統(tǒng)屬的領(lǐng)地?！?/p>

由上可見，這些部族所代表的游牧文明在經(jīng)濟(jì)生活、社會(huì)發(fā)展和政治體制等方面，與內(nèi)地根基深厚的農(nóng)耕文明不斷發(fā)生沖撞并相互影響，其基本態(tài)勢(shì)是在沖撞中融合，又在融合中沖撞。在此過(guò)程中，邊地游牧文明持續(xù)向南推進(jìn)，其與中原農(nóng)耕文明之聯(lián)系日趨緊密。與此同時(shí)，農(nóng)耕文明的經(jīng)濟(jì)重心則由中原移至江南，為其向海洋發(fā)展提供了機(jī)遇。對(duì)農(nóng)耕文明而言，來(lái)自游牧文明的競(jìng)爭(zhēng)是一種外部競(jìng)爭(zhēng);來(lái)自工商業(yè)文明的競(jìng)爭(zhēng)是一種內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)楣ど虡I(yè)文明是在高度發(fā)達(dá)的農(nóng)耕文明內(nèi)部成長(zhǎng)起來(lái)的一種新興文明。在游牧文明、農(nóng)耕文明和工商業(yè)文明三足鼎立的競(jìng)爭(zhēng)格局中，工商業(yè)文明雖來(lái)得最晚、勢(shì)力亦不甚廣，但它實(shí)際上代表了歷史發(fā)展方向，所以生命力頑強(qiáng)，難以被取代。在海上絲路貿(mào)易的拉動(dòng)之下，宋代東南沿海地區(qū)一個(gè)新型的、充滿活力的開放型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐步形成，手工業(yè)階層和商人群體不斷壯大，工商業(yè)文明快速成長(zhǎng)。這是宋代以來(lái)農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)內(nèi)部真正帶有路標(biāo)性意義的重大變化。秦漢“第一帝國(guó)”和隋唐“第二帝國(guó)”，都是以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為立國(guó)基礎(chǔ)的大陸性帝國(guó)，不僅經(jīng)濟(jì)重心位于司馬遷所說(shuō)的“三河”，即黃河中下游地區(qū);而且漢唐間歷時(shí)千年的“陸上絲綢之路”更是向著亞洲內(nèi)陸延伸。但在海上絲路的拉動(dòng)下，兩宋開始由內(nèi)陸型國(guó)家向海陸型國(guó)家轉(zhuǎn)變，這個(gè)轉(zhuǎn)折的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)是商品經(jīng)濟(jì)（即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)）的快速發(fā)展及其對(duì)原有自然經(jīng)濟(jì)的逐步瓦解。整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)逐漸呈現(xiàn)出一種新的演進(jìn)方向，即從自然經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向商品經(jīng)濟(jì)，從單一種植經(jīng)濟(jì)過(guò)渡到多種經(jīng)營(yíng)，從基本上自給自足到專業(yè)分工有所發(fā)展，從主要生產(chǎn)使用價(jià)值轉(zhuǎn)為生產(chǎn)交換價(jià)值，從自足取向變?yōu)槭袌?chǎng)取向，從封閉經(jīng)濟(jì)走向開放經(jīng)濟(jì)。

至北宋中葉已可明顯看出，漢唐以來(lái)單一農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)正在逐步轉(zhuǎn)化為農(nóng)業(yè)和工商業(yè)并重的局面，開始步入“農(nóng)商社會(huì)”階段。農(nóng)商并重的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)之“新”在于“商”：雖然農(nóng)業(yè)仍是基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，但社會(huì)經(jīng)濟(jì)的整體運(yùn)行已經(jīng)不僅依賴于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，還同時(shí)依賴于商品性農(nóng)業(yè)和手工業(yè)部門的成長(zhǎng)壯大，依賴于國(guó)內(nèi)城鄉(xiāng)市場(chǎng)的規(guī)模擴(kuò)展，在某種程度上還依賴于國(guó)際市場(chǎng)即海上絲路貿(mào)易的開拓，亦即依賴于市場(chǎng)力量在社會(huì)資源配置中發(fā)揮越來(lái)越明顯的作用。

從經(jīng)濟(jì)演進(jìn)歷程看，“農(nóng)商社會(huì)”經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程。如果說(shuō)從北宋中葉以后江南經(jīng)濟(jì)區(qū)開始率先呈現(xiàn)出農(nóng)商并重之結(jié)構(gòu)性特征，那么直至清末民初，我國(guó)沿海地區(qū)才逐步向以機(jī)器生產(chǎn)和市場(chǎng)導(dǎo)向?yàn)樘卣鞯默F(xiàn)代工商業(yè)文明加速前進(jìn);一直要到20世紀(jì)后半葉，我國(guó)才從整體上進(jìn)入現(xiàn)代工商社會(huì)。這樣算來(lái)，我國(guó)農(nóng)商社會(huì)持續(xù)了近千年的漫長(zhǎng)時(shí)段，這期間工商業(yè)文明的成長(zhǎng)歷盡磨難與曲折，其中尤以元朝（特別是華北地區(qū)）、明初朱元璋和朱棣統(tǒng)治時(shí)期（1368—1424）和清初半個(gè)世紀(jì)最為嚴(yán)重。其原因各有側(cè)重：元朝時(shí)期，蒙古統(tǒng)治集團(tuán)帶人中原地區(qū)的諸色戶計(jì)、匠局制度和民族歧視政策，對(duì)工商業(yè)文明的成長(zhǎng)顯然有阻礙作用;明初里甲制、糧長(zhǎng)制以及承襲元朝的戶計(jì)制度重新把小農(nóng)固著在村社中，相對(duì)于宋朝小農(nóng)可以自由遷徙、自主擇業(yè)顯然是個(gè)倒退;至于清朝初年的“圈地”浪潮和農(nóng)奴制因素的死灰復(fù)燃，更是不利于工商業(yè)文明的成長(zhǎng)。然而歷史進(jìn)步的潮流終究不可抵擋。在元朝統(tǒng)治的江南地區(qū)和明朝中后期、清中葉以降等歷史階段中，農(nóng)商并重之經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)仍在頑強(qiáng)地?cái)U(kuò)展著自己的地盤。

四、不同文明之間的內(nèi)在張力和歷史演進(jìn)的分岔路口

如前所述，宋遼夏金時(shí)期的歷史舞臺(tái)上同時(shí)存在著農(nóng)耕、游牧和工商業(yè)這三種性質(zhì)不同的文明。這是一種不同文明同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)的共時(shí)性結(jié)構(gòu)：在根基深厚的農(nóng)業(yè)文明的周邊地帶，游牧文明正在勃興;而在農(nóng)業(yè)文明的內(nèi)部，特別是人口稠密、交通發(fā)達(dá)、經(jīng)濟(jì)繁榮的江南及東南地區(qū)，工商業(yè)文明正在加速成長(zhǎng)。其基本態(tài)勢(shì)是，農(nóng)業(yè)文明居于主體地位，仍在向前發(fā)展;同時(shí)在農(nóng)業(yè)文明內(nèi)部，工商業(yè)文明亦在擴(kuò)展自己的生存空間。而農(nóng)業(yè)文明和工商業(yè)文明的外溢效應(yīng)又帶動(dòng)了長(zhǎng)城內(nèi)外各游牧文明的發(fā)展。游牧民族更加孔武強(qiáng)壯，向階級(jí)社會(huì)加速前進(jìn)，不僅要爭(zhēng)取部族獨(dú)立（擺脫農(nóng)耕政權(quán)的羈縻統(tǒng)治），還要南下競(jìng)爭(zhēng)，爭(zhēng)當(dāng)霸主。

不可否認(rèn)的是，契丹、女真、蒙古不斷深入中原地區(qū)的過(guò)程中，也帶來(lái)了連年戰(zhàn)亂、人口減少、耕地荒蕪以及帶有各游牧民族特色的奴隸制、農(nóng)奴制統(tǒng)治方式，延緩了中原地區(qū)的發(fā)展速率。這是農(nóng)耕文明與游牧文明競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致的內(nèi)在緊張，也是不同文明共時(shí)性結(jié)構(gòu)中的第一重張力。

在農(nóng)業(yè)文明高度發(fā)展、且擁有沿海港口的江南及東南地區(qū)，作為農(nóng)業(yè)文明競(jìng)爭(zhēng)者的工商業(yè)文明卻在加速成長(zhǎng)之中。其重要表征是，從宋元直至明朝初年，國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)均呈擴(kuò)展之勢(shì)，江南及東南地區(qū)農(nóng)商并重的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)賴以存留下來(lái)。兩宋時(shí)期，這種工商業(yè)文明力圖沖破自然經(jīng)濟(jì)的束縛以獲得更大的發(fā)展空間，然而在自然經(jīng)濟(jì)地基上生長(zhǎng)出來(lái)的政制、習(xí)俗和思想觀念，則處處牽絆著工商業(yè)文明前進(jìn)的腳步。如果說(shuō)沿街設(shè)店之近代城市風(fēng)貌自北宋以降逐步成型、鄉(xiāng)村地區(qū)草市和集鎮(zhèn)如雨后春筍般急劇成長(zhǎng)、商人子弟可以通過(guò)科舉考試而釋褐人仕等現(xiàn)象可以視為工商業(yè)文明闊步前行的表征;那么政府對(duì)鹽、鐵、茶、酒等民生日用品實(shí)行壟斷經(jīng)營(yíng)、對(duì)手工業(yè)和商業(yè)實(shí)施高稅率的盤剝政策、城市缺乏獨(dú)立運(yùn)行的生命機(jī)制，以及通過(guò)科舉制度和捐錢入仕將工商業(yè)致富者攬入官僚隊(duì)伍等，顯然阻礙、延宕了工商業(yè)文明的成長(zhǎng)腳步。這可視為建立在自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的專制集權(quán)政體與工商業(yè)文明對(duì)峙的內(nèi)在緊張，這是不同文明共時(shí)性結(jié)構(gòu)中的第二重張力。

以士大夫精英為主體的官僚階層取代之前的門閥士族，皇帝與士大夫共治天下，以及中下層士人與鄉(xiāng)紳作為地方自治力量參與國(guó)家對(duì)基層社會(huì)的治理，顯示出中國(guó)傳統(tǒng)政體邁向“開明專制”的一線曙光。然而在此后的歷史行程中，專制主義的大一統(tǒng)集權(quán)體制再呈強(qiáng)化趨勢(shì)。加之宋、明兩朝統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部黨爭(zhēng)頻發(fā)，統(tǒng)治效能大為削弱;同時(shí)由周邊部族帶入內(nèi)地的奴隸制、農(nóng)奴制殘余又不同程度地死灰復(fù)燃，長(zhǎng)期存留;無(wú)論是鄉(xiāng)村自治勢(shì)力還是自治城市，均缺乏適宜生長(zhǎng)的制度環(huán)境。這是城鄉(xiāng)自治力量與專制政體之間的內(nèi)在緊張，也是不同文明共時(shí)性結(jié)構(gòu)中的第三重張力。

上述重重張力，無(wú)一不顯示出我國(guó)歷史發(fā)展正處于一個(gè)分岔路口：是繼續(xù)滯留于農(nóng)耕文明甚或退回到游牧文明，還是邁向工商業(yè)文明？是維持開明政治并擴(kuò)大城鄉(xiāng)自治還是保持乃至強(qiáng)化皇權(quán)專制和中央集權(quán)體制？這是關(guān)系到中華民族發(fā)展前景和生存根基的重大抉擇。在三種文明共時(shí)性對(duì)峙中，我們可以發(fā)現(xiàn)，兩宋社會(huì)確實(shí)存在大量“可現(xiàn)代化因素”或“現(xiàn)代化發(fā)展?jié)撘亍?，如?guī)模經(jīng)濟(jì)（雄厚的手工業(yè)制造實(shí)力、規(guī)模化海外貿(mào)易等）、開放性市場(chǎng)（國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與海外市場(chǎng)緊密相連）、海洋發(fā)展路向、地方自治力量的成長(zhǎng)等。這些要素的存在處處顯示宋代已經(jīng)接近于近代化的初始門檻。但此后的史實(shí)表明，傳統(tǒng)社會(huì)未能順利跨入近代工商業(yè)文明的大門，未能順利實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，仍是滯留于原有框架之內(nèi)。其結(jié)果是兩宋皇帝與士大夫共治天下的“開明專制”未能走向近代的“立憲共和”，農(nóng)商并重的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)未能順利轉(zhuǎn)型為近代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，工商業(yè)階層中的佼佼者反而異化為官僚階層，地主、官僚、商人三位一體牢固結(jié)盟。一直要到19世紀(jì)后期傳統(tǒng)社會(huì)才得以慢慢走向近代文明。對(duì)此作出分析已經(jīng)逸出本文論域，容待日后再議。

[責(zé)任編輯：孫齊]