中國汽車制造企業(yè)國際化對自主創(chuàng)新能力的影響研究

黃駿 陳麗珍

摘 要：在開放經(jīng)濟條件下，中國汽車制造企業(yè)不斷進行著海外投資，開拓海外市場，紛紛開啟了國際化進程。以2009—2019年40家中國上市汽車制造企業(yè)為研究對象，通過固定效應(yīng)模型，研究國際化程度對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。分析得出，國際化程度對企業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著的正向影響，企業(yè)規(guī)模、企業(yè)盈利能力影響國際化程度對企業(yè)創(chuàng)新能力的促進作用。最后，就中國汽車企業(yè)利用國際化提升自主創(chuàng)新能力給出一些建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè)創(chuàng)新能力;國際化程度;企業(yè)規(guī)模;汽車制造企業(yè);固定效應(yīng)模型

中圖分類號：F426.471? ? ? ? 文獻標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2021）01-0140-03

隨著我國開放型經(jīng)濟的不斷發(fā)展，尤其是加入世界貿(mào)易組織以來近20年的時間里，中國汽車企業(yè)迎來了國際化大發(fā)展的良好機遇，進行了大量的對外直接投資活動。如，上汽參股48.92%并購重組韓國雙龍汽車公司，一汽在南非投資5億元建卡車生產(chǎn)基地，吉利相繼收購了沃爾沃的轎車部門、馬來西亞的寶騰路特斯、美國的太力汽車公司等等。一系列國際化的大手筆使中國汽車企業(yè)迅速邁上了新臺階。以吉利為例，收購美國太力公司使吉利擁有了全球首家飛行汽車的研發(fā)和生產(chǎn)制造能力。從吉利公司2010年首開中國民營車企收購世界知名品牌沃爾沃以來，已經(jīng)近10年過去了，中國的車企在擁有了世界知名汽車品牌使用權(quán)和制造能力的同時，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是否也有了明顯的提升呢？如何才能更好地借助于國際化打造企業(yè)自身的核心技術(shù)能力和競爭優(yōu)勢呢？本文嘗試以中國上市汽車公司為對象，就上述問題展開探討。

一、相關(guān)研究綜述

第一，關(guān)于汽車企業(yè)國際化相關(guān)研究。安燁（2010）提出，汽車產(chǎn)業(yè)國際化是由汽車產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟的特性所決定的，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟是汽車企業(yè)國際化的直接動機。閆向軍（2016）指出，由于我國汽車企業(yè)產(chǎn)能過剩，擴大規(guī)模和經(jīng)濟一體化的需求，我國汽車企業(yè)必須進行企業(yè)國際化發(fā)展。

第二，關(guān)于汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相關(guān)研究。李海鵬（1997）認(rèn)為，我國的汽車產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)具有足夠的自主研究開發(fā)能力、國際市場競爭實力和一定的外向度。李影（2006）在對汽車產(chǎn)業(yè)R&D績效分析時，采用企業(yè)R&D投入占銷售收入的比率R進行分析，并以此指標(biāo)來衡量汽車產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，同時參考企業(yè)專利申請量以及企業(yè)專利的R&D費用。吳先明（2018）采用專利授權(quán)數(shù)量和研發(fā)人員的員工數(shù)，來衡量企業(yè)的創(chuàng)新能力。

第三，關(guān)于企業(yè)國際化對創(chuàng)新能力的影響研究。關(guān)于企業(yè)國際化對創(chuàng)新能力的影響分析，肖鵬等（2013）根據(jù)2014年中國100大跨國公司相關(guān)數(shù)據(jù)，采取結(jié)構(gòu)方程模型法分析了企業(yè)國際化程度與創(chuàng)新績效的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)國際化深度與創(chuàng)新績效負(fù)相關(guān)，國際化廣度與創(chuàng)新績效正相關(guān)。張杰（2019）研究發(fā)現(xiàn)，相比非出口企業(yè)，我國的出口企業(yè)全要素生產(chǎn)率得到了提高。

第四，文獻評述與本文的研究思路。綜上所述，現(xiàn)有文獻在企業(yè)國際化、汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新及國際化對創(chuàng)新能力的影響等方面已有較為豐碩的研究成果，為本研究提供了良好的理論和方法基礎(chǔ)。本文擬以中國汽車制造企業(yè)為研究對象，在分析中國汽車企業(yè)國際化程度的基礎(chǔ)上，將國際化程度區(qū)分為國際化深度和國際化廣度，實證研究中國汽車制造企業(yè)國際化對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響機制，進而探討中國汽車制造企業(yè)利用國際化提高其自主創(chuàng)新能力的對策建議。

二、變量設(shè)定、數(shù)據(jù)來源及實證分析

（一）第一影響因素確定與變量設(shè)置

1.被解釋變量。被解釋變量為企業(yè)創(chuàng)新能力（Innovation）。本文主要借鑒吳先明的研究，采用專利授權(quán)數(shù)量和研發(fā)人員的員工數(shù)來衡量企業(yè)的創(chuàng)新能力。用專利授權(quán)數(shù)量衡量企業(yè)創(chuàng)新能力主要是因為能夠很好地衡量企業(yè)的創(chuàng)新表現(xiàn)。企業(yè)專利數(shù)據(jù)來源于國泰安中國上市公司專利研究數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫包含母公司現(xiàn)有名稱所持專利，同時考慮企業(yè)歷史名稱的變化，并將子公司、聯(lián)營公司等分支機構(gòu)所持有專利均考慮在內(nèi)。

2.解釋變量。解釋變量為企業(yè)的國際化程度（DOI）?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文采用海外銷售額占總銷售額比重（FATA）、海外子公司數(shù)（NOS）和海外子公司所跨國家數(shù)（NCOS）來衡量企業(yè)國際化程度。其中，前一個指標(biāo)反映了企業(yè)對海外市場的涉入程度，代表國際化深度;后兩個指標(biāo)反映了企業(yè)對海外市場的涉入范圍，代表國際化廣度。數(shù)據(jù)來源于國泰安中國上市公司數(shù)據(jù)庫。

3.控制變量。參照Tong等、彭松林和周超的研究，本文選取以下控制變量：企業(yè)規(guī)模（Size）、企業(yè)年齡（Age）和企業(yè)績效（ROA）。其中，企業(yè)規(guī)模用總資產(chǎn)來衡量;企業(yè)年齡用研究年份與其成立年份之差表示;企業(yè)績效用資產(chǎn)收益率（ROA）來衡量，并控制了行業(yè)和年份。數(shù)據(jù)來源于萬得信息技術(shù)公司開發(fā)的行業(yè)數(shù)據(jù)庫（WIND）。

（二）樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本文所選取的研究對象為中國上市的開展國際化經(jīng)營活動的汽車企業(yè)，樣本區(qū)間為2009—2019年。在初始樣本的基礎(chǔ)上，按照以下標(biāo)準(zhǔn)進行篩選：所選企業(yè)在樣本區(qū)間處于持續(xù)經(jīng)營狀態(tài);母公司從事海外經(jīng)營業(yè)務(wù);剔除ST、*ST公司樣本;刪除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，以及2009年之后上市的樣本企業(yè)。

（三）模型構(gòu)建與實證分析

1.模型設(shè)定。本文針對中國汽車企業(yè)國際化程度對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響進行分析，其模型設(shè)定形式如下：

2.實證檢驗。本文被解釋變量為企業(yè)創(chuàng)新能力，分別用專利授權(quán)數(shù)量和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量來衡量，兩種屬于不連續(xù)的計數(shù)單位。因此，借鑒Hausman的研究方法，采用負(fù)二項回歸模型，對于不同的被解釋變量和解釋變量，回歸的結(jié)果如下表所示。表格的左側(cè)表示被解釋變量為研發(fā)人員的情況下的系數(shù)估計量及其標(biāo)準(zhǔn)誤，其中模型（1）至模型（3）是分別用海外銷售額占比、海外子公司所跨國家數(shù)和海外子公司數(shù)作為解釋變量來衡量企業(yè)國際化程度的情況下的回歸結(jié)果。同理，右側(cè)表示被解釋變量為專利數(shù)的情況下的回歸結(jié)果。

3.結(jié)果分析。從結(jié)果中可以看出，不論是用研發(fā)人員人數(shù)還是專利數(shù)作為公司創(chuàng)新能力指標(biāo)的時候，或是用海外銷售額占比，海外子公司所跨國家數(shù)還是海外子公司數(shù)作為國際化程度指標(biāo)的時候，對應(yīng)的系數(shù)（beta1）的估計值都是顯著大于零的，p值均小于0.01。

（四）企業(yè)國際化與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系受到多方面因素的影響

由此我們可以看出，汽車企業(yè)國際化的程度對創(chuàng)新能力有顯著的正向作用。

1.無論以哪種指標(biāo)來衡量，國際化程度均對企業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著的正向作用，并且海外銷售額占總銷售額比重對創(chuàng)新能力的正向促進作用更強。說明國際化程度越高的企業(yè)，越有利于獲得東道國當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新資源，進而越有助于提高自身創(chuàng)新能力。

2.從海外子公司數(shù)可以看出，海外子公司越多的企業(yè)，其國際化程度對自身創(chuàng)新能力的正向作用越強。吉利集團從2010收購沃爾沃開始，海外子公司數(shù)量迅速增長。與此同時，企業(yè)的新車型也不斷推出，申請專利數(shù)量也與日俱增。

3.從海外子公司所跨國家數(shù)可以看出，在越多國家進行海外經(jīng)營的企業(yè)，其創(chuàng)新能力越強。即在國際化程度既定的條件下，在越多的國家進行海外投資對企業(yè)創(chuàng)新能力的正向作用更強。吉利從最初的僅僅在中東以及非洲幾個小國進行對外貿(mào)易一步步拓展到美國和歐洲，其國際影響力迅速提升，專利申請量也是每年呈現(xiàn)一個遞增的趨勢。

三、中國汽車企業(yè)借助國際化提升自主創(chuàng)新能力的若干建議

第一，正確選擇未來市場開拓戰(zhàn)略。上述研究中可以看出企業(yè)在海外的銷售額占比直接影響中國汽車企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。我國的汽車企業(yè)改變未來的企業(yè)戰(zhàn)略。將企業(yè)的未來的市場重點有意識地向海外傾斜，加速對于海外市場的擴展以及相應(yīng)海外子公司的建立。通過目前我國汽車企業(yè)的資金優(yōu)勢快速打開市場，提高國際化程度，以進一步促進創(chuàng)新能力。

第二，政府支持與引導(dǎo)。汽車制造業(yè)的國際化離不開政府的政策支持，尤其是對于當(dāng)前處在國際化發(fā)展關(guān)鍵階段的中國汽車制造業(yè)來說，政府的政策支持尤為重要。上述研究中可以看出企業(yè)在海外的子公司所跨國家數(shù)直接影響中國汽車企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。政府應(yīng)該積極開展外交，與世界各國建立一個良好的外交關(guān)系，為我國的汽車進行國際化提供一個良好的貿(mào)易環(huán)境。

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