規(guī)范商標申請行為營造法治化營商環(huán)境

陳碧桃

〔內(nèi)容提要〕商標（Trademark），是一種商品或服務(wù)的標記，是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物。商標是用來使用的，不是用來炒作和囤積的。商標申請注冊應(yīng)當遵循誠實信用原則。營商環(huán)境的健康發(fā)展，需要法治對市場主體行為的規(guī)范，規(guī)范商標申請行為是凈化營商環(huán)境所需。

〔關(guān)鍵詞〕商標注冊 市場主體 營商環(huán)境

商標是市場主體參與市場競爭的有力手段。在培育和激發(fā)市場主體活力的背景下，市場主體對注冊商標的需求增加。商標主管部門深化“放管服”改革，優(yōu)化商標注冊程序、縮短商標審查周期、降低商標申請費用，為市場主體提供便利快捷服務(wù)。隨之而來的，有些市場主體和商標代理中介服務(wù)機構(gòu)，為了謀取不當利益，大量提交不以使用為目的的商標注冊申請和大量囤積注冊商標，造成許多公共資源的浪費。營商環(huán)境的健康發(fā)展，需要法治對市場主體行為進行規(guī)范，規(guī)范商標申請行為是凈化營商環(huán)境所需。

一、商標的基本功能

商標，是一種商品或服務(wù)的標記，是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物。商標肩負著區(qū)別商品來源的使命，凝結(jié)著商品生產(chǎn)者和服務(wù)提供者的信譽，同時商標也是商標所有者保證商品和服務(wù)質(zhì)量，開拓市場占領(lǐng)市場的有力武器。商標的基本功能是識別商品來源，通過商標辨別商品和服務(wù)的質(zhì)量，從而促進生產(chǎn)者注重質(zhì)量，保持質(zhì)量的穩(wěn)定，商標因而具有了保證商品質(zhì)量的功能。市場經(jīng)濟中，通過商標發(fā)布商品信息，推廣商品，更能吸引消費者的注意力，實現(xiàn)商標的廣告宣傳功能和樹立商業(yè)信譽功能。

商標通過注冊，商標所有人享有商標專用權(quán)。但是通過注冊程序并不能實現(xiàn)商標的區(qū)分來源的基本功能及品質(zhì)保障和廣告宣傳功能。商標價值和使命的實現(xiàn)以將注冊商標投入實際使用與商品真正結(jié)合為前提。依附于商品或服務(wù)之上的商標，受保護的原因不在于商標的形式本身，而在于它代表的商品或服務(wù)。由此，商標是用來使用的，不是用來炒作和囤積的，商標價值在于使用，如同房子是用來住的不是用來炒的一樣。

商標所有人申請商標是為了獲得商標專用權(quán)，在將來生產(chǎn)和經(jīng)營活動中享有使用權(quán)和禁止他人使用的權(quán)利。有一些市場主體和商標代理中介機構(gòu)并非出于生產(chǎn)和經(jīng)營活動的需要，而是出于投資和投機的目的申請注冊商標，以便待價而沽，轉(zhuǎn)讓牟利。一些人熱衷于搜羅“熱詞”，搶注國家或區(qū)域戰(zhàn)略、重大活動、重大政策、重大工程、名稱，更為惡劣的是惡意搶注重大自然災(zāi)害、重大事故災(zāi)難、重大公共衛(wèi)生事件，搶注具有較高知名度的公眾人物姓名、知名作品或者角色等等，損害社會公共利益，損害他人在先權(quán)利。申請不以使用為目的的商標注冊和“囤積商標”行為違反了誠實信用原則，違背了商標立法目的，擾亂了市場經(jīng)濟秩序。

二、商標申請注冊應(yīng)當遵循誠實信用原則

國際上，商標權(quán)取得基于兩種制度，即注冊產(chǎn)生權(quán)利的“注冊原則”和使用產(chǎn)生權(quán)利的“使用原則”。在我國，商標申請是取得商標專用權(quán)的唯一方式。我國《商標法》規(guī)定商標權(quán)取得實行商標注冊原則和申請在先原則。申請人提出商標注冊申請不要求申請人提供使用證據(jù)和說明有使用的意圖?！睹穹ǖ洹返谄邨l規(guī)定，民事主體從事民事活動，應(yīng)當遵循誠信原則，秉持誠實，恪守承諾?！渡虡朔ā返谄邨l規(guī)定，申請注冊和使用商標，應(yīng)當遵循誠實信用原則。誠實信用原則是法律提出的對商標申請人的基本要求。

多年來，“非正常申請”現(xiàn)象是商標申請、商標代理業(yè)內(nèi)的“頑疾”。2020年初，湖北武漢遭遇新冠肺炎疫情，隨后全國疫情蔓延。在疫情防控最為嚴峻的3月份，國家知識產(chǎn)權(quán)局依法集中駁回63件與疫情相關(guān)的“火神山”“雷神山”“鐘南山”“方艙”以及44件與“李文亮”相同近似商標申請。商標申請人申請這類商標是不以使用為目的，商標代理機構(gòu)所為屬于非正常商標申請代理行為。這些非正常申請行為和非正常代理行為極易造成重大社會不良影響，侵犯他人在先權(quán)利，損害社會公共利益，同時違反公序良俗和違背誠實信用原則。

“清澈的愛，只為中國”是戍邊英雄陳祥榕烈士生前寫下的戰(zhàn)斗口號。質(zhì)樸的文字讓無數(shù)國人為之動容。烈士在流血，不法商人卻在搶注“清澈的愛”商標。2021年3月，國家知識產(chǎn)權(quán)局依法駁回了“清澈的愛”17件商標注冊申請。在17件“清澈的愛”商標申請中，有4件直接申請，未委托代理，其余13件都是通過商標代理機構(gòu)申請的。對于代理機構(gòu)來說，應(yīng)該清楚法律規(guī)定，對烈士口號用于商標會帶來的不良影響也應(yīng)當心知肚明。代理機構(gòu)明知是不以使用為目的的惡意申請商標注冊，卻為了代理費而接受其委托。對于這種故意挑釁商標注冊管理的行為，僅僅駁回商標注冊申請顯然是不夠的。

商標申請人和商標代理中介機構(gòu)應(yīng)當遵循誠信原則。商標申請人應(yīng)樹立“商標是為了使用，不是為了炒賣”的經(jīng)營觀念，只有為了生產(chǎn)經(jīng)營需要才去注冊商標，沒有必要囤積商標，更要打消搶注商標然后高價轉(zhuǎn)讓牟利的念頭。商標代理中介機構(gòu)應(yīng)遵守職業(yè)道德和誠信原則。商標主管機構(gòu)應(yīng)規(guī)范商標申請行為，加強對惡意搶注商標申請人、代理人及有關(guān)企業(yè)的監(jiān)控，形成威懾力。全社會應(yīng)形成合力，齊力共治，打擊惡意注冊，全方位整治商標領(lǐng)域亂象。

三、規(guī)范商標申請行為，營造法治化營商環(huán)境

《商標法》第四條增加“不以使用為目的的惡意商標注冊申請，應(yīng)當予以駁回”的規(guī)定，重在規(guī)范商標的注冊申請行為，從源頭上遏制惡意申請商標、囤積商標等行為。同時，在審查階段予以適用，實現(xiàn)打擊惡意注冊的關(guān)口前移，并將其作為提出異議和請求宣告無效的事由，直接適用于異議程序和無效宣告程序中；規(guī)范商標代理行為，對申請人、商標代理機構(gòu)惡意申請商標注冊、惡意訴訟的行為規(guī)定了處罰措施，從而將規(guī)制惡意注冊行為貫穿于整個商標申請注冊和保護程序。在責(zé)任主體方面既包括申請人和權(quán)利人也包括商標代理機構(gòu)。

2019年11月，國家市場監(jiān)督管理局及時頒布了《規(guī)范商標申請注冊行為若干規(guī)定》，對《商標法》第四條的情況進行解釋和細化，著力營造尊重知識價值的營商環(huán)境，保障商標法順利實施，有效規(guī)制惡意商標申請注冊行為，體現(xiàn)嚴厲打擊惡意不端行為的決心和導(dǎo)向。從企業(yè)角度看，營商環(huán)境是企業(yè)在開設(shè)、經(jīng)營、貿(mào)易活動、納稅、關(guān)閉及執(zhí)行合約等各個方面遵循的政策法規(guī)所需的時間和成本等條件。每一個參與進來的企業(yè)都應(yīng)依法經(jīng)營、誠信經(jīng)營，法治良好才是優(yōu)化營商環(huán)境的底線。規(guī)范商標申請行為，是營造法治化營商環(huán)境的需要。

首先，規(guī)范商標申請注冊行為?！兑?guī)范商標申請注冊行為若干規(guī)定》強化申請商標注冊、從事商標代理業(yè)務(wù)必須遵循誠實信用原則。規(guī)章將散見于《商標法》多個條款，以及在工作實踐中梳理總結(jié)的違背誠實信用原則的商標申請注冊行為作了集中規(guī)定，對商標代理機構(gòu)提供代理服務(wù)予以明確規(guī)范。堅持全流程監(jiān)管，明確在商標審查審理的各個流程、各個環(huán)節(jié)中依法打擊惡意商標申請注冊行為。規(guī)章詳細列舉了判斷商標申請注冊行為是否屬于“不以使用為目的的惡意商標注冊申請”時可以綜合考慮的因素，包括申請注冊商標的數(shù)量、指定使用的類別、商標交易情況，申請人所在行業(yè)、經(jīng)營狀況，申請注冊的商標與他人有一定知名度的商標，與知名人物姓名、企業(yè)字號、企業(yè)名稱簡稱等相同或者近似的情況等，增強了審查商標注冊行為的操作性和透明度，加大了對惡意注冊申請及非正常代理的監(jiān)控排查力度，對相關(guān)可疑商標準確、及時、果斷甄別和判定。

其次，懲治惡意商標申請注冊行為和違法代理行為。對惡意商標申請人設(shè)置了處以違法所得三倍、最高不超過三萬元的罰款；對幫助從事惡意申請的商標代理機構(gòu)處以最高十萬元的罰款，情節(jié)嚴重的停止其受理業(yè)務(wù)；還規(guī)定了針對惡意申請注冊行為的其他處理措施：包括將處罰信息納入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，對代理機構(gòu)負責(zé)人進行整改約談，由商標代理行業(yè)組織依法采取自律措施等，多措并舉形成嚴厲打擊惡意商標申請注冊行為的長效機制。

第三，優(yōu)化商標申請注冊服務(wù)。針對實踐中申請人自行辦理商標注冊不便等問題，規(guī)章要求，進一步優(yōu)化商標申請注冊渠道和流程，為申請人提供更多便利，提升服務(wù)水平。同時，規(guī)章要求，加強對商標注冊工作人員遵紀守法、受理窗口服務(wù)人員規(guī)范服務(wù)等情況的監(jiān)督檢查，對違法辦理商標注冊事項，謀取不正當利益的行為應(yīng)當依法處理。

此外《商標法》還規(guī)定“商標代理機構(gòu)應(yīng)當遵守誠實信用原則”，違反誠實信用原則，應(yīng)當給予警告、罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；情節(jié)嚴重的，可以停止受理該商標代理機構(gòu)辦理商標代理業(yè)務(wù)?！渡虡朔ā返谒臈l規(guī)定：“不以使用為目的的惡意商標注冊申請，應(yīng)當予以駁回”。不以使用為目的的惡意申請成為駁回、提出異議和無效宣告的事由；對惡意商標申請以及惡意提起商標訴訟的行為，采取相應(yīng)的懲戒措施。

以上這些體系化的制度設(shè)計有助于從根本上遏制商標惡意申請，規(guī)范商標申請注冊行為，提升商標注冊質(zhì)量，有效保障真正有需求的市場主體申請注冊商標，營造保護知識產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境和市場環(huán)境，將商標本質(zhì)帶回其服務(wù)商品經(jīng)濟的基本功能。

（作者單位：遼寧省知識產(chǎn)權(quán)保護中心）