情報分析中如何克服心理因素的影響
——以競爭性假設(shè)分析法為例

包卓拉，胡 洋

（1.中國人民公安大學(xué) 公安管理學(xué)院，北京 100038；2.中國人民公安大學(xué) 國家安全學(xué)院，北京 100038）

引言

美國中情局著名教育家、理論家小理查茲·霍耶爾（Richards.J.Heuer Jr.）在20世紀(jì)70年代就把認(rèn)知心理學(xué)（Cognitive Psychology）的知識引入情報分析工作。小理查茲·霍耶爾在《情報分析心理學(xué)》中首次將情報研究從心理學(xué)過渡到認(rèn)知科學(xué)，站在分析人員的角度解剖人類思維過程給人們設(shè)置的陷阱，并且將如何改進(jìn)情報分析工作引入思考［1］，這是一個挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)上有很多改進(jìn)情報分析工作的方法，例如通過為分析人員搜集更加精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)信息，為分析人員創(chuàng)造學(xué)習(xí)其他國家的知識和語言的機(jī)會來提高實質(zhì)專業(yè)分析素養(yǎng)；或者改變情報組織的管理模式，增加分析人員的數(shù)量，完善分析人員的遴選和留用標(biāo)準(zhǔn)，理順情報分析人員和情報用戶之間的關(guān)系；改進(jìn)分析報告的撰寫技巧和調(diào)整情報分析產(chǎn)品的類型等等。

以上這些方法對情報分析的改進(jìn)都有可能發(fā)揮重要作用，但是情報分析首先是人類大腦的思維過程，與人的行為要素不同。從心理因素方面來說，情報分析必須與人的認(rèn)知因素打交道，在有礙情報分析的問題之中，涉及人類思維過程的問題是最根本、最重要的；從本質(zhì)角度來說，情報分析就是一個思維過程［1］。各層次的分析人員習(xí)慣于忽視如何改進(jìn)自身思維，為了挖掘改進(jìn)情報分析工作問題的核心和精髓，我們必須思考如何克服情報分析中的心理因素對思維的影響，必須重視如何從認(rèn)知心理學(xué)的角度更好地理解和引導(dǎo)分析人員本身的思維過程。

一、情報分析活動流程

情報分析流程體系形成于二戰(zhàn)之后，傳統(tǒng)的情報分析遵循一系列步驟，在此之前普遍將這些步驟稱之為“情報周期”（Intelligence Cycle），劃分為“計劃指導(dǎo)”“搜集”“整理”“分析”“反饋”五個階段。美國2003年發(fā)布的《美國國家犯罪情報共享計劃》（The National Criminal Intelligence Sharing Plan），將“情報周期”改稱“情報流程”，并且擴(kuò)展為“計劃與指導(dǎo)”“搜集”“加工處理”“分析”“分發(fā)與傳遞”“評估反饋”六個階段［2］。情報流程，見圖1。

圖1 情報流程

筆者認(rèn)為，情報分析活動流程就是情報分析人員對大量離散的原始數(shù)據(jù)信息進(jìn)行研究、轉(zhuǎn)變?yōu)閮r值情報的動態(tài)過程，即對獲知的所有原始數(shù)據(jù)信息進(jìn)行分解、重組、歸納、整理、提取并且解釋這些數(shù)據(jù)信息背后的含義，在此基礎(chǔ)上形成對未來的預(yù)測、評估、判斷、結(jié)論，最終目標(biāo)是為情報用戶提供正確的決策服務(wù)，根據(jù)用戶的需要生產(chǎn)情報產(chǎn)品的一個循環(huán)認(rèn)知過程。我們不應(yīng)當(dāng)把情報分析視為單一的環(huán)節(jié)，它是一個閉口的循環(huán)結(jié)構(gòu)，缺少任何環(huán)節(jié)都不能稱為情報分析。

二、心理因素對情報分析活動的影響

從理論角度來看，心理因素總體上在心理學(xué)領(lǐng)域包含智力因素和非智力心理因素兩個方面。其中，注意力、觀察力、記憶力、思維力、想象力等屬于智力因素，人的動機(jī)、興趣、信念、性格、人生觀、價值觀、世界觀等屬于非智力因素［3］。各類心理因素對大腦思維的影響緣由是心理學(xué)研究的內(nèi)容，本文不討論各類心理因素對人類思維過程的影響機(jī)理。不可否認(rèn)的結(jié)論是，各類因素會直接導(dǎo)致認(rèn)知心理產(chǎn)生偏見，從而形成無意識的思維模型，機(jī)械地加工處理情報分析過程中搜集的數(shù)據(jù)信息，會影響情報信息資料分析過程，甚至直接產(chǎn)生錯誤結(jié)論。

（一）認(rèn)知偏見的產(chǎn)生及影響

簡化信息處理策略而引起的認(rèn)知偏見，是一種可預(yù)見并且持續(xù)存在的思維錯誤［3］，根源在于它是人類處理信息過程中的一種下意識思維方式。認(rèn)知偏見是指人們遇到自己喜歡或者認(rèn)可的假設(shè)時，就會想方設(shè)法尋找對這個假設(shè)有利的各種證據(jù)，自動忽視對這個假設(shè)不利的相關(guān)證據(jù)，他們不知道這一切都在無意識的情況下發(fā)生［3］。當(dāng)代認(rèn)知心理學(xué)研究表明，簡單來說，產(chǎn)生認(rèn)知偏見的原因有以下三種：第一，產(chǎn)生認(rèn)知偏見的內(nèi)因是人們依賴自身形成的舊概念；第二，產(chǎn)生認(rèn)知偏見的外因是自身認(rèn)識工具和方法的不足；第三，“先入為主”的映像直接導(dǎo)致認(rèn)知偏見的形成［4］。

具體到情報分析過程中，我們從圖1可知，情報分析人員只有加工處理大量客觀存在的離散數(shù)據(jù)信息才能產(chǎn)生最終的情報產(chǎn)品，這個加工處理的分析過程就是情報分析人員對數(shù)據(jù)信息的認(rèn)知過程，美國心理學(xué)家菲利普·津巴多（Philip George Zimbardo）提出，認(rèn)知是對作用于人的感覺器官的外界事物進(jìn)行信息加工的過程［4］。人類知覺、思維等心理能力具有局限性，認(rèn)知主體對數(shù)據(jù)信息的解讀和處理也必然帶有局限性?？陀^的數(shù)據(jù)信息只有經(jīng)過分析人員的主觀認(rèn)知過程才能提取并且生成有價值的情報，因此無法避免分析人員帶入個人主觀色彩［4，5］。正所謂“一千個讀者就有一千個哈姆雷特”，一千個分析人員就有一千種認(rèn)知偏見。不同的分析人員面對相同的數(shù)據(jù)信息，必然因為個人主觀認(rèn)知的不同而對數(shù)據(jù)信息進(jìn)行選擇性和目的性處理（個人主觀心理具體如何無意識地影響人類大腦思維的認(rèn)知過程，這是心理學(xué)研究的內(nèi)容，這里不展開討論），最終產(chǎn)生帶有鮮明主觀特征的情報產(chǎn)品。換言之，不同的情報分析人員在情報分析過程中即使面對同樣的情境、問題、數(shù)據(jù)信息，也完全可能得出迥異的解讀和分析，由此產(chǎn)生認(rèn)知偏見。

（二）思維模型的影響

簡單來說，思維模型就是分析人員面對某些情報信息時潛意識里持有的立場、觀點以及長期形成的解讀情報信息資料的慣用方法。思維模型是情報分析人員的一種概念框架，直接體現(xiàn)了情報分析人員潛意識里對某一類問題的固有認(rèn)知。

筆者認(rèn)為，思維模型是人受環(huán)境滋養(yǎng)的結(jié)果。人們不斷被信息喂養(yǎng)，被經(jīng)歷重塑，環(huán)境、信息、經(jīng)歷不斷改變?nèi)说恼J(rèn)知世界，形成獨一無二的自我意識，人們開始主動選擇環(huán)境，主動篩選信息，主動碰撞思考，最終打磨形成具有個人鮮明主觀特征的思維模型。

情報分析人員接受外部數(shù)據(jù)信息時，強烈的感情色彩決定了哪些數(shù)據(jù)信息能夠得到處理，這些數(shù)據(jù)信息將如何被分解重組、怎樣被組織、賦予什么含義等等，這些個人主觀因素形成的認(rèn)知偏見時刻影響數(shù)據(jù)信息的解讀方式，這些主觀心理因素受個人成長環(huán)境、過往經(jīng)驗、教育背景和文化價值等長期影響而形成，是情報分析人員內(nèi)部穩(wěn)固的存在體，必然持續(xù)影響分析人員的思考方式，形成固定的思維模型。因此，模式化的思考具有穩(wěn)固性，即使出現(xiàn)新的信息，也很難改變分析主體對已經(jīng)建立的思維模型的既有認(rèn)知。小理查茲·霍耶爾在《情報分析心理學(xué)》中提出：“即使在獲得更多、更好的信息之后，最初來自模糊或模棱兩可信息的刺激也仍會干擾認(rèn)知的準(zhǔn)確性”。認(rèn)知偏見和思維模型的影響深深嵌入情報分析人員的意識之中，思維模型形成后，情報分析人員接受數(shù)據(jù)信息時就會無意識地帶有選擇過濾性，總是更傾向于收集和選擇那些同自己主觀觀念一致或者符合自己預(yù)期的數(shù)據(jù)信息，即認(rèn)知規(guī)律的基本原理：“我們傾向于認(rèn)知自己期望認(rèn)知的東西”。這種傾向性在無意識地告訴分析人員如何解讀和處理自己接收的數(shù)據(jù)信息，這種下意識就是形成的思維模型，使分析人員不由自主地傾向于以特定方式解讀數(shù)據(jù)信息，這種固定思維模型表現(xiàn)出的帶有個人強烈主觀色彩的傾向性在情報分析過程中非常容易使情報分析發(fā)生誤差，情報分析人員如果帶有一定的傾向性并且用固定的思維模型分析情報，往往只能關(guān)注到數(shù)據(jù)信息的表象特征，難以全面而深刻地挖掘和理性認(rèn)識數(shù)據(jù)信息背后的深層次含義，容易導(dǎo)致情報分析結(jié)果失真，屢屢發(fā)生情報失誤。

我們研究情報分析人員思維模型的影響，能夠為改進(jìn)情報分析過程、避免情報失誤提供全新的視角，即從情報分析人員思考問題的角度出發(fā)，對情報分析主體內(nèi)在的心理因素進(jìn)行研究。我們通過認(rèn)識和引導(dǎo)情報分析人員心理變化過程來克服個人主觀心理因素在情報信息分析過程中產(chǎn)生的影響，進(jìn)而提高情報信息分析工作的準(zhǔn)確性，競爭性假設(shè)分析法就是依此邏輯產(chǎn)生的。

三、競爭性假設(shè)分析法

為了最大化地降低個人認(rèn)知偏見對情報信息判斷和決策產(chǎn)生的影響，我們需要研究和引導(dǎo)情報分析人員的思維方式。競爭性假設(shè)分析法（Competitive Hypothesis Analysis）是清晰的思維系統(tǒng)，包括如何使用證據(jù)、使用什么證據(jù)、如何考慮證據(jù)、如何分析競爭解釋的過程等。具體來說，包含以下八個步驟［6］。

（一）確定需要考慮的可能假設(shè)

競爭性假設(shè)分析過程的第一步涉及生成同特定問題相關(guān)的可能假設(shè)列表，建議假設(shè)的數(shù)量控制在七個以內(nèi)。為了最大限度地提高假設(shè)的數(shù)量和多樣性，這一步驟通常需要在群體環(huán)境中進(jìn)行。具體方法是將擁有不同觀點的分析人員組織起來，盡可能通過開展頭腦風(fēng)暴的方式提出所有可能性的假設(shè)，然后進(jìn)入評估假設(shè)階段，將提出的假設(shè)區(qū)分為“尚未證實”的假設(shè)和“已被證偽”的假設(shè)，尋找證據(jù)證明“尚未證實”的假設(shè)，無法證明的假設(shè)應(yīng)該一直保留，直到能夠?qū)⑺鼈冏C偽為止。

（二）列出支持或者反對各個假設(shè)的重要證據(jù)和論據(jù)

我們要求盡可能地列出支持每個可能假設(shè)的證據(jù)項和相關(guān)論據(jù)。首先，列舉適用于所有假設(shè)的通用性證據(jù)。其次，單獨考慮每一個假設(shè)，列出正面或者反面證據(jù)。再次，情報分析人員不僅需要分析已經(jīng)得到的證據(jù)，而且要思考如何找到缺失的證據(jù)。分析人員的認(rèn)知偏見會使他們無意識地傾向于僅僅關(guān)注既得信息，忽視漸進(jìn)的、逐步演化的變化和未發(fā)現(xiàn)的情況。競爭性假設(shè)分析過程的第二步要求情報分析人員必須對思考的假設(shè)進(jìn)行“證據(jù)—假設(shè)”和“假設(shè)—證據(jù)”的“雙向思考”。如果假設(shè)正確，將有哪些證據(jù)支撐，將會產(chǎn)生什么結(jié)果，還要從證據(jù)角度出發(fā)，有意識地尋找尚未發(fā)現(xiàn)的證據(jù)來證明這個假設(shè)的成立。

（三）建立以假設(shè)為橫行、證據(jù)為豎列的矩陣

建立以假設(shè)為橫行、證據(jù)為豎列的矩陣，是競爭性假設(shè)分析過程中最重要的步驟。情報分析人員創(chuàng)建假設(shè)（列）和證據(jù)（行）的矩陣（見圖2），然后逐行檢查與假設(shè)有關(guān)的每一個證據(jù)，思考證據(jù)與假設(shè)的相符程度并且用符號記錄下來。情報分析人員需要確定假設(shè)與證據(jù)一致或者不相關(guān)，以此判斷證據(jù)的診斷價值，確定哪些證據(jù)在判斷假設(shè)的相對可能性時最有用，如果證據(jù)與假設(shè)肯定相符，則具有診斷價值，如果證據(jù)與假設(shè)可能相符或者不符，則不具有診斷價值，具有診斷價值的證據(jù)是分析人員形成判斷的依據(jù)。逐行處理矩陣的優(yōu)點是避免出現(xiàn)“搜索滿意”的風(fēng)險，即如果一欄假設(shè)顯示與所有證據(jù)一致，情報分析人員很可能拒絕進(jìn)行下一步的分析和確認(rèn)，忽略那些尚待考慮的假設(shè)（列）。建立以假設(shè)為橫行、證據(jù)為豎列的矩陣的最后一步就是情報分析人員對每一行重復(fù)此項操作，直到全部證據(jù)完成評估。

圖2 “證據(jù)—假設(shè)”矩陣

（四）精簡矩陣

精簡矩陣步驟中的第一個任務(wù)是再次考慮假設(shè)，著重思考被思維模型忽略的證據(jù)，將它們添入矩陣，刪除沒有診斷價值的證據(jù)并且記錄下來以備復(fù)查；第二項任務(wù)是重新審視每一個假設(shè)，評估這些假設(shè)是否需要重新組織語言，若有必要，還可能需要合并這些假設(shè)甚至讓新的假設(shè)加入其中。如果現(xiàn)有證據(jù)暫時無法區(qū)分這些假設(shè)，或者這些假設(shè)的共同特征太多，亦或其中一個假設(shè)是另一個假設(shè)的代表，情報分析人員就有必要將這些假設(shè)組合起來進(jìn)行整體考量。

（五）確定各個假設(shè)的相對可能性

情報分析人員分析每一項假設(shè)和與之對應(yīng)的證據(jù)，計算它們的相符程度，得出暫時性的結(jié)論。從計算得出的每一列假設(shè)與證據(jù)的相匹配程度來看，“不確定信息最少量”的證據(jù)被認(rèn)為是最有力的解釋，情報分析人員據(jù)此相符程度對現(xiàn)有假設(shè)進(jìn)行排名以便依次論證。情報分析人員還要嘗試從證偽假設(shè)的邏輯出發(fā)，反駁這些假設(shè)的暫定結(jié)論，尋找能夠否定假設(shè)的即使是可能性極小的證據(jù)并且加以分析，確保將所有證據(jù)與假設(shè)之間的聯(lián)系考慮完全，盡全力找出能夠真正影響結(jié)論判斷的少數(shù)證據(jù)。

（六）分析少數(shù)關(guān)鍵證據(jù)的敏感程度

情報分析人員需要重新審視每個假設(shè)的排名，重復(fù)性地分析每個假設(shè)相對應(yīng)的證據(jù)，尤其要重復(fù)質(zhì)疑那些具有明顯誤導(dǎo)性或者明顯需要更多信息來證實的證據(jù)。必要時，情報分析人員應(yīng)當(dāng)查看原始材料而不是僅僅依賴其他人的解釋，對關(guān)鍵證據(jù)的真?zhèn)我３肿罡叩木?，從分析失誤會產(chǎn)生什么后果的角度出發(fā)，嚴(yán)格審視關(guān)鍵的假設(shè)條件和證據(jù)，反復(fù)演算和論證推理它們的真?zhèn)涡浴?/p>

（七）報告結(jié)論

報告階段最重要的是，情報分析人員需要分析和考慮每個假設(shè)的相對可能性，而不僅是針對最可能或者最不一致的假設(shè)。決策的依據(jù)是所有可能發(fā)生的情況，情報分析人員要以此準(zhǔn)備應(yīng)急或者補救預(yù)案，以防止發(fā)生任何微乎其微的可能性。

（八）明確觀察過程中應(yīng)當(dāng)注意的標(biāo)志性信息

情報分析人員要找出具有標(biāo)志性的數(shù)據(jù)信息并且進(jìn)行標(biāo)記記錄、持續(xù)跟蹤觀察。對分析得出的結(jié)論隨時保持懷疑的態(tài)度，一旦搜集到新的信息或者出現(xiàn)新的情況，必須保持敏銳的警惕，對之前既得結(jié)論進(jìn)行“再分析”的過程必不可少，要根據(jù)客觀形勢的變化隨時完善、改進(jìn)自己的判斷，最大限度地降低主觀心理因素對生成正確結(jié)論的干擾和妨礙。

筆者認(rèn)為，心理因素引起的思維問題，在“競爭性假設(shè)分析”中得到了解決。它讓我們清晰地認(rèn)識到思維方法至少與“得到更多的信息”同樣重要，而且競爭性假設(shè)分析法的主要價值之一在于它能夠讓我們更公平地對待所有的可能性，阻止認(rèn)知偏見無意識地驅(qū)使我們對數(shù)據(jù)信息進(jìn)行選擇性和目的性解讀，引導(dǎo)我們遵循系統(tǒng)的、合理的步驟，避免陷入常見的思維陷阱；讓我們發(fā)現(xiàn)哪些事情需要被重新審視和判斷，增大分析結(jié)果正確的概率。理性思維就是這樣，但是人之所以為人，“有限理性”也是特點之一。小理查茲·霍耶爾提出，結(jié)論應(yīng)該由我們來決定，而不是矩陣列表這樣的工具，它僅僅是一個思考和分析的輔助工具［7］。情報分析人員在定義問題、提出假設(shè)、搜集信息、評估假設(shè)、選擇最可能的假設(shè)之后，需要對新出現(xiàn)的信息保持敏感度，而且要特別注意新信息的出現(xiàn)同我們之前理解有出入時產(chǎn)生的意外感。這是一個信號，情報分析人員需要考慮新信息是否預(yù)示存在某種新的可能性，無論多么細(xì)微的信息都可能是新情況的早期線索，也意味著我們之前的認(rèn)識并不完整，甚至可能存在重大錯誤。競爭性假設(shè)分析法有利于幫助分析人員克服認(rèn)知偏見、避開思維定勢，有效地提升情報分析的價值，在情報部門得到了廣泛的使用。

四、結(jié)論

小理查茲·霍耶爾的《情報分析心理學(xué)》的理論基礎(chǔ)大多來自認(rèn)知心理學(xué)，探討人們?nèi)绾我罁?jù)不完整和模糊的信息進(jìn)行判斷?！肚閳蠓治鲂睦韺W(xué)》的結(jié)論是：“情報分析工作只可以改進(jìn)，《情報分析心理學(xué)》中討論的措施，沒有一項可以保證分析人員總能從這樣的信息中得出精準(zhǔn)的結(jié)論。情報失誤必然會不時發(fā)生。但是，綜合采取本書討論的措施，無疑能夠提高分析人員的成功率?！保?］

筆者認(rèn)為，我們必須承認(rèn)人類思維沒有足夠能力有效應(yīng)對內(nèi)在心理認(rèn)知的不確定性，我們總是更傾向于尋找能夠支持自己判斷的信息證據(jù)。認(rèn)知心理學(xué)領(lǐng)域有一個公認(rèn)的發(fā)現(xiàn)是人們大部分思維活動都不被察覺，這些思維活動往往與人們的認(rèn)知、記憶、信息處理功能等密切相關(guān)，不受任何意識控制而且在人們有意控制之前完成，出現(xiàn)在意識中的只是思考的結(jié)果而非思考的過程。我們關(guān)注“如何克服”，其實要求的是關(guān)注“思考的過程”，競爭性假設(shè)分析方法在情報分析中的運用，客觀評判一切現(xiàn)象、不受主客觀因素影響，有助于人類克服認(rèn)知偏見帶來的一種單線條思維方式，引導(dǎo)人們進(jìn)行“交叉驗證”，從而減少產(chǎn)生情報分析失誤。明確相互交織的心理傾向，就是克服情報分析中心理因素影響的關(guān)鍵所在，對如何克服認(rèn)知偏見、思維模型等潛意識心理因素的影響進(jìn)行探討，成為提升情報分析科學(xué)化水平和避免情報分析失誤的一個應(yīng)對路徑，這是情報分析人員改進(jìn)情報分析模式的極其重要的選擇，競爭性假設(shè)分析法為此提供了研究參照，無疑是非常具有開創(chuàng)性意義的。