數(shù)字環(huán)境下作品首次銷售原則的改良適用研究

崔 波，趙忠楠

（浙江傳媒學(xué)院新聞與傳播學(xué)院，浙江 杭州 310018）

一、引 言

數(shù)字傳播技術(shù)的發(fā)展給傳統(tǒng)作品的載體與傳播方式帶來(lái)了革命性的改變，使作品載體由有形化為無(wú)形，越來(lái)越多的著作權(quán)人以數(shù)字形式發(fā)行并流通自己的作品；而移動(dòng)支付技術(shù)的崛起則為數(shù)字作品市場(chǎng)的繁榮提供了土壤，用戶購(gòu)買電子書(shū)、數(shù)字音樂(lè)成為日常。在某種程度上數(shù)字發(fā)行已經(jīng)成為了著作權(quán)人履行發(fā)行權(quán)的主要形式。

一方面，數(shù)字作品交易數(shù)量增多、作品廣泛流通，使數(shù)字作品著作權(quán)被侵犯的風(fēng)險(xiǎn)增大；另一方面，隨著個(gè)人數(shù)據(jù)庫(kù)日漸豐富，消費(fèi)者往往也提出數(shù)字作品轉(zhuǎn)讓的正當(dāng)需求。在紙質(zhì)出版領(lǐng)域中，首次銷售原則協(xié)調(diào)著著作權(quán)人與買受人的利益，既保障著作權(quán)人的首次發(fā)行權(quán)與復(fù)制權(quán)免受侵犯，又避免著作權(quán)人的發(fā)行權(quán)過(guò)度保護(hù)，為買受人合法轉(zhuǎn)讓作品所有權(quán)這一正當(dāng)需求提供保障。然而，數(shù)字環(huán)境下為首次銷售原則是否適用、數(shù)字作品的發(fā)行權(quán)是否窮竭、數(shù)字作品的轉(zhuǎn)售是否應(yīng)定義為發(fā)行、數(shù)字作品轉(zhuǎn)售行為和數(shù)字二手市場(chǎng)是否合法等一系列問(wèn)題提出了挑戰(zhàn)，這都需要出臺(tái)新的法律法規(guī)予以補(bǔ)充和回應(yīng)。如果對(duì)版權(quán)人的權(quán)利保護(hù)力度過(guò)小，勢(shì)必會(huì)引發(fā)作品侵權(quán)、版權(quán)人利益損失等問(wèn)題；而若保護(hù)力度過(guò)大，則著作權(quán)人的發(fā)行權(quán)及與發(fā)行權(quán)相關(guān)的權(quán)利就會(huì)無(wú)限延伸，買受人缺失處置自己購(gòu)得財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，這也勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致著作權(quán)人與公眾利益的天平傾斜，不利于作品的流通與版權(quán)經(jīng)濟(jì)的繁榮。

目前，由于數(shù)字環(huán)境下首次銷售原則適用的法律存在空白，只能沿用紙質(zhì)作品的首次銷售原則，已引發(fā)了發(fā)行權(quán)保障過(guò)強(qiáng)等問(wèn)題，諸如平臺(tái)或著作權(quán)人在用戶付費(fèi)購(gòu)買數(shù)字作品前會(huì)簽訂許可協(xié)議，一定程度上偷換了銷售這一本質(zhì)，使得知識(shí)付費(fèi)者無(wú)權(quán)處置自己的數(shù)據(jù)庫(kù)，其任何轉(zhuǎn)讓行為都可能構(gòu)成侵權(quán)。與轉(zhuǎn)售行為相對(duì)應(yīng)的數(shù)字二手市場(chǎng)也面臨不合法、無(wú)保障的處境，而二手市場(chǎng)的缺失與抑制也會(huì)影響數(shù)字版權(quán)經(jīng)濟(jì)的繁榮。因而，傳統(tǒng)出版環(huán)境首次銷售原則的適用規(guī)則借鑒、數(shù)字環(huán)境下首次銷售原則適用是否必要、數(shù)字環(huán)境下首次銷售原則適用所面臨的障礙、數(shù)字環(huán)境首次銷售原則適用的出路等問(wèn)題都具有討論的價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

二、首次銷售原則既有適用范圍與功能

（一）首次銷售原則適用范圍

首次銷售原則又稱權(quán)利窮竭原則，它界定了版權(quán)所有人對(duì)其作品的控制范圍：一旦作品依法出售或者轉(zhuǎn)讓后，版權(quán)人在其作品中的權(quán)利耗盡，作品所有人可以用其認(rèn)為合適的方式處置它。［1］在傳統(tǒng)出版領(lǐng)域中，首次銷售原則并非獨(dú)立于著作權(quán)法作為限制制度生效，而是作為發(fā)行權(quán)行使的補(bǔ)充與解釋。首次銷售原則實(shí)質(zhì)上確認(rèn)了作品的原件與復(fù)制件的所有權(quán)。著作權(quán)人在獲得其作品復(fù)制件對(duì)應(yīng)的合理價(jià)格后便失去了對(duì)此作品的所有權(quán)，不得干涉此作品復(fù)制件之后的轉(zhuǎn)售或贈(zèng)予。同時(shí)，買受人在購(gòu)得作品復(fù)制件時(shí)也就獲取了其所有權(quán)。這種所有權(quán)的確認(rèn)有效避免了著作權(quán)人發(fā)行權(quán)的無(wú)限主張，保障了買受人有形財(cái)產(chǎn)的合法流通。首次銷售原則主要協(xié)調(diào)了版權(quán)人與再銷售版權(quán)產(chǎn)品的買受人之間的利益沖突、版權(quán)人與社會(huì)公眾之間的利益沖突。

在2008年約翰·威利公司訴蘇巴普·基爾特桑一案中，美國(guó)最高法院首次明確指出了首次銷售原則在出版領(lǐng)域的適用范圍與生產(chǎn)地區(qū)無(wú)關(guān)，適用于國(guó)際貿(mào)易。在本案中，泰國(guó)學(xué)生基爾特桑在美國(guó)南加州大學(xué)留學(xué)時(shí)，他讓泰國(guó)的親友購(gòu)買威利公司發(fā)行的亞洲版英文教材，之后在美國(guó)的易貝（ebay）網(wǎng)出售教材，通過(guò)亞洲版教材與美國(guó)版教材的差額賺取利潤(rùn)90萬(wàn)美元之多。威利公司因此將基爾特桑告上法庭，指控基爾特桑侵犯了美國(guó)《版權(quán)法》106（3）條關(guān)于版權(quán)所有人對(duì)于其產(chǎn)品經(jīng)銷的排他性權(quán)利，以及違反美國(guó)《版權(quán)法》非法向美國(guó)輸入境外圖書(shū)?；鶢柼厣Ｊ褂妹绹?guó)《版權(quán)法》109（a）條首次銷售原則進(jìn)行抗辯。經(jīng)過(guò)一審、二審判決，原告勝訴，美國(guó)最高法院在終審判決中推翻了原判，通過(guò)6對(duì)3裁決申明了首次銷售原則的適用，威利無(wú)權(quán)干涉基爾特桑從泰國(guó)合法購(gòu)買教科書(shū)并進(jìn)行轉(zhuǎn)售的行為。

此案將首次銷售原則在版權(quán)法中的地位提到了一個(gè)新的高度。首次銷售原則誕生于19世紀(jì)美國(guó)最高法院裁決的Bloomer v.Millinger案，隨后被寫入美國(guó)1909年版權(quán)法，并演繹至今形成了現(xiàn)行的版權(quán)法第109條。當(dāng)今，許多國(guó)家已經(jīng)普遍地承認(rèn)首次銷售原則。我國(guó)版權(quán)法雖沒(méi)有明確聲明首次銷售原則，但在司法實(shí)踐中也將首次銷售原則作為依據(jù)。［2］

首次銷售原則適用的權(quán)力限制范圍為發(fā)行權(quán)，并非所有版權(quán)人具有的權(quán)利內(nèi)容。首次銷售原則的適用規(guī)則具有以下4個(gè)要素：復(fù)制件是合法的，復(fù)制件的初次轉(zhuǎn)讓是合法的，轉(zhuǎn)售人是復(fù)制件的合法擁有者，轉(zhuǎn)售只涉及發(fā)行權(quán)而不涉及復(fù)制權(quán)等其他權(quán)利。

（二）首次銷售原則的功能

在公共利益層面，首次銷售原則使得作品可以多次交易流通，而且不需要經(jīng)過(guò)版權(quán)人的同意，它起到了限制版權(quán)人濫用發(fā)行權(quán)以阻礙版權(quán)作品自由流通的作用，有利于作品思想與知識(shí)的傳播，一定程度上促進(jìn)了社會(huì)文化的繁榮。

在個(gè)人層面，首次銷售原則帶來(lái)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)降低了公眾購(gòu)買版權(quán)作品的成本，同時(shí)也保證了個(gè)人信息與隱私不必被版權(quán)人所知，可以匿名獨(dú)自觀看與欣賞。除此之外，還賦予了公眾其他獲得版權(quán)作品的途徑，比如在二手書(shū)店購(gòu)書(shū)，一定程度上保障了公眾以低廉的成本獲取知識(shí)的權(quán)利。

在經(jīng)濟(jì)層面，首次銷售原則帶來(lái)了價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，防止版權(quán)人壟斷式的銷售，激發(fā)了市場(chǎng)活力。同時(shí)，一個(gè)版權(quán)作品可以多次交易流通，很大程度上提升了版權(quán)作品作為財(cái)富的利用率與流通率，是對(duì)市場(chǎng)需求的一種滿足。

三、數(shù)字環(huán)境首次銷售原則面臨的障礙

數(shù)字傳播技術(shù)以其對(duì)作品載體革命性的變革，給傳統(tǒng)著作權(quán)法中的首次銷售原則在新環(huán)境的適用帶來(lái)了全新的、全方面的理論與實(shí)際操作上的困境與挑戰(zhàn)。為適應(yīng)數(shù)字環(huán)境，首次銷售原則面臨立法、司法實(shí)踐，數(shù)字傳播與發(fā)行復(fù)制權(quán)邊界劃分，交易方式變革，數(shù)字作品自身特性等多個(gè)維度帶來(lái)的一系列障礙。

（一）立法障礙

1.復(fù)制面臨著重新定義

美國(guó)于1995年9月發(fā)布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施白皮書(shū)》對(duì)于復(fù)制的重新定義，曾一度將首次銷售原則的數(shù)字適用條件排除。《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施白皮書(shū)》中最早以法律明文的形式對(duì)數(shù)字作品復(fù)制件傳輸?shù)奶厥庑赃M(jìn)行了討論。該白皮書(shū)發(fā)表的目的是分析版權(quán)法在數(shù)字環(huán)境下的應(yīng)用，自然不可避免地涉及復(fù)制件的數(shù)字傳輸，其增加對(duì)“復(fù)制件的傳輸”的定義，將傳統(tǒng)的印刷、物理刻錄復(fù)制擴(kuò)充到以任何設(shè)備或方法發(fā)送復(fù)制件或錄音制品。數(shù)字作品的轉(zhuǎn)售即伴隨復(fù)制行為，而首次銷售原則只適用于限制版權(quán)所有人的發(fā)行權(quán)，這使得數(shù)字環(huán)境下首次銷售原則適用的突破方向發(fā)生改變。因技術(shù)革新與載體變化，“轉(zhuǎn)售避免復(fù)制”，數(shù)字環(huán)境下首次銷售原則的權(quán)利適用范圍須實(shí)現(xiàn)補(bǔ)充，這些觀點(diǎn)的提出都成為破解這一困境的突破口。

2.立法面臨著版權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的挑戰(zhàn)

各國(guó)的版權(quán)法或者著作權(quán)法都在數(shù)字環(huán)境下回應(yīng)各種挑戰(zhàn)，如美國(guó)推出了《數(shù)字千年版權(quán)法》。在這部包括5個(gè)部分的版權(quán)法中，第4部分“綜合條款”本應(yīng)該對(duì)數(shù)字環(huán)境首次銷售原則適用做出明晰的規(guī)定，然而版權(quán)局卻避而不談，只規(guī)定“免除因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)傳輸而產(chǎn)生的錄音作品復(fù)制行為的責(zé)任”。［3］126以至于國(guó)會(huì)對(duì)其模糊的態(tài)度表示不滿，要求其對(duì)這一課題進(jìn)行研究，并要求其在不遲于兩年內(nèi)向國(guó)會(huì)提交相關(guān)問(wèn)題的詳細(xì)報(bào)告。在報(bào)告中，版權(quán)局承認(rèn)對(duì)允許首次銷售原則擴(kuò)大適用問(wèn)題存在潛在的、正當(dāng)?shù)膿?dān)心，由于關(guān)鍵技術(shù)的缺失以及立法對(duì)方興未艾的數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)引發(fā)的不明確風(fēng)險(xiǎn)的判斷難度，版權(quán)局不建議立即修改立法。由此可見(jiàn)，要找到破解首次銷售原則在數(shù)字環(huán)境下的困境并非易事，需要兼顧社會(huì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀和國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)格局。

（二）司法障礙

立法相對(duì)于實(shí)踐總是具有滯后性。盡管數(shù)字環(huán)境首次銷售原則的立法尚未實(shí)現(xiàn)，相關(guān)的爭(zhēng)議案件卻層出不窮。一方面，立法指導(dǎo)司法實(shí)踐；另一方面，司法實(shí)踐也反過(guò)來(lái)為立法提供實(shí)踐檢驗(yàn)的反射效果。法院對(duì)相關(guān)爭(zhēng)議案件的判決也對(duì)數(shù)字環(huán)境首次銷售原則的適用有著很強(qiáng)的借鑒意義。近年來(lái)，西方司法實(shí)務(wù)界針對(duì)首次銷售原則在數(shù)字環(huán)境適用的困境，做出了許多“現(xiàn)代化”的嘗試。在立法尚未普及的情況下，司法實(shí)踐具有極大的借鑒意義。然而，面對(duì)相似的爭(zhēng)議案件美國(guó)與歐盟法院卻做出了截然相反的判決結(jié)果。司法實(shí)踐中的意見(jiàn)相左、各自為政，也使數(shù)字環(huán)境下首次銷售原則的適用問(wèn)題變得更加撲朔迷離。

2012年，歐盟法院審理了世界第二大軟件公司甲骨文公司狀告德國(guó)用軟公司一案。原告甲骨文公司是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向付費(fèi)用戶輸送自己開(kāi)發(fā)軟件的計(jì)算機(jī)軟件公司，被告用軟公司則是一家二手軟件許可經(jīng)營(yíng)公司。被告長(zhǎng)期提供甲骨文公司軟件的許可協(xié)議，將用戶不再使用的甲骨文公司軟件轉(zhuǎn)售給別人，并聲明二手軟件購(gòu)買者仍可以獲得原告提供的更新補(bǔ)丁服務(wù)。原告認(rèn)為被告存在侵犯復(fù)制權(quán)等侵權(quán)行為，向德國(guó)法院提起了訴訟。經(jīng)一審、二審判決，均判定被告侵犯了原告的復(fù)制權(quán)。被告均不服判決，直至三審上訴至德國(guó)聯(lián)邦最高法院，德國(guó)聯(lián)邦最高法院也以難以釋明為由將本案提交給歐盟法院。最終，歐盟法院認(rèn)為無(wú)形載體作品的發(fā)送也構(gòu)成發(fā)行，遵循發(fā)行權(quán)用盡原則（首次銷售原則），得出用軟公司的業(yè)務(wù)是合法的，判處原告敗訴。

然而，美國(guó)法院審理的一起訴訟案判決結(jié)果卻與歐盟法院截然相反。2012年初，美國(guó)國(guó)會(huì)（capitol）唱片公司對(duì)美國(guó)ReDigi公司提起訴訟，要求永久禁令ReDigi公司的服務(wù)，賠償損失、支付律師費(fèi)等。原告是美國(guó)著名的唱片公司，被告則是自稱世界唯一的數(shù)字音樂(lè)二手市場(chǎng)的技術(shù)公司。用戶可以將個(gè)人數(shù)據(jù)庫(kù)中的iTunes正版MP3文件上傳至ReDigi公司的云端數(shù)據(jù)庫(kù)，而后用戶的硬盤中不再存有原文件，該MP3文件將被標(biāo)價(jià)進(jìn)一步售賣，在出售后，文件也將從云端數(shù)據(jù)庫(kù)中被清除，而這個(gè)流程的完成依靠ReDigi公司的專用軟件進(jìn)行審核與數(shù)據(jù)傳輸。

在本案中原告認(rèn)為被告侵犯其復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)以及公開(kāi)表演權(quán)。被告則使用首次銷售原則進(jìn)行抗辯，其認(rèn)為數(shù)字作品文件只是完成了以賣方、云端數(shù)據(jù)庫(kù)、買方為順序的設(shè)備轉(zhuǎn)移，這個(gè)過(guò)程中只有1份數(shù)字作品文件存在，并不構(gòu)成復(fù)制、發(fā)行。法院認(rèn)為，無(wú)論數(shù)字作品原文件是否被刪除，在文件的傳輸中都構(gòu)成了復(fù)制，最終美國(guó)法院判決原告勝訴。

上述兩個(gè)相似的案件，美國(guó)與歐盟法院得出了截然相反的判決，美國(guó)不承認(rèn)首次銷售原則在數(shù)字環(huán)境下的適用，而歐盟卻肯定了發(fā)行權(quán)用盡原則的抗辯。司法實(shí)踐中的分歧對(duì)立法與研究造成困惑的同時(shí)，也為數(shù)字環(huán)境下首次銷售原則的適用提供了討論空間。

四、首次銷售原則改良適用的必要性

傳統(tǒng)出版領(lǐng)域的首次銷售原則雖無(wú)法直接照搬到數(shù)字環(huán)境下使用，但數(shù)字環(huán)境下仍需要有對(duì)應(yīng)的限制規(guī)則平衡買受人、版權(quán)人等各方利益，保障數(shù)字作品轉(zhuǎn)售行為與數(shù)字二手市場(chǎng)。由此可見(jiàn)，首次銷售原則的改良適用是必要的。

（一）平穩(wěn)、有序運(yùn)行數(shù)字市場(chǎng)的需要

首先，數(shù)字環(huán)境首次銷售原則的改良適用提高了財(cái)富的利用率與流通率，滿足了市場(chǎng)需求。數(shù)字音樂(lè)與電子書(shū)等數(shù)字產(chǎn)品具有財(cái)產(chǎn)屬性，其仍有再利用的價(jià)值。同時(shí)，隨著網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)環(huán)境的優(yōu)化，以損害版權(quán)人利益為代價(jià)的無(wú)償共享行為逐漸減少，買受人以有償?shù)姆绞睫D(zhuǎn)讓自己的合法數(shù)字作品到相應(yīng)的市場(chǎng)空間，這一合法需求應(yīng)當(dāng)?shù)靡员Ｕ?。?dāng)越來(lái)越多的消費(fèi)者有意于將自己的產(chǎn)品進(jìn)行轉(zhuǎn)售，二手?jǐn)?shù)字市場(chǎng)卻因面臨法律制度保障缺失遭受打壓，這時(shí)法律的失語(yǔ)與空白實(shí)際是一種失職，是對(duì)數(shù)字文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的漠視。［1］

不僅如此，數(shù)字環(huán)境首次銷售原則的改良適用還帶來(lái)了價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，防止了版權(quán)人壟斷式的銷售，使得版權(quán)人不得不拉低價(jià)格來(lái)面對(duì)二手市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的價(jià)格戰(zhàn)。它降低了消費(fèi)者閱讀數(shù)字作品的成本，使得消費(fèi)者閱讀數(shù)字作品的門檻更低了。同時(shí)它也促使更多的人去閱讀、欣賞數(shù)字版權(quán)作品，促進(jìn)了版權(quán)作品的流通與文化的繁榮，相應(yīng)地也會(huì)促進(jìn)數(shù)字版權(quán)市場(chǎng)的大幅度發(fā)展。

（二）平衡版權(quán)所有人與買受人利益的需要

首先，數(shù)字作品的復(fù)制件也是財(cái)產(chǎn)。如果數(shù)字市場(chǎng)中缺乏首次銷售原則的改良適用，缺乏對(duì)于銷售與許可明確的分界與管理，用戶一方面付出了購(gòu)買數(shù)字作品復(fù)制件所有權(quán)的代價(jià)，一方面卻只獲得了使用許可這一權(quán)益，只能欣賞、閱讀作品。一旦想轉(zhuǎn)售自己的復(fù)制件，就會(huì)被定性為侵權(quán)行為，造成用戶個(gè)人財(cái)產(chǎn)的處置權(quán)實(shí)際在版權(quán)所有人的控制之下。這種現(xiàn)象實(shí)質(zhì)是對(duì)版權(quán)所有者權(quán)利的無(wú)限放大，它勢(shì)必造成買受者的利益損失，使版權(quán)人與公眾之間的利益天平向版權(quán)人傾斜。［4］

其次，數(shù)字環(huán)境首次銷售原則的改良適用，保證了買受人的個(gè)人信息與隱私不必被版權(quán)人所知。在文化開(kāi)明、自由的現(xiàn)代社會(huì)，應(yīng)當(dāng)保證買受人匿名、自由地觀看與欣賞數(shù)字作品的權(quán)利。但由于首次銷售原則并未改良適用于數(shù)字出版，版權(quán)人對(duì)于數(shù)字作品的獲取渠道具有壟斷性。而買受人若從線上購(gòu)買數(shù)字產(chǎn)品，則不可避免地會(huì)將個(gè)人信息與隱私展現(xiàn)給版權(quán)人。更有甚者，許多數(shù)字作品的版權(quán)人只允許買受人在線瀏覽、欣賞數(shù)字產(chǎn)品，連瀏覽、訪問(wèn)時(shí)間等記錄都會(huì)直觀地被后臺(tái)數(shù)據(jù)所抓取，因此買受人的隱私保障亟待解決。

再次，數(shù)字環(huán)境首次銷售原則的改良適用可以極大地改善目前數(shù)字市場(chǎng)中利益天平向版權(quán)所有人傾斜的局面。同時(shí)，對(duì)數(shù)字作品轉(zhuǎn)售、數(shù)字二手市場(chǎng)的扶持勢(shì)必也會(huì)增加版權(quán)人面臨的風(fēng)險(xiǎn)。但風(fēng)險(xiǎn)與收益永遠(yuǎn)是相對(duì)的，以規(guī)避版權(quán)人的風(fēng)險(xiǎn)為由損失買受人合法權(quán)益是不合理、不公正的。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的努力方向應(yīng)是進(jìn)一步提高版權(quán)安全技術(shù)、提高全民版權(quán)意識(shí)、完善相關(guān)侵權(quán)懲罰機(jī)制。只有對(duì)癥下藥，保障各方的合法訴求與利益，數(shù)字市場(chǎng)才能維持健康、平穩(wěn)的運(yùn)行與發(fā)展。

（三）創(chuàng)新與發(fā)展數(shù)字市場(chǎng)的需要

一方面，由于數(shù)字作品付費(fèi)者獲取數(shù)字產(chǎn)品的途徑不再局限于從版權(quán)人手中購(gòu)買，也可以通過(guò)數(shù)字作品轉(zhuǎn)售實(shí)現(xiàn)，這使數(shù)字版權(quán)人本身也會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)壓力下去做出更多補(bǔ)充、改良與革新，反饋?zhàn)饔么碳ぐ鏅?quán)人的創(chuàng)作，從而使數(shù)字作品修復(fù)改良、更新?lián)Q代更加頻繁，不斷產(chǎn)生更多優(yōu)質(zhì)的數(shù)字作品。另一方面，首次銷售原則的適用有利于商業(yè)模式的創(chuàng)新。比如數(shù)字二手中介服務(wù)平臺(tái)，這就是一種創(chuàng)新的市場(chǎng)模式，一種潛在市場(chǎng)需求的開(kāi)發(fā)。數(shù)字環(huán)境首次銷售原則的改良適用，一定程度上打破了傳統(tǒng)市場(chǎng)與數(shù)字市場(chǎng)之間的壁壘，有利于構(gòu)建整體的版權(quán)保護(hù)體系以及全新的市場(chǎng)秩序。

由此可以得出一個(gè)階段性結(jié)論：數(shù)字環(huán)境首次銷售原則的改良適用既是平衡版權(quán)人、買受人等各方利益的必要保障，又是推動(dòng)數(shù)字版權(quán)市場(chǎng)平穩(wěn)、健康運(yùn)行與發(fā)展的必行舉措。首次銷售原則于數(shù)字環(huán)境的改良適用勢(shì)在必行。

五、修訂首次銷售原則的要點(diǎn)

（一）關(guān)聯(lián)復(fù)制權(quán)與發(fā)行權(quán)

在傳統(tǒng)出版領(lǐng)域中，首次銷售原則是對(duì)于著作權(quán)人發(fā)行權(quán)的一種限制規(guī)則，它并不涉及著作權(quán)人的所有權(quán)利。而數(shù)字環(huán)境下，數(shù)字作品的轉(zhuǎn)售大多是通過(guò)線上交易的方式進(jìn)行并完成的，這就無(wú)法保證買受人得到的數(shù)字作品是出讓人持有的那一份，而是出讓人上傳到網(wǎng)上的復(fù)制件的再?gòu)?fù)制，或出讓人直接進(jìn)行在線、離線傳輸所產(chǎn)生的復(fù)制件。由此可見(jiàn)，在數(shù)字作品的轉(zhuǎn)售中，數(shù)字作品的數(shù)量往往呈幾何倍數(shù)增長(zhǎng)。而在傳統(tǒng)出版領(lǐng)域中，首次銷售原則所保護(hù)的有形載體，比如書(shū)籍、唱片，經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)售數(shù)量沒(méi)有變化，只是其所有人發(fā)生了變更。因此，數(shù)字作品轉(zhuǎn)售在一定程度上涉及版權(quán)法賦予著作權(quán)人對(duì)作品享有的排他性的復(fù)制權(quán)，這直接影響了數(shù)字環(huán)境首次銷售原則適用的突破方向。一方面，可以通過(guò)解決數(shù)字作品轉(zhuǎn)售必然伴隨非法復(fù)制這一問(wèn)題，解決這一問(wèn)題的方式主要在技術(shù)層面，如果能實(shí)現(xiàn)“轉(zhuǎn)售即刪除”這一關(guān)鍵技術(shù)，就會(huì)在整體上有效控制數(shù)字作品的數(shù)量，版權(quán)所有者的合法權(quán)益就會(huì)得以保障。另一方面，需要轉(zhuǎn)變思路，大膽革新傳統(tǒng)出版領(lǐng)域的首次銷售原則，應(yīng)尋求數(shù)字環(huán)境下新的首次銷售原則，不僅僅將首次銷售原則局限在發(fā)行權(quán)層面。

不僅傳播過(guò)程中涉及復(fù)制權(quán)引發(fā)爭(zhēng)議，數(shù)字作品的信息傳播特性也使數(shù)字作品轉(zhuǎn)售是否定義為發(fā)行行為成為爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。在傳統(tǒng)出版領(lǐng)域，有形作品的所有權(quán)轉(zhuǎn)移是發(fā)行行為的實(shí)質(zhì)，而所有權(quán)是指所有權(quán)人對(duì)財(cái)產(chǎn)占有、使用、收益和處分的權(quán)能。在所有權(quán)的轉(zhuǎn)移過(guò)程中，出讓人逐漸失去了占有、使用、收益和處分的權(quán)能。然而在數(shù)字環(huán)境下，出讓人在轉(zhuǎn)讓數(shù)字作品后自己仍留存有復(fù)制件，仍可以保留所有權(quán)的權(quán)能，因此，在數(shù)字環(huán)境下將數(shù)字作品的轉(zhuǎn)售定義為發(fā)行行為并不合適。由此可見(jiàn)，新環(huán)境下的首次銷售原則適用應(yīng)不局限在發(fā)行權(quán)與發(fā)行行為，而應(yīng)大膽契合數(shù)字環(huán)境下的作品傳播需求。

（二）區(qū)別許可與銷售

目前，越來(lái)越多的數(shù)字作品在用戶付費(fèi)前需要達(dá)成用戶閱讀并接受許可協(xié)議這一先決條件，這實(shí)質(zhì)上是對(duì)首次銷售原則的一種規(guī)避。首次銷售原則是建立在作品銷售條件下的，其本質(zhì)在于所有權(quán)的轉(zhuǎn)換。然而，如果以許可替換銷售，買受人對(duì)數(shù)字產(chǎn)品復(fù)制件的所有權(quán)是否存在就成為一個(gè)爭(zhēng)議性的問(wèn)題。在近年來(lái)出現(xiàn)的涉及數(shù)字產(chǎn)品轉(zhuǎn)售的糾紛案例中，版權(quán)人大多企圖通過(guò)事先的許可協(xié)議獲得所有數(shù)字產(chǎn)品復(fù)制件的控制權(quán)，并聲明其出售的單純只是作品復(fù)制件的使用許可，并非作品復(fù)制件本身的所有權(quán)。一些內(nèi)容服務(wù)商的做法更甚，直接在協(xié)議中就完全禁止用戶將數(shù)字產(chǎn)品傳輸給其他用戶。

實(shí)質(zhì)上，數(shù)字作品與有形作品都是版權(quán)知識(shí)復(fù)制件的出售，在用戶的妥協(xié)下形成了數(shù)字作品版權(quán)所有人對(duì)其發(fā)行權(quán)的壟斷。付費(fèi)用戶一方面付出了購(gòu)買復(fù)制件所有權(quán)的代價(jià)，一方面卻只獲得了使用許可這一權(quán)益。當(dāng)面臨司法爭(zhēng)議時(shí)，即使首次銷售原則適用于數(shù)字環(huán)境，數(shù)字版權(quán)人也可以申明銷售與許可的區(qū)別進(jìn)行抗辯，從而使首次銷售原則不適用。因此，首次銷售原則即使適用于數(shù)字環(huán)境，其平衡版權(quán)所有者與買受人利益的預(yù)期與功能也需要依托于本身內(nèi)涵的擴(kuò)充。一方面，數(shù)字環(huán)境下新首次銷售原則需要突破銷售的邊界，嘗試對(duì)許可這一新交易方式的補(bǔ)充。另一方面，著作權(quán)法應(yīng)當(dāng)對(duì)數(shù)字環(huán)境下許可與銷售劃分清晰的邊界，明確許可與銷售的本質(zhì)法律區(qū)別，才能有效避免司法爭(zhēng)議與版權(quán)糾紛。

（三）加注時(shí)間期限

數(shù)字環(huán)境下作品的載體徹底脫離了有形載體，不再需要借助任何物質(zhì)載體的空間轉(zhuǎn)移即可實(shí)現(xiàn)作品的轉(zhuǎn)移。換種說(shuō)法，作品載體實(shí)質(zhì)上變成了數(shù)字編碼。數(shù)字作品載體具體表現(xiàn)為數(shù)字形式的文字、圖形、聲音等，其第1份作品與第1 000份作品沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)上的差異。［5］因此從理論上來(lái)說(shuō)，數(shù)字作品可以無(wú)限制地進(jìn)行轉(zhuǎn)售，而有形載體在一定的轉(zhuǎn)售次數(shù)后就會(huì)受制于人為損壞以及自然損耗，有一定的壽命。由此可見(jiàn)，數(shù)字作品即使是二手件也可以與新購(gòu)買的完全一樣，從而會(huì)更多地占據(jù)第一級(jí)銷售市場(chǎng)的份額。因而基于這一點(diǎn)，數(shù)字環(huán)境首次銷售原則適用的突破口應(yīng)當(dāng)向時(shí)效性方向嘗試。盡管數(shù)字作品極少數(shù)受到人為損壞與自然損耗，但數(shù)字作品的版本以及閱讀工具會(huì)更新，當(dāng)兼具更多新功能的新版本出現(xiàn)，老版本自然會(huì)受到一些價(jià)值上的折損。倘若給數(shù)字作品的新首次銷售原則附加一個(gè)時(shí)間期限，數(shù)字作品無(wú)形化、無(wú)損耗這一障礙可以得到一定程度上的解決。

數(shù)字作品還具有傳播迅速的特點(diǎn)，這一特性是由信息傳播時(shí)代高效、迅捷的數(shù)據(jù)傳輸網(wǎng)絡(luò)決定的。因此，如果首次銷售原則適用于數(shù)字環(huán)境，數(shù)字轉(zhuǎn)售行為與數(shù)字二手市場(chǎng)合法化后將面臨版權(quán)安全的新挑戰(zhàn)。數(shù)字作品若存儲(chǔ)在數(shù)字二手平臺(tái)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)極大。任何人一旦以管理員的身份登入某一平臺(tái)，轉(zhuǎn)瞬間就可以向數(shù)以萬(wàn)計(jì)的人發(fā)送數(shù)字作品，復(fù)制與發(fā)行就輕而易舉地實(shí)現(xiàn)了，這不得不令版權(quán)人恐慌。因此，首次銷售原則的數(shù)字適用對(duì)數(shù)字轉(zhuǎn)售平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)要求非常高。

六、數(shù)字環(huán)境下首次銷售原則改良的實(shí)現(xiàn)路徑

（一）將首次銷售原則適用列入法律法規(guī)中

在美國(guó)，首次銷售原則被寫入版權(quán)法109（a）條；在歐洲，權(quán)利窮竭原則也被寫入歐盟專利法。而我國(guó)雖一直在司法實(shí)踐中適用首次銷售原則，卻一直未將首次銷售原則寫入著作權(quán)法和相關(guān)的法規(guī)中。若首次銷售原則適用于傳統(tǒng)出版領(lǐng)域尚且缺失相關(guān)法律條文的明確，則首次銷售原則在數(shù)字環(huán)境的改良適用也將缺乏依據(jù)與支撐。

（二）劃清銷售與許可的邊界，補(bǔ)設(shè)司法監(jiān)督

在傳統(tǒng)出版領(lǐng)域中，首次銷售原則的適用范圍只包含版權(quán)所有人的銷售行為，而數(shù)字產(chǎn)品越來(lái)越多地以許可的形式進(jìn)行交易。因此，如何定義銷售與許可、如何劃清兩者之間的邊界便成為首次銷售原則數(shù)字改良適用的關(guān)鍵問(wèn)題。

在2012年甲骨文公司與用軟公司的訴訟案中，歐盟法院在司法實(shí)踐中提出了一個(gè)寶貴的方法可供我們借鑒，即“整體觀察法”。整體觀察法是指在判定數(shù)字作品交易形式到底是許可還是銷售時(shí)，不能僅依據(jù)許可協(xié)議就判斷交易方式為許可，而是應(yīng)通過(guò)細(xì)致考察審核交易的全過(guò)程來(lái)定性。

通過(guò)這個(gè)案例我們得出一個(gè)關(guān)鍵信息：即使有些數(shù)字產(chǎn)品付費(fèi)前需簽署許可協(xié)議，但其實(shí)質(zhì)也可能發(fā)生所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，構(gòu)成銷售行為。版權(quán)所有人之所以規(guī)避開(kāi)銷售而選取許可協(xié)議的形式，是企圖為交易定性，其目的在于實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)字作品發(fā)行權(quán)等權(quán)利無(wú)限的控制。由此可見(jiàn)，許多法律本質(zhì)是銷售行為的交易過(guò)程，卻因版權(quán)人的利益需要被掩飾為許可，這就對(duì)許可與銷售的邊界劃分與司法監(jiān)督提出了要求。

在數(shù)字環(huán)境首次銷售原則改良適用的立法中，應(yīng)通過(guò)文件明確辨析許可與銷售的法律本質(zhì)，避免版權(quán)人用許可之名行銷售之實(shí)的非法牟利行為。如果數(shù)字作品通過(guò)許可協(xié)議都只能在某一特定平臺(tái)瀏覽，廣泛而必要的數(shù)字圖書(shū)館如何建立？數(shù)字二手市場(chǎng)、付費(fèi)用戶處理自己合法財(cái)產(chǎn)的權(quán)利如何保障？這是對(duì)公共利益的極大損害。

不僅要依靠立法避免用許可之名行銷售之實(shí)，還應(yīng)依托相關(guān)部門的司法監(jiān)督，建立嚴(yán)格、合理的懲罰機(jī)制，才能有效遏制這種損害公共利益的普遍行為。

（三）引入“轉(zhuǎn)售即刪除”技術(shù)

在數(shù)字作品的轉(zhuǎn)售中，數(shù)字作品的數(shù)量往往呈幾何倍數(shù)增長(zhǎng)，這也是數(shù)字環(huán)境首次銷售原則改良適用的一大障礙。數(shù)字作品以其編碼屬性使得編碼的傳輸通常是通過(guò)復(fù)制完成的，這構(gòu)成了對(duì)版權(quán)人復(fù)制權(quán)的侵犯。但這一現(xiàn)象也并非不可避免，通過(guò)特殊的傳輸技術(shù)以限制交易過(guò)程中復(fù)制件的產(chǎn)生是解決這一問(wèn)題的核心方向。

在保障數(shù)字二手市場(chǎng)與買受人合法轉(zhuǎn)售行為的同時(shí)，我們也不能無(wú)視數(shù)字作品版權(quán)所有人的合法權(quán)益。技術(shù)缺失導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)與漏洞使數(shù)字作品在轉(zhuǎn)售的過(guò)程中，市面上流通的數(shù)量大量增加。本來(lái)只有出讓人手中有1份數(shù)字作品，如果出讓人偷偷復(fù)制1份非法復(fù)制件，再在中介平臺(tái)上賣給買受人，這樣買受人與中介平臺(tái)又會(huì)各得到1份非法復(fù)制件。要避免這種非法復(fù)制件的大量產(chǎn)生，就要依賴于“轉(zhuǎn)售即刪除”技術(shù)的突破。［6］

目前，“轉(zhuǎn)售即刪除”技術(shù)已經(jīng)取得一定程度的突破與成果。2013年，亞馬遜與蘋果公司分別為各自的數(shù)字轉(zhuǎn)售技術(shù)申請(qǐng)專利。兩家公司都聲稱，它們通過(guò)出讓人上傳數(shù)字作品，同時(shí)使用軟件監(jiān)測(cè)并刪除轉(zhuǎn)售的數(shù)字作品原件，再傳輸至買受人并刪除平臺(tái)數(shù)字作品的復(fù)制件的方式，［2］實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)售過(guò)程無(wú)數(shù)字產(chǎn)品的數(shù)量增加。這些成功的實(shí)踐更加堅(jiān)定了技術(shù)革新解決首次銷售原則的數(shù)字適用問(wèn)題的突破方向，使版權(quán)人與買受人的利益都得以保障成為可能。

（四）合理設(shè)置數(shù)字轉(zhuǎn)售的時(shí)限

在傳統(tǒng)出版領(lǐng)域中有形載體在一定的轉(zhuǎn)售次數(shù)后就會(huì)受制于人為損壞以及自然損耗，有一定的壽命，而數(shù)字作品以其載體無(wú)形化實(shí)現(xiàn)了作品基本沒(méi)有人為損耗與自然損耗。因此，倘若不對(duì)數(shù)字作品的轉(zhuǎn)售加以一定的條件限制，即使二手?jǐn)?shù)字作品也與新數(shù)字作品并無(wú)太大差異。而二手?jǐn)?shù)字作品在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)中又占據(jù)優(yōu)勢(shì)，這勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致數(shù)字作品的首次銷售活力下降甚至面臨頹勢(shì)，版權(quán)人的權(quán)益難以得到保障。

然而，數(shù)字作品雖然很少受到人為損壞與自然損耗，卻會(huì)面臨價(jià)值的折損。當(dāng)版權(quán)人對(duì)其數(shù)字作品進(jìn)行更新?lián)Q代、增加更多新功能與內(nèi)容時(shí)，舊版本的數(shù)字作品的價(jià)值自然會(huì)受到相應(yīng)的折損。這時(shí)將舊版本數(shù)字作品轉(zhuǎn)售權(quán)限開(kāi)放，自然不會(huì)影響到數(shù)字作品的首次銷售，有效保障版權(quán)所有人利益的獲取。由此可見(jiàn)也數(shù)字作品轉(zhuǎn)售無(wú)損耗的特性所造成的困境可以通過(guò)人為附加轉(zhuǎn)售期限進(jìn)行限制，從而有效地平衡版權(quán)人與買受人之間的利益，保障數(shù)字首次銷售市場(chǎng)的活力，與此同時(shí)也保障了數(shù)字二手市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。另一方面，版權(quán)人對(duì)于數(shù)字二手作品轉(zhuǎn)售所蒙受的損失，可以由數(shù)字二手市場(chǎng)提供相應(yīng)傭金，但其實(shí)際并不擁有數(shù)字作品的所有權(quán)?？梢酝ㄟ^(guò)對(duì)首次銷售原則的適用改良使版權(quán)人有權(quán)向數(shù)字二手市場(chǎng)加收合理的、一定比例的費(fèi)用，以平衡數(shù)字二手市場(chǎng)與版權(quán)人之間的利益沖突。

七、結(jié) 語(yǔ)

盡管學(xué)界與司法界對(duì)于首次銷售原則數(shù)字環(huán)境的適用改良意見(jiàn)并不統(tǒng)一，美國(guó)與歐盟法院甚至對(duì)于數(shù)字環(huán)境下類似的版權(quán)爭(zhēng)議案件做出了截然相反的判決，然而，本文通過(guò)對(duì)首次銷售原則數(shù)字環(huán)境改良適用的障礙、適應(yīng)性、出路的分析，在一定程度上論證了數(shù)字環(huán)境下首次銷售原則的改良適用是數(shù)字版權(quán)經(jīng)濟(jì)的迫切需求，勢(shì)在必行。

基于平衡買受人與版權(quán)所有人等各方利益的平衡，數(shù)字版權(quán)市場(chǎng)健康平穩(wěn)的運(yùn)行、數(shù)字市場(chǎng)商業(yè)模式的創(chuàng)新與長(zhǎng)足發(fā)展，應(yīng)當(dāng)有助于推動(dòng)基于數(shù)字環(huán)境的首次銷售原則的改良適用。在改良適用的過(guò)程中應(yīng)該依據(jù)數(shù)字傳播的技術(shù)特性、商業(yè)特性，對(duì)首次銷售原則作貼切、合理、大膽的補(bǔ)充與革新。