國家科技文獻(xiàn)保障高端交流平臺建設(shè)的思考*

夏立新

（華中師范大學(xué)信息管理學(xué)院，武漢 430079）

全球化背景下，科技文獻(xiàn)的作用已經(jīng)從傳統(tǒng)信息服務(wù)上升至實施創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略。而集收集、貯存、揭示、傳遞、利用等多功能為一體的科技文獻(xiàn)保障平臺，本質(zhì)上是一種文獻(xiàn)信息資源生產(chǎn)、出版、建設(shè)及服務(wù)的智慧系統(tǒng)[1]，將直接服務(wù)于黨中央關(guān)于新時代經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、民生和社會建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)、總體國家安全觀等方面的戰(zhàn)略安排。以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為例，黨的“十九大”在綜合分析國際國內(nèi)形勢和國家發(fā)展條件的基礎(chǔ)上，明確提出新時代經(jīng)濟(jì)實力、科技實力將大幅躍升，躋身創(chuàng)新型國家前列。無疑，科技文獻(xiàn)保障平臺構(gòu)建是新時代中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐。此外，科技文獻(xiàn)長期保存能夠有效解決文獻(xiàn)的可靠使用和永續(xù)利用，為科技創(chuàng)新的可持續(xù)提供技術(shù)保障，從而直接推動我國科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，助力新時代中國特色社會主義發(fā)展。

面對日益發(fā)展的信息技術(shù)環(huán)境與復(fù)雜嬗變的用戶科技信息需求，“十四五”發(fā)展規(guī)劃中明確提出構(gòu)建國家科研論文和科技信息高端交流平臺（以下簡稱“高端交流平臺”）的戰(zhàn)略要求，我國科技文獻(xiàn)保障平臺建設(shè)有了新目標(biāo)、新要求、新場景，同時也面臨著更大的挑戰(zhàn)，如科技文獻(xiàn)供給不平衡不充分，對西方文獻(xiàn)出版模式的不對稱依賴，資源組織方式單一、個性化與集成化服務(wù)程度不高，多頭領(lǐng)導(dǎo)、條塊分割、各自為政的多元管理體制局限等問題依然制約著我國科技文獻(xiàn)保障平臺的建設(shè)與實施。在中國特色社會主義新時代，科技文獻(xiàn)保障平臺的戰(zhàn)略意義已經(jīng)發(fā)生了深刻變化，針對于“十四五”期間我國科技文獻(xiàn)保障平臺建設(shè)的新格局、新目標(biāo)，應(yīng)面向國家重大戰(zhàn)略性需求，發(fā)揮創(chuàng)新舉國體制的重要優(yōu)勢，順應(yīng)跨界融合與開放聯(lián)合的時代趨勢，針對用戶個性化、差異化、品質(zhì)化信息需求，深化我國科技文獻(xiàn)信息資源供給側(cè)改革，明確該時期科技文獻(xiàn)保障平臺建設(shè)重點任務(wù)與實施策略，推動其創(chuàng)新與改革，以加強(qiáng)高端交流平臺建設(shè)，彰顯其在新時代我國重大發(fā)展戰(zhàn)略落地實施時的重要地位。

1 我國科技文獻(xiàn)保障平臺建設(shè)現(xiàn)狀與問題分析

高端交流平臺建設(shè)工作是一項具有歷史意義與時代價值的國家戰(zhàn)略性工程，分析我國科技文獻(xiàn)保障現(xiàn)狀及其平臺建設(shè)中存在的現(xiàn)實問題，不僅將在科技、教育、經(jīng)濟(jì)、文化等各項事業(yè)中發(fā)揮積極作用，更對我國社會建設(shè)與科技發(fā)展產(chǎn)生重大影響。

1.1 我國科技文獻(xiàn)保障平臺建設(shè)現(xiàn)狀

經(jīng)過多年的探索與實踐，我國政府和相關(guān)機(jī)構(gòu)組建并實施了一批成功項目，構(gòu)建了多個文獻(xiàn)保障平臺，旨在充分利用現(xiàn)代化先進(jìn)技術(shù)手段與條件，面向全國范圍內(nèi)提供各類文獻(xiàn)信息服務(wù)。其中，具有典型代表性項目包括集協(xié)調(diào)采購、聯(lián)機(jī)合作編目、公共檢索、館際互借、文獻(xiàn)傳遞、電子資源導(dǎo)航、網(wǎng)上參考咨詢等多種功能于一體的中國高等教育文獻(xiàn)保障體系（China Academic Library & Information System，CALIS），面向理、工、農(nóng)、醫(yī)等學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行科技文獻(xiàn)資源收藏與服務(wù)的國家科技圖書文獻(xiàn)中心（National Science and Technology Library，NSTL）等，均取得了良好的應(yīng)用示范效果，是我國開展文獻(xiàn)信息資源保障工作的優(yōu)秀典范。當(dāng)前，CALIS、NSTL、中國高校人文社會科學(xué)文獻(xiàn)中心（China Academic Social Sciences and Humanities Library，CASHL）、國家圖書館、上海圖書館、大學(xué)數(shù)字圖書館等多個圖書館與文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，已實現(xiàn)機(jī)構(gòu)間的資源對接與共享，建立了基于全國頂級資源與服務(wù)的系統(tǒng)服務(wù)平臺，共同承擔(dān)我國文獻(xiàn)信息資源保障的重任[2]。除此之外，部分省市也在積極推進(jìn)極具自身地方特色的文獻(xiàn)資源保障項目，如江蘇省構(gòu)建的高校文獻(xiàn)資源保障體系、江西省建立起江西省高校圖書館網(wǎng)絡(luò)和多學(xué)科文獻(xiàn)中心、湖南省高校圖書館組織集團(tuán)購買國內(nèi)外電子期刊全文數(shù)據(jù)庫及應(yīng)用軟件系統(tǒng)、山東省推進(jìn)的山東高校文獻(xiàn)保障體系等。上述項目的建立，以滿足用戶文獻(xiàn)信息需求作為出發(fā)點和歸宿，通過完善機(jī)制、深化服務(wù)、拓寬邊界、優(yōu)化改革，成為支撐我國科技文獻(xiàn)保障任務(wù)順利推進(jìn)的基礎(chǔ)性工作。

在激烈的國際競爭中，“十三五”時期我國科技文獻(xiàn)保障平臺建設(shè)成績斐然，保障能力與水平顯著提升。在資源建設(shè)方面，經(jīng)歷了印本資源、數(shù)字資源及知識資源3個階段后，從文獻(xiàn)信息資源采訪、組織、共享及長期保存等多個方面，維持穩(wěn)定的核心資源保障，建立具有自主知識產(chǎn)權(quán)的文獻(xiàn)資源庫，從而形成了印本文獻(xiàn)與電子文獻(xiàn)、訂購文獻(xiàn)與開放獲取資源協(xié)同建設(shè)的科技文獻(xiàn)保障格局；在資源服務(wù)方面，推進(jìn)融合開放，完善多元化、開放性、個性化、協(xié)同式服務(wù)體系。一方面，改變了我國科技文獻(xiàn)服務(wù)能力嚴(yán)重不足的局面，開展諸如面向國家科技重大專項團(tuán)隊的全流程信息跟蹤與專題服務(wù)、科技信息惠普服務(wù)等專項，縮小了地區(qū)、組織及部門間的信息差距。另一方面，通過強(qiáng)化知識組織基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在充分發(fā)揮以“十三五”為契機(jī)所帶來的技術(shù)、數(shù)據(jù)與人才優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，發(fā)展“新一代知識服務(wù)系統(tǒng)的技術(shù)走勢與中國策略”[3]，支持文獻(xiàn)信息服務(wù)向知識服務(wù)的轉(zhuǎn)型升級；在體制機(jī)制方面，不斷加速數(shù)字出版、數(shù)字傳播、語義搜索、智能服務(wù)的融合，致力于組建具有宏觀調(diào)控功能的組織管理機(jī)制，如建立高端人才培育機(jī)制、科技文獻(xiàn)信息資源評價機(jī)制、數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)制等，其本質(zhì)作用均是為了在各個層面上組織與協(xié)調(diào)科技文獻(xiàn)的共建共享。

1.2 我國科技文獻(xiàn)保障平臺建設(shè)中存在的主要問題

經(jīng)過近20年的發(fā)展，我國已基本建立起功能較為完善的科技文獻(xiàn)保障平臺，作為國家創(chuàng)新體系不可或缺的基礎(chǔ)條件，在高端交流平臺建設(shè)中發(fā)揮著基礎(chǔ)保障作用。然而，隨著國家戰(zhàn)略目標(biāo)升級、信息技術(shù)環(huán)境變革以及用戶需求嬗變，我國科技文獻(xiàn)保障平臺建設(shè)也存在進(jìn)一步突破的空間。

（1）我國現(xiàn)行的科技文獻(xiàn)信息資源建設(shè)體系處于一種既不集中、又不分散的狀態(tài)，信息供給不平衡、不充分的矛盾依然存在。當(dāng)前，我國科技文獻(xiàn)資源已達(dá)一定規(guī)模，文獻(xiàn)總量和年度采集量持續(xù)增長，但與此同時，科研人員對科技文獻(xiàn)的需求數(shù)量、需求領(lǐng)域與需求深度也發(fā)生了根本變化，如面向“卡脖子”技術(shù)的特種文獻(xiàn)、面向“雙一流”建設(shè)的重點學(xué)科文獻(xiàn)，或是深度加工與組織后的科技文獻(xiàn)、以語義出版形態(tài)呈現(xiàn)的科技文獻(xiàn)內(nèi)容增強(qiáng)出版物等。面對日益增長的用戶信息需求，尤其是科研用戶對情景敏感服務(wù)的需求[4]，現(xiàn)有的文獻(xiàn)規(guī)模與其需求之間仍存在提供不充分問題。另外，當(dāng)前科技文獻(xiàn)信息資源的多樣態(tài)不足，數(shù)字資源類型仍以電子圖書與數(shù)據(jù)庫為主，造成了對部分文獻(xiàn)收藏的低層次大量重復(fù)，而對另外一些類型的文獻(xiàn)少藏甚至缺藏，文獻(xiàn)品種收藏失衡的問題并未得到完全解決。上述問題給科技文獻(xiàn)的持續(xù)提供與可靠使用帶來了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

（2）現(xiàn)有科技文獻(xiàn)信息資源組織方式單一，缺乏高效的知識組織工具，多源融合的集成服務(wù)模式尚未完全形成。隨著信息資源載體類型、模態(tài)的多樣化，以及海量、異構(gòu)、多源信息的復(fù)雜特征，現(xiàn)有科技文獻(xiàn)的資源結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大改變，除傳統(tǒng)的期刊、圖書、數(shù)據(jù)庫外，諸如音視頻資源、網(wǎng)頁信息、用戶生成內(nèi)容（UGC）信息等各種形式的數(shù)字資源和網(wǎng)絡(luò)資源都成為科技文獻(xiàn)信息資源的組成部分。即使如此，數(shù)字圖書館等主流的文獻(xiàn)提供機(jī)構(gòu)在信息服務(wù)領(lǐng)域仍呈現(xiàn)被邊緣化的趨勢[5-6]，用戶更愿意使用如Google等搜索引擎獲取知識。這是由于文獻(xiàn)信息資源多以出版單元為基本組織單位，難以表達(dá)資源中的“微內(nèi)容”，未能深度揭示資源間多維邏輯關(guān)聯(lián)，用戶只能獲取知識片段而非知識全貌，且大多數(shù)圖書館本身并不提供完整的數(shù)字資源，與其他數(shù)據(jù)集的關(guān)聯(lián)水平低，導(dǎo)致文獻(xiàn)信息資源序化程度不高。另外，現(xiàn)有科技文獻(xiàn)信息資源服務(wù)模式相對封閉，其他主體對文獻(xiàn)生產(chǎn)、建設(shè)的參與度不足，導(dǎo)致科技文獻(xiàn)的生產(chǎn)、出版、建設(shè)與文獻(xiàn)信息資源消費未能同步發(fā)展，科技文獻(xiàn)信息資源個性化、集成化服務(wù)程度不高，并未將互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下新型服務(wù)主體融合其中，其消費升級路徑不清。

（3）當(dāng)前我國科技文獻(xiàn)生產(chǎn)對西方文獻(xiàn)出版模式形成不對稱依賴，評價方式對外依存度過高。一方面，由于文獻(xiàn)信息資源壟斷以及學(xué)術(shù)評估的影響，致使我國科技期刊學(xué)術(shù)影響力稍顯不足，高水平研究成果均優(yōu)先考慮發(fā)表于外國期刊，引發(fā)我國科技文獻(xiàn)信息資源質(zhì)量和發(fā)達(dá)國家的差距。隨著文獻(xiàn)商業(yè)化加劇，購買費用不斷上漲，無論是高校還是研究機(jī)構(gòu)，廣大科研工作者發(fā)表成果和利用成果都需要付費，市場化反而成為科技文獻(xiàn)保障的阻礙。另一方面，我國科技文獻(xiàn)評價方式對外依存度過高，所形成的以期刊、學(xué)者、機(jī)構(gòu)和文獻(xiàn)評價為核心的計量指標(biāo)與評價體系，雖經(jīng)歷了從僅基于論文數(shù)據(jù)到基于多源異構(gòu)數(shù)據(jù)的測度、從單一指標(biāo)到多維指標(biāo)的變化，但仍未完全解決科技文獻(xiàn)學(xué)術(shù)評價中存在的實際問題。如未形成完善的具有導(dǎo)向性、科學(xué)性和可操作性的學(xué)術(shù)成果評價機(jī)制及符合學(xué)科發(fā)展規(guī)律和發(fā)展趨勢的、前瞻性的研究成果評價標(biāo)準(zhǔn)；尚未形成與國際接軌的、具有中國特色的、國內(nèi)公認(rèn)的科技文獻(xiàn)評價體系。上述問題均表明，我國高水平科技文獻(xiàn)的持續(xù)生產(chǎn)能力與長效評價機(jī)制直接限制著其保障平臺的實施效果。

（4）當(dāng)前我國科技文獻(xiàn)信息資源建設(shè)與保障受到條塊分割、各自為政的多元管理體制限制。首先，作為一個復(fù)雜的社會系統(tǒng)，科技文獻(xiàn)保障平臺在其發(fā)展過程中需要得到內(nèi)外部多方面因素的支持，相應(yīng)的，也將會受到這些因素的制約。如科技文獻(xiàn)生產(chǎn)者、消費者、服務(wù)者等多類實體，其間關(guān)系復(fù)雜，形成了盤根錯節(jié)的鏈?zhǔn)胶蛯蛹壗Y(jié)構(gòu)體系，在信息生產(chǎn)、傳播、服務(wù)的鏈條上，上下游間的分工越來越模糊，但各實體要素并未實現(xiàn)有效融合并形成科學(xué)的協(xié)調(diào)合作機(jī)制。其次，我國一些地區(qū)或系統(tǒng)因經(jīng)費保障不足或采購渠道受阻等原因，較少購買國外科技文獻(xiàn)，致使其整體保障水平不平衡，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的保障水平存在較大差異。最后，由于科技文獻(xiàn)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)范圍的限制，我國科技文獻(xiàn)保障平臺并未形成專門針對于企業(yè)，尤其是重點產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、小微創(chuàng)新企業(yè)、創(chuàng)新孵化園區(qū)的創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制[7]，而上述企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)攻關(guān)、科技創(chuàng)新等環(huán)節(jié)中，對科技信息服務(wù)甚至是情報支撐服務(wù)的需求更加迫切。

2 “十四五”時期我國科技文獻(xiàn)保障平臺建設(shè)的新趨向

“十四五”時期，推動與完善國家科技文獻(xiàn)保障平臺建設(shè)，須立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局。新時代科技文獻(xiàn)保障平臺建設(shè)工作所處的宏觀環(huán)境已發(fā)生深刻變化，如何把握新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，是“十四五”期間國家科技文獻(xiàn)保障平臺建設(shè)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。

2.1 數(shù)字信息環(huán)境的變革激發(fā)科學(xué)研究方式的演進(jìn)

我國科技文獻(xiàn)已從印本與電子版結(jié)合、電子優(yōu)先出版，逐步實現(xiàn)全數(shù)字化的出版方式，電子文獻(xiàn)以便捷的獲取途徑及豐富的內(nèi)容形式，成為用戶使用文獻(xiàn)信息資源的主要方式。隨之而來的是，優(yōu)先出版、語義出版、學(xué)術(shù)博客、社交網(wǎng)絡(luò)等都成為信息生產(chǎn)的主流，科技文獻(xiàn)信息資源在內(nèi)容結(jié)構(gòu)、載體形式、模態(tài)類型上都發(fā)生了較大變化，除傳統(tǒng)的文本型文獻(xiàn)，多媒體、富媒體、事實型、知識型資源也日益豐富。全新數(shù)字信息環(huán)境的形成，進(jìn)一步激發(fā)了科學(xué)研究方式的變革，具體體現(xiàn)在以下方面：科研視角的轉(zhuǎn)變，呈現(xiàn)出知識視角、用戶視角、環(huán)境視角的多元化拓展，由互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字化、融媒體、云計算、大數(shù)據(jù)等交互形成的集成信息環(huán)境，引發(fā)知識開發(fā)與利用過程的創(chuàng)新以及用戶需求、行為特征的改變；科研范式的轉(zhuǎn)變，從第一范式（經(jīng)典范式）、第二范式（模型推演和理論科學(xué)）、第三范式（仿真模擬和計算科學(xué)），逐漸演化至科學(xué)研究的第四范式（數(shù)據(jù)密集型科學(xué)），科學(xué)研究高度依賴數(shù)據(jù)的聚集與分析；科研方法的轉(zhuǎn)變，信息技術(shù)與人文社科本源的融合已逐漸得到眾多研究者的認(rèn)可，將計算機(jī)方法與技術(shù)融入人文研究，以數(shù)字媒介與人工智能為基礎(chǔ)的新興文化形態(tài)和知識生產(chǎn)體系正日見雛形；科研過程的轉(zhuǎn)變，更加關(guān)注理論與實踐的融合、人文科學(xué)與自然科學(xué)的相互借鑒，以國家重大創(chuàng)新工程或重大課題為抓手，旨在解決國家重大戰(zhàn)略需求中的實際問題。上述研究方式的變革與演化，必然要求面向科技文獻(xiàn)的信息技術(shù)手段、系統(tǒng)平臺、服務(wù)體系同步發(fā)展，其資源建設(shè)與保障工作所面臨的挑戰(zhàn)在所難免。

2.2 國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)需要強(qiáng)化科技文獻(xiàn)核心保障

“十四五”規(guī)劃指出，以國家戰(zhàn)略性需求為導(dǎo)向推進(jìn)創(chuàng)新體系優(yōu)化組合，加快構(gòu)建以國家實驗室為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量，科技創(chuàng)新成為解決重大社會問題的戰(zhàn)略舉措。一方面，瞄準(zhǔn)人工智能、量子信息、集成電路、生命健康、腦科學(xué)、生物育種、空天科技、深地深海等前沿領(lǐng)域，實施一批具有前瞻性、戰(zhàn)略性的國家重大科技項目；另一方面，聚焦高端芯片、操作系統(tǒng)、人工智能關(guān)鍵算法、傳感器等關(guān)鍵領(lǐng)域，加快推進(jìn)基礎(chǔ)理論、基礎(chǔ)算法、裝備材料等研發(fā)突破與迭代應(yīng)用。更需從“國家急迫需要和長遠(yuǎn)需求出發(fā)，集中優(yōu)勢資源攻關(guān)新發(fā)突發(fā)傳染病和生物安全風(fēng)險防控、醫(yī)藥和醫(yī)療設(shè)備、關(guān)鍵元器件零部件和基礎(chǔ)材料、油氣勘探開發(fā)等領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)”[8]。上述政策導(dǎo)向均對科技文獻(xiàn)信息資源服務(wù)與保障工作提出了新的要求，不僅要求其服務(wù)重點有針對性地偏向新興學(xué)科、交叉邊緣學(xué)科、基礎(chǔ)核心領(lǐng)域、前沿技術(shù)領(lǐng)域、關(guān)鍵數(shù)字化技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用領(lǐng)域，還需加強(qiáng)基礎(chǔ)性研究與應(yīng)用性研究、科學(xué)研究及科技管理體制的融合，健全高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)間創(chuàng)新資源自由有序流動。但一個極為現(xiàn)實的問題是，我國對領(lǐng)域高質(zhì)量的外文期刊，尤其是科技文獻(xiàn)資源及其信息分析工具的利用仍多數(shù)依賴國外，隨著我國核心技術(shù)能力的快速提升，西方國家對我國的文獻(xiàn)信息限制也越來越多，近年來發(fā)生的“301調(diào)查”“實體清單”等事件，均表明西方國家正在逐漸加大對我國信息交流尤其是科技交流的限制，我國對外文科技期刊訪問和使用受到重大阻礙?！笆奈濉逼陂g，面向科技創(chuàng)新與科技體制改革的科技文獻(xiàn)保障需求，與西方國家對我國科技信息封鎖日益加劇的現(xiàn)狀之間存在巨大矛盾。

2.3 用戶需求的嬗變引發(fā)科技文獻(xiàn)信息服務(wù)對象的拓展與服務(wù)內(nèi)容的深化

“以用戶為中心”是科技文獻(xiàn)信息服務(wù)也是科技文獻(xiàn)保障平臺建設(shè)的出發(fā)點，用戶需求的變化將對科技文獻(xiàn)信息服務(wù)對象與服務(wù)內(nèi)容產(chǎn)生重大影響。首先，由于企業(yè)創(chuàng)新主體地位的增強(qiáng)，需要完善技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，發(fā)揮大企業(yè)引領(lǐng)支撐作用，支持創(chuàng)新型中小微企業(yè)成長為創(chuàng)新重要發(fā)源地，推動產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新，這就要求國家科研平臺、科技報告、科研數(shù)據(jù)進(jìn)一步向企業(yè)開放。由此可見，科技文獻(xiàn)信息服務(wù)將突破過去以科研學(xué)者、高等院校、科研院所為主要服務(wù)主體的限制，將服務(wù)對象拓展至企業(yè)，支持企業(yè)聯(lián)合行業(yè)上下游企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)共同解決行業(yè)跨領(lǐng)域關(guān)鍵共性技術(shù)問題。其次，幾篇期刊論文、幾份科技報告再也無法滿足用戶日益深入的科技信息需求，面向復(fù)雜多變的科學(xué)研究過程與科技創(chuàng)新環(huán)節(jié)，用戶不僅對信息獲取的便捷性、時效性、完整性、準(zhǔn)確性提出了更高的要求，更需要精確化、細(xì)粒度的知識服務(wù)，在支持用戶提問的基礎(chǔ)上，幫助用戶研判問題、分析數(shù)據(jù)、挖掘關(guān)系、揭示關(guān)聯(lián)、輔助決策。另外，還需考慮突發(fā)因素所帶來的用戶需求在短期內(nèi)的急劇變化，如新冠疫情所引發(fā)的常態(tài)化疫情信息服務(wù)等，危機(jī)情景下的科技文獻(xiàn)保障方式也值得廣泛關(guān)注。

2.4 開放跨界的發(fā)展趨勢驅(qū)動科技文獻(xiàn)保障業(yè)務(wù)模式的轉(zhuǎn)型升級

在黨的十九屆五中全會上，以習(xí)近平同志為核心的黨中央對我國當(dāng)前形勢做出重大論斷，認(rèn)為“我國發(fā)展仍然處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期”，把融合發(fā)展思想、開放發(fā)展理念提到新高度。而“十四五”規(guī)劃報告所明確的新時代中國特色社會主義發(fā)展的戰(zhàn)略安排，對我國科技文獻(xiàn)保障業(yè)務(wù)模式提出了更高要求，也同樣要求基于科技文獻(xiàn)的知識服務(wù)能力得到進(jìn)一步提升。一方面，互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展使出版商、數(shù)據(jù)商、網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)商等加入信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈中，圖書館不再是提供文獻(xiàn)資源信息服務(wù)的唯一來源，英國皇家化學(xué)學(xué)會實施的Prospect項目、Elsevier提供的SciVal服務(wù)、Clarivate Analytics推出的Incites、ESI等工具、PLoSNTD執(zhí)行的Semantic Enriching計劃，均在不斷面向科學(xué)研究、科技創(chuàng)新、學(xué)術(shù)評價、人才評估等需求提供知識服務(wù)，相鄰行業(yè)和機(jī)構(gòu)的資源壟斷地位逐步增強(qiáng)，信息服務(wù)行業(yè)傳統(tǒng)格局正在被顛覆[9]。另一方面，在加強(qiáng)公共數(shù)據(jù)開放共享的時代要求下，建立健全國家科技文獻(xiàn)信息資源體系，推進(jìn)科技文獻(xiàn)信息資源跨部門、跨層級、跨地區(qū)匯聚融合和深度利用已成為一種必然趨勢，需重點考慮在機(jī)構(gòu)體系內(nèi)，科技文獻(xiàn)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)如何通過資源共享提升個體或行業(yè)服務(wù)能力；在跨機(jī)構(gòu)體系下，科技文獻(xiàn)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)如何聯(lián)合其他信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，共同提升科技文獻(xiàn)保障平臺的整體效能；在信息產(chǎn)業(yè)鏈上，科技文獻(xiàn)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)如何與相鄰行業(yè)或機(jī)構(gòu)開展合作，從而推動國家科技文獻(xiàn)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的變革、賦能科技文獻(xiàn)保障業(yè)務(wù)模式的轉(zhuǎn)型、促進(jìn)科技文獻(xiàn)知識服務(wù)能力的提升。

3 國家科技文獻(xiàn)保障高端交流平臺建設(shè)的發(fā)展策略

從我國科技文獻(xiàn)保障平臺建設(shè)的現(xiàn)實情況出發(fā)，為實現(xiàn)“十四五”構(gòu)建高端交流平臺的戰(zhàn)略目標(biāo)，需加強(qiáng)科技文獻(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)、強(qiáng)化科技文獻(xiàn)信息資源體系建設(shè)、優(yōu)化科技文獻(xiàn)知識服務(wù)能力建設(shè)、深化科技文獻(xiàn)保障體制機(jī)制創(chuàng)新建設(shè)。

3.1 面向國家重大戰(zhàn)略性需求，加強(qiáng)科技文獻(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)

新的信息技術(shù)環(huán)境下，用戶-環(huán)境-系統(tǒng)間的動態(tài)作用與協(xié)調(diào)發(fā)展，成為國家科技文獻(xiàn)保障高端交流平臺建設(shè)的重點任務(wù)。隨著互聯(lián)網(wǎng)及通信行業(yè)相關(guān)技術(shù)涌現(xiàn)使不同領(lǐng)域的數(shù)據(jù)規(guī)?？涨霸黾樱瑪?shù)據(jù)輸送逐漸跨越距離障礙，大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等技術(shù)的發(fā)展，極大地改變了科技文獻(xiàn)信息資源建設(shè)與服務(wù)、存儲與保護(hù)、傳播與共享的模式與機(jī)制，推動科技文獻(xiàn)信息服務(wù)向智能化方向發(fā)展[10]。而無論是加大公共服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)字化資源開放共享和應(yīng)用力度的需要，還是推進(jìn)數(shù)據(jù)跨部門、跨層級、跨地區(qū)匯聚融合和深度利用的必然，抑或是實施更加互惠共享、互通互聯(lián)國際科技合作戰(zhàn)略的需求，均要求構(gòu)建一個動態(tài)均衡、包容開放的科技文獻(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)，有效集成科技文獻(xiàn)信息資源生產(chǎn)、出版、建設(shè)、服務(wù)環(huán)節(jié)，保障其在不同實體之間動態(tài)流動，并使不同用戶能夠精準(zhǔn)獲取，從而動態(tài)解決我國科技文獻(xiàn)保障不平衡、不充分問題。

在資源建設(shè)環(huán)節(jié)，將文獻(xiàn)信息資源生產(chǎn)者、傳播者、服務(wù)者、消費者均作為實體要素，從源頭上構(gòu)建我國自主型科技文獻(xiàn)生產(chǎn)出版體系，更應(yīng)吸引更多資源擁有者、標(biāo)注者、開發(fā)者參與到文獻(xiàn)信息資源建設(shè)中，克服傳統(tǒng)文獻(xiàn)信息建設(shè)中存在的實體單一問題。以國家戰(zhàn)略性需求為導(dǎo)向，推動上述主體要素借助科技文獻(xiàn)保障平臺，進(jìn)行信息、文獻(xiàn)、價值、利益的交換，帶動文獻(xiàn)信息資源產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈、創(chuàng)新鏈和服務(wù)鏈的整合、重塑與創(chuàng)新發(fā)展。在資源組織與服務(wù)環(huán)節(jié)，可從海量異構(gòu)科技文獻(xiàn)資源中挖掘各種新穎知識，從而形成高附加值的信息產(chǎn)品[11-12]，豐富文獻(xiàn)信息資源的供給，提高我國科技文獻(xiàn)保障的專業(yè)化、個性化，使得科技文獻(xiàn)信息服務(wù)更具增值性、創(chuàng)新性，且能夠有效刺激文獻(xiàn)信息資源消費，順應(yīng)信息消費、數(shù)字消費、綠色消費等新模式、新業(yè)態(tài)發(fā)展，推動文獻(xiàn)信息資源消費升級，從而有效解決我國科技文獻(xiàn)提供不充分等問題。同時，為促進(jìn)上述環(huán)節(jié)的有效推進(jìn)與創(chuàng)新發(fā)展，須從個體文獻(xiàn)信息資源保障、種群文獻(xiàn)信息資源保障、群落文獻(xiàn)信息資源保障、國家文獻(xiàn)信息資源保障4個方面劃分科技文獻(xiàn)信息資源生態(tài)環(huán)境的等級體系結(jié)構(gòu)，通過各層級之間相互作用關(guān)系，建立相應(yīng)的橫向協(xié)調(diào)組織模式，形成國家核心資源與機(jī)構(gòu)個性化資源相補(bǔ)充的科技文獻(xiàn)保障格局，從而有效解決我國科技文獻(xiàn)提供不均衡等問題。

3.2 發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，強(qiáng)化科技文獻(xiàn)信息資源體系建設(shè)

我國已轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，但重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)發(fā)展任務(wù)仍然艱巨，科技文獻(xiàn)信息資源建設(shè)仍無法滿足科技創(chuàng)新與智慧服務(wù)的需求。發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康問題，強(qiáng)化科技文獻(xiàn)信息資源體系建設(shè)，以打破對西方文獻(xiàn)出版模式的不對稱依賴局面，是國家科技文獻(xiàn)保障高端交流平臺建設(shè)的又一重要任務(wù)。第一，應(yīng)從國家急迫需要和長遠(yuǎn)需求出發(fā)，集中優(yōu)勢資源攻關(guān)新發(fā)突發(fā)傳染病和生物安全風(fēng)險防控、醫(yī)藥和醫(yī)療設(shè)備、關(guān)鍵元器件零部件和基礎(chǔ)材料、油氣勘探開發(fā)等領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)，面向國民經(jīng)濟(jì)和國防建設(shè)主戰(zhàn)場，聚焦關(guān)系國計民生和經(jīng)濟(jì)命脈，處于價值鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)技術(shù)和關(guān)鍵共性技術(shù)，為其提供可持續(xù)性文獻(xiàn)資源保障，擺脫西方在“卡脖子”技術(shù)上對我國的限制；第二，聚焦量子信息、光子與微納電子、網(wǎng)絡(luò)通信、人工智能、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代能源系統(tǒng)等重大創(chuàng)新領(lǐng)域，瞄準(zhǔn)載人航天、探月工程、深海工程、超級計算等科技前沿領(lǐng)域，開展文獻(xiàn)信息服務(wù)；第三，科技文獻(xiàn)信息資源建設(shè)重心適當(dāng)向基礎(chǔ)學(xué)科傾斜，解決數(shù)學(xué)、物理等基礎(chǔ)學(xué)科項目周期長、不確定性大以及市場機(jī)制時有“失靈”的問題，加大對冷門學(xué)科、新興交叉學(xué)科的長期穩(wěn)定支持，鼓勵廣大科技工作者勇闖創(chuàng)新“無人區(qū)”。

針對于上述科技文獻(xiàn)信息資源建設(shè)的重點任務(wù)，首先，需積極推動科技信息的開放獲取，從國家層面，實施更加開放包容、互惠共享的國際科技合作戰(zhàn)略，更加主動融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，建立科研成果開放獲取知識庫；從領(lǐng)域?qū)用?，支持科技前沿領(lǐng)域、重大創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文的開放出版，擴(kuò)大開放論文出版資助力度[13]。其次，強(qiáng)調(diào)原創(chuàng)性、實踐性和本土化的文獻(xiàn)信息資源建設(shè)，實現(xiàn)對文獻(xiàn)信息資源庫的進(jìn)一步篩選、精煉與補(bǔ)充，以避免無指向性的重復(fù)建設(shè)；同時，支持基礎(chǔ)優(yōu)勢學(xué)科、“雙一流”建設(shè)學(xué)科文獻(xiàn)信息資源生產(chǎn)出版，建立新時代我國文獻(xiàn)信息資源評價體系，增強(qiáng)中國在世界文獻(xiàn)保障舞臺的話語權(quán)，從而有效引導(dǎo)文獻(xiàn)信息資源高質(zhì)生產(chǎn)。最后，改變當(dāng)前“集中-分布”相結(jié)合的文獻(xiàn)信息資源長期保存模式，建設(shè)數(shù)字文獻(xiàn)資源國家長期保存體系，組織和協(xié)調(diào)國內(nèi)主要科技文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)分工合作保存重要科技文獻(xiàn)出版商、重點大學(xué)出版商出版的數(shù)字科技文獻(xiàn)資源，實現(xiàn)國際重要數(shù)字科技文獻(xiàn)資源本土化長期保存。

3.3 針對個性化、差異化、品質(zhì)化信息需求，優(yōu)化科技文獻(xiàn)資源知識服務(wù)能力建設(shè)

面對用戶個性化、差異化、品質(zhì)化信息需求，亟待深化對科技文獻(xiàn)信息的知識組織與服務(wù)能力，將資源組織對象從文本資源擴(kuò)展到資源實體、出版單位由文獻(xiàn)深入到知識單元、出版類型由單一載體形式演變?yōu)槎嘣碚鞣绞?、服?wù)方式由一般性文獻(xiàn)服務(wù)拓展到知識服務(wù)，促使科技文獻(xiàn)組織揭示朝向集成化、有序化、語義化、智能化的方向發(fā)展。通過對知識單元的語義標(biāo)引與語義關(guān)聯(lián)，在資源動態(tài)整合的基礎(chǔ)上實現(xiàn)支持跨類型內(nèi)容的知識對象和知識關(guān)系發(fā)現(xiàn)、鏈接、重組，構(gòu)建多層次的知識服務(wù)體系，從而有效解決科技文獻(xiàn)組織方式單一、語義化程度較低、序化程度不高、持續(xù)可用性較差等問題，其具體策略如下。

（1）針對于不同的服務(wù)對象，開展多元化知識服務(wù)。面向科研用戶，通過多種自動感知途徑掌握用戶數(shù)據(jù)，提供滿足其個性化需求的情境敏感服務(wù)；面向政府部門，定期向其提供簡報、調(diào)研報告、數(shù)據(jù)分析報告、動態(tài)發(fā)展報告等，建立網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)控、科技信息監(jiān)測及決策支持信息服務(wù)平臺，為有關(guān)部門了解事件發(fā)展、領(lǐng)域現(xiàn)狀、關(guān)鍵趨勢等提供決策咨詢與決策支持服務(wù)；面向企業(yè)單位，鑒于企業(yè)以產(chǎn)品或零部件為對象來配置生產(chǎn)單位，提供支持企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)與核心技術(shù)攻關(guān)的情報支撐服務(wù)，如專利信息檢索、產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢分析、企業(yè)競爭格局分析等。

（2）針對于不同戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，開展多維度知識服務(wù)。面向國家重大戰(zhàn)略性需求，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大科學(xué)問題、關(guān)鍵性技術(shù)，提供定題檢索、專題情報、情報研究報告等多種科技服務(wù)方式；面向分類建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科、支持發(fā)展高水平研究型大學(xué)的方針，除提供文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫外，需基于期刊、作者、機(jī)構(gòu)、學(xué)科、專業(yè)等進(jìn)行統(tǒng)計分析，聚焦學(xué)科領(lǐng)域的高被引分析能力，提供有針對性的學(xué)科知識服務(wù)。

（3）針對于不同加工深度，開展多粒度知識服務(wù)。當(dāng)前，文獻(xiàn)信息資源的內(nèi)容表現(xiàn)形式、載體類型都得到了極大的豐富，同時涵蓋結(jié)構(gòu)化、半結(jié)構(gòu)化及非結(jié)構(gòu)化的多種表現(xiàn)形式，其所提供的信息服務(wù)類型除包括期刊論文、會議論文等一次文獻(xiàn)，書目、摘要等二次文獻(xiàn)，綜述、述評三次文獻(xiàn)，還包括文獻(xiàn)中的章節(jié)、數(shù)據(jù)、圖表、參數(shù)、公式、實體及其關(guān)聯(lián)關(guān)系等知識單元，作者、機(jī)構(gòu)、項目、合作者、參引文獻(xiàn)等知識對象，以及用戶屬性、用戶行為、用戶生成內(nèi)容等用戶特征信息；信息服務(wù)產(chǎn)品除文獻(xiàn)資源之外，還應(yīng)包括事實型、數(shù)據(jù)型、術(shù)語型等多類型資源數(shù)據(jù)庫，在實現(xiàn)科技文獻(xiàn)資源內(nèi)容結(jié)構(gòu)化、對象關(guān)聯(lián)化、結(jié)果可視化的基礎(chǔ)上，推進(jìn)基于資源深度聚合的多粒度集成知識服務(wù)。

3.4 推進(jìn)跨界融合與開放聯(lián)合實施，深化科技文獻(xiàn)保障體制機(jī)制創(chuàng)新建設(shè)

當(dāng)前多元化的信息服務(wù)市場正在形成，國外眾多知名出版社正積極加入信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)，不僅通過其自身優(yōu)勢資源開發(fā)信息分析與知識發(fā)現(xiàn)平臺[14]，更充分利用網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的便利直接向用戶提供成熟的信息產(chǎn)品，對科技文獻(xiàn)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)原有資源與服務(wù)優(yōu)勢構(gòu)成威脅。同時，隨著文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫價格的攀升，以及我國科技文獻(xiàn)信息資源建設(shè)經(jīng)費不足的現(xiàn)狀，導(dǎo)致圖書館等文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)無力購買一些重要的外文數(shù)據(jù)庫，進(jìn)一步制約了我國科技文獻(xiàn)資源保障能力。面對上述問題，更需推進(jìn)跨界融合與開放聯(lián)合的實施，形成以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、“產(chǎn)學(xué)研用”深度融合的科技文獻(xiàn)保障體制機(jī)制。

（1）強(qiáng)化“國家許可”“國家授權(quán)”科技文獻(xiàn)保障模式。加強(qiáng)以“國家許可”方式建設(shè)回溯數(shù)字文獻(xiàn)，依托國家層、群落層、種群層、個體層等不同層次的橫向協(xié)調(diào)組織，開展對主要出版商全文數(shù)據(jù)庫的集團(tuán)采購。針對于低使用率和低保障率數(shù)字科技文獻(xiàn)以及關(guān)鍵性領(lǐng)域的外文科技文獻(xiàn)，聯(lián)合國內(nèi)各類圖書館、重要教育科研機(jī)構(gòu)制定統(tǒng)一的電子文獻(xiàn)資源配置方案，以開放共享方式加大對國外科技期刊全文數(shù)據(jù)庫的“國家授權(quán)”訂購，從而提升文獻(xiàn)保障率。

（2）建立跨界融合的資源版權(quán)與協(xié)同服務(wù)聯(lián)盟機(jī)制。在國內(nèi)協(xié)同層面，探索圖書館、數(shù)據(jù)庫商、出版商等進(jìn)行元數(shù)據(jù)資源與全文資源協(xié)同提供方式，構(gòu)建元數(shù)據(jù)共享和全文提供新機(jī)制，實現(xiàn)國家文獻(xiàn)保障分布式資源推送服務(wù)聯(lián)盟[4]。探索開放環(huán)境下，傳統(tǒng)文獻(xiàn)信息資源管理者與其他不同類型文獻(xiàn)信息資源機(jī)構(gòu)（如知乎、豆瓣等互聯(lián)網(wǎng)平臺）跨界融合服務(wù)機(jī)制，構(gòu)建科技文獻(xiàn)信息資源規(guī)劃創(chuàng)新模式；在國際合作層面，建立高效的國際合作機(jī)制，設(shè)置專門預(yù)算經(jīng)費，推薦專業(yè)技術(shù)人員到國外進(jìn)修及合作研究，組織或參與信息服務(wù)、資源建設(shè)、文獻(xiàn)保障、標(biāo)準(zhǔn)化制定等方面的國際會議、重要國家合作項目，共同解決科技文獻(xiàn)保障高端交流平臺建設(shè)中的關(guān)鍵性問題。

（3）構(gòu)建市場化與公益性協(xié)同發(fā)展機(jī)制，擴(kuò)大科技信息惠普服務(wù)，完善服務(wù)推廣與咨詢機(jī)制，借助業(yè)務(wù)外包、加強(qiáng)科技合作等途徑，在保證公益性的前提下，對部分業(yè)務(wù)流程開展市場化運作，以“一帶一路”倡議、科技體制改革等發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，對薄弱地區(qū)、高新技術(shù)園區(qū)、重要企業(yè)和行業(yè)提供高質(zhì)、可靠的信息服務(wù)。

4 結(jié)語

“十四五”期間，我國科技文獻(xiàn)保障平臺建設(shè)面臨著數(shù)字信息環(huán)境變革、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用、用戶需求嬗變、開放跨界融合發(fā)展的挑戰(zhàn)，在科學(xué)研究方式不斷演進(jìn)的過程中，形成核心服務(wù)領(lǐng)域有所側(cè)重、服務(wù)對象拓展與服務(wù)內(nèi)容不斷深化、保障業(yè)務(wù)模式轉(zhuǎn)型升級的全新格局?；诖耍瑸閷崿F(xiàn)構(gòu)建高端交流平臺的戰(zhàn)略目標(biāo)，應(yīng)大力推進(jìn)國家科技文獻(xiàn)保障高端交流平臺建設(shè)，面向國家重大戰(zhàn)略性需求，加強(qiáng)科技文獻(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)；發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，強(qiáng)化科技文獻(xiàn)信息資源體系建設(shè)；針對個性化、差異化、品質(zhì)化信息需求，優(yōu)化科技文獻(xiàn)知識服務(wù)能力建設(shè)；推進(jìn)跨界融合與開放聯(lián)合實施，深化科技文獻(xiàn)保障體制機(jī)制創(chuàng)新建設(shè)。