全球開放科學(xué)發(fā)展的比較研究：包容性與標(biāo)準(zhǔn)化的路徑

顧立平

（1. 中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；2. 中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 100190）

1 全球視角的脈絡(luò)觀察

科技信息交流的新需求（大規(guī)模計(jì)算資源需求、全球共同研究需求、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)科研以及研究成果再利用需求）促使開放科學(xué)成為一種知識(shí)生產(chǎn)的動(dòng)力系統(tǒng)。如何深入了解技術(shù)、如何運(yùn)用技術(shù)解決政策問題以及如何用政策指導(dǎo)開放科學(xué)的健全發(fā)展，都是這個(gè)時(shí)代面臨的新挑戰(zhàn)[1]。開放科學(xué)是科技事業(yè)的全球化運(yùn)動(dòng)，然而世界各國的科技發(fā)展階段和任務(wù)各有不同，因此世界各地的發(fā)展情況便有所差異和具備各自的特點(diǎn)。

中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心自2012年起長期跟蹤開放科學(xué)發(fā)展，自2012年10月起每年舉辦中國開放獲取周會(huì)議，2017—2020年會(huì)議的主題均是開放科學(xué)[2]。時(shí)任中心主任劉會(huì)洲曾指出，中國是全球開放科學(xué)行動(dòng)的積極參與者，在科學(xué)數(shù)據(jù)管理、科技信息開放獲取等方面都取得了新進(jìn)展，但與國外相比，國內(nèi)的開放科學(xué)發(fā)展相對(duì)滯后，需要共同努力，思考和探索適合中國開放科學(xué)的發(fā)展路徑。國家科技文獻(xiàn)中心主任彭以祺指出科技資源的開放越來越受到科技管理部門、教育部門、國務(wù)院的重視[3]；他認(rèn)為就開放獲取工作的重要性、疫情對(duì)文獻(xiàn)情報(bào)工作的影響及推動(dòng)開放獲取工作而言，開放獲取正在走向開放科學(xué)，必須充分認(rèn)識(shí)到開放獲取激發(fā)科技創(chuàng)新的重大意義，加大宣傳推廣，提高政策研究支持力度和機(jī)構(gòu)重視程度，推動(dòng)我國開放科學(xué)事業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展；時(shí)任中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心副主任的劉細(xì)文表示，開放是科學(xué)的本質(zhì)屬性，開放科學(xué)是科學(xué)發(fā)展的必然趨勢，全球各國開放科學(xué)政策實(shí)踐發(fā)展程度不同，開放科學(xué)政策框架的搭建需要作充分的準(zhǔn)備[4]。因此，本文認(rèn)為：從歷史發(fā)展軌跡看問題，能夠追溯各種細(xì)節(jié)，從而拉高視野，即全球化的角度，看清開放科學(xué)的走勢、合作和競爭。

一方面，基礎(chǔ)設(shè)施的不斷進(jìn)步，促進(jìn)了開放科學(xué)的發(fā)展。在科學(xué)2.0時(shí)代，科學(xué)成為數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科學(xué)，所有事物都將留下數(shù)字痕跡。從2014年開始，歐洲科技政策研究就已經(jīng)把數(shù)據(jù)的開放獲取列為重點(diǎn)，當(dāng)時(shí)考慮掌握數(shù)據(jù)將使歐洲擁有頂尖科學(xué)水平[5]。因此在2015年歐洲開放科學(xué)云（EOSC）頒布政策時(shí)，強(qiáng)調(diào)未來數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施及其服務(wù)的3項(xiàng)指導(dǎo)原則：技術(shù)上，EOSC使用聯(lián)合模式，而不是集中模式，聯(lián)合現(xiàn)有和未來的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施提供數(shù)據(jù)服務(wù)；管理上，EOSC實(shí)施終端用戶驅(qū)動(dòng)的研發(fā)，它基于科學(xué)家的利益需求；判斷成功與否的關(guān)鍵不是設(shè)施，而是軟件和服務(wù)。

另一方面，從科技信息開放獲取的角度，開放科學(xué)有一個(gè)漸進(jìn)發(fā)展，基礎(chǔ)牢固之后再往上疊加的過程。即科技期刊論文的開放獲?。ㄏ扔袡C(jī)構(gòu)知識(shí)庫，后增加開放出版資助），擴(kuò)展至科研數(shù)據(jù)的開放共享（增加數(shù)據(jù)中心和完善數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施），再容納開源軟件的社群治理（開源社區(qū)多為黑客與極客，并不容易“管理”和約束，但是它們的組織凝聚力十分強(qiáng)大），以及科技投入的新渠道——眾籌與眾包。兩種不同導(dǎo)向的發(fā)展路徑，歸納總結(jié)為：基礎(chǔ)設(shè)施是提供給科研人員的新一代科技創(chuàng)新和應(yīng)用環(huán)境，特色是先提供工具，再創(chuàng)造需求；數(shù)據(jù)服務(wù)是滿足科研人員習(xí)慣、行為和需求的服務(wù)，特色是先了解用戶，再研發(fā)工具。

然而，因?yàn)楦鲊哂懈髯圆煌目萍及l(fā)展階段，所以各有不同的階段性選擇，這樣導(dǎo)致一個(gè)新的波浪發(fā)展態(tài)勢和趨勢，即優(yōu)先順序的選擇產(chǎn)生了區(qū)域間的標(biāo)準(zhǔn)化和包容性問題。簡言之，開放科學(xué)是全球化的，那么究竟是世界統(tǒng)一一種標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，還是不同機(jī)構(gòu)的規(guī)劃、發(fā)展以及訴求等問題先要充分溝通解決？我國長遠(yuǎn)應(yīng)當(dāng)怎么發(fā)展？現(xiàn)階段應(yīng)該注重什么？

回答這類問題前，需要從全球視角剖析開放科學(xué)的整個(gè)發(fā)展脈絡(luò)，以下提出幾個(gè)重要事件和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，作為分析和介紹。

2 西歐的發(fā)展?fàn)顩r

《貝塞斯達(dá)開放獲取出版宣言》《布達(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計(jì)劃》《關(guān)于自然與人文科學(xué)知識(shí)的開放存取的柏林宣言》等重要文件和里程碑，均與歐洲密切相關(guān)，開放科學(xué)的一個(gè)核心價(jià)值就是開放獲取，因此稱為概念發(fā)源之地。此外，歐洲數(shù)據(jù)門戶（EDP）旨在“通過開放數(shù)據(jù)創(chuàng)造價(jià)值”的工程[6]，其基礎(chǔ)是2003年歐盟成員國通過PSI（Public Sector Information）將元數(shù)據(jù)集成的方案[7]。其標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歐洲議會(huì)確定后成為開放標(biāo)準(zhǔn)之一[8-10]。因此，開放科學(xué)的脈絡(luò)，最早應(yīng)當(dāng)溯源到20年前，但集中發(fā)展則是近10年。

EOSC門戶網(wǎng)站于2018年11月23日發(fā)布，提供EOSC的一般信息，以及EOSC服務(wù)和資源[11]，并且結(jié)合Zotero等服務(wù)。文獻(xiàn)管理工具Zotero已與unpaywall共同合作，提供開放獲取服務(wù)，一是Zotero作為平臺(tái)，二是使用unpaywall的數(shù)據(jù)來識(shí)別訂閱情況下的可訪問版本[12]。與非公共資助的直接投資項(xiàng)目結(jié)合，節(jié)省經(jīng)費(fèi)，把經(jīng)費(fèi)投入更加先進(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施研發(fā)，開展政策研究以及海外制度擴(kuò)展，是歐盟吸收美國經(jīng)驗(yàn)之后推動(dòng)開放科學(xué)的一大特色。

芬蘭國家開放科學(xué)研究指導(dǎo)小組2019年發(fā)布《開放科學(xué)與研究宣言2020—2025》[13]支持科研社群發(fā)展：科研文化、學(xué)術(shù)出版開放獲取、科研數(shù)據(jù)與方法開放獲取，以及開放教育和教育資源等。這項(xiàng)工作很快獲得了歐洲開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施研究項(xiàng)目OpenAIRE（Open Access Infrastructure Research for Europe）的支持。

OpenAIRE主要推動(dòng)EOSC以及開放科研數(shù)據(jù)FAIR原則；它們根據(jù)《開放科學(xué)與研究宣言2020—2025》已向歐盟研究理事會(huì)、歐盟議會(huì)以及聯(lián)合國教科文組織提出開放科學(xué)建議報(bào)告，并且面向東歐、日本、西非以及其他國家/地區(qū)提供技術(shù)框架[14]。在此過程中，德國比勒費(fèi)爾德大學(xué)圖書館支撐了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫元數(shù)據(jù)集成以及科研數(shù)據(jù)管理[15]。中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心和中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院國家農(nóng)業(yè)圖書館曾于2017年邀請BASE項(xiàng)目負(fù)責(zé)人來華共同舉辦第六屆中國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫學(xué)術(shù)研討會(huì)和國際開放知識(shí)庫培訓(xùn)班，筆者曾于2018年請教DANS、BASE、PUB、OpenAPC、CCRD等的工作方法和執(zhí)行細(xì)節(jié)。

OpenAIRE關(guān)于聯(lián)合國教科文組織開放科學(xué)的主要建議[16]：①使開放科學(xué)成為默認(rèn)的科研方式；②使獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)與開放科學(xué)相結(jié)合；③接受學(xué)術(shù)多樣性；④以開放科學(xué)政策為原則；⑤基于開放式基礎(chǔ)設(shè)施的標(biāo)準(zhǔn)和其他可互操作性標(biāo)準(zhǔn)；⑥系統(tǒng)化開放科學(xué)的能力、技能及提供培訓(xùn)；⑦接受公民科學(xué)和開放教育的政策和實(shí)踐。

值得注意的是，第3條強(qiáng)調(diào)：無論科研人員所屬什么研究領(lǐng)域、資金流或者職業(yè)階段，都應(yīng)該有平等的機(jī)會(huì)通過開放獲取發(fā)表他們的研究成果；以及遵守公開、透明和公平等原則。這些與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)無關(guān)的內(nèi)容，恰是后來傳播西歐開放科學(xué)理念和制度到東歐、非洲、南美等地區(qū)的重要條款和推動(dòng)措施。

3 美國的發(fā)展?fàn)顩r

CENDI是一個(gè)由美國國家安全局、美國國家航空航天局、商業(yè)部、能源部等13個(gè)機(jī)構(gòu)所組成的信息網(wǎng)絡(luò)[17]，致力于實(shí)現(xiàn)天文學(xué)、生物科學(xué)和基因組學(xué)等學(xué)科科技創(chuàng)新的信息流通。毫不諱言地說，CENDI是由最高級(jí)別的美國國家安全聯(lián)席會(huì)所發(fā)起和組織，開放科學(xué)的計(jì)劃由此提出。

作為美國的一家非營利組織，開放科學(xué)中心（COS）于2013年發(fā)布開放科學(xué)框架（OSF），旨在協(xié)助科研團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目管理和公開成果，該框架與Dropbox、Google Drive和其他云存儲(chǔ)對(duì)接和集成[18]。改革障礙不是技術(shù)上或者財(cái)政上的，而是社會(huì)性的[19]。美國COS提出的開放科學(xué)框架，一方面是為了收割全球的開放資源；另一方面，是認(rèn)為“科學(xué)交流規(guī)范如果仍然植根于過去時(shí)代的作法，那么它們不合時(shí)宜的做法會(huì)很低效，而這是毫無必要的”。為提高公共科學(xué)知識(shí)的效率，他們在2012年就開始呼吁[20]：①全面擁抱數(shù)字通信；②學(xué)術(shù)出版開放獲?。虎郯殉霭婧驮u(píng)價(jià)予以區(qū)分；④建立分級(jí)評(píng)價(jià)體系以及多元化傳播渠道；⑤發(fā)展同行評(píng)議出版；⑥允許開放的、持續(xù)的同行評(píng)審。毫無疑問，近十年的全球開放科學(xué)就是朝著這6條規(guī)則發(fā)展的。

美國白宮科技政策辦公室于2013年頒布開放政府?dāng)?shù)據(jù)政令，該項(xiàng)政令至今沒有廢除，該政令要求聯(lián)邦政府部門以及所資助的科研項(xiàng)目，實(shí)施公共信息獲取[21]。值得注意的是，曾經(jīng)G7會(huì)議也有討論此項(xiàng)議案，即開放政府?dāng)?shù)據(jù)G7標(biāo)準(zhǔn)以及全球政府開放數(shù)據(jù)監(jiān)測體系。中國科學(xué)技術(shù)信息研究所舉辦的2016年中國科技信息資源管理與服務(wù)年會(huì)（COINFO2016）曾有這方面的介紹，當(dāng)時(shí)就已呼吁注意這方面的國際輿論影響。

美國國家科學(xué)院（NSA）出版的《設(shè)計(jì)開放科學(xué)》呼吁科研成果應(yīng)當(dāng)包括可用的代碼和數(shù)據(jù)的開放共享[22]。美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）在2018年的項(xiàng)目申請指南中，已有數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的表格和內(nèi)容，結(jié)題成果要明確科研數(shù)據(jù)開放獲取的位置[23]等。

美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所（NIST）正在開發(fā)Standard Reference Data（SRD）框架，可對(duì)各個(gè)團(tuán)隊(duì)的各種異構(gòu)數(shù)據(jù)采取統(tǒng)一管理[24]。SRD框架基本完成，但是尚未全部披露。

當(dāng)前EOSC、NIST、CODATA、RDA、WDS等正在制定一項(xiàng)全球通用數(shù)據(jù)規(guī)范[25]，基于美國的開放政府協(xié)議，通過G7會(huì)議擴(kuò)散到科技先進(jìn)國家，并且考慮了歐盟GDPR法案的內(nèi)容。與此相互對(duì)應(yīng)的是，我國正在力促《全球數(shù)據(jù)安全倡議》[26]和《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系》[27]，并且修改了《著作權(quán)法》[28]和研究《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》[29]的修訂案。我國所推動(dòng)的數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、數(shù)據(jù)權(quán)利和數(shù)據(jù)治理均具有前瞻性，正在充分吸納開放科學(xué)的內(nèi)容，但是其中也存在若干區(qū)域性發(fā)展的差異問題。

美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）在2020年發(fā)布了一項(xiàng)新的開放數(shù)據(jù)與開放科學(xué)政策[30-31]。美國國立衛(wèi)生研究院國家醫(yī)學(xué)圖書館在2020年發(fā)布的《培養(yǎng)數(shù)據(jù)科學(xué)和開放科學(xué)的館員》[32]旨在提升圖書館館員采取人工智能和大數(shù)據(jù)的方法服務(wù)數(shù)據(jù)科學(xué)家、數(shù)據(jù)工程師、使用數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)科研方法的青年科學(xué)家等的能力。無獨(dú)有偶，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心也在2020年發(fā)布了針對(duì)中國科研群體的數(shù)據(jù)科學(xué)與開放科學(xué)需求調(diào)研以及業(yè)務(wù)改革建議[33]。在國家科技圖書文獻(xiàn)中心（NSTL）和中國圖書館學(xué)會(huì)專業(yè)圖書館分會(huì)的協(xié)助下，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心與北京大學(xué)圖書館于2013—2018年舉辦過6期中國數(shù)據(jù)館員培訓(xùn)班累積大量現(xiàn)實(shí)案例[34]。關(guān)于開放科學(xué)和數(shù)據(jù)科學(xué)，美國國立衛(wèi)生研究院國家醫(yī)學(xué)圖書館和中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心的觀點(diǎn)大致相同，而且都在2017年開始研究，在2020年發(fā)表成果，所不同的是前者是專家座談的未來發(fā)展思考的總結(jié)，后者是深入科研一線調(diào)研后的科研競爭所需支持服務(wù)的需求總結(jié)。

4 日本的發(fā)展情況

日本文部科學(xué)省2015年頒布了開放科學(xué)政策，日本首相官邸2018年發(fā)布的知識(shí)創(chuàng)新白皮書，將數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施列為發(fā)展重點(diǎn)[35]。雖然沒有明確數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的名稱或者網(wǎng)址，但是通過已公開的資料和直接電話訪問，可以知道RCOS作為一個(gè)重要基礎(chǔ)設(shè)施，擔(dān)負(fù)起人員組織和信息流通的重要作用。日本RCOS與EOSC的架構(gòu)相仿，但是整合了CiNii（類似萬方數(shù)據(jù)和CNKI這類論文集成系統(tǒng)）、JAIRO和WEKO3（類似CASIR-CRID和CHAIR這類機(jī)構(gòu)知識(shí)庫集群）、GakuNin（類似中國科技云和超算中心），以及其他數(shù)據(jù)中心等，具有管理這些數(shù)據(jù)源并且作為監(jiān)督它們數(shù)據(jù)長期保存的機(jī)制。此外，超過20年歷史的J-Stage平臺(tái)，是一個(gè)日本科技出版的長期保存和開放獲取平臺(tái)，已有470多萬篇論文、會(huì)議記錄和其他類型的學(xué)術(shù)出版物。日本的RCOS對(duì)外連接其他平臺(tái)，對(duì)內(nèi)整合諸多系統(tǒng)，并且發(fā)揮政策建議的作用。

即使在日本，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫也并非重點(diǎn)投資的信息基礎(chǔ)設(shè)施，然而，通過日本國立情報(bào)研究所（NII）和高校圖書館館員的組織活動(dòng)，至今已經(jīng)由2014年的600多家增長為2021年的875家機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的規(guī)模；于2016年開始從D-Space和E-Print等的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫及其元數(shù)據(jù)收割轉(zhuǎn)向基于WEKO的集云服務(wù)和本地服務(wù)相結(jié)合，上述875家機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中，已有450多家機(jī)構(gòu)知識(shí)庫遷移WEKO或者由WEKO所建[36]。

NII從2014年?duì)款^組織JPCOAR作為開放科學(xué)工作組，在國際上參與COAR的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和政策制定[37]。目前已經(jīng)構(gòu)筑韓國、越南、新加坡、馬來西亞和印度尼西亞等東亞及東南亞國家形成COAR-Asia分會(huì)，于2017年成立Asia-OA年會(huì)；通過WEKO可以分出實(shí)例（Instance）的功能，NII面向包括東南亞和“一帶一路”國家的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)，提供元數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)數(shù)據(jù)云端（日本）本地（該國）存儲(chǔ)的服務(wù)。當(dāng)然，受限于歷史政治等多重原因，目前還在緩慢推進(jìn)當(dāng)中，但是留給中國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫社群的時(shí)間非常有限。

5 其他國家/地區(qū)的發(fā)展?fàn)顩r

歐洲委員會(huì)資助的“歐洲開放科學(xué)國家計(jì)劃”（NI4OS Europe）支持15個(gè)歐盟成員國和東南歐相關(guān)國家（包括亞美尼亞和格魯吉亞）制定國家開放科學(xué)云計(jì)劃[38]。在該地區(qū)引入EOSC理念和FAIR原則，并為EOSC的服務(wù)供應(yīng)商提供技術(shù)和政策支持，包括通用服務(wù)（計(jì)算、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)管理）、主題服務(wù)、知識(shí)庫和數(shù)據(jù)集等。歐盟實(shí)施的EaPConnect 2項(xiàng)目旨在通過開發(fā)國家科教網(wǎng)絡(luò)的能力來推動(dòng)亞美尼亞、阿塞拜疆、白俄羅斯、格魯吉亞、摩爾多瓦和烏克蘭等歐盟東部國家發(fā)展開放科學(xué)技術(shù)[39]。筆者曾于2016年受到格魯吉亞國家科學(xué)圖書館邀請參加格魯吉亞全國科學(xué)創(chuàng)新周活動(dòng)，雖未成行，但是從彼此郵件往來得知，彼時(shí)仍然注重科技文獻(xiàn)的采購和傳遞，而非開放科學(xué)的制度和措施，然而近期電話訪問得知已有較大改變。

加拿大CANARIE通過高級(jí)北大西洋（ANA）合作協(xié)議與GéANT/歐洲國家研究與教育網(wǎng)絡(luò)，開展在兩個(gè)大陸之間以100Gbps速度傳輸數(shù)據(jù)的合作[40]；此外，ANA正在促進(jìn)認(rèn)證和授權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施以及信任和身份識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用。加拿大正在建立一個(gè)與CANARIE同級(jí)的組織，該組織將負(fù)責(zé)高性能計(jì)算、數(shù)據(jù)管理和科研軟件。該組織為期4年的預(yù)算為3.7億加元（約2.55億歐元），將于2022年初投入使用，其活動(dòng)之一是為加拿大研究圖書館協(xié)會(huì)（CARL）Portage Network提供資金，支持該協(xié)會(huì)的國家數(shù)據(jù)管理倡議[41]。該協(xié)會(huì)主導(dǎo)推動(dòng)了一系列科研數(shù)據(jù)管理以及開放獲取指南的制定，因此，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施少不了圖書館館員的數(shù)據(jù)服務(wù)。因此CARL能夠迅速頒布Research Data Management指南，但是需要注意的是，他們的指南并非為了圖書館的數(shù)據(jù)資源建設(shè)，而是基于上述開放科學(xué)的科研人員的需求。中國科學(xué)科院文獻(xiàn)情報(bào)中心的幾位研究生在2017年中國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫學(xué)術(shù)研討會(huì)上，從CARL人員獲知此事后，在吸收消化之后開展了面向我國科研人員的開放科研數(shù)據(jù)的實(shí)地調(diào)查工作，深入課題組實(shí)習(xí)以及青年科學(xué)家訪談，成果將會(huì)逐一發(fā)布。

澳大利亞的數(shù)據(jù)和科研信息化平臺(tái)（DDeRP）提供數(shù)字化科研環(huán)境，包括網(wǎng)絡(luò)、身份標(biāo)識(shí)、訪問和認(rèn)證、高性能和云計(jì)算資源、科學(xué)數(shù)據(jù)管理與訪問等[42]。澳大利亞科研數(shù)據(jù)共享基礎(chǔ)設(shè)施ARDC合并了NCRIS的三大信息基礎(chǔ)設(shè)施（澳大利亞國家數(shù)據(jù)服務(wù)ANDS、國家科研信息化協(xié)作工具和資源Nectar以及科研數(shù)據(jù)服務(wù)RDS），旨在提供科研人員訪問“具有全國意義的”信息基礎(chǔ)設(shè)施、平臺(tái)、技能和高質(zhì)量數(shù)據(jù)集[43]。

非洲開放科學(xué)平臺(tái)（AOSP）通過“南非-歐洲的科技信息對(duì)話”以及“泛非開放科學(xué)政策議”在原有平臺(tái)系統(tǒng)上進(jìn)行升級(jí)[44]。歐盟委員會(huì)、UbuntuNet、WACREN和ASREN共同資助，由GéANT和非洲的3個(gè)區(qū)域組織共同實(shí)施的AfricaConnect 3項(xiàng)目，旨在采納FAIR數(shù)據(jù)原則，兼容EOSC的服務(wù)列表和培訓(xùn)[45]?！皵?shù)字地球非洲”（Digital Earth Africa）于2019年2月成立，它由美國Leona M.和Harry B. Helmsley Charitable基金提供了1 000萬美元，以及澳大利亞政府提供了1 000萬澳元（約700萬美元），由亞馬遜云服務(wù)；該項(xiàng)目可將衛(wèi)星水圖像轉(zhuǎn)化為“易于消費(fèi)的信息”服務(wù)于非洲國家的水資源管理[46]。目前全球都有水資源戰(zhàn)略的研究，而早期的開放科學(xué)投資建設(shè)，現(xiàn)在起到了一定的“數(shù)據(jù)治理社會(huì)”的作用。

6 全球開放科學(xué)發(fā)展情況的比較

如果以全球視角看問題，那么橫向比較現(xiàn)存的開放科學(xué)進(jìn)展情況，最主要的影響不在執(zhí)行細(xì)節(jié)，而在國家以及區(qū)域政策的環(huán)境。作為開放科學(xué)發(fā)展的主要決定因素，國家科技戰(zhàn)略以及數(shù)據(jù)戰(zhàn)略是主要而非外部因素，從而開放科學(xué)政策發(fā)揮一種指引作用，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施具有一種支撐作用。兩者在不同國家/地區(qū)的發(fā)展優(yōu)先級(jí)別具有顯不同。

全球開放科學(xué)的發(fā)展情況，綜上所述，簡述如表1所示。

以全球發(fā)展Open Science的歷史眼光來看，本文認(rèn)為，開放科學(xué)的發(fā)展歷程有兩大源頭：一是，從E-Science發(fā)展為Science 2.0再進(jìn)步到Open Science的過程；二是，從Open Access擴(kuò)展到Open Data再發(fā)展到Open Science的過程。

表1 全球開放科學(xué)橫向發(fā)展比較

這兩種發(fā)展取向（Approach）經(jīng)常交互發(fā)展，如果把這兩種取向作為兩把測量尺子，就能夠較好地解釋開放科學(xué)在不同國家/地區(qū)的發(fā)展現(xiàn)況為何不盡相同，以及存在的問題。概述如表2所示。

幾乎可以觀察得出，日本與澳大利亞的進(jìn)展相似，不同的是日本在2014年之后發(fā)展更快一些。美國一直走在技術(shù)領(lǐng)先和頒布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的前列。西歐則是一步一步從機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、開放獲取出版資助，走到開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施和政策推廣的雙軌并行，雖然沒有美國在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上發(fā)展得快，也沒有日本在東亞地區(qū)推廣范圍廣泛，但是雙軌并行最為穩(wěn)健發(fā)展。南非與加拿大的進(jìn)展類似，都是在吸收之后，很快頒布了開放獲取政策、開放數(shù)據(jù)政策以及可預(yù)見將要頒布的開放科學(xué)政策，但是基礎(chǔ)設(shè)施稍微緩慢一些，直接受到美國和西歐的政策協(xié)助和和技術(shù)引入多一些，南非與歐洲進(jìn)展相當(dāng)。

表2 全球開放科學(xué)發(fā)展的縱向比較

綜上所述，在開放科學(xué)上，具有國際影響力和話語權(quán)的國家/地區(qū)有美國、西歐、日本，分別面向全球、東歐與非洲、東亞及東南亞，各自輸出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)方式。接受開放科學(xué)的理念和技術(shù)支援的國家/地區(qū)，既有先發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施再考慮政策頒布者，也有先有政策頒布之后再做更大程度的基礎(chǔ)設(shè)施投入者。

7 標(biāo)準(zhǔn)化與包容性趨勢

根據(jù)全球開放科學(xué)的發(fā)展情況，以及我國科研人員的實(shí)際需求的調(diào)研情況，本文提出如下建議。

（1）數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施需要標(biāo)準(zhǔn)化，包括文獻(xiàn)知識(shí)庫、數(shù)據(jù)知識(shí)庫、基于數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)目錄、預(yù)出版系統(tǒng)、出版發(fā)布系統(tǒng)等的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及互操作協(xié)議。亟需解決的問題是：對(duì)內(nèi)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化的作業(yè)，對(duì)外接軌國際上已有的開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施。

文獻(xiàn)知識(shí)庫的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)如果不能統(tǒng)一，并且未與國際接軌，就會(huì)形成數(shù)據(jù)孤島，而沒有辦法發(fā)揮全國性整合、區(qū)域性聯(lián)盟以及全球性合作的功能，那么，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫就成了又一個(gè)數(shù)據(jù)庫，而不是制衡金色開放獲取成本上漲的杠桿。文獻(xiàn)知識(shí)庫與數(shù)據(jù)知識(shí)庫不能夠完成數(shù)據(jù)目錄的建設(shè)，不僅有礙文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)，并且自動(dòng)拒絕《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的要求，使得該項(xiàng)政策僅僅覆蓋受到高額資助的數(shù)據(jù)中心而沒有包括機(jī)構(gòu)知識(shí)庫體系，這樣與歐盟、美國、日本甚至非洲部分國家都是不一樣的標(biāo)準(zhǔn)和信息負(fù)載能力（Informatioin Capacity）。再者，預(yù)出版平臺(tái)如果也設(shè)立一套自定義元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，那么對(duì)于同一位作者在預(yù)印本平臺(tái)先發(fā)布論文草稿，后在平臺(tái)上得到開放同行評(píng)議后，投稿修改稿到學(xué)術(shù)期刊上，經(jīng)過同行評(píng)審之后刊出的正式論文，再經(jīng)集成商組織發(fā)布的預(yù)發(fā)布稿、正式出版稿、數(shù)字化版本等，最后根據(jù)開放獲取政策，由作者自存儲(chǔ)正式論文之前的最終審定稿，到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫實(shí)現(xiàn)開放獲取為止，其中涉及的所有版本，讀者或者科研人員如何查證檢驗(yàn)以及確定所引用和使用的版本內(nèi)容是否具有差異呢？上述問題實(shí)為開放科學(xué)的關(guān)鍵核心，不在基礎(chǔ)設(shè)施的大力投入，而在版本管理，版本管理的核心就是在元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范之內(nèi)增添開放程度的標(biāo)示并且基于互操作協(xié)議能夠機(jī)械自動(dòng)識(shí)別，這在國外已有足夠成熟的系統(tǒng)以及規(guī)范，從技術(shù)上已有可供借鑒之處，國內(nèi)需要在管理機(jī)制上協(xié)調(diào)并進(jìn)。

（2）開放科學(xué)政策需要包容性，包括科技論文實(shí)施開放獲取、科研數(shù)據(jù)實(shí)施開放共享、學(xué)術(shù)軟件實(shí)施長期保存，以及眾籌眾包進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等的管理辦法。亟需解決的問題是：按照我國實(shí)際發(fā)展現(xiàn)況和未來科技創(chuàng)新的需求，提出針對(duì)具體問題的具體解決方案。

當(dāng)前諸多國家對(duì)于我國重要企業(yè)和科研單位實(shí)施技術(shù)封鎖和學(xué)術(shù)交流障礙，唯有開放科學(xué)是可能的破局之路。盡管就國家戰(zhàn)略而言，科技著重技術(shù)人才的短期培養(yǎng)以及技術(shù)應(yīng)用，科學(xué)人才更需要長期培育，兩者都需要健全的科技交流環(huán)境，所以，支撐科技的知識(shí)服務(wù)體系（文獻(xiàn)服務(wù)、信息服務(wù)、情報(bào)服務(wù)以及新型數(shù)據(jù)服務(wù)）基本就是這個(gè)防坡提的最后一道防線。科技論文的開放獲取，使得科技信息盡管不是第一時(shí)間但是一年以內(nèi)可以有效獲得，這可以有效防止高額成本的不斷疊加，然而各國的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的內(nèi)容質(zhì)量和權(quán)益管理參差不齊，各國的科技期刊發(fā)展水平和重點(diǎn)不一，那么實(shí)施這方面的政策就需要因地制宜，反而不能純粹全盤接受歐盟標(biāo)準(zhǔn)甚至美國開放政府的標(biāo)準(zhǔn)?？蒲袛?shù)據(jù)開放共享更是能夠通過文獻(xiàn)與數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)（數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的制度和系統(tǒng)的完善化是前提），促使人們能夠快速驗(yàn)證、模仿學(xué)習(xí)、更新乃至創(chuàng)新的動(dòng)力，但是各國科研數(shù)據(jù)的真實(shí)性和有效性參差不齊，例如“如我以最優(yōu)數(shù)據(jù)換得彼方次等數(shù)據(jù)，則未免有失公允”。但如果只是擔(dān)任“鱷魚”（搭便車）不愿作為“大象”（任重負(fù)遠(yuǎn)）則有失禮儀（國際話語權(quán)）。所以科研數(shù)據(jù)如何實(shí)施開放共享，并非簡單地照搬國際標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)令國內(nèi)科研人員實(shí)施，其中具有的領(lǐng)域知識(shí)和權(quán)益關(guān)系需要逐條梳理，擇要去弊。目前我國對(duì)于數(shù)字文獻(xiàn)已有多年經(jīng)驗(yàn)以及完整體系，然而開放科學(xué)環(huán)境下的軟件，即科研的知識(shí)（論文）、原料（數(shù)據(jù)）、工具（軟件）、人力物力（眾籌眾包）等要素中，最關(guān)鍵且難以識(shí)別版本和保存的是學(xué)術(shù)軟件，對(duì)此我們已有初步研究[47]，但仍然處于理論探索和小規(guī)模試驗(yàn)階段，宜盡快鋪開實(shí)踐并且總結(jié)經(jīng)驗(yàn)：該任務(wù)不僅迫切而且世界范圍內(nèi)已無先例可循。眾籌以及眾包的對(duì)象是具有不同層次的用戶，一方面如Python社區(qū)在3.0版本的演變過程中，已經(jīng)從早期的黑客獨(dú)俠，變成一個(gè)有組織受資助慢慢歸化體制內(nèi)的社區(qū)；另一方面R社區(qū)則仍有不少國外大學(xué)的科研團(tuán)隊(duì)默默奉獻(xiàn)，但也受到互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的支持和采納，這些全球范圍內(nèi)不受控制的頂尖人才，是最注重倫理、風(fēng)格以及開放共享的社區(qū)。

凡此種種，均為我國圖書情報(bào)事業(yè)的全新挑戰(zhàn)，并且也是難以按照以往慣例便可妥善處理的關(guān)鍵問題，如果這些議題僅僅是圖書館如何處理資源的一種選擇，那么大可擱置不理，但是如果作為一種全球科學(xué)共通規(guī)范，那么就需要文獻(xiàn)情報(bào)專業(yè)人員主動(dòng)站在全局角度進(jìn)行個(gè)別領(lǐng)域的新型學(xué)科知識(shí)服務(wù)；否則即是需要各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的先知先行者耗費(fèi)自己大量時(shí)間進(jìn)行嘗試試驗(yàn)，推廣到其他領(lǐng)域不成再回頭想想的“磕破頭式”建立標(biāo)準(zhǔn)化政策（而不是包容性政策）和包容性標(biāo)準(zhǔn)（而不是基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化）。這樣就算有利但也不是最有利于我國面對(duì)開放科學(xué)的浪潮。

開放科學(xué)是全球化的；我國與美國在多個(gè)數(shù)據(jù)領(lǐng)域具有國際標(biāo)準(zhǔn)的不一致性和競爭性；與此同時(shí)，歐盟開放科學(xué)在政策法規(guī)、基礎(chǔ)設(shè)施，乃至對(duì)外普及宣傳層面上，已有相當(dāng)勢力。日本已用最小成本完成較大規(guī)模的建設(shè)，并在東亞及東南亞發(fā)揮實(shí)質(zhì)性影響力。所以，除了上述兩條包容性和標(biāo)準(zhǔn)化的建議之外，在戰(zhàn)略層面，我國科研資助機(jī)構(gòu)以及科研教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)團(tuán)結(jié)起來迎頭趕上。