淺析經(jīng)濟(jì)犯罪中的大數(shù)據(jù)偵查思維

潘振生,王宏玉,張 娟

(1.中國人民公安大學(xué)，北京 100038；2.山東警察學(xué)院，山東 濟(jì)南 250200)

2019年5月7日，習(xí)近平總書記在全國公安工作會議上強(qiáng)調(diào)：“要把大數(shù)據(jù)作為推動公安工作創(chuàng)新發(fā)展的大引擎、培育戰(zhàn)斗力生成新的增長點(diǎn)，全面助推公安工作質(zhì)量變革、效率變革、動力變革。”[1]大數(shù)據(jù)的應(yīng)用在經(jīng)偵工作中方興未艾，已經(jīng)深刻影響到犯罪和偵查的消長，對二者都起到了加強(qiáng)升級的作用。近年來，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門(以下簡稱經(jīng)偵部門)率先運(yùn)用大數(shù)據(jù)，取得了優(yōu)異的成績，但同時(shí)也面臨著數(shù)據(jù)、技術(shù)方面的挑戰(zhàn)。如何更好運(yùn)用經(jīng)濟(jì)犯罪的大數(shù)據(jù)偵查思維，是一個(gè)值得探討的問題。

一、大數(shù)據(jù)偵查思維的內(nèi)涵

關(guān)于大數(shù)據(jù)，迄今為止，并未有一個(gè)明確的定義。這一定程度上是因?yàn)槿藗冊趯?shí)際中常常將其與大數(shù)據(jù)技術(shù)或者大數(shù)據(jù)思維混同使用。狹義的大數(shù)據(jù)最初是指需要處理的信息量過大，已經(jīng)超出了一般電腦在處理數(shù)據(jù)時(shí)所能使用的內(nèi)存量，因此需要工程師們必須改進(jìn)處理數(shù)據(jù)的工具。[2]廣義的大數(shù)據(jù)則涵蓋了狹義的大數(shù)據(jù)，同時(shí)包括了大數(shù)據(jù)技術(shù)與大數(shù)據(jù)思維。關(guān)于大數(shù)據(jù)技術(shù)的界定，有的學(xué)者認(rèn)為，大數(shù)據(jù)分析是根據(jù)數(shù)據(jù)生成機(jī)制，對數(shù)據(jù)進(jìn)行廣泛的采集與存儲，并對數(shù)據(jù)進(jìn)行格式化清洗，以大數(shù)據(jù)分析模型為依據(jù)，在集成化大數(shù)據(jù)分析平臺的支撐下，運(yùn)用云計(jì)算技術(shù)調(diào)度計(jì)算分析資源，最終挖掘出大數(shù)據(jù)背后的模式或規(guī)律的數(shù)據(jù)分析過程。[3]

關(guān)于大數(shù)據(jù)思維，有的學(xué)者認(rèn)為，大數(shù)據(jù)思維就是人類通過數(shù)據(jù)采集、處理、分析和可視化等大數(shù)據(jù)技術(shù)手段來解決客觀問題時(shí)產(chǎn)生的一種思維態(tài)度和邏輯范疇。[4]而大數(shù)據(jù)偵查就是指通過計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等科技手段采集、儲存、共享、驗(yàn)證、比對和分析虛擬空間和實(shí)體空間當(dāng)中的數(shù)據(jù)資源，發(fā)現(xiàn)犯罪線索，收集犯罪信息，緝獲犯罪嫌疑人的偵查模式。[5]

總而言之，大數(shù)據(jù)偵查思維是大數(shù)據(jù)思維在偵查這一領(lǐng)域的具體形態(tài)，是指偵查人員所應(yīng)具有的從海量數(shù)據(jù)中挖掘出更多的信息，刻畫犯罪現(xiàn)象，解釋犯罪規(guī)律，從而實(shí)現(xiàn)犯罪控制與預(yù)測的意識和思考維度。

二、運(yùn)用大數(shù)據(jù)偵查思維打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

(一)運(yùn)用大數(shù)據(jù)偵查思維打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的機(jī)遇

1.提高經(jīng)偵戰(zhàn)斗力，推進(jìn)警務(wù)實(shí)戰(zhàn)化。大數(shù)據(jù)思維在經(jīng)偵實(shí)戰(zhàn)中挖掘隱秘線索的作用突出，大大提高了經(jīng)偵戰(zhàn)斗力。例如，2019年7月，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)以數(shù)據(jù)實(shí)戰(zhàn)為引領(lǐng)，從證據(jù)滅失的移送線索入手，成功搗毀了一個(gè)以投資教育為名非法從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的犯罪團(tuán)伙，有力打擊了嚴(yán)重破壞證券、期貨市場管理秩序行為，保護(hù)了廣大投資者合法權(quán)益。[6]這來之不易的光輝成績，得益于近年來大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用、大數(shù)據(jù)思維的開拓和大數(shù)據(jù)實(shí)戰(zhàn)警務(wù)的建設(shè)。

2.整合經(jīng)偵資源，促進(jìn)隊(duì)伍專業(yè)化。2015年7月，公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局(以下簡稱經(jīng)偵局)提出“信息化建設(shè)、數(shù)據(jù)化實(shí)戰(zhàn)”的全新發(fā)展戰(zhàn)略，要求全國各級經(jīng)偵部門牢固樹立“數(shù)據(jù)就是戰(zhàn)斗力，得數(shù)據(jù)者得天下，得數(shù)據(jù)者勝天下”的意識，將數(shù)據(jù)理念滲透到血液里。經(jīng)過兩年的探索和建設(shè)，基本建成了各種大數(shù)據(jù)實(shí)戰(zhàn)應(yīng)用平臺，通過部局頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)一部署，破獲了一批大要案件，打掉了一批職業(yè)化犯罪團(tuán)伙，由此開啟了數(shù)據(jù)密集型偵查模式，[7]這是大數(shù)據(jù)思維在促進(jìn)隊(duì)伍專業(yè)化方面的具體體現(xiàn)。

3.服務(wù)經(jīng)濟(jì)大局，實(shí)現(xiàn)偵查主動化。經(jīng)偵部門不僅是打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的主戰(zhàn)力量，還是多維度經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的集成研判單位，不僅能夠通過數(shù)據(jù)化情報(bào)導(dǎo)偵，發(fā)現(xiàn)大量經(jīng)濟(jì)犯罪“隱案”“未案”，甚至還在一定程度上具備對經(jīng)濟(jì)社會進(jìn)行監(jiān)測、分析的能力。[8]在未來的工作中，經(jīng)偵部門將站在經(jīng)偵工作升級轉(zhuǎn)型的歷史起點(diǎn)，強(qiáng)化大數(shù)據(jù)偵查思維，打造大數(shù)據(jù)警務(wù)，向各類經(jīng)濟(jì)犯罪亮出利劍，服務(wù)經(jīng)濟(jì)大局，為防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)、確保金融穩(wěn)定做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

(二)運(yùn)用大數(shù)據(jù)偵查思維打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的挑戰(zhàn)

1.外部挑戰(zhàn)。犯罪本源論指出，犯罪產(chǎn)生的根本原因在于犯罪動力的存在，犯罪產(chǎn)生的本質(zhì)在于內(nèi)因與外因的綜合作用。[9]近幾年，隨著互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展，利用比特幣和區(qū)塊鏈等概念實(shí)施的網(wǎng)絡(luò)傳銷、非法集資和地下錢莊等涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪十分猖獗。[10]經(jīng)濟(jì)犯罪借助大數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)了犯罪升級。首先，大數(shù)據(jù)使個(gè)人信息的獲取更為便捷，降低了犯罪成本。其次，以偽基站、網(wǎng)絡(luò)電話、海外服務(wù)器等為依托的犯罪蹤跡難尋，只有市級以上或者有足夠人力物力的經(jīng)偵部門才能偵破危害嚴(yán)重的特大案件。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，一個(gè)網(wǎng)絡(luò)傳銷案件動輒幾億、數(shù)十億，給人民群眾帶來的損失巨大，案發(fā)后，極易形成輿論漩渦甚至引發(fā)群體性事件，如e租寶、善心匯等案，產(chǎn)生了極大的社會影響。

2.內(nèi)部挑戰(zhàn)。當(dāng)前，大數(shù)據(jù)在經(jīng)偵領(lǐng)域的應(yīng)用存在著數(shù)據(jù)、技術(shù)和思維三個(gè)方面的問題。數(shù)據(jù)和技術(shù)屬于物質(zhì)方面，思維屬于意識范疇。數(shù)據(jù)方面的突出問題是數(shù)據(jù)收集不系統(tǒng)、存在數(shù)據(jù)壁壘。當(dāng)前，偵查過程中用到的數(shù)據(jù)來源大致包括:交通出行、物流貨運(yùn)、交通違章、社保養(yǎng)老基金、醫(yī)療健康、稅務(wù)工商、資金往來、供暖水電燃?xì)?、固話寬帶、人員信息、購物娛樂、保險(xiǎn)理賠、土地房產(chǎn)車輛、信用記錄等等。這些數(shù)據(jù)產(chǎn)生分散，僅有部分是公安系統(tǒng)自行收集，大部分的數(shù)據(jù)需要跨系統(tǒng)查詢調(diào)取，而經(jīng)偵、網(wǎng)安、治安等警種和各地市自行建立的數(shù)據(jù)庫，彼此互不相通，影響了打擊的整體性。技術(shù)方面的突出問題是技術(shù)不完善、專業(yè)人才匱乏。傳統(tǒng)警務(wù)是基于有限的“小數(shù)據(jù)”探尋犯罪的因果關(guān)系，研究犯罪的內(nèi)在機(jī)制和法定構(gòu)成，以完成偵破“犯罪案件”的核心目標(biāo)，[11]隨著各地大數(shù)據(jù)平臺陸續(xù)建立，在數(shù)據(jù)技術(shù)都具備的情況下，部分偵查人員卻反應(yīng)面對新的利器感到無所適從，經(jīng)常發(fā)生按照傳統(tǒng)的思路辦案卻效率不高的情況，歸根到底是經(jīng)偵部門及其警務(wù)人員缺乏大數(shù)據(jù)偵查思維，亟待一場思維的革新。

三、經(jīng)濟(jì)犯罪大數(shù)據(jù)偵查思維的實(shí)現(xiàn)方式

(一)推進(jìn)實(shí)踐發(fā)展，加快實(shí)戰(zhàn)轉(zhuǎn)化

1.建立大數(shù)據(jù)平臺，實(shí)現(xiàn)共建共享。大數(shù)據(jù)偵查思維強(qiáng)調(diào)整體性，包括數(shù)據(jù)的整體性和打擊的整體性。數(shù)據(jù)整體性的實(shí)現(xiàn)依賴部、省兩級的頂層設(shè)計(jì)，形成云端打擊平臺，唯有如此，才能充分調(diào)動中央和地方的積極性。數(shù)據(jù)整體性是打擊整體性的基礎(chǔ)，打擊整體性的實(shí)現(xiàn)，則需要消除機(jī)構(gòu)壁壘，實(shí)行大部制機(jī)構(gòu)改革。這是大數(shù)據(jù)對組織層級的影響在公安系統(tǒng)的體現(xiàn)，大數(shù)據(jù)的發(fā)展讓科層制組織向網(wǎng)絡(luò)化組織發(fā)展，公安機(jī)關(guān)需要進(jìn)一步完善“條塊結(jié)合，以塊為主”的組織管理模式，賦予作戰(zhàn)單元以更大的自主性。

2.加快研判模型的推廣應(yīng)用。經(jīng)過2017、2018、2019三次經(jīng)偵“論劍”大比武和近幾年的不懈探索，全國公安經(jīng)偵部門的數(shù)據(jù)化情報(bào)導(dǎo)偵能力顯著提升，研究出了許多類罪模型，不僅在比賽中取得了優(yōu)異成績，還取得了一定實(shí)戰(zhàn)效果。接下來要做的，是將成熟的類罪模型進(jìn)行列裝，加快實(shí)戰(zhàn)轉(zhuǎn)化，形成可推廣的應(yīng)用系統(tǒng)，依托云端打擊平臺，實(shí)現(xiàn)類罪模型共建共享，構(gòu)建全經(jīng)偵創(chuàng)新、全經(jīng)偵受益的工作格局。

(二)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，創(chuàng)新理論研究

習(xí)近平總書記說過，偉大時(shí)代呼喚偉大理論。社會科學(xué)要及時(shí)對實(shí)踐進(jìn)行總結(jié)提煉，以便更好地指導(dǎo)實(shí)踐。公安部經(jīng)偵局高峰局長呼吁經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)學(xué)的研究，就是希望從經(jīng)濟(jì)犯罪這一極端經(jīng)濟(jì)形態(tài)入手，深入研究非法經(jīng)濟(jì)生態(tài)的總體規(guī)模、形勢特點(diǎn)和規(guī)律趨勢，宏觀研判其對國家經(jīng)濟(jì)政策措施及實(shí)際運(yùn)行的影響，形成既有定性分析又有定量分析的研究成果。[12]學(xué)者程小白認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)學(xué)脫胎于偵查學(xué)理論，是偵查學(xué)、犯罪學(xué)與數(shù)據(jù)科學(xué)的交叉學(xué)科，是在經(jīng)偵領(lǐng)域如火如荼地進(jìn)行信息化建設(shè)、數(shù)據(jù)化實(shí)戰(zhàn)背景下提出的理論總結(jié)。[13]可見，隨著經(jīng)偵對大數(shù)據(jù)的不斷應(yīng)用，對數(shù)據(jù)和技術(shù)的要求也在不斷增加，這就需要思維的引導(dǎo)和拓展。經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)學(xué)就是經(jīng)濟(jì)犯罪大數(shù)據(jù)偵查思維的學(xué)科載體，這一學(xué)科的產(chǎn)生、發(fā)展與繁榮必將促進(jìn)大數(shù)據(jù)偵查思維的深入人心。

(三)實(shí)施科技興警，立足人才培養(yǎng)

2010年，公安部召開全國第三次經(jīng)偵工作會議，提出打擊經(jīng)濟(jì)犯罪人才要“懂業(yè)務(wù)、懂經(jīng)濟(jì)、懂法律，會偵查破案、會做群眾工作”。2017年，公安部經(jīng)偵局黨委又提出了“用兩年打造全新警種”的轉(zhuǎn)型目標(biāo)?！叭碌木N”是擁有大數(shù)據(jù)偵查思維、掌握大數(shù)據(jù)技術(shù)的復(fù)合型人才隊(duì)伍，需要配套相應(yīng)的人才培養(yǎng)模式。

1.加強(qiáng)在職培訓(xùn)，加快人才引進(jìn)，完善激勵機(jī)制。在職培訓(xùn)包括對經(jīng)驗(yàn)豐富的在職經(jīng)偵民警的技術(shù)和思維培訓(xùn)，注重青年經(jīng)偵民警的培訓(xùn)，使經(jīng)偵隊(duì)伍向年輕化方向發(fā)展。大力引進(jìn)大數(shù)據(jù)人才，發(fā)揮專業(yè)人才的作用，解決大數(shù)據(jù)研發(fā)及應(yīng)用的問題。獎勵激勵具有技術(shù)革新和技戰(zhàn)法貢獻(xiàn)的經(jīng)偵帶頭人，發(fā)揮技術(shù)特長的示范作用，以點(diǎn)帶面，帶動更多的民警參與技術(shù)實(shí)戰(zhàn)的創(chuàng)新。

2.改革公安院校教學(xué)模式。在“論道2020”全國經(jīng)濟(jì)犯罪偵查理論暨經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)學(xué)研討會上，公安部經(jīng)偵局局長高峰強(qiáng)調(diào)要開展部局與院校合作。具體來講，就是要突破當(dāng)前教學(xué)與實(shí)戰(zhàn)嚴(yán)重脫節(jié)的局面。實(shí)踐中有兩種做法：一是落實(shí)實(shí)戰(zhàn)教官制度，例如中國刑警學(xué)院和江西警察學(xué)院讓“一線民警進(jìn)課堂”，由實(shí)戰(zhàn)部門的專家直接走進(jìn)課堂進(jìn)行課堂的傳授，帶給學(xué)生最新的偵查理念。二是讓學(xué)生參與實(shí)戰(zhàn)走進(jìn)實(shí)踐，例如山東警察學(xué)院數(shù)據(jù)導(dǎo)偵社和廣東警察學(xué)院的數(shù)據(jù)社，這樣往往能培養(yǎng)出能力突出的經(jīng)偵人才。

(四)樹立數(shù)據(jù)觀念，更新偵查思維

1.由經(jīng)驗(yàn)思維向客觀思維轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)偵查思維在很大程度上依賴人的主觀能動性，特別是老偵查員的經(jīng)驗(yàn)，因此偵查成功與否因人而異，與偵查人員素質(zhì)密切相關(guān)，這決定了傳統(tǒng)偵查思維難免陷入經(jīng)驗(yàn)主義的窠臼。而大數(shù)據(jù)思維是讓數(shù)據(jù)“發(fā)聲”，讓事實(shí)“說話”，只要以事實(shí)為依據(jù)，按照一定的技術(shù)方法和程序流程，一個(gè)新晉崗位的偵查人員也能發(fā)現(xiàn)重要線索，這就減少了偵查中人的主觀影響，從而增強(qiáng)偵查的程序性和可操作性，提高破案效率。

2.由抽樣分析向系統(tǒng)分析轉(zhuǎn)變。在傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)方法中，人們獲取信息的成本太高，處理能力有限，因此采用樣本估計(jì)整體的方法。雖然取樣方法越來越科學(xué)，但終究是無奈之舉。隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來，強(qiáng)大的數(shù)據(jù)收集和處理能力使我們可以同時(shí)處理大量的數(shù)據(jù)，這樣就使得樣本無限接近于總體，顛覆了傳統(tǒng)的偵查思維。例如，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪知識圖譜能夠?yàn)橘Y金交易分析實(shí)現(xiàn)語義化理解和知識化轉(zhuǎn)化，提供快速檢索和語義搜索支持，挖掘隱性資金交易，從而為資金查控提供決策支持。[14]

3.由因果關(guān)系向相關(guān)關(guān)系轉(zhuǎn)變。大數(shù)據(jù)偵查思維的一個(gè)重要特性是，只找到相關(guān)關(guān)系就可以解決問題，而不需要知其所以然。但是，偵查是刑事訴訟的重要一環(huán)，查清犯罪事實(shí)，確定犯罪人，需要高標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)與事實(shí)之間的因果認(rèn)定，還需要排除合理懷疑，而相關(guān)性證據(jù)達(dá)不到這一標(biāo)準(zhǔn)。因此，在發(fā)現(xiàn)犯罪和立案初期，要使用相關(guān)思維，尋找一切線索，在認(rèn)證犯罪和偵查終結(jié)時(shí)則要始終堅(jiān)持因果思維，確保正確使用法律，避免錯(cuò)案冤案。

(五)堅(jiān)持實(shí)事求是，避免數(shù)據(jù)盲從

現(xiàn)如今大數(shù)據(jù)正在發(fā)揮威力，大數(shù)據(jù)成了經(jīng)偵辦案的法寶，有著多年經(jīng)驗(yàn)的偵查人員也從一開始的部分抵觸到歡迎甚至崇拜這個(gè)新鮮事物，但“讓數(shù)據(jù)發(fā)聲”并不意味著讓數(shù)據(jù)決定一切，我們對數(shù)據(jù)不可以盲目相信，不能拋棄人類理性的思考與感性的體驗(yàn)。我們反對偵查過程中的經(jīng)驗(yàn)主義，追求客觀性，但也不能走向另一個(gè)極端，我們要堅(jiān)持實(shí)事求是，避免對數(shù)據(jù)的盲從。

(六)提高法律意識，培養(yǎng)底線思維

大數(shù)據(jù)提高了偵查人員的能力，也帶來了一定的法律挑戰(zhàn)：一是數(shù)據(jù)收集、使用中的侵犯公民個(gè)人信息隱私問題；二是認(rèn)定犯罪事實(shí)時(shí)的間接性證據(jù)使用問題。當(dāng)前，公民的法律意識和自我保護(hù)意識不斷加強(qiáng)，保護(hù)用戶隱私也成為各行各業(yè)的共識。經(jīng)偵部門在偵查辦案過程中，要樹立底線思維，對涉案人員隱私信息進(jìn)行保護(hù)。對于間接證據(jù)的使用問題，在認(rèn)定犯罪事實(shí)和偵查終結(jié)時(shí)，對定罪標(biāo)準(zhǔn)的要求不能因?yàn)檎莆樟舜罅肯嚓P(guān)證據(jù)而降低，對犯罪行為和犯罪人的認(rèn)定要永遠(yuǎn)堅(jiān)持對因果關(guān)系(高強(qiáng)度相關(guān)關(guān)系)的追求。