基于綜合評估法的投標(biāo)策略與技巧研究

張延濤 苑晨丹

摘 要：面對競爭激烈的國內(nèi)建筑施工招投標(biāo)市場，本論文從擬招標(biāo)項目前期手續(xù)入手推算項目的招標(biāo)時間為企業(yè)制定投標(biāo)計劃提供信息支持;從對已招標(biāo)項目的信息數(shù)據(jù)進(jìn)行采集分析的角度出發(fā)，采用多元線性回歸模型深入分析挖掘查找中標(biāo)的規(guī)律.以已發(fā)生的采用綜合評估法的某一房屋施工招標(biāo)項目為例，根據(jù)實時數(shù)據(jù)建立多元線性回歸模型，查找施工承包企業(yè)參與投標(biāo)的概率、名稱和數(shù)量;從評標(biāo)辦法入手分析中標(biāo)的概率和規(guī)律，給施工企業(yè)投標(biāo)提供投標(biāo)決策支持.

關(guān)鍵詞：招標(biāo)信息;綜合評估法;中標(biāo)概率;投標(biāo)策略

中圖分類號：F284? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? 文章編號：1673-260X（2020）05-0056-03

1 引言

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，施工承包企業(yè)承攬工程的方式以招投標(biāo)為主，但有時中標(biāo)帶來的負(fù)面影響大于既得利益，所以作為施工承包企業(yè)并不是所有的招標(biāo)項目都參與，而是根據(jù)企業(yè)自身優(yōu)勢優(yōu)先選擇那些中標(biāo)概率高、效益好的招標(biāo)項目作為重點.針對國內(nèi)施工招標(biāo)項目數(shù)量急劇下降的趨勢，施工企業(yè)中標(biāo)難度系數(shù)在逐步上升，中標(biāo)概率呈逐步下降趨勢，這就需要制定科學(xué)的投標(biāo)策略和技巧.首先要在眾多的招標(biāo)項目中尋找、選擇和確定招標(biāo)項目，其次提高中標(biāo)概率，這就是工程項目施工投標(biāo)策略與技巧研究的核心，其本身也是給企業(yè)提供的一種技術(shù)解決方案[1].

2 明確企業(yè)承攬工程范圍

2.1 從國家政策角度出發(fā)

建設(shè)行政主管部門將國內(nèi)的建筑施工企業(yè)資質(zhì)等級進(jìn)行了明確的劃分，并規(guī)定了各級資質(zhì)所承攬工程的范圍和規(guī)模.其次從法律法規(guī)和企業(yè)資質(zhì)內(nèi)容出發(fā)明確本企業(yè)承攬行業(yè)范圍，針對企業(yè)注冊資金情況明確承攬工程的投資規(guī)模.

2.2 從企業(yè)實力角度出發(fā)

最后對本企業(yè)自身的資金、設(shè)備、人員、技術(shù)、管理水平等實力進(jìn)行綜合評估，明確承攬工程的施工難度、施工地點和施工環(huán)境等限制條件，進(jìn)一步明確企業(yè)投標(biāo)承攬工程的范圍.

3 搜集分析招標(biāo)信息

加強(qiáng)本企業(yè)承攬范圍內(nèi)工程項目招標(biāo)信息的搜集和預(yù)測，及時、全面和準(zhǔn)確的招標(biāo)信息是企業(yè)制定今后一段時期內(nèi)投標(biāo)策略和投標(biāo)決策正確與否的關(guān)鍵[4].

獲取擬招標(biāo)項目前期信息的部門和環(huán)節(jié)有很多，例如政府部門（政府工作報告、發(fā)改委公示、建委公告、國土局）、建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、規(guī)劃公示、房建前期手續(xù)、招標(biāo)公告、人際關(guān)系及相關(guān)的業(yè)務(wù)單位.其中房建工程招標(biāo)前期準(zhǔn)備工作包含具體的流程和環(huán)節(jié)（如圖1），包含可行性研究、立項、土地劃撥、規(guī)劃、勘察設(shè)計、圖紙審查、招標(biāo)控制價計算等，同時加強(qiáng)對擬招標(biāo)項目信息的前期跟蹤.

在充分掌握招標(biāo)信息的基礎(chǔ)上，房建施工企業(yè)要充分發(fā)揮自己的優(yōu)勢特點，選擇招標(biāo)條件有利的工程作為首要目標(biāo)，并對建設(shè)單位的信譽(yù)、資金及履約能力進(jìn)行評估避免違約帶來的風(fēng)險，同時結(jié)合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，制定投標(biāo)策略，避免決策失誤帶來不必要的損失.

4 收集分析投標(biāo)信息

4.1 收集投標(biāo)企業(yè)信息的途徑

明確本企業(yè)投標(biāo)承攬工程范圍，借助網(wǎng)絡(luò)獲取更多的招投標(biāo)信息，積極參與項目開標(biāo)會獲得投標(biāo)詳細(xì)數(shù)據(jù)及相關(guān)內(nèi)容，爭取搜集更多招標(biāo)項目完整的投標(biāo)信息.加強(qiáng)投標(biāo)過程中的信息收集，包括投標(biāo)企業(yè)的名稱、項目負(fù)責(zé)人、招標(biāo)控制價、投標(biāo)報價和廢標(biāo)的原因等信息，用以推測其他施工企業(yè)的承攬項目數(shù)量、人員使用、利潤空間等實際運(yùn)行情況.通過公共交易平臺查詢所有投標(biāo)企業(yè)所注冊的項目經(jīng)理數(shù)量、姓名、業(yè)績及不良信息等相關(guān)內(nèi)容，并記錄作為企業(yè)計算投標(biāo)和中標(biāo)概率的依據(jù).通過國家、省級、市級住房建設(shè)平臺收集投標(biāo)企業(yè)的國家級、省級、市級有關(guān)施工技術(shù)、施工管理、安全生產(chǎn)等方面所獲得的榮譽(yù)或獎勵.

4.2 分析投標(biāo)企業(yè)信息

在收集匯總招投標(biāo)數(shù)據(jù)信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析統(tǒng)計，參考中標(biāo)公示內(nèi)容，以綜合評估法的評標(biāo)辦法為標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)計分析企業(yè)參與投標(biāo)的概率和投標(biāo)企業(yè)數(shù)量，利用中標(biāo)企業(yè)的投標(biāo)報價與招標(biāo)控制價、施工成本之間的關(guān)系推算利潤空間，及參照評分標(biāo)準(zhǔn)推演中標(biāo)企業(yè)的中標(biāo)策略.在統(tǒng)計分析過程中引入多元線性回歸模型的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)[2]，發(fā)掘數(shù)據(jù)中存在的隱藏關(guān)系、模式和關(guān)聯(lián)度，提取隱含在其中的、預(yù)先不知道的，但又是潛在有用的規(guī)律，查找潛在的競爭對手及應(yīng)對策略.分析各企業(yè)實際運(yùn)行情況、投標(biāo)概率、中標(biāo)概率和中標(biāo)價格的走勢等相關(guān)指標(biāo)，為本企業(yè)制定投標(biāo)決策提供關(guān)鍵性依據(jù)[3].

5 綜合評估（評議）法

綜合評估法又稱為綜合評議法，是主要的評標(biāo)方法.綜合評估法評分標(biāo)準(zhǔn)大致相同，但根據(jù)工程具體情況不同評分標(biāo)準(zhǔn)存在細(xì)小差異，圖2是某一招標(biāo)項目中采用綜合評估法的分值構(gòu)成圖，基礎(chǔ)占55%，其中投標(biāo)報價54%、項目管理機(jī)構(gòu)占1%;附加分占45%，其中施工組織設(shè)計占10%、項目負(fù)責(zé)人占1%、投標(biāo)報價附加分占6%、企業(yè)和項目負(fù)責(zé)人業(yè)績及不良信息占28%.

此評標(biāo)辦法又根據(jù)計算方法劃分為定性和定量兩種，國內(nèi)一般采用定量綜合評估法且作為研究方向.綜合評估法采用細(xì)化評價指標(biāo)，并確定其分值及評分標(biāo)準(zhǔn).評標(biāo)過程中存在硬指標(biāo)和軟指標(biāo)：前者是指必須滿足招標(biāo)文件硬性要求，后者側(cè)重于各投標(biāo)企業(yè)之間實力的差異.評標(biāo)時先進(jìn)性硬性指標(biāo)的形式評審和響應(yīng)性評審，不滿足招標(biāo)文件強(qiáng)制性約束的作廢標(biāo)處理;其次是對基礎(chǔ)指標(biāo)的審核（占55%）.第二步進(jìn)行軟指標(biāo)的審核，量化投標(biāo)企業(yè)的實力，如業(yè)績、榮譽(yù)和資質(zhì).

6 投標(biāo)策略

以采用綜合評估法的某招標(biāo)項目為依據(jù)，選擇企業(yè)承攬工程范圍內(nèi)參與投標(biāo)的施工企業(yè)為研究對象，采用多元線性回歸模型，通過對采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究此評標(biāo)辦法下的投標(biāo)策略[5].

以評分因素為變量，把已采集的數(shù)據(jù)作為樣本（yi，a1，a2…an），i=1，2…m，求出變量系數(shù).采用線性回歸模型可表示為：

y1=a11x1+a12x1+…+a1nx1+？著1y2=a21x2+a22x2+…+a2nx2+？著2…ym=am1xm+an2xm+…+anmxm+？著m? （1）

為了與線性方程組AX=b表示一致，將解釋變量定義為ai1，ai2，…，ain.？著i是隨機(jī)誤差項，隨機(jī)誤差須滿足經(jīng)典假設(shè).將模型轉(zhuǎn)化為矩陣形式：AX=b+？著i，其中

為了與線性方程組表示一致，我們將Y用b來代替，因此，根據(jù)多元線性回歸模型的性質(zhì)，我們可以得到，分析多元回歸模型就是求線性方程組在無解情況下的最優(yōu)解.在滿足多元線性回歸模型中解釋變量線性無關(guān)（即A列滿秩）的假設(shè)前提下，得到的解為：（ATA）-1ATb.

通過對擬投標(biāo)企業(yè)及本企業(yè)的投標(biāo)概率和中標(biāo)概率的測算，可得出各企業(yè)投標(biāo)中標(biāo)概率.由于各投標(biāo)企業(yè)報價、人員配置和投標(biāo)文件編制水平等因素的影響，中標(biāo)概率以區(qū)間形式展現(xiàn).在此情況下，根據(jù)企業(yè)收集信息測算各擬投標(biāo)企業(yè)報價或評標(biāo)基準(zhǔn)價，修正本企業(yè)投標(biāo)報價[6]，選擇優(yōu)秀的人員編寫施工組織設(shè)計，選擇業(yè)績和榮譽(yù)優(yōu)秀的項目負(fù)責(zé)人組建項目班子，提高中標(biāo)概率，均屬于研究范疇.在得到各企業(yè)最大中標(biāo)概率后，根據(jù)投標(biāo)報價、成本和利潤的關(guān)系計算最合理投標(biāo)報價[7]，為企業(yè)提供決策支持.

7 案例分析

以某招標(biāo)項目為例，將已采集數(shù)據(jù)帶入多元線性回歸模型計算各因素系數(shù)，再結(jié)合本企業(yè)實際，在企業(yè)內(nèi)部根據(jù)綜合評估法模擬評標(biāo)過程測算中標(biāo)概率.評標(biāo)因素各參數(shù)的計算必須建立在企業(yè)實際情況的基礎(chǔ)之上，虛假數(shù)據(jù)會導(dǎo)致決策失敗.

7.1 投標(biāo)策略優(yōu)化前中標(biāo)概率

該評標(biāo)辦法采用百分制，首先檢查本企業(yè)投標(biāo)文件滿足招標(biāo)文件形式評審、響應(yīng)性評審和低于招標(biāo)控制價的費標(biāo)處理;其次按照評標(biāo)辦法對擬投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行詳細(xì)評審.中標(biāo)概率測算結(jié)果如表1.

根據(jù)表1測算出各擬投標(biāo)企業(yè)的中標(biāo)概率和差異及特點，進(jìn)而明確調(diào)整范圍集中在施工組織設(shè)計、項目管理負(fù)責(zé)人、投標(biāo)報價，投標(biāo)報價以施工圖紙為依據(jù)，施工組織設(shè)計對投標(biāo)報價具有一定的影響[8].

7.2 投標(biāo)策略優(yōu)化后中標(biāo)概率

結(jié)合企業(yè)自身特點，為提高中標(biāo)概率，投標(biāo)時需配備優(yōu)秀項目負(fù)責(zé)人，依據(jù)采集數(shù)據(jù)推算投標(biāo)報價評標(biāo)基準(zhǔn)價調(diào)整投標(biāo)報價[9]，必要情況下可適當(dāng)降低利潤[10]，但低于成本的除外.結(jié)合中標(biāo)概率測算表，投標(biāo)人需在組織投標(biāo)過正中優(yōu)化項目負(fù)責(zé)人配置，做到重點突出合理配置，例如：每個投標(biāo)企業(yè)的注冊的建造師業(yè)績、學(xué)歷和職稱等存在差異，在較理想的招標(biāo)項目上配備業(yè)績和條件優(yōu)秀的項目負(fù)責(zé)人可提升中標(biāo)概率，一般或不理想項目上可配備業(yè)績和條件一般的項目負(fù)責(zé)人，可達(dá)到為企業(yè)宣傳的效果.調(diào)整后中標(biāo)概率測算如下表：

8 結(jié)語

根據(jù)多元線性回歸模型數(shù)據(jù)挖掘分析發(fā)現(xiàn)，綜合評估法招標(biāo)項目中的投標(biāo)報價重要性被降低，中標(biāo)的核心圍繞企業(yè)的綜合實力以及正確的投標(biāo)策略，中標(biāo)規(guī)律體現(xiàn)在：綜合實力好的企業(yè)其中標(biāo)策略以獲得最高利潤為目的，實力略次的企業(yè)其中標(biāo)策略以降低利潤達(dá)到中標(biāo)的目的.綜合評估法宗旨是迫使施工企業(yè)提升綜合實力和創(chuàng)造優(yōu)秀的業(yè)績信譽(yù)為宗旨來提升企業(yè)核心競爭力.

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