東北振興與遼寧省工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

齊紅明，孫良賢

東北振興與遼寧省工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

齊紅明，孫良賢

（遼寧工程技術(shù)大學(xué) 工商管理學(xué)院，遼寧 葫蘆島 125105）

針對(duì)遼寧工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率問(wèn)題，采用隨機(jī)前沿分析方法，分析了遼寧工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平及其影響因素，認(rèn)為自“東北振興”戰(zhàn)略提出以來(lái)，遼寧工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率仍處于較低水平，存在較大的技術(shù)創(chuàng)新效率損失，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平成為技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)非效率的主要因素，而企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)盈利狀況、財(cái)政分權(quán)與產(chǎn)業(yè)集聚等因素則會(huì)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，但影響結(jié)果各有不同。因此，遼寧在“新一輪?wèn)|北振興”下，需要從企業(yè)與政府層面出發(fā)，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，實(shí)現(xiàn)更高的技術(shù)創(chuàng)新效率與更好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

東北振興；技術(shù)創(chuàng)新效率；隨機(jī)前沿分析；影響因素

0 引言

從“東北振興”到“新一輪?wèn)|北振興”，作為東三省的中心，遼寧從不缺乏關(guān)注，而工業(yè)發(fā)展是重中之重。遼寧省統(tǒng)計(jì)公報(bào)數(shù)據(jù)顯示，近年遼寧省總體經(jīng)濟(jì)增速呈較低水平，2016年僅為-2.5%，而以工業(yè)為主導(dǎo)的第二產(chǎn)業(yè)為-7.9%，工業(yè)發(fā)展嚴(yán)重限制了遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展。盡管?chē)?guó)家先后提出了工業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、“東北振興”等戰(zhàn)略，對(duì)工業(yè)創(chuàng)新尤其是創(chuàng)新效率都提出了高要求，試圖解決遼寧工業(yè)發(fā)展存在的諸多問(wèn)題，但并未從根源上解決問(wèn)題，即工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率問(wèn)題，它能有效代表工業(yè)企業(yè)對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)新資源的使用能力，即工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為最大產(chǎn)出的能力。因而工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高對(duì)工業(yè)發(fā)展具有重要意義。而從目前的工業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)出角度看，2017年，遼寧R&D經(jīng)費(fèi)投入429.9億元，投入強(qiáng)度為1.84%，在全國(guó)31個(gè)省市中排12名，財(cái)政科技支出在總財(cái)政支出中的比例為1.18%，新產(chǎn)品產(chǎn)值不斷增加，至2019年2月，遼寧工業(yè)增加值累計(jì)增長(zhǎng)率達(dá)8.3%，相較2018年2月的8.1%以及2017年2月的-6.9%，已有較大提高。那么，是否可以據(jù)此推斷，自“東北振興”戰(zhàn)略提出以來(lái)，遼寧工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率已處于較高水平并推動(dòng)遼寧工業(yè)發(fā)展進(jìn)入“回暖”期？如果不是，那么究竟是何原因?qū)е?？為解決以上兩個(gè)問(wèn)題，以遼寧省不同地級(jí)市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，利用遼寧省2003-2016年的相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)“東北振興”戰(zhàn)略提出以來(lái)遼寧省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，并對(duì)遼寧省21世紀(jì)以來(lái)的工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行探討。

1 研究綜述

在對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究上，不同學(xué)者采用不同的方法進(jìn)行研究：潘雄鋒和劉鳳朝[1]利用隨機(jī)前沿的參數(shù)方法對(duì)中國(guó)不同區(qū)域間的工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究，認(rèn)為市場(chǎng)化程度和對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高有顯著促進(jìn)作用。鄔龍[2]、余東筠[3]等利用SFA對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，后者的研究認(rèn)為三大創(chuàng)新主體的創(chuàng)新效率值均小于1，且技術(shù)非效率因素顯著存在，政府資助、創(chuàng)新主體間的聯(lián)系均對(duì)其產(chǎn)生影響。在效率測(cè)度方面，除SFA方法外，DEA相關(guān)方法的使用也較為常見(jiàn)。其中，韓鳳芹和趙偉[4]運(yùn)用非參數(shù)DEA研究政府投入效率時(shí)認(rèn)為R&D中政府科技投入效率在地區(qū)間存在差異。汪曉文[5]、李金華[6]、韓孺眉[7]分別利用非參數(shù)DEA模型、Malmquist指數(shù)以及串聯(lián)的兩階段DEA-Tobit模型對(duì)相關(guān)效率進(jìn)行測(cè)算。相關(guān)學(xué)者的研究也涉及到創(chuàng)新效率影響因素：楊浩昌[8]認(rèn)為在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，政府支持總體上有利于促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提高，但地區(qū)之間存在差異；秦青[9]認(rèn)為企業(yè)規(guī)模、國(guó)有占比、政府支持強(qiáng)度以及產(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度等都會(huì)對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。吳士健等[10]的研究則發(fā)現(xiàn)人力資本投入密度、研發(fā)資金投入、企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高存在負(fù)向影響，而市場(chǎng)集中度、政府支持度、對(duì)外開(kāi)放度和國(guó)有化程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率有正向影響。

綜上，在進(jìn)行效率研究時(shí)隨機(jī)前沿模型以及DEA相關(guān)方法的使用較為普遍，雖然DEA在研究效率問(wèn)題時(shí)有多種方法可選，但相對(duì)而言，SFA在技術(shù)效率與創(chuàng)新效率測(cè)算方面具有明顯優(yōu)勢(shì)，它能夠有效考慮隨機(jī)因素對(duì)產(chǎn)出影響問(wèn)題。同時(shí)，在研究工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率時(shí)，大多學(xué)者都集中于研究全國(guó)范圍內(nèi)大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率，省級(jí)層面的相關(guān)研究較少，因此，本文將遼寧工業(yè)企業(yè)作為主要研究對(duì)象，并提出文章第一個(gè)研究假設(shè)：

假設(shè)1：遼寧工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率處于較低水平。

2 模型與變量

2.1 模型簡(jiǎn)介

隨機(jī)前沿分析（SFA）方法是一種有效度量投入產(chǎn)出關(guān)系的重要方法，由AIGER、LOVELL、SCHMIDT以及MEEUSEN、BROECK等人分別于1977年獨(dú)立提出，主要通過(guò)極大似然估計(jì)方法的使用估計(jì)出各個(gè)參數(shù)，廣泛應(yīng)用于各領(lǐng)域內(nèi)的效率測(cè)算方面，但最初僅用于截面數(shù)據(jù)，后經(jīng)BATTESE和COELLI[11]進(jìn)行改進(jìn)后，可以進(jìn)行面板數(shù)據(jù)的無(wú)效率項(xiàng)分析。在一定技術(shù)水平下，通過(guò)隨機(jī)前沿的分析能有效測(cè)度地區(qū)或產(chǎn)業(yè)在確定的產(chǎn)出水平時(shí)使得投入減少或確定投入而使產(chǎn)出增加的能力，是一種參數(shù)方法，與非參數(shù)的DEA相比，它能在效率測(cè)算的基礎(chǔ)上通過(guò)對(duì)誤差項(xiàng)的分解來(lái)確定隨機(jī)因素對(duì)產(chǎn)出的影響。基本假設(shè)如下：

下標(biāo)分別代表不同的地區(qū)和年份，代表時(shí)期，Y代表第個(gè)地區(qū)第年的產(chǎn)出，代表第個(gè)地區(qū)第年的投入，是隨機(jī)噪聲對(duì)產(chǎn)出的影響，如天氣等原因，則表示技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)，同時(shí)，做出如式（4）、（5）的假設(shè)，二者相互獨(dú)立。的正負(fù)能為技術(shù)效率的發(fā)展變化提供參考，若>0，則企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新隨時(shí)間變化越來(lái)越有效率，若=0，則技術(shù)創(chuàng)新效率隨時(shí)間無(wú)變化，否則，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新越來(lái)越?jīng)]有效率。

在本文研究中，代表規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，實(shí)際是工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)投入和產(chǎn)出之間一種關(guān)系測(cè)度，γ代表實(shí)際創(chuàng)新產(chǎn)出到創(chuàng)新生產(chǎn)前沿面的距離，介于0到1之間，其值越大，則其表示創(chuàng)新效率越高。

2.2 變量及指標(biāo)選取

本文結(jié)合肖仁橋[12]、晏蒙[13]等的研究，對(duì)比相關(guān)數(shù)據(jù)獲取的難易程度，將規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員當(dāng)時(shí)全量（：人）作為人員投入指標(biāo)，將規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出（：萬(wàn)元）近似作為資金投入指標(biāo)。在產(chǎn)出變量選取時(shí)，相關(guān)學(xué)者選擇申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)、專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值以及新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入等指標(biāo)作為產(chǎn)出變量，但由于專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)與專(zhuān)利授權(quán)數(shù)均不能包含全部創(chuàng)新，且有時(shí)間滯后問(wèn)題，而新產(chǎn)品產(chǎn)值能夠在很大程度上反映企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力，因此本文最終選擇規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值（：萬(wàn)元）作為創(chuàng)新產(chǎn)出。

（1）影響技術(shù)創(chuàng)新效率主要因素

本文結(jié)合相關(guān)學(xué)者的研究以及遼寧自身發(fā)展規(guī)律，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、企業(yè)規(guī)模、政府支持、對(duì)外開(kāi)放程度、企業(yè)的不同性質(zhì)以及企業(yè)盈利狀況等因素均會(huì)影響工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。其中，地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展能夠有效帶動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，合理利用各種物質(zhì)資源條件，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新，因此，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率也就越高；政府的支持一方面能為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)資金支持，另一方面也能為工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供政策引導(dǎo)，推動(dòng)工業(yè)企業(yè)高效創(chuàng)新；地區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平的高低代表著地區(qū)企業(yè)與國(guó)外知識(shí)、技術(shù)交流的深入與否，開(kāi)放程度越大，更有利于外界技術(shù)和知識(shí)的傳播，知識(shí)和技術(shù)的流入對(duì)創(chuàng)新效率的提高提供技術(shù)支持，同時(shí)，本土企業(yè)也能通過(guò)國(guó)外投資的使用能夠快速認(rèn)識(shí)自身短板，激發(fā)創(chuàng)新活力；企業(yè)規(guī)模的大小一定程度上代表企業(yè)創(chuàng)新能力的高低，企業(yè)規(guī)模越大，其擁有的資金、人才等環(huán)境越好，越有利于創(chuàng)新。最后，國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分越高，企業(yè)在資金、人才、政策等方面越有優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新能力越強(qiáng)，有效提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。

（2）財(cái)政分權(quán)與產(chǎn)業(yè)集聚：除以上學(xué)者們普遍認(rèn)同的因素外，在進(jìn)一步研究中，本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚與財(cái)政分權(quán)同樣會(huì)對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響。對(duì)企業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)集聚與否，能夠顯著影響企業(yè)創(chuàng)新的積極性。產(chǎn)業(yè)集聚程度越大，在資金與人才方面，越能為企業(yè)創(chuàng)新提供支持。原毅君[14]、謝子遠(yuǎn)[15]的研究也證明適度的產(chǎn)業(yè)集聚能有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。在財(cái)政分權(quán)方面，據(jù)張晏[16]、吳延兵[17]等的研究，財(cái)政分權(quán)對(duì)創(chuàng)新的影響存在兩種可能：一方面，政府追求短期目標(biāo)，期待可見(jiàn)利益，但創(chuàng)新的漫長(zhǎng)過(guò)程難以實(shí)現(xiàn)較快經(jīng)濟(jì)變化，因而政府可能更加傾向于其他項(xiàng)目。另一方面，財(cái)政分權(quán)也可能使地方政府具有更大的財(cái)政權(quán)力和資金能力支持企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新。因此，財(cái)政分權(quán)對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用存在不確定性。

綜上，提出第二個(gè)假設(shè)：

假設(shè)2：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、企業(yè)規(guī)模、政府支持、對(duì)外開(kāi)放程度等均能顯著促進(jìn)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的提升。

當(dāng)前研究下，用于測(cè)度產(chǎn)業(yè)集聚程度的常見(jiàn)指標(biāo)有行業(yè)集中度、赫希曼指數(shù)、空間基尼系數(shù)、EG指數(shù)、區(qū)位熵等。行業(yè)集中度、空間基尼系數(shù)計(jì)算相對(duì)簡(jiǎn)單，不能全面反映相關(guān)情況；赫希曼指數(shù)更適用于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的關(guān)系；EG指數(shù)以基尼系數(shù)為基礎(chǔ)，自身與赫希曼指數(shù)相矛盾；區(qū)位熵反映產(chǎn)業(yè)的集聚程度以及某一產(chǎn)業(yè)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)化程度。區(qū)位熵結(jié)果大于1則代表該特定行業(yè)在該區(qū)域呈現(xiàn)相對(duì)集中的現(xiàn)象。因此，本文最終選擇區(qū)位熵代表產(chǎn)業(yè)集聚度。區(qū)位熵計(jì)算公式如下：

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)分析

依據(jù)研究對(duì)象與數(shù)據(jù)獲取難易程度問(wèn)題，本文選取的相關(guān)數(shù)據(jù)均隸屬于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)。同時(shí)，因研究的創(chuàng)新問(wèn)題基本歸屬于科技問(wèn)題，本文創(chuàng)新投入產(chǎn)出變量以及環(huán)境因素中的政府支持與企業(yè)規(guī)模均來(lái)自于遼寧科技統(tǒng)計(jì)年鑒，而其余變量相關(guān)數(shù)據(jù)則來(lái)自于遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒，統(tǒng)計(jì)分析如表1。

表1 兩個(gè)階段數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

Tab.1 results of two-stage descriptive statistical analysis of data

在以遼寧規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象時(shí)，本文選取了2003-2016年遼寧省14個(gè)地級(jí)市共計(jì)196個(gè)觀測(cè)數(shù)，在所研究的各項(xiàng)指標(biāo)中，最小值與最大值之間差距較大，說(shuō)明在不同年份、不同地區(qū)的觀測(cè)值均存在較大差異，同時(shí)，也可根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)差與均值對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行離散程度的判別。

3 實(shí)證分析

3.1 模型適用性檢驗(yàn)

本文在進(jìn)行隨機(jī)前沿分析前，首先對(duì)模型進(jìn)行了初步驗(yàn)證，判斷是否適用于隨機(jī)前沿模型。因此，本文利用Frontier4.1作為主要分析工具，進(jìn)行如下檢驗(yàn)，如表2。

表2 隨機(jī)前沿適用性檢驗(yàn)結(jié)果

Tab.2 random frontier applicability test results

在研究遼寧14個(gè)市2003-2016年技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題時(shí)，檢驗(yàn)結(jié)果證明無(wú)效率項(xiàng)確實(shí)存在，且服從于一般化的階段正態(tài)分布，隨機(jī)前沿模型具有適用性，采用包含技術(shù)變化的超越對(duì)數(shù)形式。最終模型方程如下式：

其中，Y、、分別表示遼寧省14個(gè)地級(jí)市在不同時(shí)間的創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新人員投入與資本投入，而則表示技術(shù)變化。

3.2 多重共線性分析

在進(jìn)行模型實(shí)證之前，本文首先進(jìn)行了多重共線性分析，排除因各影響因素之間存在相互作用而導(dǎo)致結(jié)果不準(zhǔn)確的可能，結(jié)果如表3。

表3 多重共線結(jié)果

Tab.3 multi-common line results

如表3所示，在研究的8個(gè)變量中，方差膨脹因子值均小于10，最大僅為8.14，而容忍值均大于0.1，因此，本文認(rèn)為8個(gè)變量間不存在多重共線性，可進(jìn)行隨機(jī)效應(yīng)分析。

3.3 技術(shù)創(chuàng)新效率分析

本文首先通過(guò)Frontier4.1進(jìn)行遼寧規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率測(cè)算，結(jié)果如表4。

表4 2003-2016年間遼寧規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

Tab.4 technological innovation efficiency of industrial enterprises above the scale of Liaoning in 2003-2016

實(shí)證結(jié)果如表4所示，從2003-2016年，遼寧14個(gè)地級(jí)市中，技術(shù)創(chuàng)新效率均有不同程度的變化。其中，沈陽(yáng)、大連一直穩(wěn)居高位，均值在0.7以上，但沈陽(yáng)呈下降趨勢(shì)，大連則緩慢穩(wěn)定上升。其他城市中，鞍山和葫蘆島在0.2~0.3之間變化，但相對(duì)來(lái)說(shuō)，葫蘆島變化幅度較大，在2007年出現(xiàn)0.87的高值。鞍山、本溪、丹東、朝陽(yáng)以及葫蘆島呈總體下降趨勢(shì)，撫順、錦州、營(yíng)口等城市呈穩(wěn)定上升趨勢(shì)，但效率值均較低，僅為0.1左右。

從全省來(lái)看，遼寧整體工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率在0.18~0.27之間波動(dòng)，總體均值均不超過(guò)0.3，2005年為一個(gè)較大的波動(dòng)點(diǎn)，從2013年又開(kāi)始下降。因此本文認(rèn)為，自東北振興提出以來(lái)，在遼寧工業(yè)企業(yè)發(fā)展過(guò)程中，其規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率均不高，創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間并未實(shí)現(xiàn)最有效利用，具有較大的技術(shù)創(chuàng)新效率損失，符合假設(shè)1。而造成技術(shù)效率損失的主要原因?qū)⒃谙挛倪M(jìn)行具體分析。變化趨勢(shì)如圖1。

圖1 創(chuàng)新效率變化趨勢(shì)圖

極大似然估計(jì)結(jié)果如表5所示。值為0.722，接近于1，且其對(duì)應(yīng)統(tǒng)計(jì)量通過(guò)檢驗(yàn)，可以認(rèn)為遼寧工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率損失幾乎全部來(lái)自于技術(shù)非效率。在生產(chǎn)函數(shù)中，從創(chuàng)新投入變量的系數(shù)看，僅有常數(shù)項(xiàng)、創(chuàng)新投入混合以及技術(shù)變化在統(tǒng)計(jì)上通過(guò)檢驗(yàn)，其余均未通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。在解釋變量系數(shù)上可以看出，創(chuàng)新人員與資本投入混合項(xiàng)的產(chǎn)出彈性為-0.1934，技術(shù)變化的產(chǎn)出彈性為0.2314，其平方項(xiàng)系數(shù)則為-0.0088，因而，在遼寧工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，技術(shù)變化對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響最大，但就創(chuàng)新人員、資本與技術(shù)綜合而言，其產(chǎn)出彈性較小，創(chuàng)新活動(dòng)的投入產(chǎn)出還有較大提升空間。

在非效率函數(shù)估計(jì)結(jié)果中，除地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平所對(duì)應(yīng)的系數(shù)外，其余7個(gè)變量所對(duì)應(yīng)的影響系數(shù)均為正值，且全部變量均在統(tǒng)計(jì)上通過(guò)檢驗(yàn)，即地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府對(duì)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的資金支持、工業(yè)企業(yè)利用外商投資、企業(yè)規(guī)模、國(guó)有企業(yè)的比例、企業(yè)盈利狀況、政府的財(cái)政分權(quán)度和工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚情況對(duì)遼寧省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的變化均存在顯著影響，不同的是，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率帶來(lái)的是負(fù)向影響，即地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，反而成為遼寧工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)非效率的主要原因。實(shí)際上，遼寧地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平自21世紀(jì)始，便開(kāi)始逐漸走向衰落，并呈現(xiàn)嚴(yán)重不平衡發(fā)展?fàn)顟B(tài)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不但不能為工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供動(dòng)力，甚至成了創(chuàng)新的阻力。與之相反，政府資金的使用、產(chǎn)業(yè)集聚、財(cái)政分權(quán)等則與工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新非效率呈反向影響，它們能顯著促進(jìn)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，促進(jìn)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，與本文所提假設(shè)相符，隨著產(chǎn)業(yè)盈利狀況的改善、產(chǎn)業(yè)集聚程度的提高以及財(cái)政分權(quán)的優(yōu)化，工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也將得到提升。但從系數(shù)上看，除企業(yè)盈利與產(chǎn)業(yè)集聚外，其余變量的這種顯著促進(jìn)作用也并不是很強(qiáng)，除沈陽(yáng)、大連外，遼寧其他城市工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率始終處于較低水平，與假設(shè)2存在較大差距。因而可以認(rèn)為，遼寧省在能促進(jìn)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升的相關(guān)決策上，還存在較大改進(jìn)空間，遼寧省應(yīng)因根據(jù)自身特色選擇適宜的途徑去提升工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。

表5 非效率影響因素分析

Tab.5 analysis of non-efficiency influencers

注：1）* ，**，***分別表示在1%，5%以及10%的水平上顯著；2）括號(hào)內(nèi)的值表示標(biāo)準(zhǔn)誤。

4 結(jié)論與建議

通過(guò)對(duì)“東北振興”戰(zhàn)略提出以來(lái)遼寧省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的相關(guān)研究，得出以下結(jié)論：首先，遼寧省自“東北振興”戰(zhàn)略提出到“新一輪?wèn)|北振興”提出之前，工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率始終處于一個(gè)較低的水平，現(xiàn)有創(chuàng)新資源并未得到完全有效使用，存在較大浪費(fèi)；其次，在遼寧省14個(gè)地級(jí)市中，除沈陽(yáng)、大連的工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率較高外，大多城市整體呈下降趨勢(shì)，尤其是傳統(tǒng)的老工業(yè)城市如鞍山、撫順等地，與沈陽(yáng)、大連差距甚大，還有較大提升空間；最后，在遼寧工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素探索中發(fā)現(xiàn)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展是導(dǎo)致遼寧長(zhǎng)期以來(lái)出現(xiàn)創(chuàng)新非效率的主要因素，而企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)盈利、產(chǎn)業(yè)集聚、財(cái)政分權(quán)等因素則促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的發(fā)展，但這種促進(jìn)作用也較為有限，以致遼寧工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率始終維持在較低水平，這與傳統(tǒng)研究結(jié)論具有一定差異，主要是由遼寧自身發(fā)展的特殊性所決定的。因此，根據(jù)“東北振興”戰(zhàn)略實(shí)施期間遼寧工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展相關(guān)問(wèn)題及特征，為“新一輪?wèn)|北振興”下遼寧工業(yè)的發(fā)展從企業(yè)與政府層面針對(duì)性地提出以下建議：

（1）企業(yè)層面。企業(yè)是遼寧省工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主體，尤其是規(guī)模更大、國(guó)有控股更多的企業(yè)，不論從自身發(fā)展還是社會(huì)進(jìn)步來(lái)說(shuō)，都應(yīng)承擔(dān)更大的責(zé)任。在經(jīng)營(yíng)上，工業(yè)企業(yè)應(yīng)合理使用各項(xiàng)資源，保證良好運(yùn)行，能有持續(xù)經(jīng)營(yíng)的潛力與能力，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模并形成一定的集聚，為企業(yè)后續(xù)技術(shù)創(chuàng)新提供持續(xù)不斷的資金流；在管理上，企業(yè)要更加注重效率，嚴(yán)格對(duì)企業(yè)管理層進(jìn)行監(jiān)管，減少尋租、資金濫用等行為的發(fā)生。同時(shí)，激發(fā)員工工作積極性，以獎(jiǎng)金、升職等激勵(lì)員工；在人才引進(jìn)上，企業(yè)應(yīng)注重創(chuàng)新人才質(zhì)量的把控，一方面可以通過(guò)與高校合作聯(lián)合培養(yǎng)，另一方面也可以通過(guò)人才待遇引進(jìn)高技術(shù)人才；最后，積極響應(yīng)政府政策、促進(jìn)產(chǎn)融結(jié)合等，實(shí)現(xiàn)更有效率、更高水平的工業(yè)發(fā)展。

（2）政府層面。政府在一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中起重要作用，在以工業(yè)發(fā)展為重的遼寧亦然。政府應(yīng)做好對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持工作，應(yīng)對(duì)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展帶有前瞻性，注重創(chuàng)新帶來(lái)的遠(yuǎn)期利益。在政策上激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，更多考慮創(chuàng)新帶來(lái)的遠(yuǎn)期利益，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供適當(dāng)?shù)恼叻龀郑辉谫Y金上合理運(yùn)用政府財(cái)政，在可能的情況下給予企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更多的專(zhuān)項(xiàng)撥款，使工業(yè)企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)能更加自信與無(wú)畏。當(dāng)然，政府還應(yīng)為工業(yè)企業(yè)牽線搭橋，引進(jìn)外資，包括外部先進(jìn)的管理、技術(shù)等，促進(jìn)遼寧工業(yè)快速發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會(huì)與企業(yè)的雙贏。

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The revitalization of the Northeast and the efficiency of industrial technology innovation in Liaoning Province

QI Hongming, SUN Liangxian

(School of Business Administration, Liaoning Technology University, Huludao 125105, China)

Aiming at the problem of technological innovation efficiency of Liaoning industrial enterprises, stochastic frontier analysis is used to analyze the level of technological innovation efficiency of Liaoning industrial enterprises and its influencing factors, and it is found that since the “revitalization of the Northeast" strategy is proposed, the technological innovation efficiency of Liaoning industrial enterprises is still at a relatively low level. , There is a large loss of efficiency in technological innovation, the level of regional economic development has become the main factor of inefficiency in technological innovation, and factors such as the nature of the enterprise, the profitability of the enterprise, fiscal decentralization and industrial agglomeration will promote the improvement of the efficiency of enterprise technological innovation. But the impact results are different. Therefore, under the "new round of Northeast revitalization", Liaoning needs to proceed separately from the enterprise and government levels to optimize the innovation environment to achieve higher technological innovation efficiency and better economic development.

the revitalization of the Northeast; technological innovation efficiency; stochastic frontier model; influencing factors

F 062.9

A

1008-391X(2021)01-0001-10

2020-05-07

齊紅明（1974-），男，遼寧阜新人，碩士，副教授，主要從事產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、區(qū)域創(chuàng)新等方面的研究。

齊紅明,孫良賢.東北振興與遼寧省工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率[J].遼寧工程技術(shù)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2021,23(1):01-10.doi:10.11955/j.issn.1008- 391x.20210101.

QI Hongming, SUN Liangxian.The revitalization of the Northeast and the efficiency of industrial technology innovation in Liaoning Province[J]. Journal of Liaoning Technical University(Social Science Edition),2021,23(1):01-10.doi:10.11955/j.issn.1008-391x. 20210101.