創(chuàng)新聯(lián)盟不同層次下成員重構的影響及治理研究

楊凱麟

一、前言

單個企業(yè)憑借自身的資源和能力越來越難以在市場中獲得競爭優(yōu)勢，而創(chuàng)新聯(lián)盟是多方基于共同利益而組建的合作創(chuàng)新組織，是協(xié)同創(chuàng)新的重要載體。學術界認為，聯(lián)盟中存在的剛性與靈活性沖突會影響聯(lián)盟整體的穩(wěn)定性，其具有的難以協(xié)調屬性一直是困擾聯(lián)盟發(fā)展的重要因素。主要原因是聯(lián)盟成員的頻繁變化會增加聯(lián)盟的協(xié)調成本，破壞成員之間穩(wěn)定的合作關系，影響聯(lián)盟中正常的知識流動和交流；而聯(lián)盟成員長期保持不變則容易產(chǎn)生組織慣性，缺乏靈活的組織結構來適應動態(tài)變化的環(huán)境，阻礙聯(lián)盟的長期發(fā)展。

研究表明，聯(lián)盟在其存續(xù)期間通常會經(jīng)歷某種形式的重大變革，一種顯著形式就是成員重構。成員重構是指聯(lián)盟內成員的調整變動，從方式上可以劃分為成員進入和成員退出，成員進入是指企業(yè)加入聯(lián)盟，成員退出是指企業(yè)與聯(lián)盟解除關系。一般來說，成員退出給聯(lián)盟帶來的不利影響高于成員進入，這是因為退出多是成員的單方面決定，而進入則需要整個聯(lián)盟的認可，因此聯(lián)盟企業(yè)需要采取恰當?shù)闹卫泶胧档统蓡T退出帶給聯(lián)盟的不利影響。同時，現(xiàn)有研究認為聯(lián)盟具有層次性，是一個分層開放的系統(tǒng)，按照聯(lián)盟成員專利貢獻率的高低，可將其劃分為核心層、中間層和外圍層。其中，聯(lián)盟核心層成員是指對聯(lián)盟的專利貢獻率超過0.5%的成員，聯(lián)盟中間層成員是指對聯(lián)盟的專利貢獻率在0.1%-0.5%之間的成員，聯(lián)盟外圍層成員是指對聯(lián)盟的專利貢獻率不足0.1%的成員。處于聯(lián)盟不同層次的成員所擁有的資源、發(fā)揮的作用以及對聯(lián)盟的重要性均不同，因此考慮聯(lián)盟的層次性對于研究成員重構很有必要。本文在此基礎上，將聯(lián)盟視為一個分層有序的組織，并分析了成員重構的發(fā)生階段以及對聯(lián)盟產(chǎn)生的影響。并據(jù)此提出針對性的治理措施。

二、文獻評述

成員重構是聯(lián)盟為了適應環(huán)境變化而對自身進行的調整行為，外部突發(fā)事件如技術間斷、績效和冗余資源、更優(yōu)的外部選擇等都會引起成員重構，部分學者圍繞這一概念展開了初步研究。

第一，當前學界主要從聯(lián)盟成員重構和變化方式等角度，對聯(lián)盟的成員重構進行了描述性定義。從廣義上講，重構是指對系統(tǒng)中某些要素或組件進行重新設計。在本文研究背景下，要素主要是指聯(lián)盟成員。基于此，Kavusan 和 Frankort（2019）將聯(lián)盟重構定義為將新的合作伙伴或新的資源引入到聯(lián)盟中，從而改變聯(lián)盟中資源的豐富性、公司的接受性以及替代伙伴的可用性。Bakker（2016）則認為聯(lián)盟的成員重構是一個重新調整聯(lián)盟以適應環(huán)境變化的機會，主要包含成員進入和退出。也就是說，為了適應動態(tài)環(huán)境、滿足資源需求，在協(xié)同創(chuàng)新過程中，聯(lián)盟可以通過引入關鍵合作伙伴或者清退對聯(lián)盟沒有幫助的合作伙伴來尋求新機會并與其他組織交換和整合他們的知識及資源。第二，關于成員重構所引發(fā)的后果，學界尚未達成共識。一部分學者認為，成員重構會破壞聯(lián)盟中已經(jīng)建立的穩(wěn)定運行機制，增加聯(lián)盟的運行風險；另一部分學者認為，為了更好地適應動態(tài)環(huán)境，創(chuàng)新聯(lián)盟也需要積極開展組織重構活動，促使聯(lián)盟更具創(chuàng)新活力和發(fā)展的競爭力。

綜上所述，當前對成員重構的研究還尚未形成完善的理論體系，不僅忽略了聯(lián)盟層次性特征的影響，而且缺乏對成員重構發(fā)生階段的明確界定，導致無法深入細致地研究成員重構對聯(lián)盟產(chǎn)生的具體影響。另外，成員重構對于聯(lián)盟來說是否有利，學者們也未形成統(tǒng)一。通過深入分析聯(lián)盟成員重構的層次性和階段性，能夠明確成員重構所產(chǎn)生的影響效果，同時研究各層次的成員重構有利于全方位理解聯(lián)盟運行中所面臨的難題，推動聯(lián)盟實現(xiàn)更高層次的跨越發(fā)展。

三、成員重構的發(fā)生階段

在經(jīng)歷快速發(fā)展后，聯(lián)盟成員的目標基本達成，成員間的相互依賴性逐漸降低，而沖突則逐漸增加，這使得聯(lián)盟合作變得不穩(wěn)定，聯(lián)盟中存在的機會主義會進一步降低聯(lián)盟成員的創(chuàng)新積極性，此時聯(lián)盟便進入了轉化期。聯(lián)盟轉化期是聯(lián)盟成長期與成熟期之后向下一階段演化的過渡階段，因而是聯(lián)盟發(fā)展過程中面臨的重要轉折點，如何跨越聯(lián)盟衰退期轉而進入下一輪發(fā)展階段、推動聯(lián)盟向更高層次演進，是該階段需要解決的問題。

在聯(lián)盟轉化期，出于維護自身利益和防范投機行為的目的，部分成員在資源可用性降低且取得新技術基礎的情況下，會尋找新的合作伙伴，退出原有聯(lián)盟。同時，技術間斷也會導致聯(lián)盟進入轉化期，此時聯(lián)盟面臨著原有技術被淘汰、市場競爭落敗的風險。為了應對環(huán)境變化對聯(lián)盟發(fā)展提出的要求，并在新一輪的技術競爭中占據(jù)主動，聯(lián)盟需要對內部組織結構進行重構性調整，以便于抓住重大戰(zhàn)略機遇，使聯(lián)盟實現(xiàn)向更高層次躍遷發(fā)展的戰(zhàn)略目標。因此，聯(lián)盟會淘汰一些過時的技術以及不符合戰(zhàn)略需求的成員，同時也會吸納一些擁有新資源或新想法的合作伙伴，對聯(lián)盟現(xiàn)有的知識體系以及成員結構進行調整優(yōu)化。另外，當聯(lián)盟處于轉化期，尤其是面臨技術變革或市場競爭時，如果外部存在更優(yōu)的替代選擇，成員退出的概率會明顯高于成員進入。這是因為企業(yè)自身的關系承載力有限，且更加關注利益大小，因此當聯(lián)盟的預期績效降低時，企業(yè)進入聯(lián)盟的動力會降低，而退出聯(lián)盟的動機會提升。在此階段，聯(lián)盟如果能夠進行有效地調整應對，就有可能實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展以及向更高層次演進的戰(zhàn)略目標。而一旦調整失敗，聯(lián)盟可能就會陷入衰退期，原有的大部分合作關系破裂，大量合作伙伴退出聯(lián)盟，最終聯(lián)盟走向失敗。

綜上所述，聯(lián)盟轉化期作為聯(lián)盟發(fā)展實現(xiàn)演進或走向失敗的關鍵階段，發(fā)生成員重構的可能性更高。一方面，成員基于自身利益及戰(zhàn)略變化，會選擇進入或退出聯(lián)盟；另一方面，由于受技術變革或市場需求變化的影響，聯(lián)盟也積極調整自身的成員結構，以便抓住市場機遇，為聯(lián)盟向高層次演進提供動力。

四、成員重構的影響以及治理

（一）聯(lián)盟核心層成員重構的影響及治理

核心層成員一般是擁有技術、市場和資金方面的優(yōu)勢，他們能夠研發(fā)出一項技術標準的基礎專利或者核心技術，以往這類企業(yè)都希望獨自建立技術標準。但是，面對變幻莫測的外部環(huán)境，他們也顯得力不從心。為了適應新形勢，了解競爭對手，學習技術知識，降低技術標準化的成本和風險，這類成員通常會憑借其專利技術產(chǎn)出的數(shù)量和質量等優(yōu)勢成為聯(lián)盟的發(fā)起者并進入聯(lián)盟核心層。核心層所擁有的市場、用戶、關鍵核心技術等都是聯(lián)盟初期發(fā)展所需的關鍵資源。同時，聯(lián)盟核心層的成員能引導新興技術的發(fā)展方向，其影響著整個聯(lián)盟的發(fā)展，因此聯(lián)盟核心層的成員變動對于聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響是巨大的。

核心層成員主動或被動進入均會破壞現(xiàn)有的利益分配機制，有可能會產(chǎn)生難以調和的利益矛盾或其他問題，進而加劇核心成員間的沖突，而聯(lián)盟成員主動或被動退出則意味著聯(lián)盟無法繼續(xù)利用該成員的關鍵資源來持續(xù)擴大自身競爭力和影響力。由于企業(yè)構建聯(lián)盟關系的動機就是獲取戰(zhàn)略資產(chǎn)，伙伴企業(yè)的資源通常對企業(yè)的價值創(chuàng)造和競爭優(yōu)勢獲取非常重要，一旦其余成員獲取不到所需資源，可能會產(chǎn)生強烈的退出聯(lián)盟的動機。因此，不論是核心層成員主動進入、被動進入，還是主動退出、被動退出，都會破壞聯(lián)盟的穩(wěn)定性，而保持聯(lián)盟核心層的穩(wěn)定性則有助于維持聯(lián)盟整體的穩(wěn)定性。

綜合以上觀點，本文認為，聯(lián)盟的核心層采用關系治理的效果更好。主要原因如下：第一，聯(lián)盟核心層一般在聯(lián)盟組建期或發(fā)展期就已經(jīng)組建完畢。而且，聯(lián)盟核心層一般是封閉的，成員數(shù)量較少且準入門檻較高，一般為行業(yè)內龍頭企業(yè)或掌握關鍵專利和核心技術的企業(yè)才能進入。第二，核心層的成員處于聯(lián)盟中的中心位置，并且在聯(lián)盟發(fā)展之初就已經(jīng)投入了大量的知識、技術等資源。他們在利用聯(lián)盟技術、資源等方面比其他成員享有更高的優(yōu)先權，一般不會從聯(lián)盟中退出，放棄自己在聯(lián)盟中所處的優(yōu)勢地位。因此，聯(lián)盟核心層是整個聯(lián)盟最為穩(wěn)定的層次，此時使用非正式的治理機制如關系治理更為有效，關系規(guī)范和信任能夠促使核心層成員投入更多創(chuàng)新資源，并促使核心層成員在合同規(guī)定之外的價值創(chuàng)造中采取主動，利用良好的合作關系降低這一層成員的退出意愿，所以聯(lián)盟核心層采用關系治理為主導的治理機制更為有效。

（二）聯(lián)盟中間層成員重構的影響及治理

聯(lián)盟中間層的成員一般擁有一定的聲譽、知識或較強的技術優(yōu)勢，憑借其較強的技術研發(fā)能力，往往成為推動聯(lián)盟技術研發(fā)的中堅力量。但是，中間層眾多的成員數(shù)量又容易與其他層級產(chǎn)生短期目標和長期目標的利益博弈，彼此之間也存在著競爭與合作的復雜關系。因此，這類成員也是造成聯(lián)盟不穩(wěn)定的主要層級。

聯(lián)盟中間層的成員主動或被動進入會提供聯(lián)盟所需要的異質性資源，而異質性資源有利于維持聯(lián)盟穩(wěn)定性。同時，成員進入也會提升聯(lián)盟整體的研發(fā)能力，這可以提升成員對聯(lián)盟未來前景的預期，進而維持聯(lián)盟穩(wěn)定。聯(lián)盟中間層的成員主動退出會破壞已建立的組織慣例，降低聯(lián)盟的技術研發(fā)能力，迫使聯(lián)盟成員重新適應新建組織慣例，這會產(chǎn)生較高的協(xié)調成本，容易引發(fā)成員間沖突。但是長遠來看，組織慣例的適當變革有助于聯(lián)盟演變，組織慣例運行的時間越長，越影響聯(lián)盟的創(chuàng)新及變革能力，尤其對于以技術創(chuàng)新為目的的聯(lián)盟而言，在外部動蕩環(huán)境的影響下，聯(lián)盟的組織慣例可能會影響聯(lián)盟對創(chuàng)新的敏感度和自我更新能力。而聯(lián)盟中間層成員的被動退出，一般是聯(lián)盟主動清退一些創(chuàng)新積極性不高，存在搭便車行為的成員，這類成員的退出有助于聯(lián)盟建立合理公正的運行機制及利益分配機制。

綜合以上觀點，本文認為中間層采用契約治理和關系治理的雙重治理體系更為有效。主要是因為中間層的成員是為了獲取互補資源而進入聯(lián)盟，這些資源能夠增強企業(yè)的研發(fā)實力，助力企業(yè)在競爭中獲取競爭優(yōu)勢。但是，隨著成員目標的達成，成員對聯(lián)盟的依賴性也會逐漸降低，目標達成便可能退出聯(lián)盟。另外，這一層次也存在部分搭便車成員，他們創(chuàng)新投入相對較低，創(chuàng)新積極性相對不高，需要聯(lián)盟及時進行清退這部分成員，緩解聯(lián)盟的承載力，為選擇更合適的聯(lián)盟成員奠定基礎，從而保障聯(lián)盟的健康發(fā)展。因此，契約治理和關系治理相結合的治理方式不僅可以依靠契約治理可以規(guī)范成員行為，及時清退搭便車成員，降低成員主動退出帶來的不利影響，同時還可以構建良好的合作關系，以及提升聯(lián)盟成員的信任感，最終提升其投入資源的積極性。

（三）聯(lián)盟外圍層成員重構的影響及治理

外圍層成員一般缺少資金基礎，但是，豐富的創(chuàng)意性資源和敏銳的市場洞察力是它們得以在競爭激烈的高技術產(chǎn)業(yè)中生存發(fā)展的原因。當某一技術標準的市場發(fā)展較好時，他們會加入擁有該專利技術的聯(lián)盟。但是，聯(lián)盟外圍層的成員一般不參與相關的技術研發(fā)工作，而是憑借其良好的市場優(yōu)勢，成為技術標準推廣過程中的重要助推器，其對于聯(lián)盟的創(chuàng)新成果轉化具有重要作用。

當聯(lián)盟外圍層的成員進入時，不論是企業(yè)基于自身考慮主動進入，還是聯(lián)盟或政府為了進一步推廣相關技術，邀請相關企業(yè)進入聯(lián)盟，都會給聯(lián)盟帶來良好的市場基礎，這會增強成員對聯(lián)盟前景的信心，有助于維持聯(lián)盟穩(wěn)定性。當聯(lián)盟外圍層的成員退出時，尤其是那些擁有良好市場基礎的成員，往往會影響到聯(lián)盟相關的技術推廣，進而影響聯(lián)盟的績效，而部分成員在預期聯(lián)盟的績效會降低時，會產(chǎn)生退出聯(lián)盟的想法，因此會破壞聯(lián)盟穩(wěn)定性。

綜合以上觀點，本文認為外圍層采用契約治理更為有效。主要原因是聯(lián)盟外圍層的成員加入聯(lián)盟是為了獲取相關技術，以快速進入市場。這類成員加入聯(lián)盟帶有明確的目的性，因此更易形成有時間限制的聯(lián)盟。雖然他們對聯(lián)盟有一定的依賴性，但是一旦現(xiàn)有技術面臨淘汰，外部有更優(yōu)選擇，這一類成員便會選擇退出聯(lián)盟，因此采用契約治理為主導的治理機制更為有效，通過明確這一層次成員的職責和義務，能夠有效應對成員沖突，減少成員退出帶來的不利影響。

五、結語

本文基于層次性特征審視成員重構，并將其按層次性特征劃分為核心層、中間層及外圍層的重構，分別探討了成員重構的發(fā)生階段以及不同層次下成員重構所產(chǎn)生的影響以及治理措施。本文認為，聯(lián)盟是一個不斷發(fā)展完善的組織，依靠成員種類和數(shù)量的不斷完善，聯(lián)盟實現(xiàn)了向更高層次的躍遷。不同層級下成員擁有的資源和能力不同，對聯(lián)盟的價值也有差異，因此聯(lián)盟需要根據(jù)各層級的差異性來建立完善的管理制度，明確成員的權利和義務，避免成員變動對聯(lián)盟發(fā)展產(chǎn)生的破壞性影響。同時，聯(lián)盟要積極完善對合作伙伴的信用評價體系，選擇那些合作聲譽好的聯(lián)盟伙伴往往能夠降低聯(lián)盟所面臨的知識泄露風險以及合作失敗風險。