貧而不困：當(dāng)下中國(guó)農(nóng)村不存在貧困陷阱

王志章 楊志紅

一、引言與文獻(xiàn)回顧

貧困與人類社會(huì)進(jìn)程相生相隨，是困擾世界發(fā)展的重大難題。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央始終把消除貧困、改善民生、實(shí)現(xiàn)共同富裕作為治國(guó)理政的根本目標(biāo)，精準(zhǔn)施策，靶向發(fā)力，不斷擴(kuò)大扶貧投入、創(chuàng)新扶貧方式、優(yōu)化體制機(jī)制，取得了世界減貧史上前所未有的卓越成就。截至2020年12月，全國(guó)832個(gè)貧困縣全部脫貧摘帽，脫貧攻堅(jiān)任務(wù)完成，“兩不愁三保障”突出問題動(dòng)態(tài)清零，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展與大規(guī)模減貧同步，提前10年實(shí)現(xiàn)聯(lián)合國(guó)2030年可持續(xù)發(fā)展議程確定的減貧目標(biāo)，對(duì)世界減貧貢獻(xiàn)率超過70%，贏得國(guó)際社會(huì)廣泛贊譽(yù)?！笆濉泵撠毠?jiān)的目標(biāo)已如期實(shí)現(xiàn)，但脫貧與小康是兩碼事，小康與高水平的小康更是存在很大差異。大多數(shù)深度貧困地區(qū)剛走出原發(fā)性的貧困，還存在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)不牢，易地扶貧搬遷后續(xù)任務(wù)繁重，因殘、因病、因?qū)W、因婚致貧，脫貧人口內(nèi)生動(dòng)力不足等問題，返貧的風(fēng)險(xiǎn)客觀存在。同時(shí)，還有一部分因建檔立卡時(shí)收入高于貧困線但搖擺在貧困線上下的邊緣人口，極易因外生或內(nèi)生的因素陷入貧困。對(duì)于這種貧困群體在“脫貧—返貧”中持續(xù)搖擺的現(xiàn)象，機(jī)會(huì)不平等的環(huán)境集合已不足以解釋其成因，故而諸多學(xué)者試圖從“貧困陷阱”假說去解釋。

關(guān)于貧困陷阱的研究最早可以追溯到18世紀(jì)末，馬爾薩斯首次在其著作《人口論》中對(duì)人口陷阱作了詳細(xì)論述，他以美國(guó)的人口增長(zhǎng)和英國(guó)的糧食生產(chǎn)為例，指出：“人口增長(zhǎng)速度是呈幾何比率增長(zhǎng)的，而土地所能生產(chǎn)的生活資料則是呈算術(shù)比率增長(zhǎng)，生活資料的增長(zhǎng)速度明顯緩慢于人口的增長(zhǎng)速度，最終導(dǎo)致人均資本增長(zhǎng)被人口增長(zhǎng)所抵消,退回到初始水平?！?33)T. R. Malthus ,An Essay on the Principle of Population, London: J. Johnson, 1798,pp.13-18.此后，貧困陷阱理論開始進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野，并被不斷豐富，其中最具代表性的，分別是納克斯(1953)的“貧困惡性循環(huán)”理論、納爾遜(1956)的“低水平均衡陷阱”理論以及繆爾達(dá)爾(1957)的“循環(huán)積累因果關(guān)系”理論。納克斯的貧困循環(huán)理論從供給面和需求面兩個(gè)角度，分析了人均收入水平低下和低資本形成率之間的循環(huán)過程。在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，收入水平低下使得人民生活水平同等下降，儲(chǔ)蓄和購(gòu)買力嚴(yán)重不足，從而限制了市場(chǎng)的擴(kuò)大，并進(jìn)一步抑制了市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)張，導(dǎo)致各個(gè)生產(chǎn)部門產(chǎn)出水平降低，最終再次導(dǎo)致人均收入下降，形成一個(gè)惡性循環(huán)(34)R. Nurkse, Problems of Capital Formation in Underdeveloped Countries, New York: Oxford University Press, 1953,pp.119-127.，正所謂“一國(guó)窮是因?yàn)樗F”。納爾遜進(jìn)一步提出了“低水平均衡陷阱”理論，他認(rèn)為人口的快速增長(zhǎng)會(huì)稀釋人均收入水平，進(jìn)而導(dǎo)致收入水平維持在低位。(35)R. R. Nelson, “A Theory of the Low-Level Equilibrium Trap in Underdeveloped Economies,” The American Economic Review, vol.46, no.5, 1956, pp.894-908.在這之后，繆爾達(dá)爾基于劉易斯的二元結(jié)構(gòu)體系，提出了“循環(huán)積累因果關(guān)系”論。他利用擴(kuò)散效應(yīng)與回流效應(yīng)分析了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)和不發(fā)達(dá)地區(qū)間相互影響的循環(huán)累積關(guān)系，即在欠發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)發(fā)展的初期，回報(bào)效應(yīng)的影響大于擴(kuò)散效應(yīng)，會(huì)導(dǎo)致欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)之間的差異擴(kuò)大，最終形成“循環(huán)積累的貧困陷阱”。(36)G. Myrdal, Economic Theory and Under-Developed Regious, London: Duck-worth,1957,p.26.這三種理論分別從不同的角度探討了貧困陷阱可能的形成機(jī)制，但都認(rèn)可資本匱乏和投資不足是導(dǎo)致貧困陷阱產(chǎn)生的根本原因。

顯然，馬爾薩斯的貧困陷阱理論低估了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，還忽視了生產(chǎn)過程中要素投入的替代性問題。即使在人口增長(zhǎng)無限制、生育決策為內(nèi)生變量的情況下，勞動(dòng)力要素仍然可以被不斷積累的物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)進(jìn)步所取代。(37)G. S. Becker and J. B. Robert, “A Reformulation of the Economic Theory of Fertility,” Quarterly Journal of Economics, vol.103, no. 1, 1988, pp.1-25；G. S. Becker, K. M. Murphy, & R. F. Tamura, “Human Capital, Fertility, and Economic Growth, ” Journal of Political Economy, vol.98, no. 5, 1990, pp.12-37.為了探討這一問題，Galor和Weil(1998)在模型中設(shè)定了三種不同的制度，在第一種制度下人力資本增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步都十分緩慢，此時(shí)產(chǎn)出增長(zhǎng)完全被人口增長(zhǎng)抵消，經(jīng)濟(jì)處于長(zhǎng)期穩(wěn)定狀態(tài)；在第二種制度中技術(shù)增長(zhǎng)率增加的同時(shí)人口增長(zhǎng)率穩(wěn)定，此時(shí)人口增長(zhǎng)吸收了大部分產(chǎn)出增長(zhǎng)，但人均消費(fèi)增長(zhǎng)緩慢，最終導(dǎo)致人均收入出現(xiàn)倒退；在第三種制度中技術(shù)增長(zhǎng)率提高的同時(shí)人口增長(zhǎng)率減少，甚至為負(fù)增長(zhǎng)，在這個(gè)階段整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)處于一種非均衡狀態(tài)：一方面，技術(shù)進(jìn)步提高了人力資本的回報(bào)率，促進(jìn)了產(chǎn)出增長(zhǎng)；另一方面，人口增長(zhǎng)率的降低導(dǎo)致了技術(shù)進(jìn)步放緩，最終導(dǎo)致社會(huì)在前兩種制度中來回更迭。(38)O. Galor and N. D. Weil, “Population, Technology, and Growth：From Malthusian Stagnation to The Demographic Transition and Beyond, ” American Economic Review, vol.90, no.4, 2000, pp.806-828.Galor等的模型證明了技術(shù)進(jìn)步和人口規(guī)模在生產(chǎn)過程中的重要關(guān)聯(lián)，并依據(jù)模型完整描述了歐洲及其分支國(guó)家的發(fā)展過程。但這個(gè)模型并不完全適用于發(fā)展中國(guó)家，因?yàn)閷?duì)于現(xiàn)在的發(fā)展中國(guó)家來說，大量現(xiàn)有技術(shù)可以通過進(jìn)口的方式引入，擺脫了對(duì)人口增長(zhǎng)的依賴，最終模糊了人口規(guī)模和技術(shù)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。Karagiannis等(2005)發(fā)現(xiàn)，如果技術(shù)的替代彈性(CES)和可變替代彈性(VES)足夠低，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)將會(huì)被破壞并長(zhǎng)期維持在一種動(dòng)態(tài)均衡狀態(tài)。(39)G. Karagiannis, T. Palivos, & C. Papageorgiou, “Variable Elasticity of Substitution and Economic Growth: Theory and Evidence, ” in C.Diedbolt & C.kyrhsou eds., New Trends in Macroecomics, 2005, pp.21-37.這種動(dòng)態(tài)的長(zhǎng)期均衡將導(dǎo)致生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)非凹性，非凹的生產(chǎn)函數(shù)為貧困陷阱的存在性提供了直接證據(jù)。(40)S. Brianzoni, C. Mammana，& E. Michetti, “Local and Global Dynamics in a Discrete Time Growth Model with Nonconcave Production Function, ” Discrete Dynamics in Nature & Society,vol. 2012, 2012, pp.1-22.貧困的動(dòng)態(tài)均衡表明貧困陷阱是“慢性或持續(xù)性的貧困”，是一個(gè)動(dòng)態(tài)性的概念，而不是僅僅在某一時(shí)刻的貧窮，是“任何可能導(dǎo)致貧困持續(xù)的自我強(qiáng)化機(jī)制”。(41)C. B. Barrett and M. R. Carter, “The Economics of Poverty Traps and Persistent Poverty: Empirical and Policy Implications, ” The Journal of Development Studies, vol.49, no.7, 2013, pp.976-990.故農(nóng)村貧困陷阱是指處于貧困狀態(tài)的農(nóng)戶、農(nóng)戶家庭、群體、區(qū)域等主體因貧困而不斷再生產(chǎn)出貧困、長(zhǎng)期處于貧困的惡性循環(huán)中而無法自拔的情形。

隨著國(guó)內(nèi)貧困問題研究的深入，學(xué)者們開始關(guān)注中國(guó)農(nóng)村是否存在貧困陷阱這一命題。解堊采用2008到2012年CHARLS數(shù)據(jù)模擬出農(nóng)戶的動(dòng)態(tài)資產(chǎn)積累路線，發(fā)現(xiàn)曲線成凹性并收斂于一個(gè)動(dòng)態(tài)均衡點(diǎn)，并不存在貧困陷阱。(42)解堊：《農(nóng)村家庭的資產(chǎn)與貧困陷阱》，《中國(guó)人口科學(xué)》2014年第6期。袁航等將地理稟賦向量綜合成單一指標(biāo)，利用半?yún)?shù)模型發(fā)現(xiàn)中國(guó)農(nóng)村存在著“地理稟賦”的貧困陷阱(43)袁航、劉夢(mèng)璐、劉景景：《基于健康營(yíng)養(yǎng)調(diào)查(CHNS)對(duì)地理稟賦貧困陷阱的實(shí)證分析》，《經(jīng)濟(jì)地理》2017年第6期。，但在其之后的研究中，他分別基于門檻模型檢驗(yàn)和消費(fèi)平滑檢驗(yàn)方法，都未能找到貧困陷阱理論在中國(guó)的證據(jù)(44)朱烈夫、呂夢(mèng)敏、袁航：《消費(fèi)平滑假說檢驗(yàn):對(duì)農(nóng)戶貧困陷阱爭(zhēng)議的解答》，《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2018年第2期；袁航、時(shí)衛(wèi)平、劉景景：《農(nóng)戶貧困陷阱假說在中國(guó)的檢驗(yàn):來自面板門檻模型的新證據(jù)》，《統(tǒng)計(jì)與決策》2019年第6期。。周力等在考慮氣候變化影響和空間隨機(jī)性的基礎(chǔ)上，利用1986年至2009年間的農(nóng)村固定觀察點(diǎn)樣本，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶資產(chǎn)始終趨向高水平均衡點(diǎn)，認(rèn)為連片特困地區(qū)不存在多均衡狀態(tài)貧困陷阱。(45)周力、孫杰：《氣候變化與中國(guó)連片特困地區(qū)資產(chǎn)貧困陷阱》，《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2016年第5期。也有一些學(xué)者認(rèn)可“貧困陷阱假說”(46)史源淵：《新貧困陷阱:少數(shù)民族地區(qū)信貸扶貧政策反思》，《華南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2019年第2期；鄒薇、方迎風(fēng)：《中國(guó)農(nóng)村區(qū)域性貧困陷阱研究——基于“群體效應(yīng)”的視角》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2012年第6期。，貧困陷阱是否存在的研究成果存在爭(zhēng)議。

總的來講，由西方學(xué)者創(chuàng)立并發(fā)展的貧困陷阱理論，拓寬了貧困研究的廣度和深度。但無論是制度失靈抑或貧困文化問題，都多以資本主義制度為基礎(chǔ)，其設(shè)計(jì)的模式也帶有強(qiáng)烈的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯和價(jià)值傾向，缺少在中國(guó)特色社會(huì)主義制度背景下的理論探討。且基于家庭資產(chǎn)數(shù)據(jù)的微觀實(shí)證僅發(fā)現(xiàn)中國(guó)農(nóng)村不存在貧困陷阱，并未解釋貧困陷阱不存在的深層次原因。故本文在以往學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，從制度層面、歷史層面、個(gè)體及社會(huì)文化層面出發(fā)，基于脫貧領(lǐng)域的事實(shí)來闡述當(dāng)下中國(guó)農(nóng)村不存在貧困陷阱的依據(jù)，以期為貧困陷阱理論提供“中國(guó)經(jīng)驗(yàn)”。

二、貧困陷阱假說在中國(guó)農(nóng)村不成立的五大依據(jù)

經(jīng)典貧困陷阱假說實(shí)際上內(nèi)含了一種國(guó)家層面的低水平穩(wěn)態(tài)，后工業(yè)化時(shí)代背景下我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于結(jié)構(gòu)優(yōu)化與動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵期，發(fā)展要求也由追求國(guó)民財(cái)富量的擴(kuò)張穩(wěn)步延伸到社會(huì)產(chǎn)出質(zhì)的改善(47)李曦輝：《我國(guó)經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)到“穩(wěn)中求進(jìn)”的轉(zhuǎn)變和實(shí)現(xiàn)路徑研究》，《北京工商大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2019年第5期。，穩(wěn)中向好、長(zhǎng)期向好的基本面沒有改變，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍能為貧困減緩賦能。習(xí)近平同志指出：“推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，歸根到底是為了不斷滿足人民群眾對(duì)美好生活的需要?！?48)《堅(jiān)持人民至上 不斷造福人民 把以人民為中心的發(fā)展思想落實(shí)到各項(xiàng)決策部署和實(shí)際工作之中》，《人民日?qǐng)?bào)》2019年5月23日，第1版。在以人民為中心發(fā)展理念的主導(dǎo)下，中國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力水平總體上顯著提升，社會(huì)生產(chǎn)能力在很多方面進(jìn)入世界前列，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑的轉(zhuǎn)型、重塑與貧困陷阱表現(xiàn)出的經(jīng)濟(jì)式微是截然不同的兩個(gè)概念，筆者認(rèn)為西方的貧困陷阱理論無法解釋中國(guó)制度下的現(xiàn)實(shí)。

(一)中國(guó)共產(chǎn)黨的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)為高質(zhì)量反貧困提供根本政治保證

從解決全民溫飽問題到全面建成小康社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，中國(guó)共產(chǎn)黨始終堅(jiān)持以人民為中心，緊扣社會(huì)主義社會(huì)基本矛盾，把發(fā)展作為黨執(zhí)政興國(guó)的第一要?jiǎng)?wù)，把人民利益作為發(fā)展的最根本目的，將鞏固脫貧攻堅(jiān)成果、建立應(yīng)對(duì)相對(duì)貧困長(zhǎng)效機(jī)制擺在國(guó)家戰(zhàn)略和國(guó)家治理的重要位置，以科學(xué)的謀劃和超常規(guī)的舉措，最終帶領(lǐng)中國(guó)人民實(shí)現(xiàn)了消除絕對(duì)貧困、全面建成小康社會(huì)的目標(biāo)，走出了一條符合中國(guó)國(guó)情的反貧困之路。(49)汪三貴、胡駿：《從生存到發(fā)展：新中國(guó)七十年反貧困的實(shí)踐》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》2020年第2期。正如習(xí)近平同志2020年3月在決戰(zhàn)決勝脫貧攻堅(jiān)座談會(huì)上講話中強(qiáng)調(diào)的，“我們?cè)诿撠毠?jiān)領(lǐng)域取得了前所未有的成就，彰顯了中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)和我國(guó)社會(huì)主義制度的政治優(yōu)勢(shì)”(50)《習(xí)近平在決戰(zhàn)決勝脫貧攻堅(jiān)座談會(huì)上講話》，2020年3月11日，http://dangjian.gmw.cn/2020-03/11/content_33638376.htm，2020年4月10日。，這種政治優(yōu)勢(shì)向治理效能的轉(zhuǎn)化恰恰是保障中國(guó)不存在貧困陷阱的根本政治基礎(chǔ)。

首先從根本政治立場(chǎng)來看，增進(jìn)人民福祉、促進(jìn)人的全面發(fā)展是中國(guó)共產(chǎn)黨立黨為公、執(zhí)政為民的本質(zhì)要求，人民對(duì)美好生活的向往是黨永遠(yuǎn)的奮斗目標(biāo)。作為各項(xiàng)事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)核心，中國(guó)共產(chǎn)黨沒有自己特殊的利益，制定的各種政策、采取的各種措施都是以實(shí)現(xiàn)和維護(hù)最廣大人民的根本利益為目標(biāo)。正是有了中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，“我們解決了許多長(zhǎng)期想解決而沒有解決的難題，辦成了許多想辦成而過去沒有辦成的大事”(51)孔小皖：《擔(dān)當(dāng)起該擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任》，《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》2019年2月25日，第2版。，這表明中國(guó)共產(chǎn)黨具有總領(lǐng)全局、協(xié)調(diào)各方，集中力量辦大事的無可比擬的政治優(yōu)勢(shì)，是國(guó)家繁榮發(fā)展的根本保證，而這一切成績(jī)皆源自共產(chǎn)黨對(duì)人民立場(chǎng)的堅(jiān)定?；厥滓宦纷邅淼臍v史，貧困問題一直是黨和國(guó)家最關(guān)心的頭等大事和民生大題，自改革開放之初小康社會(huì)的構(gòu)想提出以來，幾代人一以貫之，接續(xù)奮斗(52)習(xí)近平：《關(guān)于全面建成小康社會(huì)補(bǔ)短板問題》，《求是》2020年第11期。，尤其是黨的十八大以來，全面建成小康社會(huì)更是被上升到了國(guó)家戰(zhàn)略的高度，是第一個(gè)百年目標(biāo)大背景下必須實(shí)現(xiàn)的硬任務(wù)，自此目標(biāo)更加堅(jiān)定，措施更加精準(zhǔn)，效果更加突出，受益群體更加普惠。

再?gòu)姆簇毨Ь唧w工作來看，從中央到地方再到基層，科學(xué)的頂層設(shè)計(jì)、合理的戰(zhàn)略安排與密集的政策舉措皆反映了一個(gè)重要的事實(shí)：黨和國(guó)家破解發(fā)展不均衡不充分難題、促進(jìn)共同富裕的決心。正如習(xí)近平同志所說：“40多年來，我先后在中國(guó)縣、市、省、中央工作，扶貧始終是我工作的一個(gè)重要內(nèi)容，我花的精力最多?！?53)趙承、霍小光、張曉松，等：《習(xí)近平的扶貧故事》，《人民日?qǐng)?bào)》2020年5月20日，第1版。這無不彰顯出當(dāng)代中國(guó)共產(chǎn)黨人和黨的領(lǐng)袖不忘初心的人民情懷。在具體的工作中，黨對(duì)扶貧工作的領(lǐng)導(dǎo)貫穿了“中央—地方—基層”整個(gè)系統(tǒng)，發(fā)揮著總攬全局、協(xié)調(diào)各方的領(lǐng)導(dǎo)核心作用。中央層面，黨對(duì)整個(gè)貧困治理工作謀篇布局，把解決貧困問題作為國(guó)家戰(zhàn)略的重點(diǎn)，不斷推動(dòng)黨在貧困治理領(lǐng)域的理論創(chuàng)新、實(shí)踐創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，為推動(dòng)不同歷史階段的扶貧工作提供了科學(xué)的頂層設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略謀劃和方向指引，及時(shí)回應(yīng)了貧困群體對(duì)美好生活的向往和期盼，對(duì)解決絕對(duì)貧困問題起到了決定性作用。地方層面，各級(jí)地方黨委、政府按照中央統(tǒng)一部署，把中央方針政策轉(zhuǎn)化為具體實(shí)施的方案，做好目標(biāo)確定、項(xiàng)目下達(dá)、資金投放、組織動(dòng)員、檢查指導(dǎo)等工作，形成了“五級(jí)書記抓扶貧”的組織體系，推動(dòng)了黨政主導(dǎo)、部門協(xié)同、社會(huì)參與的新形勢(shì)下多元減貧工作格局的健全完善，為完成各個(gè)不同歷史階段的扶貧任務(wù)提供了堅(jiān)實(shí)的組織保障。尤其是處在扶貧、發(fā)展、小康第一線的基層黨組織，對(duì)基層群眾的實(shí)際情況與想法最為了解，有絕對(duì)的“帶路”優(yōu)勢(shì)。作為農(nóng)村基層各項(xiàng)事業(yè)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)核心，基層黨組織在貧困治理的實(shí)踐中不斷強(qiáng)化為民服務(wù)的工作理念和工作方向，優(yōu)化人員配備，形成了一批黨性強(qiáng)、能力強(qiáng)、改革意識(shí)強(qiáng)、服務(wù)意識(shí)強(qiáng)的基層工作隊(duì)伍，他們既是黨的各項(xiàng)方針政策的代言者，又是帶領(lǐng)貧困群眾脫貧致富的帶頭人，以扎實(shí)的工作作風(fēng)和取得的新成績(jī)，深化了人民群眾對(duì)“只有中國(guó)共產(chǎn)黨才能救中國(guó)，只有中國(guó)共產(chǎn)黨才能發(fā)展中國(guó)，只有中國(guó)共產(chǎn)黨才能強(qiáng)盛中國(guó)”的認(rèn)識(shí)。

習(xí)近平同志指出，“消除貧困、改善民生、逐步實(shí)現(xiàn)共同富裕，是社會(huì)主義的本質(zhì)要求，是我們黨的重要使命”(54)《習(xí)近平到河北阜平看望慰問困難群眾時(shí)強(qiáng)調(diào)：把群眾安危冷暖時(shí)刻放在心上 把黨和政府溫暖送到千家萬戶》，2012年12月31日，http://politics.people.com.cn/n/2012/1231/c1024-20060098.html，2020年4月12日。，全面建成小康社會(huì)的目標(biāo)已基本實(shí)現(xiàn)且成效超出預(yù)期，但“全面建成小康社會(huì)也有一些短板，必須加快補(bǔ)上……從人群看，主要是老弱病殘貧困人口；區(qū)域上，主要是深度貧困地區(qū)；領(lǐng)域上，主要是生態(tài)環(huán)境、公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施等方面短板明顯”(55)習(xí)近平：《關(guān)于全面建成小康社會(huì)補(bǔ)短板問題》，《求是》2020年第11期。。即使絕對(duì)貧困已經(jīng)解決，滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的美好生活需要依然是并且長(zhǎng)期是黨和國(guó)家的重要關(guān)切。黨的十九屆四中全會(huì)確定要“建立解決相對(duì)貧困的長(zhǎng)效機(jī)制”，為鞏固脫貧攻堅(jiān)成果和貧困政策接續(xù)指明了方向，即使一些地區(qū)或部分群體返貧問題客觀存在，但堅(jiān)定的制度優(yōu)勢(shì)必能快速作出回應(yīng)，使出政策“高招”，阻斷返貧和落入貧困陷阱的根源。

(二)中國(guó)特色社會(huì)主義制度優(yōu)勢(shì)為貧困治理奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

中國(guó)特色社會(huì)主義制度是黨和人民在長(zhǎng)期實(shí)踐探索中形成的科學(xué)制度體系，具有強(qiáng)烈的問題導(dǎo)向意識(shí)，具有集中力量辦大事的優(yōu)越性，具有獨(dú)特的創(chuàng)造性，具有高度的前瞻性，推進(jìn)了科學(xué)社會(huì)主義學(xué)說在制度層面的具體化和馬克思主義理論與中國(guó)減貧實(shí)踐的高度融合。黨的十八大以來，面對(duì)貧困這個(gè)最大的短板，以習(xí)近平同志為核心的黨中央把堅(jiān)決打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)提升到事關(guān)全面建成小康社會(huì)奮斗目標(biāo)的新高度，將脫貧攻堅(jiān)工作納入“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，拓展了中國(guó)特色的扶貧開發(fā)之路，創(chuàng)造了人類減貧史上的偉大奇跡，為世界反貧困作出了重大貢獻(xiàn)。同時(shí)，我國(guó)取得的扶貧成就又反過來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展和國(guó)家治理能力的提升，使中國(guó)特色社會(huì)主義制度更加豐富詳實(shí)。

從制度的基本立場(chǎng)與價(jià)值取向上看，社會(huì)主義制度始終把整體利益置于社會(huì)首位，把人民放在社會(huì)發(fā)展的中心，這在根本上克服了個(gè)人利益最大化導(dǎo)致的利益沖突與對(duì)立，形成并增強(qiáng)了國(guó)家意識(shí)、集體意識(shí)，強(qiáng)化了治理機(jī)制“全國(guó)一盤棋”的道義基礎(chǔ)和思想內(nèi)涵。(56)秦剛：《抗疫斗爭(zhēng)彰顯中國(guó)特色社會(huì)主義制度優(yōu)越性》，《求是》2020年第12期。習(xí)近平同志多次強(qiáng)調(diào)，“全面實(shí)現(xiàn)小康，少數(shù)民族一個(gè)都不能少，一個(gè)都不能掉隊(duì)”，不均衡的發(fā)展就不是高質(zhì)量的發(fā)展，就不是真正意義上的小康，扶貧工作開展始終堅(jiān)持全國(guó)一盤棋，以黨中央為核心，構(gòu)建起“部門協(xié)同、地區(qū)協(xié)作”全方位、多層次的扶貧協(xié)作體系，如中央定點(diǎn)單位扶貧、東西部協(xié)作、對(duì)口支援、定點(diǎn)扶貧、山海協(xié)作、軍隊(duì)幫扶等形式，使欠發(fā)達(dá)地區(qū)有機(jī)會(huì)對(duì)接先進(jìn)的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系，減少社會(huì)資源內(nèi)耗，通過先富幫后富最終實(shí)現(xiàn)共同富裕的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。

從制度優(yōu)勢(shì)惠及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與貧困緩解的事實(shí)來看，中國(guó)特色社會(huì)主義制度是適應(yīng)于社會(huì)主義初級(jí)階段生產(chǎn)力發(fā)展實(shí)際的制度。貧困陷阱歸根結(jié)底是生產(chǎn)力的問題，是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系間互動(dòng)失敗的結(jié)果。宏觀上貧困陷阱的低水平均衡狀態(tài)可歸結(jié)為市場(chǎng)不完善導(dǎo)致交易成本過高、信息不對(duì)稱及協(xié)調(diào)失靈。(57)解堊：《農(nóng)村家庭的資產(chǎn)與貧困陷阱》，《中國(guó)人口科學(xué)》2014年第6期。在經(jīng)濟(jì)制度上，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)堅(jiān)持市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定作用并更好發(fā)揮政府作用，這是在充分發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用基礎(chǔ)上對(duì)市場(chǎng)不完善和市場(chǎng)信息不完備的重要補(bǔ)充，減少市場(chǎng)排斥持有較少資源者但又防止政府對(duì)市場(chǎng)過度把控而影響市場(chǎng)自身協(xié)調(diào)能力。在基本分配制度上，在以按勞分配為主體的基礎(chǔ)上重視再分配調(diào)節(jié)機(jī)制能較好地調(diào)節(jié)收入差距、改善不平，當(dāng)貧困人口因無法改善現(xiàn)狀而面臨一種低水平的搖擺即將突破資產(chǎn)分布的門檻點(diǎn)時(shí)，再分配機(jī)制便可以直接或間接的手段提升農(nóng)戶收益，對(duì)農(nóng)戶的資產(chǎn)產(chǎn)生一種正向的外生刺激，使其能有效抵御外在的負(fù)向沖擊擺脫低水平均衡的狀態(tài)，促進(jìn)社會(huì)公平。(58)陳斌開、李銀銀：《再分配政策對(duì)農(nóng)村收入分配的影響——基于稅費(fèi)體制改革的經(jīng)驗(yàn)研究》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2020年第2期。

再?gòu)闹贫鹊拈_放性上看，中國(guó)特色社會(huì)主義制度是倡導(dǎo)開放共享、互幫互助的制度。貧困是全人類面對(duì)的共同難題，解決貧困問題一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族往往會(huì)勢(shì)單力薄，“國(guó)際社會(huì)必須攜手合作、集思廣益，共同應(yīng)對(duì)貧困問題的挑戰(zhàn)”。(59)李應(yīng)齊、韓曉明：《共謀發(fā)展，推動(dòng)國(guó)際減貧合作——改革開放與中國(guó)扶貧國(guó)際論壇綜述》，《人民日?qǐng)?bào)》2018年11月2日，第4版。在國(guó)內(nèi)集中推進(jìn)減貧的同時(shí)，中國(guó)積極推進(jìn)和加強(qiáng)國(guó)際減貧合作，展現(xiàn)了大國(guó)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，為國(guó)際減貧和打造人類命運(yùn)共同體作出巨大貢獻(xiàn)。一是傳播中國(guó)扶貧經(jīng)驗(yàn)，助力國(guó)際扶貧合作伙伴增強(qiáng)自我減貧能力，中國(guó)及時(shí)總結(jié)、分享精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧的理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，不斷強(qiáng)化國(guó)際減貧體系的中國(guó)話語。二是中國(guó)對(duì)外超越傳統(tǒng)的資金援助模式，完善、創(chuàng)新雙邊、多邊合作機(jī)制，豐富和拓展合作領(lǐng)域，以“一帶一路”倡議為載體，加強(qiáng)“中國(guó)—東盟”“中非”“南南合作”等減貧合作，提高與伙伴國(guó)家在貿(mào)易、投資、人力資本、醫(yī)療健康、文化等領(lǐng)域的合作交流強(qiáng)度，推動(dòng)中國(guó)和減貧伙伴國(guó)家形成益貧的增長(zhǎng)環(huán)境。正如同國(guó)內(nèi)精準(zhǔn)扶貧過程中所倡導(dǎo)的，中國(guó)致力于國(guó)際減貧合作的“造血化”，一方面能夠促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從而擺脫貧困掣肘，另一方面有利于構(gòu)建包容性的伙伴關(guān)系，增進(jìn)國(guó)際社會(huì)對(duì)中國(guó)公共外交政策的理解和支持，增強(qiáng)中國(guó)扶貧經(jīng)驗(yàn)的“軟實(shí)力”。三是中國(guó)注重汲取經(jīng)驗(yàn)，借他山之石為我所用。許多發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在解決相對(duì)貧困問題和跨越貧困陷阱上積累了不少的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，中國(guó)汲取了國(guó)際上優(yōu)秀的反貧困經(jīng)驗(yàn)與模式，動(dòng)態(tài)改進(jìn)創(chuàng)新貧困治理機(jī)制，形成了中國(guó)特色扶貧開發(fā)之路，為應(yīng)對(duì)相對(duì)貧困問題、打造人類命運(yùn)共同體貢獻(xiàn)更多中國(guó)智慧、中國(guó)方案、中國(guó)力量，這充分體現(xiàn)了社會(huì)主義制度開放發(fā)展的理念，豐富了對(duì)外開放的內(nèi)涵，也在這個(gè)過程中反向推進(jìn)社會(huì)主義制度的發(fā)展，為國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貧困創(chuàng)造了諸多機(jī)遇。

(三)減貧戰(zhàn)略動(dòng)態(tài)調(diào)適為不同階段扶貧任務(wù)提供強(qiáng)大政策支持

中國(guó)之所以能夠取得減貧的偉大成就，一個(gè)重要的原因就是黨和國(guó)家都能察覺不同時(shí)期反貧困形勢(shì)的變化，順勢(shì)而為，及時(shí)對(duì)減貧戰(zhàn)略和政策體系做出適應(yīng)性回應(yīng)和制度調(diào)整。階段性的減貧經(jīng)驗(yàn)不斷累積、完善與自我發(fā)展，匯聚成強(qiáng)大的減貧基礎(chǔ)，這個(gè)基礎(chǔ)是循序漸進(jìn)的，是建立在客觀規(guī)律和科學(xué)方法論基礎(chǔ)上的，也成為能夠規(guī)避貧困陷阱風(fēng)險(xiǎn)的重要原因之一。

具體來看，在中華人民共和國(guó)成立初期，面對(duì)國(guó)內(nèi)一窮二白的發(fā)展現(xiàn)實(shí)和巨大的貧困體量，我國(guó)相繼出臺(tái)了《1956-1957年全國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展綱要》《關(guān)于人民公社若干問題的決議》《高級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社示范章程》等文件，確立了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的廣義扶貧戰(zhàn)略。一方面通過推動(dòng)農(nóng)業(yè)社會(huì)主義改造、土地改革和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作調(diào)動(dòng)農(nóng)民積極性；另一方面以人民公社為依托初步形成社會(huì)保障體系。雖然此階段的減貧實(shí)踐因缺乏經(jīng)驗(yàn)未明顯減少長(zhǎng)期積累的貧困體量，但國(guó)民收入普遍平等的狀態(tài)以及國(guó)家工業(yè)化戰(zhàn)略的益貧面為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和貧困減緩奠定了基礎(chǔ)。在1978年，黨的十一屆三中全會(huì)作出實(shí)施改革開放的重大決策，工作重心轉(zhuǎn)移到以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心上來，標(biāo)志著體制改革扶貧的開始。為減少我國(guó)大量的赤貧人口，中共中央、國(guó)務(wù)院先后出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和完善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制的幾個(gè)問題》(1980)、《關(guān)于進(jìn)一步活躍農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的10項(xiàng)政策》(1985)、《關(guān)于幫助貧困地區(qū)盡快改變面貌的通知》(1984)等系列文件(60)羅平漢：《改革開放四十年大事記》，成都：四川人民出版社，2019年，第75、180、187頁。，解決農(nóng)村整體貧困問題進(jìn)入國(guó)家戰(zhàn)略層面。在主要措施上，一是推行以家庭承包經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營(yíng)體制，著力優(yōu)化購(gòu)銷體制和農(nóng)產(chǎn)品流通體制；二是通過設(shè)立支援經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展資金、支持不發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展經(jīng)濟(jì)貸款、支持老少邊窮地區(qū)貸款等7項(xiàng)資金支持政策，對(duì)特困落后地區(qū)展開有針對(duì)性的幫扶行動(dòng)；三是改革城鄉(xiāng)分異的戶籍制度和就業(yè)管理制度，鼓勵(lì)和支持農(nóng)民非農(nóng)就業(yè)，擴(kuò)充農(nóng)民的收入來源?？傮w上，這一時(shí)期政策紅利高度釋放，農(nóng)村貧困狀況得到了較大緩解。

在總結(jié)前一階段取得扶貧進(jìn)展的基礎(chǔ)上，國(guó)務(wù)院于1986年成立貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組(后改稱國(guó)務(wù)院扶貧開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組)，專門負(fù)責(zé)研究擬定扶貧開發(fā)工作的政策、規(guī)劃并組織實(shí)施扶貧戰(zhàn)略，標(biāo)志著扶貧工作進(jìn)入規(guī)范化階段。國(guó)務(wù)院貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組首次制訂了貧困標(biāo)準(zhǔn)線，確立331個(gè)國(guó)家重點(diǎn)扶持貧困縣，370個(gè)省級(jí)貧困縣，持續(xù)增加專項(xiàng)扶貧資金，并派發(fā)以工代賑資金和扶貧貼息專項(xiàng)貸款。在1985至1993年期間，中央財(cái)政累計(jì)安排扶貧資金201.27億元，年均增長(zhǎng)16.91%。(61)數(shù)據(jù)來源：《財(cái)政部副部長(zhǎng)解讀中央財(cái)政專項(xiàng)扶貧資金》，2016年8月27日，http://tuopin.ce.cn/news/201608/27/t20160827_15302531.shtml，2020年6月20日。規(guī)范專業(yè)的扶貧手段取得了顯著成效，按照1978年的貧困標(biāo)準(zhǔn)，到1995年末，農(nóng)村極端貧困人口由1986年的1.31億人下降至6540萬人，貧困發(fā)生率由15.5%下降到7.1%。(62)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局住戶調(diào)查辦公室：《中國(guó)農(nóng)村貧困監(jiān)測(cè)報(bào)告2017》，北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2017年，第346頁。在貧困發(fā)生率顯著下降的背景下，以1994年實(shí)施《國(guó)家八七扶貧攻堅(jiān)計(jì)劃》為標(biāo)志，中國(guó)扶貧開始轉(zhuǎn)向“扶貧攻堅(jiān)”模式。“八七扶貧攻堅(jiān)計(jì)劃”將扶貧目標(biāo)確定在三個(gè)層面：解決貧困人口溫飽問題、加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及改善貧困地區(qū)科教文衛(wèi)的落后狀況，并強(qiáng)調(diào)“要集中人力、物力、財(cái)力，用時(shí)7年基本解決8000萬農(nóng)村貧困人口的溫飽問題”。這一由政府主導(dǎo)的、有綱領(lǐng)指引、有明確目標(biāo)的扶貧行動(dòng)，對(duì)這一時(shí)期的農(nóng)村減貧發(fā)揮了重要作用。貧困發(fā)生率由1994年初的7.7%降至2000年末的3.5%，全國(guó)農(nóng)村地區(qū)溫飽問題基本得以解決。

進(jìn)入21世紀(jì)后，為進(jìn)一步改善貧困地區(qū)群眾生產(chǎn)生活條件，提升扶貧資源的投入效率，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《中國(guó)農(nóng)村扶貧開發(fā)綱要(2001-2010)》，推動(dòng)扶貧資源進(jìn)一步下移，從縣域范圍縮小為村級(jí)，實(shí)施以貧困村為重點(diǎn)的“整村推進(jìn)”專項(xiàng)扶貧工作。2004年，國(guó)務(wù)院扶貧辦出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)貧困地區(qū)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移培訓(xùn)工作的通知》，開始實(shí)施貧困地區(qū)勞動(dòng)力培訓(xùn)工作(“雨露計(jì)劃”)，以職業(yè)教育、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)和農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)等方式，幫助貧困地區(qū)勞動(dòng)力解決就業(yè)、創(chuàng)業(yè)中遇到的實(shí)際問題。瞄準(zhǔn)村域的扶貧模式使貧困縣、貧困村的農(nóng)戶收入實(shí)現(xiàn)了迅猛增長(zhǎng)，其中貧困村農(nóng)戶人均純收入從2002年的1196元躍升至2008年的2485元，平均每年增長(zhǎng)近13%。(63)張偉賓、汪三貴：《扶貧政策、收入分配與中國(guó)農(nóng)村減貧》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》2013年第2期。到2010年底，按照2008年的國(guó)家貧困標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)農(nóng)村貧困人口數(shù)量減少至2688萬人，貧困發(fā)生率下降為2.8%。2014年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于創(chuàng)新機(jī)制扎實(shí)推進(jìn)農(nóng)村扶貧開發(fā)工作的意見》，首次明確提出建立精準(zhǔn)扶貧工作機(jī)制。以精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧為著力點(diǎn)，以《“十三五”脫貧攻堅(jiān)規(guī)劃》《關(guān)于開展扶貧扶志行動(dòng)的意見》等文件為實(shí)施方針，我國(guó)逐步建立起嚴(yán)格、規(guī)范、透明的貧困退出機(jī)制，脫貧質(zhì)量明顯改善，增強(qiáng)了貧困群眾的主體意識(shí)，顯著提高了貧困群眾的脫貧能力。在精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧階段，黨中央的政策始終能關(guān)注到扶貧實(shí)踐的最前沿，瞄準(zhǔn)切實(shí)存在的問題，把扶貧資金、扶貧項(xiàng)目投入到最需要的地方，確保扶貧對(duì)象(區(qū)域和個(gè)人)能夠真正包容性分享資源，共享發(fā)展紅利，全面解決了現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下的絕對(duì)貧困，對(duì)制定新的歷史階段減貧戰(zhàn)略和政策具有重要的借鑒意義。

(四)多元風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制為防范農(nóng)戶落入貧困陷阱筑牢安全網(wǎng)絡(luò)

貧困往往與風(fēng)險(xiǎn)、脆弱性有緊密的聯(lián)系，從個(gè)體視角來看，風(fēng)險(xiǎn)不確定條件下農(nóng)戶貧困陷阱產(chǎn)生需要兩個(gè)條件：第一，金融資本具有逐利性質(zhì)，農(nóng)戶因資產(chǎn)數(shù)量或質(zhì)量達(dá)不到金融資本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最低水平時(shí)，便會(huì)被正規(guī)金融排斥，一旦非正規(guī)金融也無法有效分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，農(nóng)戶便完全暴露在風(fēng)險(xiǎn)之外，直接造成福利損失或降低，使農(nóng)戶陷入貧困而難以走出；第二，貧困農(nóng)戶自身資源匱乏無法選擇高回報(bào)的生產(chǎn)項(xiàng)目，也難以承受高回報(bào)項(xiàng)目所需要的生產(chǎn)過程，只能采取一種低風(fēng)險(xiǎn)低收益的經(jīng)營(yíng)模式，與高資產(chǎn)指數(shù)的富裕農(nóng)戶差距愈來愈大，長(zhǎng)此以往他們的資產(chǎn)陷入到一種低水平的穩(wěn)態(tài)。(64)M. R. Carter and C. B. Barrett, “The Economics of Poverty Traps and Persistent Poverty: An Asset-Based Approach, ” Socialence Electronic Publishing, vol.42, no.2, 2006, pp.178-199.故微觀層面上防范貧困陷阱是以防止這兩個(gè)條件形成為前提的。

首先，正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制是否有效。中國(guó)是一個(gè)具有深厚小農(nóng)傳統(tǒng)和歷史淵源的國(guó)家，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2018年7月發(fā)布的第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查匯總數(shù)據(jù)，全國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)戶總計(jì)2.07億戶，小農(nóng)戶占比為98.08%，小農(nóng)戶從業(yè)人員占全國(guó)農(nóng)業(yè)從業(yè)人員數(shù)量的90%，在當(dāng)前乃至今后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)，小農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)仍舊是中國(guó)農(nóng)業(yè)的主要經(jīng)營(yíng)方式。(65)阮文彪：《小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接——經(jīng)驗(yàn)證據(jù)、突出矛盾與路徑選擇》，《中國(guó)農(nóng)村觀察》2019年第1期。與二三產(chǎn)業(yè)相比，傳統(tǒng)精耕細(xì)作的小農(nóng)生產(chǎn)模式具有對(duì)自然資源的依賴性、自身發(fā)展的脆弱性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的弱質(zhì)性等特點(diǎn)，致使其在資本自由競(jìng)爭(zhēng)的賽場(chǎng)上屢次敗陣，從而陷入低水平的發(fā)展。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為金融排斥是農(nóng)戶貧困的關(guān)鍵因素，這里面囊括了儲(chǔ)蓄支付排斥、信貸排斥和保險(xiǎn)排斥等。(66)尹志超、耿梓瑜、潘北嘯：《金融排斥與中國(guó)家庭貧困——基于CHFS數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《財(cái)經(jīng)問題研究》2019年第10期。筆者2018年在云南、貴州、四川等西部十省(自治區(qū))對(duì)1158戶農(nóng)戶的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，當(dāng)提及農(nóng)戶向周邊熟人朋友或者金融機(jī)構(gòu)借到一定資金的可能性時(shí)，有6.39%的農(nóng)戶表示完全借不到，17.27%的農(nóng)戶表示大多數(shù)情況下借不到，43.95%的農(nóng)戶表示能借到部分。談及不能借到資金的原因，主要是“農(nóng)村的房子不值錢，不能抵押”“不知道怎么去證明自己講信用”等。在金融市場(chǎng)不完善且正規(guī)金融對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行信貸配給的情形下，單獨(dú)依靠非正規(guī)金融是很難起到風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傋饔玫模@一點(diǎn)得到了Jalan和Ravallion(1997)(67)J. Jalan and M. Ravallion, “Are the Poor Less Well Insured？Evidence on Vulnerability to Income Risk in Rural China, ” Journal of Development Economics, vol.58, no.1, 1999, pp.61-81.、You(2014)(68)J. You, “Risk, Under-Investment in Agricultural Assets and Dynamic Asset Poverty in Rural China, ” China Economic Review, vol.29, 2014, pp.27-45.等學(xué)者的證實(shí)。所以，在中國(guó)情境下，微觀角度貧困陷阱的第一個(gè)形成條件最終落腳點(diǎn)還是得看正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制是否有效。

黨的十八大以來，國(guó)家加大了金融支農(nóng)的廣度和深度，從金融基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量上來看，截至2019年9月末，全國(guó)共有村鎮(zhèn)銀行1633家，其中中西部占65.7%，業(yè)務(wù)覆蓋全國(guó)31個(gè)省份的1296個(gè)縣(市、旗)，縣域覆蓋率達(dá)到70.6%，其中農(nóng)戶和小微企業(yè)貸款占比90.5%，戶均貸款余額33.5萬元，除農(nóng)村信用合作社外，國(guó)家是金融支農(nóng)的主力軍；在政策性金融支農(nóng)方面，截至2019年末中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行各項(xiàng)貸款余額5.59萬億元，重點(diǎn)支持棉糧油收購(gòu)、農(nóng)業(yè)開發(fā)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)等領(lǐng)域；金融機(jī)構(gòu)支農(nóng)方面，截至2019年末，僅中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行一家便新增縣域貸款5472.22億元，其中在832個(gè)國(guó)家扶貧重點(diǎn)縣貸款余額10 914.4億元；農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)方面，從2007年到2018年，全國(guó)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)保費(fèi)收入由51.8億元上升到2018年的572.65億元，提供的風(fēng)險(xiǎn)保障從2007年的1126億元增加到2019年3.6萬億元，農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)服務(wù)農(nóng)戶數(shù)由4981萬戶次上升到1.8億戶次，農(nóng)險(xiǎn)承保農(nóng)作物品種覆蓋270余種，累計(jì)向3.6億戶次支付保險(xiǎn)賠款2400多億元。此外，財(cái)政部還出臺(tái)多項(xiàng)稅收優(yōu)惠支持農(nóng)村金融和涉農(nóng)小微企業(yè)發(fā)展，銀保監(jiān)會(huì)也出臺(tái)了一系列辦法，如《關(guān)于推進(jìn)村鎮(zhèn)銀行堅(jiān)守定位提升服務(wù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略能力的通知》(2019)、《關(guān)于做好2020年銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)服務(wù)“三農(nóng)”領(lǐng)域重點(diǎn)工作的通知》等，力求緩解農(nóng)戶發(fā)展的金融需求，營(yíng)造“三農(nóng)”發(fā)展良好金融環(huán)境。從我國(guó)貧困人口數(shù)量減少的趨勢(shì)來看，縱向上正規(guī)金融支農(nóng)、扶貧效應(yīng)明顯，且在金融市場(chǎng)有序發(fā)展的前提下，往往能帶動(dòng)非正規(guī)金融的發(fā)展?；诖?，我們可以作出第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制有效的判斷。

其次，小農(nóng)戶是否能與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接、改善經(jīng)營(yíng)模式壁壘？我國(guó)貧困地區(qū)大多數(shù)處于地勢(shì)第一、二級(jí)階梯上，地形以高原、山地和盆地為主，農(nóng)業(yè)自然資源稟賦差異較大，部分地區(qū)人地矛盾比較突出，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)多以家庭為單位，產(chǎn)業(yè)規(guī)模化發(fā)展的條件不足，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的變遷發(fā)展，“精耕細(xì)作”的小農(nóng)生產(chǎn)已經(jīng)逐漸不能滿足產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化和家庭生活需要，但小農(nóng)生產(chǎn)體量仍然巨大，“大國(guó)小農(nóng)”仍是現(xiàn)階段乃至今后很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)的基本國(guó)情，且脆弱性只是小農(nóng)的一個(gè)面，小農(nóng)仍在各種壓力下表現(xiàn)出強(qiáng)大的生命力，具有“脆而不折、弱而不怠”的韌性，這種韌性一旦有了國(guó)家化、組織化兩個(gè)方向力量的注入，便可進(jìn)一步增強(qiáng)其韌性，在提升自我發(fā)展能力上更好地融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系和經(jīng)營(yíng)體系。(69)陳軍亞：《韌性小農(nóng)：歷史延續(xù)與現(xiàn)代轉(zhuǎn)換——中國(guó)小農(nóng)戶的生命力及自主責(zé)任機(jī)制》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2019年第12期。

從宏觀政策導(dǎo)向來看，自2004年起，黨中央一號(hào)文件連續(xù)十七年聚焦“三農(nóng)”問題。從2003年到2016年，中央財(cái)政“三農(nóng)”支出從1754.4億元增加到17 539億元。農(nóng)村公共事業(yè)水平也大幅攀升，2001年開始，國(guó)家對(duì)農(nóng)村義務(wù)教育階段貧困家庭學(xué)生“免學(xué)雜費(fèi)、免書本費(fèi)、逐步補(bǔ)助寄宿生生活費(fèi)”，并于2006年、2007年擴(kuò)展到全部學(xué)生，極大地提升了農(nóng)村學(xué)生的教育保障水平；2003年，新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度開始試點(diǎn)，到2010年基本實(shí)現(xiàn)了農(nóng)村居民全覆蓋；2004年，農(nóng)村最低生活保障制度全國(guó)推行，保障那些家庭收入低于當(dāng)?shù)刈畹蜕畋Ｕ暇€農(nóng)戶的基本生活。這一系列重要舉措在很大程度上減少了小農(nóng)戶的致貧來源。黨的十八大以來，農(nóng)業(yè)農(nóng)村農(nóng)民問題更是被視為黨的工作的總抓手，擺在了優(yōu)先戰(zhàn)略地位。近三年來，中共中央、國(guó)務(wù)院陸續(xù)印發(fā)了《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》(2018)、《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃(2018-2022)》(2018)等一系列強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)富農(nóng)的政策文件，為促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)銜接指明了目標(biāo)，明確了重點(diǎn)，從宏觀層面建立“國(guó)家與小農(nóng)”的雙向責(zé)任機(jī)制，筑牢了風(fēng)險(xiǎn)防范的政策網(wǎng)。

從現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)來看，發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)是轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式的主要方向，而新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體在這其中扮演著非常重要的角色，與以家庭為單位的小農(nóng)經(jīng)營(yíng)相比，其更具市場(chǎng)敏感性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。中共中央國(guó)務(wù)院印發(fā)《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃(2018-2022年)》指出：“鼓勵(lì)新型經(jīng)營(yíng)主體與小農(nóng)戶建立契約型、股權(quán)型利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，帶動(dòng)小農(nóng)戶專業(yè)化生產(chǎn)，提高小農(nóng)戶自我發(fā)展能力?！边@給了小農(nóng)戶一個(gè)多元化的思路。再?gòu)男滦娃r(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的發(fā)展來看，農(nóng)民日?qǐng)?bào)社發(fā)布的《2019中國(guó)新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體發(fā)展分析報(bào)告》顯示，截至2017年底，經(jīng)縣級(jí)以上農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化主管部門認(rèn)定的龍頭企業(yè)數(shù)量達(dá)到8.7萬家；截至2018年底全國(guó)依法登記的農(nóng)民合作社有217.30萬家，是2012年的3.15倍，是2007年的83倍，實(shí)有入社農(nóng)戶超過1億戶，占全國(guó)農(nóng)戶總數(shù)的49.10%。在農(nóng)民日?qǐng)?bào)三農(nóng)發(fā)展研究中心調(diào)查的555家合作社有效樣本中，能夠帶動(dòng)入社農(nóng)戶戶均增收2000～4000元的合作社達(dá)到40.2%，戶均增收4000～6000元的占比18.6%，增收6000元以上的達(dá)19.4%，輻射帶動(dòng)效應(yīng)比較明顯。可見，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體和農(nóng)業(yè)合作社在農(nóng)業(yè)供給側(cè)改革和三產(chǎn)融合發(fā)展中扮演了重要的“依托”功能，充當(dāng)了小農(nóng)戶與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交流的媒介，提高了他們談判和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，從微觀層面建立起“組織—小農(nóng)”的雙向責(zé)任機(jī)制，使得傳統(tǒng)小農(nóng)戶有機(jī)會(huì)向現(xiàn)代小農(nóng)轉(zhuǎn)變，從而融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，由此可以作出第二個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制有效的判斷。

(五)社會(huì)主義先進(jìn)文化為脫貧人口永續(xù)發(fā)展注入強(qiáng)大精神動(dòng)力

雖然我們不能把貧困的成因單一地歸咎于“貧困文化”的影響，但扶貧對(duì)象的思想觀念、能力和參與形式通常被認(rèn)為是關(guān)系內(nèi)生動(dòng)力的三大關(guān)鍵因素。(70)左停、金菁、于樂榮：《內(nèi)生動(dòng)力、益貧市場(chǎng)與政策保障：打好脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)實(shí)現(xiàn)“真脫貧”的路徑框架》，《蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2018年第5期。習(xí)近平同志曾多次強(qiáng)調(diào)：“一個(gè)民族的復(fù)興需要強(qiáng)大的物質(zhì)力量，也需要強(qiáng)大的精神力量”，中華文化有著強(qiáng)大的生命力和感染力，它培育了共同的情感和價(jià)值、共同的理想和精神，是中華民族克服各種阻力和困難的重要精神支撐。(71)《習(xí)近平：堅(jiān)定文化自信，建設(shè)社會(huì)主義文化強(qiáng)國(guó)》，2019年6月15日，http://www.xinhuanet.com//politics/leaders/2019-06/15/c_1124627379.htm，2020年4月17日。精準(zhǔn)扶貧的實(shí)踐證明，中華文化在貧困地區(qū)的弘揚(yáng)與延伸對(duì)擺脫意識(shí)和思路上的貧困有著重要的引導(dǎo)和支撐作用，在以政府為主導(dǎo)的扶貧情境下，傳統(tǒng)道德、責(zé)任、榮譽(yù)、集體觀等約束性思維不斷注入，強(qiáng)大的文化認(rèn)同氛圍使得貧困戶的內(nèi)生動(dòng)力演化機(jī)制生成為囊括核心價(jià)值觀、自我觀和脫貧行為傾向的一個(gè)層層嵌套而又相互接續(xù)的邏輯系統(tǒng)，在這個(gè)系統(tǒng)中，核心價(jià)值觀的指引是內(nèi)生動(dòng)力形成的核心要素。(72)傅若云：《脫貧內(nèi)生動(dòng)力：一個(gè)中國(guó)化的心理學(xué)概念》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》2020年2月14日，第3版。

一是中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化具有良好的育人功能。中華民族一路走來已經(jīng)有數(shù)千年的歷史，雖然各民族前進(jìn)的步伐參差不齊，但這個(gè)艱辛曲折的過程留下了無數(shù)先民與貧困抗?fàn)幍暮圹E，其中精華的部分蘊(yùn)含著巨大的智慧和內(nèi)在力量，仍然能夠在現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展和治理體系中適用。優(yōu)秀文化具有超時(shí)代性，在社會(huì)主義核心價(jià)值體系的引領(lǐng)下，優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化在扶貧進(jìn)程中展現(xiàn)出重要的“文化育人”功能，改善了貧困地區(qū)部分貧困群體文化貧困與精神貧困的現(xiàn)實(shí)，打破了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和微觀個(gè)體發(fā)展的文化鎖定。二是中華民族共同體具有共同繁榮發(fā)展的顯著優(yōu)勢(shì)。中華民族是由56個(gè)民族組成的統(tǒng)一多民族國(guó)家，歷經(jīng)數(shù)千年的發(fā)展變革，伴隨著時(shí)代政治語境轉(zhuǎn)變及相應(yīng)的文化傳導(dǎo)與輸送，形成了各民族間不同的心態(tài)秩序，從而演繹成不同的民族態(tài)度及行為意向。(73)龍金菊、高鵬懷：《民族心態(tài)秩序構(gòu)建：鑄牢中華民族共同體意識(shí)的社會(huì)心理路徑》，《西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版)》2019年第12期?；蛟S各民族物質(zhì)意義上的發(fā)展并不是同步的，但中華民族在長(zhǎng)期的演變中經(jīng)濟(jì)上日益相互依存，文化上不斷兼容并蓄，形成了一個(gè)具有共同歷史條件、共同物質(zhì)基礎(chǔ)、共同價(jià)值訴求、共同身份認(rèn)同、共有精神家園基礎(chǔ)上的命運(yùn)共同體。習(xí)近平同志多次強(qiáng)調(diào)中華民族共同體意識(shí)的重要性，從中央第二次新疆工作座談會(huì)提出“牢固樹立中華民族共同體意識(shí)”，到中央民族工作會(huì)議提出“積極培養(yǎng)中華民族共同體意識(shí)”，再到黨的十九大提出“鑄牢中華民族共同體意識(shí)”，充分體現(xiàn)了黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)我國(guó)民族問題的高度關(guān)注和民族關(guān)系長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略擘畫和遠(yuǎn)景期許。我國(guó)后發(fā)地區(qū)和貧困高發(fā)區(qū)域多為民族地區(qū)，全面解決貧困問題、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興必須“以鑄牢中華民族共同體意識(shí)為主線”，“各民族像石榴籽一樣緊緊擁抱在一起”，互幫互動(dòng)，久久為功，把解決貧困問題作為促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)進(jìn)步的基礎(chǔ)性事業(yè)，才能實(shí)現(xiàn)“一家人都要過上好日子”的最終目的。

毋庸置疑，中華民族共同體認(rèn)同對(duì)解決區(qū)域性整體貧困問題發(fā)揮著思想凝聚作用。首先，在制度層面上，各級(jí)黨委、政府在新時(shí)代民族工作基本方向指引下，進(jìn)一步完善和鞏固民族區(qū)域自治制度，為解決民族地區(qū)的貧困難題、團(tuán)結(jié)各民族共同繁榮發(fā)展提供了根本制度遵循，為民族地區(qū)、邊疆地區(qū)的繁榮發(fā)展?fàn)I造了一個(gè)安全穩(wěn)定的環(huán)境。其次，在具體舉措上，中央政府立足國(guó)家區(qū)域發(fā)展總體戰(zhàn)略，不斷注入幫扶資源，創(chuàng)新幫扶形式，各類企業(yè)、社會(huì)組織、志愿服務(wù)團(tuán)隊(duì)和社會(huì)各界愛心人士也積極投入民族地區(qū)、邊疆地區(qū)的幫扶實(shí)踐，構(gòu)建起了多元參與的全國(guó)扶貧大格局，使少數(shù)民族群眾也能平等共享發(fā)展成果，能夠同全國(guó)各族人民一道邁進(jìn)全面小康社會(huì)。最后，在思想意識(shí)上，伴隨著扶貧大格局的健全，民族團(tuán)結(jié)進(jìn)步宣傳教育和各民族文化交流的密度增加，各民族之間相互尊重理解、相互交流信任、共同攜手發(fā)展的氛圍日益濃厚，這種氛圍內(nèi)化成了中華民族共同體的思想基礎(chǔ)，并外化為維護(hù)民族團(tuán)結(jié)、促進(jìn)解決民族地區(qū)、邊疆地區(qū)貧困問題的實(shí)際行動(dòng)，中華民族命運(yùn)共同體成為攻克貧困難題、實(shí)現(xiàn)各民族共同繁榮發(fā)展的顯著優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)減貧與民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的良性互動(dòng)邁向更高水平。

三、居安必思危：已脫貧地區(qū)須防范貧困陷阱風(fēng)險(xiǎn)

在中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，我國(guó)基本實(shí)現(xiàn)“兩不愁三保障”，消除了絕對(duì)貧困，提前十年完成聯(lián)合國(guó)《2030可持續(xù)發(fā)展議程》所制定的目標(biāo)。但也必須清醒地認(rèn)識(shí)到，我國(guó)現(xiàn)行采用的2010年貧困標(biāo)準(zhǔn)即“按2010年價(jià)格水平每人每年2300元”僅高于世界15個(gè)極端貧困國(guó)家的貧困標(biāo)準(zhǔn)，遠(yuǎn)低于世界銀行2018年新補(bǔ)充的每人每天3.2美元的中等偏低收入貧困線，與發(fā)達(dá)國(guó)家的貧困標(biāo)準(zhǔn)更存在一定差距。且在脫貧攻堅(jiān)決勝階段各地區(qū)的政策舉措多具有“短平快”的特點(diǎn)，絕對(duì)貧困的消失也只是現(xiàn)行貧困標(biāo)準(zhǔn)上統(tǒng)計(jì)意義的消失，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量脫貧發(fā)展任重而道遠(yuǎn)。區(qū)域間不平衡不充分發(fā)展的矛盾并未消弭，只要收入差距客觀存在便有一定規(guī)模的相對(duì)貧困群體，這種貧困不單單局限于物質(zhì)收入上的差距，還體現(xiàn)在精神意志、思想文化、社會(huì)資本等方面，會(huì)使處于相對(duì)貧困標(biāo)準(zhǔn)以下的群體容易產(chǎn)生“被剝奪感”，降低自身未來發(fā)展的信心，這將加大防范返貧工作的難度，亟需保持脫貧與返貧的動(dòng)態(tài)平衡，減少返貧次數(shù)并縮小返貧周期，時(shí)刻保持防止貧困陷阱的警惕。

(一)貧困人口生計(jì)脆弱：返貧風(fēng)險(xiǎn)依然很大

擺在首位的應(yīng)是返貧問題。返貧是一種貧困治理過程中常發(fā)生的客觀現(xiàn)象，狹義的返貧指貧困人口擺脫貧困后又返回到貧困狀態(tài)的過程，廣義的返貧還包括瀕臨貧困的人口因各種因素而導(dǎo)致現(xiàn)狀惡化陷入貧困的情形。一方面返貧削弱了脫貧攻堅(jiān)的工作績(jī)效，另一方面使得貧困群體的生計(jì)能力降低，減少了脫貧政策的獲得感和對(duì)未來發(fā)展的預(yù)期。一旦返貧周期變短而次數(shù)變多，陷入“返貧—脫貧—再返貧”的怪圈，就很容易陷入貧困的惡性循環(huán)。截至2019年底，還有近200萬的已脫貧但不穩(wěn)定戶，近300萬略高于扶貧標(biāo)準(zhǔn)的邊緣戶，受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀況變化、勞動(dòng)力供求變化、農(nóng)業(yè)的自然風(fēng)險(xiǎn)、家庭意外事件以及新型冠狀病毒(COVID-19)所引發(fā)的重大公共衛(wèi)生事件等因素影響，這兩個(gè)數(shù)字還會(huì)進(jìn)一步上升，這為鞏固脫貧成果和防范返貧工作帶來了新的挑戰(zhàn)。

從我國(guó)近幾年返貧現(xiàn)實(shí)情況來看，貧困群體因病、因殘、因?yàn)?zāi)、因?qū)W、因疫等不可預(yù)期因素返貧占據(jù)返貧群體的主要比例。國(guó)務(wù)院扶貧辦公布的數(shù)據(jù)顯示，2015年底我國(guó)因病致貧返貧貧困戶占建檔立卡貧困戶比例達(dá)到44.1%，涉及近2000萬人，剩余建檔立卡貧困人口中老年人、患病者、殘疾人的比例達(dá)到45.7%，這部分人抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，即使短期脫離貧困仍蘊(yùn)含著較大的返貧風(fēng)險(xiǎn)。李長(zhǎng)亮曾根據(jù)深度貧困地區(qū)某縣的返貧數(shù)據(jù)估計(jì)發(fā)現(xiàn)，在2017年初統(tǒng)計(jì)的1316名返貧人口中，患大病和長(zhǎng)期慢性病及殘疾的人口返貧的比率分別是健康脫貧戶返貧率的1.49倍和1.41倍。(74)李長(zhǎng)亮：《深度貧困地區(qū)貧困人口返貧因素研究》，《西北民族研究》2019年第3期。

自然災(zāi)害對(duì)脫貧戶的沖擊一般來說次數(shù)較少，周期較短，但這種沖擊若不能把握在可控范圍內(nèi)，一次沖擊也很容易延伸為對(duì)脫貧的長(zhǎng)期影響。按照《全國(guó)易地扶貧搬遷“十三五”規(guī)劃》的進(jìn)度，生態(tài)環(huán)境脆弱區(qū)域的建檔立卡貧困人口基本上做到了“應(yīng)搬盡搬”，還同步搬遷了500余萬未納入建檔立卡的農(nóng)村低保戶、特困戶等同步搬遷人口，遷入地生態(tài)要素明顯變好，這在一定程度上降低了泥石流、山洪、塌方等地質(zhì)災(zāi)害和地方病發(fā)生的可能性，因?yàn)?zāi)致貧幾率得以降低。但部分地區(qū)因自然條件限制，搬遷地選址受限，搬遷帶來的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)能力不足，因而返貧也呈現(xiàn)出較明顯的連片性、區(qū)域性、集中性特征。同時(shí)，大部分貧困地區(qū)災(zāi)害救助體系并不完善，應(yīng)對(duì)災(zāi)害的公共設(shè)施建設(shè)欠賬嚴(yán)重，救援隊(duì)伍預(yù)警能力和業(yè)務(wù)能力有待提升，群眾災(zāi)害意識(shí)也嚴(yán)重缺乏。且洪澇、旱災(zāi)、凍害、雹災(zāi)等自然災(zāi)害、農(nóng)作物病蟲害以及牲畜流行疾病等屬于不可預(yù)期因素，導(dǎo)致收入不確定性較大。

內(nèi)生動(dòng)力不足導(dǎo)致的返貧也不可忽視。阿馬蒂亞·森在《以自由看待發(fā)展》一書中曾把可行能力定義為“此人有可能實(shí)現(xiàn)的、各種可能的功能性活動(dòng)的組合”(75)B. Selwyn, “Liberty limited? A Sympathetic Re-Engagement With Amartya Sen’s Development As Freedom, ” Economic & Political Weekly, vol.46, no.37, 2011, pp.68-76.，貧困被視為一個(gè)人基本能力的缺乏或是被剝奪。事實(shí)上，沒有人是真正喜歡貧困的，但因匱乏的地理資本和差序化發(fā)展格局的限制，我國(guó)大多數(shù)貧困人口長(zhǎng)期生活在總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢、長(zhǎng)期封閉的貧困地區(qū)，他們?nèi)狈[脫貧困的可行能力。從外部視角來說，這種能力缺乏可能體現(xiàn)為地區(qū)總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展較慢導(dǎo)致涓滴效應(yīng)不足、貧困農(nóng)戶的機(jī)會(huì)受到城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)以及村莊內(nèi)部結(jié)構(gòu)分化排斥、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)加劇農(nóng)戶主體脆弱性等(76)許漢澤、李小云：《深度貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)扶貧的實(shí)踐困境及其對(duì)策——基于可行能力理論的分析》，《甘肅社會(huì)科學(xué)》2019年第3期。，外部視角的缺失往往能夠通過較發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的擴(kuò)散效應(yīng)和主流扶貧實(shí)踐來排解。內(nèi)部視角的能力缺乏則包括貧困農(nóng)戶本身缺乏農(nóng)業(yè)或從事非農(nóng)行業(yè)的物質(zhì)資本、缺乏滿足行業(yè)需求的技術(shù)技能、受教育程度較低導(dǎo)致接受能力低、個(gè)人身體素質(zhì)較差人力資本缺失等，使得“能做的事情做不了，想做的事情做不好”。且這些因素容易在貧困戶家庭中代際延續(xù)，即使這類群體脫貧了，受匱乏的生計(jì)資本和脆弱的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力影響，其下一代仍存在較高的返貧可能性。

(二)貧困形態(tài)和結(jié)構(gòu)變化：相對(duì)貧困問題凸顯

當(dāng)以物質(zhì)收入為衡量的絕對(duì)貧困被消除后，貧困向常態(tài)化轉(zhuǎn)型，但相對(duì)落后、相對(duì)差距將長(zhǎng)期存在。相對(duì)貧困一般有物質(zhì)和非物質(zhì)兩個(gè)維度，物質(zhì)層面的相對(duì)貧困一般是基于需求資源(食物、衣著等)的比較，當(dāng)一個(gè)家庭或個(gè)體的資源達(dá)不到參照群體的貧困標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，便被認(rèn)為處于貧困狀態(tài)(77)J. E. Foster, “Relative Versus Absolute Poverty, ”American Economic Review, vol.88, no.2, 1998, pp. 335-341.；非物質(zhì)層面則囊括了健康、教育、更深層次參與社會(huì)的能力等以及自我認(rèn)同等。雖然社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代后我國(guó)社會(huì)主要矛盾發(fā)生了變化，但我國(guó)仍處于并將長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段，收入差距客觀存在。兩組數(shù)據(jù)可以說明：其一是基尼系數(shù)，2000年至2017年全國(guó)居民人均可支配收入基尼系數(shù)由0.409上升到0.467，一直高于國(guó)際貧富差距警戒線；其二是居民收入倍差，《中華人民共和國(guó)2019年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》的數(shù)據(jù)顯示，2019年城鎮(zhèn)居民人均可支配收入是農(nóng)村居民人均可支配收入的2.64倍，按全國(guó)居民五等份收入分組，20%高收入組人均可支配收入為76 401元，20%低收入組人均可支配收入為7380元，高收入組人均可支配收入是低收入組的10.35倍。事實(shí)上，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中相對(duì)貧困的數(shù)量和程度與再分配機(jī)制有著緊密聯(lián)系，是其制度效率的展現(xiàn)，但其影響卻滲透于收入與非物質(zhì)的各個(gè)層面。非物質(zhì)視角的相對(duì)貧困則比較隱蔽，其量化和監(jiān)測(cè)存在一定的困難，但這并不意味著可以忽視。由于相對(duì)貧困的動(dòng)態(tài)性和延展性特點(diǎn)，一旦非物質(zhì)視角的需求被“排斥”，會(huì)逐漸延伸至物質(zhì)層面，使得個(gè)體陷入發(fā)展的怪圈，馬太效應(yīng)顯現(xiàn)并不斷自我強(qiáng)化，反過來加劇相對(duì)貧困，使得整個(gè)經(jīng)濟(jì)體陷入發(fā)展的惡性循環(huán)。

第一是貧困體量的變化。從國(guó)際上目前相對(duì)貧困標(biāo)準(zhǔn)的劃定經(jīng)驗(yàn)來看，大多數(shù)還是以收入/消費(fèi)為核心，采用居民中位收入的一定比例來衡量，如世界銀行劃定的標(biāo)準(zhǔn)是居民平均收入的30%，一些OECD國(guó)家設(shè)置為家庭中位收入的50%，歐盟設(shè)置為居民收入中位數(shù)的60%。目前國(guó)內(nèi)一些學(xué)者主張把居民人均可支配收入中位數(shù)的40%作為相對(duì)貧困線，并按照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)估計(jì)得到2021年我國(guó)戶籍人口相對(duì)貧困數(shù)量為1.06億人，其中農(nóng)村戶籍貧困發(fā)生率為11%。(78)邢成舉、李小云：《相對(duì)貧困與新時(shí)代貧困治理機(jī)制的構(gòu)建》，《改革》2019年第12期；葉興慶、殷浩棟：《從消除絕對(duì)貧困到緩解相對(duì)貧困：中國(guó)減貧歷程與2020年后的減貧戰(zhàn)略》，《改革》2019年第12期；當(dāng)然也有一些學(xué)者認(rèn)為沿用與國(guó)際上相似的相對(duì)貧困標(biāo)準(zhǔn)不符合當(dāng)前中國(guó)公共服務(wù)均等化水平不高和城鎮(zhèn)化進(jìn)程不完備的情形，貨幣意義上的相對(duì)貧困標(biāo)準(zhǔn)僅能夠體現(xiàn)“貧”，故應(yīng)該采用多維相對(duì)貧困指數(shù)來確定。(79)王小林、馮賀霞：《2020年后中國(guó)多維相對(duì)貧困標(biāo)準(zhǔn)：國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與政策取向》，《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2020年第3期。從我國(guó)居民收入現(xiàn)實(shí)情況來看，2019年全國(guó)居民人均可支配收入中位數(shù)為26 523元，按40%的比例計(jì)算得10 609.2元，遠(yuǎn)高于現(xiàn)行絕對(duì)貧困標(biāo)準(zhǔn)，加之基尼系數(shù)仍然偏高，居民收入倍差較大，無論采取哪種測(cè)量方法，都面臨著巨大的相對(duì)貧困人口數(shù)量。第二是相對(duì)貧困的空間分布改變。從相對(duì)貧困的空間分布來說，由于過去二元的發(fā)展格局使得區(qū)域之間、城鄉(xiāng)之間存在不平衡的客觀事實(shí)，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共服務(wù)及社會(huì)保障水平無論是數(shù)量上還是質(zhì)量上都與城市存在較大的差距，若按照城鄉(xiāng)一條線的劃分標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)村相對(duì)貧困人口仍占據(jù)較高比例。(80)沈揚(yáng)揚(yáng)、詹鵬、李實(shí)：《扶貧政策演進(jìn)下的中國(guó)農(nóng)村多維貧困》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2018年第7期；沈揚(yáng)揚(yáng)、李實(shí)：《如何確定相對(duì)貧困標(biāo)準(zhǔn)?——兼論“城鄉(xiāng)統(tǒng)籌”相對(duì)貧困的可行方案》，《華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2020年第2期。

四、結(jié)論與政策建議

基于上述分析，本文認(rèn)為宏觀層面上國(guó)家沒有陷入低水平的穩(wěn)態(tài)，農(nóng)戶層面也未出現(xiàn)“脫貧—返貧—再脫貧—再返貧”等惡性循環(huán)，即使少數(shù)地方有返貧現(xiàn)象發(fā)生，但周期較短，次數(shù)可控，故現(xiàn)階段中國(guó)農(nóng)村不存在貧困陷阱。但由于脫貧攻堅(jiān)期各項(xiàng)政策舉措具有沖刺的特點(diǎn)，貧困地區(qū)特別是深度貧困地區(qū)資源稟賦較弱，對(duì)政策刺激的反應(yīng)速度較慢，貧困群體可持續(xù)生計(jì)尚比較脆弱，還有極少數(shù)貧困群體內(nèi)生動(dòng)力不足，未形成可持續(xù)脫貧的體制機(jī)制，客觀層面上存在返貧可能。雖然這些返貧可能是短期的，但若不施加政策干預(yù)或者是干預(yù)不當(dāng)，極有可能演變?yōu)殚L(zhǎng)期行為，從而有惡性循環(huán)可能。同時(shí)，絕對(duì)貧困問題的解決并不意味不再有貧困問題，區(qū)域間、微觀個(gè)體間面臨發(fā)展不平衡不充分的事實(shí)，相對(duì)貧困問題凸顯，相對(duì)貧困不僅意味著貧困體量的變化，還意味著貧困結(jié)構(gòu)和貧困格局的轉(zhuǎn)變。位于相對(duì)貧困門檻點(diǎn)的群體，極有可能在受到風(fēng)險(xiǎn)沖擊后轉(zhuǎn)化為絕對(duì)貧困。故盡管我國(guó)農(nóng)村不存在貧困陷阱，但仍然面臨一定程度陷入貧困陷阱的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，提出如下政策建議。

第一，要把握城鄉(xiāng)格局變化和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要機(jī)遇，順應(yīng)城鄉(xiāng)居民消費(fèi)拓展升級(jí)趨勢(shì)，充分利用減貧過渡期內(nèi)產(chǎn)業(yè)幫扶的相關(guān)政策，抓好本土主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，深化貧困地區(qū)農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，構(gòu)建起現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系、生產(chǎn)體系和經(jīng)營(yíng)體系，促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接，不斷強(qiáng)化小農(nóng)生產(chǎn)“韌性”，打牢脫貧地區(qū)持續(xù)減貧的物質(zhì)基礎(chǔ)。第二，防范返貧和脫貧攻堅(jiān)同等重要，要在嚴(yán)格把握脫貧質(zhì)量關(guān)的基礎(chǔ)上，建立健全防范返貧的預(yù)警機(jī)制保障，提升預(yù)警能力，盡快把脫貧監(jiān)測(cè)戶和邊緣戶兩類人群納入監(jiān)測(cè)對(duì)象，可結(jié)合地區(qū)實(shí)際擴(kuò)大監(jiān)測(cè)范圍，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決脫貧后可能存在的苗頭性、傾向性問題。第三，要尊重群眾的知情權(quán)，強(qiáng)化貧困群體的主人翁意識(shí)，強(qiáng)化社會(huì)主義核心價(jià)值觀和民族觀引導(dǎo)，把“扶智、扶志、扶德、扶勤”的理念貫穿貧困治理的全過程，助力貧困群眾擺脫思想之困，培育起主動(dòng)發(fā)展的意識(shí)。第四，要按照鄉(xiāng)村振興的總目標(biāo)，促進(jìn)減貧戰(zhàn)略和工作體系向常態(tài)化轉(zhuǎn)移，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、創(chuàng)新思路，把構(gòu)建起解決相對(duì)貧困的長(zhǎng)效機(jī)制作為全面建成小康社會(huì)后實(shí)施新的“兩步走”戰(zhàn)略中的重要任務(wù)，把“城鄉(xiāng)融合發(fā)展”作為相對(duì)貧困的治理方向，把“防貧與減貧”作為相對(duì)貧困的治理重點(diǎn)。