日本“超級(jí)國(guó)際化大學(xué)”圖書(shū)館開(kāi)放獲取方針調(diào)查分析及啟示*

石 晨

（北京語(yǔ)言大學(xué)圖書(shū)館 北京 100083）

2014年9 月，日本文部科學(xué)省正式啟動(dòng)“超級(jí)國(guó)際化大學(xué)”項(xiàng)目。所謂“超級(jí)國(guó)際化大學(xué)”是指以培養(yǎng)國(guó)際化高素質(zhì)人才和推動(dòng)世界性研究為目標(biāo)的大學(xué)[1]。該項(xiàng)目旨在提高日本高等教育的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)與海外優(yōu)秀大學(xué)的合作和大學(xué)改革來(lái)推進(jìn)徹底的國(guó)際化，對(duì)進(jìn)行世界級(jí)教育研究的頂尖大學(xué)和引領(lǐng)國(guó)際化的全球化大學(xué)進(jìn)行制度改革和組合重點(diǎn)支援[2]。目前，在日本全國(guó)775所高校中共有37所高校入選該項(xiàng)目。其中A類(lèi)（頂尖型）高校13所，包括東京大學(xué)、京都大學(xué)、北海道大學(xué)等，以成為躋身于世界百?gòu)?qiáng)，進(jìn)行世界級(jí)教育研究的大學(xué)為目標(biāo)；B類(lèi)（國(guó)際化牽引型）高校24所，包括東京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)、千葉大學(xué)、金澤大學(xué)等，以成為引領(lǐng)日本社會(huì)全球化的大學(xué)為目標(biāo)[3]。

自20世紀(jì)90年代末，歐美開(kāi)始興起開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)。該運(yùn)動(dòng)促使大量學(xué)術(shù)信息免費(fèi)向公眾開(kāi)放，打破了價(jià)格障礙及使用權(quán)限障礙，促進(jìn)了科學(xué)與人文信息的傳播利用[4]120。開(kāi)放獲取提倡將文獻(xiàn)發(fā)布在公共互聯(lián)網(wǎng)上供任何用戶免費(fèi)閱讀、下載、復(fù)制、傳遞或用于其他任何合法用途，用戶只需保持文獻(xiàn)的完整性、使用時(shí)正確告知和標(biāo)注作者[4]121。21世紀(jì)初，日本大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)始致力于將館藏資源電子化并對(duì)外公開(kāi)，這是日本大學(xué)圖書(shū)館采取開(kāi)放獲取形式的開(kāi)端。本文通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)查和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的方式，調(diào)研了37所日本“超級(jí)國(guó)際化大學(xué)”圖書(shū)館開(kāi)放獲取方針的制定和實(shí)施情況，以期對(duì)我國(guó)相關(guān)政策的制定和實(shí)施提供啟示和參考。

1 日本“超級(jí)國(guó)際化大學(xué)”圖書(shū)館開(kāi)放獲取方針現(xiàn)狀調(diào)查

開(kāi)放獲取作為一種新型的信息傳播方式在全世界廣為流行，推動(dòng)了各國(guó)學(xué)術(shù)信息的交流共享。各國(guó)政府、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等都先后發(fā)布了一系列開(kāi)放獲取的相關(guān)政策。日本作為這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的先行者之一，其政府、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)等紛紛加入其中。2011年以來(lái)，日本政府分別在第4期[5]、第5期科學(xué)技術(shù)基本規(guī)劃[6]中明確制定了推動(dòng)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的條款，這些政策為推進(jìn)開(kāi)放獲取起到了重要推動(dòng)作用。2013年，日本文部科學(xué)省對(duì)博士論文學(xué)位規(guī)則進(jìn)行修訂，要求2013年以后發(fā)表的博士論文必須免費(fèi)向社會(huì)開(kāi)放[7]。同年，日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)發(fā)布了開(kāi)放獲取政策，要求其資助的學(xué)術(shù)論文向社會(huì)免費(fèi)開(kāi)放[8]。

在日本，大學(xué)圖書(shū)館成為這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的主要參與者和執(zhí)行者。2003年，日本國(guó)立千葉大學(xué)在將館藏資源進(jìn)行電子化并公開(kāi)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步收錄國(guó)外大型商業(yè)出版社的學(xué)術(shù)論文，提出學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)模式，這成為構(gòu)建日本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的開(kāi)端[9]，同時(shí)也成為日本大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)放獲取方針制定的雛形。日本大學(xué)圖書(shū)館先出臺(tái)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的運(yùn)營(yíng)政策，再隨著機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)運(yùn)營(yíng)的不斷完善，在結(jié)合機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)運(yùn)營(yíng)政策的基礎(chǔ)上相繼制定開(kāi)放獲取方針。

本文通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)查和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的方式，逐一考察了37所日本“超級(jí)國(guó)際化大學(xué)”圖書(shū)館開(kāi)放獲取方針的制定情況。具體考察內(nèi)容包括：是否制定開(kāi)放獲取方針，如已制定方針，則考察其具體內(nèi)容及相關(guān)政策；如尚未制定方針，則考察其是否制定了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的運(yùn)營(yíng)政策或者是否有要求對(duì)研究成果、資料等進(jìn)行公開(kāi)的類(lèi)似陳述或表達(dá)。

通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在這37所大學(xué)中，B類(lèi)國(guó)際基督教大學(xué)圖書(shū)館基本不對(duì)外開(kāi)放，會(huì)津大學(xué)圖書(shū)館分校內(nèi)和校外訪問(wèn)兩種形式，其中校內(nèi)網(wǎng)頁(yè)無(wú)法訪問(wèn)，校外網(wǎng)頁(yè)沒(méi)有公布開(kāi)放獲取和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等相關(guān)信息，另有立教大學(xué)圖書(shū)館部分網(wǎng)頁(yè)和立命館亞洲太平洋大學(xué)圖書(shū)館網(wǎng)頁(yè)無(wú)法打開(kāi)。除上述4所大學(xué)外，共有13所大學(xué)圖書(shū)館明確制定了開(kāi)放獲取方針，其中A類(lèi)大學(xué)8所，B類(lèi)大學(xué)5所。在這13所大學(xué)中，有5所大學(xué)圖書(shū)館在制定開(kāi)放獲取方針的同時(shí)，還制定了開(kāi)放獲取方針的實(shí)施要領(lǐng)，對(duì)方針進(jìn)行了具體解讀，具體包括A類(lèi)筑波大學(xué)、京都大學(xué)、廣島大學(xué)3所圖書(shū)館和B類(lèi)金澤大學(xué)、明治大學(xué)2所圖書(shū)館。此外，大阪大學(xué)圖書(shū)館還公布了關(guān)于開(kāi)放獲取方針的整個(gè)運(yùn)用流程，明確了教職工發(fā)布研究成果包括學(xué)術(shù)期刊論文、會(huì)議論文、紀(jì)要論文等的流程，圖書(shū)館在此過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和職能，以及最終出版公布的各個(gè)環(huán)節(jié)和所有過(guò)程。另有一所B類(lèi)上智大學(xué)雖沒(méi)有明確制定開(kāi)放獲取方針，但制定了研究成果公開(kāi)方針，類(lèi)似于開(kāi)放獲取方針。此外，A類(lèi)東京大學(xué)圖書(shū)館和慶應(yīng)義塾大學(xué)圖書(shū)館雖然沒(méi)有制定開(kāi)放獲取方針，但均對(duì)開(kāi)放獲取進(jìn)行了介紹和說(shuō)明。東京大學(xué)圖書(shū)館詳細(xì)介紹了開(kāi)放獲取的定義、實(shí)現(xiàn)方法和意義。實(shí)現(xiàn)方法包括自行登錄機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)或者根據(jù)自己選擇的方式公開(kāi)以及向開(kāi)放獲取雜志或期刊投稿。慶應(yīng)義塾大學(xué)介紹了開(kāi)放獲取的定義、種類(lèi)等。其余除B類(lèi)國(guó)際大學(xué)外的17所大學(xué)圖書(shū)館，雖然沒(méi)有制定開(kāi)放獲取方針，但均制定了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)及其運(yùn)營(yíng)政策，并在運(yùn)營(yíng)政策或者概要、古籍、珍貴資料等說(shuō)明中提及對(duì)信息資源進(jìn)行“公開(kāi)”。

2 日本“超級(jí)國(guó)際化大學(xué)”圖書(shū)館開(kāi)放獲取方針現(xiàn)狀分析

在這37所日本“超級(jí)國(guó)際化大學(xué)”圖書(shū)館中，共有13所大學(xué)圖書(shū)館明確制定了開(kāi)放獲取方針，分別是：A類(lèi)北海道大學(xué)、東北大學(xué)、筑波大學(xué)、名古屋大學(xué)、京都大學(xué)、大阪大學(xué)、廣島大學(xué)、九州大學(xué)；B類(lèi)金澤大學(xué)、奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)、芝浦工業(yè)大學(xué)、法政大學(xué)、明治大學(xué)。此外，B類(lèi)上智大學(xué)圖書(shū)館雖然沒(méi)有明確制定開(kāi)放獲取方針，但制定了研究成果公開(kāi)的方針，類(lèi)似于開(kāi)放獲取方針，因此也一并納入考察分析的范圍內(nèi)。上述大學(xué)圖書(shū)館制定的開(kāi)放獲取方針主要涉及宗旨、對(duì)象、方法、例外、適用范圍、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)登錄等幾個(gè)方面內(nèi)容。從制定時(shí)間來(lái)看，最早的是京都大學(xué)于2015年2月20日制定，最晚的是芝浦工業(yè)大學(xué)于2019年9月17日制定，上智大學(xué)的研究成果公開(kāi)方針于2019年9月27日制定?？梢钥闯?，日本大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)放獲取方針的制定是從近5年開(kāi)始的，是一項(xiàng)剛開(kāi)始起步，尚在實(shí)踐的工作。本節(jié)將從開(kāi)放獲取方針的開(kāi)放目的、實(shí)施對(duì)象、方式方法、版權(quán)歸屬、適用范圍等五個(gè)方面對(duì)方針的具體內(nèi)容和特點(diǎn)進(jìn)行歸納分析。

2.1 開(kāi)放目的

各大學(xué)圖書(shū)館制定的開(kāi)放獲取方針首先均明確了開(kāi)放目的。開(kāi)放目的是在各大學(xué)使命或者愿景的基礎(chǔ)上制定的，主要圍繞三個(gè)方面內(nèi)容：①促進(jìn)學(xué)術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。除東北大學(xué)和大阪大學(xué)外，各大學(xué)圖書(shū)館均明確指出了制定開(kāi)放獲取方針是為了促進(jìn)學(xué)術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)還提到了促進(jìn)教育的發(fā)展。研究成果的對(duì)外公開(kāi)有利于學(xué)術(shù)信息的推廣和交流，有利于信息資源的開(kāi)發(fā)和利用，有利于學(xué)術(shù)研究的合作和創(chuàng)新；②推進(jìn)信息公開(kāi)，將研究成果回饋社會(huì)，履行對(duì)社會(huì)的責(zé)任。發(fā)揮大學(xué)的社會(huì)功能和責(zé)任，通過(guò)將信息對(duì)外公開(kāi)的方式，向社會(huì)傳播知識(shí)資源，讓更多的人有機(jī)會(huì)獲得或者接觸最新信息，促進(jìn)個(gè)人的成長(zhǎng)乃至社會(huì)的進(jìn)步；③為國(guó)際社會(huì)、人類(lèi)持續(xù)發(fā)展作貢獻(xiàn)。日本大學(xué)圖書(shū)館站在更高的角度審視信息資源在國(guó)際社會(huì)乃至全人類(lèi)的地位和重要性，積極推進(jìn)并致力于知識(shí)信息傳播對(duì)國(guó)際社會(huì)、全人類(lèi)持續(xù)發(fā)展的作用。日本“超級(jí)國(guó)際化大學(xué)”計(jì)劃本身就高度關(guān)注大學(xué)的國(guó)際化程度，在教材教程、師資配備、學(xué)術(shù)研究等方面均有相關(guān)要求，因此日本大學(xué)圖書(shū)館在館藏資源、特色服務(wù)、信息傳播、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等方面均注重國(guó)際化建設(shè)，而開(kāi)放獲取方針正是大學(xué)圖書(shū)館積極邁向國(guó)際化，讓學(xué)術(shù)知識(shí)傳播更遠(yuǎn)更廣、利用價(jià)值更高、服務(wù)全人類(lèi)的體現(xiàn)。

2.2 實(shí)施對(duì)象

開(kāi)放獲取方針的實(shí)施對(duì)象均為研究成果。名古屋大學(xué)和奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)圖書(shū)館明確指出研究成果是指學(xué)術(shù)論文，京都大學(xué)、芝浦工業(yè)大學(xué)、上智大學(xué)還特別指出除圖書(shū)等以外，東北大學(xué)和名古屋大學(xué)指出研究成果包括合著，即與校外研究者合作的研究成果。筑波大學(xué)、京都大學(xué)、廣島大學(xué)、金澤大學(xué)、明治大學(xué)這五所圖書(shū)館又進(jìn)一步制定了《開(kāi)放獲取方針實(shí)施要領(lǐng)》，對(duì)方針的具體內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)解讀。在研究成果的具體內(nèi)容方面，筑波大學(xué)在《開(kāi)放獲取方針實(shí)施要領(lǐng)》中指出，“研究成果”指的是有義務(wù)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)登記保存的“學(xué)術(shù)雜志上刊登的論文”和“校內(nèi)刊行紀(jì)要”，除此之外，符合“關(guān)于筑波大學(xué)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)要項(xiàng)”中規(guī)定的登記范圍內(nèi)的本校教育研究成果也推薦登記，同時(shí)還包括和校外研究人員共同合作的研究成果[10]。京都大學(xué)在《開(kāi)放獲取實(shí)施要領(lǐng)》中指出，“研究成果”具體指學(xué)術(shù)雜志上刊登的論文[11]。金澤大學(xué)在《開(kāi)放獲取實(shí)施要領(lǐng)》中指出，“研究成果”具體指在出版社、校協(xié)會(huì)、校內(nèi)部門(mén)等發(fā)行的出版物上刊登的學(xué)術(shù)情報(bào)包括學(xué)術(shù)雜志論文、會(huì)議論文以及紀(jì)要論文[12]。明治大學(xué)在《開(kāi)放獲取方針實(shí)施要領(lǐng)》中指出，“研究成果”具體指國(guó)內(nèi)外出版社和校協(xié)會(huì)發(fā)行的學(xué)術(shù)雜志上刊登的論文（所刊登的研究成果屬于本校）以及本校學(xué)部、研究科、研究所等發(fā)行的紀(jì)要上刊登的論文[13]。可以看出，開(kāi)放獲取方針?biāo)嫦虻难芯砍晒唧w包括學(xué)術(shù)論文、會(huì)議論文、紀(jì)要論文等形式，也包括合著的研究成果。此外，各大學(xué)圖書(shū)館均對(duì)研究成果的作者以及所在刊物進(jìn)行了限定。

首先是對(duì)作者的限定。各大學(xué)圖書(shū)館制定的開(kāi)放獲取方針中有本校在編職員、本校教師、教師、本校在職教職工、本校教職工、研究人員、本校在編教師、本校董事及教職工、本校在編教職工、本校人員（本校學(xué)部、研究生院以及本校校規(guī)第6條規(guī)定的研究機(jī)構(gòu)、中心及其他附屬教育研究機(jī)關(guān)所屬）等不同表述，但本質(zhì)內(nèi)容大致相似，即作者基本上均為本校教職工。

其次是對(duì)刊物的限定。除九州大學(xué)和金澤大學(xué)外，其余各大學(xué)圖書(shū)館均指出須是出版社、校協(xié)會(huì)或?qū)W會(huì)、校內(nèi)部門(mén)發(fā)行的學(xué)術(shù)雜志上刊登的研究成果。九州大學(xué)和金澤大學(xué)規(guī)定是使用公用研究資金的研究成果。金澤大學(xué)在《開(kāi)放獲取方針實(shí)施要領(lǐng)》中對(duì)“公用研究資金”進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明。公用研究資金是指競(jìng)爭(zhēng)性研究資金、公募型研究資金以及運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金等[12]。這是根據(jù)日本內(nèi)閣府有關(guān)國(guó)際動(dòng)向的開(kāi)放科學(xué)研討會(huì)報(bào)告書(shū)《關(guān)于我國(guó)開(kāi)放科學(xué)的推進(jìn)方式》第15頁(yè)中指出的“公用研究資金包括競(jìng)爭(zhēng)性研究資金及公募型研究資金，另外也應(yīng)包括投入國(guó)家經(jīng)費(fèi)的獨(dú)立行政法人及國(guó)立大學(xué)法人等使用并100%活用運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金等的研究活動(dòng)”而定義的[12]。

綜上，開(kāi)放獲取方針的實(shí)施對(duì)象主要是大學(xué)教職工在出版社、校協(xié)會(huì)或?qū)W會(huì)、校內(nèi)部門(mén)發(fā)行的學(xué)術(shù)雜志上刊登的研究成果或者使用公用研究資金的研究成果，可以為合著，具體包括學(xué)術(shù)論文、會(huì)議論文、紀(jì)要論文等幾種形式。

2.3 方式方法

日本大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)放獲取方針的主要實(shí)現(xiàn)方式是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。僅名古屋大學(xué)、大阪大學(xué)和奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)還增加了論文作者自己選擇的公開(kāi)方式。北海道大學(xué)圖書(shū)館在實(shí)現(xiàn)方式中制定得最為詳細(xì)和全面，除機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)外，還包括開(kāi)放獲取期刊、選擇論文的開(kāi)放訪問(wèn)選項(xiàng)、刊登在出版社的網(wǎng)站上、登錄校外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)以及圖書(shū)館館長(zhǎng)特別認(rèn)可的其他方法。

京都大學(xué)和金澤大學(xué)在《開(kāi)放獲取實(shí)施要領(lǐng)》中均指出，開(kāi)放獲取的實(shí)現(xiàn)方法有兩種，分別是綠色開(kāi)放獲取和金色開(kāi)放獲取。京都大學(xué)指出綠色開(kāi)放獲取是指機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)免費(fèi)公開(kāi)的出版社版本或者作者最終稿，金色開(kāi)放獲取是指在出版社網(wǎng)頁(yè)上公開(kāi)獲取[11]。京都大學(xué)開(kāi)放獲取方針是通過(guò)將研究成果刊載在京都大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)即京都大學(xué)學(xué)術(shù)信息庫(kù)（KURENAI），來(lái)實(shí)現(xiàn)綠色開(kāi)放獲取[11]。金澤大學(xué)指出綠色開(kāi)放獲取是指可以查看的論文，是將出版社出版的或出版之前的作者最終原稿登載到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中并對(duì)外公開(kāi)的方法，將付費(fèi)雜志的論文信息在作者沒(méi)有承擔(dān)費(fèi)用的情況下公開(kāi)；金色開(kāi)放獲取是指向可以開(kāi)放獲取的學(xué)術(shù)雜志投稿的方法，作者需要承擔(dān)投稿的費(fèi)用[12]。金澤大學(xué)也采取了綠色開(kāi)放獲取的方式，即通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的方式對(duì)外公開(kāi)。明治大學(xué)在《開(kāi)放獲取實(shí)施要領(lǐng)》中指出，雖然除機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)外，還有其他開(kāi)放獲取的方式，但機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有責(zé)任積累研究成果，并且長(zhǎng)期保證開(kāi)放獲取方式，因此明治大學(xué)制定的開(kāi)放獲取方針是通過(guò)本校學(xué)術(shù)成果機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的形式來(lái)推進(jìn)綠色開(kāi)放獲取[13]。由此也可以看出，各大學(xué)圖書(shū)館均首推綠色開(kāi)放獲取方式，即通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取。

此外，北海道大學(xué)和名古屋大學(xué)均對(duì)開(kāi)放獲取的程度進(jìn)行了限定，即盡可能無(wú)償公開(kāi)，其余大學(xué)沒(méi)有做此類(lèi)限定，均為強(qiáng)制性公開(kāi)。

2.4 版權(quán)歸屬

1971年日本制定了現(xiàn)行的版權(quán)法，規(guī)定了比較寬泛的合理使用范圍，并將注意公正使用文化成果理解為合理使用，其中第31條具體規(guī)定了圖書(shū)館的復(fù)制行為：公共圖書(shū)館作為非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，可以復(fù)制圖書(shū)館保存的圖書(shū)、記錄或其他資料，其合理利用范圍是可以影印已發(fā)行作品的一部分或刊載于期刊的整篇作品[14]。大學(xué)圖書(shū)館也將版權(quán)法的合理使用范圍應(yīng)用到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的開(kāi)放獲取中。在處理版權(quán)問(wèn)題上，一是充分利用版權(quán)的合理使用制度，二是鼓勵(lì)學(xué)者主動(dòng)與版權(quán)所有者協(xié)商，取得復(fù)制權(quán)和向公眾傳播權(quán)[15]34。合理使用制度是指在特定使用目的和條件下，使用人可以不經(jīng)版權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者的姓名、作品名稱，并在不侵犯作者其他權(quán)利的情況下使用作品的制度，也是平衡創(chuàng)作者、傳播者、使用者等各方利益的一個(gè)法律依據(jù)[16]。

在開(kāi)放獲取方針中除北海道大學(xué)和名古屋大學(xué)沒(méi)有明確指出版權(quán)歸屬外，其余各大學(xué)圖書(shū)館均指出著作權(quán)不轉(zhuǎn)移至本校，且須根據(jù)著作權(quán)的歸屬問(wèn)題，提交研究成果的適宜版本。也就是說(shuō)研究人員在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中提交研究成果前須和出版社等刊登研究成果的機(jī)構(gòu)確認(rèn)著作權(quán)等版權(quán)歸屬問(wèn)題。如果研究成果在發(fā)表時(shí)著作權(quán)已轉(zhuǎn)移至出版社等機(jī)構(gòu)，則研究人員在提交研究成果時(shí)須征得出版機(jī)構(gòu)的同意，如出版機(jī)構(gòu)同意則提交最終出版的版本，如未取得出版機(jī)構(gòu)同意，則可提交其他適宜的版本如作者最終稿版，即投稿時(shí)的最終版本；如果研究成果在發(fā)表時(shí)著作權(quán)未發(fā)生轉(zhuǎn)移，則可直接提交適宜的版本，其中如果涉及合著，還須征得合著者的同意后方可提交。

2.5 適用范圍

開(kāi)放獲取方針實(shí)施以前出版的研究成果或者在方針實(shí)施前已締結(jié)了與該方針相反合同的研究成果不在開(kāi)放獲取方針適用范圍內(nèi)。廣島大學(xué)在《開(kāi)放獲取方針實(shí)施要領(lǐng)》中指出，從保存研究成果的觀點(diǎn)來(lái)看，開(kāi)放獲取方針實(shí)施前出版的研究成果也鼓勵(lì)推薦使用公開(kāi)的方式[17]。筑波大學(xué)在《開(kāi)放獲取方針實(shí)施要領(lǐng)》中指出方針實(shí)施之前的研究成果在可能的范圍內(nèi)鼓勵(lì)推薦使用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的形式公開(kāi)發(fā)布[10]。由此也可以看出，開(kāi)放獲取方針雖然適用于政策制定后的研究成果，但對(duì)于之前的研究成果在符合要求的前提下也是鼓勵(lì)推薦開(kāi)放獲取的。

此外，為了尊重科研人員，保證機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的文獻(xiàn)質(zhì)量，避免不必要的版權(quán)糾紛，各大學(xué)圖書(shū)館在開(kāi)放獲取方針中也做出了如果出現(xiàn)因著作權(quán)及其他不得已的緣由不適宜公開(kāi)時(shí)則不予公開(kāi)或者延期公開(kāi)的有關(guān)規(guī)定。這里的“緣由”通常是指沒(méi)有取得合著者的同意，作者將著作權(quán)轉(zhuǎn)移給出版社，出版社不允許公開(kāi)包括作者最終稿版在內(nèi)的所有版本，研究成果涉及個(gè)人信息、隱私或者不適宜在網(wǎng)絡(luò)上公開(kāi)，在研究活動(dòng)中有捏造、篡改、盜用、剽竊等不正當(dāng)行為，或者為了避免公開(kāi)與發(fā)行版不同的版本等等。如出現(xiàn)上述情況，須由作者提出申請(qǐng)或由圖書(shū)館館長(zhǎng)判斷是否適宜公開(kāi)，最終由圖書(shū)館運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略會(huì)議決定公開(kāi)與否。

3 啟示

日本大學(xué)的開(kāi)放獲取方針是伴隨著機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)運(yùn)營(yíng)政策的不斷修正完善而產(chǎn)生的。日本大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)豐富，開(kāi)放獲取方針相對(duì)成熟，日本“超級(jí)國(guó)際化大學(xué)”作為日本國(guó)內(nèi)重點(diǎn)發(fā)展的大學(xué)更具有代表性，因此通過(guò)分析日本“超級(jí)國(guó)際化大學(xué)”圖書(shū)館制定的開(kāi)放獲取方針的內(nèi)容和特點(diǎn)，或?qū)⒂兄跒槲覈?guó)相關(guān)政策的制定提供啟示和參考。

3.1 擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放程度，增強(qiáng)開(kāi)放獲取意識(shí)

日本大學(xué)圖書(shū)館不僅致力于服務(wù)本校師生，還依托自身優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)對(duì)社會(huì)開(kāi)放，開(kāi)放意識(shí)很早便扎根于圖書(shū)館的服務(wù)之中。而日本“超級(jí)國(guó)際化大學(xué)”計(jì)劃本身就重視國(guó)際化，注重國(guó)際交流與合作，體現(xiàn)出很強(qiáng)的對(duì)外開(kāi)放意識(shí)。隨著歐美開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的興起，日本緊跟步伐，實(shí)施了一系列政策推進(jìn)開(kāi)放獲取在日本全國(guó)的開(kāi)展。起初大學(xué)圖書(shū)館發(fā)布的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)運(yùn)營(yíng)政策多是以鼓勵(lì)性政策為主，后來(lái)逐漸明確開(kāi)放獲取方針，強(qiáng)制研究成果公開(kāi)發(fā)布，從政策和制度上進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)外開(kāi)放程度和開(kāi)放獲取意識(shí)。

2008年，中國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)年會(huì)發(fā)布的《圖書(shū)館服務(wù)宣言》明確指出，現(xiàn)代圖書(shū)館是通向知識(shí)之門(mén)，秉承對(duì)全社會(huì)開(kāi)放的理念，承擔(dān)實(shí)現(xiàn)和保障公民文化權(quán)利、縮小社會(huì)信息鴻溝的使命。2016年1月，教育部發(fā)布的《普通高等學(xué)校圖書(shū)館規(guī)程》（教高[2015]14號(hào)）指出，圖書(shū)館應(yīng)在保證校內(nèi)服務(wù)和正常秩序的前提下，發(fā)揮資源和專(zhuān)業(yè)服務(wù)的優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展面向社會(huì)用戶的服務(wù)。不過(guò)迄今為止，各高校圖書(shū)館由于人員、資金等原因尚未面向社會(huì)開(kāi)放，開(kāi)放意識(shí)相對(duì)薄弱。2013年，北京大學(xué)圖書(shū)館首次頒布開(kāi)放獲取政策（試行），開(kāi)啟了我國(guó)開(kāi)放獲取政策制定的先河。截至2021 年3 月15日，全球共有148 個(gè)學(xué)術(shù)組織簽署了意向書(shū)，其中包括我國(guó)12 所高校的圖書(shū)館，分別是上海科技大學(xué)圖書(shū)館、廣東科技學(xué)院圖書(shū)館、北京大學(xué)圖書(shū)館、清華大學(xué)圖書(shū)館、四川大學(xué)圖書(shū)館、南京大學(xué)圖書(shū)館、西安交通利物浦大學(xué)圖書(shū)館、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)圖書(shū)館、復(fù)旦大學(xué)圖書(shū)館、南京師范大學(xué)圖書(shū)館、廣西科技大學(xué)圖書(shū)館和南方科技大學(xué)圖書(shū)館[18]。可見(jiàn)，我國(guó)開(kāi)放獲取建設(shè)尚處于起步階段，圖書(shū)館界工作人員和科研人員對(duì)開(kāi)放獲取的認(rèn)識(shí)還有待提高。因此為了增強(qiáng)圖書(shū)館館員和科研人員的開(kāi)放獲取意識(shí)，有必要一方面制定相關(guān)政策推進(jìn)增強(qiáng)圖書(shū)館界從業(yè)人員的開(kāi)放獲取意識(shí)，同時(shí)鼓勵(lì)和促進(jìn)他們與國(guó)外圖書(shū)館展開(kāi)合作交流并給予經(jīng)費(fèi)支持；另一方面，通過(guò)網(wǎng)站、講座等形式向高校教師和學(xué)生宣傳開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)，并主動(dòng)邀請(qǐng)專(zhuān)家學(xué)者參與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)和管理，提高科研人員對(duì)開(kāi)放獲取的認(rèn)識(shí)，讓科研人員意識(shí)到開(kāi)放獲取不僅有助于對(duì)外宣傳本校的科研成果，提高科研人員的知名度，同時(shí)還可以促進(jìn)研究成果的高效利用，創(chuàng)造出更有價(jià)值的新知識(shí)和新研究。

3.2 構(gòu)建政策體系，提供制度保障

日本在推進(jìn)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展時(shí)，首先從政府層面上制定了宏觀政策，引導(dǎo)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展。各大學(xué)圖書(shū)館在落實(shí)相關(guān)政策時(shí)，先是制定機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的運(yùn)營(yíng)政策，隨著機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的不斷完善，再發(fā)布開(kāi)放獲取政策，也就是采取了由以機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)運(yùn)營(yíng)政策為代表的鼓勵(lì)性開(kāi)放獲取政策再逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)制性開(kāi)放獲取政策的方式。各大學(xué)圖書(shū)館在參照機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)運(yùn)營(yíng)政策的基礎(chǔ)上從開(kāi)放目的、實(shí)施對(duì)象、實(shí)現(xiàn)方式、版權(quán)歸屬、適用范圍等幾個(gè)方面制定了開(kāi)放獲取方針，使得整個(gè)開(kāi)放獲取過(guò)程有章可循，有法可依。

我國(guó)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)缺少法律法規(guī)層面上的開(kāi)放獲取政策，導(dǎo)致大部分學(xué)術(shù)資源都處于封閉狀態(tài)，學(xué)術(shù)成果交流和共享受到了極大限制[15]36。2011年我國(guó)文化部、財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)全國(guó)美術(shù)館、公共圖書(shū)館、文化站（館）免費(fèi)開(kāi)放工作的意見(jiàn)》，對(duì)免費(fèi)開(kāi)放的意義、原則、內(nèi)容及保障機(jī)制等都做了規(guī)定[19]。盡管我國(guó)對(duì)“免費(fèi)開(kāi)放”有了一定認(rèn)識(shí)并出臺(tái)了相關(guān)政策，但是免費(fèi)開(kāi)放所涉及的內(nèi)容和范圍還很有限。我們?nèi)孕枰獜恼畬用嫱晟葡嚓P(guān)法律法規(guī)體系，營(yíng)造良好的法律政策環(huán)境，從政策上引導(dǎo)和促進(jìn)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的健康發(fā)展，從制度上保障和支持高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和開(kāi)放獲取期刊建設(shè)。各高校圖書(shū)館也可以參照日本大學(xué)圖書(shū)館的管理模式，采取先制定機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)運(yùn)營(yíng)政策，再逐漸修正評(píng)估，最后制定開(kāi)放獲取方針的策略。

3.3 加強(qiáng)和完善機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等特色資源建設(shè)與管理

隨著電子化的普及，信息資源逐漸對(duì)外開(kāi)放，越來(lái)越多的讀者可以跨過(guò)圖書(shū)館自由獲取信息資源，圖書(shū)館協(xié)助讀者獲取外部信息的功能逐漸減弱。在日本，大學(xué)圖書(shū)館高度重視機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等特色資源建設(shè)。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)不僅有利于長(zhǎng)期保存研究資料，整合本校特色資源，還起到宣傳本校研究成果、促進(jìn)研究成果傳播和流通的作用。根據(jù)開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)名錄（The Directory of Open Access Repositories，簡(jiǎn)稱OpenDOAR）統(tǒng)計(jì)，目前日本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)達(dá)到683個(gè)，僅次于美國(guó)的903個(gè)，數(shù)量位居世界第二[20]。同時(shí)日本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容豐富，如千葉大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，保存了一位名為萩庭丈壽的教師收集的整個(gè)日本的植物葉片標(biāo)本，并將其全部數(shù)字化。在管理制度上，日本大學(xué)圖書(shū)館成立了以館長(zhǎng)為首的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)直接負(fù)責(zé)管理機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展規(guī)劃、管理運(yùn)營(yíng)、政策評(píng)估等等，直接為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的健康發(fā)展提供保障。

我國(guó)的開(kāi)放獲取政策尚處于起步階段，缺乏相應(yīng)的管理部門(mén)和政策標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)可以借鑒日本大學(xué)圖書(shū)館的管理經(jīng)驗(yàn)，成立以館長(zhǎng)為首的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)直接負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的管理運(yùn)營(yíng)、制定政策、協(xié)助科研人員提交研究成果、審核成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題等。大學(xué)圖書(shū)館設(shè)置專(zhuān)門(mén)委員會(huì)將有利于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)和發(fā)展。

4 結(jié)語(yǔ)

日本“超級(jí)國(guó)際化大學(xué)”高度重視國(guó)際合作與交流，注重學(xué)術(shù)成果和信息資源的傳播和共享。大學(xué)圖書(shū)館作為文獻(xiàn)資源和信息服務(wù)中心理應(yīng)發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)和作用，來(lái)滿足大學(xué)和社會(huì)發(fā)展的需求。開(kāi)放獲取是信息資源對(duì)外流通和高效利用的有效方式，它使得任何人都可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)獲取并使用學(xué)術(shù)論文，可以提高論文的關(guān)注度和引用率，推進(jìn)信息獲取，促進(jìn)研究成果的進(jìn)一步普及，通過(guò)對(duì)研究成果的共享和再利用，推動(dòng)跨學(xué)科的研究和創(chuàng)新，并將研究成果回饋社會(huì)。

開(kāi)放獲取在日本大學(xué)圖書(shū)館最初是圍繞機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)展開(kāi)的，開(kāi)放獲取方針的雛形是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的運(yùn)營(yíng)政策。日本大學(xué)圖書(shū)館在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)運(yùn)營(yíng)一段時(shí)間后，開(kāi)始相繼制定開(kāi)放獲取方針，從制度上為研究成果的開(kāi)放獲取提供保障和支撐。從開(kāi)放獲取方針的制定現(xiàn)狀、內(nèi)容和特點(diǎn)可以看出日本大學(xué)圖書(shū)館先進(jìn)的開(kāi)放理念、豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和細(xì)致入微的思考方式，這些都可以為我國(guó)相關(guān)政策的制定提供啟示和參考。不過(guò)開(kāi)放獲取方針僅是推動(dòng)開(kāi)放獲取的一種手段，開(kāi)放獲取還存在著版權(quán)歸屬、作者權(quán)益等管理問(wèn)題，開(kāi)放獲取期刊同行評(píng)議問(wèn)題及科研人員開(kāi)放獲取意愿不高，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中以紀(jì)要論文和會(huì)議論文等灰色論文為主，學(xué)術(shù)論文等綠色論文不足等問(wèn)題。此外，當(dāng)前的開(kāi)放獲取主要通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)來(lái)實(shí)現(xiàn)，另有部分通過(guò)開(kāi)放獲取期刊完成，開(kāi)放獲取還存在其他實(shí)現(xiàn)方式，因此隨著開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的進(jìn)一步發(fā)展，開(kāi)放獲取方針的制定還需要更加翔實(shí)和更具有針對(duì)性。

我國(guó)在借鑒日本開(kāi)放獲取政策豐富經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上還需結(jié)合自身的特點(diǎn)，充分發(fā)揮社會(huì)主義制度優(yōu)越性，走出一條適合我國(guó)開(kāi)放獲取實(shí)現(xiàn)的路徑，進(jìn)一步提升科研實(shí)力，為我國(guó)科技進(jìn)步、綜合國(guó)力提升作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。