大學(xué)教材的學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)
——以吳寶康《檔案學(xué)概論》為例

趙樹(shù)慶

(太原理工大學(xué) 期刊中心， 山西 太原 030024)

0 引 言

大學(xué)教材是人類(lèi)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的物化形式， 是傳授知識(shí)和培養(yǎng)人才的基本工具， 是一種用符號(hào)表征的書(shū)本知識(shí)， 它包括了教師教學(xué)行為中所利用的一切素材和手段。[1]169從這個(gè)定義可以看出， 教材在教學(xué)過(guò)程中的地位舉足輕重， 是教與學(xué)的主要知識(shí)依據(jù)。 高等教育教學(xué)以教材為底本， 教材質(zhì)量的高低在很大程度上影響著學(xué)生的學(xué)業(yè)水平。[2]大學(xué)教材具有積累和傳播科學(xué)知識(shí)的歷史作用， 某一門(mén)學(xué)科的教材記載了本門(mén)學(xué)科的基本概念、 基本原理、 科學(xué)方法和科學(xué)思想， 是學(xué)生獲得知識(shí)的主要來(lái)源， 也可供社會(huì)上與本專(zhuān)業(yè)有關(guān)的其他學(xué)科領(lǐng)域的研究人員學(xué)習(xí)、 借鑒。 從這個(gè)意義上講， 一部經(jīng)典的大學(xué)教材應(yīng)該也是一部?jī)?yōu)秀的學(xué)術(shù)專(zhuān)著， 在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)探索中同樣具有重要參考價(jià)值。[3]149-154學(xué)術(shù)專(zhuān)著在科學(xué)研究中的作用和影響力不言而喻， 事實(shí)上， 用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法對(duì)學(xué)術(shù)專(zhuān)著的學(xué)術(shù)影響力予以定量描述的研究早已有之[4]， 并且類(lèi)似研究一直在不斷進(jìn)行中。[5]然而， 對(duì)大學(xué)教材這種形態(tài)的科技信息載體的學(xué)術(shù)影響力的定量描述， 尚不多見(jiàn)。 本文選擇檔案學(xué)領(lǐng)域經(jīng)典教科書(shū)——吳寶康教授主編的《檔案學(xué)概論》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《概論》)為案例， 從其被引用角度考察該教材在檔案學(xué)研究和檔案管理中的影響力度。 影響力度包括空間和時(shí)間兩個(gè)維度， 空間維度指引用者引用信息的分布范圍和數(shù)量， 體現(xiàn)影響力的廣泛性； 時(shí)間維度指引用者引用信息的歷時(shí)長(zhǎng)度和數(shù)量， 體現(xiàn)影響力的持久性。 一部被長(zhǎng)時(shí)間頻繁引用的大學(xué)教材毫無(wú)疑問(wèn)就是一種具有高度影響力的學(xué)術(shù)專(zhuān)著， 至少， 它體現(xiàn)了與學(xué)術(shù)專(zhuān)著同等的功能和作用。 因而， 被引量是測(cè)量學(xué)術(shù)著述影響力的重要指標(biāo)， 這個(gè)指標(biāo)的突出優(yōu)勢(shì)在于它考證的是學(xué)術(shù)著作在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)被接受和被認(rèn)可的程度， 而學(xué)術(shù)共同體的認(rèn)同度同學(xué)術(shù)著述的學(xué)術(shù)價(jià)值高度相關(guān)。[6]《概論》由中國(guó)人民大學(xué)出版社1988年初版， 1998年再版。 本文的數(shù)據(jù)收集來(lái)自于兩個(gè)文獻(xiàn)系統(tǒng)， 一個(gè)是中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)的“中文學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)” “中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)” “中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)” “國(guó)內(nèi)外重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)”； 一個(gè)是超星公司研發(fā)的“超星中文發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)”， 數(shù)據(jù)收集完成于2019年12月30日。 從中國(guó)知網(wǎng)的4個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索期刊論文、 學(xué)位論文、 會(huì)議論文引用《概論》的數(shù)據(jù)； 從“超星中文發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)”采集學(xué)術(shù)圖書(shū)引用《概論》的數(shù)據(jù)， 然后將檢索出的數(shù)據(jù)歸納、 整理為期刊論文引用、 學(xué)位論文引用、 會(huì)議論文引用、 學(xué)術(shù)圖書(shū)引用、 個(gè)人引用、 機(jī)構(gòu)引用、 引用者地域分布、 引用時(shí)間分布等8個(gè)方面， 從這8個(gè)方面分析揭示《概論》在學(xué)術(shù)研究共同體內(nèi)的傳播和影響力。

1 各類(lèi)型文獻(xiàn)的引用

1.1 期刊論文的引用

從檢索到的數(shù)據(jù)可知， 在264種期刊上發(fā)表的890篇論文在其撰寫(xiě)過(guò)程中參考引用了《概論》， 各自分別引用了1次。 890篇論文均為檔案學(xué)專(zhuān)業(yè)論文， 但刊載它們的期刊所在學(xué)科的分布卻比較廣泛， 涵蓋了檔案學(xué)、 圖書(shū)館學(xué)、 情報(bào)學(xué)、 秘書(shū)學(xué)、 教育學(xué)、 經(jīng)濟(jì)管理、 歷史、 傳媒科學(xué)、 地理學(xué)、 農(nóng)林、 生物、 醫(yī)學(xué)、 煤炭、 地質(zhì)、 化工、 材料、 海洋、 船舶等各個(gè)學(xué)科， 這可從一個(gè)獨(dú)特角度表征檔案管理工作社會(huì)存在的廣泛性和普遍性。 高校學(xué)報(bào)(117種)、 檔案學(xué)期刊(32種)、 圖書(shū)情報(bào)學(xué)期刊(19種)是主體， 三個(gè)領(lǐng)域的期刊占到期刊總數(shù)的63%。 有16種期刊發(fā)表的論文引用《概論》的頻次均達(dá)到11次以上(表 1)， 除《辦公室業(yè)務(wù)》《圖書(shū)情報(bào)知識(shí)》《廣西民族大學(xué)學(xué)報(bào)》外， 其余13種期刊均為檔案學(xué)專(zhuān)業(yè)刊物， 據(jù)此判斷， 經(jīng)典教科書(shū)在本專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論研究方面具有無(wú)可替代的作用。

表 1 引用《概論》 11次以上的期刊

1.2 學(xué)位論文的引用

學(xué)位論文包括博士學(xué)位論文和碩士學(xué)位論文， 兩種論文引用數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)是分別進(jìn)行的， 討論敘述則將其合并在一起。 從數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索到引用《概論》的博士學(xué)位論文13篇， 分別引用1次； 碩士學(xué)位論文236篇， 分別引用1次。 兩種學(xué)位論文引用之和為249篇， 亦即， 學(xué)位論文引用《概論》的次數(shù)為249次。 這些學(xué)位論文出自46個(gè)教育和科研機(jī)構(gòu)， 以高校為主。 引用4次以上的學(xué)位論文產(chǎn)出機(jī)構(gòu)有16家(表 2)， 全部為高等院校， 這些院校均設(shè)立了檔案學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士或博士學(xué)位點(diǎn)。

表 2 引用《概論》 4次以上的學(xué)位教育機(jī)構(gòu)

1.3 會(huì)議論文的引用

從1993年至2016年， 在34次會(huì)議上有45篇論文引用《概論》 45次， 這些引用由60位論文作者完成。 34次會(huì)議分布在多個(gè)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域， 其中檔案學(xué)專(zhuān)業(yè)會(huì)議21次， 企業(yè)管理專(zhuān)業(yè)會(huì)議5次， 法律專(zhuān)業(yè)會(huì)議2次， 科技工作會(huì)議2次， 圖書(shū)館學(xué)專(zhuān)業(yè)會(huì)議1次， 考古學(xué)專(zhuān)業(yè)會(huì)議1次， 社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)會(huì)議1次， 計(jì)算機(jī)科學(xué)專(zhuān)業(yè)會(huì)議1次。 《概論》在不同專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域影響的廣泛性可見(jiàn)一斑。

1.4 學(xué)術(shù)圖書(shū)的引用

同期刊論文、 學(xué)位論文一樣， 學(xué)術(shù)圖書(shū)也是一種研究成果的重要呈現(xiàn)載體， 內(nèi)容涉及某學(xué)科或?qū)I(yè)領(lǐng)域， 對(duì)專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)和研究具有一定作用和價(jià)值， 它包括學(xué)術(shù)著作、 學(xué)術(shù)專(zhuān)著、 論文集、 大學(xué)及以上程度教材等。[7]學(xué)術(shù)圖書(shū)相對(duì)于學(xué)術(shù)論文其所載內(nèi)容要更成熟和穩(wěn)定一些， 對(duì)背景材料的參考引用同其他類(lèi)型文獻(xiàn)有明顯不同， 即更青睞于已經(jīng)得到公認(rèn)的、 定型的基礎(chǔ)知識(shí)。 從“超星中文發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)”檢索得知， 有164部學(xué)術(shù)圖書(shū)在編撰過(guò)程中引用了《概論》， 引用頻次至少164次。 這些學(xué)術(shù)圖書(shū)基本來(lái)自檔案學(xué)、 圖書(shū)館學(xué)和歷史學(xué)三個(gè)學(xué)科領(lǐng)域， 說(shuō)明《概論》對(duì)圖書(shū)館學(xué)、 歷史學(xué)等檔案學(xué)相鄰學(xué)科也產(chǎn)生了一定影響。 164部學(xué)術(shù)圖書(shū)分布在79家出版機(jī)構(gòu)， 約占全國(guó)出版社總量的14%。 中國(guó)檔案出版社和中國(guó)人民大學(xué)出版社表現(xiàn)突出， 分別出版引用了《概論》的檔案學(xué)專(zhuān)著27部和13部。 學(xué)術(shù)圖書(shū)對(duì)學(xué)術(shù)成果的引用可以間接地看作學(xué)術(shù)圖書(shū)出版機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)術(shù)成果的引用， 從這個(gè)視角可以觀測(cè)出版機(jī)構(gòu)選題傾向。[8]

2 引用者數(shù)量和機(jī)構(gòu)分布

上文所述四種類(lèi)型文獻(xiàn)中， 引用過(guò)《概論》的文獻(xiàn)數(shù)量為1 348篇， 1 348篇文獻(xiàn)是由946人編寫(xiě)完成的(多人完成者只計(jì)算主編或第一著者)， 也就是說(shuō)， 至少有946人在學(xué)術(shù)著述過(guò)程中參考閱讀過(guò)《概論》， 閱讀引用次數(shù)不盡相同， 引用1次的618人， 占比65%； 引用2次的238人， 占比25%； 90%的研究者引用了1次或2次； 引用頻次最多的為28次， 只有1人。 《概論》的被引現(xiàn)象符合引用頻次同引用者數(shù)量成反比的文獻(xiàn)引用規(guī)律。[9]表 3 是引用《概論》 5次以上的引用者名單， 他們是受《概論》影響較大的研究者， 或曰， 他們的研究?jī)A向同檔案學(xué)基礎(chǔ)理論關(guān)系密切， 從31位高頻引用者所在單位和研究方向信息也可間接佐證這一觀點(diǎn)。

表 3 引用《概論》 5次以上的個(gè)人引用者

個(gè)人引用反映的是研究者個(gè)體對(duì)引用文獻(xiàn)的認(rèn)同程度， 只代表被引用文獻(xiàn)對(duì)引用者自身的影響。 一種研究成果不僅對(duì)研究個(gè)體產(chǎn)生影響， 同時(shí)對(duì)研究群體也產(chǎn)生影響， 這種影響的測(cè)定一般采用機(jī)構(gòu)引用行為分析法。 對(duì)機(jī)構(gòu)引用行為的分析研究有利于從群體角度考證研究成果的學(xué)術(shù)價(jià)值并揭示機(jī)構(gòu)之間的科研關(guān)聯(lián)。[10]946名個(gè)人引用者來(lái)自全國(guó)高等院校、 政府機(jī)關(guān)、 工廠企業(yè)等系統(tǒng)的396個(gè)機(jī)構(gòu)， 機(jī)構(gòu)類(lèi)型主要有公共管理院系、 信息資訊院系、 圖書(shū)情報(bào)檔案院系、 歷史文化院系、 檔案館、 圖書(shū)館等。 表 4 列出了引用《概論》 6次以上的機(jī)構(gòu)名單， 除4個(gè)檔案局(館)外， 其余均為設(shè)置了檔案學(xué)或檔案學(xué)相近專(zhuān)業(yè)的高等院校。 顯而易見(jiàn)， 《概論》在高校檔案學(xué)和檔案學(xué)相近專(zhuān)業(yè)中具有非常高的認(rèn)同度， 在學(xué)科建設(shè)和學(xué)術(shù)研究中影響深遠(yuǎn)， 不可替代。 從同被引的角度看， 32個(gè)機(jī)構(gòu)在不同時(shí)空范圍內(nèi)多次重復(fù)引用同一篇文獻(xiàn)， 表明它們之間在管理工作或?qū)W術(shù)研究方面具有較強(qiáng)的邏輯關(guān)系。

表 4 引用《概論》 6次以上的機(jī)構(gòu)

將396個(gè)機(jī)構(gòu)按照所在地的行政區(qū)域歸屬統(tǒng)計(jì)， 可從更廣闊的空間維度考證《概論》的影響力。 從表 5 的數(shù)據(jù)看出， 除臺(tái)灣、 香港、 澳門(mén)外， 全國(guó)31個(gè)省、 自治區(qū)和直轄市均存在閱讀參考《概論》行為， 北京、 安徽、 江蘇三個(gè)省市引用量突出， 說(shuō)明《概論》在這三個(gè)省市的影響力較大。 表 5 的數(shù)據(jù)還可參考性地觀測(cè)檔案學(xué)教育和檔案學(xué)研究水平在地域?qū)用娴牟町悺?/p>

表 5 《概論》引用機(jī)構(gòu)的地域分布

3 引用歷時(shí)性分析

從引用行為的時(shí)間跨度和引用數(shù)量的年度分布可考察學(xué)術(shù)成果影響力的持久性。 從數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)源收集到標(biāo)注了引用時(shí)間的各類(lèi)型文獻(xiàn)1 328篇， 經(jīng)過(guò)整理歸納形成表 6 的數(shù)據(jù)。 《概論》出版發(fā)行于1988年， 當(dāng)年即獲得引用， 隨后引用量隨時(shí)間推移呈現(xiàn)遞增態(tài)勢(shì)(圖 1)， 2006年至2016年為引用高峰區(qū)， 2008年達(dá)到峰值， 即最大引文年限出現(xiàn)在《概論》出版后的第21年。 依據(jù)美國(guó)“期刊引文報(bào)告(JCR)”提供的計(jì)算文獻(xiàn)半衰期的“累計(jì)百分率法”[11]， 觀察表 7 的“累計(jì)相對(duì)比率”一欄數(shù)據(jù)， 可知《概論》的半衰期點(diǎn)在2008年， 即累計(jì)相對(duì)比率超過(guò)一半時(shí)所對(duì)應(yīng)的年份， 巧合的是， 2008年也是引用峰值年， 由此得出其半衰期約為21年， 亦即， 從1988年至2019年， 《概論》被引用量的一半是在前21年內(nèi)完成的， 而另一半被引用量則產(chǎn)生于后11年， 這一現(xiàn)象證明《概論》的學(xué)術(shù)價(jià)值沒(méi)有隨時(shí)間的后移而減弱， 相反， 隨時(shí)間的后移在不斷增強(qiáng)。

表 6 《概論》引用時(shí)間的年度分布

用回歸分析可進(jìn)一步描述《概論》歷時(shí)影響力演變特點(diǎn)以及未來(lái)趨勢(shì)預(yù)測(cè)。 用Excel設(shè)置的回歸分析方法， 對(duì)表6提供的數(shù)據(jù)， 依次進(jìn)行線(xiàn)性、 指數(shù)、 對(duì)數(shù)、 多項(xiàng)式、 乘冪回歸驗(yàn)證并生成趨勢(shì)線(xiàn)， 結(jié)果發(fā)現(xiàn)冪函數(shù)的R平方值為0.765 4， 比其他預(yù)測(cè)方法的R值更大和更接近1， 其趨勢(shì)線(xiàn)同預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)擬合度較高(圖 1)， 說(shuō)明《概論》被引歷時(shí)過(guò)程呈現(xiàn)非線(xiàn)性波動(dòng)特征， 大致符合乘冪趨勢(shì)， 因此， 用乘冪趨勢(shì)線(xiàn)預(yù)測(cè)《概論》未來(lái)影響力走向準(zhǔn)確度較高。 根據(jù)乘冪趨勢(shì)線(xiàn)具有表證數(shù)據(jù)恒定增長(zhǎng)或下降的特性[12]294， 可以判斷《概論》的學(xué)術(shù)影響力未來(lái)還將持續(xù)不斷的穩(wěn)定增長(zhǎng)。

圖 1 《概論》被引量歷時(shí)分布和趨勢(shì)預(yù)測(cè)

4 結(jié) 論

《概論》是中國(guó)檔案學(xué)專(zhuān)業(yè)高等教育具有開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn)的教科書(shū)， 無(wú)論在本科生教育還是研究生教育中均具有舉足輕重的地位； 在檔案學(xué)學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域， 《概論》的作用也十分顯著， 具有與學(xué)術(shù)專(zhuān)著同等的參考引用價(jià)值， 堪與經(jīng)典學(xué)術(shù)專(zhuān)著媲美； 《概論》學(xué)術(shù)影響力波及的廣度和深度在同行中尚不多見(jiàn)， 它是改革開(kāi)放以來(lái)對(duì)檔案學(xué)學(xué)科建設(shè)和檔案事業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響的重要研究成果， 而且這種影響在未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)期仍將繼續(xù)下去。