歐盟第四交易期前碳排放交易體系改革：2021—2030

約書亞·普倫蒂斯（Joshua Prentice）/著 馬亮 謝詠/譯 談蕭/校

內(nèi)容提要：歐盟碳排放交易體系（EU ETS）是歐盟氣候政策的基石，在歐盟規(guī)劃實(shí)現(xiàn)《巴黎協(xié)定》的承諾中發(fā)揮了決定性作用。經(jīng)過兩年多的磋商，2017年11月，歐盟成員國和歐洲議會(huì)就2021—2030年期間歐盟碳排放交易體系的改革達(dá)成了最終協(xié)議。最終達(dá)成的協(xié)議在一系列旨在促進(jìn)減排措施的基礎(chǔ)上找到了平衡點(diǎn)。本次磋商也為未來的談判提供了若干政策教訓(xùn)，涉及了歐盟機(jī)構(gòu)的作用和免費(fèi)分配的規(guī)則，這對(duì)歐盟碳排放交易體系實(shí)現(xiàn)其立法目的至關(guān)重要。

一、導(dǎo)言

2014年10月，歐盟國家元首和政府首腦提供了一份2021—2030年期間歐盟碳排放交易體系設(shè)計(jì)方案的詳細(xì)指南，作為歐盟《巴黎協(xié)定》國家自主貢獻(xiàn)（Paris Agreement NDC）的一部分。①UNFCCC, “Intended Nationally Determined Contribution of the EU and Its Member States Under the Paris Agreement” (6 March 2015).在此基礎(chǔ)上，歐盟委員會(huì)于2015年6月提出立法建議。②European Commission, “European Council Conclusions October 2014”, COM 169/14 EUCO final, art.1.2017年11月，歐洲議會(huì)和歐盟成員國達(dá)成了改革2021—2030年間歐盟碳排放交易體系的最終協(xié)議。③Directive 2018/410/EU of 14 March 2018 to enhance cost-effective emission reductions and low-carbon investments and amending Directive 2003/87/EC, and Decision (EU) 2015/1814 [2018] OJ L76/3 (EU ETS Directive).歐盟碳排放交易體系的改革目標(biāo)是：以符合成本效益和經(jīng)濟(jì)效益的方式提高溫室氣體的減排量。④Ibid.art.1.這些標(biāo)準(zhǔn)是分析歐盟碳排放交易體系成功與否的關(guān)鍵。

多數(shù)關(guān)于歐盟碳排放交易體系的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)集中在第三個(gè)交易期（2013—2020年）歐盟碳排放交易體系的設(shè)計(jì)上。⑤See Nicolas Koch, Sabine Fuss, Godefroy Grosjean, and Ottmar Edenhofer, “Causes of the EU ETS Price Drop: Recession, CDM, Renewable Policies or a Bit of Everything?” 73 Energy Policy 676 (2014); See Tim Laing,Misato Sato, Michael Grubb, and Claudia Comberti, “Assessing the Effectiveness of the EU Emissions Trading System,” Working Paper Series No.126, Centre for Climate Change Economics and Policy, 2013; See Joshua Prentice, “Carbon Leakage and Competitiveness under the EU ETS,” 22(4) European Energy and Environmental Law Review 132 (2013); See Harrovan Asselta and Thomas Brewerb, “Addressing Competitiveness and Leakage Concerns in Climate Policy: An Analysis of Border Adjustment Measures in the US and the EU”, 38(1) Energy Policy 42 (2010); See Sanja Bogojevi?, “The EU ETS Directive Revised: Yet Another Stepping Stone”, 11(4)Environmental Law Review 279 (2009).本文分析了此次談判期間中所達(dá)成的主要修正案。這些修正案將在2020年前后生效，主要涉及歐盟碳排放交易體系內(nèi)的減排率以及收緊向面臨碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)設(shè)施免費(fèi)分配配額的規(guī)則。歐盟碳排放交易體系中有相當(dāng)數(shù)量的配額將被取消，這將會(huì)降低體系內(nèi)部允許排放的總量，同時(shí)，將有可能提高排放配額的價(jià)格。筆者認(rèn)為，2017年11月的最終協(xié)議找到了利益平衡點(diǎn)，將促成考慮成本效益和經(jīng)濟(jì)效益的方式來實(shí)現(xiàn)減排，而這與歐盟碳排放交易體系的目標(biāo)一致。此外，該談判為未來歐盟碳排放交易體系的改革提供了重要經(jīng)驗(yàn)。在排放上限逐年降低、政策目標(biāo)相互競(jìng)爭(zhēng)的交易體系中，未來的談判可能是漫長(zhǎng)而復(fù)雜的。

二、歐盟碳排放交易體系的現(xiàn)行設(shè)計(jì)

歐盟碳排放交易體系每年覆蓋大約20 億噸的溫室氣體排放，來自歐盟內(nèi)部超過11000 個(gè)發(fā)電企業(yè)或工業(yè)設(shè)施部門。從2013年的第三個(gè)交易期起，拍賣（Auctioning）成為排放配額分配的主要方法。①EU ETS Directive, supra note 4, art.10.對(duì)于面臨重大碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)設(shè)施部門，可按有關(guān)基準(zhǔn)免費(fèi)獲得排放限額。②Ibid.art.10.基準(zhǔn)（Benchmarks）是根據(jù)排名最靠前的10%的發(fā)電企業(yè)或工業(yè)設(shè)施部門的排放強(qiáng)度設(shè)定的。③Ibid.art.10a.由此表明，90%的工業(yè)設(shè)施的排放量將超過它們所獲得的免費(fèi)配額量。因此，基準(zhǔn)制度是為了鼓勵(lì)效率較低的工業(yè)設(shè)施部門減少排放量或購買配額。發(fā)電企業(yè)不會(huì)得到免費(fèi)的分配配額。④Ibid.art.10.

歐盟碳排放交易體系的價(jià)格信號(hào)近些年來受到該體系中大量配額過剩的影響。在2008年至2012年的第二個(gè)交易階段，所有工業(yè)設(shè)施部門都以歷史排放量為基礎(chǔ)獲得了免費(fèi)的碳排放配額。由于2008年以后全球經(jīng)濟(jì)衰退，工業(yè)設(shè)施的排放量銳減，但它們?nèi)匀桓鶕?jù)強(qiáng)勁經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出期的歷史水平獲得配額。⑤European Commission, “The State of the European Carbon Market in 2012”, COM(2012) 652 final, 5.為了迅速獲得資金，工業(yè)設(shè)施部門紛紛出售過量的配額，導(dǎo)致交易價(jià)格迅速下滑。歐盟碳排放交易體系內(nèi)國際信用（International Credits）的使用也是造成配額過剩的原因。⑥Ibid.當(dāng)前信用的使用已經(jīng)取消。⑦EU ETS Directive, supra note 4, art.30.在其高峰期，過剩的配額量超過20 億的配額單位（這個(gè)數(shù)值相當(dāng)于歐盟碳排放交易體系一年的排放量）。

為了解決配額大量過剩的問題，歐盟委員會(huì)把2012—2014年間9 億配額單位的拍賣推遲到了2019年。⑧European Commission Regulation (EU) No 1210/2011 of 23 November 2011 amending Regulation (EU)No 1031/2010 in particular to determine the volume of greenhouse gas emission allowances to be auctioned prior to 2013 [2011] OJ L 308/2.然而，這一措施的效果有限。因此，市場(chǎng)穩(wěn)定儲(chǔ)備機(jī)制（Market Stability Reserve，MSR）于2019年引進(jìn)、并將除去12%的過剩配額，將其納入市場(chǎng)穩(wěn)定儲(chǔ)備中。①Decision (EU) 2015/1814 of the European Parliament and of the Council of 6 October 2015 concerning the establishment and operation of a market stability reserve for the Union greenhouse gas emission trading scheme and amending Directive 2003/87/EC [2015] OJ L264/1 (MSR Decision).排放配額將從未來年份的拍賣容量中除去。儲(chǔ)備機(jī)制從市場(chǎng)撤回的比例將持續(xù)占過剩配額的12%，直到流通中的配額總數(shù)低于8.33億配額單位。②MSR Decision, supra note 16, art.1.當(dāng)前，過剩配額約為17 億配額單位。推遲拍賣所覆蓋的9 億配額單位將會(huì)在2019年置放在市場(chǎng)穩(wěn)定儲(chǔ)備中。③European Commission, “Publication of the Total Number of Allowances in Circulation in 2017 for the Purposes of the Market Stability Reserve under the EU Emissions Trading System,” established by Directive 2003/87/EC’ com C(2018) 2801 final (2018).

三、歐盟碳排放交易體系的改革：2021-2030年

在巴黎締約方大會(huì)召開之前，歐洲理事會(huì)（European Council）就達(dá)成了歐盟2030年氣候和能源框架協(xié)議。④European Commission, supra note 3, art.1.2030年的框架是歐盟《巴黎協(xié)定》國家自主貢獻(xiàn)（INDC）的基礎(chǔ)。⑤Ibid.art.2.在2030年的框架下，歐盟2030年的減排比1990年的水平減少了40%。⑥Ibid.art.2.1.為了達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，2030年歐盟碳排放交易體系內(nèi)的排放量與2005年相比，必須下降43%。與后一個(gè)目標(biāo)相一致，從2021年起，歐盟碳排放交易體系的線性減排系數(shù)（即每年排放減少的速率）將從1.74%增加到2.2%。⑦Ibid.art.2.這意味著每年在歐盟碳排放交易體系內(nèi)的排放量需要下降約5600 萬噸。

此外，歐洲理事會(huì)對(duì)2020年后的歐洲碳排放交易體系的設(shè)計(jì)給出了詳細(xì)指南。拍賣方式仍然是所有配額的主要分配方式。與第三個(gè)交易期相比，拍賣的水平將不會(huì)下降。⑧Ibid.art.2.9.面臨顯著的碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)設(shè)施部門將繼續(xù)得到免費(fèi)分配的配額。⑨Ibid.art.2.4.用來確定哪些部門會(huì)面臨這樣的風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)，將會(huì)被修訂而且變得更嚴(yán)格。⑩Ibid.用于決定給工業(yè)設(shè)施部門免費(fèi)分配數(shù)量的基準(zhǔn)將會(huì)更新和降低。①European Commission, supra note 3, art.2.4.創(chuàng)新基金的資助來源于4 億配額單位的排放配額收益，用以支持新型技術(shù)。②Ibid.art.2.6.伴隨來自大約3個(gè)億的排放配額的收益，現(xiàn)代化基金（Modernisation Fund）建立的目標(biāo)是促進(jìn)成員國中低于人均GDP 水平國家的能源體系的現(xiàn)代化。③Ibid.art.2.7.歐洲理事會(huì)的指南是歐盟委員會(huì)在2015年7月15日立法提案的基礎(chǔ)。④European Commission, “Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council Amending Directive 2003/87/EC to Enhance Cost-effective Emission Reductions and Low-carbon Investments” COM (2015)337 final.

歐盟成員國和歐洲議會(huì)關(guān)于歐盟委員會(huì)立法提案的談判開始于2015年9月。歐洲理事會(huì)的指南在整個(gè)談判中具有爭(zhēng)議。歐盟委員會(huì)和歐盟成員國熱衷于遵守歐洲理事會(huì)提供的指南，這在很大程度上是由歐盟氣候政策的爭(zhēng)議性激發(fā)的結(jié)果。然而，歐洲議會(huì)的代表們反復(fù)強(qiáng)調(diào)這樣一個(gè)事實(shí)：根據(jù)《歐盟條約》（Treaty on European Union）第15 條的規(guī)定，歐洲理事會(huì)應(yīng)“界定歐盟的一般政治方向和優(yōu)先事項(xiàng)，但不應(yīng)行使立法職能。”⑤Consolidated Version of the Treaty on European Union [2008] OJ C115/13 art.15(1).此外，在整個(gè)談判中出現(xiàn)了“三角問題”，涉及向工業(yè)設(shè)施部門免費(fèi)分配排放配額、現(xiàn)代化基金的規(guī)模和治理以及加強(qiáng)歐盟碳排放交易體系內(nèi)的價(jià)格信號(hào)的措施。

歐洲議會(huì)和歐盟成員國在2017年2月結(jié)束了內(nèi)部談判。⑥European Commission, “Council General Approach on Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council Amending Directive 2003/87/EC to Enhance Cost-effective Emission Reductions and Low-carbon Investments” com 6841/17 final; European Parliament, “Amendments Adopted by the European Parliament on 15 February 2017 on the Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council Amening Directive 2003/87/EC to Enhance Cost-effective Emission Reductions and Low-carbon Investments.”歐盟成員國同意有條件地將拍賣份額從57%減少至55%，確保面臨碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)設(shè)施部門將能獲得足夠的免費(fèi)分配的排放配額。⑦Ibid.art.10.歐洲議會(huì)提議，有條件地將拍賣份額從57%減少至52%。兩個(gè)機(jī)構(gòu)都提出了更嚴(yán)格的基于行業(yè)部門交易和排放強(qiáng)度的標(biāo)準(zhǔn)，以決定哪些工業(yè)部門處在最顯著的碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)中。⑧Ibid.2021—2030年期間，免費(fèi)分配的基準(zhǔn)將會(huì)更新和降低兩次，并與實(shí)際產(chǎn)量緊密聯(lián)系在一起，以避免由于產(chǎn)能降低而導(dǎo)致將來的過度分配。兩個(gè)機(jī)構(gòu)都提議，從2019年起，市場(chǎng)穩(wěn)定儲(chǔ)備中市場(chǎng)撤回配額的比例要翻倍。歐盟成員國提議從2024年開始，逐步取消市場(chǎng)穩(wěn)定儲(chǔ)備范圍內(nèi)的配額，而歐洲議會(huì)則提議一次性取消9 億配額單位。

兩個(gè)機(jī)構(gòu)的立場(chǎng)之間最顯著的區(qū)別包括：歐盟碳排放交易體系下各種基金的作用，以及在沒有碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)設(shè)施部門的免費(fèi)分配的配額。歐盟成員國提議現(xiàn)代化基金下進(jìn)行的投資主要集中在可再生能源、能源效率和電力基礎(chǔ)設(shè)施方面。歐洲議會(huì)提議引入排放績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)（Emission Performance Standards），以防止對(duì)煤炭領(lǐng)域的投資，①European Commission, “Council General Approach on Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council Amending Directive 2003/87/EC to Enhance Cost-effective Emission Reductions and Low-carbon Investments” com 6841/17 final; European Parliament, “Amendments Adopted by the European Parliament on 15 February 2017 on the Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council Amening Directive 2003/87/EC to Enhance Cost-effective Emission Reductions and Low-carbon Investments,” art.55.并將現(xiàn)代化基金的規(guī)模增加一倍，達(dá)到近6 億配額。②Ibid.29.歐洲議會(huì)還提議將創(chuàng)新基金（Innovation Fund）從4 億配額增加到6 億配額，③Ibid.29.并將撤回免費(fèi)分配給沒有碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)設(shè)施部門的配額。歐盟成員國提議，在第三個(gè)交易期內(nèi)，這些工業(yè)設(shè)施將會(huì)繼續(xù)獲得相關(guān)基準(zhǔn)30%的免費(fèi)配額。

四、歐盟成員國與歐洲議會(huì)的最終協(xié)議

（一）制定過程

經(jīng)過六次努力，歐盟成員國和歐洲議會(huì)于2017年11月9日達(dá)成了最終協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，從2021年起，拍賣份額的比例可能從57%減少至54%，以確保面臨碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)設(shè)施部門有足夠的免費(fèi)碳排放配額。④EU ETS Directive, supra note 4, art.10.為了更好地實(shí)現(xiàn)免費(fèi)分配配額的目標(biāo)，將使用基于工業(yè)部門交易和排放強(qiáng)度（Emission Intensity）的更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，并從2026年開始逐步取消對(duì)不存在碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)設(shè)施部門的免費(fèi)分配的配額。⑤European Commission, supra note 30, art.10.2021—2030年間，免費(fèi)分配的基準(zhǔn)將會(huì)更新并降低兩次，免費(fèi)分配的比例與實(shí)際生產(chǎn)水平將更接近?，F(xiàn)代化基金的規(guī)模達(dá)成了一項(xiàng)重要的妥協(xié)，它可以有條件地增加大約7500 萬配額單位。⑥EU ETS Directive, supra note 4, art.10d.配額可以從拍賣份額中扣除，但前提是有足夠的配額免費(fèi)分配給工業(yè)設(shè)施部門?，F(xiàn)代化基金的項(xiàng)目?jī)H允許針對(duì)可再生能源、能源效率和電力設(shè)施方面，而保加利亞和羅馬尼亞供熱項(xiàng)目除外。①EU ETS Directive, supra note 4, art.10d.創(chuàng)新基金以4.5 億配額單位為妥協(xié)，但也存在增加5000 萬配額單位的可能性。②Ibid.art.1a市場(chǎng)穩(wěn)定儲(chǔ)備的吸收率在2019—2024年期間將翻倍；從2024年起，將在持續(xù)變化的基礎(chǔ)上取消市場(chǎng)配額。③Ibid.art.1a根據(jù)《巴黎協(xié)定》，歐盟委員會(huì)可根據(jù)五年一次的審查周期，就改革歐盟碳排放交易體系指令（Directive）呈交立法建議，重點(diǎn)關(guān)注歐盟碳排放交易體系的所有要素，包括線性減排系數(shù)。④Ibid.art.30.如果國際海事組織（International Maritime Organization）內(nèi)部的國際協(xié)議談判進(jìn)展緩慢，歐盟可能采取措施將海運(yùn)排放納入進(jìn)歐盟碳排放交易體系。⑤Ibid.2017年12月，歐盟成員國通過了最終的協(xié)議，歐洲議會(huì)則于2018年2月通過該協(xié)議。

（二）最終協(xié)議的分析

經(jīng)過長(zhǎng)期艱苦的談判，最終協(xié)議的達(dá)成是一個(gè)里程碑式的成就。該協(xié)議內(nèi)容明確指出，將進(jìn)一步強(qiáng)化歐盟碳排放交易體系，以符合其總體目標(biāo)的方式運(yùn)作的能力，即以具有成本效益的方式促進(jìn)減排。線性減排系數(shù)從1.74%提高至2.2%，是朝著確保歐盟碳排放交易體系內(nèi)的總排放量下降邁出的重要一步，并與歐盟2050年比1990年的減排目標(biāo)一致。與2013—2020年間的減排率相比，線性減排目標(biāo)的增加將使歐盟碳排放交易體系每年額外減少1800 萬噸的排放量。然而，如果歐盟希望根據(jù)《巴黎協(xié)定》增加其減排承諾，就有必要進(jìn)一步增加線性減排目標(biāo)。

免費(fèi)分配規(guī)則的修訂將對(duì)免費(fèi)配額的分配總數(shù)產(chǎn)生重要影響。確定存在嚴(yán)重碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的部門及其嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)是至關(guān)重要的。通過對(duì)交易和排放強(qiáng)度的評(píng)估，被認(rèn)為面臨危險(xiǎn)的部門的總數(shù)已從100 多個(gè)銳減到不足50 個(gè)。⑥European Commission, “Commission Notice regarding Preliminary Carbon Leakage List, 2021-2030”2018/C 162/0.標(biāo)準(zhǔn)收緊的積累效應(yīng)連同2026年后逐步取消不存在碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)工業(yè)部門免費(fèi)配額的措施，將帶來重要的變化。要求這些部門在歐盟碳排放交易體系購買所需全部排放額當(dāng)屬首次。這是朝著正確方向邁出的早該實(shí)施的一步，目的是確保不存在泄漏風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施在面對(duì)全部碳排放成本問題時(shí)要以成本效益的方式實(shí)現(xiàn)減排。到2030年，免費(fèi)配額基準(zhǔn)的更新和降低，將明確激勵(lì)工業(yè)設(shè)施部門投資碳減排，或購買高于相關(guān)基準(zhǔn)的配額。

最后，加強(qiáng)價(jià)格信號(hào)的措施，特別是在市場(chǎng)穩(wěn)定儲(chǔ)備中配額的消除是未來減少大量過剩的配額是至關(guān)重要的因素。2024年之后，逐漸消除的配額將會(huì)減少歐盟碳排放交易體系內(nèi)部允許的總排放量。此外，通過回歸更加和諧的供求配額市場(chǎng)，市場(chǎng)穩(wěn)定儲(chǔ)備機(jī)制有助于在歐盟碳排放交易體系內(nèi)為設(shè)施創(chuàng)造更強(qiáng)的價(jià)格信號(hào)。最后一攬子方案的關(guān)鍵因素是實(shí)現(xiàn)歐盟碳排放交易體系良好運(yùn)作的重要環(huán)節(jié)，即是以成本效益的方式實(shí)現(xiàn)其減排的主要目標(biāo)。然而，其他在歐盟碳排放交易體系的進(jìn)一步發(fā)展中可能發(fā)揮重要作用的政治因素，需要得到解決，主要包括：歐洲理事會(huì)在政治決策制定，縮減免費(fèi)配額，歐盟碳排放交易體系下各種基金的角色，等等。

（三）歐洲理事會(huì)的作用

歐洲理事會(huì)在改革歐盟碳排放交易體系的談判中發(fā)揮了核心作用。理事會(huì)以共識(shí)為基礎(chǔ)的決策機(jī)制為成員國提供了決策的否決權(quán)。任何潛在的線性減排目標(biāo)的增長(zhǎng)或免費(fèi)分配配額規(guī)則的修訂，抑或是對(duì)于歐盟碳排放交易體系下的各種基金，都將涉及政治性擔(dān)憂。為了尋求歐盟成員國盡可能多的支持，歐洲理事會(huì)可能會(huì)在早期階段參與立法指導(dǎo)。盡管這在政治上可能對(duì)歐盟成員國有利，但是此方法卻存在一個(gè)潛在的問題。歐洲議會(huì)代表在談判中反復(fù)強(qiáng)調(diào)，歐洲理事會(huì)在歐盟條約的立法程序中并沒有正式的角色。如果歐盟委員會(huì)或歐盟成員國支持對(duì)歐洲理事會(huì)的結(jié)論做出嚴(yán)格解釋，在未來的談判中可能會(huì)招致歐洲議會(huì)的強(qiáng)烈反對(duì)。如歐洲理事會(huì)參與未來歐盟碳排放交易體系的決策，有關(guān)歐盟碳排放交易體系設(shè)計(jì)的一般性指南將比詳細(xì)說明（Detailed Instructions）更可取，為2020年后起草立法以獲得歐盟成員國和歐洲議會(huì)廣泛支持提供更多的回旋余地。

（四）配額的免費(fèi)分配

在談判過程中，大量的政策討論集中在確保有足夠數(shù)量的免費(fèi)分配配額。隨著排放限額逐年降低，可用的免費(fèi)分配配額數(shù)量也在減少。拍賣份額附條件的削減會(huì)緩解2021—2030年間的潛在問題，但可能需要采取進(jìn)一步措施，以確保面臨顯著碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)設(shè)施部門有足夠的免費(fèi)配額。歐盟委員會(huì)在其對(duì)歐盟碳排放交易指令提案的影響評(píng)估中，分析了不同的免費(fèi)分配方法。①European Commission, “Impact Assessment Accompanying the Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council Amending Directive 2003/87/EC to Enhance Cost-effective Emission Reductions and Low Carbon Investments” COM(2015) 337 final.免費(fèi)分配的數(shù)量與行業(yè)碳排放成本傳遞到價(jià)值鏈的能力掛鉤。向面臨重大碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的部門免費(fèi)分配配額的差異化方法，需要進(jìn)一步的學(xué)術(shù)和政策分析，以確定決定是否有能力將增加的碳排放成本轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者。然而，隨著排放上限的不斷下降和免費(fèi)配額所占的比重不斷縮小，這種差異化的免費(fèi)分配方式代表了一種可能的前進(jìn)路徑。

（五）歐盟碳排放交易體系下基金的角色

在談判過程中，有很多討論集中在歐盟碳排放交易體系下基金的作用，特別是現(xiàn)代化基金的作用。最終的協(xié)議幾乎全面禁止在該基金下投資煤炭領(lǐng)域。自2008年以來，支持協(xié)助人均國內(nèi)生產(chǎn)總值低于平均水平的歐盟成員國能源系統(tǒng)現(xiàn)代化的工作已經(jīng)開始實(shí)施。②EU ETS Directive, supra note 4, art.25.成員國朝著更加現(xiàn)代化、以可再生能源為基礎(chǔ)的能源體系邁進(jìn)方面取得的進(jìn)展可謂喜憂參半。③Carbon Market Watch, “Free Allowances for the Power Sector through Article 10c: Lessons Learned for the Post 2020 Revision of the EU ETS,” 4 November, 2016, https://carbonmarketwatch.org/wp-content/uploads/2016/09/Free-allowances-for-power-sector-through-Article-10c-lessons-learned-for-the-post-2020-revision-of-the-EU-ETS.pdf, 訪問日期2016年11月4日。由于2030年后免費(fèi)分配配額的壓力將會(huì)加大，同樣的壓力將會(huì)出現(xiàn)在以經(jīng)濟(jì)和環(huán)境可持續(xù)的方式為較貧窮的歐盟成員國的能源系統(tǒng)現(xiàn)代化融資問題上。

（六）與其他交易體系的接軌

歐盟碳排放交易體系最初的目標(biāo)是與其他碳排放交易體系接軌。④EU ETS Directive, supra note 4, art.25.經(jīng)過多年的拖延，2017年12月，歐盟與瑞士政府的談判終于完成。⑤European Commission, “Agreement between the European Union and the Swiss Confederation on the Linking of Their Greenhouse Gas Emissions Trading Systems” [2017] OJ L 322/3.瑞士的碳排放交易體系在很多方面與歐盟的碳排放交易體系有著相似之處，而接軌過程可能得以順利開展。然而，改革后的歐盟碳排放交易體系處于一個(gè)復(fù)雜的境地，未來的接軌工作可能會(huì)出現(xiàn)問題。將市場(chǎng)穩(wěn)定儲(chǔ)備機(jī)制和各種基金囊括在內(nèi)具有重要的政治目的。然而，這使得沒有類似設(shè)計(jì)特征的其他國家或地區(qū)的碳排放交易體系方案很難與如此廣泛、復(fù)雜的歐盟碳排放交易體系方案接軌。

五、結(jié)論

在討論各種碳定價(jià)方法的優(yōu)點(diǎn)中，歐盟碳排放交易體系運(yùn)作產(chǎn)生的影響已經(jīng)超出歐盟范圍。2021 至2030年期間，歐盟碳排放交易體系的改革是該體系發(fā)展進(jìn)程中的重要里程碑。談判集中在三個(gè)突出的政策目標(biāo)：面臨碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)設(shè)施部門所需配額的免費(fèi)分配；歐盟碳排放交易體系內(nèi)各基金的規(guī)模及治理；加強(qiáng)歐盟碳排放交易體系價(jià)格信號(hào)的措施。最終的協(xié)議在這三大政策目標(biāo)之間達(dá)成了雄心勃勃的平衡。歐盟碳排放交易體系在若干重要方面得到了完善，使之更加符合以成本效益的方式推動(dòng)減排的整體目標(biāo)?？偱欧帕可舷拗鹉晗陆?，加之2024年之后免費(fèi)配額的取消，將會(huì)降低歐盟碳排放交易體系內(nèi)允許排放的總量。面臨重大碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)設(shè)施免費(fèi)分配配額收緊的規(guī)則將確保有限可用的免費(fèi)分配配額數(shù)量針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最大的工業(yè)部門。

歐盟碳排放交易體系能否成功運(yùn)作，還將取決于其他敏感的政治問題，例如歐洲理事會(huì)在歐盟政策制定中作用的演變，以及如何應(yīng)對(duì)不斷下降的免費(fèi)配額和其歐盟碳排放交易體系下的其他基金。由于歐盟氣候政策的敏感性質(zhì)，盡管歐洲理事會(huì)對(duì)歐盟碳排放交易體系做出詳細(xì)的決定在政治上可能是權(quán)宜之計(jì)，但由于歐洲理事會(huì)沒有立法權(quán)，這一過程可能在隨后與歐洲議會(huì)的談判中制造更多的困境。重要的是，歐盟委員會(huì)和歐盟成員國從已結(jié)束的談判中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以確保歐盟碳排放交易體系繼續(xù)采用成本效益的方式減排，同時(shí)具有及時(shí)適應(yīng)國際氣候政策發(fā)展的靈活性。