布拉格學(xué)派信息流處理方法對語篇翻譯的啟示

劉鴻慶，張曉光

(山西大同大學(xué) 外國語學(xué)院，山西 大同 037009)

布拉格學(xué)派在主位/述位，已知信息/新信息上的觀點被叫做功能句子觀(FSP)。[1]一方面，功能句子觀的方法可以更多的幫助人們解釋語言中起相互作用的結(jié)構(gòu)，不光是英語，尤其是具有自由或者相對自由詞序的語言；另一方面，功能句子觀理論經(jīng)常為翻譯問題及其相應(yīng)的翻譯策略之間問題的討論奠定基礎(chǔ)，對這種方法基本的熟悉能幫助人們進(jìn)一步探索其與翻譯研究的相關(guān)性，這將有助于譯者解決與意識流相關(guān)的翻譯問題。

一、功能句子觀概述

功能句子觀理論主要的前提是一組交際目的導(dǎo)致或者使一個分句/句子的結(jié)構(gòu)作用于不同的句子成分中。[2]Firbas，功能句子觀主要支持者之一，給出了如下例子，比如：John has been taken ill.這句話有一個特定的句法結(jié)構(gòu)，這個結(jié)構(gòu)在不同的交際情景中保持不變，這個結(jié)構(gòu)作用于哪一部分特定的句子成分取決于交際目的。它可能作用于描述一個人健康的狀態(tài)，那么這句話中的ill是被突出的，如果這句話想要強(qiáng)調(diào)被影響的人的時候，John是突出的，當(dāng)該句想要確定信息傳遞的有效性，has是被突出的。

為了將交際動態(tài)理論與語篇中確定主位/述位和已知信息/新信息的問題聯(lián)系起來，F(xiàn)irbas做出了如下建議：一個分句包括不同種類的成分，一些成分需要依靠其他成分所傳達(dá)的信息建立意義，這些成分就是所謂的非獨(dú)立語境成分，通常組成主位，所承載的交際動態(tài)程度較低，因為作為非獨(dú)立語境成分，它們在推動交際信息中并不扮演主要角色。[3]如果我們以這句話為例：John has been taken ill.非獨(dú)立語境成分是John。剩下的成分使信息得到完整并且滿足了這個語句的交際目的，這些核心成分組成了非主位，它們是獨(dú)立語境成分，承載的交際動態(tài)程度較高。

Firbas繼續(xù)解釋說非主位部分包括兩個成分：過渡部分和述位。過渡部分包含有這樣的成分，該成分的作用是連接分句中的非獨(dú)立成分和核心部分。它通常包含短暫性動詞和情態(tài)動詞，這些成分是標(biāo)準(zhǔn)的過渡成分：它們在非主位成分中承載著最低程度的交際動態(tài)，屬于非常標(biāo)準(zhǔn)的過渡成分。在上面的例子中：John has been taken ill，過渡成分是has been+-en。過渡成分同樣也包括系動詞如as be或者seem，或者是此類動詞，該動詞的主要作用僅僅是連接分句中的非獨(dú)立成分和主要成分。比如在這句話中：The weather is fine,is通常是過渡部分。述位是信息中的核心部分，承載著最高程度的交際動態(tài)。它包括帶有實際意義的限定動詞和剩余的信息成分。在John has been taken ill這句話中，述位是take+ill；在The weather is fine中，述位是fine。

除了上面概括的過渡成分的內(nèi)容，功能句子觀的理論是根據(jù)語境和動詞本身的語義來分配或決定哪些動詞是主題動詞哪些動詞是非主題動詞。從語義的角度來講，一個動詞所承載的實際意義越少，它就會越自然地跟隨主位成分扮演句子中的非獨(dú)立成分。系動詞是動詞中最明顯的例子，系動詞包含的實際意義非常有限，其功能似乎僅僅是連接主位和信息的剩余成分。實際上，在許多語言中(比如阿拉伯語和俄語)，同樣的句子比如：The weather is fine，是沒有動詞的。換句話說，F(xiàn)irbas承認(rèn)一個單位的信息包括已知信息和新信息，或者僅僅是新信息。在第一個例子中，已知成分被認(rèn)為是主位成分，新信息被認(rèn)為是述位成分；在第二個例子中，主位成分仍然有待于確定，并且對于Firbas來說，就算該成分是獨(dú)立于語境的成分，其所承載的交際動態(tài)程度也是最低的。

目前來看，F(xiàn)irbas對于信息流所持的功能句子觀可以總結(jié)如下：一個分句包括非獨(dú)立語境成分和獨(dú)立語境成分。前者所承載的交際動態(tài)程度較低并且經(jīng)常是主位成分，但是后者既可以是主位成分也可以是述位成分。在一個分句中，全部都是獨(dú)立語境成分是有可能的，在這種情況下，主位承載著最低程度的交際動態(tài)，述位承載著最高程度的交際動態(tài)。

二、功能句子觀中的線性排列與主位功能

當(dāng)將功能句子觀(FSP)應(yīng)用于英語時，從句成分的線性排列被認(rèn)為是四個因素中最弱的一個，指示了句子中的交際動態(tài)分布，緊隨上下文因素、語義因素，在口語中韻律突出。線性排列作為功能句子觀相對弱的因素是由英語中從句成分位置移動的有限性引起的，其中句子中元素的位置主要用來表示其句法功能。但是，子句成分的線性分布有時可能會覆蓋其他因素，并成為功能句子觀的主要指標(biāo)。在這種情況下，線性排列的重要性通過選擇不符合原則的排列方式來表示，與通常的單詞順序原則相沖突。

從句法的角度來說，存在這樣一種趨勢：攜帶更多重要信息的語言組件排列在句子的末尾，即線性排列通常遵循功能語義序列的排列原理。但是，由于各種語言的句法結(jié)構(gòu)具有其自己的規(guī)則，因此句法結(jié)構(gòu)序列和功能語義序列不可能完全一致。例如，英語中的單詞順序相對穩(wěn)定，主語通常出現(xiàn)在謂詞動詞之前。因此，當(dāng)交際目的是“表現(xiàn)”時，“現(xiàn)象”(主語)通常不在“表現(xiàn)”(謂語動詞)之后，而在其之前，盡管其CD值(交際動力Communicative Dynamism)大于動詞。

支持功能句子觀的理論學(xué)家們并不主要根據(jù)在句子中的相對位置來確定誰是主位誰是述位。但這并不是說他們不承認(rèn)在話語中連續(xù)排列的信息所承載的交際功能是不同的。比如說Firbas建議交際動態(tài)的基本分布是由一系列承載著最低程度交際動態(tài)的元素向最高程度交際動態(tài)元素傳遞信息來實現(xiàn)的。這或多或少意味著主位通常應(yīng)在述位之前。但是，從上面對動詞是主位性質(zhì)還是述位性質(zhì)的討論可以看到，功能句子觀的理論學(xué)家們同樣也承認(rèn)句法結(jié)構(gòu)和語境是進(jìn)一步影響交際動態(tài)分布的因素。所以，交際動態(tài)實際上是由三種因素相互影響而實現(xiàn)的：線性排列、句法結(jié)構(gòu)和語境。句法結(jié)構(gòu)和語境或者是在與線性排列相同的方向上起作用或者是在與線性排列相反的方向上起作用，但是二者就其決定性來說都在某種程度上要高于線性排列。比如，代詞，作為非獨(dú)立語境成分，承載的交際動態(tài)程度較低，這與它們出現(xiàn)在句子中的位置無關(guān)。在I gave the book to him或者I gave him the book一句中，從功能句子觀的理論來說，him通常被認(rèn)為是主位性質(zhì)的。同樣的，在大多數(shù)語境中，限定性表達(dá)通常被認(rèn)為是主位性質(zhì)的，非限定性表達(dá)是述位性質(zhì)的。下面的例子體現(xiàn)了語境相對于線性排列的重要性。斜體部分是述位成分。

(1)Aheavy dew(Rh)had(TEM)fallen(Th; TEM).

(2)The grass(Th)was(TEM)blue(Rh).

(3)Big drops(Rh)hung(TEM)on the bushes(Th).

(Rh=rheme; TEM=temporal modal exponent/transition; Th=theme.)

根據(jù)功能句子觀，對于句子成分的分析很明顯是一個非常復(fù)雜的過程。它不像韓禮德系統(tǒng)那樣容易被應(yīng)用。但是，像之前解釋的，對于這種方法有一個基本的了解可以幫助人們對某些語境有更好的理解。

三、功能句子觀中的線性排列與標(biāo)記性結(jié)構(gòu)

主位和述位理論的研究可以從兩個方面進(jìn)行：內(nèi)部研究和外部研究。內(nèi)部研究主要是定義和切分。主位理論最早是由布拉格學(xué)派創(chuàng)始人馬泰·休斯(Mattei Hughes)于1947年提出的。在學(xué)習(xí)語言的過程中，馬泰·休斯發(fā)現(xiàn)句子開頭的成分在交際過程中起著特殊的作用——充當(dāng)話語的起點，所以他稱這類成分為主位；系統(tǒng)功能語法學(xué)派的創(chuàng)始人韓禮德(Halliday)繼承并發(fā)展了這一理論，并將主位分為單項主位、多項主位、有標(biāo)記主位和無標(biāo)記主位；國內(nèi)學(xué)者黃國文在韓禮德研究基礎(chǔ)上提出了重合主位的概念，認(rèn)為主位不僅可以表達(dá)經(jīng)驗意義，而且可以表達(dá)人際意義和文本意義。他的觀點豐富和發(fā)展了主位理論。主位理論的外部研究探索了主位和述位在連貫話語中的聯(lián)系方式，即主位與述位的推進(jìn)模式。捷克學(xué)者丹尼斯(Dennis)較早提出了五種主位發(fā)展模式：線性推進(jìn)模式、連接主位推進(jìn)模式、派生主位推進(jìn)模式、分裂述位推進(jìn)模式和跳躍式推進(jìn)主位模式。徐盛桓通過探討連貫性話語，提出了主位發(fā)展的四種模式：平行式發(fā)展、延續(xù)性發(fā)展、集中性發(fā)展和交叉性發(fā)展。隨后，黃衍提出了七個主位推進(jìn)模式，并對英語連貫語篇中主位與述位之間的聯(lián)系、回指、銜接、過渡以及其他關(guān)系進(jìn)行了更詳細(xì)的分析。盡管這些模式不同，但它們都是基于主位和述位兩個基本概念，目的是通過主位和述位分析探討話語發(fā)展的一般規(guī)律。

功能句子觀認(rèn)為，句子可以分為兩部分：“主位”(Theme , 簡稱 Th)和“非主位”(Non-theme)。主位是交流的基礎(chǔ)，由受上下文限制的所有交際單位組成，語境場景也屬于主位；非主位由過渡成分(transition)和述位(Rheme)組成，它們是促進(jìn)交際展開的核心，CD值最大，過渡成分指謂語動詞類別標(biāo)識(exponent)、表達(dá)“呈現(xiàn)”的動詞以及連詞，后兩者是“真正有過渡傾向”(transition proper oriented , 簡稱TrPro)，其他是“真正過渡”(transition proper,簡稱 TrPr)。

因為功能句子觀的理論學(xué)家們不把句子位置作為從句中決定主位的唯一標(biāo)準(zhǔn)，所以同一條信息的兩個不同的構(gòu)想可以有相同的主位成分。比如：In China the book received a great deal of publicity 與The book received a great deal of publicity in China，這兩句話可以用相同的方式去分析。In China在兩句中都作為述位成分出現(xiàn)。同樣，功能句子觀的理論認(rèn)為在該理論下不能對“有標(biāo)記性的主位結(jié)構(gòu)”進(jìn)行特別的討論，因為通過將一個元素放在從句中間的位置而產(chǎn)生有標(biāo)記性的主位成分會讓人產(chǎn)生“句子中間的位置就是為主位成分而保留的”這樣的想法。但是，功能句子觀的理論學(xué)家們確實承認(rèn)在每句話中都有標(biāo)記性和無標(biāo)記性的結(jié)構(gòu)。

簡而言之，布拉格學(xué)派的語言學(xué)家們比如瑪西森和Firbas認(rèn)為, 根據(jù)對話的本質(zhì)，一般來說，信息片段的非標(biāo)記性順序是主位成分后面跟著述位成分。換一種更清晰更易理解的方式來說，一條信息先說主語，然后說一些與主語相關(guān)的事情。在該領(lǐng)域研究的先驅(qū)者之一Weil說過從話語中心的主語成分(主位)到話語的目的(述位)的移動代表著人們思維的移動。[4]所以將一條信息的組成用主位+述位表示屬于無標(biāo)記性的、普通的順序。他進(jìn)一步指出，偏離這種普通語序的序列確實存在，并且他將一條信息的述位-主位結(jié)構(gòu)順序稱作“誤置”[5]。這種誤置的順序?qū)儆谟袠?biāo)記性的并且其作用是在一定程度上傳達(dá)感情：這種感情有可能是相反的甚至是矛盾的，誤置的順序并不是直接傳遞信息，它允許說話者增加情感層面的信息。所以，英語從句Well-publicized the book was在布拉格學(xué)派的語言學(xué)家看來屬于標(biāo)記性結(jié)構(gòu)，但他們有可能將其分析為述位-主位結(jié)構(gòu)。

四、翻譯中的問題：詞序和交際功能的關(guān)系

功能句子觀的學(xué)家們指出，不同語言在詞序上的規(guī)定導(dǎo)致一種線性排列，這種排列與話語意義的排列有可能相符也有可能不相符。一般來說，在具有相對自由語序的語言中，對句法與交際功能之間關(guān)系的要求會相對比較松。相反，在具有相對固定語序的語言中，對句法與交際功能之間關(guān)系的要求會相對嚴(yán)格。

基于交際功能的Firebas的交際動態(tài)論(communicative dynamism，或CD)認(rèn)為，句子中各個組成部分對推進(jìn)交際的貢獻(xiàn)，即交際動態(tài)的程度是不同的。在交際過程中，語言成分占據(jù)一定位置，并反映與其位置相對應(yīng)的交際動態(tài)程度，這是交際的內(nèi)在本質(zhì)。要評估交際動態(tài)的程度，應(yīng)考慮三個相互作用的因素：線性修飾(linearity)、語言成分的語義和語義關(guān)系特點、在先行語境中信息的可檢索性(retrievability)。從語義因素的角度來看，當(dāng)沒有其他成分時，動詞(限定動詞)完成了交際的發(fā)展。如果還有其他成分(與上下文無關(guān)的信息)比動詞能促進(jìn)交際的進(jìn)一步發(fā)展甚至完成交際，那么這些成分將具有更高程度的交際動態(tài)，并成為動詞競爭者(competitor)。它們包括：不依賴上下文的賓語、主語補(bǔ)語、賓語補(bǔ)語、狀語和主語。

在所有語言中，詞序能夠滿足很多功能：從句法上來說，詞序可以表明主語、賓語等；從語義上來說，詞序可以表明演員、病人、受益人等角色；從交際角度來說，詞序代表著一種信息流。一些語言學(xué)家曾經(jīng)說過，不同的語言會青睞不同的功能，至于青睞哪一種功能取決于該種語言詞序系統(tǒng)是否固定。[6]在這方面馬特修斯將英語與捷克語進(jìn)行對比，并得出總結(jié)：在英語中，語法原則在詞序原則里起決定性的作用。博格朗和德雷斯勒做出了同樣的論斷：在英語中，在很多缺乏可區(qū)分構(gòu)詞系統(tǒng)的地方，會賦予詞序很強(qiáng)的約束力。在捷克語中，因為有著更豐富的構(gòu)詞系統(tǒng)，詞序原則可以更加符合功能句子觀的要求。

約翰對于主題突出和主語突出的語言也作出了類似的論斷：“在主題突出的語言中，線性排列對交際動態(tài)原則的遵循程度要比該排列在主語突出的語言中嚴(yán)格得多?！盵7]這是關(guān)于詞序和交際功能的一個有趣的觀點。該觀點說明，在具有不同功能優(yōu)先權(quán)的語言與有不同種類句法限制的語言之間進(jìn)行翻譯，會在信息流形式上產(chǎn)生很大程度的偏移。問題是：譯者能做些什么來減少這種偏移？

五、減少線性轉(zhuǎn)位(偏移)的方法

有很多語言學(xué)家對于如何解決翻譯和語言學(xué)習(xí)中句法和交際功能之間存在的問題給予了一些方法意見。

方法一：改變語態(tài)

有一種方法是說改變動詞的句法形式會得到不同的元素序列，而改變語言中的語態(tài)就是這種方法很好的示例。約翰注意到將主動語態(tài)變?yōu)楸粍诱Z態(tài)這種方法需要在主動句中增加一個主語。[8]他指出，在很多歐洲語言中，主動句中的主語必須保存一種無人格性，而這種無人格性經(jīng)常與被動結(jié)構(gòu)聯(lián)系在一起。

在有些語言中，動者格結(jié)構(gòu)可以提供一種方法與改變語態(tài)方法相類似。動者格指的是將及物動詞的賓語看做不及物動詞的主語：An explosion shook the room 與 The room shook(with the explosion)。這種結(jié)構(gòu)在一些語言中非常常見，比如芬蘭語。

方法二：改變動詞

這種方法指的是改變動詞，將該詞用意義相似的詞代替，但該代替詞可以用在不同的句法結(jié)構(gòu)中。在英語中從不同角度描述一件事的對應(yīng)動詞包括give/get和like/please。這就可以允許反向一句話的元素序列而不會改變該句的意思(I like it和It pleases me)。

但在某種程度上譯者不愿意用這種方法也不足為奇。像有些表達(dá)比如：I like it和It pleases me，只有在理論上來說是“對等”的；在現(xiàn)實生活中，其中的一句，比如：It pleases me，聽起來會很不自然。每一種語言都有其自己的措辭，自己的習(xí)慣性表達(dá)，這就排除了很多看起來在語法序列上是可以被接受的表達(dá)。

但是比like/please更自然的對詞也確實存在。比如：I bought it from John和John sold it to me, 或者I received/got a letter from John和John sent me a letter，就英語的措辭來說都是同樣自然的；當(dāng)然，它們的“可接受性”也是由它們所處的語境決定的。

方法三：名詞化

有些語言允許動詞+主語這樣的語序存在。如果譯者希望保持這樣的語意結(jié)構(gòu)，同時，又要符合目的語中要求的主語+動詞這樣的語序，那么名詞化可以在很多語境中提供很好的解決辦法。名詞化指的是將一個詞的動詞形式用它的名詞形式代替(比如describe-description)，然后在被動語態(tài)中在名詞后跟著一個語意上是“空”的動詞比如give或者是take。舉例來說，葡萄牙語：

Estudou-se o comportamento de Drosophila sturtevanti

Were-studied the behaviour of Drosophila sturtevanti

可以轉(zhuǎn)換成

A study was carried out of the behaviour of...

或者，在下面的例子中，名詞化形式可以跟隨一個“弱”的主語比如This:

This is a study of the behaviour of...

當(dāng)然，在實際翻譯中很少有使用這種方法的例子。約翰簡單地認(rèn)定說，在他自己的數(shù)據(jù)庫中，名詞化這種復(fù)雜的方法并不常見。事實上正是這種不常見才凸顯了譯者應(yīng)該注意到該方法的使用。如果在解決句法和交際功能之間關(guān)系的問題上，復(fù)雜的方法比如名詞化目前還沒有被認(rèn)為是可行的方法的話，那么這也并不意味著它們是不可行的，它們只是在很大程度上被忽略了。

方法四：外置

外置指的是變換句中整個從句的位置，比如將一個簡單的從句嵌入一個復(fù)雜句中。對于這個問題，分裂和偽分裂結(jié)構(gòu)提供了很好的例證。Papegaaij和Schubert解釋道，外置最主要的優(yōu)勢是，從比較特殊的角度來說，當(dāng)從句層級中詞序相對固定的時候，這種方法給更高更自由的層級提供了空間。

以上方法為解決詞序和交際功能之間的關(guān)系提供了潛在的可行性。從實踐角度，句法結(jié)構(gòu)和語意經(jīng)常推翻或者影響交際功能，這樣的結(jié)構(gòu)會導(dǎo)致不符合原語的文本排列現(xiàn)象出現(xiàn)。

綜上所述，譯者無法經(jīng)常做到遵循原語的主題結(jié)構(gòu)。如果可能的話，他/她應(yīng)該從與原語文本相類似的觀點出發(fā)去展示譯文文本，但是句法結(jié)構(gòu)的特點比如在詞序上的規(guī)定限制、句尾重心原則和目的語的自然措辭等經(jīng)常意味著不得不丟棄原語文本的主題結(jié)構(gòu)[8]。需要注意的是，譯語文本有自己的主題結(jié)構(gòu)，讀起來非常自然也非常通順，而且沒有歪曲原語文本的信息結(jié)構(gòu)，在可能的情況下，它保護(hù)了原語文本中被標(biāo)記性結(jié)構(gòu)暗示的特別的重點，并且同時在文本中保持了它自身觀點的連貫性。[9]