大型煤礦契約化管理體系的構(gòu)建與應(yīng)用

文/龔 悅 丁文星 張瑞玉

通過建立契約關(guān)系，考核指標(biāo)設(shè)置更加簡明，利潤掛帥，收入為基，安全一票否決，導(dǎo)向清晰，指標(biāo)明確，形成了精簡、高效的綜合指標(biāo)考核體系，提升了礦井整體工作效率和效益

城郊煤礦作為河南能源永煤公司的重點礦井，近年來率先開展契約化管理體系的構(gòu)建與實施，采取模擬市場化方式選聘單位責(zé)任人，實行崗位聘任制和任期制，通過建立礦井層面的契約關(guān)系, 在確定并認(rèn)同單位主要工作任務(wù)、管理目標(biāo)、發(fā)展指標(biāo)的基礎(chǔ)上，以書面契約的形式約定經(jīng)營管理者任期內(nèi)的工作目標(biāo)、指標(biāo)和獎懲措施，以及契約雙方所應(yīng)承擔(dān)的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，責(zé)任到人，從而建立起具有剛性約束力和較強激勵作用的經(jīng)營管理方式，取得了良好效果。

一、契約化管理體系的內(nèi)涵及創(chuàng)新

1.“契約化”管理體系的基本內(nèi)涵

契約化就是通過規(guī)范契約，履行契約，嚴(yán)格按契約辦事，把過去上指下派、行政命令式的管理變成通過法律協(xié)議手段的管理。礦井層面的契約化管理，是將契約的基本內(nèi)容引入到礦井管理中來，使管理具有契約色彩。具體來說，就是采取模擬市場化方式選聘單位責(zé)任人，實行崗位聘任制和任期制。指導(dǎo)二級責(zé)任主體持續(xù)深化契約化與內(nèi)部市場化的融合管理，劃小核算單元，以班組、崗位乃至個人為基本核算單元，各核算單位要確定投入（成本）和產(chǎn)出（收入），在產(chǎn)出大于投入的基礎(chǔ)上確定收入，從而形成自主經(jīng)營、自主核算、自擔(dān)風(fēng)險、自負(fù)盈虧的相對獨立的虛擬經(jīng)濟實體。在確定并認(rèn)同單位主要工作任務(wù)、管理目標(biāo)、發(fā)展指標(biāo)的基礎(chǔ)上，以書面契約的形式約定經(jīng)營管理者任期內(nèi)的工作目標(biāo)、指標(biāo)和獎懲措施，以及契約雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，責(zé)任到人，便于規(guī)范管理和監(jiān)督，從而建立起具有剛性約束力和較強激勵作用的經(jīng)營管理方式。

2.城郊煤礦契約化管理體系的宏觀構(gòu)建

在礦井層面構(gòu)建契約化管理體系，集中精力抓好安全生產(chǎn)主體責(zé)任的落實和成本管控目標(biāo)的實現(xiàn)。每個專業(yè)系統(tǒng)建立一套崗位經(jīng)營責(zé)任制考核細(xì)則，明確首要指標(biāo)與關(guān)鍵指標(biāo)，采取月度考核、年度累計相結(jié)合的方式進(jìn)行考核。按照包生產(chǎn)任務(wù)、目標(biāo)控制的原則，將生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)按材料費、電費、設(shè)備租金、維修費、其他支出、工資等可控成本承包給生產(chǎn)隊組，與礦簽訂承包責(zé)任書，明確承包范圍、承包方式、責(zé)任目標(biāo)、考核與獎懲，礦與各專業(yè)系統(tǒng)確定年度生產(chǎn)任務(wù)目標(biāo)，簽訂模擬法人承包合同，各類費用支配權(quán)全部歸口各生產(chǎn)隊組，薪酬倒逼成本，建立激勵約束機制。各專業(yè)系統(tǒng)分別與區(qū)隊簽訂月度承包合同，按噸煤單價和進(jìn)尺單價結(jié)算，實行目標(biāo)成本、產(chǎn)量、薪酬、人數(shù)聯(lián)動總承包，推行“薪酬總額承包、結(jié)轉(zhuǎn)累計計算”和日工資制，日清日結(jié)當(dāng)日收入。城郊煤礦契約化管理體系如圖1所示。

圖1 城郊煤礦契約化管理體系示意圖

3.城郊煤礦契約化管理體系的主要創(chuàng)新點

（1）考評程序更簡化可操作，辦事效率得到提升。以往公司對二級單位考評指標(biāo)較多，考評方式繁瑣復(fù)雜，一些考評指標(biāo)之間存在相互矛盾和沖突的現(xiàn)象。實施契約化經(jīng)營后，考核指標(biāo)設(shè)置簡單明了，利潤掛帥，收入為基，安全一票否決，導(dǎo)向清晰，指標(biāo)明確，考核方式簡潔易懂，單位不再需要千方百計向公司要指標(biāo)，而是將主要精力放在如何保證安全、降低成本、增加效益、持續(xù)創(chuàng)新、完成合同等工作上，礦井整體工作效率得到提高。

（2）重視過程控制。以往的經(jīng)營管理主要側(cè)重于“事后算賬”，當(dāng)問題已經(jīng)暴露出來時，往往造成的損失已經(jīng)比較大。城郊煤礦契約化管理模式更加注重前饋控制和實時控制，建立月度跟蹤服務(wù)督導(dǎo)機制，每月實時跟進(jìn)契約化單位工作進(jìn)度，從多專業(yè)角度廣泛調(diào)研和總結(jié)經(jīng)驗、方法。編制月度調(diào)研報告，及時收集、整理各單位需要協(xié)調(diào)解決的難點問題，在調(diào)度會進(jìn)行月度專報，通過契約化過程控制盡可能避免偏差或把問題消滅在萌芽狀態(tài)，將損失降到最小。

（3）強調(diào)法制化與激勵約束的剛性化。礦井建立契約關(guān)系依法進(jìn)行, 有充分的法律根據(jù)和法律約束力，把簽約對象任期內(nèi)應(yīng)完成的任務(wù)、達(dá)到的目標(biāo)及獎懲條件等都規(guī)定清楚, 并公諸于眾,接受公司的檢查、監(jiān)督及考核。以集團公司預(yù)期目標(biāo)為契約，建立企業(yè)經(jīng)營者經(jīng)營業(yè)績同激勵約束機制相結(jié)合的考核兌現(xiàn)制度，實行年度考核與任期考核相結(jié)合、結(jié)果考核與過程評價相統(tǒng)一、考核結(jié)果與獎懲相掛鉤的考核制度，將聘任企業(yè)經(jīng)營者的標(biāo)準(zhǔn)與任期目標(biāo)和年度目標(biāo)聯(lián)系起來，把企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)變成契約的硬約束和硬激勵，使企業(yè)經(jīng)營者的聘任、兌現(xiàn)工作規(guī)范化、制度化、程序化、剛性化，避免人為因素的干擾。

二、契約化管理體系的主要做法

1.契約化目標(biāo)的確立

建立礦井年度契約化綜合經(jīng)營目標(biāo)，包括安全環(huán)保指標(biāo)、瓦斯治理、原煤產(chǎn)量、營業(yè)收入、利潤總額、可控總成本、開拓進(jìn)尺。按照生產(chǎn)成本同比同口徑下降3%、非生產(chǎn)性支出下降10%的管控目標(biāo)，以書面契約化承包指標(biāo)的形式約定專業(yè)系統(tǒng)、科室和區(qū)隊管理者任期內(nèi)的工作任務(wù)、管理目標(biāo)和獎罰措施，以及契約雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，與集團公司簽訂契約化管理協(xié)議書，明確年度礦井經(jīng)營目標(biāo)，內(nèi)容包括聘任期限、契約化經(jīng)營目標(biāo)、雙方權(quán)利義務(wù)、考核指標(biāo)及考核辦法、薪酬構(gòu)成、解聘條件及契約雙方權(quán)利義務(wù)等。通過試行契約化管理擴大基層單位自主經(jīng)營權(quán)，充分調(diào)動干部職工的主動性和創(chuàng)造性，激發(fā)經(jīng)營活力，建立具有剛性約束力和較強激勵作用的經(jīng)營管理方式。

2.契約化目標(biāo)責(zé)任劃分

（1）建立組織，明確職責(zé)。為保證生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任的落實、考核和日常管理工作，城郊煤礦成立了契約化經(jīng)營責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)小組，礦長、書記任組長，副礦級領(lǐng)導(dǎo)任副組長，各單位正職為組員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要負(fù)責(zé)審定契約化管理實施方案及契約化管控目標(biāo)、契約化承包指標(biāo)的測算和分解、契約化管理指標(biāo)的日常管控及考核兌現(xiàn)；指導(dǎo)二級責(zé)任主體持續(xù)深化契約化與內(nèi)部市場化的融合管理，劃小核算單元，以班組、崗位乃至個人為基本核算單元，各核算單位要確定投入（成本）和產(chǎn)出（收入），在產(chǎn)出大于投入的基礎(chǔ)上確定收入，從而形成自主經(jīng)營、自主核算、自擔(dān)風(fēng)險、自負(fù)盈虧的相對獨立的虛擬經(jīng)濟實體。此外，領(lǐng)導(dǎo)小組還負(fù)責(zé)解決契約化管理工作中存在的重大問題。

（2）建立標(biāo)準(zhǔn)，指標(biāo)層層分解。

①礦井級契約化指標(biāo)測定。根據(jù)集團公司下達(dá)的年度承包指標(biāo)，城郊煤礦在年初測定專業(yè)系統(tǒng)指標(biāo)，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營實際進(jìn)行指標(biāo)分檔，2019年原煤產(chǎn)量指標(biāo)一檔為370萬噸，二檔為375萬噸；2019年掘進(jìn)總進(jìn)尺指標(biāo)一檔為16000米，二檔為17000米，其中開拓進(jìn)尺指標(biāo)一檔為6000米，二檔為6500米。營業(yè)收入：250459萬元。利潤總額：111925萬元?？煽乜偝杀荆ê瑔挝恢圃斐杀荆?20482萬元（305.08元/噸）。瓦斯治理：以90分為基準(zhǔn)分，實行百分制考核。水害治理：底板改造鉆探進(jìn)尺為47500米，超前探鉆探進(jìn)尺為18000米，探放水鉆探進(jìn)尺為1350米，注漿量為11200噸，以90分為基準(zhǔn)分，實行百分制考核。

②專業(yè)系統(tǒng)契約化分項目標(biāo)責(zé)任的下達(dá)。按照專業(yè)系統(tǒng)分類下達(dá)契約化目標(biāo)責(zé)任指標(biāo)，分項目標(biāo)主要依據(jù)各單位參與生產(chǎn)經(jīng)營管理活動范圍及職責(zé)進(jìn)行設(shè)置，主要包括生產(chǎn)任務(wù)完成情況、內(nèi)部市場化考核、工程質(zhì)量、煤質(zhì)塊煤、機電管理、成本管理、節(jié)能減排、生產(chǎn)經(jīng)營績效、本職業(yè)務(wù)考核和綜合評價考核等。

城郊煤礦重點對各單位契約化成本承包指標(biāo)進(jìn)行了二次分解，主要包括全口徑材料費分項指標(biāo)、科室契約化承包成本指標(biāo)和專業(yè)系統(tǒng)契約化承包成本指標(biāo)。

基層區(qū)隊契約化的實施需與區(qū)隊簽訂契約化協(xié)議書，約定契約化承包指標(biāo)。

其他各科室根據(jù)分管業(yè)務(wù)范圍，結(jié)合實際情況，在強化安全管理、優(yōu)化生產(chǎn)組織、規(guī)范勞動用工、開展降本增效等方面分別制訂具體辦法或措施。

3.契約化責(zé)任單位的選定與實施

（1）開展工程競標(biāo)管理。

①工程內(nèi)部招標(biāo)。對井下具備條件的主體工程任務(wù)，開展內(nèi)部招標(biāo)，區(qū)隊結(jié)合自身實際進(jìn)行競標(biāo)，礦綜合考慮工期、成本投入、安全、質(zhì)量、效率等因素，擇優(yōu)選定中標(biāo)區(qū)隊，簽訂工程契約化協(xié)議，按照協(xié)議約定雙方權(quán)責(zé)利進(jìn)行工程管理。

②單項工程競標(biāo)。對井下具備條件的各類單項工程開展工程競標(biāo)，主要指計劃外工程，由區(qū)隊結(jié)合自身實際進(jìn)行競標(biāo)，礦擇優(yōu)選定施工區(qū)隊，簽訂單項工程契約化協(xié)議，計劃外工程進(jìn)行單獨結(jié)算，不占用區(qū)隊工資指標(biāo)，鼓勵區(qū)隊積極優(yōu)化生產(chǎn)組織，承接單項工程創(chuàng)收。

③服務(wù)類競標(biāo)承包。對井上下服務(wù)類項目，例如地面服務(wù)設(shè)施、井下猴車運行等，按照業(yè)務(wù)權(quán)責(zé)劃分，單位內(nèi)部可按照投入人數(shù)更少、服務(wù)更優(yōu)的原則進(jìn)行競標(biāo)承包，單位與內(nèi)部中標(biāo)員工簽訂契約化協(xié)議，礦按照協(xié)議約定提供相關(guān)服務(wù)及保障。

（2）試點人員競聘上崗。對一些具備條件部門或崗位，由礦組織試點競聘上崗，擇優(yōu)錄用。礦與競聘上崗人員簽訂契約化協(xié)議，約定階段目標(biāo)、崗位期限、權(quán)責(zé)等內(nèi)容，依據(jù)履職能力、管理效果決定到期是否續(xù)約。

4.契約化指標(biāo)考核

城郊煤礦建立礦井契約化指標(biāo)考核模式，形成了“兩層四級”的契約化綜合指標(biāo)考核體系。

（1）考核職責(zé)分配。生產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)考核由生產(chǎn)科、調(diào)度室、通防科、地測科、企管科等負(fù)責(zé)，對專業(yè)系統(tǒng)、科室任務(wù)考核以年初下達(dá)指標(biāo)為準(zhǔn)，對區(qū)隊任務(wù)考核以月度累加為準(zhǔn)。安全由安檢科考核；雙基和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化由安檢科牽頭，相關(guān)科室配合進(jìn)行考核。材料由企管科負(fù)責(zé)考核，包括材料費、電費、修理費等。非生產(chǎn)性支出由財務(wù)科負(fù)責(zé)考核。煤質(zhì)由調(diào)度室負(fù)責(zé)考核。職工培訓(xùn)由培訓(xùn)辦負(fù)責(zé)考核。企業(yè)文化由宣傳部負(fù)責(zé)考核。服務(wù)公司綜合考評由行政辦負(fù)責(zé)考核。管理創(chuàng)新由企管科負(fù)責(zé)考核。技術(shù)創(chuàng)新由生產(chǎn)科技術(shù)中心負(fù)責(zé)考核?？己私Y(jié)果和專業(yè)系統(tǒng)的內(nèi)部市場化績效工資掛鉤，挖掘其在成本管控上的潛力，實現(xiàn)了成本管控的橫向到邊。

（2）考核模式。契約化管理考核采取主要指標(biāo)與復(fù)合指標(biāo)綜合考核的形式，各單位掛鉤標(biāo)準(zhǔn)為本單位考核基數(shù)×主要指標(biāo)完成系數(shù)×復(fù)合指標(biāo)掛鉤完成情況×調(diào)整系數(shù)。復(fù)合指標(biāo)考核分為公共部分指標(biāo)考核、生產(chǎn)經(jīng)營績效考核、本職業(yè)務(wù)績效考核、專業(yè)系統(tǒng)復(fù)合指標(biāo)考核。強化“生產(chǎn)+經(jīng)營”“公共+專業(yè)系統(tǒng)”的復(fù)合指標(biāo)考核體系，多維度激發(fā)契約化指標(biāo)管控的積極性。

①科室契約化管理考核。考核分為制度管理、執(zhí)行力、服務(wù)指導(dǎo)水平、企業(yè)文化、內(nèi)部市場化考核五個層面的考核指標(biāo)。每個指標(biāo)對應(yīng)不同的考核細(xì)則及評分標(biāo)準(zhǔn)，同時指定考核責(zé)任科室進(jìn)行打分。考核分?jǐn)?shù)按系數(shù)調(diào)整，與市場化績效工資掛鉤。未完成基本計劃兌現(xiàn)系數(shù)為0.5，完成基本計劃兌現(xiàn)系數(shù)為1，完成目標(biāo)計劃兌現(xiàn)系數(shù)為1.2。

對各專業(yè)、科室掛鉤的利潤總額指標(biāo)，以集團公司月度考核結(jié)果為準(zhǔn)，每超計劃50萬，加1分；比計劃每低50萬，扣1分，加減分最高不超過20分。

②生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)考核。對生產(chǎn)經(jīng)營績效考核主要是對業(yè)務(wù)科室進(jìn)行職能劃分分管指標(biāo)考核。例如生產(chǎn)科分管原煤產(chǎn)量、總進(jìn)尺、分管成本指標(biāo)、分管材料復(fù)用管理、創(chuàng)新考核、節(jié)能減排、非生產(chǎn)性支出。根據(jù)月度核定上述指標(biāo)消耗，對全礦實際投入情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果與生產(chǎn)科內(nèi)部市場化績效工資掛鉤，同時對相關(guān)指標(biāo)指定具體責(zé)任人，單項指標(biāo)完成情況與具體責(zé)任人內(nèi)部績效二次分配掛鉤獎罰，實現(xiàn)了契約化指標(biāo)縱向到底。

③本職業(yè)務(wù)履行情況考核。本職業(yè)務(wù)考核按照專業(yè)系統(tǒng)劃分為采煤、開拓、掘進(jìn)、機電運輸、監(jiān)測監(jiān)控管理及通風(fēng)、地測等專業(yè)，同時歸口相應(yīng)的業(yè)務(wù)科室，每個專業(yè)系統(tǒng)由相應(yīng)的副總按照考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核打分。

④契約化管理復(fù)合指標(biāo)考核。城郊煤礦契約化復(fù)合指標(biāo)根據(jù)不同的專業(yè)系統(tǒng)設(shè)定，以采煤專業(yè)為例，主要包括生產(chǎn)任務(wù)完成情況（原煤量、塊煤率）、煤質(zhì)考核、成本指標(biāo)完成情況、電費、租賃費，每個指標(biāo)都設(shè)有具體的考核細(xì)則，歸口相應(yīng)的科室負(fù)責(zé)考核。

契約化管理是內(nèi)部市場化管控模式的延伸與升華，拓展了內(nèi)部市場化的內(nèi)涵和外延。河南能源永煤公司城郊煤礦率先開展契約化管理體系的構(gòu)建與實施，在確定并認(rèn)同單位主要工作任務(wù)、管理目標(biāo)、發(fā)展指標(biāo)的基礎(chǔ)上，以書面契約的形式約定經(jīng)營管理者任期內(nèi)的工作目標(biāo)、指標(biāo)和獎懲措施，以及契約雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，從而建立起具有剛性約束力和較強激勵作用的經(jīng)營管理方式，促進(jìn)了企業(yè)提質(zhì)增效和穩(wěn)健發(fā)展

5.考核結(jié)果兌現(xiàn)

年終根據(jù)各項目標(biāo)績效考核指標(biāo)的完成情況進(jìn)行兌現(xiàn)。安全指標(biāo)為否決指標(biāo)，完不成取消年度目標(biāo)績效工資，其他按各項考核結(jié)果和掛鉤比例進(jìn)行兌現(xiàn)。區(qū)隊兌現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)按照各單位完成的生產(chǎn)任務(wù)檔次進(jìn)行核定，完不成一檔任務(wù)取消該項績效工資?？剖覂冬F(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)按照原煤產(chǎn)量（40%）、掘進(jìn)總進(jìn)尺（30%）和營業(yè)收入（30%）完成檔次進(jìn)行核定，兌現(xiàn)數(shù)額根據(jù)各項目標(biāo)績效指標(biāo)考核結(jié)果確定。

三、契約化管理體系的實施效果

1.樹立了全新的市場管理理念

城郊煤礦自2002年開始推行企業(yè)內(nèi)部市場化管理理念，將市場化的競爭機制引入礦內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營管理中來，極大地提高了員工的積極性和生產(chǎn)經(jīng)營效率。隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的發(fā)展，新時代管理思想的注入，契約化管理思想逐漸明朗，契約化管理體系是市場化管理內(nèi)涵和外延的拓展，樹立了管理新思路，對煤礦現(xiàn)代管理注入新活力。

2.轉(zhuǎn)換了經(jīng)營機制，企業(yè)管理水平得到提高

市場經(jīng)濟是“算賬經(jīng)濟”，它要求企業(yè)從各方面推行精細(xì)化、程序化，某一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，可能會導(dǎo)致整個系統(tǒng)成本的巨大增長。通過契約化管理與市場化運作的融合，促使城郊煤礦的管理向精細(xì)化管理轉(zhuǎn)變，細(xì)化管理環(huán)節(jié)，形成管理閉合，減少管理漏洞。

3.員工成本意識進(jìn)一步增強

實行契約化管理，區(qū)隊的工資不但與生產(chǎn)任務(wù)掛鉤，還與各項契約指標(biāo)的完成情況直接掛鉤，促使各單位主動厲行節(jié)約，把降本增效落實到日常生產(chǎn)經(jīng)營活動中，切實發(fā)揮了契約化管理的考核激勵和導(dǎo)向作用，增強了各級干部職工的契約、經(jīng)營、效益意識，浪費現(xiàn)象和不必要的材料消耗得到有效控制，提高了企業(yè)的整體效益。

4.降低成本，經(jīng)濟效益明顯

通過實施契約化經(jīng)營成本管控模式，定額費用指標(biāo)，下放管理權(quán)限，在確保安全投入充足的前提下，通過開展精益化管理，激發(fā)基層內(nèi)控管理的主動性，基層區(qū)隊修舊利廢、節(jié)支降耗意識明顯增強，達(dá)到了降低成本的目標(biāo)。