中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)研究

宋帥邦

（1.深圳大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)特區(qū)研究中心，廣東 深圳518061；2.中共深圳市寶安區(qū)委黨校，廣東 深圳518000）

一、引言

隨著知識經(jīng)濟(jì)的到來，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化快速發(fā)展，國際市場競爭愈演愈烈，區(qū)域創(chuàng)新能力對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際競爭力提升具有決定性作用。研究表明，科技投資能夠帶來全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)總量的顯著提升，科技資本存量每增加1%就會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)總量0.05%～0.1%的增長，其社會(huì)回報(bào)率大約為20%～50%(Cameron，1998)。因此，世界各國在教育和科技方面大力投資，并重點(diǎn)扶持作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長并優(yōu)化了經(jīng)濟(jì)增長方式。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們也把技術(shù)貢獻(xiàn)率列入評價(jià)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的指標(biāo)，突出了技術(shù)創(chuàng)新、人力資本和知識對經(jīng)濟(jì)增長的作用，更充分展現(xiàn)了世界科技與經(jīng)濟(jì)相互融合、相互促進(jìn)的發(fā)展趨勢。

改革開放以來，中國利用“后發(fā)優(yōu)勢”，通過低勞動(dòng)力成本和國外先進(jìn)技術(shù)嫁接實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速增長，綜合國力顯著提升，創(chuàng)造了“中國模式”。但這種通過勞動(dòng)力、資源等大量投入實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長“大而不強(qiáng)，快而不優(yōu)”，企業(yè)缺乏核心技術(shù)，資源、環(huán)境問題正日益成為制約我國可持續(xù)發(fā)展的“瓶頸”，技術(shù)創(chuàng)新成為我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的關(guān)鍵。因此，國家對創(chuàng)新的重視與日俱增。2012-2018年，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增長91.1%，在2013年便超過日本成為僅次于美國的第二大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入國家，但我國的技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率不足40% （曾光等，2015），與某些發(fā)達(dá)國家的80%以上差距巨大，因此我國提出了要把創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，把人才作為支撐發(fā)展的第一資源，把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，建設(shè)創(chuàng)新型國家。

二、文獻(xiàn)綜述

Cooke(1992)是區(qū)域創(chuàng)新研究鼻祖，他指出企業(yè)在生存和發(fā)展過程中的相互學(xué)習(xí)會(huì)使其不斷改進(jìn)自身，實(shí)現(xiàn)良好的發(fā)展，區(qū)域創(chuàng)新則會(huì)使這種關(guān)系超脫于企業(yè)之外，涉及政府、金融機(jī)構(gòu)、研究所、大學(xué)等組織，形成區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。近年來，區(qū)域創(chuàng)新能力研究取得了飛速發(fā)展，主要有以下幾個(gè)方面：

一是從不同視角界定區(qū)域創(chuàng)新能力。從系統(tǒng)角度，Cooke(1992)認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力來源于企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)間聯(lián)系以及企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)間的互動(dòng)。從資源整合視角，甄峰等(2000)認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力是在現(xiàn)代科技技術(shù)的作用下將信息、知識和技術(shù)整合到社會(huì)生產(chǎn)重的能力。從創(chuàng)新結(jié)果上，黃魯成(2000)將區(qū)域創(chuàng)新能力定義為地區(qū)利用技術(shù)將知識轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力。從創(chuàng)新特性方面，區(qū)域創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)和制度環(huán)境具有相關(guān)性，存在高度異質(zhì)性，幾乎不可能在別的地區(qū)以同樣方式進(jìn)行復(fù)制(Romijn&Albu，2002)。

二是評價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力。評價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力的方法分為單指標(biāo)和多指標(biāo)體系兩種類型。單指標(biāo)主要有新產(chǎn)品、專利、R&D 投入和引用等，它們在評價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力方面無明顯區(qū)別(Hagedoorn&Cloodt，2003)。

國外最具代表性的區(qū)域創(chuàng)新能力多指標(biāo)體系主要有四組：《創(chuàng)新指標(biāo)》將基礎(chǔ)設(shè)施強(qiáng)度、創(chuàng)新環(huán)境和二者的相關(guān)程度納入創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系；《全球競爭力報(bào)告》以技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)和創(chuàng)新能力指標(biāo)從現(xiàn)有和增長兩個(gè)方面評價(jià)競爭力，單獨(dú)評價(jià)了創(chuàng)新潛力；《人類發(fā)展報(bào)告》利用技術(shù)創(chuàng)造、已有技術(shù)擴(kuò)散、新技術(shù)擴(kuò)散、人類技能來構(gòu)造技術(shù)成就指數(shù)；《奧斯陸手冊》以識別區(qū)域?qū)Ξa(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新有促進(jìn)作用的因素為基礎(chǔ)來理解創(chuàng)新過程，指標(biāo)包括創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出。

國內(nèi)對區(qū)域創(chuàng)新能力的研究開始較晚，評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)也起步較晚，比較成熟的指標(biāo)體系多出自政府部門的報(bào)告，具有一定的權(quán)威性，如表1 所示。

表1 國內(nèi)較成熟的區(qū)域創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系匯總

學(xué)者們也提出了不同的區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系。甄峰等(2000)構(gòu)建了包括知識創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、管理與制度創(chuàng)新和宏觀經(jīng)濟(jì)/社會(huì)環(huán)境四個(gè)方面的區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系。陳勁等(2007)以一個(gè)地區(qū)生產(chǎn)出與商業(yè)相關(guān)的創(chuàng)新流潛能來定義區(qū)域創(chuàng)新，在其指標(biāo)體系中加入科技合作和技術(shù)轉(zhuǎn)移來表征的知識流動(dòng)能力。

三是區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素。影響區(qū)域創(chuàng)新能力的因素主要有R&D 投入、FDI、產(chǎn)業(yè)集群、創(chuàng)新環(huán)境等。R&D 投入對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生直接的正影響（王宇新、姚梅，2015），但R&D 經(jīng)費(fèi)的不同來源對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響程度存在一定差異（王銳淇、張宗益，2010），而科技人才聚集效應(yīng)與區(qū)域創(chuàng)新能力之間呈現(xiàn)螺旋上升的態(tài)勢（芮雪琴等，2014）；FDI 對流入國，特別是發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用，但它對創(chuàng)新的促進(jìn)作用在科技創(chuàng)新上非常顯著，無法量化其在制度和管理創(chuàng)新上的作用（王三興、熊凌，2007）。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部會(huì)形成積極的創(chuàng)新氛圍，對知識的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新成本的降低都十分有利，從而會(huì)促使區(qū)域創(chuàng)新能力的形成（陳柳欽，2005），產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)狀況和合作水平?jīng)Q定著集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力（周泯非、魏江，2009）。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境決定創(chuàng)新的產(chǎn)生，是創(chuàng)新的“溫床”或孵化器，良好的創(chuàng)新環(huán)境對于企業(yè)的探索性學(xué)習(xí)有著顯著的正影響（薛捷，2015），能夠顯著增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新行為（張慧、彭璧玉，2017）。

四是區(qū)域創(chuàng)新能力的形成機(jī)理。這方面的研究多遵循內(nèi)生增長、產(chǎn)業(yè)集群、國家創(chuàng)新和國家創(chuàng)新能力四大理論。其中，遵循內(nèi)生增長理論的研究認(rèn)為知識資本和R&D 的效率及質(zhì)量對創(chuàng)新形成具有重要作用，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新基礎(chǔ)(Lau&Lo，2015)；遵循產(chǎn)業(yè)集群理論的研究則注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場需求和產(chǎn)業(yè)集聚等具體因素對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響（王偉光等，2015）；遵循國家創(chuàng)新理論的研究則從創(chuàng)新環(huán)境的角度入手，強(qiáng)調(diào)制度以及區(qū)域創(chuàng)新政策的重要性，注重產(chǎn)學(xué)研合作分析（陳勁等，2007）；遵循國家創(chuàng)新能力理論的研究則強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新基礎(chǔ)、產(chǎn)學(xué)研合作質(zhì)量以及產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新能力的重要影響(Camagni&Capello，2013)。一些研究從某一種理論出發(fā)來解讀區(qū)域創(chuàng)新能力的形成機(jī)理，如Riddel&Schwer(2003)從內(nèi)生理論詮釋了知識資本是區(qū)域創(chuàng)新能力形成的重要條件；陳丹宇(2007)則堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)集群理論，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是區(qū)域創(chuàng)新能力形成中的重要因素。另有一些研究則是綜合幾種理論，強(qiáng)調(diào)其綜合作用對區(qū)域創(chuàng)新能力形成的影響，如Furman&Hayes(2004)將創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、知識資本、政策環(huán)境及產(chǎn)學(xué)研合作看作是區(qū)域創(chuàng)新能力形成的重要影響因素，并分析了它們在區(qū)域創(chuàng)新能力形成過程中的作用。

三、區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)

1.指標(biāo)體系構(gòu)建

由于區(qū)域創(chuàng)新能力的概念在學(xué)術(shù)界尚未統(tǒng)一，現(xiàn)有評價(jià)指標(biāo)體系都是學(xué)者們根據(jù)自己的理解所構(gòu)建，缺乏統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)。理論上，創(chuàng)新研究者們將熊彼特創(chuàng)新理論中的五種創(chuàng)新概念演化成了新來源、新生產(chǎn)方式、新產(chǎn)品、新市場的技術(shù)創(chuàng)新理論和新組織形式的制度創(chuàng)新理論兩大分支。在文章看來，區(qū)域創(chuàng)新能力是利用自身資源將知識轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)并實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值的能力，并要有良好的制度保障。根據(jù)上述理論和概念，文章以張?zhí)熳g(2017)的指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，對相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行修改，從產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、知識創(chuàng)新和制度創(chuàng)新四個(gè)角度來對我國區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)，如表2 所示。

表2 區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

2.數(shù)據(jù)來源

文章選取2006-2017年全國以及31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市數(shù)據(jù)，對各年區(qū)域創(chuàng)新能力得分進(jìn)行計(jì)算分析。數(shù)據(jù)來源于2007-2019年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展報(bào)告》 《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省級地區(qū)的統(tǒng)計(jì)年鑒，并且利用平滑處理對一些缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行了彌補(bǔ)。

3.中國區(qū)域創(chuàng)新能力分析

因子分析法要求指標(biāo)數(shù)小于樣本數(shù)，文章選取的指標(biāo)數(shù)大于樣本數(shù)，而各一級指標(biāo)下屬三級指標(biāo)的數(shù)量均小于樣本數(shù)，因此文章將首先使用分層次主成分分析，再進(jìn)行因子分析，具體計(jì)算結(jié)果見表3。

表3 2006-2017年中國區(qū)域創(chuàng)新能力綜合得分

從表3 可以看出，中國區(qū)域創(chuàng)新能力綜合得分在2006-2017年間呈上升趨勢，說明我國對創(chuàng)新能力越來越重視，創(chuàng)新投入不斷增加，創(chuàng)新成果也層出不窮，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力也在逐漸增強(qiáng)。具體分析如下：

第一，雖然我國區(qū)域創(chuàng)新能力總體上呈現(xiàn)顯著上升趨勢，但是中間仍有波折，個(gè)別年份有所下降，如2007年和2010年分別出現(xiàn)了下降的情況，說明我國區(qū)域創(chuàng)新能力在這幾年受到全球金融危機(jī)的影響仍不穩(wěn)定。

第二，從公共因子來看，第一公共因子為創(chuàng)新投入產(chǎn)出，其變化趨勢與區(qū)域創(chuàng)新能力綜合得分變化趨勢具有一致性，而且其在區(qū)域創(chuàng)新能力中的比重高達(dá)71.991%，說明創(chuàng)新投入產(chǎn)出對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響十分顯著且直觀，是區(qū)域創(chuàng)新能力最重要的因子，尤其是知識創(chuàng)新中的R&D 人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出均在指標(biāo)當(dāng)中，直接說明了創(chuàng)新投入在創(chuàng)新能力中的重要作用，創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)需要大量的科技人員和經(jīng)費(fèi)的支撐。第二主因子為創(chuàng)新資金支持，在2006-2011年呈現(xiàn)上升趨勢，其中在2008年有較大的降幅，2008年是金融危機(jī)對全球影響最為嚴(yán)重的一年，同時(shí)在這一年中國發(fā)生了許多大事，如南方的雪災(zāi)、四川汶川大地震、奧運(yùn)會(huì)的舉辦等吸引了政府的部分精力，導(dǎo)致對創(chuàng)新資金支持的力度有所降低，在2012-2015年呈現(xiàn)下降趨勢，這一時(shí)期我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”，經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力不足，創(chuàng)新動(dòng)能不足，對創(chuàng)新資金支持投入也就不足。

4.中國省級區(qū)域創(chuàng)新能力比較分析

我國國土面積幅員遼闊，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不均衡。當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展要由要素和投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)換，因此區(qū)域創(chuàng)新能力對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有潛在的重要作用，對各省級地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行分析是一項(xiàng)非常必要的工作。我國省級區(qū)域創(chuàng)新能力得分及排名見表4。

表4 中國各省級地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力綜合評價(jià)得分及排名

如表4 所示，我國各省級地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力總體具有較為明顯的變化，有的地區(qū)具有明顯的上升或下降趨勢，有的地區(qū)比較穩(wěn)定，有的地區(qū)則具有較大波動(dòng)性。

（1） 我國省級地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力總體情況分析

圖1 為我國2006-2017年省級地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力分布圖，文中將其分為0.5 以上、0～0.5、-0.3～0、-0.5～-0.3、-0.5 以下五個(gè)區(qū)間，顏色越深代表區(qū)域創(chuàng)新能力越強(qiáng)，從地圖上可以更直觀地觀察和分析我國省級地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的總體情況和發(fā)展趨勢。

圖1 中國各省級地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力分布情況

如圖所示，我國省級地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力分布較為穩(wěn)定，除少數(shù)幾個(gè)省份以外，其他各省區(qū)域創(chuàng)新能力得分均在自己的區(qū)間內(nèi)波動(dòng)，變化幅度不大，區(qū)域創(chuàng)新能力水平具有明顯的區(qū)域特征：區(qū)域創(chuàng)新能力在地區(qū)之間有較大差距，區(qū)域創(chuàng)新能力高的地區(qū)主要集中于東南沿海，而且越來越明顯；河南、湖北、湖南，四川、重慶等中部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力，雖然在發(fā)展過程中具有很大的波動(dòng)性，但整體在提升，將會(huì)成為我國區(qū)域創(chuàng)新新極點(diǎn)。

表5 顯示了我國東部、中部、西部和東北地區(qū)2006-2017年區(qū)域創(chuàng)新能力平均得分。可以看出，東部和中部區(qū)域創(chuàng)新能力處于上升趨勢，東部上升較為平穩(wěn)，2016年以后略有下降，中部上升幅度比較明顯。西部和東北區(qū)域創(chuàng)新能力處于下降趨勢，西部在波動(dòng)中略有下降，而東北下降幅度比較明顯，且波動(dòng)較大。

表5 四大地帶區(qū)域創(chuàng)新能力綜合得分

從圖2 可以更直觀地看出上述變化趨勢，同時(shí)可以看出四個(gè)地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力排名比較穩(wěn)定，且地區(qū)之間的差距在以較小的幅度慢慢增大，東部的區(qū)域創(chuàng)新能力最強(qiáng)，且與其他地區(qū)的差距越來越大；中部區(qū)域創(chuàng)新能力在2008年超過東北地區(qū)以后，一直居于第二位的位置，且與東北和西部的差距有明顯的增大；而東北區(qū)域創(chuàng)新能力自2008年以來一直處于波動(dòng)下降，且降幅較大，越來越趨近于西部，在2016年與西部持平，但2017年再次超過西部；西部一直是我國區(qū)域創(chuàng)新能力墊底的地區(qū)，且具有輕微下降的趨勢，應(yīng)當(dāng)加快推進(jìn)西部大開發(fā)，提升西部區(qū)域創(chuàng)新能力。

（2） 中國省級地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力排名分析

第一，高區(qū)域創(chuàng)新能力排名地區(qū)分析。

如表4 所示，江蘇、廣東、浙江、山東、北京和上海區(qū)域創(chuàng)新能力平均得分都在0.5 以上，一直保持前六名，是我國區(qū)域創(chuàng)新能力的排頭兵，其中江蘇和廣東一直居于前兩位，得分在1 以上。江蘇除2006、2015 和2017年被廣東超過外，其他年份均排名全國第一，江蘇、上海和浙江位于長三角地區(qū)，在利用外資和國際化發(fā)展上具有得天獨(dú)厚的條件，同時(shí)，江蘇堅(jiān)持實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)增長，區(qū)域創(chuàng)新能力在全國首屈一指。浙江突出的企業(yè)創(chuàng)新能力一直是其區(qū)域創(chuàng)新能力的重要支撐。上海是我國的金融中心，屬于國際化大都市，無論是國際化水平還是開放吸收程度都很高，為其區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展帶來了很大的優(yōu)勢。

廣東是我國改革開放的前沿陣地，高素質(zhì)人才隊(duì)伍、市場經(jīng)濟(jì)和FDI 是廣東省區(qū)域創(chuàng)新能力居于領(lǐng)先地位的三大法寶。山東區(qū)域創(chuàng)新能力得分比較穩(wěn)定，2012年以來一直居于第三位，其區(qū)域創(chuàng)新體系屬于地理嵌入式，企業(yè)之間具有緊密的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)新的市場效應(yīng)遠(yuǎn)大于創(chuàng)新的技術(shù)效應(yīng)，與浙江有異曲同工之處，不同的是浙江屬于小企業(yè)之間的聯(lián)系，而山東則是大型企業(yè)之間的聯(lián)系。北京是全國創(chuàng)新資源最密集的地區(qū)，大量的科研機(jī)構(gòu)、高校和創(chuàng)新型企業(yè)在此聚集，同時(shí)具有良好的創(chuàng)新環(huán)境和完備的政策支持體系，吸引了大量的人才。

第二，中區(qū)域創(chuàng)新能力排名地區(qū)分析。

湖北、河南、四川、福建、湖南、安徽和天津?qū)儆谖覈鴧^(qū)域創(chuàng)新能力的第二梯隊(duì)，區(qū)域創(chuàng)新能力綜合得分均在0 以上，區(qū)域創(chuàng)新能力較上一組有較大差距，但多數(shù)省份區(qū)域創(chuàng)新能力表現(xiàn)較為穩(wěn)定，唯河南在2012年波動(dòng)較大，排名第16。湖北屬于中部地區(qū)核心省份，對整個(gè)中部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力提升具有帶動(dòng)作用，湖北以豐富的高?？蒲匈Y源為基礎(chǔ)實(shí)施科教興省戰(zhàn)略，是我國第一個(gè)誕生科技企業(yè)孵化器的省份，并在孵化器與領(lǐng)軍和龍頭企業(yè)之間建立信息溝通渠道，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。河南區(qū)域創(chuàng)新能力提升較快，靠的是科技體制機(jī)制改革帶來知識創(chuàng)新的先進(jìn)性和市場性。四川區(qū)域創(chuàng)新能力較為穩(wěn)定，并具有完備的基礎(chǔ)設(shè)施，創(chuàng)新潛力在全國而言也較強(qiáng)。福建區(qū)域創(chuàng)新能力居全國中游，但由于是“科技小省”，科教投入居全國中下游，具有進(jìn)步潛力。湖南區(qū)域創(chuàng)新能力在逐步提升，但是湖南的企業(yè)創(chuàng)新能力近幾年在下滑，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)。安徽有著豐富的科教資源，中科院眾多研究所及中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)坐落于此，企業(yè)創(chuàng)新投入力度大，但企業(yè)創(chuàng)新能力和外資引進(jìn)力度不夠。天津區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展與北京和上海有一定相似之處，都是在城市區(qū)域內(nèi)構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系。

圖2 我國四大地帶區(qū)域創(chuàng)新能力綜合得分

遼寧、河北、陜西、重慶、江西和吉林的區(qū)域創(chuàng)新能力屬于全國中下游，綜合評價(jià)得分在-0.3～0 之間。遼寧區(qū)域創(chuàng)新能力在前面幾年排名比較靠前，主要是因?yàn)樵缒觊g國家的大力投資為其奠定了良好的工業(yè)基礎(chǔ)，最近幾年下降比較明顯，落到中游。河北區(qū)域創(chuàng)新能力一直穩(wěn)居我國中游，是受其粗放的資源利用方式、偏重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量不高影響。陜西是西部唯一的創(chuàng)新型試點(diǎn)省，高校科研院所眾多，加上國家政策支持，具有很好的創(chuàng)新資源和基礎(chǔ)，加之近年來大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，區(qū)域創(chuàng)新能力居西部之首。重慶區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展與湖北有相似之處，在于建立創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)并使其真正發(fā)揮作用，重慶以生物醫(yī)藥、汽車、智能終端的轉(zhuǎn)型為契機(jī)，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，將知識產(chǎn)權(quán)市場化，以科技成果股權(quán)分紅來激勵(lì)創(chuàng)新。江西區(qū)域創(chuàng)新能力在波動(dòng)中略有上升，但江西缺乏高層次領(lǐng)軍人才，科技投入不足。吉林區(qū)域創(chuàng)新能力近年來呈現(xiàn)明顯的下降趨勢，包括遼寧和黑龍江在內(nèi)，整個(gè)東北地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力都在下降，東三省有東北老工業(yè)基地的基礎(chǔ)，國有大中型企業(yè)和國家級科研院所眾多，但科技資源也大多集中在這些機(jī)構(gòu)，民營企業(yè)分羹很少，作為教育大省的它們?nèi)瞬帕魇б埠車?yán)重，高級人才極度缺失。此外，整個(gè)東北地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力下降的原因在于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)剛性以及計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響依然存在，嚴(yán)重阻礙了東北地區(qū)建立協(xié)調(diào)機(jī)制、培育創(chuàng)新主體以及實(shí)施創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。

第三，低區(qū)域創(chuàng)新能力排名地區(qū)分析。

黑龍江、廣西、山西、貴州、云南、內(nèi)蒙古、甘肅、新疆、寧夏、海南、青海和西藏是我國區(qū)域創(chuàng)新能力最弱的地區(qū)，區(qū)域創(chuàng)新能力綜合評價(jià)得分均在-0.3 以下，這些地區(qū)除黑龍江、山西和海南外均屬西部地區(qū)。從歷年排名來看，這些地區(qū)中的個(gè)別會(huì)在某一年突然的增長，但得分卻并沒有高于0，整體實(shí)力依然很弱。長期以來西部區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展薄弱的根本原因在于：一是改革開放以來我國科技資源和創(chuàng)新活動(dòng)都向東部傾斜，對于西部的科技工作，特別是基礎(chǔ)研究并未給予足夠的重視；二是創(chuàng)新說到底是依靠人的主觀能動(dòng)性，西部地區(qū)教育水平不夠發(fā)達(dá)，教育資源貧乏，在人才培養(yǎng)方面有很大劣勢，同時(shí)因?yàn)榻?jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)和地理位置原因，沒有足夠優(yōu)勢吸引人才，大量本地人才嚴(yán)重流失，使得創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)一步滯緩；三是市場競爭能夠?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新起到促進(jìn)作用，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平落后，市場化程度較低，資本又都向東部沿海地區(qū)轉(zhuǎn)移，失去了外溢效應(yīng)；四是區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境不夠理想，自2000年開始實(shí)施西部大開發(fā)已近20年，在這一過程中取得了一些成績，但相較于政策力度而言，這些成績卻顯不足。究其原因是政策傳導(dǎo)性較弱，即因?yàn)榈貐^(qū)的基礎(chǔ)環(huán)境和社會(huì)影響，扶持政策很難進(jìn)行推廣應(yīng)用，在實(shí)施過程中會(huì)有稀釋現(xiàn)象存在，使得政策不能夠保證有效實(shí)施，政策對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用大打折扣。

（3） 省級地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力排名變化分析

第一，排名上升的地區(qū)。

從表4 中可見，排名上升較大的省份包括山東、湖南、安徽、重慶、江西、貴州、云南和西藏。山東的排名一直呈上升趨勢，是東部區(qū)域創(chuàng)新能力提升的代表；湖南和重慶是中部區(qū)域創(chuàng)新能力提升的兩個(gè)重要省份；貴州是西部區(qū)域創(chuàng)新能力提升的代表。這些地區(qū)均是因?yàn)槟骋换蚰承┰贾笜?biāo)的提高帶動(dòng)了區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，如重慶的研發(fā)投入一直在穩(wěn)步上升，研發(fā)投入強(qiáng)度也在穩(wěn)步提高，從2006年的0.94%提高到了2018年的2.01%。

第二，排名下降的地區(qū)。

上海、遼寧、吉林、內(nèi)蒙古是區(qū)域創(chuàng)新能力排名下降比較大的省份。其中以遼寧和內(nèi)蒙古下降幅度最大，這兩個(gè)地區(qū)各項(xiàng)指標(biāo)近年來都有下降，是整體的全面下滑。東三省在部分產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上可以進(jìn)行優(yōu)勢互補(bǔ)，容易在重要產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中達(dá)成共識，同時(shí)與東北亞之間的國際聯(lián)系越來越密切，國家也在部署新一輪的振興東北老工業(yè)基地計(jì)劃，這都是東北區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展的歷史機(jī)遇。內(nèi)蒙古離北京很近，其區(qū)域創(chuàng)新能力在2008年排全國第20 名，略具競爭力，但其他年份均排在全國末端，應(yīng)“因地制宜”，結(jié)合自身民族特色和區(qū)位優(yōu)勢來發(fā)展區(qū)域創(chuàng)新能力。

其他地區(qū)排名沒有升降或升降幅度不大。其中江蘇和廣東穩(wěn)居全國區(qū)域創(chuàng)新能力頭兩把交椅，尤其是江蘇多年居于全國第一位，以企業(yè)為主體的創(chuàng)新是江蘇區(qū)域創(chuàng)新能力的最大來源，企業(yè)的人力資本、研發(fā)投入以及與其他機(jī)構(gòu)的合作使得江蘇形成了以企業(yè)為核心的協(xié)同創(chuàng)新體系，這種創(chuàng)新體系可以源源不斷地產(chǎn)生創(chuàng)新項(xiàng)目和產(chǎn)品，創(chuàng)新效益的系統(tǒng)性和可持續(xù)性得到保證。陜西、甘肅、寧夏、新疆和青海等地的區(qū)域創(chuàng)新能力未得到長足發(fā)展是我國西部地區(qū)總體區(qū)域創(chuàng)新能力無法提升的重要原因。陜西區(qū)域創(chuàng)新能力排名略有下降，作為西部唯一的創(chuàng)新型試點(diǎn)省份，受到國家政策的大力支持，自身又具有豐富的創(chuàng)新資源，但其創(chuàng)新投入和產(chǎn)出并未實(shí)現(xiàn)其市場價(jià)值，科技與經(jīng)濟(jì)是“兩張皮”，當(dāng)提升科技對經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)作用。

第三，排名波動(dòng)較大的地區(qū)。

區(qū)域創(chuàng)新能力排名峰谷差較大的省份有：四川、湖南、安徽、黑龍江及內(nèi)蒙古，說明這些地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展不夠穩(wěn)定，起伏波動(dòng)較大。

四、結(jié)論與建議

從評價(jià)結(jié)果來看，中國區(qū)域創(chuàng)新能力綜合得分在2006-2017年間呈上升趨勢，創(chuàng)新投入產(chǎn)出對于區(qū)域創(chuàng)新能力的影響十分顯著且直觀，是區(qū)域創(chuàng)新能力最重要的因子。創(chuàng)新資金支持因子2006-2011年呈現(xiàn)上升趨勢，在2012-2015年呈現(xiàn)下降趨勢。分地區(qū)來看，我國東部和中部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力處于上升趨勢，東部地區(qū)上升較為平穩(wěn)，中部地區(qū)上升幅度較大。西部和東北地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力處于下降趨勢，西部地區(qū)在波動(dòng)中略有下降，而東北地區(qū)的下降幅度比較明顯，且波動(dòng)較大。分省來看，我國省級地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力水平趨向穩(wěn)定，除少數(shù)幾個(gè)省份以外，其他各省區(qū)域創(chuàng)新能力得分均在自己的區(qū)間內(nèi)波動(dòng)，變化幅度不大，具有明顯的區(qū)域特征：區(qū)域創(chuàng)新能力水平在地區(qū)之間有較大的差距，區(qū)域創(chuàng)新能力高的地區(qū)主要集中于東南沿海，而且越來越明顯；中部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力明顯提高，雖然在發(fā)展過程中具有很大的波動(dòng)性，但是整體的區(qū)域創(chuàng)新能力在提升，將會(huì)成為我國區(qū)域創(chuàng)新新極點(diǎn)。西部地區(qū)創(chuàng)新能力較低，必須根據(jù)自身優(yōu)勢，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提升區(qū)域創(chuàng)新能力。因此，根據(jù)以上結(jié)論，文章對我國區(qū)域創(chuàng)新能力培育提出以下建議：

首先，在R&D 投入方面，政府應(yīng)當(dāng)加大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、教育等方面的投入，以資金來鼓勵(lì)和支持創(chuàng)新活動(dòng)，同時(shí)要科學(xué)地對創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行投資，制定科學(xué)合理的經(jīng)費(fèi)分配制度，避免將經(jīng)費(fèi)投入到發(fā)達(dá)國家和地區(qū)已成熟或?qū)⒁蕴募夹g(shù)上；另外，一味增加R&D 人員數(shù)量可能會(huì)造成“冗員”。因此，各地區(qū)應(yīng)當(dāng)在加大經(jīng)費(fèi)投入的基礎(chǔ)上，制定合理的人員激勵(lì)機(jī)制，提高R&D 人員創(chuàng)新效率，同時(shí)提升R&D 人員素質(zhì)，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新能力。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展對區(qū)域創(chuàng)新能力的帶動(dòng)作用不強(qiáng)，科技和經(jīng)濟(jì)具有“兩張皮”的現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)深化經(jīng)濟(jì)體制改革，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，以科技帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)，以經(jīng)濟(jì)反哺科技，增強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)的互相促進(jìn)作用。

其次，提升自主創(chuàng)新能力。完善基礎(chǔ)研究創(chuàng)新平臺的建設(shè)，以政府財(cái)政支出為杠桿，大力培養(yǎng)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新人才以及建設(shè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，參與國際技術(shù)交流和研發(fā)，建立具有吸引力的人才引進(jìn)機(jī)制，為技術(shù)資本積累和人力資本積累奠定基礎(chǔ)。注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建立知識產(chǎn)權(quán)交易平臺以及科技中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入制度，根據(jù)市場規(guī)律的發(fā)展建立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)組織。確立區(qū)域創(chuàng)新中企業(yè)的主體地位，企業(yè)根植于區(qū)域，能夠準(zhǔn)確把握和調(diào)動(dòng)區(qū)域的核心和異質(zhì)性創(chuàng)新資源，有利于針對性發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢，提升區(qū)域整體創(chuàng)新能力。建立利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的利益分配機(jī)制，加快制造業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，通過制造業(yè)自主創(chuàng)新水平的提升來優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，各地區(qū)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自己的優(yōu)勢及區(qū)域特色來制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，走特色創(chuàng)新之路。