關(guān)于EPC模式招投標(biāo)管理之探討

楊 光 （安徽省招標(biāo)集團(tuán)股份有限公司，安徽 合肥 230051）

1 EPC模式的概念

EPC（Engineering Procurement and Construction）即設(shè)計(jì)采購施工總承包，EPC模式是從事工程總承包的企業(yè)按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、設(shè)備材料采購、施工、試運(yùn)行(竣工驗(yàn)收）等工程建設(shè)各個(gè)階段的全部工作實(shí)行承包，最終向業(yè)主或建設(shè)單位提交一個(gè)滿足使用功能、具備使用條件的工程項(xiàng)目，并承擔(dān)工程質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)方面的全部責(zé)任。

根據(jù)2019年住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)聯(lián)合印發(fā)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》，業(yè)主可依據(jù)擬建項(xiàng)目情況和自身管理能力等，合理選擇工程建設(shè)組織實(shí)施方式。對(duì)于工程項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容明確、技術(shù)方案成熟的，可選用工程總承包方式。其中企業(yè)投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案后進(jìn)行發(fā)包；政府投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批完成后進(jìn)行發(fā)包。采用工程總承包方式發(fā)包的，要求工程總承包單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)，或由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體。作為工程總承包單位同時(shí)還具有相應(yīng)的項(xiàng)目管理能力、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的能力，以及與擬發(fā)包工程項(xiàng)目相類似的設(shè)計(jì)、施工業(yè)績(jī)。

采用EPC模式是推進(jìn)我國(guó)建筑業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)建設(shè)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，有利于工程設(shè)計(jì)和施工深度融合；有利于項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)承包和工程造價(jià)控制，提高投資效益和建設(shè)水平。

2 EPC模式招標(biāo)投標(biāo)的特點(diǎn)

2.1 EPC模式招標(biāo)的特征

①招標(biāo)人把工程設(shè)計(jì)、設(shè)備材料采購、施工和試運(yùn)行等全部工作委托給一個(gè)工程總承包單位完成。建設(shè)單位僅負(fù)責(zé)整體的、宏觀管理和目標(biāo)控制工作。

②招標(biāo)人僅與工程項(xiàng)目總承包單位簽訂總承包合同?？偝邪鼏挝挥挚蓪⒉糠止こ淘O(shè)計(jì)、施工、采購等工作交給專業(yè)工程承包商，與專業(yè)工程承包商簽訂工程分包合同，并對(duì)分包商的全部工作向招標(biāo)人負(fù)責(zé)。分包是否采用招標(biāo)，由總承包單位視情況而定，目前尚未統(tǒng)一規(guī)定。

③招標(biāo)人直接參與具體實(shí)施的程度較低。EPC模式突出特征就是交鑰匙工程，招標(biāo)人僅有提供資金的主要義務(wù)，在項(xiàng)目實(shí)施上，賦予總承包單位更多的自主權(quán)利和發(fā)揮的空間。

2.2 EPC模式招標(biāo)的應(yīng)用范圍

EPC模式招標(biāo)適用于較大規(guī)模的市政基礎(chǔ)設(shè)施、城市綜合體建設(shè)，交通運(yùn)輸、電力、石油化工、制造業(yè)等領(lǐng)域的建設(shè)項(xiàng)目。這些項(xiàng)目大多為大型復(fù)雜的生產(chǎn)成套項(xiàng)目，技術(shù)含量較高、建設(shè)周期較長(zhǎng)等。

而對(duì)于項(xiàng)目需要業(yè)主嚴(yán)密監(jiān)督或者控制建設(shè)實(shí)施的，或投標(biāo)人無足夠時(shí)間研究查實(shí)招標(biāo)人的需求以及對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的，還有項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容涉及較多地下工程的不宜采用EPC模式招標(biāo)。

2.3 EPC模式招標(biāo)的優(yōu)勢(shì)

①EPC模式招標(biāo)是滿足社會(huì)專業(yè)化分工與集約生產(chǎn)相融合的需要?，F(xiàn)代建設(shè)的發(fā)展，項(xiàng)目規(guī)模和復(fù)雜程度越來越大，其設(shè)計(jì)、施工技術(shù)更加復(fù)雜化、系統(tǒng)化，要求工程項(xiàng)目各專業(yè)和各機(jī)構(gòu)的人員聯(lián)合組成項(xiàng)目組開展工作，并實(shí)施統(tǒng)籌集約化的管理。

②EPC模式招標(biāo)能夠有效地解決設(shè)計(jì)與施工之間的矛盾，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

3 EPC模式招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

3.1 成本管理風(fēng)險(xiǎn)

成本管理風(fēng)險(xiǎn)主要是針對(duì)客觀情況，工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中可能遇到的造價(jià)問題，有的直接導(dǎo)致施工成本超過預(yù)算，如原材料價(jià)格上漲，市場(chǎng)貨幣匯率的變化，物價(jià)政策變化，法律法規(guī)政策調(diào)整等。

3.2 評(píng)標(biāo)缺乏合理性

項(xiàng)目招標(biāo)過程必須遵循公平、公正的原則。對(duì)于EPC模式招標(biāo)，由于其包括的內(nèi)容多，相比于一般項(xiàng)目，從招標(biāo)準(zhǔn)備難度加大，到實(shí)際評(píng)標(biāo)辦法設(shè)定因素增多，同時(shí)不確定的因素也增多，給評(píng)標(biāo)工作增加難度，從而影響評(píng)標(biāo)的合理性。

3.3 招投標(biāo)管理制度不健全

盡管我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)管理制度不斷完善，招標(biāo)投標(biāo)業(yè)務(wù)進(jìn)入新的發(fā)展階段，政府專門建立了招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，以保證工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)順利進(jìn)行。但對(duì)于我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)長(zhǎng)期存在的問題仍然沒有得到根本解決，如投標(biāo)掛靠、圍標(biāo)串標(biāo)、評(píng)標(biāo)腐敗等問題，影響了工程項(xiàng)目項(xiàng)目招標(biāo)的質(zhì)量和成效。特別是EPC模式招標(biāo)在我國(guó)剛剛起步，尚有很多制度未建立，其招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)亟待規(guī)范。

3.4 投標(biāo)合同執(zhí)行意識(shí)差、違約風(fēng)險(xiǎn)高

違約風(fēng)險(xiǎn)是工程招標(biāo)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理中最重要的內(nèi)容，也是最重要的風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)行EPC模式招標(biāo)后，不可避免地出現(xiàn)一些違約現(xiàn)象。一是業(yè)主以各種借口拖延支付已完工程款，或扣留工程質(zhì)量保證金尾款。二是專業(yè)工程分包商故意違約。往往在工程項(xiàng)目分包階段，故意報(bào)低價(jià)求得簽約，一旦分包，就會(huì)利用各種手段，要求漲價(jià)，甚至拿工程質(zhì)量或工期作為條件，希望工程總承包單位答應(yīng)條件，否則，將造成工程質(zhì)量不合格或工期被拖延，使工程總承包單位招致對(duì)業(yè)主承擔(dān)違約責(zé)任或支付額外費(fèi)用。三是總承包單位風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差，有些違約已發(fā)生還不知是違約。加上總承包單位少數(shù)管理人員不誠信、違規(guī)或亂作為，造成工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本控制偏差等，從而承擔(dān)違約責(zé)任或支付額外費(fèi)用。

4 EPC模式招標(biāo)實(shí)務(wù)分析

如何根據(jù)EPC模式的特點(diǎn)完成招標(biāo)工作，是招標(biāo)代理工作者不容忽視的問題。這里僅以某市污水處理廠工程為例，針對(duì)招標(biāo)的主要環(huán)節(jié)進(jìn)行探討。

4.1 招標(biāo)前提

本次項(xiàng)目招標(biāo)已有某市建設(shè)主管部門同意采用EPC模式招標(biāo)的批復(fù)文件、項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件、報(bào)建手續(xù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證。

4.2 招標(biāo)公告

本次招標(biāo)公告信息在某市指定的招標(biāo)公告信息平臺(tái)發(fā)布。資質(zhì)條件是同時(shí)具備工程設(shè)計(jì)與施工2個(gè)資質(zhì)，其中工程設(shè)計(jì)為設(shè)計(jì)綜合類甲級(jí)資質(zhì)或市政工程行業(yè)甲級(jí)設(shè)計(jì)資質(zhì)，施工資質(zhì)為市政公用工程施工總承包一級(jí)及以上資質(zhì)。

本項(xiàng)目允許聯(lián)合體投標(biāo)，招標(biāo)公告中對(duì)獨(dú)立投標(biāo)以及聯(lián)合體投標(biāo)的描述應(yīng)清晰明確。要求聯(lián)合體投標(biāo)時(shí)應(yīng)出具聯(lián)合體主辦方(設(shè)計(jì)單位）及聯(lián)合體協(xié)議書。

4.3 招標(biāo)文件

招標(biāo)文件除公共部分外，分為設(shè)計(jì)、采購、施工3個(gè)部分，內(nèi)容包括對(duì)投標(biāo)文件編制要求、投標(biāo)文件附件表格、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法、評(píng)標(biāo)打分等。

4.3.1 招標(biāo)范圍

EPC模式招標(biāo)的范圍應(yīng)清晰明確。本次招標(biāo)為某市污水處理廠工程設(shè)計(jì)、設(shè)備材料采購、項(xiàng)目施工、項(xiàng)目培訓(xùn)、驗(yàn)收、試運(yùn)行等。

對(duì)于不在本次招標(biāo)范圍的工作也要明確，如污水處理廠綜合樓的精裝修、廠區(qū)綠化、化驗(yàn)設(shè)備等不在招標(biāo)范圍內(nèi)。

4.3.2 資格審查

本工程項(xiàng)目采用資格后審方式。要求對(duì)投標(biāo)單位進(jìn)行原件核查的有：法人代表資格證明書、授權(quán)委托書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級(jí)證書、安全生產(chǎn)許可證、聯(lián)合體協(xié)議書、主要管理人員、投標(biāo)保證金等。在經(jīng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)確認(rèn)其符合招標(biāo)文件要求后，方可進(jìn)入下一階段評(píng)審。采用聯(lián)合體投標(biāo)的還應(yīng)核查雙方資料。

4.3.3 評(píng)標(biāo)辦法

本次招標(biāo)采用綜合評(píng)標(biāo)法，滿分為100分，各評(píng)標(biāo)分值權(quán)重如下。

①技術(shù)標(biāo)70分：設(shè)計(jì)方案在EPC模式中影響是根本性的，占主要位置。技術(shù)標(biāo)主要對(duì)工藝技術(shù)方案的選擇、裝備水平、建筑方案及施工協(xié)調(diào)組織等方面的綜合評(píng)審。其中，a.建筑或工藝設(shè)計(jì)方案40分：項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)5分，建筑設(shè)計(jì)方案8分，工藝設(shè)計(jì)方案22分，運(yùn)營(yíng)成本測(cè)算5分；b.設(shè)備采購18分：采購供貨方案8分，產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)6分，設(shè)備安裝方案2分，備品備件2分；c.施工組織設(shè)計(jì)12分：施工組織方法、質(zhì)量保證措施4分，施工安全生產(chǎn)措施2分，施工進(jìn)度計(jì)劃和工期保證措施2分，文明、環(huán)保措施2分，調(diào)試、試運(yùn)行方案2分。

②商務(wù)標(biāo)30分：投標(biāo)報(bào)價(jià)30分，采取滿足招標(biāo)文件要求且投標(biāo)價(jià)格最低的投標(biāo)報(bào)價(jià)為評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)。投標(biāo)報(bào)價(jià)得分=(評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)/投標(biāo)報(bào)價(jià)）×30%×100。（注意：投標(biāo)單位選用的成套設(shè)備差異較大，有國(guó)產(chǎn)與進(jìn)口之分，還有質(zhì)量等級(jí)之分，如控制不當(dāng)，投標(biāo)報(bào)價(jià)差別較大，影響商務(wù)標(biāo)的評(píng)分效果）。

4.3.4 合同條款

EPC模式招標(biāo)采用合同文本的選擇也很重要。由于國(guó)內(nèi)目前還沒有EPC合同文本，所以在明確合同條款時(shí)應(yīng)注意以下幾個(gè)事項(xiàng)。

①正確理解EPC項(xiàng)目合同形式：由于EPC項(xiàng)目工期較長(zhǎng)，受建筑市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)影響較大，增加了工程價(jià)款的不確定性。所以不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為EPC項(xiàng)目合同就是總價(jià)合同，還要考慮業(yè)主要求的改變、提供基礎(chǔ)資料的差異和漲價(jià)因素引起工程價(jià)款變更，均要通過合同條款明確。

②總承包合同中有關(guān)設(shè)備及備件的確定：EPC項(xiàng)目在招標(biāo)時(shí)尚未設(shè)計(jì)，業(yè)主給出的僅是項(xiàng)目功能性的內(nèi)容，對(duì)于設(shè)備采購的具體范圍、規(guī)格及設(shè)備的有關(guān)要求不能準(zhǔn)確地表達(dá)，這為今后合同執(zhí)行爭(zhēng)議埋下了伏筆。在EPC模式招標(biāo)時(shí)，往往一些業(yè)主按照自己想法或參考別人項(xiàng)目提出設(shè)備及備件清單，作為供貨的范圍，而在簽訂合同后，總承包單位發(fā)現(xiàn)與實(shí)際需求出入較大，一是備件在實(shí)際選用的設(shè)備上不能用；二是設(shè)備必需的備件卻在合同中未列出；三是合同中所列備件數(shù)量與實(shí)際出入較大。這些問題的出現(xiàn)，應(yīng)在合同條款中明確解決問題的辦法。

除此之外，EPC項(xiàng)目中還有專用工具、易耗品等的范圍、數(shù)量同樣要考慮。在合同條款中業(yè)主和總承包單位要正確對(duì)待這些問題。

③總承包合同和分包合同價(jià)款支付問題：EPC項(xiàng)目總承包合同中工程價(jià)款支付較為復(fù)雜，價(jià)款支付分為預(yù)付工程款、中間付款、臨時(shí)驗(yàn)收款、質(zhì)保期結(jié)束付款等，每個(gè)價(jià)款支付還要滿足一定的付款條件，尤其是中間付款，還關(guān)系到土建工程、設(shè)備供應(yīng)、設(shè)備安裝等工程內(nèi)容。因不同價(jià)款的支付受到不同支付條件的制約。除預(yù)付工程款外，其他支付款每次支付還涉及工程量的變更、價(jià)格的調(diào)整等引起價(jià)款的變化。因此，工程總承包單位在簽約時(shí)要準(zhǔn)確理解支付價(jià)款條款的涵義，在合同價(jià)款數(shù)量中充分考慮支付價(jià)款的風(fēng)險(xiǎn)和墊付的利息，還要做到能夠準(zhǔn)確計(jì)算每次支付價(jià)款、與工程進(jìn)度同步的支付預(yù)算，且能及時(shí)提出合同變更的價(jià)款。此外，工程總承包單位對(duì)專業(yè)分包商付款也要仔細(xì)研究準(zhǔn)備。少數(shù)總承包單位認(rèn)為業(yè)主早已付款，不及時(shí)給分包商，獲利較多，其實(shí)不然，分包商可能將利息和提高價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了總承包單位。因此總承包單位必須合理編制資金使用計(jì)劃，將業(yè)主工程款支付和專業(yè)分包商付款相結(jié)合，以確定對(duì)自己最有利的支付價(jià)款的條款。

④履約保函的有效期及臨時(shí)驗(yàn)收起點(diǎn)問題：EPC項(xiàng)目總承包合同一般把收到履約保函作為合同生效的必要條件，有的建設(shè)單位擔(dān)心工程總承包單位因合同價(jià)低或?qū)嶋H工程成本增大而放棄合同，要求合同以簽字為生效條件。履約保函不管是一次提供還是分階段提供，保函的有效期一般截止到臨時(shí)驗(yàn)收通過，也有到質(zhì)保期結(jié)束。采用何種方式，保函對(duì)業(yè)主的保護(hù)不存在區(qū)別，而履約保函至臨時(shí)驗(yàn)收，工程總承包單位在質(zhì)保期開始時(shí)再出具質(zhì)量保證保函替換履約保函對(duì)工程總承包單位更為有利。

4.3.5 技術(shù)要求

由業(yè)主提供工程項(xiàng)目有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)指標(biāo)和使用功能的要求，以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。

4.3.6 開標(biāo)、評(píng)標(biāo)

EPC模式招標(biāo)的開標(biāo)、評(píng)標(biāo)程序與一般施工招標(biāo)相類似。

4.3.7 定標(biāo)

EPC模式招標(biāo)，招標(biāo)人在定標(biāo)之前應(yīng)考慮以下因素：

①研究確定投標(biāo)人的項(xiàng)目管理能力和合同履約能力；

②投標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目是否進(jìn)行了工程設(shè)計(jì)深化，其深化設(shè)計(jì)是否符合本次招標(biāo)的要求；

③投標(biāo)人的報(bào)價(jià)是否合理，編制的工程量清單與其深化的設(shè)計(jì)方案是否相一致，投標(biāo)單價(jià)是否合理。