創(chuàng)新驅(qū)動下城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型升級研究
——基于城市空間杜賓模型的實(shí)證

包明齊，武興偉

（1.河套學(xué)院，內(nèi)蒙古巴彥淖爾 015000；2.中共中央黨校研究生院，北京 100091）

黨的十八大會議明確指出，“科技創(chuàng)新是我國提高生產(chǎn)力和綜合國力的關(guān)鍵，強(qiáng)調(diào)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，依靠科技的力量，實(shí)現(xiàn)到2020 年進(jìn)入創(chuàng)新型國家的目標(biāo)”。之后，十九大報告也強(qiáng)調(diào)要在新時期堅(jiān)持實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，將科技創(chuàng)新放在突出位置。在城市化的浪潮中，我國各城市要想保持并提高其比較優(yōu)勢和核心競爭力，需要牢牢把握科技是第一生產(chǎn)力的要義，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動，推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

改革開放以來，憑借著低廉的勞動力、充足的自然資源、扶植型的產(chǎn)業(yè)政策等一系列優(yōu)勢，各城市建立起以資源密集型產(chǎn)業(yè)與勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主的工業(yè)結(jié)構(gòu)，依靠著粗放式的發(fā)展，各城市的地區(qū)生產(chǎn)總值保持著高速發(fā)展。但是隨著我國改革的不斷深化，傳統(tǒng)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展成為一大難題，各城市在工業(yè)化進(jìn)程中面臨的諸多問題也逐漸凸顯，如傳統(tǒng)稟賦比較優(yōu)勢衰減、資源環(huán)境約束加劇、產(chǎn)能過剩等。各地逐漸意識到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在問題，工業(yè)化初期的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式后勁不足。2011 年前后，我國經(jīng)濟(jì)從兩位數(shù)的增長下跌到8%左右的增長。為此，各地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新時期迫切需要改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，從要素和投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，將創(chuàng)新驅(qū)動作為企業(yè)持久發(fā)展的動力，從而推動整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低附加值向高附加值轉(zhuǎn)變，朝高級化與合理化發(fā)展，進(jìn)而增強(qiáng)城市生產(chǎn)力和可持續(xù)發(fā)展能力。

在大規(guī)模工業(yè)化以促進(jìn)新型城市化的助力下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次低下已成為制約地區(qū)經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展的掣肘。為了促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，提高城市核心競爭力，本文從創(chuàng)新驅(qū)動的角度出發(fā)，希望通過具體分析不同類型城市的創(chuàng)新驅(qū)動水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響，并針對性地為城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提出建議。本文相比以往的文獻(xiàn)，其邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在3 個方面：第一，以往研究大多停留在創(chuàng)新驅(qū)動與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的分析上，研究創(chuàng)新驅(qū)動對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的文獻(xiàn)較少，幾乎沒有文獻(xiàn)研究創(chuàng)新驅(qū)動對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的空間溢出效應(yīng)。而本文通過建立空間杜賓模型，具體分析創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的空間溢出效應(yīng)，是對以往文獻(xiàn)研究的補(bǔ)充。第二，現(xiàn)有的文獻(xiàn)大多利用省級面板數(shù)據(jù)建立模型進(jìn)行研究，很少將研究重心放在城市層面，本文從城市層面的數(shù)據(jù)出發(fā)，研究創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。第三，本文將研究樣本具體區(qū)分為城市群和非城市群，具體分析了城市群內(nèi)部與非城市群在創(chuàng)新驅(qū)動對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響差異，以此為城市群建設(shè)提供相應(yīng)的理論支撐和政策建議。

一、文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有的關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動的文獻(xiàn)大致可以分為兩類：一類從概念與外延來研究創(chuàng)新驅(qū)動，一類從全要素生產(chǎn)率等指標(biāo)來研究創(chuàng)新驅(qū)動。理論上探討創(chuàng)新驅(qū)動的概念與外延時，多數(shù)學(xué)者以國家的發(fā)展戰(zhàn)略為出發(fā)點(diǎn)。王玉民等［1］建立“四相模型”分析了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的基本情況，認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動在考慮科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的同時，不能忽略其他驅(qū)動因素，如觀念創(chuàng)新、制度體制創(chuàng)新、組織管理創(chuàng)新等；創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是實(shí)施其他國家發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，深刻地影響著國家整體發(fā)展的水平。費(fèi)利群［2］認(rèn)為創(chuàng)新能力是一個綜合的概念，是關(guān)乎國家和社會的事情；創(chuàng)新驅(qū)動是我國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家而實(shí)施的重要戰(zhàn)略思想體系，應(yīng)該在黨政建設(shè)與創(chuàng)新型國家的建設(shè)中貫徹實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動。王濤和邱國棟［3］從雙向驅(qū)動的角度出發(fā)，認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)背景下，政府和企業(yè)共同承擔(dān)著創(chuàng)新驅(qū)動的主體角色，各司其職地整合創(chuàng)新資源。李黎明等［4］從世界主要科技強(qiáng)國的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，給出了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展兩個階段的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體在步入創(chuàng)新發(fā)展和全面發(fā)展時各自存在3 個門檻條件。

從全要素生產(chǎn)率等指標(biāo)來分析創(chuàng)新驅(qū)動時，更多的是將創(chuàng)新驅(qū)動與企業(yè)的創(chuàng)新能力聯(lián)系起來。程郁和陳雪［5］以隨機(jī)前沿模型探討高新區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動與經(jīng)濟(jì)增長，對全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解后發(fā)現(xiàn)，高新區(qū)率先依靠技術(shù)進(jìn)步完成了創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型。梁龍武等［6］通過Malmquist 方法用全要素生產(chǎn)率來衡量創(chuàng)新驅(qū)動，分析發(fā)現(xiàn)在研究期間內(nèi)，我國的創(chuàng)新驅(qū)動效率趨于上升，主要得益于技術(shù)變化的增長。在針對企業(yè)的創(chuàng)新能力測定上，陳勁和陳鈺芬［7］結(jié)合企業(yè)實(shí)際調(diào)研和訪談結(jié)果對各個指標(biāo)指派不同的權(quán)重，分別以產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系。楊宏進(jìn)［8］從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新實(shí)施能力、創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力、創(chuàng)新管理能力4 個層面構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著合理化與高級化的統(tǒng)一，是新產(chǎn)業(yè)的建立與產(chǎn)業(yè)價值鏈的延伸過程，表現(xiàn)為第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢比重不斷上升，由勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主逐級向資金，技術(shù)，知識密集型產(chǎn)業(yè)為主演進(jìn)［9-10］。關(guān)于升級能力評價的文獻(xiàn)，大多以突變級數(shù)法和OEM 指數(shù)來分析產(chǎn)業(yè)升級能力。安忠瑾和宮巨宏［11］重新構(gòu)造OEM 指數(shù)來反映我國制造業(yè)升級能力。水冰［12］在界定制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級能力上，考察了生產(chǎn)增值能力、可持續(xù)發(fā)展能力、創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力和信息技術(shù)輻射能力4 個維度，并構(gòu)建指標(biāo)來綜合評價制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級能力。

目前我國學(xué)術(shù)界對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的問題研究眾多，視角也多元化。金碚等［13］研究了“十一五”時期以來我國工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)結(jié)構(gòu)雖有優(yōu)化調(diào)整，但是調(diào)整過程仍存在產(chǎn)能過剩、傳統(tǒng)比較優(yōu)勢衰弱和資源束縛加劇等一系列問題。對此，許多學(xué)者基于不同的視角來探討如何促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。任志成和戴翔［14］從勞動力成本角度，指出中國的出口企業(yè)轉(zhuǎn)型升級會受到勞動力成本上升的“倒逼”作用，該“倒逼”作用在勞動密集型出口企業(yè)上表現(xiàn)得最為明顯；在地域上，東部地區(qū)受到勞動力成本上升的影響最為明顯。詹浩勇［15］指出生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)聚集對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級有積極的促進(jìn)作用與外溢效應(yīng)，其中由于區(qū)域稟賦和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的差別，外溢效應(yīng)對發(fā)達(dá)城市和中心城市產(chǎn)生的促進(jìn)效果顯著于其他中小城市。易信和劉鳳良［16］從金融深化和金融結(jié)構(gòu)兩方面研究發(fā)現(xiàn)金融發(fā)展能加快現(xiàn)代部門的技術(shù)創(chuàng)新，推動資源從工業(yè)部門流向服務(wù)業(yè)部門，能有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。趙宗瑜［17］建立GMM 實(shí)證模型，分析發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級將會在市場主導(dǎo)型金融結(jié)構(gòu)的環(huán)境支持下得到更加顯著的提升。唐輝亮［18］分析了知識資本國際轉(zhuǎn)移對產(chǎn)業(yè)升級的影響，發(fā)現(xiàn)外商直接投資（FDI）對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的貢獻(xiàn)最大；此外提出了高新技術(shù)企業(yè)的升級要牢牢依靠本土創(chuàng)新努力和能力提升的觀點(diǎn)。王娟［19］利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)發(fā)現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)受公共投資的影響較大，且我國存在著隨著公共投資的增加，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)趨同化的現(xiàn)象。

我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題的根源，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵在于企業(yè)形成創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新能推動中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)加工度的提高，提升產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的高度化與合理化水平。對此，企業(yè)應(yīng)加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人才投入，改善產(chǎn)業(yè)的技術(shù)不足，加快實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與自主創(chuàng)新。同時還可以走本土市場的內(nèi)生化合作創(chuàng)新的道路，即通過與外國公司的合作，憑借其國外先進(jìn)技術(shù)，并依托本國企業(yè)廣大的本土市場，在短時間里中國企業(yè)可形成自身創(chuàng)新能力。在這一過程中，資源密集型工業(yè)要加強(qiáng)自主創(chuàng)新，并依靠政府支持實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，勞動密集型工業(yè)要加快技術(shù)創(chuàng)新［20-23］。

此外，也有部分學(xué)者將研究重心放在了在空間分析上。白極星和周京奎［24］發(fā)現(xiàn)從行業(yè)密集度來看，創(chuàng)新驅(qū)動對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的正向促進(jìn)作用在勞動密集型企業(yè)身上更為顯著；在地區(qū)上看，東部地區(qū)聚集著大量的活躍企業(yè)，擁有豐富的研發(fā)投入，研發(fā)聚集的“競爭效應(yīng)”比中西部更為明顯。紀(jì)玉俊和李超［25］利用空間誤差模型研究發(fā)現(xiàn)地區(qū)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級有顯著的促進(jìn)作用，且這一作用存在著不容忽視的空間溢出效應(yīng)。

二、理論分析與研究假說

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)新常態(tài)的時期下，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要抓手。本文立足于空間杜賓模型，從城市的創(chuàng)新驅(qū)動，周圍城市的創(chuàng)新驅(qū)動及城市群的創(chuàng)新驅(qū)動水平3 個角度來探討其對城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響，并以此提出了3 個理論假設(shè)。

（一）城市創(chuàng)新驅(qū)動水平對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響

城市實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，能有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化與高級化。首先從勞動力來看，創(chuàng)新驅(qū)動能提高勞動者的創(chuàng)新意識與創(chuàng)新能力，提升勞動者科學(xué)文化素質(zhì)，改善勞動力結(jié)構(gòu)，提高人力資本水平，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。從要素的流動來看，創(chuàng)新能影響經(jīng)濟(jì)要素從低附加值部門流向高附加值部門，進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。重視創(chuàng)新的企業(yè)往往能在市場上推出具有高附加值的產(chǎn)品，在短期內(nèi)能獲得超額利潤，而獲取利潤是企業(yè)的最終目的，在趨利的驅(qū)動下，要素會流向具有高附加值的產(chǎn)業(yè)，自發(fā)地淘汰低附加值的產(chǎn)業(yè)，整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就會朝著合理化與高度化統(tǒng)一。從技術(shù)進(jìn)步來看，創(chuàng)新能提高全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。莊子銀和段思淼［26］建立GMM 模型穩(wěn)健性檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)除去其他影響因素之外，創(chuàng)新驅(qū)動受技術(shù)市場的影響較為明顯，且技術(shù)含量越高的專利對創(chuàng)新驅(qū)動反應(yīng)更為敏感。無論是自主創(chuàng)新還是模仿創(chuàng)新都能提升企業(yè)的技術(shù)，在相同的要素投入水平下實(shí)現(xiàn)更高水平的產(chǎn)出。因此企業(yè)會有足夠的動力去模仿吸收引進(jìn)或是自主研發(fā)新技術(shù)，延長其產(chǎn)業(yè)鏈，提高產(chǎn)品附加值，整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平會得到提升。從科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力來看，創(chuàng)新能實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，要求產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同融合，高校、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間會形成密切且深度的交流合作。程龍等［27］認(rèn)為高校作為人才與科技的重要培育點(diǎn)，搭建高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等多種產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺能有效貫徹創(chuàng)新驅(qū)動?？梢哉f高校與科研機(jī)構(gòu)針對特定的企業(yè)行業(yè)，具體問題具體分析，有針對性地研發(fā)科學(xué)技術(shù)，同時充分考慮科技轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的可行性，從理論與實(shí)際兩重抓手共同提高產(chǎn)品技術(shù)含量，延伸產(chǎn)業(yè)價值鏈，進(jìn)而能有效地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級?；谝陨戏治?，本文提出研究假設(shè)：

城市自身創(chuàng)新驅(qū)動水平對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在顯著的促進(jìn)作用（H1）。

（二）城市的創(chuàng)新驅(qū)動水平對周邊城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響

徐國祥和陳燃萍［28］建立了空間杜賓模型，并引入時間固定效應(yīng)，分析發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展水平與本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和研發(fā)投入呈顯著的正向作用，并且本地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動還受到相關(guān)城市的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平和研發(fā)投入的影響。城市與周邊城市之間存在著密切與不可分割的聯(lián)系，城市的創(chuàng)新驅(qū)動水平會深深影響周邊城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。企業(yè)之間會形成示范、模仿、傳播與競爭效應(yīng)，這種效應(yīng)的直接后果就是技術(shù)的溢出。創(chuàng)新驅(qū)動能力較高的企業(yè)往往擁有著大量的高科技人員、高質(zhì)量的資源要素、高水平的生產(chǎn)技術(shù)和組織管理經(jīng)驗(yàn)，往往在有形和無形之中展示與傳遞其高水平的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級能力，這會對相鄰城市的企業(yè)產(chǎn)生合作與競爭效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平較低的企業(yè)會主動地去引進(jìn)，模仿，吸收周圍城市里創(chuàng)新驅(qū)動能力較高的企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，改善自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而引導(dǎo)本城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著高質(zhì)量水平轉(zhuǎn)變?；谝陨侠碚摲治?，本文提出相關(guān)研究假設(shè)：

城市創(chuàng)新驅(qū)動水平對周邊城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在正向空間溢出作用（H2）。

（三）城市群與非城市群創(chuàng)新驅(qū)動水平對周邊城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響

隨著城市化腳步的加快，特定區(qū)域內(nèi)形成了城市群，建立城市群一方面能有效發(fā)揮城市群的輻射作用，帶動周圍城市和區(qū)域的發(fā)展；另一方面也能促進(jìn)城市群內(nèi)部各個城市之間的協(xié)同發(fā)展。城市群內(nèi)部注重優(yōu)勢互補(bǔ)，協(xié)同發(fā)展，各個城市之間存在著便利的交通、更為融合的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)政策，經(jīng)濟(jì)文化交流更加頻繁，企業(yè)之間的合作與競爭效應(yīng)更加明顯，隨之產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的正向空間外溢效應(yīng)更加明顯。此外，核心城市對城市群內(nèi)部周邊城市有明顯的擴(kuò)散效應(yīng)，周邊城市會吸收核心城市的人才、資本、技術(shù)，從而加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，逐步趕上核心城市。但是非城市群之間的聯(lián)系聯(lián)系比城市群而言較少，這將導(dǎo)致城市群的創(chuàng)新驅(qū)動對周邊城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用大于非城市群。基于以上分析，本文提出以下研究假設(shè)：

城市群內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動水平對周邊城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用更明顯（H3）。

三、模型設(shè)計及數(shù)據(jù)說明

（一）模型設(shè)計

本文主要研究創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。根據(jù)前文的理論分析，城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級不僅受到該城市創(chuàng)新驅(qū)動的影響，同時可能受到周邊城市創(chuàng)新驅(qū)動水平的影響，創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在空間外生交互效應(yīng)。進(jìn)一步地，由于臨近城市產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展，周邊城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度也會對城市的轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生影響，即存在內(nèi)生交互效應(yīng)。因此，本文為了研究上述效應(yīng)，選取空間杜賓模型為主要研究模型，具體模型如式（1）所示：

其中：被解釋變量indtrupit表示i城市第t年的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平，本文主要運(yùn)用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度（adis）及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度（rais）來衡量城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平；tfpchit表示本文的核心解釋變量，表示i城市第t年的創(chuàng)新驅(qū)動水平，本文主要選用全要素生產(chǎn)率變動（tfpch）、技術(shù)進(jìn)步率（techch）、技術(shù)效率變化（effch）衡量；control表示本文的其他控制變量，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、信息化水平、基礎(chǔ)設(shè)施水平、對外開放程度、城市化進(jìn)程、政府干預(yù)水平；ρ、τ、μ、ε分別表示空間滯后系數(shù)、個體固定效應(yīng)、時間固定效應(yīng)和隨機(jī)誤差項(xiàng)；W、M、N分別表示被解釋變量和解釋變量的空間權(quán)重矩陣，假定不同城市被解釋變量和解釋變量空間相關(guān)性相同，即W=M=N；m和n表示系數(shù)序號。

一般變量之間的空間關(guān)系主要體現(xiàn)為鄰接關(guān)系、空間距離和經(jīng)濟(jì)距離3 類。本文主要研究創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響的空間效應(yīng)。因此選取空間距離作為研究的主要權(quán)重矩陣，并用鄰接關(guān)系矩陣作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)。兩類矩陣的設(shè)定方式如下：

（1）空間距離矩陣（W2）?？臻g距離矩陣主要用于描述地區(qū)之間的直線距離，用兩地距離平方的倒數(shù)表示。本文所使用的城市空間距離主要通過獲取城市中心位置經(jīng)緯度，通過具體換算方法計算得到。

（2）鄰接關(guān)系矩陣（W1）。鄰接矩陣主要用于描述地區(qū)之間是否臨近，本文按照城市的接壤水平進(jìn)行定義。如果兩城市之間存在邊界相接的情況則定義為1，如果沒有邊界相接則定義為0。

通過前文的分析，本文認(rèn)為空間滯后系數(shù)（ρ）應(yīng)該顯著為正。由此說明，城市自身的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級能夠顯著影響周邊城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，且距離越近，這種影響作用越明顯。同時創(chuàng)新驅(qū)動直接影響系數(shù)（α）和空間滯后項(xiàng)系數(shù)（β）均應(yīng)顯著為正，說明無論是城市本身的創(chuàng)新驅(qū)動，還是周邊城市的創(chuàng)新驅(qū)動都能夠影響城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提高城市的競爭力水平。

（二）變量說明

1.被解釋變量

本文的被解釋變量為城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平。部分文獻(xiàn)選用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷指標(biāo)來衡量產(chǎn)業(yè)變遷，但該指標(biāo)只能概括整體狀況。為了更加全面地衡量城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級情況，本文借鑒干春暉［29］從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度兩個角度進(jìn)行考察。

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度是指國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動力密集型等為主的低級結(jié)構(gòu)，向知識、技術(shù)密集型等為主的高級結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變調(diào)整的過程。以往的研究主要用非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的比重來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度。雖然這種方式在過往的研究中能夠有效反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，但隨著非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展擴(kuò)大，其規(guī)模已經(jīng)逐漸達(dá)到飽和狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級更多體現(xiàn)在二、三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換和互動，而不再是農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的變化，導(dǎo)致傳統(tǒng)的以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)占比來衡量的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級已不適用。同時，以信息技術(shù)等為主導(dǎo)的高新技術(shù)服務(wù)業(yè)不斷發(fā)展，成為衡量城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要因素。因此，本文對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度的衡量借鑒干春暉等［29］，具體計算過程如下：

其中：adisit表示i城市第t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度；SecondaryIndustryit表示i城市第t年第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值；TertiaryIndustryit表示i城市第t年第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是對城市產(chǎn)業(yè)間的聚合質(zhì)量的描述，常用于衡量投入和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的耦合程度，其數(shù)值的高低反映了城市產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)程度和資源的利用效率。以往研究對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度進(jìn)行了大量的量化研究，常用于描述城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度的指標(biāo)包括Hamming 貼近度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離指數(shù)等。本文借鑒干春暉等［29］的做法，運(yùn)用泰爾指數(shù)來衡量城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，認(rèn)為該指數(shù)既能夠?qū)a(chǎn)業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)值與就業(yè)偏差考慮其中，也能解決產(chǎn)業(yè)之間產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)地位差異的問題。具體計算方法如式（3）所示：

其中：Yij、Yi分別表示i城市j行業(yè)的GDP 和i城市的GDP；Lij、Li分別表示i城市j行業(yè)的從業(yè)人數(shù)和i城市的總從業(yè)人數(shù)。該指標(biāo)能夠有效反映城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，指數(shù)偏離0 的程度越低則說明城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離均衡水平越小，具有更加合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。為了能夠直觀通過指數(shù)大小反映城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離水平。

2.核心解釋變量

本文借鑒王海兵和楊蕙馨［30］的方法，分別用全要素生產(chǎn)率變動（tfpch）、技術(shù)進(jìn)步率（techch）、技術(shù)效率變化（effch）來考察城市創(chuàng)新驅(qū)動水平。根據(jù)Fare 等［31］構(gòu)建的Malmquist 指數(shù)定義，分別計算在第t期和第t+1 期的技術(shù)水平下，從第t期到第t+1 期的全要素生產(chǎn)率的變動。具體為

其中：Mt和Mt+1分別表示以第t期和第t+1 期技術(shù)水平為條件的Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)；分別表示在第t期和第t+1 期技術(shù)水平條件下基于不變規(guī)模報酬的距離函數(shù)。距離函數(shù)表示全要素生產(chǎn)率實(shí)際值與前沿生產(chǎn)面之間的比值，數(shù)值越大說明兩者越接近；Input與Output分別表示投入變量和產(chǎn)出變量。由于基于第t期和第t+1 期技術(shù)水平的指數(shù)經(jīng)濟(jì)含義存在對稱性，只是基準(zhǔn)年份有所不同，故為了更好地描述第t期到第t+1 期全要素生產(chǎn)率變動（tfpch），采用幾何平均數(shù)來進(jìn)行描述。表達(dá)式如式（6）所示：

如果tfpch數(shù)值大于1，則說明相比第t時期，第t+1 時期的全要素生產(chǎn)率是增長的；如果tfpch等于1，則說明全要素生產(chǎn)率沒有變動；如果tfpch小于1，則說明全要素生產(chǎn)率是下降的。同時采用Fare 等［31］的指數(shù)分解模型將tfpch進(jìn)行進(jìn)一步分解，分解為技術(shù)效率指數(shù)（effch）、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（techch）。分解過程如下：

本文所使用的產(chǎn)出數(shù)據(jù)為2002—2017 年全國各城市GDP，按照生產(chǎn)總值平減指數(shù)平減。投入數(shù)據(jù)分為勞動投入與資本投入。勞動投入運(yùn)用各城市當(dāng)年總就業(yè)人數(shù)衡量，如有缺失，則運(yùn)用前后年度就業(yè)人數(shù)平均值進(jìn)行補(bǔ)缺。資本投入由城市固定資產(chǎn)投資總額進(jìn)行計算得出。

3.控制變量

本文認(rèn)為，城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級除了受到城市的創(chuàng)新驅(qū)動影響，還受到來自城市層面的其他因素的影響。如果不將這些影響因素加以控制，將會導(dǎo)致計量模型的估計結(jié)果出現(xiàn)偏差，難以正確評估創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級所帶來的影響。因此，本文控制了影響城市轉(zhuǎn)型升級的其他可能因素，借鑒以往文獻(xiàn)的研究，本文的其他控制變量包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、信息化水平、基礎(chǔ)設(shè)施水平、對外開放程度、政府干預(yù)水平。具體計算過程見表1。

表1 控制變量說明與計算方法

（三）數(shù)據(jù)來源

本文所使用的數(shù)據(jù)來源是2002—2017 年中國城市統(tǒng)計年鑒。由于中國城市統(tǒng)計年鑒統(tǒng)計的城市個數(shù)存在不定期增加，并且城市的統(tǒng)計數(shù)據(jù)存在缺失的問題。因此，為了構(gòu)建城市層面的平衡面板數(shù)據(jù)，本文將這些城市觀察值剔除，最后得到2002—2017 年272 個城市的面板數(shù)據(jù)，共計4352 個觀察值。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）統(tǒng)計性描述

本文將針對創(chuàng)新驅(qū)動背景下城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行研究，驗(yàn)證本文在理論分析部分提出的3 個假設(shè)。本文使用變量的描述性統(tǒng)計見表2。

從表2 可知，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度和合理化程度的標(biāo)準(zhǔn)差較大，且最大、最小值之間存在較大差異，說明不同城市之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度存在明顯差異，部分城市處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級前列，而部分城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級仍然處在落后狀態(tài)。在創(chuàng)新驅(qū)動方面，創(chuàng)新驅(qū)動的標(biāo)準(zhǔn)差與最大、最小值差異較大，說明不同城市創(chuàng)新驅(qū)動存在較大差別。

（二）創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響

根據(jù)空間計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識，在進(jìn)行空間效應(yīng)分析前，有必要對變量的空間自相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)。本文利用莫蘭指數(shù)（Moran’sI）檢驗(yàn)了被解釋變量城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與核心解釋變量創(chuàng)新驅(qū)動的空間效應(yīng)。檢驗(yàn)結(jié)果顯示城市產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng)新驅(qū)動均存在顯著的空間效應(yīng)，且這種空間效應(yīng)為正。本文通過豪斯曼（Hausman）檢驗(yàn)后確定使用隨機(jī)效應(yīng)模型，同時采用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤對實(shí)證模型進(jìn)行估計。本文省略其他空間滯后項(xiàng)后的實(shí)證結(jié)果后，具體估計結(jié)果見表3。

第（1）、第（2）列分別考察了創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化的影響。在控制了其他影響因素的情況下，兩列回歸結(jié)果的空間自回歸系數(shù)ρ均顯著為正，證明城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化均具有正的空間溢出效應(yīng)，進(jìn)一步驗(yàn)證了采用空間計量模型的合理性。

從創(chuàng)新驅(qū)動的回歸系數(shù)具體來看。第（1）列考察了創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響，其中創(chuàng)新驅(qū)動的直接影響系數(shù)顯著為正，說明創(chuàng)新驅(qū)動能夠顯著提高城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度。同時，創(chuàng)新驅(qū)動的空間滯后項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說明創(chuàng)新驅(qū)動傾向于對地理近距離更近的城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化產(chǎn)生正向的促進(jìn)作用。第（2）列考察了創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響，其系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著為負(fù)，說明創(chuàng)新驅(qū)動能夠有效改善城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對均衡狀態(tài)的偏離程度，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化程度。而創(chuàng)新驅(qū)動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度的空間滯后項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，說明創(chuàng)新驅(qū)動會對周邊城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度產(chǎn)生正面影響，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)接近均衡水平。

表2 變量統(tǒng)計性描述

表3 創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響

綜合實(shí)證結(jié)果來看，創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度和合理化程度均有明顯的促進(jìn)作用，而這兩者綜合體現(xiàn)了一個城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級情況。因此，創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級有顯著的促進(jìn)作用，證明了H1。同時，創(chuàng)新驅(qū)動對周邊城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級也存在正向的促進(jìn)作用，證明了假設(shè)H2。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象，是因?yàn)樵趧?chuàng)新驅(qū)動的背景下，大量企業(yè)積極開展創(chuàng)新行為，促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)向以知識技術(shù)為核心的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時，如果城市創(chuàng)新驅(qū)動強(qiáng)于周邊城市時，會產(chǎn)生技術(shù)和人才的流動，帶來技術(shù)溢出，有利于周邊城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

進(jìn)一步將全要素生產(chǎn)率變動（tfpch）拆分為技術(shù)進(jìn)步率（techch）和技術(shù)效率變化（effch），來研究創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的細(xì)分影響，實(shí)證結(jié)果見表4。第（1）、第（2）列為技術(shù)效率變動對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響，第（3）、第（4）列為技術(shù)進(jìn)步變動對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。從實(shí)證結(jié)果來看，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化均具有正的空間溢出效應(yīng)。技術(shù)效率變動和技術(shù)進(jìn)步變動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的直接影響系數(shù)均顯著為正，說明通過對技術(shù)使用效率的提高和新技術(shù)的產(chǎn)生都能顯著提高城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度。同時，技術(shù)效率變動和技術(shù)進(jìn)步變動的空間滯后項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說明技術(shù)效率變動和技術(shù)進(jìn)步變動傾向于對地理近距離更近的城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化產(chǎn)生正向的促進(jìn)作用。而技術(shù)效率變動和技術(shù)進(jìn)步變動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響顯著為負(fù)，能有效改善城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對均衡狀態(tài)的偏離程度，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化程度，并且這種影響能夠擴(kuò)散到周邊城市。比較技術(shù)效率變動和技術(shù)進(jìn)步變動的影響系數(shù)大小發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新驅(qū)動通過技術(shù)效率變動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響更加明顯，而技術(shù)進(jìn)步則對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化改善更加明顯。

表4 創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的細(xì)分影響

五、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

通過前文的實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新驅(qū)動會顯著影響到城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，但模型估計結(jié)果可能會因?yàn)樽兞亢饬糠椒ú徽_、樣本選擇問題等而導(dǎo)致估計結(jié)果出現(xiàn)偏差。為了對前文結(jié)論的可靠性進(jìn)行進(jìn)一步驗(yàn)證，本文進(jìn)行了如下穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

（一）替換指標(biāo)

前文分別使用了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化程度來衡量城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級情況，以及使用全要素生產(chǎn)率變動（tfpch）來衡量創(chuàng)新驅(qū)動。為了避免由于變量測量所帶來的問題，本文選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷指標(biāo)（scy）及政府科學(xué)支出占政府支出的份額（innodr）來進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果見表5。表5 中第（1）、第（2）、第（3）列分別是用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷指標(biāo)和政府科學(xué)支出占政府支出的份額進(jìn)行的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果。從實(shí)證結(jié)果來看，城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的空間溢出效應(yīng)依舊顯著。第（1）列中創(chuàng)新驅(qū)動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷指標(biāo)的直接影響系數(shù)顯著為正，說明創(chuàng)新驅(qū)動能夠顯著促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷指標(biāo)的空間滯后系數(shù)顯著為正，說明創(chuàng)新驅(qū)動會促進(jìn)周邊城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。第（2）列中，創(chuàng)新驅(qū)動的直接影響系數(shù)為正，空間滯后項(xiàng)系數(shù)顯著為正。第（3）列中，創(chuàng)新驅(qū)動的直接影響系數(shù)為負(fù)，空間滯后項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)。在替換不同的衡量指標(biāo)后，本文的實(shí)證結(jié)果和結(jié)論依舊成立，具有較好的穩(wěn)健性。

（二）鄰接關(guān)系矩陣替換

本文選用鄰接關(guān)系矩陣對前文使用的空間距離矩陣的實(shí)證結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果見表6。從實(shí)證回歸結(jié)果來看，第（1）、第（2）列城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級空間自回歸系數(shù)ρ均顯著為正，說明城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化具有正的空間溢出效應(yīng)。在創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的實(shí)證回歸結(jié)果中，其直接影響系數(shù)顯著為正，這說明城市創(chuàng)新驅(qū)動會推動城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展；并且其對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響系數(shù)顯著為負(fù)，說明創(chuàng)新驅(qū)動能夠改善城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化發(fā)展，達(dá)到產(chǎn)業(yè)發(fā)展的均衡狀態(tài)。此外，在創(chuàng)新驅(qū)動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的空間滯后項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說明創(chuàng)新驅(qū)動對臨近城市產(chǎn)業(yè)高級化發(fā)展存在促進(jìn)作用。創(chuàng)新驅(qū)動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的空間滯后項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，說明創(chuàng)新驅(qū)動對臨近城市產(chǎn)業(yè)合理化發(fā)展存在正面影響，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離均衡水平。在替換權(quán)重舉證后，前文實(shí)證結(jié)果依舊保持穩(wěn)健。

（三）城市群和非城市群分組檢驗(yàn)

由于不同城市之間存在產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的現(xiàn)象，在城市群中的體現(xiàn)最為明顯。這些特征可能影響到創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用。因此，本文對研究樣本進(jìn)行了分組檢驗(yàn)。

本文考察了城市群內(nèi)部和非城市群創(chuàng)新驅(qū)動的影響差異，實(shí)證結(jié)果見表7。第（1）、第（2）列是城市群的實(shí)證回歸結(jié)果，第（3）、第（4）列是非城市群的實(shí)證回歸結(jié)果。從兩組的回歸結(jié)果來看，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化無論是在城市群內(nèi)部，還是在非城市群都具有正的空間溢出效應(yīng)，且這種溢出效應(yīng)在城市群內(nèi)部系數(shù)更大，溢出效應(yīng)更加明顯。創(chuàng)新驅(qū)動對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度的直接影響系數(shù)均顯著為正，對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度的直接影響系數(shù)均顯著為負(fù)，說明創(chuàng)新驅(qū)動能夠顯著提升城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度，同時削弱產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離均衡狀態(tài)的程度，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，達(dá)到促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用，并且這種影響關(guān)系在城市群內(nèi)部明顯強(qiáng)于非城市群，證明了H3。從創(chuàng)新驅(qū)動的空間滯后項(xiàng)系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，無論在城市群內(nèi)還是非城市群，創(chuàng)新驅(qū)動對周邊城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級都存在顯著的促進(jìn)作用，這種促進(jìn)作用隨著城市間距離的靠近更加明顯。但值得注意的是創(chuàng)新驅(qū)動在城市群內(nèi)部的空間溢出效應(yīng)明顯大于非城市群，這可能是因?yàn)樵诔鞘腥簝?nèi)部，各城市之間的產(chǎn)業(yè)協(xié)同水平更高，導(dǎo)致各地間的知識技術(shù)交流更加頻繁和便捷。

表5 替換指標(biāo)穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

表6 替換權(quán)重矩陣穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

表7 城市群和非城市群分組穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

六、結(jié)論與政策建議

在強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念的新時期，以創(chuàng)新驅(qū)動為主要抓手，加快我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級成為重要議題。本文使用2002—2017 年272 個城市面板數(shù)據(jù)建立空間杜賓模型，就創(chuàng)新驅(qū)動對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響進(jìn)行實(shí)證分析，在其他因素不變的情況下，得出了4 點(diǎn)結(jié)論：第一，城市的創(chuàng)新驅(qū)動水平對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級有顯著的促進(jìn)作用；第二，城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級會對周圍城市產(chǎn)生正向的溢出效應(yīng)，城市的較高創(chuàng)新驅(qū)動水平能促進(jìn)周圍城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；第三，將全要素生產(chǎn)率變動細(xì)分后，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)效率變動與技術(shù)進(jìn)步變動都能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，但兩者對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與合理化的作用強(qiáng)度各有不同；第四，由于協(xié)同發(fā)展的存在，相比于非城市群，城市群的創(chuàng)新驅(qū)動水平對城市群產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用強(qiáng)于非城市群，但是這種促進(jìn)作用隨著城市間距離的增加而減弱。根據(jù)以上的結(jié)論，本文提出如下建議。

（1）積極建立創(chuàng)新驅(qū)動體系，提高地區(qū)創(chuàng)新能力。創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力的主要來源，應(yīng)充分認(rèn)識到創(chuàng)新驅(qū)動對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。對此，首先政府應(yīng)該建立并完善創(chuàng)新體系，減少創(chuàng)新的阻礙，減少對企業(yè)創(chuàng)新的阻撓因素，將創(chuàng)新擺在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的突出位置；提高科技創(chuàng)新支出水平，加大對科研的扶持力度；制定鼓勵創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)政策，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，營造有利于高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的營商環(huán)境。再次，企業(yè)一方面要加大R&D 投入，加強(qiáng)與高校、科研機(jī)構(gòu)的合作溝通，充分利用人才資源，提高科研成果轉(zhuǎn)化率，將科技應(yīng)用于生產(chǎn)；另一方面，企業(yè)要積極招納高素質(zhì)專業(yè)技術(shù)人才，提升企業(yè)的人力資本水平，同時讓員工產(chǎn)生危機(jī)意識和競爭意識，促使員工主動自發(fā)的學(xué)習(xí)知識，培育自身的創(chuàng)新能力。

（2）加強(qiáng)同周邊城市的聯(lián)系，防范地區(qū)創(chuàng)新企業(yè)與人才外流。城市的創(chuàng)新驅(qū)動與周邊城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在著正向空間溢出效應(yīng)。因此地區(qū)間在交流之時應(yīng)積極放大溢出的促進(jìn)作用。第一，積極推進(jìn)與周邊城市的人才交流，制定合理的人才引進(jìn)政策，在吸引人才的同時也要重視留住人才；第二，加強(qiáng)異地企業(yè)之間的合作，充分利用周邊城市先進(jìn)的技術(shù)、知識、管理經(jīng)驗(yàn)，并以此來推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，同時營造良好的營商環(huán)境，提高創(chuàng)新企業(yè)遷出本城市的機(jī)會成本。

（3）充分認(rèn)識區(qū)域創(chuàng)新能力水平的差距，因地制宜制定產(chǎn)業(yè)政策。我國東、中、西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、人才儲備、資源稟賦等存在著差距，在對各區(qū)域制定創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策時，應(yīng)該充分意識到區(qū)域的特性，從實(shí)際出發(fā)。中西部資源豐富，在制定產(chǎn)業(yè)政策時，應(yīng)強(qiáng)調(diào)資源密集型和勞動力密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，延伸產(chǎn)業(yè)的價值鏈；東部地區(qū)人才聚集，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，基礎(chǔ)設(shè)施完善，同時對外開放較為深入。因此東部地區(qū)應(yīng)以市場為導(dǎo)向加快技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，此外還應(yīng)通過合理的產(chǎn)業(yè)政策積極引導(dǎo)先進(jìn)的技術(shù)和要素向中西部地區(qū)擴(kuò)散，縮小地域發(fā)展差距。