參與產(chǎn)學(xué)研合作對科研人員學(xué)術(shù)論文發(fā)表的影響
——區(qū)域邊界和院校層次的調(diào)節(jié)作用

胡欣悅，何俊文，湯勇力，湯敏慧

（1.暨南大學(xué)管理學(xué)院，廣州 510632；2.暨南大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究處，廣州 510632）

探索基礎(chǔ)科學(xué)前沿和產(chǎn)出高質(zhì)量學(xué)術(shù)成果是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)（下文統(tǒng)稱為“學(xué)研機(jī)構(gòu)”）中科研人員的重要使命。近年來，國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新型國家建設(shè)也要求科研人員能走出“象牙塔”，深入一線與企業(yè)開展緊密協(xié)作，加速科研成果向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。例如，廣東省2008 年開始實施企業(yè)科技特派員計劃，旨在引導(dǎo)省內(nèi)外學(xué)研機(jī)構(gòu)科研人員短期（多為1 年）派駐至廣東省內(nèi)企業(yè)，現(xiàn)場協(xié)助分析技術(shù)需求，解決具體技術(shù)問題，培養(yǎng)技術(shù)研發(fā)人才，搭建產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)系［1-3］。截至2020 年，該計劃吸引了全國近400 所學(xué)研機(jī)構(gòu)的企業(yè)科技特派員（簡稱“特派員”）8703 人次來粵與3800 多家不同企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作，增強(qiáng)了廣東省企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研互動聯(lián)系。這種跨越產(chǎn)學(xué)知識邊界、組織邊界和地理區(qū)域邊界的學(xué)企人員流動機(jī)制，能夠讓特派員短期脫離學(xué)術(shù)藩籬，專注于企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化合作。但是，學(xué)術(shù)組織和商業(yè)組織具有截然不同的目標(biāo)導(dǎo)向、組織機(jī)制和激勵結(jié)構(gòu)，不可避免地會導(dǎo)致特派員在參與產(chǎn)學(xué)研互動過程中面臨著學(xué)術(shù)價值與商業(yè)價值、成果公開發(fā)表與企業(yè)技術(shù)保密限制、學(xué)術(shù)生涯發(fā)展與成果轉(zhuǎn)化收益等突出矛盾。

雖然產(chǎn)學(xué)研互動對企業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用得到了廣泛認(rèn)同，但是參與互動對科研人員的基礎(chǔ)研究活動是否會帶來正向或負(fù)向的影響，學(xué)術(shù)界和實踐界卻存在較大的爭議。部分觀點(diǎn)認(rèn)為，與產(chǎn)業(yè)界互動會加深科研人員對市場機(jī)會和技術(shù)需求的了解，從而促進(jìn)其學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出［4］。同時，一些研究也指出參與產(chǎn)學(xué)研互動具有“雙刃劍”作用，會限制科研人員的學(xué)術(shù)自由，分散資源和精力，對學(xué)術(shù)績效不利［5］。但是，國內(nèi)外探討產(chǎn)學(xué)研互動對研究人員科研及績效影響的研究多集中于考察聯(lián)合專利申請［6-7］、合作研究［6］、咨詢［7］和學(xué)生聯(lián)合培養(yǎng)［8］等互動形式，較少涉及科研人員從原單位派駐至企業(yè)的短期人員流動。國內(nèi)對企業(yè)科技特派員的研究也多側(cè)重于企業(yè)和政府視角，探討特派員的政策辦法［9-10］、存在問題［11］和對企業(yè)創(chuàng)新的影響［2-3］。與其他產(chǎn)學(xué)研互動形式相比，企業(yè)科技特派員計劃支持的學(xué)企人員流動具有特殊的目的、組織機(jī)制和程序，會使特派員短暫中斷學(xué)術(shù)生涯，對學(xué)術(shù)研究帶來深刻影響。因此，有必要進(jìn)一步考察其對特派員學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出績效的特殊影響機(jī)制和效果。此外，特派員面臨國際和國內(nèi)兩個論文發(fā)表渠道，分別具有不同的學(xué)術(shù)價值、應(yīng)用價值和影響范圍，從而會影響其在學(xué)術(shù)和商業(yè)價值間的權(quán)衡選擇。本文進(jìn)而將學(xué)術(shù)績效區(qū)分為國際和國內(nèi)論文產(chǎn)出。

為回答上述問題，本文搜集了廣東省企業(yè)科技特派員計劃相關(guān)數(shù)據(jù)，利用差分估計模型考察特派員第一次參與計劃前后國際和國內(nèi)論文發(fā)表的差異。本文集中于考察學(xué)企人員流動影響特派員學(xué)術(shù)績效的機(jī)制與效果，能夠補(bǔ)充當(dāng)前偏重聯(lián)合專利申請、合作研究和咨詢的現(xiàn)有研究。同時，研究結(jié)論對平衡特派員學(xué)術(shù)研究和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的政府產(chǎn)學(xué)研政策、學(xué)研機(jī)構(gòu)行政機(jī)制和企業(yè)管理策略都具有重要參考價值。

一、理論分析與假設(shè)

大量研究指出與產(chǎn)業(yè)開展互動會影響科研人員的基礎(chǔ)研究產(chǎn)出［12］。本文將著重考察以企業(yè)科技特派員計劃為代表的學(xué)企人員流動對特派員學(xué)術(shù)研究績效的影響，包括對國際和國內(nèi)論文發(fā)表的影響。研究概念框架如圖1 所示。

圖1 研究概念框架

（一）參與學(xué)企人員流動對科研人員學(xué)術(shù)績效的影響

參與產(chǎn)學(xué)研互動對科研人員學(xué)術(shù)研究和科學(xué)知識產(chǎn)出的影響一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)問題。一些研究表明產(chǎn)學(xué)研互動是學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界之間雙向知識流動的通道。一方面科研人員的科學(xué)知識能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；另一方面企業(yè)的實踐經(jīng)驗和問題也能給科學(xué)研究帶來新的思路和方向，從而提高學(xué)術(shù)產(chǎn)出績效［13］。再者，與企業(yè)合作也能使特派員獲得額外經(jīng)費(fèi)支持和實驗設(shè)備等互補(bǔ)性資源［14］，提高論文成果的數(shù)量和質(zhì)量［15］。企業(yè)科技特派員計劃以科研人員為媒介搭建了科學(xué)研究和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新之間的跨界知識轉(zhuǎn)移連接。特派員跨越組織邊界深入企業(yè)技術(shù)研發(fā)一線現(xiàn)場，能夠在派駐期間與企業(yè)技術(shù)人員展開密集的面對面互動交流，更好地傳遞隱性技術(shù)訣竅和實踐經(jīng)驗，從而觸發(fā)學(xué)術(shù)研究的靈感和思路。同時，派駐企業(yè)期間特派員能夠獲得在原院校圍墻內(nèi)所無法得到的儀器、設(shè)備、材料、一手?jǐn)?shù)據(jù)資料和經(jīng)費(fèi)等額外企業(yè)支持和互補(bǔ)性資源，促進(jìn)學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出。

但是，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)參與產(chǎn)學(xué)研互動對學(xué)術(shù)研究具有“擠出效應(yīng)”，會分散特派員從事基礎(chǔ)研究的資源和注意力，減少特派員的科研產(chǎn)出［5］。企業(yè)為通過技術(shù)秘密或知識產(chǎn)權(quán)來保護(hù)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)收益，會對參與合作開發(fā)的特派員論文和學(xué)術(shù)成果公開發(fā)表做出額外的限制［16］。學(xué)企人員流動使得特派員暫時中斷了其象牙塔內(nèi)的學(xué)術(shù)研究生涯，全職受雇于企業(yè)。出于企業(yè)要求或商業(yè)利益，會開展技術(shù)情報、解決具體技術(shù)問題和培訓(xùn)技術(shù)人員等無法產(chǎn)出學(xué)術(shù)論文成果的活動，導(dǎo)致學(xué)術(shù)產(chǎn)出和論文成果數(shù)量減少。同時，雖然在企業(yè)一線現(xiàn)場接觸到互補(bǔ)性知識和資源有助于產(chǎn)出更多具有學(xué)術(shù)價值的論文成果，但是企業(yè)為保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)收益會限制合作研究成果的公開發(fā)表。論文公開發(fā)表可能會導(dǎo)致相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新成果的在專利申請實質(zhì)性審查階段無法達(dá)到新穎性和創(chuàng)造性的要求，最終無法獲得專利權(quán)保護(hù)。公開發(fā)表的論文內(nèi)容中也有泄露企業(yè)技術(shù)機(jī)密的風(fēng)險，可能導(dǎo)致企業(yè)的商業(yè)利益受損。為此，企業(yè)通常會與產(chǎn)學(xué)研合作伙伴簽署技術(shù)保密協(xié)議，限制成果公開發(fā)表，以保護(hù)技術(shù)秘密和合作創(chuàng)新成果。參與學(xué)企人員流動，特派員在企業(yè)現(xiàn)場能接觸到更多工藝流程參數(shù)、產(chǎn)品設(shè)計技巧等不對外公開的技術(shù)機(jī)密和訣竅，從而企業(yè)也會與其簽署更加嚴(yán)格的技術(shù)保密協(xié)議。這會迫使特派員不得不推遲、甚至放棄相關(guān)成果公開發(fā)表，造成其論文形式的可追溯學(xué)術(shù)績效受到損害。綜上所述，參與企業(yè)科技特派員計劃對科研人員的學(xué)術(shù)具有“雙刃劍”作用，最終凈效果取決于正向增強(qiáng)作用和負(fù)向削弱效應(yīng)的相對大小。故提出以下兩個競爭性假設(shè)：

參與企業(yè)科技特派員計劃會正向增強(qiáng)特派員的學(xué)術(shù)績效（H1a）；

參與企業(yè)科技特派員計劃會負(fù)向削弱特派員的學(xué)術(shù)績效（H1b）。

（二）國際和國內(nèi)論文的差異

國際和國內(nèi)期刊是科研人員學(xué)術(shù)成果發(fā)表的兩個主要渠道，具有不同的遴選傾向、語言要求和影響傳播范圍。國際期刊通常偏向于更具一般性學(xué)術(shù)價值和更具世界范圍內(nèi)可推廣價值的論文成果。而國內(nèi)期刊往往更側(cè)重針對中國情境下的特殊研究問題，對國內(nèi)的技術(shù)開發(fā)實踐更具有指導(dǎo)價值。因此，雖然國內(nèi)論文在世界范圍內(nèi)的可推廣價值可能低于國際論文，但由于其對國內(nèi)更具實踐價值而更為企業(yè)所看重。其次，國際期刊多要求以英文為主要語言，更易于在全球范圍傳播，形成國際影響力。但同時，在中國這樣具有強(qiáng)勢母語的非英語國家擴(kuò)散也會面臨語言障礙。而國內(nèi)論文多用中文發(fā)表，更易于在國內(nèi)傳播擴(kuò)散，也具有更高的可能性使相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新成果的國內(nèi)專利申請審查受阻，或企業(yè)技術(shù)機(jī)密為競爭對手破解。這會造成企業(yè)對特派員將合作研究成果發(fā)表于國內(nèi)期刊更為敏感。為保護(hù)合作成果商業(yè)價值和降低技術(shù)機(jī)密外泄風(fēng)險，企業(yè)會在與特派員簽訂的技術(shù)保密協(xié)議中對國內(nèi)論文發(fā)表附加更多限制。再者，在國際期刊發(fā)表論文意味著在更大范圍內(nèi)獲得了國際學(xué)術(shù)同行的認(rèn)可，具有較高的學(xué)術(shù)質(zhì)量。目前，國內(nèi)高校和科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)績效激勵導(dǎo)向也偏向國際論文。從而特派員在通過技術(shù)保密協(xié)議得到企業(yè)補(bǔ)償后會更愿意放棄對個人學(xué)術(shù)績效和職稱晉升貢獻(xiàn)低的國內(nèi)論文發(fā)表機(jī)會。最后，當(dāng)前政府科技項目資助的評審指標(biāo)也更重視國際期刊論文等高水平成果。這造成在國際期刊合作發(fā)表高質(zhì)量論文能產(chǎn)生“背書效應(yīng)”，有利于企業(yè)未來申請政府公共資助。這樣，企業(yè)也會放松限制甚至提供更多經(jīng)費(fèi)和資源支持特派員將敏感程度低但學(xué)術(shù)價值高的合作成果發(fā)表至國際頂級期刊。綜上所述，合作企業(yè)會對特派員國內(nèi)期刊論文發(fā)表附加更多限制，而對國際論文發(fā)表卻可能會提供更多支持。故提出如下假設(shè)：

與國內(nèi)論文發(fā)表相比，參與企業(yè)科技特派員計劃對特派員國際論文發(fā)表具有更高的總體促進(jìn)作用（H2）。

（三）院校層次的調(diào)節(jié)作用

學(xué)研機(jī)構(gòu)和院系的學(xué)術(shù)質(zhì)量層次等組織特征也會影響特派員參與產(chǎn)學(xué)研互動的行為和績效。高層次院校的激勵導(dǎo)向更側(cè)重于基礎(chǔ)研究和學(xué)術(shù)價值，這會驅(qū)使科研人員選擇更具學(xué)術(shù)價值的企業(yè)合作項目，也更關(guān)注學(xué)術(shù)價值和論文成果產(chǎn)出。高層次院校的學(xué)術(shù)聲譽(yù)也使得特派員能夠從政府獲得更多的公共基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)，從而更傾向于選擇具有互補(bǔ)性能夠促進(jìn)其已有基礎(chǔ)研究課題的產(chǎn)業(yè)合作項目，將產(chǎn)學(xué)研互動作為提升學(xué)術(shù)研究績效的補(bǔ)充工具［12］。與此相反，低層次院校在基礎(chǔ)研究產(chǎn)出和質(zhì)量上難以跟高層次院校競爭，也導(dǎo)致其獲得的公共研究資助較少，從而會更看重雖然學(xué)術(shù)價值低但具有潛在商業(yè)收益的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新開發(fā)項目。故提出如下假設(shè)：

高層次院校特派員參與計劃能夠比一般院校特派員獲得更高的學(xué)術(shù)績效收益（H3）。

（四）區(qū)域邊界的調(diào)節(jié)作用

區(qū)域邊界和地理距離會增加溝通交流成本，阻礙知識轉(zhuǎn)移和產(chǎn)學(xué)研合作成果績效。企業(yè)科技特派員計劃使得特派員在派駐期間跨越了區(qū)域邊界的限制，在企業(yè)現(xiàn)場與技術(shù)人員開展更多的面對面交互和多種模式豐富的溝通，提高了雙方隱性知識和經(jīng)驗的交換效率。這一方面有利于特派員理解企業(yè)技術(shù)需求、技術(shù)問題和實踐經(jīng)驗，使其從企業(yè)實踐中提煉科學(xué)問題，產(chǎn)出有價值的學(xué)術(shù)成果。但是，產(chǎn)學(xué)研合作不僅涉及知識和經(jīng)驗的轉(zhuǎn)移，還需要雙方互補(bǔ)性資源的有效組合，包括設(shè)備、儀器、材料等物理資源，以及雙方的組織資源和社會資源。來自于本地院校的特派員，利用地理鄰近性優(yōu)勢，能夠更方便地利用原單位的實驗室設(shè)施等物理資源，以及學(xué)生和同事等組織資源，來支持其與企業(yè)的學(xué)術(shù)和創(chuàng)新合作。同事，相比于本地特派員，來自區(qū)域外院校的特派員擁有的本地學(xué)術(shù)與產(chǎn)業(yè)界的社會關(guān)系資源更少，從而在整合社會關(guān)系資源方面也面臨更多的區(qū)域邊界障礙。因此，由于區(qū)域邊界和地理距離會阻礙產(chǎn)學(xué)雙方物理、組織和社會資源的有效整合，本地特派員參與企業(yè)科技特派員計劃比區(qū)域外特派員獲得更高的學(xué)術(shù)績效收益。故提出如下假設(shè)：

省內(nèi)特派員參與企業(yè)科技特派員計劃能夠比區(qū)域外特派員獲得更高的學(xué)術(shù)績效收益（H4）。

二、研究方法

（一）樣本數(shù)據(jù)

為考察參與企業(yè)科技特派員計劃對個人學(xué)術(shù)績效的影響，本文選取參與廣東省企業(yè)科技特派員計劃的科研人員作為研究對象。通過廣東省科技廳的官方渠道，獲得了2008—2017 年廣東省企業(yè)科技特派員計劃的所有記錄，包括特派員姓名、參與年份、駐點(diǎn)企業(yè)及來源院校等數(shù)據(jù)。由于特派員參與計劃的影響具有一定的滯后性，需要獲取其參與后三年的論文產(chǎn)出來測量其學(xué)術(shù)績效。這使得對于2015 年之后參與計劃的特派員尚無法獲得所需的完整論文發(fā)表數(shù)據(jù)。接下來，通過院校官網(wǎng)或論文發(fā)表信息進(jìn)一步獲取了每個特派員的相關(guān)信息，包括性別、年齡、職稱、學(xué)科等。部分特派員由于無法獲得完整的信息而被排除在樣本之外。最終獲得了3524 位企業(yè)科技特派員的完整信息，占統(tǒng)計年份參與總數(shù)的73.7%，具有樣本代表性。

（二）變量測量

本文分別采用論文發(fā)表數(shù)量來衡量科研人員的學(xué)術(shù)績效，區(qū)分為國際期刊論文和國內(nèi)期刊論文，分別從科學(xué)引文索引和社會科學(xué)引文索引SCI/SSCI 數(shù)據(jù)庫和中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）檢索獲得。論文數(shù)據(jù)采用發(fā)表年份為時間基準(zhǔn)，以更準(zhǔn)確測量產(chǎn)出時間。由于論文從投稿到見刊需要1～2 年的時間，參與特派員計劃期間的成果在1 年之后才能夠被觀測到。因此，本文將特派員的論文數(shù)據(jù)前置1 年，即特派員在t年參加計劃所對應(yīng)的可觀測成果為t+1 年發(fā)表的論文。以此為基準(zhǔn)，分別計算了每個人參與前兩年和參與后兩年的論文發(fā)表平均增長速率，以比較參與前和參與后個人學(xué)術(shù)績效的差異。論文增長速率定義為當(dāng)年與前一年的發(fā)表數(shù)量差異。

政策參與虛擬變量Time表示特派員第一次參與計劃之前（取值為0），或之后（取值1），作為比較特派員在參與計劃前后學(xué)術(shù)績效差異的時間基準(zhǔn)。這樣，最終數(shù)據(jù)為兩期的平衡面板數(shù)據(jù)。

考察區(qū)域邊界的作用，本文將科研人員來源區(qū)分為省內(nèi)/省外特派員［17-18］，以比較省內(nèi)外科研人員參與計劃對自身學(xué)術(shù)績效影響的差異。

在已有的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，本文控制了特派員年齡、性別、職稱等個體特征［19］。來源院校區(qū)分院校類型和層次［12］，包括985 高校、211 高校、其他高校，以及中科院下屬院所和其他科研院所。同時，根據(jù)中華人民共和國學(xué)科分類與代碼國家標(biāo)準(zhǔn)（GBT 13745—2009），將特派員的所屬學(xué)科分為五大門類，分別為自然科學(xué)類、工程與技術(shù)科學(xué)類、農(nóng)業(yè)科學(xué)類、醫(yī)藥科學(xué)類和人文與社會科學(xué)類。此外，個人學(xué)術(shù)和創(chuàng)新成果積累會影響其參與產(chǎn)學(xué)研互動的傾向和行為［12］。為控制此影響，本文用特派員參與計劃前三年的累計論文發(fā)表和專利申請數(shù)量來測量其成果積累。同時，為考慮個人與企業(yè)合作經(jīng)歷的影響，采用虛擬變量測量特派員在參與前三年是否有與企業(yè)合作論文發(fā)表或合作專利申請。來自同一院校、派往同一企業(yè)或從同一院校去同一企業(yè)的特派員可能會受到組織支持政策和資源投入及特定院校-企業(yè)間組織聯(lián)系等組織層次因素的影響。因此，本文采用特派員參與計劃前三年所屬院校累計派出特派員人數(shù)、派駐企業(yè)累計接受人數(shù)及來源院校累計派駐至駐點(diǎn)企業(yè)人數(shù)來控制這些影響。最后，考慮特定參與年份的異質(zhì)性影響，本文控制了參與年份（2008—2014 年）的固定效應(yīng)。

（三）分析方法

本文采用差分估計模型檢驗企業(yè)科技特派員參與計劃之后兩年與參與之前兩年在論文發(fā)表及專利申請平均增長速率上的差異。該模型基于一個潛在的假設(shè)，即若科研人員不參加特派員計劃，其論文發(fā)表數(shù)量增長速率會延續(xù)之前的速率。由此，若參與前后論文發(fā)表數(shù)增長速率存在顯著差異，則表明參與計劃對其學(xué)術(shù)績效有顯著影響。具體模型如式（1）所示：

其中：yit表示個體i在時間t的國際或國內(nèi)論文發(fā)表增長率的自然對數(shù)；t=1 表示參與計劃前，此時Time取值為0，而t=2 表示參與計劃后，此時Time取值為1；Zcontrol表示其他控制變量。這樣，系數(shù)β1表示參與前因變量（論文增長率）的樣本均值，β1+β2表示參與后因變量（論文增長率）的樣本均值，而β1則表示參與前后因變量（論文增長率）的差異。

接下來，采用雙重差分（difference-in-differences，DID）估計模型來比較不同特征分組之間是否有顯著的差異。建立模型如下：

其中：Xi表示院校層次或區(qū)域邊界變量。由方程（3）可知，β1表示參照組參與前后因變量（增長率）的組內(nèi)差異，β1+β2表示省內(nèi)外分組參與前后因變量（增長率）的組內(nèi)差異，而β2則表示具體省內(nèi)外分組與參照組參與前后因變量（增長率）變化的組間差異。

此外，為了控制不同分組特征及參與年份和企業(yè)異質(zhì)性的影響，需要引入大量的虛擬變量，包括性別（2 組）、職稱（2 組）、院校層次（2 組）、學(xué)科背景（4 組）、區(qū)域邊界（2 組）、參與年份（7 組）、駐點(diǎn)企業(yè)（2542 個）。大量的虛擬變量會占用大量內(nèi)存并消耗大量計算時間，甚至有可能超過軟件的變量數(shù)限值而無法計算。為此，本文采用高維度固定效應(yīng)回歸方法來處理方程中的大規(guī)模虛擬變量［20］。

H2 涉及跨方程假設(shè)檢驗。為此，采用似不相關(guān)回歸（seemingly unrelated regression，SUR）方法對國際和國內(nèi)論文發(fā)表兩個差分估計方程進(jìn)行聯(lián)合回歸，之后跨方程變量系數(shù)比較進(jìn)行檢驗。此外，還測試了所有模型中每個變量的方差膨脹因子（variance inflation factor，VIF），結(jié)果均小于臨界值10，排除了多重共線性的可能性。

三、實證結(jié)果

（一）描述性統(tǒng)計

本文所涉及主要變量定義和描述性統(tǒng)計見表1。特派員在年齡、院校層次和學(xué)科背景方面的分布特征如圖2 所示。從個人特征來看，參與計劃的特派員平均年齡為41.8 歲，處于36～45 歲的特派員占了將近一半（45.92%），男性占比81.1%，高級職稱占比83.7%。一定程度上可以說明處于學(xué)術(shù)生涯上升期、男性、更高職稱的特派員更加傾向參與該計劃。同時，58.5%的特派員在參與前三年間并無與企業(yè)合作申請專利和聯(lián)合發(fā)表論文。這表明，半數(shù)以上參與之前尚未與企業(yè)有過合作或合作程度較低，企業(yè)科技特派員計劃幫助他們與企業(yè)建立了合作關(guān)系。

表1 主要變量定義與描述性統(tǒng)計

特派員的分布特征如圖2 所示，從學(xué)科背景來看，絕大多數(shù)特派員來自于應(yīng)用科學(xué)學(xué)科（93.5%），主要是工程與技術(shù)科學(xué)（81.3%），也包括農(nóng)業(yè)科學(xué)（6.1%）和醫(yī)藥科學(xué)（6.1%）。與此相比，基礎(chǔ)科學(xué)學(xué)科（自然科學(xué)）的特派員占比僅6.5%.這是由于應(yīng)用科學(xué)學(xué)科的研究與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用和創(chuàng)新聯(lián)系更緊密，參與學(xué)企人員流動更有利于其接觸實踐問題和獲得一手?jǐn)?shù)據(jù)資料。同時，應(yīng)用科學(xué)學(xué)科的研究也需要更多的資源投入，派駐企業(yè)也帶來了利用企業(yè)經(jīng)費(fèi)、人員、設(shè)備、儀器、材料等資源來補(bǔ)充其原有研究資源的機(jī)會。

從派出院校的類型和層次來看，來自高校的特派員要遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于科研院所。其中，來自985 高校（40.4%）和非985/211 其他高校（37.6%）的特派員占了絕大多數(shù)。這說明，985 高校是參與產(chǎn)學(xué)研互動的主力，而非985/211 其他高校也做出了重要貢獻(xiàn)。此外，來自省內(nèi)學(xué)研機(jī)構(gòu)的特派員占比63.4%。這表明，區(qū)域邊界和地理距離對于科研人員參與學(xué)企人員流動具有一定的阻礙作用。

圖2 特派員的特征分布圖

圖3 給出了參與計劃前后特派員國內(nèi)和國際論文發(fā)表數(shù)量的樣本平均增長曲線。從圖3 可以看出，與參與前相比，特派員在t年參與后，國內(nèi)論文由平緩增長轉(zhuǎn)變?yōu)槊黠@下降，而國際論文的增長率則有所提高。值得注意的是，參與計劃前特派員的國內(nèi)論文發(fā)表數(shù)量顯著高于國際論文；而參與后t+1 年國際和國內(nèi)論文兩條增長曲線相交，此后特派員國際論文發(fā)表數(shù)量反而超過了國內(nèi)論文。接下來，本文將通過差分估計來檢驗這種參與前后學(xué)術(shù)績效的變化模式是否顯著，并結(jié)合似不相關(guān)回歸來進(jìn)一步估計對國際和國內(nèi)論文增長率的影響差異。

（二）差分估計假設(shè)檢驗

采用高緯度固定效應(yīng)回歸方法對國際和國內(nèi)論文發(fā)表兩個差分估計方程聯(lián)合回歸的結(jié)果見表2。

H1 包括兩個相互對立的競爭性理論預(yù)測：①參與企業(yè)科技特派員計劃會正向增強(qiáng)特派員的學(xué)術(shù)績效；②參與企業(yè)科技特派員計劃會負(fù)向削弱科研人員的學(xué)術(shù)績效。模型（1）中政策虛擬變量Time的系數(shù)呈正向顯著（β=0.0368，p＜0.05），表明參與后特派員的國際論文增長速率顯著增加了0.04 篇/年。而模型（2）中政策虛擬變量Time的系數(shù)呈負(fù)向顯著（β=-0.0973，p＜0.01），表明參與后特派員的國內(nèi)論文增長速率顯著減低了0.10篇/年。這說明，參與企業(yè)科技特派員計劃，對個人國際論文發(fā)表的正向增強(qiáng)作用高于負(fù)向“擠出”效應(yīng)，從而增長率得到了顯著提高；而對國內(nèi)論文的負(fù)向“擠出”效應(yīng)卻大于正向增強(qiáng)作用，從而增長率有顯著下降，甚至轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)向增長趨勢。H1a 和H1b 都得到了有力支持。

H2 預(yù)測與國內(nèi)論文發(fā)表相比，參與計劃對特派員國際論文發(fā)表具有更高的總體促進(jìn)作用。上文對H1 的檢驗結(jié)果已經(jīng)為H2提供了證據(jù)支持：政策虛擬變量Time在國際論文模型（1）中的系數(shù)為顯著正值，而在國內(nèi)論文模型（2）中的系數(shù)為顯著負(fù)值。但仍需通過跨方程測試政策虛擬變量Time在這兩個方程中的系數(shù)差異是否具有統(tǒng)計顯著性。跨方程Wald 檢驗結(jié)果表明，政策虛擬變量Time在這兩個模型中的系數(shù)差異為0.1341，并且呈現(xiàn)高度顯著水平（p＜0.01）。這說明，參與計劃對個體國際論文增長率的總體促進(jìn)作用大于國內(nèi)論文，差異為0.134 篇/年。H2 也得到了強(qiáng)力支持。

圖3 參與計劃前后特派員國際和國內(nèi)論文發(fā)表數(shù)量的樣本平均增長曲線

表2 差分估計模型

從控制變量來看，前3 年累計論文越多的科研人員國內(nèi)論文增長率越低（β=-0.009，p＜0.01），但對國際論文沒有影響。這說明科研人員學(xué)術(shù)成果累積對于國內(nèi)論文公開發(fā)表具有更大的負(fù)向影響，從而導(dǎo)致能產(chǎn)出更多學(xué)術(shù)成果的特派員會發(fā)表更少的國內(nèi)論文。此外，年齡對于國際論文增長率具有顯著負(fù)向作用（β=-0.0061，p＜0.01），而對國內(nèi)論文的效果不顯著。這說明國際論文增長率隨特派員年齡增長有下降趨勢，而國內(nèi)論文并沒有類似的年齡模式。其他變量均未有顯著結(jié)果。

（三）雙重差分估計假設(shè)檢驗

高層次/其他院校分組的差異見表3。參與特派員計劃后，高層次特派員國際論文增長率顯著提高（β=0.0389，p＜0.05），而其他院校人員沒有顯著變化，組間差異不顯著；高層次院校（β=-0.1101，p＜0.01）和一般院校（β=-0.0195，p＜0.01）特派員的國內(nèi)論文增長率都出現(xiàn)了顯著下降，但是組間差異不顯著。上述結(jié)果能夠很好地支持H3，即高層次特派員參與計劃能夠比區(qū)域外人員獲得更高的國際論文產(chǎn)出。

表3 不同學(xué)研機(jī)構(gòu)層次分組的差異

省內(nèi)/省外分組的差異見表4。參與特派員計劃后，省內(nèi)特派員際論文增長率顯著提高（β=0.0389，p＜0.05），而省外人員沒有顯著變化，組間差異不顯著；省內(nèi)（β=-0.1102，p＜0.01）和省外（β=-0.0749，p＜0.01）特派員的國內(nèi)論文增長率都出現(xiàn)了顯著下降，但是組間差異不顯著。上述結(jié)果能夠很好地支持H4，即本地特派員參與計劃能夠比區(qū)域外人員獲得更高的國際論文產(chǎn)出。

表4 省內(nèi)/省外分組的差異

四、研究結(jié)論與啟示

本文獲取了參與廣東省科技特派員計劃的3524 名科研人員的數(shù)據(jù)，深入考察了參與企業(yè)科技特派員計劃形式的產(chǎn)學(xué)研合作對特派員自身學(xué)術(shù)績效的影響，包括對國際和國內(nèi)論文的差異化作用效果。研究發(fā)現(xiàn)對當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研互動的研究具有重要理論價值。本文發(fā)現(xiàn)，參與計劃對特派員國際論文發(fā)表的促進(jìn)作用大于國內(nèi)論文；參與后，特派員國際論文發(fā)表的增長速率有顯著增加，而國內(nèi)論文發(fā)表的增長速率卻明顯減低；將樣本區(qū)分為省內(nèi)/省外，高層次/其他院校后，發(fā)現(xiàn)高層次特派員參與計劃能夠比區(qū)域外人員獲得更高的論文產(chǎn)出，本地科研人員參與計劃能夠比區(qū)域外人員獲得更高的論文產(chǎn)出。這一發(fā)現(xiàn)對當(dāng)前文獻(xiàn)中關(guān)于參與產(chǎn)學(xué)研互動對科研人員的學(xué)術(shù)研究活動是否會帶來正向或負(fù)向的影響的爭論［4-5］提供了理論解釋。以往的研究忽略了不同類型的論文（如國際和國內(nèi)論文）可能具有不同的潛在學(xué)術(shù)價值、應(yīng)用價值和影響傳播范圍。本文結(jié)果表明，這種潛在的價值差異會影響科研人員在學(xué)術(shù)和商業(yè)價值間的權(quán)衡選擇，造成產(chǎn)學(xué)研互動對個人國際和國內(nèi)論文發(fā)表的作用效果差異。其次，以往研究多偏向于聯(lián)合專利申請［21-22］、合作研究［6］、咨詢［7］和學(xué)生聯(lián)合培養(yǎng)［8］等產(chǎn)學(xué)研互動形式。本文則著重考察已有文獻(xiàn)中較少涉及的企業(yè)科技特派員計劃形式的產(chǎn)學(xué)研互動，深入探討了其對個人學(xué)術(shù)績效的影響機(jī)制和效果，能夠填補(bǔ)當(dāng)前的研究缺口。

本文的結(jié)論對平衡科研人員學(xué)術(shù)研究和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化活動的政府產(chǎn)學(xué)研政策、學(xué)研機(jī)構(gòu)行政機(jī)制及企業(yè)管理策略都具有重要參考價值。首先，本文發(fā)現(xiàn)參與產(chǎn)學(xué)研互動對科研人員學(xué)術(shù)績效提升，尤其是國際論文發(fā)表，具有重要推動作用。產(chǎn)出更多高水平國際論文有利于提高研究質(zhì)量和國際學(xué)術(shù)影響力，特別是對高層次院校。這對于促進(jìn)“雙一流大學(xué)”建設(shè)、增強(qiáng)基礎(chǔ)研究能力和實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。區(qū)域邊界對特派員學(xué)術(shù)績效有負(fù)面影響，基于此，政府和學(xué)研機(jī)構(gòu)應(yīng)配合出臺更多激勵政策以提高省外科研人員參與產(chǎn)學(xué)研互動的積極性，并提供更多的組織、制度和資源支持，以加強(qiáng)科研人員學(xué)術(shù)研究與創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化之間的雙向正反饋機(jī)制和協(xié)同效應(yīng)。

其次，參與產(chǎn)學(xué)研互動對特派員學(xué)術(shù)績效也具有負(fù)向影響，尤其是對國內(nèi)論文發(fā)表。這并不意味著特派員實際學(xué)術(shù)產(chǎn)出的減少，而是相關(guān)應(yīng)用價值高、學(xué)術(shù)績效權(quán)重低的科研成果通過“非正式”渠道轉(zhuǎn)移給了企業(yè)。雖然特派員可能會從中得到一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，但卻會損害其可追溯的學(xué)術(shù)績效和負(fù)向影響學(xué)術(shù)晉升。同時，放棄公開發(fā)表也會阻礙有價值成果更廣泛擴(kuò)散和創(chuàng)造更大收益，甚至公共科研成果被企業(yè)侵占。為解決這些問題，政府和學(xué)研機(jī)構(gòu)應(yīng)改變當(dāng)前學(xué)科評估和科研人員績效考核中過分強(qiáng)調(diào)國際期刊論文成果的傾向，適當(dāng)提高國內(nèi)期刊論文和其他應(yīng)用成果產(chǎn)出的權(quán)重，鼓勵科研人員產(chǎn)出更多具有應(yīng)用價值的科研成果。同時，政府也應(yīng)改變目前在公共科技資助評審中國際和國內(nèi)期刊論文的權(quán)重差異，以提高企業(yè)對國內(nèi)期刊論文產(chǎn)出的支持程度。政府還應(yīng)規(guī)范產(chǎn)學(xué)研合作中所涉及的技術(shù)保密協(xié)議，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化管理部門也應(yīng)給科研人員提供更多法律法規(guī)咨詢和組織支持，以防止由于企業(yè)的不正當(dāng)要求造成公共科研成果被侵占和科研人員的合法權(quán)益受損。

最后，以企業(yè)科技特派員為代表的學(xué)企人員流動涉及特派員短期離開派出學(xué)研機(jī)構(gòu)，跨界派駐至企業(yè)工作一段時間，最后還要返回派出單位。在這一過程中，使特派員在學(xué)企崗位間無縫切換的組織安排，是保障其學(xué)術(shù)生涯延續(xù)性和學(xué)術(shù)績效不受損害的關(guān)鍵。同時，企業(yè)在派駐期間的組織和資源支持與激勵，是特派員更有效整合其自身學(xué)術(shù)研究和企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)，產(chǎn)出更多學(xué)術(shù)和創(chuàng)新成果的關(guān)鍵。現(xiàn)有的企業(yè)科技特派員政策通過駐點(diǎn)企業(yè)、派出院校和特派員間的三方協(xié)議，保障派駐期間科研人員在原單位的工資、崗位、待遇和晉升不受影響，并能夠獲得成果開發(fā)和轉(zhuǎn)化的獎勵和激勵［13，23-24］。這一經(jīng)驗可以推廣到技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可、合作和委托研發(fā)項目、咨詢協(xié)議、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新平臺共建等更廣泛其他產(chǎn)學(xué)研合作形式中。大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)應(yīng)制定合理的績效考核和激勵機(jī)制，使科研人員在保障本職崗位學(xué)術(shù)研究的前提下，合理開展成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)學(xué)研合作不僅不會損害其個人績效和學(xué)術(shù)晉升，反而會得到加分和獎勵。具備條件的學(xué)研機(jī)構(gòu)還應(yīng)在科研管理部門之外設(shè)置獨(dú)立的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化部門，在兩個部門之間合理配置資源，以防止學(xué)術(shù)研究和成果轉(zhuǎn)化兩種性質(zhì)截然不同的活動相互侵占資源，引導(dǎo)科研人員在兩種活動之間尋求平衡。企業(yè)也應(yīng)針對產(chǎn)學(xué)研合作調(diào)整其組織結(jié)構(gòu)和研發(fā)資源配置。具備條件的企業(yè)可設(shè)置特派員工作站、博士后流動站或?qū)W企合作基地等獨(dú)立組織單元并分配專用資源，以保障用于探索突破性創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研合作的資源不被更具盈利性的成熟技術(shù)改進(jìn)等研發(fā)活動侵占，將科研人員的學(xué)術(shù)研究與企業(yè)探索性創(chuàng)新更緊密整合，從產(chǎn)學(xué)研合作中獲得更大創(chuàng)新收益。