管理科學部2019年度基金資助項目績效評估分析

何 毅 李江濤 楊列勛 劉作儀

( 1.海南大學管理學院;2.國家自然科學基金委員會管理科學部)

近兩年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳、科技部、財政部、發(fā)展改革委等部委相繼出臺了一系列關于人才、項目評估的指導文件。如《中央財政科技計劃(專項、基金等)績效評估規(guī)范(試行)》，該文件強調，“國家自然科學基金績效評估應重點考察基金資助基礎研究和科學前沿探索的定位和導向，對推進國家創(chuàng)新體系建設和滿足國家需求的支撐作用，對促進原始創(chuàng)新、學科發(fā)展、人才隊伍成長的作用”。國家自然科學基金委員會堅持注重開展各類項目結題績效評估工作。自1998年以來，管理科學部開始對面上項目、青年科學基金項目和地區(qū)科學基金項目(簡稱面青地項目)開展結題績效評估工作，至今已有20余年。自2004年起，學部開始公布所有績效評估結果。管理科學部開展績效評估工作的意義在于：有利于營造風清氣正的科學基金學術生態(tài)，有利于了解學科發(fā)展現(xiàn)狀和優(yōu)先領域的遴選，有利于發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀的基金成果和宣傳基金文化。通過開展績效評估工作，可以督促項目主持人提高責任意識，明確要求與努力方向，有利于提高研究工作質量；為依托單位提供了加強管理要求的參考依據(jù)，間接督促其認真加強對基金項目的管理工作；使得各科學處能夠及時掌握項目研究中存在的問題，發(fā)現(xiàn)新的學科創(chuàng)新思想和創(chuàng)新型人才；有助于學部及時掌握總體績效，了解學科發(fā)展的均衡性，發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀研究成果和有創(chuàng)新思想與潛力的人才。管理科學部自2010年起，將績效評估方式分為網(wǎng)上同行評估和會議評估兩個階段，網(wǎng)上同行評估主要從報告論著、學術創(chuàng)新、政策建議、效益水平、國際交流和人才培養(yǎng)6個維度，對項目研究成果進行考核評估；而會議評估主要針對網(wǎng)上評估結果為“特優(yōu)”“中”“差”，以及非共識項目進行專門討論和審議。2013年立項的面上項目、地區(qū)科學基金項目，和2014年立項的青年科學基金項目，總數(shù)為1 537項，其中有8項因故被撤銷或終止，因此，2019年度針對1 529項開展了績效評估工作。本研究主要分析2019年度資助項目績效評估結果的總體狀況，以及學科屬性、項目類型和項目主持人特征對績效評估結果的影響，并與1992～2010年立項項目的績效評估結果，和2017～2018年度績效評估結果進行對比，根據(jù)所得結論提出相關政策建議。

1 管理科學部2019年度基金資助項目績效評估結果總體分析

管理科學2019年度參加績效評估的項目共有1 529項，績效評估結果總體情況見表1。由表1可見：評估結果為“良”的項目比重最大，達到52.91%；評估結果為“優(yōu)”的項目占比39.90%，位列第二；評估結果為“特優(yōu)”的項目占比(特優(yōu)率)僅為3.34%；評估結果為“中”的占比3.66%；評估結果為“差”的項目有3項，占比0.20%。與往年的項目績效評估結果對比發(fā)現(xiàn)：①2019年度項目績效評估為“良”及以上的項目占比(優(yōu)良率)96.14%，分別高于1992～2010年立項項目的優(yōu)良率93.76%[1]和2017～2018年度項目績效評估的優(yōu)良率95.94%[2]；②2019年度項目績效評估為“優(yōu)”及以上的項目占比(優(yōu)秀率)43.23%，高于1992～2010年立項項目的優(yōu)秀率34.49%[1]和2017～2018年度項目績效評估的優(yōu)秀率41.10%[2]；③2019年度項目績效評估為“特優(yōu)”的項目占比3.34%，高于1992～2010年立項項目的特優(yōu)率2.34%[1]和2017～2018年度項目績效評估的特優(yōu)率2.68%[2]。由此可見，隨著管理科學部對資助項目績效評估的廣泛宣傳，項目主持人對項目績效評估的重視程度越來越高，項目執(zhí)行期間能夠保質保量地完成既定研究計劃和目標。此外，通過對項目評估獲得“特優(yōu)”的項目負責的研究成果報告總結分析，發(fā)現(xiàn)獲得“特優(yōu)”的項目通常具備以下特征：①項目取得了重要的理論創(chuàng)新成果，獲得了較大的學術影響力，并在國內外高水平期刊上發(fā)表了相關研究成果；②部分項目研究成果已應用于實踐，帶來了較大的經(jīng)濟效益，相關政策建議得到了政府部門的采納；③開展了實質性的國際合作交流，培養(yǎng)了一批優(yōu)秀的青年教師和博士研究生。

表1 管理科學部2019年度資助項目績效評估總體結果

2 管理科學部2019年度基金資助項目績效評估結果分類分析

2.1 不同項目資助類型的績效評估結果分析

2019年度績效評估的項目類型包含3類：面上項目、青年科學基金項目(青年項目)和地區(qū)科學基金項目(地區(qū)項目)，其中面上項目709項、青年項目700項以及地區(qū)項目120項，具體結果見表2。

表2 按資助類型統(tǒng)計項目績效評估結果

由表2可知：①面上項目績效評估結果為“特優(yōu)”和“優(yōu)”的項目所占比率均高于青年項目和地區(qū)項目，且沒有評估結果為“差”的項目，優(yōu)良率達到98.45%；②地區(qū)項目績效評估結果為“特優(yōu)”和“優(yōu)”的項目所占比率是3類項目中最低的，評估結果為“中”和“差”的項目所占比率是3類項目中最高的，優(yōu)良率只有89.17%；③2019年度面上項目績效評估的特優(yōu)率和優(yōu)秀率均高于該年度總體的特優(yōu)率和優(yōu)秀率，而青年和地區(qū)項目的特優(yōu)率和優(yōu)秀率均低于該年度總體的結果。面上項目主持人通常具有成熟穩(wěn)定的研究團隊，且自身研究能力較強，因此能夠較好地保證項目的順利實施。而絕大多數(shù)的青年項目主持人是畢業(yè)不久的年輕博士，處于未建立或剛建立自己的研究團隊的階段；此外，青年項目的項目執(zhí)行時間為3年，短于4年的面上項目。由此，與面上項目相比，青年項目取得高水平研究成果的概率更低一些，可能導致青年項目主持人獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率低于面上項目。與面上項目和青年項目的主持人相比，地區(qū)項目主持人的總體科研能力相對較弱。盡管如此，此次績效評估還有1位地區(qū)項目主持人獲得了“特優(yōu)”的評價，實現(xiàn)了地區(qū)基金項目結題績效評估的歷史突破。

對比2017～2018年度項目績效評估結果[2]可知：①2019年度面上項目評估結果為“特優(yōu)”的項目35項，特優(yōu)率4.94%，相比提高了2.25%；評估結果為“優(yōu)”的比率為49.22%，相比提高幅度達到了9.63%。由此可見，此次參評的面上項目涌現(xiàn)了不少優(yōu)秀成果，得到了專家們的認可和肯定。②2019年度青年項目評估結果為“特優(yōu)”的比率為2.14%，相比降低了0.98%；評估結果為“優(yōu)”的比率為34.43%，相比降低了2.64%；評估結果為“良”以上的比率為95%，略微降低了0.27%。近些年，為鼓勵和幫助青年學者開展學術研究，青年項目資助數(shù)量一直保持著穩(wěn)步增長的態(tài)勢，盡管評估結果為“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率有所下降，但總體的優(yōu)良率基本維持不變。③2019年度地區(qū)項目評估結果為“特優(yōu)”的項目取得了突破，這是地區(qū)項目首次獲得“特優(yōu)”評價結果；但是評估結果為“良”以上的項目占比89.17%，相比降低了1.31%。

2.2 不同學科的績效評估結果分析

按學科統(tǒng)計項目的績效評估結果見表3。由表3可知，2019年度管理科學與工程學科參評項目394項，占比25.77%；工商管理學科參評項目444項，占比29.04%；經(jīng)濟科學學科參評項目329項，占比21.52%；宏觀管理與政策學科參評項目362項，占比23.68%。管理科學與工程學科資助項目的特優(yōu)率是4個學科中最高的，為3.81%，且評估結果為“中”以下的項目所占比率是4個學科中最低的，僅有1.78%。管理科學與工程學科一直以來都是管理科學部的優(yōu)勢學科，該學科在國內外具有較強的影響力。隨著近些年工商管理學科的快速發(fā)展，對比2017～2018年度績效評估結果[2]，工商管理學科資助項目的特優(yōu)率和優(yōu)秀率不斷提高，逐漸接近管理科學與工程學科的特優(yōu)率和優(yōu)秀率。就經(jīng)濟科學學科和宏觀管理與政策學科而言，與2017～2018年度績效評估結果[2]相比，這兩個學科資助項目的特優(yōu)率有了顯著的提高，說明隨著經(jīng)濟科學學科和宏觀管理與政策學科的發(fā)展，該領域的研究者取得了越來越多的優(yōu)秀成果。

表3 按學科統(tǒng)計項目績效評估結果

2.3 不同項目主持人的績效評估結果分析

資助項目的開展還受到項目主持人的個體特征的影響，下面將進一步分析項目主持人的性別、年齡、職稱等個體特征對績效評估結果的影響。

2.3.1性別特征對績效評估結果的影響

按項目主持人性別特征統(tǒng)計項目的績效評估結果見表4。由表4可知，2019年度的績效評估項目主持人中，男性研究者主持的項目983項，占比64.29%；女性研究者主持的項目546項，占比35.71%。從主持項目的數(shù)量來看，女性研究者主持的項目數(shù)遠遠低于男性研究者。對比2017～2018年度的績效評估結果[2]，女性研究者主持的項目數(shù)量處于增長的態(tài)勢，項目數(shù)量占比由32.20%上升到35.71%。這說明隨著高?；蜓芯繖C構的女性研究者比例的逐漸增加，女性研究者獲得資助項目的數(shù)量也越來越多。從項目績效評估結果發(fā)現(xiàn)，男性項目主持人獲得“良”以上評估的比率為96.13%，與女性項目主持人獲得“良”以上評估比率96.15%基本持平。女性研究者獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率分別為2.38%和32.42%，低于男性研究者獲得的比率，但是，沒有女性研究者獲得“差”的評估結果，男性研究者獲得“差”的評估比率為0.31%。此外，相比于2017～2018年度項目績效評估結果，女性研究者獲得“特優(yōu)”的比率從1.39%上升到2.38%，提高了將近1%。這說明，女性研究者的研究水平在不斷上升，與男性研究者研究水平的差距不斷縮小。

表4 按項目主持人性別特征統(tǒng)計項目績效評估結果

2.3.2年齡特征對績效評估結果的影響

下面將進一步分析不同年齡段的項目主持人的績效評估結果(見表5)，參加此次評估的項目主持人年齡最小的25歲，最大的68歲。由表5可知，35歲以下的項目主持人748名，占比48.92%，其中絕大部分都是青年項目的主持人。40歲以下的項目主持人獲得“特優(yōu)”的比率最高，表明年輕學者有較強的創(chuàng)新精神，項目研究成果得到了專家們的肯定。相比而言，50歲以上的項目主持人獲得“中”和“差”的比率最低。

表5 按年齡段統(tǒng)計項目績效評估結果

由于青年項目對項目主持人有年齡限制，因此，本研究將進一步分析不同年齡段青年項目主持人的績效評估結果(見表6)。由表6可知，年齡在30歲以下的項目主持人182名，占比26%；31～35歲之間的項目主持人最多，達到434名，占比62%；大于35歲的項目主持人最少，僅有84名，占比12%。30歲以下的項目主持人獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率遠遠高于其他年齡段，分別為3.30%和46.70%。30歲以下的項目主持人通常是在博士畢業(yè)工作以后很快就申請上了青年項目，這也說明上述主持人在博士期間取得了較好的研究成果，研究水平較高，通常在項目執(zhí)行期間可以很好地完成既定研究目標，并取得優(yōu)秀的研究成果。隨著年齡的增加，青年項目主持人獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率有所下降。對比表1可知，30歲以下的青年項目主持人獲得“特優(yōu)”的比率與2019年度項目績效評估總體特優(yōu)比率基本持平，但是優(yōu)秀率要高于總體優(yōu)秀率。

表6 按年齡段統(tǒng)計青年項目績效評估結果

按年齡段統(tǒng)計面上項目的績效評估結果見表7。面上項目主持人中，年齡最小的30歲，最大的68歲。由表7可知，35歲以下的面上項目主持人獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率最高，分別為13.46%和50.96%，且全部獲得“良”及以上的評估結果。隨著年齡的增加，項目主持人獲得“特優(yōu)”的比率呈現(xiàn)出下降趨勢，大于40歲的項目主持人獲得“特優(yōu)”的比率遠遠低于40歲以下的項目主持人。對比表1可得，40歲以下的項目主持人獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率要遠遠高于2019年度項目績效評估總體的特優(yōu)率和優(yōu)秀率。

表7 按年齡段統(tǒng)計面上項目績效評估結果

按年齡段統(tǒng)計地區(qū)項目的績效評估結果見表8。地區(qū)項目主持人中，年齡最小的29歲，最大的60歲。由表8可知，45歲以下的項目主持人86名，占比71.67%；不大于35歲的項目主持人獲得“優(yōu)”的比率最高，且全部獲得“良”以上的評估結果。隨著年齡的增長，項目主持人獲得“優(yōu)”的比率不斷下降。對比表7可知，地區(qū)項目各年齡段獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率均遠遠低于面上項目。

表8 按年齡段統(tǒng)計地區(qū)項目績效評估結果

2.3.3職稱對績效評估結果的影響

項目績效評估結果同時也受到項目主持人職稱的影響，由于不同系列的職稱級別劃分不一樣，本研究將職稱劃分為正高(教授、研究員、研究館員、教授級高級工程師、主任護師和主任醫(yī)師)、副高(副教授、副研究員、副研究館員、高級工程師和高級會計師)、中級(講師、助理研究員、工程師、主管護師)和其他(職稱不詳)4個級別。按職稱統(tǒng)計項目的績效評估結果見表9。由表9可知，項目立項時具有高級職稱的主持人共1 428名，占比93.39%；其中具有正高職稱的836名，占比54.68%；具有副高職稱592名，占比38.72%。只有99名主持人在項目立項時只具有中級職稱，占比6.47%。具有正高職稱的項目主持人獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率分別為4.90%、46.89%，遠遠高于副高和中級職稱的比率。中級職稱項目主持人獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率最低。對比表1可知，正高職稱的項目主持人的特優(yōu)率和優(yōu)秀率均高于2019年度項目績效評估的總體水平。此外，對比2017～2018年度的績效評估結果[2]，從項目數(shù)量來看，具有高級職稱的人數(shù)有所增加，提高了3.81個百分點，而中級職稱的人數(shù)減少了3.54個百分點；從評估結果來看，具有正高職稱的主持人的特優(yōu)率提高了1.71個百分點，但是具有副高和中級職稱的主持人的特優(yōu)率分別下降了0.87和0.36個百分點，值得注意的是，中級職稱的主持人獲“優(yōu)”的比率下降了19.47個百分點，且獲“中”和“差”的比率上升了8.94個百分點。

表9 按職稱統(tǒng)計項目績效評估結果

2.4 不同依托單位的績效評估結果分析

2019年度參加績效評估的項目共涉及343個依托單位。評估項目數(shù)排名前十的依托單位的績效評估結果見表10。由表10可知，中國人民大學共有42項參加了此次評估，為參加評估項目數(shù)最多的依托單位；排名第十的依托單位是西南財經(jīng)大學，參加評估的項目數(shù)為26項。排名前十的依托單位全部是高校，且其中有3個是財經(jīng)類院校。清華大學參加評估的項目獲得“特優(yōu)”的比率最高，達到7.89%。對比表1可見，有9所高校的“特優(yōu)”比率均高于此次績效評估的總體特優(yōu)率3.34%；從項目評估優(yōu)秀率對比分析可知，有8所高校的項目評估優(yōu)秀率高于此次評估的總體優(yōu)秀率43.23%。綜上，排名前十的依托單位的研究水平都較高，且績效評估結果較好。

表10 按依托單位統(tǒng)計項目績效評估結果

3 結論和建議

3.1 結論

通過對管理科學部2019年度基金資助項目績效評估結果進行分析，且與以往年度的績效評估結果進行比較，可以得到如下結論：①2019年度績效評估總體結果比往年都出色，3類項目中獲“特優(yōu)”和“優(yōu)”的項目數(shù)量在不斷增加，且獲“差”的項目數(shù)量呈現(xiàn)出減少的趨勢。3類項目績效評估的總體優(yōu)良率、優(yōu)秀率和特優(yōu)率普遍高于往年。這說明管理學界的學者對項目績效評估越來越重視，更加努力開展相關科研工作，較好地完成了既定研究目標，并取得了一些優(yōu)秀的研究成果。

項目績效評估機制極大地提高了主持人的工作積極性，促進了項目的順利實施。②面上項目的績效評估結果優(yōu)于青年項目和地區(qū)項目。地區(qū)基金由于地域對吸引人才的影響，其特優(yōu)率和優(yōu)秀率低于面上項目和青年項目，而獲“中”和“差”的比率則高于面上項目和青年項目。③青年學者的績效評估質量較好。30歲以下的青年項目主持人的特優(yōu)率和優(yōu)秀率遠遠高于其他年齡段，40歲以下的面上項目主持人的特優(yōu)率和優(yōu)秀率也遠遠高于其他年齡段，35歲以下的地區(qū)項目主持人的優(yōu)秀率也高于其他年齡段。

3.2 建議

通過對管理科學部2019年度基金資助項目績效評估結果的分析，本研究提出如下建議：①繼續(xù)加強對青年學者的支持力度。大部分青年學者都較好地完成了項目既定研究目標，并取得了很多優(yōu)秀的研究成果，是經(jīng)濟管理領域未來的中堅力量。②不斷深化和完善績效評估評價體系。根據(jù)中共中央辦公廳、國務院、科技部、教育部等部門下發(fā)的關于人才、項目等績效評價的文件，不斷完善管理科學部3類項目的績效評估體系，針對不同科學屬性問題的項目績效評估問題，設置合理的績效評估標準。