國際商事仲裁程序的法律適用

趙慶祥

沈陽師范大學(xué)法學(xué)院，遼寧 沈陽 110034

一、仲裁程序法律適用的概念與范圍

國際商事仲裁，是指當事人通過合意，自愿向第三方提交相關(guān)的國際商事爭議，即仲裁員或公斷人進行審理。根據(jù)法律或公平原則，裁決對雙方都有約束力的爭議解決制度。由于仲裁機構(gòu)是一種民間性質(zhì)的，所以在有爭議時，仲裁機構(gòu)沒有強制管轄權(quán)。裁決之所以能夠產(chǎn)生效力是以當事人互相簽訂的仲裁協(xié)議為根據(jù)的，因此仲裁庭能夠根據(jù)這種協(xié)議受理案件。

國際商事仲裁程序，又稱仲裁程序，是指案件從開始審理到終止的過程中相關(guān)的仲裁機構(gòu)、被訴人、申訴人、仲裁人員、其他關(guān)系人以及法院之間相互關(guān)系及活動的相關(guān)規(guī)定。故而，仲裁程序所指的是當事人在整個仲裁過程里必須遵守的規(guī)則。

適合被用于整個仲裁程序的那些法律，也就是仲裁程序法。很多相關(guān)的法律著作里面，也將其稱作仲裁法，是指管轄仲裁的法律。各國仲裁程序法都是有關(guān)國家制定的，在各方的當事人未約定的情況下，能夠控制仲裁或者協(xié)助仲裁而制定的法律。在國際商事仲裁里，可在解決它的程序問題時依據(jù)的法律主要是仲裁程序法，還有仲裁規(guī)則。仲裁程序法一般在民事訴訟法或其他訴訟法中，其通常表現(xiàn)為獨立的仲裁法。此外，還包括英美法系國家的判例法與大陸法系國家司法機關(guān)的相關(guān)解釋。仲裁規(guī)則就是各個仲裁機構(gòu)根據(jù)其本國仲裁法制定的仲裁程序規(guī)則。通常認為，除了仲裁庭的內(nèi)部程序中所遵守的規(guī)則，仲裁法主要涉及對仲裁協(xié)議是否有效進行確定，以及明確仲裁實體法適用規(guī)則，例如沖突規(guī)則能否適用、爭議是否會得到公平的以誠實守信為根本原則的解決，還有得到友好仲裁，或者仲裁被法院監(jiān)督、干預(yù)等問題。

二、仲裁程序法的適用

對國際商事進行仲裁所用程序法，可由當事人根據(jù)意思自治原則事先約定，通過協(xié)商的方式來選擇支配仲裁程序的法律或規(guī)則。現(xiàn)在大多數(shù)國家的仲裁立法和實踐中，都承認此項的原則。因此，當事人有權(quán)按自己的想法決定仲裁程序里面所用法律及規(guī)則，在其未做出選擇的情況下，一般也可以依據(jù)某些特定的因素作出推定。

在具體的實踐中，存在大量的當事人沒有選擇仲裁程序法的情況。這可能是因為當事人對于協(xié)議選擇仲裁程序法不了解，或者雙方當事人對于其不夠重視。在國際商事仲裁中，如果當事人雙方未選擇仲裁程序、仲裁規(guī)則或者選擇不一致時，各國通常選擇仲裁機構(gòu)所用規(guī)則或者仲裁所在地的程序適用法律，也可讓仲裁人員或機構(gòu)確定所選程序法與規(guī)則。舉例說，《聯(lián)合國國際商事仲裁示范法》明確規(guī)定，若當事人并未簽訂仲裁協(xié)議，那么仲裁庭有權(quán)在遵守本法規(guī)定的前提下，以本庭認為合理的方式作出仲裁。同時，在《示范法》中規(guī)定，仲裁庭同樣有權(quán)合理選擇并確定相關(guān)程序法。不過，對于國際商事中的糾紛所作的仲裁立法沒有規(guī)定仲裁庭行使這些權(quán)利的關(guān)聯(lián)因素，而是完全由仲裁庭自由決定。在這種情況下，仲裁庭進行選擇有下列依據(jù)：

首先，有依據(jù)地假設(shè)當事人在無明示前提下作出默示選擇。假若當事的雙方未明示選擇仲裁程序的法律適用時，仲裁程序法可以根據(jù)國際私法的一般原則予以確認，按照連接點推斷出當事人在默示狀態(tài)下選出的法律。舉例說，若進行仲裁的時候當事人已選出了仲裁地，卻未選出仲裁程序法，那么可認為當事人已經(jīng)默認為選擇了仲裁地法作為仲裁程序法。其次，直接適用仲裁地法。由于這是一種簡單有效的方法，所以在具體實踐中成為仲裁庭首選。國際商事仲裁適用的程序法，在多數(shù)情況下一般為仲裁地法。再次，確定適用外國程序法。外國程序法是指仲裁庭在仲裁地現(xiàn)行法律外可選的相關(guān)國家內(nèi)部的法律。在對于國際商事中的糾紛進行實際仲裁時，當事人通常會將某個和雙方均無關(guān)的中立國確定成仲裁地。這樣的目的是確保仲裁的公正性和中立性。最后，直接適用仲裁機構(gòu)的程序規(guī)則?，F(xiàn)在，世界上大部分的國際商事仲裁機構(gòu)本身都具備獨有程序規(guī)則，這些規(guī)則自身所具有的適用性給當事雙方商定仲裁程序法提供了一條新的途徑，也是實踐中很常見的一種方法。

三、仲裁程序的非國內(nèi)化理論

隨著仲裁國際化進程的發(fā)展，一種新的“非國內(nèi)仲裁”理論引起了人們的關(guān)注，并在立法上得到了發(fā)展，使傳統(tǒng)“仲裁地”理論受到挑戰(zhàn)。非國內(nèi)化理論提出：國際商事仲裁不應(yīng)當受仲裁地法律的限制，仲裁地法律也不是仲裁裁決生效的有力依據(jù)。在提起執(zhí)行裁決的申請前，哪一國法院都無權(quán)監(jiān)督。任何一個國家的法院都沒有權(quán)力撤銷仲裁裁決。雙方當事人可按己方意愿作書面約定，仲裁無權(quán)將某特定國現(xiàn)行程序法、或某國現(xiàn)行法律中的沖突規(guī)則、亦或某特定體系中的真實存在的法律當作依據(jù)。一般法律規(guī)則或習(xí)慣法在仲裁中，仲裁員也可以適用。

非國內(nèi)化理論自提出以來，一直存在著各種爭議。在對該理論表示肯定的觀點看來：首先，確定仲裁地的過程通常是存在偶然的。當事人選擇在某地進行仲裁可能是因為中立因素的考慮，而不是有意適用該地的程序法，這顯然是不合理的。但是，適用非國內(nèi)化仲裁則可以在某種程度上彌補以上不足。其次，由于各國的仲裁法大都是針對國內(nèi)的仲裁程序而制定的，所以其不能滿足現(xiàn)今國際仲裁的要求。接著，如果有必要對仲裁程序作出規(guī)定，則這種規(guī)定不應(yīng)來自進行仲裁的國家，而應(yīng)來自請求承認和執(zhí)行裁決的國家。最后，如果當事人是一個國家與一家私人公司，或雙方分別為兩個國家，在主權(quán)豁免這一原則的約束下，那么任何一個國家的法律體系即使適用也會被排除。這個確定權(quán)由仲裁員根據(jù)通常所用的相關(guān)法則還有國際通用的法則來履行。

從對于非國內(nèi)化理論表示否定的觀點看來：首先，無論是什么樣的與法律相關(guān)的行為，都不被允許獨立于某些特定法制。若把仲裁和與之相關(guān)的具體法制區(qū)別開來，那么仲裁所處的法律地位是無法確定的。這是因為國際法里并無程序法典，故而當事人無法在仲裁程序方面達成一致，也就無法寄希望于國際法的救濟。其次，仲裁必須得到司法方面的基本支持。從對于國際商事糾紛進行仲裁這件事來說，無論是對仲裁管轄權(quán)作出最后的決定，還是撤銷裁決，亦或是使其得到承認或者是執(zhí)行，無一例外地要依賴于國內(nèi)司法支持，而任何國際管轄機關(guān)都不能提供這種司法支持。

到目前為止，仍有少數(shù)國家接受非內(nèi)部化理論。大多數(shù)國家一直認為，當當事人沒有選擇仲裁地時，仲裁程序應(yīng)當受仲裁地的法律管轄，由仲裁地的國家法院監(jiān)督和管轄。只有取得仲裁地國的國籍，才可以根據(jù)《紐約公約》承認和執(zhí)行在締約國之間的仲裁裁決。

四、我國國際商事仲裁程序的法律適用

目前，我國《仲裁法》沒有關(guān)于仲裁程序適用哪些法律的規(guī)定。然而當事人卻可通過協(xié)議確定哪些法律在仲裁時適用于程序以及實體問題。我國的國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則里面規(guī)定，如果當事人自愿提出由仲裁委員會對案子作出仲裁，則可確定其同意按照本規(guī)則展開仲裁程序。若雙方已商定由仲裁委員對案子作出仲裁，然而，又對本規(guī)則相關(guān)內(nèi)容進行變更或約定適用其他仲裁規(guī)則的，依照其約定。但是，當事人約定的無法實施或與仲裁程序適用法強制性規(guī)定相抵觸的不予適用。若雙方的商定適合應(yīng)用另外的仲裁規(guī)則，則仲裁委員會必須正確履行其管理的職責。簡單地說，在沒有選擇的情況下，與仲裁有關(guān)聯(lián)的程序問題必須要適用我們自己國家的法律。

有關(guān)我們國家在對國際商事糾紛進行仲裁方面的立法改革問題，一方面，我們可以吸收國際上的那些同類的立法改革所取得的成功經(jīng)驗以及具體的實踐情況；另一方面，也為促進對國際商事中的糾紛進行仲裁這一過程的順利進行，確保其合法性和有效性。應(yīng)當將擴大意思自治原則的適用范圍在立法實踐中進行考慮。最終，成為成熟的國際商事仲裁中心，在為各方當事人提供高效仲裁服務(wù)的同時，也不斷發(fā)展和完善。