案管監(jiān)督職能的探究

申 霞

天津市薊州區(qū)人民檢察院，天津 301900

一、案管所處地位及監(jiān)督職能的意義

案件管理部門作為業(yè)務(wù)部門中的綜合部門，是檢察機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督樞紐，涉及多個(gè)業(yè)務(wù)條線和檢察工作方方面面，只有案管部門對(duì)案件加強(qiáng)監(jiān)督管理，才能保證司法程序的合法性，把不規(guī)范的問題解決在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部，也能防止不規(guī)范的問題對(duì)司法公信力產(chǎn)生不良影響，提高檢察院威信力。因此，強(qiáng)化案管部門的監(jiān)督職能，是加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法規(guī)范化的重要途徑，也是監(jiān)督檢察權(quán)合理運(yùn)用的重要方式。

二、監(jiān)督職能在運(yùn)用中出現(xiàn)的問題

案管部門在日常工作中以案件評(píng)查和流程監(jiān)控兩方面作為實(shí)行內(nèi)部監(jiān)督的重要手段，以此在辦案過程中發(fā)現(xiàn)存在的不規(guī)范問題并及時(shí)督促糾正。隨著司法改革進(jìn)程的不斷推進(jìn)，案件管理機(jī)制中的問題日益凸顯，在一定程度上影響了案管監(jiān)督職能的發(fā)揮。

（一）人員匹配不合理，缺乏辦案經(jīng)驗(yàn)

近幾年基層院所受理的案件越來越多，案管的工作壓力也隨之增大，“案多人少”的矛盾更加突出。在這種情況下，負(fù)責(zé)監(jiān)督工作的人員在除了完成自己的流程監(jiān)控工作之外，還要幫忙案件錄入、律師接待、案件受理等工作，這就導(dǎo)致他們的工作精力分散，不能全身心地投入到監(jiān)督工作中，從而使得無法全方位的實(shí)施案件監(jiān)控，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)案卡填錄錯(cuò)誤，影響案件質(zhì)量。

此外，在一些基層院中負(fù)責(zé)監(jiān)督職能的人員大多都是剛剛?cè)肼毜男氯?，并沒有任何的辦案經(jīng)驗(yàn)，只能靠之前負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的人員“填鴨”式的教學(xué)，硬性去記憶這項(xiàng)工作的流程。負(fù)責(zé)監(jiān)督工作的人員流動(dòng)性較大，通常在剛剛熟悉入手之后的兩年左右的時(shí)間，就會(huì)將其轉(zhuǎn)調(diào)到其他崗位，然后再派新人接手相關(guān)的工作，這就造成監(jiān)督工作一直處在不穩(wěn)定的狀態(tài)，監(jiān)督工作不能很好地落實(shí)到位。

（二）辦案人員重視程度低，心理上予以排斥

在“捕訴一體”化改革以后，員額檢察官權(quán)力增大，“三級(jí)審批”的轉(zhuǎn)變賦予了檢察官檢察權(quán)行使的主體地位，權(quán)力不受監(jiān)督和制約，必然導(dǎo)致腐敗和濫用，這是一條亙古不變的真理。由于制度規(guī)定不明晰，再加上辦案部門大多認(rèn)為案件管理部門對(duì)辦案實(shí)體審查會(huì)干涉辦案的獨(dú)立性，影響了案件管理監(jiān)督職能的全面充分發(fā)揮，阻礙自己辦案效率，對(duì)自己行使檢察權(quán)是一種負(fù)擔(dān)。他們并不認(rèn)為這種監(jiān)督是對(duì)自己檢察生涯的保護(hù)，所以總是在案管人員對(duì)其指出錯(cuò)誤時(shí)持埋怨、不滿的態(tài)度，在案管人員針對(duì)案卡或者相關(guān)文書提出問題，需要修改時(shí)，往往敷衍了事。

（三）缺乏實(shí)體檢察，形式流于表面

對(duì)于現(xiàn)在的案件監(jiān)督來說，主要集中在程序性監(jiān)督較多，對(duì)案件的實(shí)體部分缺乏必要的監(jiān)督，尤其是在對(duì)于事實(shí)和證據(jù)的認(rèn)定、法律應(yīng)用等方面，監(jiān)督人員由于自身缺乏辦案經(jīng)驗(yàn)或者其他原因，一般不會(huì)對(duì)案件實(shí)體問題進(jìn)行審查。而如果對(duì)案件管理僅僅停留在程序性、表面性的監(jiān)督，沒有實(shí)體的審查，這樣就會(huì)導(dǎo)致對(duì)案件管理缺乏有效的監(jiān)督，制約效果將大打折扣。同時(shí)由于沒有清晰明確的規(guī)定制度，如果監(jiān)督人員對(duì)實(shí)體問題進(jìn)行審查，就會(huì)讓辦案人員認(rèn)為案件管理部門的行為對(duì)自己的司法辦案權(quán)進(jìn)行干預(yù)，影響了司法辦案的獨(dú)立性。這就導(dǎo)致了很多案件的實(shí)體問題得不到發(fā)現(xiàn)，很容易造成司法不公，影響犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利。

（四）監(jiān)督管理職能剛性不強(qiáng)，監(jiān)督管理乏力

在實(shí)踐過程中，監(jiān)督人員通過開展流程監(jiān)控、案件質(zhì)量評(píng)查過程中發(fā)現(xiàn)承辦檢察官出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，礙于同事關(guān)系或者其他原因，沒有采取規(guī)范有力的程序向業(yè)務(wù)部門反饋，這種情況下就會(huì)造成兩種局面：一種是檢察官會(huì)積極改正錯(cuò)誤并向監(jiān)督人員進(jìn)行反饋；另一種就是因?yàn)橹匾暢潭炔粔颉⒐ぷ魅蝿?wù)繁重的原因，檢察官將錯(cuò)誤一拖再拖，監(jiān)督?jīng)]有落實(shí)到位，從而影響司法公正。就當(dāng)前案管監(jiān)督工作的情況來說，最具有強(qiáng)制效果的就是對(duì)多次提醒仍不改正錯(cuò)誤的檢察官下發(fā)流程監(jiān)控通知書。這種做法在一定程度上有一定的震懾作用，但是在實(shí)際工作中，由于分管人事任免的部門與業(yè)務(wù)部門溝通的不及時(shí)、不到位，就很有可能造成流程監(jiān)控通知書的效果難以實(shí)現(xiàn)。這就造成流程監(jiān)控通知書的力度大大削弱，無法起到監(jiān)督的力度。

三、探索發(fā)揮案件管理監(jiān)督職能的方法

案件工作中的監(jiān)督職能作為案件管理體系的重要組成部分，是推進(jìn)案件管理機(jī)制改革、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督的主要落腳點(diǎn)，是強(qiáng)化案件管理、規(guī)范司法行為、提升司法公信力的有效手段。因此我們需要充分發(fā)揮流程監(jiān)控以及案件質(zhì)量評(píng)查在日常的工作中的作用，精準(zhǔn)發(fā)力，不斷提升監(jiān)管質(zhì)效。

（一）完善人員配置，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

針對(duì)案管存在的員額檢察官缺少，人員流動(dòng)頻繁的情況，筆者認(rèn)為可以抽調(diào)一部分有辦案經(jīng)驗(yàn)的檢察官到案件管理中心從事監(jiān)督工作，因?yàn)楫?dāng)前在案件流程監(jiān)控中存在對(duì)控告申訴、民事檢察、行政檢察及公益訴訟等監(jiān)督力度不夠的問題，如果抽調(diào)一部分有這方面辦案經(jīng)驗(yàn)的人，就可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)這方面的問題，全面準(zhǔn)確地掌握辦案時(shí)間、辦案節(jié)點(diǎn)、辦案流程等情況，彌補(bǔ)現(xiàn)存的監(jiān)督人員沒有辦案經(jīng)驗(yàn)的不足，在日常的監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)文書方面以及案件實(shí)施方面存在的問題，并且能夠更好地進(jìn)行案件評(píng)查工作，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)案件中存在的問題，提升監(jiān)督工作存在的意義；同時(shí)設(shè)定專人負(fù)責(zé)流程監(jiān)控的工作，減少人員的流動(dòng)性，針對(duì)流程監(jiān)控、案件質(zhì)量評(píng)查、業(yè)務(wù)分析研判等專業(yè)性要求較高的崗位進(jìn)行集中的培訓(xùn)，以實(shí)戰(zhàn)促進(jìn)監(jiān)督工作水平的提升，組織全市或者全國(guó)的崗位大練兵，做到干什么、練什么，為更好地做好監(jiān)督工作打好基礎(chǔ)。

（二）樹立“嚴(yán)管厚愛”的理念，增強(qiáng)部門間合作

最高人民檢察長(zhǎng)張軍同志曾在山東調(diào)研時(shí)指出“案管工作非常重要，但是個(gè)得罪人的活，誰愿意被監(jiān)督著干活啊，就是本著管是愛的理念，嚴(yán)管厚愛加強(qiáng)監(jiān)督”。首先，案件管理工作的監(jiān)督，并不是你對(duì)我錯(cuò)、你輸我贏的對(duì)弈，而是僅僅對(duì)辦案活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。案管部門要將“雙贏多贏共贏”作為自己工作的理念，秉持“嚴(yán)管厚愛”之心，與被監(jiān)督者共同努力防范問題的發(fā)生，共同促進(jìn)辦案質(zhì)效提升和司法規(guī)范。在與辦案部門溝通時(shí)，案管人員也應(yīng)當(dāng)注意方式方法，要同其講明我們共同的價(jià)值追求是“以辦案為中心”“打造優(yōu)質(zhì)法治產(chǎn)品和檢察產(chǎn)品”。

其次，要加強(qiáng)案管中心與各部門之間的配合。征求業(yè)務(wù)部門對(duì)案管工作的意見建議，進(jìn)一步改進(jìn)案管工作方式方法。在系統(tǒng)出現(xiàn)升級(jí)之后，針對(duì)存在問題較多的辦案環(huán)節(jié)和常見的“問題點(diǎn)”進(jìn)行詳細(xì)講解，集中組織人員進(jìn)行學(xué)習(xí)，可以大大地降低錯(cuò)誤率，提升辦案效率。而通過與部門之間的合作，也更容易發(fā)現(xiàn)自身在工作中可能出現(xiàn)的不足之處，尤其是控申部門，他們?cè)谌粘５慕哟ぷ髦信c群眾接觸頻繁，更容易發(fā)現(xiàn)在日常監(jiān)管中出現(xiàn)的漏洞。

（三）強(qiáng)化監(jiān)督剛性，發(fā)揮監(jiān)管作用

首先，案件管理監(jiān)督是一種有法律明確規(guī)定的審查權(quán)利，因此在工作中應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督剛性，明確后果責(zé)任。同時(shí)，在監(jiān)督過程中要注意適度和界限，“必須保持監(jiān)督謙抑性，充分尊重檢察官的自主判斷，防止監(jiān)督演變?yōu)椴划?dāng)干預(yù)。監(jiān)督的重點(diǎn)應(yīng)放在規(guī)范自由裁量、統(tǒng)一司法標(biāo)準(zhǔn)和確保案件質(zhì)量上”。筆者認(rèn)為司法實(shí)踐中，可以適當(dāng)賦予案件管理部門的人員實(shí)體審查建議的權(quán)利，明確啟動(dòng)的方式、程序、后果等，如果在進(jìn)行案件質(zhì)量評(píng)查中發(fā)現(xiàn)實(shí)體問題，就可以直接建議承辦人召集檢委會(huì)或者將有關(guān)的問題報(bào)給具有啟動(dòng)重審權(quán)的檢察長(zhǎng)。這樣可以更好的避免司法不公現(xiàn)象的產(chǎn)生。

其次，由于案件管理監(jiān)督大多數(shù)都只是形式上的監(jiān)督，對(duì)于辦案人的制約性不強(qiáng)，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化監(jiān)督的剛性，制定關(guān)于案件質(zhì)量評(píng)查的標(biāo)準(zhǔn)，依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，建立網(wǎng)上評(píng)查與紙質(zhì)評(píng)查相結(jié)合的評(píng)查工作機(jī)制，并把評(píng)查結(jié)果作為評(píng)價(jià)檢察官辦案業(yè)績(jī)和能力水平的重要依據(jù)，并載入個(gè)人司法業(yè)績(jī)檔案。

案管監(jiān)督工作是強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約、提升辦案質(zhì)量的重要手段，只有不斷提升監(jiān)管能力，打造一支專業(yè)技術(shù)過硬和人民信任的案管團(tuán)隊(duì)。這樣才能保證把法律監(jiān)督落到實(shí)處，發(fā)揮出監(jiān)督真正的意義，打造新時(shí)期高水準(zhǔn)的案件管理監(jiān)督水平。