環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新路徑

陶 靜，胡雪萍，王少紅

（1.信陽師范學(xué)院 商學(xué)院，河南 信陽464000；2.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢430073）

一、引 言

改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大成就，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度令世界矚目。然而，飛速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)給生態(tài)環(huán)境帶來了沉重的負(fù)擔(dān)，也給我們敲響了警鐘：?jiǎn)渭兊刈非蠼?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量和速度，會(huì)給自然環(huán)境和生態(tài)資源帶來不可逆轉(zhuǎn)的災(zāi)難，無法保證經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)，無法實(shí)現(xiàn)人與自然和諧共生的現(xiàn)代化目標(biāo)。金山銀山換不回綠水青山，必須從根本上解決經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，才能保障經(jīng)濟(jì)與生態(tài)的和諧發(fā)展。環(huán)境的資源稀缺屬性決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾，環(huán)境的公共物品屬性決定了環(huán)境保護(hù)與生態(tài)治理應(yīng)納入政府規(guī)制的范疇［1］。環(huán)境規(guī)制作為一種防范和控制環(huán)境污染、保護(hù)生態(tài)的規(guī)制方式和調(diào)控手段，開始進(jìn)入人們的視野。

黨的十九大報(bào)告明確指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。已有研究表明，環(huán)境規(guī)制能夠倒逼企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，從而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［2］。技術(shù)創(chuàng)新為實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)雙贏提供了可能性。因此，在當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的特殊階段，研究技術(shù)創(chuàng)新視角下環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用路徑，制定符合中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)的環(huán)境規(guī)制政策，對(duì)于破解環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不能兩全的世界難題，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究由來已久，早期學(xué)者主要關(guān)注環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量，較具代表性的有三種觀點(diǎn)：一是環(huán)境規(guī)制政策阻礙了生產(chǎn)率的提高，從而抑制了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［3-5］；二是環(huán)境規(guī)制對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著促進(jìn)作用［6-15］；三是環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響呈現(xiàn)出先抑制后促進(jìn)的方式［16-19］。

黨的十九大之后，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展日漸成為學(xué)者們研究的焦點(diǎn)，關(guān)于環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究也逐漸聚焦在環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量上，主要圍繞環(huán)境規(guī)制能否影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量及其影響是否具有區(qū)域異質(zhì)性、不同強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及不同類型的環(huán)境規(guī)制如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量這四個(gè)方面。黃清煌和高明［20］（2016）；孫英杰和林春［21］（2018）通過理論及實(shí)證分析均得出環(huán)境規(guī)制能夠顯著影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量；王群勇和陸鳳芝（2018）實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響具有區(qū)域異質(zhì)性［22］；王雪峰等（2020）探討了城市群環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的不同影響［23］；何興邦（2018）則論證了當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量無明顯影響，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨越門檻值則對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量有明顯促進(jìn)作用［24］；孫玉陽等（2019）探討了不同類型的環(huán)境規(guī)制如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，認(rèn)為行政命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有正向影響，而市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制則對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量有負(fù)向影響，公眾參與型環(huán)境規(guī)制暫時(shí)未對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量產(chǎn)生影響［25］；李強(qiáng)和王琰（2019）通過論證得出命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型、公眾參與型三種環(huán)境規(guī)制均對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量產(chǎn)生了先抑制、后促進(jìn)的影響，且市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)作用要高于命令控制型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制模式［26］。

除了研究環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)維度的影響，國(guó)內(nèi)外也有大量學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者之間的相關(guān)性進(jìn)行深入研究，較為著名的就是“波特假說”。“波特假說”終結(jié)了人們之前普遍認(rèn)同的觀點(diǎn)，即環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)應(yīng)對(duì)污染治理的成本，阻礙技術(shù)創(chuàng)新，抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?！安ㄌ丶僬f”創(chuàng)造性地提出：合理的環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。繼“波特假說”之后，學(xué)者們分為了“支持波特假說派”和“反對(duì)波特假說派”兩大派別，分別從理論和實(shí)證出發(fā)，圍繞“波特假說”展開了大量研究，得出了豐碩的成果。較為代表性的觀點(diǎn)集中在以下三個(gè)方面：一是環(huán)境規(guī)制阻礙了技術(shù)創(chuàng)新［27-29］；二是合理適度的環(huán)境規(guī)制有利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新［30-32］；三是環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不確定［33-34］。

一些學(xué)者驗(yàn)證了技術(shù)創(chuàng)新能夠作為環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［35］或者產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化［36］的有效路徑。劉祎等（2020）將技術(shù)創(chuàng)新路徑劃分為自主創(chuàng)新、境內(nèi)和境外技術(shù)引進(jìn)，研究了環(huán)境規(guī)制如何通過這三種技術(shù)創(chuàng)新路徑影響綠色全要素生產(chǎn)率［37］。但基于技術(shù)創(chuàng)新視角研究環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量作用路徑的文獻(xiàn)較為鮮見。根據(jù)筆者前期研究成果，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升主要來源于要素生產(chǎn)率和技術(shù)創(chuàng)新［1］，技術(shù)創(chuàng)新是環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的重要橋梁和路徑。因此，本文擬在已有研究的基礎(chǔ)上，從技術(shù)創(chuàng)新的視角出發(fā)，研究環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用路徑。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的測(cè)算

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量狹義上是指經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率［38］，廣義上則可以理解為多維度、全方位的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［39-42］。借鑒鈔小靜和任保平（2011）［40］、王薇和任保平（2015）［42］的研究成果，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量不只是單一數(shù)量維度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還應(yīng)體現(xiàn)在合理的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)、均衡的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率、穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)以及可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景。因此，本文將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量劃分為四個(gè)維度：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的結(jié)構(gòu)維度、效率維度、穩(wěn)定性維度和持續(xù)性維度。本文將從以上四個(gè)方面來測(cè)算經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量?；诖?，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的函數(shù)可以表示為：

其中，Quality表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量；Str表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)；Eff表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率；Sta表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性；Sus表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)性。此外，這里假定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的函數(shù)式（1）屬于Cobb-Douglas型。

基于以上對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的定義，容易看出，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)、效率、穩(wěn)定性和持續(xù)性等四個(gè)維度上，每一維度的改善都會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量水平的提高。同時(shí)，類似于邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，假定每一維度的改善對(duì)提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的邊際作用是遞減的。于是，可以得出：

式（4）反映出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提高一方面取決于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在結(jié)構(gòu)、效率、穩(wěn)定性和持續(xù)性等四個(gè)維度上的改善（增長(zhǎng)率），另一方面取決于四維度的質(zhì)量彈性系數(shù)?？紤]質(zhì)量彈性系數(shù)在一定時(shí)期內(nèi)具有相對(duì)穩(wěn)定性（鈔小靜和任保平，2011）［40］，因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在結(jié)構(gòu)、效率、穩(wěn)定性和持續(xù)性四個(gè)維度的改善最終決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升。

本文將分別通過對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)維度指數(shù)、效率維度指數(shù)、穩(wěn)定性維度指數(shù)和持續(xù)性維度指數(shù)進(jìn)行測(cè)算，再結(jié)合四個(gè)分維度指數(shù)的測(cè)算結(jié)果，測(cè)算出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的綜合指數(shù)。根據(jù)有關(guān)學(xué)者的研究思路，每一分維度指數(shù)均由不同的分項(xiàng)指標(biāo)和基礎(chǔ)指標(biāo)綜合反映。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量綜合指數(shù)的測(cè)算指標(biāo)體系見表1所列。

表1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量綜合指數(shù)的測(cè)算指標(biāo)體系

由表1可以看出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的指標(biāo)測(cè)算體系錯(cuò)綜復(fù)雜，各個(gè)指標(biāo)體系之間、維度之間都可能存在著相關(guān)性。因此，本文使用熵權(quán)法和主成分分析相結(jié)合的方法來測(cè)算經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的分維度指數(shù)和綜合指數(shù)。即在運(yùn)用熵權(quán)法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的四個(gè)維度指數(shù)的基礎(chǔ)指標(biāo)客觀賦權(quán)的基礎(chǔ)上，通過主成分分析法的降維技術(shù)將四個(gè)維度指數(shù)的指標(biāo)體系進(jìn)行簡(jiǎn)化，進(jìn)而計(jì)算出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的結(jié)構(gòu)維度指數(shù)、效率維度指數(shù)、穩(wěn)定性維度指數(shù)和持續(xù)性維度指數(shù)。然后，運(yùn)用上述方法再次對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的綜合指數(shù)進(jìn)行測(cè)算，從而得出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的綜合指數(shù)。本文的樣本選取為2000-2018年（1），地區(qū)樣本選擇除港澳臺(tái)和西藏之外的30個(gè)省市（2）。

表2報(bào)告了2018年中國(guó)各省市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的分維度指數(shù)和綜合指數(shù)。總體而言，各省市之間在分維度指數(shù)和綜合指數(shù)上都表現(xiàn)出較大的差異性，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的水平很不均衡。

表2 2018年中國(guó)各省市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指數(shù)

（二）模型設(shè)定與計(jì)量方法

為實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用路徑，在前期研究的基礎(chǔ)上，本文依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新方式的不同，將技術(shù)創(chuàng)新分為自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)，設(shè)定檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新視角下環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的計(jì)量模型如下：

其中，Quality代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量；ER代表環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；X代表其他控制變量；下標(biāo)i代表省份；下標(biāo)t代表年份；δ代表地區(qū)固定效應(yīng)；ε代表隨機(jī)誤差項(xiàng)。

RD和TI分別表示技術(shù)創(chuàng)新的兩種方式——自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)，ER×RD表示環(huán)境規(guī)制與自主研發(fā)的交乘項(xiàng)，用以反映環(huán)境規(guī)制如何通過自主研發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響；ER×TI表示環(huán)境規(guī)制與技術(shù)引進(jìn)的交乘項(xiàng)，用以反映環(huán)境規(guī)制如何通過技術(shù)引進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新方式影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

（三）變量與數(shù)據(jù)說明

（1）被解釋變量?；谇捌诘难芯?，環(huán)境規(guī)制主要是通過經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)性這兩個(gè)維度影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，而要素生產(chǎn)率和技術(shù)創(chuàng)新分別是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的效率維度和持續(xù)性維度的重要構(gòu)成指標(biāo)。因此，在計(jì)量模型（5）中，本文將被解釋變量選取為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的持續(xù)性維度指數(shù)。

（2）核心解釋變量。本文主要是論證環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用路徑，所以計(jì)量模型（5）的核心解釋變量分別為環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新（包括自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)）的交乘項(xiàng)，即ER×RD、ER×TI。環(huán)境規(guī)制（ER）借鑒李小平等（2012）［43］、謝靖和廖涵（2017）［44］的方法，用工業(yè)廢水和廢氣治理設(shè)施的運(yùn)行費(fèi)用與該地區(qū)或行業(yè)的工業(yè)增加值的比值衡量。

（3）其他控制變量的選取均與前期研究一致?？刂谱兞康脑紨?shù)據(jù)主要來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

在地區(qū)樣本的選擇上，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文選取除港澳臺(tái)和西藏之外的30個(gè)省市作為地區(qū)樣本。在行業(yè)樣本的選擇上，鑒于部分統(tǒng)計(jì)年鑒的統(tǒng)計(jì)口徑與本文樣本（2000-2018年）并不一致，在《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（2002）的基礎(chǔ)上，最終在行業(yè)層面上得到27個(gè)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)。為使數(shù)據(jù)更為平滑，針對(duì)所有變量取對(duì)數(shù)。上述變量的說明及主要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)（地區(qū)層面樣本）見表3所列。

表3 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、計(jì)量結(jié)果分析

（一）基于國(guó)家層面的技術(shù)創(chuàng)新路徑檢驗(yàn)

利用中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的持續(xù)性維度指數(shù)對(duì)計(jì)量模型（1）進(jìn)行系統(tǒng)GMM估計(jì)。環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新路徑檢驗(yàn)結(jié)果見表4所列。根據(jù)Sargan、AR（1）和AR（2）檢驗(yàn)結(jié)果，表4各列回歸模型均無法拒絕“過度識(shí)別約束是有效的”原假設(shè)，且均不存在二階自相關(guān)問題，說明表4中各模型的估計(jì)結(jié)果是可靠的。

表4第（1）列為不包含任何控制變量及地區(qū)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)的系統(tǒng)GMM估計(jì)，估計(jì)結(jié)果顯示，變量ER×RD和變量ER×TI的回歸系數(shù)均在1%的水平上顯著，但兩者的系數(shù)方向恰好相反，環(huán)境規(guī)制與自主研發(fā)的交乘項(xiàng)ER×RD顯著為負(fù)，而環(huán)境規(guī)制與技術(shù)引進(jìn)的交乘項(xiàng)ER×TI顯著為正。這說明在環(huán)境規(guī)制約束下，自主研發(fā)不但沒有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，反而阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提高。技術(shù)引進(jìn)能夠?qū)?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量起到顯著的推動(dòng)作用。由于變量ER×RD的估計(jì)系數(shù)明顯小于變量ER×TI的回歸系數(shù)，因此，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的總效應(yīng)與后者的方向是一致的，這反映出環(huán)境規(guī)制政策主要表現(xiàn)為倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量水平的提升。

從表4第（2）列開始控制地區(qū)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)。相比第（1）列的估計(jì)結(jié)果，在控制地區(qū)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)后，變量ER×RD和變量ER×TI的方向及顯著性均未發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變。表4第（3）列至第（6）列逐步引入其他控制變量，變量ER×RD和變量ER×TI的估計(jì)系數(shù)依然顯著，且系數(shù)方向也保持一致，這說明以上回歸結(jié)果具有較好的穩(wěn)健性。

表4 基于國(guó)家層面的技術(shù)創(chuàng)新路徑檢驗(yàn)結(jié)果

續(xù)表4

（二）基于分地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新路徑檢驗(yàn)

考慮到中國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，環(huán)境制度的健全性和合理性也參差不齊，環(huán)境規(guī)制影響各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新路徑可能也會(huì)有所差異。因此，本文將地區(qū)樣本（30個(gè)省市）分為三大地區(qū)，即東部、中部和西部地區(qū)（3），以考察環(huán)境規(guī)制對(duì)不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的差異性影響，考察環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新路徑是否存在地區(qū)異質(zhì)性?；诜值貐^(qū)的環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新路徑檢驗(yàn)結(jié)果見表5所列。

表5 基于分地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新路徑檢驗(yàn)結(jié)果

表5第（1）和（2）列為東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新路徑檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果顯示，即使加入地區(qū)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)以及控制變量，變量ER×RD和變量ER×TI的估計(jì)系數(shù)也均為正向，但都不顯著，這說明東部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制政策并未發(fā)揮出顯著的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，以促進(jìn)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升。其原因可能在于，當(dāng)前東部地區(qū)環(huán)境保護(hù)相關(guān)的法律體系、政策措施等較為健全，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高，導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的“補(bǔ)償效應(yīng)”恰好被“抵消效應(yīng)”反超，從而造成技術(shù)創(chuàng)新視角下環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用路徑在東部地區(qū)并未有效。

表5第（3）和（4）列為中部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新路徑檢驗(yàn)結(jié)果，從該估計(jì)結(jié)果可以看出，變量ER×RD和變量ER×TI的估計(jì)系數(shù)方向恰好相反，且都較為顯著，這與全國(guó)層面的估計(jì)結(jié)果相統(tǒng)一。這說明技術(shù)創(chuàng)新視角下環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用路徑在中部地區(qū)是顯著有效的，并且環(huán)境規(guī)制政策主要是通過倒逼企業(yè)以技術(shù)引進(jìn)的方式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升。

表5第（5）和（6）列為西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新路徑檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果顯示，變量ER×RD和變量ER×TI的估計(jì)系數(shù)一正一負(fù)，但只有環(huán)境規(guī)制與技術(shù)引進(jìn)交乘項(xiàng)ER×TI的系數(shù)是顯著的，這一方面說明環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新路徑在西部地區(qū)是顯著有效的，另一方面也反映出環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新路徑在西部地區(qū)主要是通過技術(shù)引進(jìn)的方式實(shí)現(xiàn)的，自主研發(fā)的作用渠道并不明顯。

綜合以上結(jié)果可以看出，環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新路徑在不同地區(qū)間呈現(xiàn)出較大的差異性，這就進(jìn)一步解釋了環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響存在地區(qū)異質(zhì)性的原因。

（三）基于分行業(yè)類型的技術(shù)創(chuàng)新路徑檢驗(yàn)

為進(jìn)一步考察技術(shù)創(chuàng)新視角下環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用路徑是否存在行業(yè)異質(zhì)性，進(jìn)而揭示環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響存在行業(yè)異質(zhì)性的原因。表6報(bào)告了基于分行業(yè)類型的環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新路徑檢驗(yàn)結(jié)果。

在表6中，第（1）和（2）列為輕度污染行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑檢驗(yàn)結(jié)果，第（3）和（4）列為重度污染行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑檢驗(yàn)結(jié)果，其中，第（1）和（3）列為不含任何固定效應(yīng)控制變量的檢驗(yàn)結(jié)果，第（3）和（4）列均加入了地區(qū)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)以及其他控制變量。比較第（2）和（1）列以及第（4）和（3）列，可以發(fā)現(xiàn)不管是否加入地區(qū)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)以及控制變量，變量ER×RD和變量ER×TI估計(jì)系數(shù)的方向和顯著性均未發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變，說明表6的檢驗(yàn)結(jié)果是較為可靠的。

從表6的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，在輕度污染行業(yè)，變量ER×RD和變量ER×TI的估計(jì)系數(shù)雖方向不一致，但均不顯著，這說明輕度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制政策并未對(duì)自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)兩種技術(shù)創(chuàng)新方式產(chǎn)生顯著的“補(bǔ)償效應(yīng)”，因而并不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的改善。在重度污染行業(yè)，變量ER×RD和變量ER×TI的估計(jì)系數(shù)方向也不一致，但均為顯著，這反映出重度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制政策對(duì)自主研發(fā)產(chǎn)生了“抵消效應(yīng)”，對(duì)技術(shù)引進(jìn)表現(xiàn)為“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，而由于變量ER×TI的估計(jì)系數(shù)大于變量ER×RD的估計(jì)系數(shù)，所以環(huán)境規(guī)制對(duì)兩種技術(shù)創(chuàng)新方式的綜合效應(yīng)與技術(shù)引進(jìn)的效應(yīng)方向一致。

表6 基于分行業(yè)類型的技術(shù)創(chuàng)新路徑檢驗(yàn)結(jié)果

五、結(jié)論與政策建議

本文從技術(shù)創(chuàng)新的視角出發(fā)，利用2000-2018年中國(guó)30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建了計(jì)量模型，分別從國(guó)家層面、地區(qū)層面和行業(yè)層面對(duì)環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新路徑進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)：①環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新路徑是顯著有效的，但是兩種技術(shù)創(chuàng)新方式的作用路徑并不一致。在環(huán)境規(guī)制約束下，自主研發(fā)并沒有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量改善，反而起到抑制作用，而技術(shù)引進(jìn)卻對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提高發(fā)揮了顯著的促進(jìn)作用。但總體來看，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的總效應(yīng)與技術(shù)引進(jìn)的方向是一致的，這反映出環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新路徑主要表現(xiàn)為技術(shù)引進(jìn)。②技術(shù)創(chuàng)新視角下環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用路徑存在明顯的地區(qū)異質(zhì)性和行業(yè)異質(zhì)性。從地區(qū)上看，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制政策的技術(shù)創(chuàng)新路徑表現(xiàn)并不明顯，未能推動(dòng)?xùn)|部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升；中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制政策的技術(shù)創(chuàng)新路徑是顯著有效的，并且該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新路徑在自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)兩種方式上的作用方向是相反的；西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制政策的技術(shù)創(chuàng)新路徑也是顯著有效的，但該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新路徑主要是通過技術(shù)引進(jìn)的方式實(shí)現(xiàn)的。從行業(yè)類型上看，環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)于重度污染行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響是顯著有效的，該行業(yè)的環(huán)境規(guī)制政策有助于提高企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的改善；而輕度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制政策并未對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，未能有效改善經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

基于以上分析，本文提出以下建議：

（1）從環(huán)境規(guī)制的政策視角來看，宏觀上應(yīng)加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管體制建設(shè)，建立合理完善、強(qiáng)度適宜、執(zhí)行有力的環(huán)境規(guī)制政策，保障環(huán)境治理有法可依；中觀上應(yīng)保障環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行力度，體現(xiàn)地區(qū)差異性，對(duì)于不同的地區(qū)實(shí)施因地制宜的環(huán)境規(guī)制政策，提高環(huán)境政策的可操作性；微觀上應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)在嚴(yán)格遵守環(huán)境規(guī)制政策的前提下進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

（2）從地區(qū)異質(zhì)性和行業(yè)異質(zhì)性的視角來看，應(yīng)因地制宜，促進(jìn)地區(qū)生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的協(xié)調(diào)發(fā)展。對(duì)于東部沿海地區(qū)，一方面，應(yīng)該繼續(xù)保持技術(shù)創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展紅利，吸引和擴(kuò)大先進(jìn)外資引入，合理、有效地提高外資利用效率，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量得到有效提升；另一方面，各省市要利用自身的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，帶動(dòng)周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的提升，進(jìn)而擴(kuò)大效率增長(zhǎng)型地區(qū)的范圍。對(duì)于中西部地區(qū)，應(yīng)注重對(duì)能源的保護(hù)與集中利用，倡導(dǎo)發(fā)展生態(tài)友好型工業(yè)，逐漸縮減高排高耗的傳統(tǒng)工業(yè)。對(duì)于海南省、青海省、內(nèi)蒙古自治區(qū)等地區(qū)，首要任務(wù)是保護(hù)地區(qū)的生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀，地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)該以“增綠”“護(hù)藍(lán)”為基礎(chǔ)，實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略；規(guī)范第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不斷優(yōu)化資源使用結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率，實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（3）從技術(shù)創(chuàng)新的視角來看，在環(huán)境規(guī)制的約束下，要兼顧技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)是環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的重要路徑，在環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施的不同階段，要有側(cè)重地利用好兩種技術(shù)創(chuàng)新方式，將環(huán)境規(guī)制—技術(shù)創(chuàng)新—經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有機(jī)結(jié)合起來，最大程度地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)。一方面，各級(jí)政府應(yīng)加大對(duì)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼，鼓勵(lì)企業(yè)為凈化排放和減少污染而進(jìn)行的自主創(chuàng)新活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)自主創(chuàng)新技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；另一方面，有關(guān)部門應(yīng)積極搭建國(guó)內(nèi)外企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)交流平臺(tái)，幫助企業(yè)甄選、創(chuàng)造合適的技術(shù)交流和技術(shù)引進(jìn)機(jī)會(huì)，引導(dǎo)企業(yè)正確引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)。

注 釋：

（1）以上各個(gè)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城鄉(xiāng)建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及樊綱等（2011）的研究成果，并選取1978年作為樣本基期。此外，對(duì)于部分缺失數(shù)據(jù)，通過回歸估計(jì)方法進(jìn)行補(bǔ)齊。

（2）地區(qū)樣本選擇原則：鑒于數(shù)據(jù)的可得性。

（3）依據(jù)大多文獻(xiàn)的慣常分類方法，將遼寧省、河北省、北京市、天津市、上海市、江蘇省、浙江省、福建省、山東省、廣東省和海南省等劃分為東部地區(qū)，將山西省、河南省、安徽省、湖北省、湖南省、黑龍江省、吉林省及江西省等劃分為中部地區(qū)，將陜西省、甘肅省、寧夏回族自治區(qū)、青海省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、四川省、重慶市、云南省、貴州省及廣西壯族自治區(qū)等劃分為西部地區(qū)。